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第1篇：知識產(chǎn)權(quán)管理理論范文

【內(nèi)容提要】本文分析了新的著作權(quán)法給圖書館的運(yùn)行帶來的嚴(yán)格約束、對圖書館文化保存職能的強(qiáng)烈沖擊，以及對圖書館發(fā)展的積極效應(yīng)，并闡述了圖書館的應(yīng)對策略。

【關(guān)鍵詞】著作權(quán)/著作權(quán)法/圖書館

2001年10月27日，修改后的《中華人民共和國著作權(quán)法》開始施行。新的著作權(quán)法對于不符合《伯爾尼公約》等國際著作權(quán)條約，特別是世界貿(mào)易組織有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議的有關(guān)條款進(jìn)行了必要的修改，同時還考慮了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下對著作權(quán)保護(hù)所帶來的新問題，完善和健全了我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法規(guī)和制度。由于圖書館所收藏、傳播、利用的絕大多數(shù)都是他人的作品，著作權(quán)保護(hù)問題貫穿圖書館運(yùn)行的全過程，因此，著作權(quán)法的修改和施行必然對圖書館的建設(shè)，特別是對數(shù)字圖書館的建設(shè)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)和重大的影響。

1對圖書館運(yùn)行的約束和影響

新的著作權(quán)法的頒布和施行，使得圖書館的運(yùn)行受到更嚴(yán)格的約束，圖書館的運(yùn)行空間越來越小，成本越來越高。

1.1新的著作權(quán)法擴(kuò)大了保護(hù)客體和保護(hù)范圍，增加了對雜技藝術(shù)作品，類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品，建筑作品和模型的保護(hù)，使保護(hù)客體的含義和指向更加明確

根據(jù)這一規(guī)定，除了法律、法規(guī)，國家機(jī)關(guān)的決議、決定、命令和其他具有立法、行政、司法性質(zhì)的及其官方正式譯文；時事新聞；歷法、通用數(shù)表、通用表格和公式這些不受本法保護(hù)的作品，圖書館所涉及的任何其它作品都屬于著作權(quán)法保護(hù)的對象，都受到新的著作權(quán)法的保護(hù)，圖書館可自由支配的文獻(xiàn)越來越少。

新著作權(quán)法增加了著作權(quán)人的權(quán)利，強(qiáng)化了鄰接權(quán)所有者的權(quán)利。新著作權(quán)法新增加了三項權(quán)利，即信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、出租權(quán)及放映權(quán)。信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，“即以有線或者無線方式向公眾提供作品，使公眾可以在其個人選定的時間和地點(diǎn)獲得作品的權(quán)利?！编徑訖?quán)，是指與著作權(quán)相鄰或相關(guān)的權(quán)利，即某些傳播者的權(quán)利。也就是指通過出版、表演、錄音錄像和播放等傳播有關(guān)著作權(quán)的作品的權(quán)利。如其中增加了出版者專有版式設(shè)計的權(quán)利及錄音錄像制作者許可他人出租和通過網(wǎng)絡(luò)向公眾傳播并獲得報酬的權(quán)利。

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下圖書館將數(shù)字化信息資源上載，通過網(wǎng)絡(luò)或者是其他途徑使讀者能夠閱讀、甚至下載或復(fù)制數(shù)字化的信息，這是數(shù)字圖書館開展信息服務(wù)的主要方式。其向公眾提供的資源，除傳統(tǒng)的紙質(zhì)文獻(xiàn)外，也已大量涉及到影視作品、錄音錄像制品和其他多媒體作品。這些行為顯然要受到著作權(quán)法信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)及鄰接權(quán)的約束。

由此可見，圖書館運(yùn)行所涉及的其它任何作品，從它的收集、到整理，到保存以至傳遞，并且這種傳遞無論以有線方式還是無線方式，都受到著作權(quán)法的制約。否則作品的著作權(quán)人就可能隨時主張權(quán)利，甚至提訟，要求賠償責(zé)任，從而使圖書館卷入到版權(quán)糾紛中。

1.2根據(jù)新的著作權(quán)法的規(guī)定，圖書館對任何其它作品的使用，都必須事先征得該作品著作權(quán)人的許可，或支付一定的費(fèi)用。這就使得圖書館的運(yùn)行要獲得大量作品的權(quán)利許可，而導(dǎo)致圖書館的操作上的困難

傳統(tǒng)的紙質(zhì)文獻(xiàn)一本書同時只有一個許可，因此紙質(zhì)文獻(xiàn)一旦購入，也就獲得了著作權(quán)人的權(quán)利許可。而一個數(shù)字化的作品可以同時供數(shù)萬讀者進(jìn)行在線閱讀，是否取得許可對權(quán)利人利益的影響也遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于前者。并且我國是一個著作權(quán)人數(shù)量眾多的國家，圖書館每年所要使用的享有著作權(quán)的作品更是多得驚人。因此對于圖書館來說，取得數(shù)字化作品權(quán)利人的授權(quán)要花費(fèi)大量的人力、物力和時間。

首先，由于易復(fù)制性、易傳播性以及易修改性，數(shù)字化作品的出版與否的界線也越來越模糊。比如，數(shù)字化圖書館將館藏數(shù)字化后在網(wǎng)上，是否涉及版權(quán)人的再次授權(quán)？已完成的網(wǎng)上作品可以被分解由他人進(jìn)行編輯、利用，然后綜合形成新的作品，又可再一次的被分解、編輯、利用，這會對已有版權(quán)作品形成權(quán)利的重疊，圖書館是否要取得每個權(quán)利人的認(rèn)可？這些問題在新的著作權(quán)法中找不到明確的法律條款；

其次，為消除光盤數(shù)據(jù)庫在時間上滯后的弊端，許多服務(wù)商都陸續(xù)推出了同類產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫，用戶只需購買許可，或按其它方式付費(fèi)，就可直接從網(wǎng)絡(luò)上獲取文獻(xiàn)。而我國清華大學(xué)的期刊全文數(shù)據(jù)庫、人大復(fù)印報刊資料數(shù)據(jù)庫等，卻不肯放棄光盤的出版，規(guī)定必須購買光盤后，才能購買網(wǎng)上許可權(quán)，這無形中增加了獲得授權(quán)的環(huán)節(jié)；再者，取得權(quán)利許可的渠道不太通暢。在圖書館數(shù)字化的實踐中，數(shù)字化作品數(shù)量眾多，要逐個征得原著者的海量授權(quán)，具體操作中非常麻煩，效率很低。世界各國比較成熟的做法是設(shè)立著作權(quán)集體管理組織。我國新的著作權(quán)法只增加了一條關(guān)于建立著作權(quán)管理組織的原則性規(guī)定，但具體辦法還在醞釀制定之中。

1.3新的著作權(quán)法在國家、集體、個人間的利益分配方面逐步向個人傾斜

根據(jù)新著作權(quán)法規(guī)定，著作權(quán)人可以許可他人行使自己的財產(chǎn)權(quán)并依照約定或者本法有關(guān)規(guī)定獲得報酬的權(quán)利，而對于圖書館合理使用的特權(quán)（即可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報酬），只限定于“為陳列或者保存版權(quán)的需要，復(fù)制本館收藏的作品。”因此根據(jù)這個界定，圖書館對于受到保護(hù)的作品，在使用過程中，都應(yīng)該征得版權(quán)人的許可，并支付一定的報酬?，F(xiàn)在越來越多的著作權(quán)人為了加強(qiáng)對作品的控制，減少被侵權(quán)的風(fēng)險，最大限度地獲得經(jīng)濟(jì)回報，他們也往往不愿出售其所有權(quán)，而是采用許可協(xié)議方式提供信息產(chǎn)品的使用權(quán)。并且目前數(shù)字化作品都存在著大量不同類型的數(shù)字信息格式，以及頻繁的軟件升級換代情況。對于著作權(quán)人而言，控制信息格式的轉(zhuǎn)換意味著潛在的商業(yè)市場，從而最大限度地獲得商業(yè)利潤。當(dāng)存儲信息的載體更新?lián)Q代時，權(quán)利人能夠以不斷更新后的載體出售與載體同樣內(nèi)容的信息。而按照著作權(quán)的規(guī)定，信息的復(fù)制和格式轉(zhuǎn)換權(quán)歸權(quán)利人所有，圖書館并沒有權(quán)利對收藏的數(shù)字文獻(xiàn)的格式及時進(jìn)行轉(zhuǎn)換，以便于在新的軟、硬件環(huán)境下使原有的文獻(xiàn)得以利用。這就不可避免地迫使圖書館要為這些數(shù)字化作品格式及載體的轉(zhuǎn)換一次次地支付費(fèi)用。這樣一來圖書館的成本將會無限攀升，圖書館的運(yùn)行更會受到經(jīng)費(fèi)不足的困擾。

2對圖書館文化保存職能的沖擊

新的著作權(quán)法的頒布和施行，不但使得網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下圖書館運(yùn)行的空間受到擠壓，而且還使得圖書館喪失了對作品的保存權(quán)。這對圖書館的打擊尤為嚴(yán)重。會對圖書館有史以來所發(fā)揮的保存人類知識與文化遺產(chǎn)的功能產(chǎn)生巨大的負(fù)面影響。

(1)圖書館對于紙質(zhì)文獻(xiàn)的保存，有呈繳本制度作為保障，即依照國家的有關(guān)規(guī)定，凡是公開出版的書刊文獻(xiàn)資料，出版者必須向國家圖書館繳送樣本。而對于數(shù)字作品，圖書館則遇到了著作權(quán)的難題。一方面，雖然要在浩如煙海的數(shù)字信息中收集、篩選、甄別那些有用的信息是一項十分巨大而繁重的任務(wù)，但是，對于圖書館來說是否有權(quán)將其捕獲并加以保存？對此，新的著作權(quán)法并沒有明確的規(guī)定，只是在合理使用的條款中規(guī)定“為陳列或者保存版權(quán)的需要，復(fù)制本館收藏的作品”。另一方面，圖書館在自動擔(dān)負(fù)起這項使命的過程中，即便是從正式的商業(yè)途徑獲取的數(shù)字文獻(xiàn)資料，每當(dāng)遇到版權(quán)和許可證協(xié)議禁止復(fù)制或存儲數(shù)字信息時，圖書館要想保存有價值的信息，就會遇到法律方面的障礙。尤其是著者或權(quán)利人為了從商業(yè)上最大限度地獲利，寧愿不予正式出版而以許可形式提供有償使用服務(wù)，也使得這部分本該存入人類文獻(xiàn)寶庫的信息眼睜睜地流失。

(2)由于數(shù)字作品的發(fā)行更多地采用許可方式進(jìn)行，圖書館往往只允許獲得作品存取的使用權(quán)。這樣按許可協(xié)議，圖書館“買”到的數(shù)字文獻(xiàn)只是一種服務(wù)，而不是對文獻(xiàn)的所有權(quán)。以目前許多電子期刊為例，圖書館購買的只是該刊的網(wǎng)上使用權(quán)，而不是實實在在的擁有，這與傳統(tǒng)的印刷刊物即買即藏不同。對于印刷型書刊，圖書館即使沒有接著續(xù)訂或購買新修訂版，圖書館的讀者要想借閱過去的卷冊或舊版本，完全可以做到。然而，按照數(shù)字環(huán)境下的許可辦法，圖書館一旦停止“購買”使用權(quán)，或者書、刊的編輯出版機(jī)構(gòu)一旦解體、撤消，那就意味著圖書館對原來的書刊一無所藏，也就談不上為讀者提供這些服務(wù)了。

(3)限于目前技術(shù)水平，很多圖書館抱有這樣的觀念，即數(shù)字文獻(xiàn)資料的保存是建立在復(fù)制的基礎(chǔ)理論上，而不是依賴物理載體本身的長期保存，這就有必要常常進(jìn)行復(fù)雜而費(fèi)用較高的格式轉(zhuǎn)換和資料遷移，以便于在新的軟、硬件環(huán)境下使保存的原有資料在重現(xiàn)時保持真實。但是，按照著作權(quán)法的規(guī)定，信息的復(fù)制和格式轉(zhuǎn)換權(quán)歸權(quán)利人所有，圖書館并沒有權(quán)利對收藏的數(shù)字文獻(xiàn)的格式及時進(jìn)行轉(zhuǎn)換，這就迫使圖書館不斷地購買更新后的載體和格式。也就是說，圖書館對作品的保存權(quán)不再是掌握在自己手中，而是操縱在著作權(quán)人手里。

保存人類文化遺產(chǎn)是圖書館的重要職能之一，也是發(fā)揮其他職能的前提和條件。保存的目的是為了將有存留價值的文獻(xiàn)信息供目前和將來的人使用。新的著作權(quán)法使圖書館保存人類文化遺產(chǎn)的職能受到巨大的沖擊。從某種意義上講，動搖了圖書館的價值和生存基礎(chǔ)，是對圖書館能否生存的一個嚴(yán)峻考驗。

3新著作權(quán)法對圖書館的積極效應(yīng)

新的著作權(quán)法是對圖書館運(yùn)行的約束和考驗，但同時也是我國圖書館事業(yè)發(fā)展的有利保證，產(chǎn)生了積極的效應(yīng)。

首先，有利于圖書館長遠(yuǎn)發(fā)展。我們現(xiàn)在所處的時代是網(wǎng)絡(luò)時代，信息資源實現(xiàn)共享的時代。我們已經(jīng)加入世貿(mào)組織，圖書館的運(yùn)行要遵循共同的規(guī)則，與國際慣例接軌。而新的著作權(quán)法適應(yīng)迅速發(fā)展的信息時代的需要，順應(yīng)了世貿(mào)組織、世界知識產(chǎn)權(quán)組織的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的國際協(xié)約的最新規(guī)定和要求，對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)接近了國際保護(hù)水平。在這樣的著作權(quán)法原則下開展圖書館的工作，就有助于圖書館走上規(guī)范的、法制化的道路，利于長遠(yuǎn)發(fā)展。

其次，有利于保護(hù)圖書館自己的知識產(chǎn)權(quán)。新的著作權(quán)法對圖書館的他人知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了嚴(yán)格的保護(hù)，但同時也給圖書館自身的版權(quán)保護(hù)提供了更有力的法律保護(hù)。如圖書館可依據(jù)新的著作權(quán)法對自己的域名和網(wǎng)頁、自開發(fā)軟件、數(shù)據(jù)庫等。

域名和網(wǎng)頁保護(hù)。數(shù)字圖書館的域名是互聯(lián)網(wǎng)上圖書館的唯一標(biāo)識，是圖書館的無形資產(chǎn)，它同產(chǎn)品的商標(biāo)一樣有著重要的商業(yè)價值。因此，作為下一代因特網(wǎng)上起核心作用的網(wǎng)絡(luò)知識源，數(shù)字圖書館的域名保護(hù)不容忽視。同時，數(shù)字圖書館的主頁所采用的設(shè)計版式等雖然已屬于公有領(lǐng)域的“思想表達(dá)方式”，但在設(shè)計主頁內(nèi)容時，數(shù)字圖書館工作者已經(jīng)進(jìn)行了廣泛的思考，是一種獨(dú)特的構(gòu)思，具備了著作權(quán)法保護(hù)作品所應(yīng)具有的獨(dú)創(chuàng)性，具有專有使用權(quán)，理應(yīng)得到著作權(quán)法的保護(hù)。

自開發(fā)軟件保護(hù)。數(shù)字圖書館的開發(fā)建設(shè)需要使用大量的計算機(jī)軟件和應(yīng)用程序，這其中有使用他人開發(fā)的軟件，也有自主開發(fā)的軟件。這些自主開發(fā)的軟件圖書館擁有自主產(chǎn)權(quán)，理應(yīng)受得著作權(quán)法的保護(hù)。對那些符合專利條件的應(yīng)及時申請專利，進(jìn)行軟件登記，以便在互聯(lián)網(wǎng)上享有自己的知識版權(quán)。

數(shù)據(jù)庫保護(hù)。對數(shù)據(jù)庫的版權(quán)保護(hù)是數(shù)字圖書館版權(quán)保護(hù)的重要內(nèi)容。新著作權(quán)法首次把數(shù)據(jù)庫作為匯編作品納入了保護(hù)客體的范圍。我國著作權(quán)法第十四條規(guī)定：“匯編若干作品、作品的片段或者不構(gòu)成作品的數(shù)據(jù)或者其他材料，對其內(nèi)容的選擇或者編排體現(xiàn)獨(dú)創(chuàng)性的作品，為匯編作品，其著作權(quán)由匯編人享有，但行使著作權(quán)時，不得侵犯原作品的著作權(quán)?！备鶕?jù)這一原則，圖書館享有著作權(quán)的數(shù)據(jù)庫有：①充分利用本單位現(xiàn)有文獻(xiàn)資源和人力資源，投入資金自行開發(fā)的數(shù)據(jù)庫占相當(dāng)比重的，在材料的選取上或編排上有獨(dú)創(chuàng)性的數(shù)據(jù)庫；②對出資購買或轉(zhuǎn)讓取得著作權(quán)的數(shù)據(jù)庫。③對于在材料的選取或編排上雖沒有獨(dú)創(chuàng)性但投入了大量人力物力的數(shù)據(jù)庫，在新著作權(quán)法出臺之前，應(yīng)尋求著作權(quán)法之外的其它法律保護(hù)，如鄰接權(quán)保護(hù)或反不正當(dāng)競爭法保護(hù)或其它專門的法律保護(hù)。

由以上的分析我們可以看到，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，是圖書館建設(shè)不可繞過的一道門檻。圖書館界要認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)學(xué)習(xí)的必要性和緊迫性，加強(qiáng)對著作權(quán)法等有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)問題的學(xué)習(xí)和研究，只有理解和掌握了著作權(quán)法，才能準(zhǔn)確地運(yùn)用于數(shù)字圖書館的實踐中。其次，圖書館界還應(yīng)積極創(chuàng)造條件，參與著作權(quán)法的制定。正如新著作權(quán)法在第六章附則中第五十八條中所指出的：“計算機(jī)軟件、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的保護(hù)方法還有一個發(fā)展和研究的過程”。這就給了圖書館界一個機(jī)會。作為非贏利性的社會公益性文化教育機(jī)構(gòu)，圖書館可以為版權(quán)例外而積極地表達(dá)自己的觀點(diǎn)和意見，施加積極的影響，使著作權(quán)法不但能夠?qū)崿F(xiàn)著作權(quán)人經(jīng)濟(jì)利益和公眾獲取知識信息的權(quán)益的平衡，還更具有可操作性。同時，我們在圖書館運(yùn)行過程中，更應(yīng)自覺遵守著作權(quán)法的有關(guān)條款，以規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險。使圖書館的建設(shè)既要達(dá)到知識傳播的目的，又要保護(hù)版權(quán)人的利益不受到侵害，從而保障數(shù)字圖書館建設(shè)的順利進(jìn)行。

【參考文獻(xiàn)】

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5尹欣.數(shù)字圖書館遭遇版權(quán)瓶頸.南方日報，2002.10.3

第2篇：知識產(chǎn)權(quán)管理理論范文

[關(guān)鍵詞]企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度

知識產(chǎn)權(quán)是指法律賦予知識產(chǎn)品的所有人對其具有創(chuàng)造性智力成果所享有的一種專有權(quán)利。知識產(chǎn)權(quán)最為本質(zhì)的法律特征就是具有獨(dú)占性,主要是指權(quán)利人對其智力成果所享有的專有權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)管理制度的作用就在于通過給予權(quán)利人在一定時限內(nèi)具有排他性的專有權(quán)利,以此來鼓勵與促使權(quán)利人能夠公開智力成果,從而鼓勵人們廣泛地傳播智力成果?，F(xiàn)實之中,雖然存在許多初具規(guī)模,而且對知識產(chǎn)權(quán)管理制度有所了解的企業(yè),但是卻還是未能真正建立起知識產(chǎn)權(quán)管理制度,還存在這樣或那樣的疑慮。筆者認(rèn)為,建立知識產(chǎn)權(quán)管理制度的要點(diǎn)在于根據(jù)法律創(chuàng)設(shè)出對企業(yè)合法、有利,而且又行之有效的制度。其重點(diǎn)是創(chuàng)設(shè)制度,因此企業(yè)管理者一定要有所作為,建立起適合自身實際的知識產(chǎn)權(quán)管理制度。

一、知識產(chǎn)權(quán)所具有的法律特征

當(dāng)今這個世界正從物質(zhì)型經(jīng)濟(jì)快速向知識型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變。知識經(jīng)濟(jì)時代迫切要求企業(yè)進(jìn)一步強(qiáng)化對自身知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。企業(yè)要強(qiáng)化對自身知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù),首先一定要了解與把握知識產(chǎn)權(quán)具有的鮮明法律特征。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)包括了企業(yè)所擁有的專利、商標(biāo)、版權(quán)、植物品種權(quán)及商業(yè)秘密等,是人們用創(chuàng)造性的智力勞動凝聚而成的一種無形資產(chǎn),也是企業(yè)最為寶貴的知識資源。知識產(chǎn)權(quán)通常具有以下三大法律特征。

第一,專有性。知識產(chǎn)權(quán)的專有性,主要是指他人在未經(jīng)權(quán)利人同意或法律許可的情況下,不得享有與使用這項知識產(chǎn)權(quán)。權(quán)利人所在企業(yè)可以充分利用這一有利條件,更加有效地利用好知識產(chǎn)品,從而贏得最大的經(jīng)濟(jì)效益,并大力推動知識產(chǎn)品進(jìn)行的轉(zhuǎn)讓,從而最大限度地實現(xiàn)自身價值。應(yīng)當(dāng)說,積極引進(jìn)知識產(chǎn)品,不但能使企業(yè)避免重復(fù)的勞動,而且能使企業(yè)利益間接得到有效保護(hù)。

第二,地域性。知識產(chǎn)權(quán)的地域性,主要是指根據(jù)一個國家的法律所能獲得的知識產(chǎn)權(quán),只能在本國的范圍內(nèi)受到法律的保護(hù),而要獲得其他國家的保護(hù),那就必須根據(jù)其他各國的法律規(guī)定或相關(guān)的國際協(xié)定,依據(jù)特定的程序而獲得。企業(yè)運(yùn)用地域性條件,能夠合理地避開地域的限制,并合法地使用他人提供的知識產(chǎn)品。當(dāng)然,權(quán)利人所在企業(yè)也可充分利用本企業(yè)的地域價值,從而贏得最大的利益。

第三,時間性。知識產(chǎn)權(quán)的時間性,主要是指法律對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有規(guī)定的有效期限。在期滿之后,知識產(chǎn)權(quán)就將自行終止。知識產(chǎn)權(quán)所具有的時間性為非權(quán)利人所在企業(yè)無償?shù)厥褂盟藫碛械闹R產(chǎn)品提供了良好的機(jī)會,企業(yè)一定要充分利用好這種機(jī)會。

二、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理工作中存在的問題

1.企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識較為淡薄

總理指出:“保護(hù)知識產(chǎn)權(quán),不僅是樹立我國國際信用、擴(kuò)大國際合作的需要,更是激勵國內(nèi)自主創(chuàng)新的需要。保護(hù)知識產(chǎn)權(quán),就是尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創(chuàng)造,就是鼓勵科技創(chuàng)新。”但是在目前,不僅尊重他人知識產(chǎn)權(quán),而且能夠保護(hù)自身合法權(quán)益的觀念仍然在企業(yè)中普遍缺乏。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)人員、經(jīng)營管理層人員的知識產(chǎn)權(quán)意識還較為薄弱,相當(dāng)一部分企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)對于知識產(chǎn)權(quán)工作還不重視,未能將這項關(guān)系到提升企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略的工作進(jìn)行認(rèn)真研究與部署,對國際規(guī)則的了解也較為貧乏,難以很好地運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)管理制度來維護(hù)自身的合法權(quán)益。

2.企業(yè)發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的功效不高

由于參與市場競爭的準(zhǔn)備及經(jīng)驗嚴(yán)重不足,具備自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)十分欠缺,因而很多企業(yè)仍沒有能夠真正成為知識產(chǎn)權(quán)實施的主體。重論文和輕專利等現(xiàn)象還十分突出,即使企業(yè)意識到知識產(chǎn)權(quán)的財富價值以及核心競爭力的重要性,但是也無法很好地利用知識產(chǎn)權(quán)這一功效。例如,2005年我國的發(fā)明專利申請量是9.3萬件,國有和民營企業(yè)的申請量只有1萬多件。這與我國幾百萬家企業(yè)的總數(shù)相比就很少了。很多企業(yè)處在有“制造”沒有“創(chuàng)造”,有“產(chǎn)權(quán)”無“知識”的狀態(tài)。

3.企業(yè)尚未建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理體系

當(dāng)前,企業(yè)一般都沒有建立起知識產(chǎn)權(quán)管理體系,而且知識產(chǎn)權(quán)管理隊伍的建設(shè)較為薄弱。絕大多數(shù)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)工作十分薄弱,大量存在管理制度不夠健全、工作措施不夠到位、工作實效不夠明顯等困難,遠(yuǎn)遠(yuǎn)未能形成規(guī)范化、制度化與全方位的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系。

三、建立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度的途徑

1.提高企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識

企業(yè)要依據(jù)自身發(fā)展的總體戰(zhàn)略目標(biāo),認(rèn)真開展知識產(chǎn)權(quán)管理方面的研究,從而形成核心技術(shù)或產(chǎn)品,并對研究、創(chuàng)新、生產(chǎn)、銷售等全過程的知識產(chǎn)權(quán)實施保護(hù),并在管理的各個環(huán)節(jié)之中,積極發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)所具有的導(dǎo)向性作用。

一是要提高企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)重要性的準(zhǔn)確認(rèn)識,將知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)提升到一個戰(zhàn)略新高度,并與生產(chǎn)經(jīng)營戰(zhàn)略緊密聯(lián)系起來,切切實實地將專利運(yùn)用到生產(chǎn)實踐之中,踏踏實實地促成成果的轉(zhuǎn)化,從而產(chǎn)生實實在在的經(jīng)濟(jì)效益與社會效益,真正讓現(xiàn)實說話。

二是要將知識產(chǎn)權(quán)管理貫穿在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的全過程之中,讓企業(yè)真正能夠成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。要著力加大投資的力度,不斷提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的軟件和硬件水平,全面致力于自主研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新,并全力加大企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)庫的建設(shè)力度,從而形成自有的智力支持系統(tǒng)。

三是要將專利制度作為現(xiàn)代企業(yè)制度的一個重要組成部分來抓。在建設(shè)現(xiàn)代企業(yè)制度的過程中,應(yīng)當(dāng)有計劃和有步驟地實施培訓(xùn)學(xué)習(xí),使企業(yè)科技工作者真正樹立起知識產(chǎn)權(quán)意識,能夠很好地掌握專利保護(hù)知識。要通過健全完善齊全的規(guī)章制度,不斷提高企業(yè)利用專利制度的水平及專利保護(hù)的能力。

2.建立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理專門部門

企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實際,設(shè)立負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)管理事務(wù)的專門部門,或者是在法務(wù)部門中明確由專門人員來管理知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)。由于知識產(chǎn)權(quán)管理是一項專業(yè)性十分強(qiáng)的業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)要具有相應(yīng)專業(yè)素質(zhì)的人員才能勝任。一些國際知名公司,比如日立、豐田等企業(yè),都在企業(yè)內(nèi)部配備了擁有數(shù)百人之多的知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)。知識產(chǎn)權(quán)專門部門的事務(wù)主要包括了申請、登記、繳費(fèi)、專利檢索、知識產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓、處理糾紛、實施教育培訓(xùn)、確定規(guī)章制度等。對于本企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理,不能簡單地大一統(tǒng),而是要在詳盡了解各類知識產(chǎn)權(quán)制度利弊的基礎(chǔ)之上,有針對性地選擇對企業(yè)最有利的形式,從而確立起多角度管理機(jī)制。比如,專利保護(hù)的力度比較強(qiáng),但是保護(hù)的期限卻很有限,但是商業(yè)秘密在期限上卻沒有什么限制,但不足是保護(hù)較弱。鑒于這種情況,企業(yè)完全可以根據(jù)實際情況,將一部分技術(shù)作為商業(yè)秘密進(jìn)行管理。與此同時,還應(yīng)配合公開的專利管理,從而實現(xiàn)技術(shù)壟斷及市場獨(dú)占。又如,在對一些代表企業(yè)形象進(jìn)行設(shè)計時,不僅可以注冊商標(biāo),而且也可以開展著作權(quán)登記,同時還可申請外觀設(shè)計專利。假如是知名商品,還可根據(jù)《反不正當(dāng)競爭法》,對知名商品的包裝、裝潢權(quán)等實施保護(hù)。所以,知識產(chǎn)權(quán)管理并不是簡簡單單地,只要是技術(shù)類的,就都申請專利;只要是標(biāo)識類的,就都申請商標(biāo),而是應(yīng)當(dāng)采取分層交叉管理方式,充分利用知識產(chǎn)權(quán)管理的優(yōu)勢,實現(xiàn)企業(yè)利益的最大化。同時,值得注意的是,知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限絕不是越長就越好,對已失去技術(shù)優(yōu)勢的專利,或是顯然已被淡化的商標(biāo),都應(yīng)當(dāng)及時停止繳納年費(fèi),從而規(guī)避不必要的支出。

3.健全企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作機(jī)制

一是要形成健全的知識產(chǎn)權(quán)工作機(jī)制。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立一整套與此相關(guān)的工作制度,不斷強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)建設(shè),從而把知識產(chǎn)權(quán)工作納入到統(tǒng)一的考核制度之中,建立起工作激勵制度、科技創(chuàng)新制度等一系列管理制度。

二是要切實增強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。企業(yè)要不斷完善技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制,繼續(xù)堅持將企業(yè)技術(shù)中心作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的核心,緊緊圍繞產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,不斷開發(fā)能夠可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵性與前瞻性技術(shù),從而切實形成一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)的重要技術(shù),從而提高企業(yè)的核心競爭力。要通過建立完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制,加快出臺《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作行動計劃》的步伐,逐步構(gòu)建起適合企業(yè)特點(diǎn)的知識產(chǎn)權(quán)綜合保護(hù)體系。

三是要積極推進(jìn)專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化。各級知識產(chǎn)權(quán)部門應(yīng)當(dāng)會同相關(guān)部門,認(rèn)真研究并實施企業(yè)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)優(yōu)惠政策,要積極扶持具有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)型企業(yè)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化,尤其是要加大對擁有自主知識產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)及相應(yīng)配套技術(shù)的中小企業(yè)的扶持力度。

四是在自主知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)權(quán)益受到侵害時,要善于運(yùn)用法律武器加以維護(hù),積極應(yīng)對跨境知識產(chǎn)權(quán)糾紛。政府有關(guān)部門和各行業(yè)協(xié)會、商會有義務(wù)在這些方面給企業(yè)積極的支持和幫助。

4.完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)評估制度

融資難與對接難是制約中國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化的兩大瓶頸,而知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評估是促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化的關(guān)鍵一環(huán)。如果不能確定知識產(chǎn)權(quán)的合理價值,就難以在知識產(chǎn)權(quán)買賣雙方之間形成合理預(yù)期,知識產(chǎn)權(quán)交易就難以達(dá)成,知識產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化也就無法順利實現(xiàn)。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)對其所擁有的無形資產(chǎn)定期開展評估,這是由于無形資產(chǎn)可以說是企業(yè)總資產(chǎn)中的一個相當(dāng)重要的組成部分。對無形資產(chǎn)作出合理的評估,不僅有利于及時了解企業(yè)資產(chǎn)情況的變化,能夠及時調(diào)整企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略,而且根據(jù)我國《擔(dān)保法》和其他一些法律法規(guī)之規(guī)定,專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)與著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)是能夠進(jìn)行權(quán)利質(zhì)押的,可以在其上面設(shè)定權(quán)利質(zhì)權(quán),從而對企業(yè)所擁有的知識產(chǎn)權(quán)作出評估,這就有利于企業(yè)進(jìn)行融資等商業(yè)活動。此外,準(zhǔn)確而及時地進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)評估,對于知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可及使用等,都具有不可替代的重要作用。知識產(chǎn)權(quán)評估主要由專門機(jī)構(gòu)作出。企業(yè)在開展知識產(chǎn)權(quán)評估時,應(yīng)考慮各種因素,比如,專利評估就必須考慮到這一專利是屬于發(fā)明、實用新型與外觀設(shè)計中的哪一類,該專利離保護(hù)期滿的時間長短,近期市場中是否出現(xiàn)了更為先進(jìn)的同類產(chǎn)品或技術(shù)等。

四、結(jié)束語

總的來說,企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度的建立,直接關(guān)系到企業(yè)的生存與發(fā)展。然而,從目前來看,我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理制度建設(shè)任重而道遠(yuǎn),還需要社會各界的大力支持與密切配合。唯有如此,才能真正實現(xiàn)保護(hù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的重要目的,從而為實現(xiàn)構(gòu)建設(shè)社會主義和諧社會添磚加瓦。

參考文獻(xiàn):

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[3]顧永東.企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)措施研究[J].商場現(xiàn)代化,2006,(1).

第3篇：知識產(chǎn)權(quán)管理理論范文

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)；科研檔案管理；制度；規(guī)范

當(dāng)今世界，隨著科學(xué)技術(shù)的日新月異和經(jīng)濟(jì)全球化的加快發(fā)展，知識與智力資源的創(chuàng)造、占有和運(yùn)用，已經(jīng)成為一個國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。

2001年11月10日，我國正式加入了WTO，面對這樣的世界性潮流，加快科技進(jìn)步、鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)造、保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的問題已擺在我們面前。不斷增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，著力提高參與國際競爭的能力成為一項重要任務(wù)。2008年，無錫市委、市政府決定開展“質(zhì)量與知識產(chǎn)權(quán)立市”促進(jìn)年活動，以此大力提升我市自主創(chuàng)新能力，加快建設(shè)創(chuàng)新型城市步伐。

科研檔案是一種科技信息資源。知識產(chǎn)權(quán)的建立將信息活動納入到一個法律框架中來。

首先，在信息時代的今天，社會上出現(xiàn)了越來越多的侵權(quán)現(xiàn)象，科研檔案中含有大量技術(shù)核心材料以及在科研成果的開發(fā)利用、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)過程中為了明確雙方的權(quán)利和義務(wù)所簽訂的合同、章程、協(xié)議等文件材料，具有法定的效力，是維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的有力憑證，合同訂約雙方一旦出現(xiàn)產(chǎn)權(quán)糾紛，便可以依靠翔實的科研檔案來維護(hù)自身的權(quán)利。

其次，從法律角度看，人人都有獲取信息的自由和權(quán)利，但同時又必須維護(hù)創(chuàng)作者的合法權(quán)益。知識產(chǎn)權(quán)是一種法律規(guī)范，它在保護(hù)權(quán)利人的正當(dāng)權(quán)益的同時，必然在一定程度上限制信息自由、廣泛地傳播?？萍紮n案信息的開發(fā)利用者應(yīng)該按照合理合法的形式進(jìn)行信息開發(fā)、信息處理加工和信息傳播。因此，科研檔案工作與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)密切相關(guān)。

一、科研檔案工作中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀

（一）認(rèn)識不足

第一，領(lǐng)導(dǎo)對科研檔案工作的潛在效益認(rèn)識不足。有些領(lǐng)導(dǎo)在認(rèn)識上存在誤區(qū)，認(rèn)為“抓檔案工作不出效益”。對科研檔案工作在人力、物力上的投入都十分有限，造成檔案管理職能薄弱，致使許多寶貴的無形資產(chǎn)流失。

第二，科技人員對知識產(chǎn)權(quán)文件材料歸檔的重要性認(rèn)識不足。一些科技人員認(rèn)為只要完成了課題研究，通過了技術(shù)鑒定，申報了成果獎勵就算完成了科研任務(wù)，至于形成的技術(shù)資料要不要?dú)w檔無關(guān)緊要。有的科研人員甚至認(rèn)為，自己研究出來的科研成果、技術(shù)秘密就應(yīng)該掌握在自己手里。

第三，檔案工作人員對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是否為本職工作認(rèn)識不足。認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是知識產(chǎn)權(quán)管理部門或計劃成果管理部門的職責(zé)，與本部門無關(guān)，在實際工作中遇到具體問題有畏難情緒，對于拒不歸檔，或?qū)⒓夹g(shù)秘密資料據(jù)為己有的現(xiàn)象，沒有應(yīng)對的措施，管理上缺乏力度。

（二）法律法規(guī)不夠健全、完善

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以說是貫穿科研檔案管理整個過程，滲透在科研檔案工作的方方面面。

然而，在檔案法律法規(guī)中，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的規(guī)定幾乎是空白，《中華人民共和國檔案法實施辦法》僅僅在第26條中提到：“利用、公布檔案，不得違反國家有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律規(guī)定。”顯然，這種無具體內(nèi)容的規(guī)定已經(jīng)不能適應(yīng)形勢發(fā)展的需要了《檔案管理暫行規(guī)定》中對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)也只是泛泛而談，在科研檔案的收集以及檔案資源的開發(fā)利用方面更是缺乏具體的、可操作的統(tǒng)一要求。

二、新形勢下加強(qiáng)科研檔案工作中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對策

（一）完善法律法規(guī)，依法管理檔案

蘇微微生物研究有限公司專門就知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)訂立條款，并在實踐中依法管理檔案。

第一，針對檔案工作的新問題、新情況，及時修訂《科技檔案管理辦法》，增強(qiáng)科研檔案工作中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)內(nèi)涵。

第二，修訂《縱橫向經(jīng)費(fèi)管理及技術(shù)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)業(yè)開發(fā)獎勵辦法》（試行）和《科研項目管理制度》。從而在以方面與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)聯(lián)系起來：科研檔案歸檔要求與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)聯(lián)系；科研項目文件材料歸檔范圍與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相聯(lián)系；科研檔案利用與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相聯(lián)系；科研檔案保管與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相聯(lián)系；科研檔案歸檔、知識產(chǎn)權(quán)獲取與部門及個人獎金掛鉤。

（二）廣泛宣傳，提高認(rèn)識

從上到下積極學(xué)習(xí)《檔案法》、《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》、《反不正當(dāng)競爭法》、技術(shù)合同法》等一系列法規(guī)政策。只有掌握了有關(guān)理論知識及法律條文，明確各自職責(zé)，才能在科研、管理各項工作中處于主動地位，避免因自身工作失誤而造成侵權(quán)行為，并能夠有效保護(hù)自身的知識產(chǎn)權(quán)。

第一，單位主要領(lǐng)導(dǎo)已經(jīng)認(rèn)識到作為科研單位要在激烈的市場競爭中求生存、求發(fā)展，舉措之一就是加強(qiáng)本單位的科研檔案管理。在重視本單位有形資產(chǎn)管理的同時，也要重視無形資產(chǎn)的管理，給予檔案工作大力支持，為開展檔案工作創(chuàng)造應(yīng)有的條件。

第二，加強(qiáng)對廣大科技人員的法制教育。我國《技術(shù)合同法》第六條明確規(guī)定：“執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的技術(shù)成果是職務(wù)技術(shù)成果”。職務(wù)技術(shù)成果是單位的無形財富，應(yīng)當(dāng)如同有形的物質(zhì)財富一樣受到屬于單位?？蒲袡n案是科研成果信息的載體與重要表達(dá)形式，其所有權(quán)也應(yīng)屬于本單位，理應(yīng)由本單位統(tǒng)一保管，使廣大科技人員明白“不歸檔即是侵權(quán)”這樣一個事實。

第三，檔案管理人員認(rèn)識到維護(hù)本單位的知識產(chǎn)權(quán)是自己的神圣職責(zé)與本職工作，認(rèn)真學(xué)習(xí)并掌握有關(guān)理論知識及法律條文，提高自身素質(zhì)，只有這樣才能在日益復(fù)雜的檔案管理工作中處于主動地位，維護(hù)科研人員及單位的合法權(quán)益，避免因自身工作失誤而造成侵權(quán)行為。

（三）健全制度，規(guī)范管理

健全完善本單位包括知識產(chǎn)權(quán)文件材料收集、歸檔、整理、保管、提供利用在內(nèi)的科研檔案管理制度。

第一，完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)的科研檔案是保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的重要前提，如果科研文件材料沒有及時歸檔，一旦丟失或隨著技術(shù)人員的調(diào)離被帶走，必將給原單位甚至國家?guī)砭薮蟮膿p失。即使打官司，如果原單位不能提供翔實的檔案記錄，也毫無勝訴的可能。因此，要詳細(xì)制訂與本單位有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)文件材料的歸檔范圍，加強(qiáng)收集，規(guī)范整理。

第二，制定科研檔案借閱、咨詢、開發(fā)利用等制度時，要充分考慮與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的文件材料的借閱與開發(fā)利用，并嚴(yán)格執(zhí)行檔案管理制度，按章辦理相關(guān)手續(xù)。在目前科研檔案管理相關(guān)制度中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)定缺少的情況下，屬于專利的檔案要以《專利法》為依據(jù)，屬于非專利的檔案要以《技術(shù)合同法》為依據(jù)。

第三，制定有關(guān)制度，或通過簽訂協(xié)議，要求科技人員調(diào)離本崗位時，應(yīng)把檔案資料交接清楚，防止知識資產(chǎn)流失。

第4篇：知識產(chǎn)權(quán)管理理論范文

關(guān)鍵詞　知識產(chǎn)權(quán)　藥品侵權(quán)　專利管理

中圖分類號：R95

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：C

文章編號：1006-1533(2009)03-0138-02

我國醫(yī)藥領(lǐng)域?qū)嵤┲R產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的時間較短，經(jīng)驗較少，加入WTO后，醫(yī)藥行業(yè)面臨著更大的競爭和挑戰(zhàn)。如何盡快提高我國醫(yī)藥行業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理水平，保護(hù)好自己的產(chǎn)品專利權(quán)，合理規(guī)避跨國公司的藥品專利保護(hù)問題，已成為我國醫(yī)藥企業(yè)面臨的重要課題。作為流通領(lǐng)域的藥品商業(yè)企業(yè)，同樣有藥品專利的管理問題。

1　藥品領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)狀

藥品領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)糾紛近年層出不窮，如“利君”、“神奇”、“前列康”等注冊商標(biāo)權(quán)案，主要集中在知名注冊商標(biāo)的仿冒上，大部分具有主觀故意。還有些案例，如東莞萬成與天士力的“養(yǎng)血清腦顆?！卑l(fā)明專利權(quán)案，又如天方藥業(yè)與美國默沙東的“非那雄胺”專利訴訟案，反映的是產(chǎn)品專利技術(shù)的糾紛。

醫(yī)藥領(lǐng)域發(fā)生的藥品知識產(chǎn)權(quán)糾紛越來越多，這種情況迫使醫(yī)藥企業(yè)學(xué)會尊重他人的知識產(chǎn)權(quán)，否則就有可能面臨被停止注冊或被訴侵權(quán)的危險，使企業(yè)的聲譽(yù)和經(jīng)濟(jì)受到不同程度的損失。作為藥品流通領(lǐng)域的企業(yè)，也應(yīng)當(dāng)學(xué)會鑒別真?zhèn)?，加?qiáng)專利藥品的審核管理，把好產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)關(guān)。

2　上海市對商業(yè)單位加強(qiáng)專利管理的工作要求

為推進(jìn)上海市藥品生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)的專利管理工作，上海市知識產(chǎn)權(quán)局、上海市食品藥品監(jiān)督管理局等部門聯(lián)合頒布《關(guān)于加強(qiáng)商業(yè)單位專利工作的若干意見》、《關(guān)于加強(qiáng)本市專利藥品管理的若干意見》、《關(guān)于本市開展“商業(yè)系統(tǒng)專利試點(diǎn)單位”工作的意見》三個文件，形成試點(diǎn)工作的制度規(guī)范。這些文件指出：“商業(yè)流通領(lǐng)域內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理作為商業(yè)誠信服務(wù)體系建設(shè)的重要內(nèi)容之一，已越來越為廣大商業(yè)企業(yè)所重視，政府有關(guān)職能部門引導(dǎo)本市一些有基礎(chǔ)的商業(yè)企業(yè)先行一步，率先建立起完善的、符合上海世界級城市商業(yè)企業(yè)形象的專利保護(hù)和管理工作體系，發(fā)揮示范作用，由點(diǎn)及面，逐步向全市商業(yè)系統(tǒng)推廣?！?/p>

3　我公司開展藥品專利管理的工作情況

早在2006年，本公司榮幸地成為上海市專利保護(hù)試點(diǎn)單位。我公司作為中國最大的醫(yī)藥流通企業(yè)之一，日常經(jīng)營的品種就多達(dá)3 000余種，經(jīng)常會涉及到專利、商標(biāo)方面的問題。自2004年啟動知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)工作以來，我公司非常重視知識產(chǎn)權(quán)的管理工作，不斷對相關(guān)的制度進(jìn)行完善，把保護(hù)的范圍從專利擴(kuò)大到了商標(biāo)和著作權(quán)，并從制度保障、日常管理監(jiān)督等方面來落實知識產(chǎn)權(quán)管理工作。

3.1完善管理制度，明確職責(zé)

根據(jù)《中國人民共和國專利法》、《中國人民共和國商標(biāo)法》、《中華人民共和國著作權(quán)法》及公司的實際情況，我公司制定了“知識產(chǎn)權(quán)管理工作制度”和“專利商品質(zhì)量管理制度”。在這兩個管理制度中，明確了從產(chǎn)品的資料審核到進(jìn)貨驗收各崗位的責(zé)任，把知識產(chǎn)權(quán)管理工作細(xì)化到各相關(guān)的流程制度上。

3.2對藥品專利和商標(biāo)的審核及動態(tài)管理

應(yīng)加強(qiáng)專利和注冊商標(biāo)商品的首營審核，把好產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)關(guān)。對于標(biāo)有專利標(biāo)記或?qū)＠柕纳唐?，在首營審核時主要審核專利標(biāo)記和專利號標(biāo)注方式的規(guī)范性，要求供貨方提供專利證書或者專利登記簿副本，同時要求其提供最近一年繳納專利年費(fèi)的收據(jù)。對于注冊商標(biāo)商品，在首營審核時要求供貨方提供“商標(biāo)注冊證”或合法、有效的“商標(biāo)注冊證”影印件，并審核以下相關(guān)項目：1)商標(biāo)注冊的有效期；2)商品包裝上標(biāo)注的企業(yè)名稱、地址應(yīng)與商標(biāo)所有人名稱、地址一致；3)商品包裝上標(biāo)注的商標(biāo)文字、圖形或其組合應(yīng)與注冊證上的商標(biāo)文字、圖形或其組合一致；4)使用該商標(biāo)的商品應(yīng)在核準(zhǔn)注冊的商品范圍內(nèi)；5)商品商標(biāo)屬許可使用的，應(yīng)查驗被許可人提供的經(jīng)向國家工商行政管理局商標(biāo)局備案的商標(biāo)許可使用合同或合法、有效的合同副本復(fù)印件。以上信息核對、核準(zhǔn)無誤后，將專利、商標(biāo)等商品信息輸入ERP系統(tǒng)，并將此相關(guān)資料復(fù)印并歸檔整理。

在對專利商品和藥品商標(biāo)的動態(tài)管理中，公司每年在與相關(guān)專利權(quán)的專利申請日前15天通知供貨方提供當(dāng)年繳納專利年費(fèi)的收據(jù)影印件并備案，對供貨企業(yè)商標(biāo)注冊證、商標(biāo)使用許可合同(或授權(quán)證明)以及企業(yè)營業(yè)執(zhí)照的有效期進(jìn)行動態(tài)管理，對上述證明文件3個月內(nèi)即將失效的，應(yīng)當(dāng)及時提醒供貨企業(yè)準(zhǔn)備有效的證明文件重新備案。

3.3在供貨合同中約定知識產(chǎn)權(quán)條款

在與供貨方簽訂合同時，將知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)要求寫入合同中，與供貨方訂立以下條款：1)要求供貨方對提供的知識產(chǎn)權(quán)商品發(fā)生權(quán)利變更(延續(xù)、轉(zhuǎn)讓、放棄、失效)的，應(yīng)當(dāng)及時向商品質(zhì)量檢驗部門提供相關(guān)證明材料，并主動更換商品上相應(yīng)的權(quán)利標(biāo)記；2)將有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)免責(zé)條款寫入合同中，如在合同中增加“如果商業(yè)單位因銷售由供貨方提供的商品而導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的，由供貨方承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任”條款。這樣的約定確保了進(jìn)貨渠道的合法性和安全性，也保證了公司知識產(chǎn)權(quán)條款在公司各項協(xié)議和合同中的完整性。我公司還常年聘請法律顧問，對質(zhì)量協(xié)議進(jìn)行論證，做到嚴(yán)格把關(guān)。

3.4對公司所擁有商標(biāo)的管理

對于公司所擁有的商標(biāo)如華氏商標(biāo)等，按照《商標(biāo)法》進(jìn)行管理。公司商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓都要嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定，向商標(biāo)局備案并簽訂相關(guān)協(xié)議。對于到期的商標(biāo)，到商標(biāo)局申請商標(biāo)續(xù)展注冊申請書。

第5篇：知識產(chǎn)權(quán)管理理論范文

近年來,我國政府不斷加大信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)文化建設(shè)和管理力度,加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作,在推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)版權(quán)保護(hù)方面取得了明顯成效:網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的版權(quán)保護(hù)法律法規(guī)體系初步建立,2006年7月《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》正式實施;國際承諾付諸實施的《世界知識產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》和《世界知識產(chǎn)權(quán)組織表演和錄音制品條約》兩個互聯(lián)網(wǎng)國際條約也在中國正式生效,這兩個條約更新和補(bǔ)充了世界知識產(chǎn)權(quán)組織現(xiàn)有關(guān)于版權(quán)和鄰接權(quán)的主要條約《伯爾尼公約》和《羅馬公約》,是自伯爾尼公約和羅馬公約通過以來,新的作品形式、新的市場以及新的傳播形式。1997年,美國國會又先后通過了《1997年網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)責(zé)任限制法案》、《1997年世界知識產(chǎn)權(quán)組織著作權(quán)實施法案》以及《1997年數(shù)字著作權(quán)和科技教育法案》。在此基礎(chǔ)上,1998年10月,根據(jù)《世界知識產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》(WCT)的規(guī)定,美國制定并頒布了《數(shù)字千年版權(quán)法》(DMCA),從民事和刑事兩個方面,對數(shù)字化網(wǎng)絡(luò)傳輸所涉及到的技術(shù)措施和版權(quán)管理信息的侵權(quán)來源:（）和犯罪,做出了明確規(guī)定,這樣,使包括數(shù)字圖書館在內(nèi)的網(wǎng)上著作權(quán)的保護(hù)在法律上有了嚴(yán)格具體明晰的界定。我國2001年新修訂的《中華人民共利國著作權(quán)法》第14條規(guī)定:“匯編若干作品、作品的片段或者不構(gòu)成作品的數(shù)據(jù)或者其他材料,對其內(nèi)容的選擇或者編排體現(xiàn)獨(dú)創(chuàng)性的作品,為匯編作品,其著作權(quán)由匯編人享有,但行使著作權(quán)時,不得侵犯原作品的著作權(quán)”。盡管我國著作權(quán)法沒有直接提到數(shù)據(jù)庫的著作權(quán)保護(hù),但可以把符合作品要求的數(shù)據(jù)庫歸入?yún)R編作品予以著作權(quán)保護(hù),新《著作權(quán)法》第14條就是數(shù)據(jù)庫著作權(quán)保護(hù)的法律依據(jù)。

2我國網(wǎng)絡(luò)技術(shù)安全立法現(xiàn)狀

2.1過分強(qiáng)化政府對網(wǎng)絡(luò)的管制而漠視相關(guān)網(wǎng)絡(luò)主體權(quán)利的保護(hù)

雖然我們認(rèn)識到立法在維護(hù)信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)安全中的重要作用,但是仍然忽視了信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)安全產(chǎn)業(yè)的自主發(fā)展。如我國有關(guān)政府部門頒布的各類法規(guī)和規(guī)章都不約而同紛紛只強(qiáng)調(diào)規(guī)范秩序、維護(hù)安全,而忽視了各網(wǎng)絡(luò)主體的權(quán)利保護(hù)。

2.2立法主體多、層次低、缺乏權(quán)威性、系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性

有關(guān)我國目前具體的網(wǎng)絡(luò)立法,一方面,近年來制定了一系列法律,另一方面又相繼頒布了一大批有關(guān)網(wǎng)絡(luò)方面的專門立法、司法解釋和其他規(guī)定,甚至還有數(shù)量相當(dāng)龐大的各類通知、通告、制度和政策之類的規(guī)范性文件。政府管理性法規(guī)數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于人大立法,這種現(xiàn)象導(dǎo)致不同位階的立法沖突、網(wǎng)絡(luò)立法缺乏系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性。

2.3立法程序缺乏民主的參與

法律、行政法規(guī)、部門來源:（）規(guī)章、地方法規(guī)和規(guī)章大都為社會所有領(lǐng)域信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)安全所普遍適用,沒有一部專門的信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)安全保護(hù)法案能夠廣泛地聽取有關(guān)機(jī)關(guān)、組織和公民的意見?？梢哉J(rèn)為,我國早已認(rèn)識到了信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)安全立法的必要性和緊迫性。但是,從國家戰(zhàn)略的高度看,僅靠傳統(tǒng)的和現(xiàn)有的法律體系已經(jīng)越來越不能滿足信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展的需要。而且,由于立法層次低,立法內(nèi)容“管理”的色彩太濃,且多是行政部門多頭立法、多頭管理,形成執(zhí)法主題多元化,更不可避免帶來了法律的協(xié)調(diào)性不夠,嚴(yán)重影響了立法質(zhì)量和執(zhí)法力度。因此,盡快將信息網(wǎng)絡(luò)立法問題做通盤研究,認(rèn)真研究相關(guān)國際立法的動向,積極參與保障信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)安全的國際合作,統(tǒng)一我國信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)安全的法律體系,完善信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)安全保護(hù)機(jī)制,已是刻不容緩。在具體的立法模式上,則可以參照世界上信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)達(dá)的國家,如德國、美國、法國以及新加坡等國家的立法模式?？梢哉f,計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)法律涉及人們社會生活的各個層面,是一個內(nèi)涵與外延非常豐富的概念,它并不是單靠一個部門法就可以解決的。就我國立法的傳統(tǒng)習(xí)慣和司法的現(xiàn)狀而言,將信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)立法在人大統(tǒng)一立法的前提下,可授權(quán)各個部門制定一定的部門法,在立法上成本更低、司法上更易操作。計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)法律的實質(zhì)是由眾多法律部門中有關(guān)法律、法規(guī)集合構(gòu)成的法律法規(guī)群。在這方面,我們可以采用我國《立法法》來解決各法律部門之間的沖突,《立法法》明確規(guī)定了法律、法規(guī)的效力等級,規(guī)定法律的效力高于法規(guī)和規(guī)章。

我國立法的滯后決定了司法要先行一步,對于目前所產(chǎn)生的網(wǎng)上知識產(chǎn)權(quán)糾紛又不能坐視不理。因此,許多業(yè)內(nèi)人士都在為此問題來積極想辦法,以適應(yīng)形勢發(fā)展的需要,但是我國法律對于網(wǎng)上行為的界定還非常模糊,這也造成了司法實踐的困難。

3知識產(chǎn)權(quán)理論中的版權(quán)、專利權(quán)、馳名商標(biāo)在網(wǎng)絡(luò)下的侵權(quán)行為

也許有些人認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)本身就是資源共享的,而且是開放型的狀態(tài),其可供進(jìn)入的端口很多,只要愿意誰都可以在網(wǎng)上發(fā)表言論或從網(wǎng)上拷貝下那些根本不知道署的是真名還是假名的文章。但是,須知網(wǎng)絡(luò)只是信息來源:（）資源載體的一種形式,其本質(zhì)與報紙等傳統(tǒng)媒體沒有任何區(qū)別。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)也同現(xiàn)實中的經(jīng)濟(jì)規(guī)律是一樣的,同樣要遵守共同的游戲規(guī)則,這其中就包括對網(wǎng)上的資源的利用問題。否則,無論對誰都是不公平的,因為,任何有價值的創(chuàng)造都應(yīng)當(dāng)獲得其相應(yīng)的報酬。

侵權(quán)行為集中化在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下,行為人侵犯的知識產(chǎn)權(quán)主要集中在對版權(quán)的侵害上。一旦版權(quán)人的作品進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)空間,網(wǎng)上用戶便可以自行瀏覽、自由下載,輕易復(fù)制。版權(quán)人對其財產(chǎn)權(quán)甚至人身權(quán)都可能受到侵害。我們常說的網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)實際上經(jīng)常指的是侵犯版權(quán),但實際上網(wǎng)上侵犯知識產(chǎn)權(quán)的形式還是多種多樣的。

目前網(wǎng)絡(luò)侵犯知識產(chǎn)權(quán)的形式主要有:

第一,對于版權(quán)的侵犯即對于我們常說的著作權(quán)的侵犯。版權(quán)的無形性與網(wǎng)絡(luò)的開放性特征相一致,所以導(dǎo)致了這種侵權(quán)方式。一方面,一些網(wǎng)站把別人的文字作品未經(jīng)著作權(quán)人許可在互聯(lián)網(wǎng)上公開發(fā)表,另一方面,一些報紙雜志等傳統(tǒng)媒體從網(wǎng)上直接拷貝下來別人的文章而發(fā)表。這兩種都屬于侵犯版權(quán)的行為。

第二,利用網(wǎng)絡(luò)搞不正當(dāng)競爭。

(1)域名搶注是一種不正當(dāng)競爭行為。

因特網(wǎng)的發(fā)展和廣泛應(yīng)用,加速和促進(jìn)了電子商務(wù)的發(fā)展。經(jīng)營者在因特網(wǎng)上進(jìn)行交易的前提是其必須注冊擁有自己的因特網(wǎng)地址——域名。隨著信息技術(shù)的發(fā)展,域名的價值性體現(xiàn)得越來越明顯。因此,將知名企業(yè)的企業(yè)名稱、商號、或者企業(yè)的商標(biāo)作為域名進(jìn)行搶先注冊或進(jìn)行使用,或者是待價而沽,進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、出租等行為越來越多。1998年10月12日,廣東省科龍(榮聲)集團(tuán)有限公司在海淀區(qū)法院吳永安搶注域名糾紛案拉開了搶注域名訴訟的序幕。由于域名的法律性質(zhì)尚無明確的界定,對因域名搶注而產(chǎn)生的糾紛按商標(biāo)侵權(quán),還是按不正當(dāng)競爭處理,至今沒有一致性的意見。

(2)利用網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行虛假宣傳構(gòu)成不正當(dāng)競爭。

因特網(wǎng)作為一種新興的傳播媒介,其方便、快捷、廉價和不受地域限制的特點(diǎn),越來越受到重視。許多經(jīng)營者通過網(wǎng)絡(luò)對自身及經(jīng)營活動進(jìn)行宣傳,取得了良好的效果。但也有不少的經(jīng)營者并不是本著誠實、講信譽(yù)的原因則利用因特網(wǎng)對其經(jīng)營活動進(jìn)行宣傳,而是進(jìn)行虛假宣傳來抬高自己,貶低其他同類經(jīng)營者。

第三,商標(biāo)侵權(quán)。

根據(jù)《商標(biāo)法》第三十八條規(guī)定,有下列行為之一的,均屬侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán):(1)未經(jīng)注冊商標(biāo)所有人的許可,在同一種商品或者類似商品上使用與其注冊商標(biāo)相同或者近似的商標(biāo)的;(2)銷售明知是假冒注冊商標(biāo)的商品的;(3)偽造、擅自制造他人注冊商標(biāo)標(biāo)識或者銷售偽造、擅自制造的注冊商標(biāo)標(biāo)識的;(4)給他人的注冊商標(biāo)專用權(quán)造成其他損害的。

4存在問題

首先,網(wǎng)絡(luò)時代的到來使傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系收到了前所未有的沖擊,網(wǎng)絡(luò)大大改變了人們的生活方式和交流方式,傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)的無形性,專有性,地域性,時間性等特點(diǎn),但在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中基本已經(jīng)都不存在了。取而代之的是網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的作品數(shù)字化,公開公共化,無國界化等新的特征。傳播形式發(fā)生很大變化,速度更加迅捷,而且作品一旦在網(wǎng)上被公開,其傳播,下載,復(fù)制等一系列的行為就很難被權(quán)利人所掌握,即使發(fā)生侵權(quán),也很難向法院舉證。網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)钠占昂蛻?yīng)用,為權(quán)利人實現(xiàn)自己的權(quán)利帶來了困難。權(quán)利人無法知道自己的作品被誰使用了,如果使用了,使用了多少次,很難主張自己的權(quán)利。

其次,隨著網(wǎng)絡(luò)的迅猛發(fā)展,大量的作品正在越來越多和越來越快地從傳統(tǒng)形式(主要是紙介的形式,還包括錄音、錄像等形式)轉(zhuǎn)換為網(wǎng)絡(luò)形式,并上網(wǎng)傳播,在這一過程中,不可避免地會出現(xiàn)作品的權(quán)利人以及傳統(tǒng)形式的鄰接權(quán)人與網(wǎng)絡(luò)形式的傳播者之間的權(quán)利沖突乃至糾紛。但是我國目前的網(wǎng)絡(luò)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系尚未完善,雖然已經(jīng)制定了相關(guān)法律法規(guī)來約束網(wǎng)民的行為,但由于法律的滯后性和保守性,立法還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展速度。網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)行為具有涉及地域廣,證據(jù)易刪除、難保留,侵權(quán)數(shù)量大、隱蔽性強(qiáng)等諸多特點(diǎn),這些問題的解決都依賴于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展。而且對于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的立法,還面臨著確認(rèn)難,取證難,侵權(quán)責(zé)任分擔(dān)復(fù)雜等一系列亟待解決的難題。

第6篇：知識產(chǎn)權(quán)管理理論范文

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)濫用；反壟斷法；利益平衡；效率

1 利益平衡理論（Theory of Interests Balance）

利益平衡是指在社會運(yùn)行的過程中，基于不同主體的利益需求，不可避免的會產(chǎn)生各種利益矛盾和利益沖突，法律發(fā)揮其對利益的協(xié)調(diào)和平衡功能，最大限度的保障和實現(xiàn)各種主體的利益。利益平衡理論的基本思想在于如何解決利益矛盾和平衡利益沖突?；緝?nèi)容是：個體利益應(yīng)該受到保障，它是構(gòu)成社會整體利益的基礎(chǔ)，每個個人利益的最大化能夠?qū)崿F(xiàn)社會利益的最大化；公共利益也應(yīng)該得到維護(hù)，它體現(xiàn)了每個成員或者說是絕大部分社會成員的需求，如果社會公共利益得不到維護(hù)，那么個體利益也無從保證實現(xiàn)，整個社會將處于停滯和混亂的狀態(tài)。當(dāng)個人利益和公共利益發(fā)生沖突時，法律會選擇優(yōu)先保護(hù)社會公共利益，必要時限制個人利益甚至犧牲個人利益，從而保障社會整體利益的實現(xiàn)。

知識產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)計本來就是平衡個人利益和社會公共利益的結(jié)果。法律通過保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)一方面使權(quán)利人得到可觀的回報，能夠收回其投入的成本，激發(fā)其創(chuàng)新的積極性和能動性；另一方面，知識產(chǎn)權(quán)有利于知識的傳播和市場競爭，從而促進(jìn)社會的文明化和社會資源的優(yōu)化配置，給公眾提供更多的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品。

而對知識產(chǎn)權(quán)濫用進(jìn)行反壟斷法的規(guī)制正是體現(xiàn)了利益平衡理論。社會公共利益一般優(yōu)于個人利益，當(dāng)個人利益的實現(xiàn)將損害公共利益時，個人權(quán)利得進(jìn)行適當(dāng)?shù)南拗粕踔羷儕Z。知識產(chǎn)權(quán)屬于私權(quán)，主要體現(xiàn)的是私人權(quán)益，屬于私法調(diào)整的范疇；而反壟斷法以維護(hù)社會公共利益為出發(fā)點(diǎn)和歸宿，屬于典型的公法。但如果權(quán)利人濫用知識產(chǎn)權(quán)，不當(dāng)?shù)臄U(kuò)大自己的權(quán)利行使范圍，非法壟斷，獲取超額利潤，阻礙技術(shù)進(jìn)步，損害社會公共利益，而私法規(guī)制基于自身的局限性而無法有效的進(jìn)行調(diào)整，那么作為維護(hù)社會公共利益的反壟斷法負(fù)有不可推卸的責(zé)任，有必要將知識產(chǎn)權(quán)濫用行為納入其規(guī)制范圍。

因此，當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)的濫用損害了市場競爭秩序，有害于社會整體效益和實質(zhì)公平的實現(xiàn)，嚴(yán)重背離了反壟斷法的目標(biāo)時，反壟斷法得以優(yōu)先適用，以實現(xiàn)社會公共利益與個人利益的協(xié)調(diào)。

2 效率理論（Theory of Efficiency）

效率，簡而言之，就是以最小的投入獲得同樣多的產(chǎn)出或者用同樣數(shù)量的資源獲得最大的收益。效率是法律追求的價值之一，法律“確認(rèn)、保護(hù)、創(chuàng)造最有效率的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式，使之更有效地推動社會生產(chǎn)力的發(fā)展”。如果一部法律不追求效率，那么這部法律在社會中的作用就會極為有限，甚至阻礙社會的發(fā)展。如果一項權(quán)利的行使有礙于法律效力目的的實現(xiàn)，那么這項權(quán)利極有可能受到法律的限制或者否定。

在市場經(jīng)濟(jì)中，市場是經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)的基礎(chǔ)，而能促進(jìn)資源最優(yōu)配置的則是競爭。如果沒有競爭，一切都會是無效率的。反壟斷法是以鼓勵創(chuàng)新、推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展和促進(jìn)競爭為目標(biāo)，對限制市場競爭行為、阻礙提高市場效率的行為持否定性態(tài)度，采取嚴(yán)格的控制措施和法律、行政手段。權(quán)利人為了追求自身利益的最大化，通過濫用知識產(chǎn)權(quán)，獲取壟斷地位，非法限制競爭，致使市場運(yùn)行的低效率，損害了其他競爭者和公眾的合法權(quán)益。這是與反壟斷法以效率為重要目標(biāo)和宗旨相違背的，因此，對于知識產(chǎn)權(quán)濫用行為不僅僅要有知識產(chǎn)權(quán)法等私法規(guī)制，更要受到反壟斷法的控制，特別是此種行為嚴(yán)重妨礙到市場競爭秩序時。

從更深層次上說，知識產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)權(quán)利人的創(chuàng)新成果，使權(quán)利人在該領(lǐng)域可能擁有支配地位，從而濫用造成限制競爭的后果，而反壟斷法通過保護(hù)競爭、打擊非法限制競爭的行為，維持市場的競爭效果，從而提高經(jīng)濟(jì)效率，實現(xiàn)法律的重要價值，促進(jìn)社會整體效益的提升。轉(zhuǎn)貼于

3 結(jié)語

運(yùn)用反壟斷法對知識產(chǎn)權(quán)濫用進(jìn)行規(guī)制是當(dāng)今世界各國普遍關(guān)注的問題，也是法學(xué)領(lǐng)域研究的一個重要課題。而厘清反壟斷法規(guī)制知識產(chǎn)權(quán)濫用的法理基礎(chǔ)有助于確立知識產(chǎn)權(quán)濫用行為應(yīng)納入反壟斷法規(guī)范領(lǐng)域的正當(dāng)性，同時為我國在該領(lǐng)域的理論研究和立法實踐提供一定程度的指導(dǎo)。

參考文獻(xiàn)

［1］張文顯法理學(xué)［M］北京：北京大學(xué)出版社、高等教育出版社，2003.

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［3］王先林知識產(chǎn)權(quán)與反壟斷法知識產(chǎn)權(quán)濫用的反壟斷問題研究［J］法律出版社，2008.

［4］劉麗娟反壟斷法對知識產(chǎn)權(quán)濫用的限制［J］知識產(chǎn)權(quán)，2009.

［5］徐敬華知識產(chǎn)權(quán)濫用反壟斷法規(guī)制的理論基礎(chǔ)［J］法制與經(jīng)濟(jì)，2009.

第7篇：知識產(chǎn)權(quán)管理理論范文

關(guān)鍵詞：工程造價全過程控制管理

【引言】就房地產(chǎn)建設(shè)項目而言，其工程造價管理工作就是從項目前期工作抓起，在可行性研究、投資決策的基礎(chǔ)上，對建設(shè)準(zhǔn)備、勘察設(shè)計、施工、竣工驗收、交付使用等全過程的一等系列過程進(jìn)行規(guī)劃、協(xié)調(diào)監(jiān)督、控制和總體評價，以保證項目質(zhì)量、進(jìn)度、投資目標(biāo)的順利實現(xiàn)。

房地產(chǎn)建設(shè)項目工程造價控制與管理工作重點(diǎn)主要應(yīng)放在如下三個階段：

1決策設(shè)計階段工程造價控制

1.1實行招投標(biāo)，優(yōu)選設(shè)計方案。實踐證明：設(shè)計施工圖一旦定案，85%的工程造價其實已經(jīng)自然形成，只是需要在不同階段，運(yùn)用不同方式逐步將它完整揭示出來，而設(shè)計費(fèi)用此時僅占實際總投資額度的1%，我們可以看出這里的端倪，其重要性應(yīng)該能浮出水面，我們的工作重點(diǎn)也以此而形成。所以引入競爭機(jī)制，通過公開招投標(biāo)的形式確定優(yōu)選的設(shè)計單位，不僅能保證工程設(shè)計的先進(jìn)性、合理性和準(zhǔn)確性，避免或減少因設(shè)計質(zhì)量問題出現(xiàn)在實施工程中變更、洽商，再通過招投標(biāo)還可以選擇到優(yōu)秀的設(shè)計方案，避免因工程設(shè)計落后，影響房屋銷售，造成投資損失。

1.2改革設(shè)計費(fèi)計算辦法。現(xiàn)行的設(shè)計計費(fèi)方法，不論是按投資規(guī)模計價，還是按平方米收費(fèi)，都沒有體現(xiàn)優(yōu)質(zhì)優(yōu)價的原則，從目前來看對設(shè)計單位最行之有效的方法，甚至工程造價越高，設(shè)計收費(fèi)越高。這種計價辦法助長了只重視技術(shù)性，忽視科學(xué)性、經(jīng)濟(jì)性的觀念，導(dǎo)致工程設(shè)計普遍過于保守，極少進(jìn)行優(yōu)化，以致工程造價居高不下，阻礙了技術(shù)的進(jìn)步，對建筑業(yè)的正常發(fā)展造成不良的影響。

對此，筆者建議：首先，可考慮采用簽訂成本加酬金合同約束設(shè)計單位，即在原設(shè)計計費(fèi)的基礎(chǔ)中70％作為成本部分，剩余30%部分作為獎勵部分，改變與設(shè)計單位計價方式，積極促使優(yōu)化設(shè)計方案，對因優(yōu)化設(shè)計而節(jié)約投資的，按節(jié)約部分給予提成獎勵；對因設(shè)計單位原因?qū)е鹿こ掏顿Y增加的，扣減一定比例的設(shè)計費(fèi)。這樣將迫使設(shè)計單位更加重視設(shè)計方案的經(jīng)濟(jì)合理性。其次，審查設(shè)計單位編制的概算，對與審定概算偏差較大的，責(zé)成重新編制并扣減一定比例的設(shè)計費(fèi)。再則，按設(shè)計費(fèi)的一定比例預(yù)留“質(zhì)量保證金”，待工程竣工后再清算，以促使設(shè)計單位加強(qiáng)在施工中的技術(shù)指導(dǎo)。

1.3積極實行限額設(shè)計。限額設(shè)計又是工程建設(shè)過程中行之有效的控制方法，也是控制投資規(guī)模的有效措施之一。限額設(shè)計是按照目前同類建筑產(chǎn)品在其當(dāng)?shù)厥袌稣型稑?biāo)價或已結(jié)算工程目前修正造價，當(dāng)然其之后施工階段中因建筑市場材料波動、實際人工工資漲價等各種風(fēng)險不再計算，如果在未詳細(xì)勘察地質(zhì)狀況前簽訂施工圖設(shè)計合同時，應(yīng)在±0.00以上部分建筑標(biāo)準(zhǔn)簽訂設(shè)計合同，設(shè)計單位應(yīng)同時各相關(guān)部門要在確保功能滿足的條件下，按照分配的投資限額控制設(shè)計，嚴(yán)格控制技術(shù)設(shè)計和施工圖設(shè)計的不合理變更，確?？偟耐顿Y限額不被突破。

投資分解和工程量控制是實行限額設(shè)計的有效途徑和主要方法。將同類近期產(chǎn)品我們長期總結(jié)積累、審定的工程數(shù)量以百平方米含量如含鋼量、混凝土等主要數(shù)量指標(biāo)分解到各相關(guān)部門，再分解到各單位工程、分部工程，層層分解實現(xiàn)對投資限額的控制與管理，實現(xiàn)對設(shè)計規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量和預(yù)算指標(biāo)等各方面的控制。

積極推動設(shè)計單位，強(qiáng)化各設(shè)計師經(jīng)濟(jì)意識，凡是能進(jìn)行定量分析的設(shè)計內(nèi)容，均要通過計算確定，要用數(shù)據(jù)說話，要充分考慮施工的可能性和經(jīng)濟(jì)性，確保工程的投資估算不被突破。例如做結(jié)構(gòu)的同時也要考慮建筑，盡量外墻面結(jié)構(gòu)一次成形，樓層梁高度與門窗尺寸通盤考慮，減少二次結(jié)構(gòu)，既適當(dāng)增大梁高尺寸而減小鋼筋，又使施工便捷，同時質(zhì)量更加得到保障。

1.4運(yùn)用價值工程原理優(yōu)化設(shè)計方案。價值工程是用來分析產(chǎn)品功能和成本關(guān)系的，是力求以最低的成本投入實現(xiàn)產(chǎn)品必要功能的一種管理方法，其主要特點(diǎn)是以使用者的功能需求為出發(fā)點(diǎn)，對所研究的對象進(jìn)行功能分析，使設(shè)計工作做到功能與造價的統(tǒng)一，在滿足功能要求的前提下，使成本最小化。例如利用深基礎(chǔ)增加地下停車庫，停車庫既停放車輛又可當(dāng)倉庫，小區(qū)可以少建地上停車場，既節(jié)約了用地，也美化了環(huán)境，這對于停車位比例要求高的一、二線城市，或地處鬧市三、四線城市對倉庫要求高的尤為可行。價值工程中的成本略有上升，卻能帶來功能大幅提高。

1.5加強(qiáng)圖紙會審工作。自2004年，江蘇省已全面實施設(shè)計施工圖審核制度，我們發(fā)現(xiàn)審查單位主要是對規(guī)范中強(qiáng)制性條文監(jiān)督，基本上屬于粗線條的，所以圖紙內(nèi)部會審還是很重要，仍應(yīng)對設(shè)計單位提交的設(shè)計圖紙進(jìn)行各專業(yè)細(xì)致的審查，而且應(yīng)在交到審圖單位前全部結(jié)束，在此期間發(fā)現(xiàn)明顯錯誤和不合理因素，查漏補(bǔ)缺，特別對容易產(chǎn)生、漏部位，嚴(yán)格把關(guān)，盡可能使用成熟材料、工藝，設(shè)計圖在不違反規(guī)范強(qiáng)制性條文基礎(chǔ)上，最大限度地滿足業(yè)主對該項目功能的要求，以此原則定奪方案，確定工程量，為編制招標(biāo)文件提供保證。加強(qiáng)圖紙會審，將工程變更的發(fā)生盡量控制在施工之前，有利于控制工程造價。在設(shè)計階段，克服設(shè)計方案的不足或缺陷，盡量使投資最小，而取得最佳的成本效果。

2 施工階段工程造價控制

按照工程造價理論，該階段是工程造價形成的主要階段。它主要通過工程招投標(biāo)及工程施工中的動態(tài)管理，確定工程項目的合同價及工程竣工時的結(jié)算價，這也是工程造價控制工作中一個極為重要的階段。

2.1 工程招投標(biāo)階段的工程造價控制

2.1.1 把好投標(biāo)人資格預(yù)審關(guān)。應(yīng)從投標(biāo)人技術(shù)能力、管理水平、資信等資質(zhì)方面進(jìn)行綜合評估，目的是篩選出既有經(jīng)濟(jì)實力、良好信譽(yù)又有施工經(jīng)驗的優(yōu)秀的投標(biāo)人，從而降低工程承包風(fēng)險。

2.1.2 根據(jù)項目實際情況確定合理的投標(biāo)條件

根據(jù)房地產(chǎn)項目多為住宅工程的特點(diǎn)，其工期不長，一般以12月為界，工程總投資相對規(guī)模不大，應(yīng)采取工程量清單、固定合同價格的方式，以降低房地產(chǎn)企業(yè)因建筑、建材市場變化等因素帶來的市場風(fēng)險。對于體量大，工期長的項目，應(yīng)按實際完成工作量結(jié)算的項目，在現(xiàn)行計價基礎(chǔ)上將預(yù)算中可能出現(xiàn)的活口的地方，應(yīng)詳細(xì)明確具體計算方法，例如：

⑴.按現(xiàn)行計價表、費(fèi)用定額讓利系數(shù)的工程預(yù)算的具體計算方法；

⑵.材料預(yù)算價具體計算方法及標(biāo)準(zhǔn)，如質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)相同時信息指導(dǎo)價超出市場價25%計算方法；

⑶.在費(fèi)用定額、計價表有浮動系數(shù)處的具體計算方法；

⑷.對已探明地質(zhì)不良基礎(chǔ)或可能出現(xiàn)變化大的工作量，限制不平衡報價條款；

⑸.單個預(yù)算價與市場完成價超過20%的具體情況解決計算方法；

⑹.計價表中存在包干使用的項目實際不一定發(fā)生的具體計算方法，如基坑排水、降水；

⑺.確需專業(yè)承包商施工項目的總包配合費(fèi)用具體計算方法，如樁基、鋁合金門窗、特種門；

⑻.對設(shè)計中含有新材料、新工藝、新技術(shù)的設(shè)計項目，無定額項目及單價、信息價可參照的，具體解決計算方法；

總之盡可能的讓投標(biāo)人明確在投標(biāo)時、結(jié)算時詳細(xì)報價方法，避免今后結(jié)算發(fā)生糾紛。確定合理、科學(xué)的評標(biāo)原則：對有標(biāo)底的，可在評標(biāo)前根據(jù)目前建筑市場狀況確定合理的中標(biāo)降低率，在綜合考慮投標(biāo)人響應(yīng)質(zhì)量、工期等投標(biāo)條件并編制切實可行的施工組織方案的前提下，采取合理低價中標(biāo)的原則，從中選擇技術(shù)能力強(qiáng)、管理水平高、資信可靠且報價合理的承建單位。

2.1.3 建立施工單位獎勵制度。對投標(biāo)人在不影響使用功能、合同工期的前提下，確實有效降低工程造價的合理化建議的進(jìn)行獎勵。如獎勵降低造價的50%給施工單位，并明確到具體人的份額，有效推動合理降低工程造價互動性，把合理降低工程造價行為改變?yōu)殡p方的、共同的事。

2.1.4 嚴(yán)格依照工程招投標(biāo)有關(guān)文件簽訂工程承包合同，注意合同的結(jié)構(gòu)及合同價，對工程造價、質(zhì)量、工期、風(fēng)險因素承擔(dān)等重要條款，應(yīng)以專用條款或補(bǔ)充合同的方式加以約束。

2.2 加強(qiáng)工程施工事中控制、糾偏

2.2.1 嚴(yán)格控制施工中設(shè)計變更。經(jīng)論證確需設(shè)計變更的，應(yīng)該力求減少變更費(fèi)用，可制定設(shè)計變更的程序加以規(guī)范設(shè)計變更行為。

2.2.2 加強(qiáng)現(xiàn)場簽證工作。施工中往往有各種不可預(yù)見的現(xiàn)場因素，導(dǎo)致標(biāo)外工程量項目增加現(xiàn)象，如基礎(chǔ)土方量、井點(diǎn)降水、排水等，現(xiàn)場工程師應(yīng)在合理安排施工組織、加強(qiáng)技術(shù)措施的前提下，確實按實際需要方案執(zhí)行結(jié)果審核、簽證，以真實反映實際工程造價。

2.2.3 嚴(yán)格核實當(dāng)月實際工作量，對工期滯后的、質(zhì)量存在問題的，材料價格漲跌的，并以書面方式明確責(zé)任方及處理方法，各方書面確認(rèn)，嚴(yán)格按合同約定支付工程款。

2.2.4 及時、準(zhǔn)確掌握政府、市場等因素對工程造價調(diào)價動態(tài)。

2.2.5 對可能存在的工程造價目標(biāo)風(fēng)險進(jìn)行分析，并制定防范性對策。

3 結(jié)算階段對工程造價的控制

竣工結(jié)算是反映建設(shè)工程實際造價和投資效果的文件。及時、準(zhǔn)確地對竣工結(jié)算審核，對于總結(jié)分析建設(shè)過程的經(jīng)驗教訓(xùn)，提高工程造價管理水平及積累技術(shù)經(jīng)濟(jì)資料都具有重要意義。

3.1在確定工程造價時，堅持以現(xiàn)行的計價規(guī)范為依據(jù)，按照施工合同和招標(biāo)文件的具體規(guī)定，根據(jù)竣工圖、結(jié)合現(xiàn)場簽證和設(shè)計變更進(jìn)行審核。工程審計人員不但要熟練掌握工程量的計算規(guī)則、計價表子目的組成及包含的工作內(nèi)容、工程造價計算程序、費(fèi)用定額包含內(nèi)容及記取方法，還要掌握它們的編制原理，內(nèi)在聯(lián)系，確保工程造價計算的準(zhǔn)確性。

3.2要堅持經(jīng)常深入現(xiàn)場，掌握工程動態(tài)，了解工程是否按圖紙和工程變更施工，是否有的洽商沒有施工，是否有已經(jīng)去掉的部分沒有變更通知，是否有在變更的基礎(chǔ)上又變了。因此，在結(jié)算時不能只是對圖紙和工程變更的計算審核，要深入現(xiàn)場，細(xì)致認(rèn)真的核對，確保工程結(jié)算的質(zhì)量，提高投資效益。應(yīng)采取二審終審制，第一審為內(nèi)審，第二審為外審，嚴(yán)格控制每個環(huán)節(jié)，層層把關(guān)，使工程造價經(jīng)濟(jì)合理，符合現(xiàn)行的計價規(guī)范。

【結(jié)束語】 房地產(chǎn)建設(shè)項目全過程造價控制管理應(yīng)是有計劃、有目標(biāo)的合同管理，通過采集、積累信息、清單編制、風(fēng)險管理、簽證管理等多方面管理手段相結(jié)合的系統(tǒng)管理。在實際管理中，要避免單方面的管理、控制，積極的引入全項目的跟蹤審計制度，加強(qiáng)前期計劃控制管理。準(zhǔn)確定位目標(biāo)，信息化管理控制，及時有效糾偏，過程管理才能有效地使項目始終處于受控狀態(tài)，有效提高房地產(chǎn)建設(shè)項目投資經(jīng)濟(jì)效益。

參考文獻(xiàn)：

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[2] 高平主編.《建設(shè)工程造價管理》[M].北京：中國計劃出版社，2010：13-70

第8篇：知識產(chǎn)權(quán)管理理論范文

摘要：本文認(rèn)為，要使地方政府走出制度創(chuàng)新的困境，應(yīng)著重從三個方面入手，即：地方政府應(yīng)履行自己的產(chǎn)權(quán)職能，以制度創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)權(quán)的多元化，并通過產(chǎn)權(quán)保護(hù)，解決微觀主體的動力激勵問題；以制度化約束規(guī)范中央與地方的制度創(chuàng)新關(guān)系；退出市場職能領(lǐng)域，實現(xiàn)制度創(chuàng)新的范式轉(zhuǎn)換，如收縮公有經(jīng)濟(jì)的市場戰(zhàn)線、明確政府職能的合理邊界和放松管制等。

筆者曾撰文指出，轉(zhuǎn)型期地方政府的制度創(chuàng)新在中國的市場化制度變遷中起著重要的作用，但其本身也存在著難以克服的困境和弊端，如：中央規(guī)制下制度創(chuàng)新的空間限制；[1]“公用地災(zāi)難”與統(tǒng)一市場的阻隔；中央與地方制度博弈目標(biāo)之間的沖突；創(chuàng)新非均衡下制度變遷水平的區(qū)域差異等。本文主要針對地方政府制度創(chuàng)新中存在的問題，探討走出困境的路向選擇。

一、多元產(chǎn)權(quán)選擇與微觀主體的動力激勵

產(chǎn)權(quán)是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心問題，完善的產(chǎn)權(quán)制度安排是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵。但產(chǎn)權(quán)制度不會在自然狀態(tài)下生成，需要政府的介入。政府憑借其暴力潛能和權(quán)威在全社會實現(xiàn)所有權(quán)，降低產(chǎn)權(quán)界定和轉(zhuǎn)讓中的交易費(fèi)用；為產(chǎn)權(quán)的運(yùn)行提供一個公正、安全的制度環(huán)境；利用法律和憲法制約利益集團(tuán)通過重構(gòu)產(chǎn)權(quán)實現(xiàn)財富和收入的再分配，扼制國家權(quán)力對產(chǎn)權(quán)的干預(yù)。[2]（P130～197）我們在考察中國地方政府的制度創(chuàng)新經(jīng)驗時，可以發(fā)現(xiàn)，多元產(chǎn)權(quán)選擇是一個成功經(jīng)驗，如廣東南海市的“五個輪子一起轉(zhuǎn)”、浙江大力發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和個體私營等多元產(chǎn)權(quán)企業(yè)、廣東順德對企業(yè)的多元產(chǎn)權(quán)改造等?，F(xiàn)在，從國有制、集體所有制、股份制、股份合作制、私營個體所有制、混合制、合伙制、國外獨(dú)資和合資等等，都有應(yīng)有的法律地位。哪種產(chǎn)權(quán)制度有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和適合于本地的實際，都應(yīng)該予以扶持和鼓勵。這也是政府職責(zé)的應(yīng)有之義。

當(dāng)然，我們這里并不主張給予哪種產(chǎn)權(quán)形式以特殊政策，政府的主要任務(wù)是履行界定產(chǎn)權(quán)和保護(hù)產(chǎn)權(quán)的職責(zé)。對于公有企業(yè)，要按照分級管理的原則，明確各級地方政府的產(chǎn)權(quán)界限，實現(xiàn)資產(chǎn)管理層次化到產(chǎn)權(quán)配置層次化的轉(zhuǎn)變。對于地方所有的國有大中型企業(yè)和不適合改制的企業(yè)的資產(chǎn)管理，其管理模式可參考深圳的三級授權(quán)經(jīng)營模式，把國有資產(chǎn)的最終產(chǎn)權(quán)與經(jīng)營權(quán)分開，使國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)人格化，解決所有者虛位、國有資產(chǎn)無人負(fù)責(zé)的問題。為了真正實現(xiàn)政企分開，可以考慮在地方人大（屬廣義的政府范疇）設(shè)立類似于“國資委”那樣的機(jī)構(gòu)，作為國有資產(chǎn)的人格化代表，并減少委托——鏈條，以便降低交易費(fèi)用和提高監(jiān)督的有效性。在產(chǎn)權(quán)保障方面，除了中央政府應(yīng)建立起完整的產(chǎn)權(quán)法律體系外，地方政府也應(yīng)有與中央政府配套的產(chǎn)權(quán)監(jiān)管體系，對有關(guān)的產(chǎn)權(quán)主體進(jìn)行約束和監(jiān)督。對于一些小型國有企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)可以考慮以政府主導(dǎo)的形式對產(chǎn)權(quán)進(jìn)行重組，進(jìn)行積極的創(chuàng)新和試驗，甚至是“試錯”。在這方面，廣東順德的經(jīng)驗值得參考，他們對公有企業(yè)的改制就是走產(chǎn)權(quán)多元化的道路，具體方式有：嫁接外資；劃股出售、公私合營；分拆求活；多種形式租賃、公有民營或民有民營；企業(yè)兼并、拍賣；控股、參股；債權(quán)股份化或債務(wù)等值化改造；企業(yè)“先關(guān)后改”；公開上市；依法破產(chǎn)。通過改制，使產(chǎn)權(quán)具有可分解性（即財產(chǎn)權(quán)可以分解為所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)），可分散性（即企業(yè)產(chǎn)權(quán)股份化、多元化和社會化）和可讓渡性（即產(chǎn)權(quán)可以按照一定的規(guī)則進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、買賣、出售、出租），滿足市場經(jīng)濟(jì)對產(chǎn)權(quán)交易的要求，使得在產(chǎn)權(quán)市場尚未開放的情況下，實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的突破性進(jìn)展，從而化解中央政府制度創(chuàng)新的規(guī)制約束。

除了對公有產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)之外，地方政府還應(yīng)繼續(xù)走增量改革之路，加強(qiáng)對非公有產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。因為，這是目前很多地方最薄弱也是最迫切需要進(jìn)行制度創(chuàng)新的環(huán)節(jié)。

產(chǎn)權(quán)主要是通過降低交易費(fèi)用和實現(xiàn)外部性的內(nèi)在化而實現(xiàn)對經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用的。而能夠?qū)崿F(xiàn)這兩大功能的產(chǎn)權(quán)應(yīng)是那些資產(chǎn)能量化到個人的產(chǎn)權(quán)。公有企業(yè)在這一方面存在著重大的缺陷，由于資產(chǎn)不量化到個人，其委托—成本大，“內(nèi)部人控制”使最終所有者難以實現(xiàn)對資產(chǎn)的有效監(jiān)督，這是造成其經(jīng)營困難的根本原因。而私有產(chǎn)權(quán)因資產(chǎn)的明晰量化和權(quán)利義務(wù)邊界的確定性而產(chǎn)生極大的激勵，它的私人收益率最接近于社會收益率，由此帶來極高的生產(chǎn)效率。中國的改革實踐，充分證明了這一點(diǎn)。自1980年以來，中國私營經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值以平均每年71%的速度增長，到1999年6月，私營企業(yè)占國內(nèi)生產(chǎn)總值的33%（而國有企業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比例則從1978年的78%下降到1999年的33%）。目前，私營經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)已經(jīng)接近或超過國營部門，但其所占用的國家資源比重卻微乎其微，而“耗用了2/3最為稀缺的資本資源的國有經(jīng)濟(jì)對國民生產(chǎn)總值的貢獻(xiàn)只占1/3。”[3]中國私營企業(yè)用非常有限的資源去高水平甚至是超常發(fā)揮其內(nèi)在的潛力。

然而，我們應(yīng)該看到，私營經(jīng)濟(jì)的高效率和低成本的增長并沒有伴隨其他制度的相應(yīng)變遷，它的發(fā)展還存在著一些嚴(yán)重的制度障礙。從政府方面來看，主要的問題有：（1）產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度欠缺?，F(xiàn)有的法律和法規(guī)對私營企業(yè)合法財產(chǎn)和其他權(quán)益的規(guī)定比較薄弱，私營企業(yè)在與其他經(jīng)濟(jì)主體之間出現(xiàn)糾紛時得不到有效的法律保護(hù)，從而使其發(fā)展的原動力受到削弱。（2）市場經(jīng)濟(jì)中的公平公正原則沒有真正實現(xiàn)。私營企業(yè)在諸如市場準(zhǔn)入、銀行信貸、稅費(fèi)征收和其他社會負(fù)擔(dān)等方面常常受到不公平的待遇。（3）政府運(yùn)作的不規(guī)范和官員擁有太多的超經(jīng)濟(jì)權(quán)力，使私營企業(yè)主不得不從“尋利”轉(zhuǎn)向“尋租”，擾亂正常的市場秩序。從私營企業(yè)本身來看，問題主要有產(chǎn)權(quán)界區(qū)不清、家族化管理、規(guī)模小、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的低級化和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)雷同等。其中，最主要的問題是產(chǎn)權(quán)界區(qū)不清，表現(xiàn)在：相當(dāng)一部分私營企業(yè)主家庭成員或家族成員內(nèi)部自然人之間的產(chǎn)權(quán)界區(qū)不清；一部分私營企業(yè)，盡管其資本的形式確是私人資本，卻在法律形式上戴了一頂“紅帽子”；[4]一些私營企業(yè)是在沒有真正的出資人的混沌狀態(tài)下生成的，如負(fù)債借錢，從而造成天然的產(chǎn)權(quán)不清；一些私營企業(yè)主以個人的資本籌辦企業(yè)，卻以“合作”之類的形式注冊成立公司。產(chǎn)權(quán)主體界區(qū)不清的危害是多方面的：不利于企業(yè)的資本積累；企業(yè)法人的獨(dú)立性和完整性易于被侵害；影響企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)和管理權(quán)威；造成有關(guān)人員之間的權(quán)、責(zé)、利不明確，而產(chǎn)生“搭便車”的道德投機(jī)。[5]（P42～57）

科思將交易費(fèi)用概念引入經(jīng)濟(jì)分析中，揭示了交易費(fèi)用與制度形成的內(nèi)在關(guān)系。他認(rèn)為，企業(yè)和市場的邊界是由市場的交易費(fèi)用和企業(yè)內(nèi)部的交易費(fèi)用的相互比較來決定的。[6]但中國在向市場的過渡過程中，需要政府對市場的培育和扶持，企業(yè)與市場的交易過程多了一個政府的環(huán)節(jié)，決定了企業(yè)的交易費(fèi)用必須考慮政府這一因素?？聵s住通過實地調(diào)研并運(yùn)用統(tǒng)計模型的方法分析了企業(yè)、政府和市場三者之間的交易費(fèi)用變化，[7]認(rèn)為企業(yè)的交易費(fèi)用由4部分構(gòu)成：企業(yè)與政府的交易費(fèi)用；市場與政府的交易費(fèi)用；企業(yè)內(nèi)部交易費(fèi)用；企業(yè)除負(fù)擔(dān)第二項費(fèi)用之外的交易費(fèi)用。中國私營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，第一、二項交易費(fèi)用是最重要的（這與科思的理論有所不同），是中國過渡經(jīng)濟(jì)時期私營經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有實質(zhì)性影響的制度問題?？聵s住進(jìn)一步分析，寬松的準(zhǔn)入政策比寬松的規(guī)制政策更有決定性作用。因為，寬松的準(zhǔn)入政策會使私營企業(yè)更有發(fā)展的機(jī)會，而且政府也會采取與其相配套的規(guī)制政策，從而使私營企業(yè)的交易費(fèi)用不斷降低，提高其發(fā)展的動力。本文認(rèn)為，政府在實行寬松的準(zhǔn)入政策和規(guī)制政策的同時，還要履行其產(chǎn)權(quán)方面的職能和社會職能，減少企業(yè)第三項和第四項方面的交易費(fèi)用，以進(jìn)一步調(diào)動私營企業(yè)發(fā)展的積極性。

根據(jù)上述的事實，本文認(rèn)為，地方政府在私營產(chǎn)權(quán)激勵方面應(yīng)在以下幾個方面有所創(chuàng)新：

第一，切實解決私有產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問題。我國的個體私營經(jīng)濟(jì)從改革初期的“邊際的、填補(bǔ)空缺”的角色發(fā)展到現(xiàn)在的社會主義經(jīng)濟(jì)的“重要組成部分”，已經(jīng)獲得了國家的正式法律地位，可以說進(jìn)入了國家的政治經(jīng)濟(jì)體系范疇，政府理應(yīng)作出相應(yīng)的制度安排實施保護(hù)。目前，在國家的物權(quán)法還尚未出臺的情況下，地方政府可以結(jié)合本地的實際以地方立法的形式，建立保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)的制度，滿足社會日益增長的這一制度需求，實現(xiàn)地方性制度均衡，以消除私營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的心理顧慮。

第二，為私營經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造一個公平開放的制度環(huán)境，減少私營企業(yè)的交易費(fèi)用。這里既包括降低私營企業(yè)的市場準(zhǔn)入費(fèi)用，也包括在土地使用、信貸稅收等方面的平等機(jī)會。但首先是要給予私營企業(yè)與其他經(jīng)濟(jì)形式相同的市場準(zhǔn)入條件，因為，市場準(zhǔn)入條件的放松會帶來連續(xù)的制度響應(yīng)，促使地方政府規(guī)范市場，降低規(guī)制費(fèi)用，以及做好產(chǎn)權(quán)界定降低企業(yè)內(nèi)部交易費(fèi)用等工作。

第三，厘定產(chǎn)權(quán)邊界。私人產(chǎn)權(quán)界區(qū)不清本質(zhì)上是私人企業(yè)主自身的問題。我們講保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)，首先要尊重私有企業(yè)主自主選擇的權(quán)利?！耙驗樗綘I資本最清楚重新界定產(chǎn)權(quán)對企業(yè)發(fā)展究竟有效無效，最清楚重新界定產(chǎn)權(quán)所需要支付的代價究竟有多高。”[5]（P58）但當(dāng)私人資本意識到界定產(chǎn)權(quán)的成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于繼續(xù)維持產(chǎn)權(quán)含混所蒙受的效率損失時，就會要求進(jìn)行制度創(chuàng)新，要求政府出面界定產(chǎn)權(quán)。這時，地方政府就應(yīng)協(xié)助做好企業(yè)的資產(chǎn)評估工作，界定產(chǎn)權(quán)主體及邊界，保證產(chǎn)權(quán)主體權(quán)利義務(wù)的落實。當(dāng)然，在解決私人資本產(chǎn)權(quán)不清的問題上最為重要的是要給予其市場直接融資的制度條件。在這方面，目前我國還存在嚴(yán)重的制度短缺。市場融資有兩個主要渠道，一是公開上市發(fā)行股票，二是通過銀行借貸。而政策對私營資本上市有諸多限制，銀行貸款也有非常苛刻的條件。這雖然是中央政府制度創(chuàng)新空間的范疇，但地方政府完全可以利用自己的組織優(yōu)勢去推動這些領(lǐng)域的制度變革。

第四，加強(qiáng)意識形態(tài)宣傳，消除社會對私有產(chǎn)權(quán)的歧視。意識形態(tài)的最基本功能就是通過強(qiáng)化人們對產(chǎn)權(quán)和其他制度的認(rèn)同而減少統(tǒng)治階級的統(tǒng)治費(fèi)用。但意識形態(tài)這種非正式制度安排由于源于“傳統(tǒng)根性和歷史積淀”，[8]比正式制度安排更具有持久性和滯后性。雖然從法律上中國早已確立了私營經(jīng)濟(jì)在國家經(jīng)濟(jì)生活中的合法地位，但人們思想中的“公有”意識仍根深蒂固，它仍然在很多情況下影響著制度的制定和實施。因此，地方政府應(yīng)強(qiáng)化對私營經(jīng)濟(jì)在中國經(jīng)濟(jì)中重要地位的宣傳，并給予其應(yīng)有的政治待遇，逐漸消除人們對私營經(jīng)濟(jì)的歧視，使私營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有一個寬松的社會環(huán)境。

第五，除了上述產(chǎn)權(quán)、制度環(huán)境和意識形態(tài)方面的創(chuàng)新以外，地方政府還應(yīng)建立符合市場運(yùn)作規(guī)范的政府行政制度秩序、發(fā)展要素市場、引導(dǎo)私營企業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級化轉(zhuǎn)變、引導(dǎo)它們建立現(xiàn)代企業(yè)制度和提供信息服務(wù)以減少交易費(fèi)用和經(jīng)營風(fēng)險等。

二、以制度化約束規(guī)范中央與地方之間的制度創(chuàng)新關(guān)系

一些后發(fā)國家尤其是東亞國家的歷史經(jīng)驗表明，不發(fā)達(dá)國家在向市場制度變遷過程中，中央政府的有效協(xié)調(diào)具有十分重要的作用。中央政府高度的組織動員能力、權(quán)威主義的政治傳統(tǒng)和作用機(jī)制以及強(qiáng)調(diào)集體價值為核心的傳統(tǒng)文化，是東亞國家現(xiàn)代化的重要原因，也是中國可以借鑒的富有價值的制度遺產(chǎn)。西方市場化和現(xiàn)代化的變遷過程是在比較有利的國際國內(nèi)環(huán)境下一步步演變而來的，而現(xiàn)在的不發(fā)達(dá)國家既面臨著國內(nèi)要求快速發(fā)展的社會壓力，又面臨著國際上日益增強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)政治壓力；既要保持不斷變革的勢頭，又要保持社會的穩(wěn)定和統(tǒng)一，因此，強(qiáng)有力的中央政府的主導(dǎo)作用是應(yīng)對這種復(fù)雜局面的重要保證。

從過去一個世紀(jì)西方的發(fā)展規(guī)律來看，市場制度的發(fā)展和市場功能的擴(kuò)大，并不是伴隨著政府功能的縮小，相反，政府功能尤其是政府的經(jīng)濟(jì)功能在不斷強(qiáng)化。在政府體系內(nèi)，出現(xiàn)了兩個集權(quán)化運(yùn)動：一是地方政府向中央政府集權(quán)，二是議會權(quán)力向政府行政首腦的轉(zhuǎn)移。一個成熟的市場體系的有效運(yùn)作，需要有一個有效的政府尤其是有效的中央政府，以保證市場的有序競爭。政府在市場運(yùn)行中的功能是綜合性和整體性的，主要表現(xiàn)在：[9]（1）有效的市場運(yùn)作，需要有一個統(tǒng)一的、開放的和規(guī)范的市場秩序，以使原材料、商品、人才、勞動力、資金等資源要素能夠自由和有序流動，降低交易費(fèi)用。但是，市場又是一種分散的力量，它在運(yùn)行中很容易與地方性的力量結(jié)合，不斷地弱化社會的凝聚力。地方政府的“經(jīng)濟(jì)人”性質(zhì)使其出臺一些地方保護(hù)主義的制度安排，從而阻隔市場的統(tǒng)一，影響要素的自由有序流動，最終導(dǎo)致市場功能和交易活動的萎縮。因此，只有具有高度權(quán)威的中央政府運(yùn)用其組織力量才能塑造統(tǒng)一的市場秩序。（2）中央政府的宏觀調(diào)控是建立和健全市場經(jīng)濟(jì)體制的重要組成部分。統(tǒng)一、科學(xué)、結(jié)構(gòu)合理的制度體系是成熟的市場體系的必然要求，而統(tǒng)一的制度體系的安排和貫徹，只有在統(tǒng)一的政府權(quán)力體系中才能實現(xiàn)。（3）市場的運(yùn)行需要公共產(chǎn)品和社會保障。一些公共產(chǎn)品投資大、見效慢，并具有壟斷性，特別是關(guān)系到全局性的公共產(chǎn)品，如基礎(chǔ)設(shè)施，它們是市場運(yùn)行所必需的，需要政府的統(tǒng)一規(guī)劃和大量投入。

可見，在調(diào)整中央與地方制度創(chuàng)新的關(guān)系時，一定的中央集權(quán)是需要的。但是，中國這樣一個大國，各地的資源稟賦千差萬別，需要多級的分層調(diào)控，需要多層的制度創(chuàng)新，不然，就會扼抑特色性制度潛能的發(fā)揮，扼抑人們對制度的合理預(yù)期和創(chuàng)新動力，地方市場的活力也就難以顯現(xiàn)。而沒有繁榮的地方市場就沒有繁榮的全國市場。為此，必須找到一條既有利于中央適度集權(quán)，又有利于調(diào)動地方積極性的兩全之策。這個兩全之策就是遵循市場的原則，以市場作為規(guī)制中央與地方制度創(chuàng)新關(guān)系的坐標(biāo)：一是無論中央的制度創(chuàng)新還是地方的制度創(chuàng)新，都不要超越政府與市場的邊界。即凡是市場能調(diào)節(jié)的就由市場調(diào)節(jié)，市場失靈的地方有的就需要政府進(jìn)行制度創(chuàng)新。二是以市場的原則劃分中央和地方的創(chuàng)新空間，既要有利于全國統(tǒng)一市場的有序運(yùn)轉(zhuǎn)，又要有利于地方市場的繁榮，發(fā)揮地方政府創(chuàng)新的積極性。

根據(jù)上述原則，中央的制度創(chuàng)新空間應(yīng)是：制訂國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中長期規(guī)劃，并以相應(yīng)的制度安排，如通過財政政策、貸幣金融政策、產(chǎn)業(yè)政策等引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高級化；建立社會總需求和總供給的管理機(jī)制，保持總供求關(guān)系的動態(tài)平衡；對收入分配關(guān)系進(jìn)行宏觀調(diào)控，建立既保證效率又兼顧公平的收入分配與調(diào)節(jié)制度；維護(hù)國有資產(chǎn)的所有者權(quán)益，促進(jìn)國有資產(chǎn)的保值增值；建立和健全市場規(guī)則，打破地區(qū)、部門對市場的侵害和封鎖，培育全國統(tǒng)一的市場體系，保護(hù)市場的公平競爭；組織和提供公共產(chǎn)品（全國性的）；協(xié)調(diào)工農(nóng)、城鄉(xiāng)、地區(qū)關(guān)系，實現(xiàn)制度的均衡發(fā)展。地方政府的制度創(chuàng)新空間包括：根據(jù)中央政府的發(fā)展規(guī)劃，制定本地區(qū)的發(fā)展規(guī)劃，并作出與此規(guī)劃和中央宏觀目標(biāo)相協(xié)調(diào)的地方制度安排；制定地方財政和區(qū)域性收入分配制度，引導(dǎo)和調(diào)節(jié)本地區(qū)的市場供求關(guān)系；培育地方性市場體系，推動區(qū)域市場與全國統(tǒng)一市場的開放和對接，為本地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)生活的規(guī)范運(yùn)行創(chuàng)造良好的市場環(huán)境；管理地方國有資產(chǎn)，保證其完整、保值和增值；在國家產(chǎn)業(yè)政策的框架內(nèi)調(diào)整本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)資源的高效配置；組織和提供本地區(qū)的公共產(chǎn)品。

中央與地方制度創(chuàng)新空間界線的落實，除了以法律化的機(jī)制約束兩者之間的制度博弈關(guān)系外，還要建立中央對地方的有效監(jiān)督機(jī)制：一是中央對地方的政治約束，這集中體現(xiàn)在中央對地方的人事控制權(quán)方面。二是采取切實可行的有效措施，鏟除地方保護(hù)主義。解決這一問題需要中央與地方的相互配合和協(xié)調(diào)，從法律、行政和經(jīng)濟(jì)等多方面進(jìn)行綜合治理。為了加大治理、預(yù)防和懲罰力度，可以把這一工作列入最高權(quán)力機(jī)關(guān)的工作日程，對其進(jìn)行專項治理；中央和地方的紀(jì)檢、法律監(jiān)督部門應(yīng)將這問題列為執(zhí)法監(jiān)督的一項專門內(nèi)容；中央對地方的績效評估中，應(yīng)改變過于強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)的做法，引導(dǎo)地方政府放棄片面追求經(jīng)濟(jì)速度的發(fā)展思路。三是中央對地方的經(jīng)濟(jì)約束。要通過建立財政補(bǔ)助制度和財政監(jiān)督制度等一系列經(jīng)濟(jì)制度，形成一種中央對地方的硬性制約和推動機(jī)制，達(dá)到調(diào)控地方制度目標(biāo)的目的。西方各國中央政府建立的對地方政府的“財政制約和推動機(jī)制”值得我們借鑒。它以中央政府控制大部分財政收入為基礎(chǔ)（中央財政收入總額約占國民總收入的60%以上），中央政府通過將收入的一部分以財政補(bǔ)助的形式撥給地方，達(dá)到引導(dǎo)地方政府實施中央制度安排和宏觀協(xié)調(diào)社會發(fā)展的目的。在亞洲的日本和韓國，財權(quán)主要集中于中央，然后中央政府通過撥款和補(bǔ)助等轉(zhuǎn)移支付手段，達(dá)到調(diào)整地區(qū)間財力差異，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展的目的。在日本，中央政府為貫徹自己的政策意圖特設(shè)了國庫支出金，采取直接撥款的方式，將一部分資金撥給地方使用，這部分資金在地方財政收入中的比重高達(dá)20%。[10]因此，通過轉(zhuǎn)移支付，增強(qiáng)地方政府的制度變革能力，是一個可行的辦法。目前，我國在中央與地方分稅制下，中央通過轉(zhuǎn)移支付返還地方的稅收比率以及地方獲得中央補(bǔ)貼占上交中央稅收的比率，都要有規(guī)范的制度約束，保證中央對地方轉(zhuǎn)移支付的穩(wěn)定性和公平性，防止轉(zhuǎn)移支付總量被擠占及轉(zhuǎn)移支付的隨意性。同時，要根據(jù)中國的國情，確定轉(zhuǎn)移支付的比重，即應(yīng)以不損害發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長潛力為前提，否則就會造成與“效率優(yōu)先”原則相悖的保護(hù)落后、挫傷先進(jìn)的結(jié)果。我們在解決地區(qū)之間的差距問題上，不能簡單地采取“劫富濟(jì)貧”方法。要承認(rèn)，一定的不平衡總是存在的。在某種意義上，不平衡還有利于增加不同地區(qū)之間的競爭壓力，促使各地更好地挖潛，實施制度創(chuàng)新，使資源配置達(dá)到更優(yōu)狀態(tài)。落后地區(qū)的發(fā)展，主要應(yīng)建立在對自身資源優(yōu)勢的充分認(rèn)識的基礎(chǔ)上，進(jìn)行切合實際的制度創(chuàng)新，摸索一條適合自身實際的發(fā)展道路，這才是一個治本的辦法。

三、退出市場職能領(lǐng)域，實現(xiàn)制度創(chuàng)新的范式轉(zhuǎn)換

政府在市場經(jīng)濟(jì)中應(yīng)扮演什么角色，不同的理論流派有不同的側(cè)重。以亞當(dāng)·斯密為代表的古典經(jīng)濟(jì)自由主義到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)自由主義從“政府失敗”出發(fā)，主張無需國家干預(yù)的市場，由“看不見的手”發(fā)揮調(diào)節(jié)作用；克服市場缺陷的出路是明晰產(chǎn)權(quán)而不是國家干預(yù)；市場失靈的根本原因在于政府而不是市場自身。而從15世紀(jì)末的重商主義到凱恩斯理論以及制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派，則從“市場失靈”出發(fā)，強(qiáng)調(diào)國家干預(yù)的作用。布勞恩和杰克遜認(rèn)為，市場失靈的原因是存在公共物品與外部效應(yīng)、存在不完全競爭（在自然壟斷的領(lǐng)域內(nèi)存在降低成本提高利潤的現(xiàn)象）、存在信息的不完全、存在不確定性。[11]因此，需要政府的干預(yù)去彌補(bǔ)市場的不足。

根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，市場本身就是一套社會制度，市場中的交易包括契約性的協(xié)議和產(chǎn)權(quán)的讓渡，還包括構(gòu)造、組織交換活動并使其合法化的機(jī)制。簡言之，市場就是組織化、制度化的交換，它本身便包含著政治體系的力量與影響，深深地嵌入廣泛的政治與社會結(jié)構(gòu)之中?！盁o形的手”背后有著有形的社會結(jié)構(gòu)在調(diào)節(jié)以私利為目的的個人及其行動。在一個健全的市場體系中，需要有產(chǎn)權(quán)和交易活動能得到合法認(rèn)可和有效保護(hù)的制度環(huán)境，這要靠政府的力量才能做到。所以，不存在絕對不受政府及其制度約束的市場“真空”，所謂的“市場失靈”其實在較大程度上是“制度失靈”的外顯。[12]（P348）

但是，政府的作用只能限于彌補(bǔ)市場的不足，而不是取市場而代之：一是維持秩序職能，即有效保護(hù)產(chǎn)權(quán)和提供市場交易的基本博弈規(guī)則；二是解決市場本身無法克服的外部性問題，提供社會所必需的公共產(chǎn)品。地方政府作為地方利益的維護(hù)者和地方公共秩序的建設(shè)者，在處理政府與市場的關(guān)系上，要以制度創(chuàng)新去彌補(bǔ)市場的缺陷，實現(xiàn)市場化的制度均衡，既防止制度供給的過剩，也要防止制度供給的不足。

然而，我們在考察轉(zhuǎn)型期中國地方政府的制度創(chuàng)新時可以發(fā)現(xiàn)，地方政府經(jīng)常直接參與本地企業(yè)的經(jīng)營活動，代行了市場的職能。這種創(chuàng)新有其客觀必然性，因為在市場機(jī)制不健全的情況下，難以誘發(fā)微觀主體的制度創(chuàng)新，或者即使微觀主體有創(chuàng)新的需求和動機(jī)，在中央制度進(jìn)入壁壘的約束下也難以實現(xiàn)創(chuàng)新的愿望，從而使地方政府充當(dāng)了制度創(chuàng)新的主角，彌補(bǔ)了市場和企業(yè)的不足，但其弊端也伴隨而生。一是造成了政企不分，增加了企業(yè)交易過程的環(huán)節(jié)和費(fèi)用，也使企業(yè)難以獨(dú)立地走上市場。前面提到的“公用地災(zāi)難”、中央與地方制度博弈目標(biāo)的沖突等弊端，根源就在于地方政府代行了市場的職能。因為，與企業(yè)綁在一起后，地方政府就難免會從本位主義出發(fā)，在其權(quán)力范圍內(nèi)施行有利于本地企業(yè)的制度安排，從而與其他地區(qū)和中央的制度變遷目標(biāo)發(fā)生沖突，應(yīng)驗了“諾思悖論”：成也政府，敗也政府。一方面，地方政府過多地干預(yù)市場，出現(xiàn)了制度供給過剩；另一方面，在公共產(chǎn)品的問題上卻出現(xiàn)了制度供給不足。要走出這一困境，就要實現(xiàn)制度創(chuàng)新范式的轉(zhuǎn)換：從代替市場到退出市場，即凡是市場能調(diào)節(jié)的領(lǐng)域交由市場去調(diào)節(jié)，由市場主體根據(jù)需求自主實施制度創(chuàng)新，政府則主要作為市場秩序的維護(hù)者而發(fā)揮作用。

政府退出市場職能領(lǐng)域后，在產(chǎn)權(quán)多元化的基礎(chǔ)上，微觀主體的誘致性制度創(chuàng)新才能萌生和繁榮，最終達(dá)到由政府主導(dǎo)的供給型制度變遷方式向需求誘致型制度變遷方式的轉(zhuǎn)變。只有實現(xiàn)了這一轉(zhuǎn)變，一個國家的制度變遷才會走上良性循環(huán)的軌道，持續(xù)性的制度均衡才有可能出現(xiàn)。因為，在一個自主和平等的環(huán)境中，微觀主體能夠及時感知和捕捉到獲利的機(jī)會，并在自愿和一致的基礎(chǔ)上，通過排除外部性和搭便車等問題，最終完成制度創(chuàng)新。這種創(chuàng)新，更有利于轉(zhuǎn)化為人們的自覺行為，“集體行動控制個體行動”，[13]達(dá)到制度創(chuàng)新的預(yù)期效果。

為實現(xiàn)制度創(chuàng)新范式的轉(zhuǎn)換，地方政府主要應(yīng)在以下幾個方面有所創(chuàng)新：

第一，收縮公有經(jīng)濟(jì)的市場戰(zhàn)線。公有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)缺陷使其極易陷入資產(chǎn)無人負(fù)責(zé)的境地，改革的基本思路應(yīng)該是：今后在一般競爭性行業(yè)里，不再搞公有企業(yè)。對原有一般競爭性行業(yè)中的公有企業(yè)要改造成非公有企業(yè)，包括改造成混合所有制企業(yè)。這是解決地方保護(hù)主義問題的一個根本辦法。由于地方所屬企業(yè)能夠增加與銷售收入掛鉤的上繳費(fèi)用，能夠提供員工飯碗保障地區(qū)就業(yè)和社會穩(wěn)定，所以地方政府總是傾向于外延式的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張，導(dǎo)致嚴(yán)重的重復(fù)建設(shè)問題，并且還會想方設(shè)法維持企業(yè)甚至是長期虧損企業(yè)的生存。只有斬斷了地方政府與企業(yè)的資產(chǎn)隸屬關(guān)系，才能從根本上解決無效擴(kuò)張的現(xiàn)象。道理很簡單，沒有哪一個私人資產(chǎn)所有者會允許企業(yè)的無效擴(kuò)張的。

第二，明確政府職能的合理邊界。有關(guān)政府職能的邊界問題，總的來說，它應(yīng)限于市場失靈和維護(hù)秩序領(lǐng)域。類似于企業(yè)投資和經(jīng)營等微觀領(lǐng)域的事務(wù)，應(yīng)交由市場去調(diào)節(jié)。但在實際管理活動中，受利益的驅(qū)動，地方政府往往會自覺或不自覺地走入市場職能領(lǐng)域。最近某省政府出面組織，由若干國有資產(chǎn)公司出資組建熊貓集團(tuán)（控股）有限公司就是一個典型的例子。[14]這種“拉郎配”的政府行為，是地方政府追求規(guī)模、熱衷于評比的排序、表現(xiàn)政績的傳統(tǒng)管理方式的延續(xù)。它明顯超越了政府職能的合理邊界，也遭到了部分企業(yè)的反對。張維迎說：“哪一個國家，哪一個地方，政府在處理企業(yè)問題上花得精力越多，企業(yè)在處理與政府關(guān)系上花得精力越多，這個國家就越落后。”[15]（P210）

第三，放松管制。管制即按照某種規(guī)則行事之意，目的是要使市場競爭處于一種公平的狀態(tài)，避免社會利益的損失。張維迎認(rèn)為，西方管制的基本理念是怎么去維護(hù)市場的公平競爭和有效運(yùn)轉(zhuǎn)。他們普遍同意，自由簽約是最重要的，只要交易雙方的協(xié)議不形成對第三方的損害，管制就沒有必要；只有市場運(yùn)轉(zhuǎn)會形成對他人利益的損害，而這種損害又無法通過當(dāng)事人之間解決時，才需要政府管制。而我們過去的計劃經(jīng)濟(jì)從一開始就立足于取消市場和消滅市場。[15]（P99～111）由于政府官員在實施管制時有自己的效用函數(shù)和信息的不完全等原因，使政府管制經(jīng)常失效，因此，我們現(xiàn)在的問題是要放松管制，而不是加強(qiáng)管制。目前，放松管制的重點(diǎn)是對傳統(tǒng)的行政審批制度進(jìn)行改革。傳統(tǒng)的行政審批制度是計劃經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，是政府直接干預(yù)和控制企業(yè)的主要手段，由此產(chǎn)生了諸如阻礙資源有效配置、行政效率低下、尋租和腐敗滋生和蔓延等弊端。因此，改革的重點(diǎn)是減少審批的事項和明確政府審批的范圍，衡量的尺度是：一是市場尺度，即凡是市場能調(diào)節(jié)的，政府就不要設(shè)立審批去干預(yù)。二是經(jīng)濟(jì)尺度，這主要從成本—效益方面考察審批的收益與成本是否對稱。三是技術(shù)的尺度，即從技術(shù)能力方面看行政審批能不能把審批的事務(wù)管住，審批管不管用。

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第9篇：知識產(chǎn)權(quán)管理理論范文

【關(guān)鍵詞】知識管理 知識產(chǎn)權(quán)管理 知識產(chǎn)權(quán)信息 企業(yè)知識

在知識經(jīng)濟(jì)的時代，知識的價值越來越大，知識管理的技術(shù)和方法受到越來越多的關(guān)注，本文基于知識管理視角對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理問題進(jìn)行了研究。

一、知識管理的涵義

知識管理的概念于19世紀(jì)90年代開始被提起，這是一種新的管理理論，是隨著知識型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而發(fā)展起來。在理論界和學(xué)術(shù)界沒有一個統(tǒng)一的定義。知識管理的概念已成為管理學(xué)研究的一大焦點(diǎn)，各種知識管理的定義層出不窮，研究的重點(diǎn)也不同。今天，人們已經(jīng)意識到，知識管理是從信息管理和信息技術(shù)的管理中而來，不僅涉及到對人的管理，同時知識管理作為一種新的管理方法，是吸收各種管理思想的概念，綜合發(fā)展而來。在知識管理的實踐中，知識管理貫穿于戰(zhàn)略管理中，與產(chǎn)品開發(fā)、市場營銷、人力資源管理、財務(wù)管理和其他管理活動密切相關(guān)。從某種意義上說，知識管理是一種管理思想，不是一項管理職能：知識管理的目的是提取從現(xiàn)有的最好的商業(yè)價值，或創(chuàng)造新的、有競爭力的知識資產(chǎn)。

二、知識管理的內(nèi)容和過程

知識管理的主要內(nèi)容。知識管理包括對知識的獲取和檢索、知識傳遞和共享，知識管理評估，知識管理基礎(chǔ)設(shè)施、具體的工具管理等方面。知識管理就是以知識為核心的管理，知識管理的主要任務(wù)是如何改造和共享知識并如何進(jìn)行創(chuàng)新。從企業(yè)知識管理的全過程來看，知識管理主要包括三個方面：實現(xiàn)顯性知識和隱性知識之間的轉(zhuǎn)化。企業(yè)知識資源的隱性知識和顯性知識，顯性知識是外顯的，可以被認(rèn)可和學(xué)習(xí)，如企業(yè)規(guī)章、手冊等，隱性知識主要是隱藏在人們的心中的，或者是處于知識和經(jīng)驗的學(xué)習(xí)氣氛中，不容易被理解和掌握的。企業(yè)知識管理可實現(xiàn)這兩種組織知識轉(zhuǎn)化。實現(xiàn)知識的共享。企業(yè)要組織知識資源對員工進(jìn)行培訓(xùn)，組織人員相互溝通和學(xué)習(xí)，分享知識，提高企業(yè)部門知識和個別成員的知識量。加快組織的創(chuàng)新。組織實施知識管理可實現(xiàn)更高的知識水平，提高員工的知識素養(yǎng)，提高整體能力，逐步改善整體組織的思維模式，從而有助于加快組織創(chuàng)新過程。

知識管理的實施過程。知識管理在企業(yè)中實施主要有五個過程：一是創(chuàng)建的知識采集的過程。成員組織通過各種渠道獲得的外部信息和知識，形成以知識為基礎(chǔ)的學(xué)習(xí)型組織；二是知識集成過程。該組織的成員對知識的收集和知識來源，評估研究的選擇和重建，包括兩種轉(zhuǎn)型的隱性知識和顯性知識的外化。三是知識共享的組織教程。成員通過分享信息和知識的過程，擴(kuò)大業(yè)務(wù)知識。四是知識的應(yīng)用過程。組織成員使用顯性知識，解決實際問題，還可以被認(rèn)為是顯性知識的內(nèi)化過程。五是從企業(yè)的整體擴(kuò)展知識創(chuàng)新。成員的組織過程知識和創(chuàng)造新的觀念，新的思路和新的系統(tǒng)，即知識管理的目的。實施知識管理的五個過程環(huán)環(huán)相扣，密切的聯(lián)系。

三、基于知識管理觀點(diǎn)的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略空間

知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是指企業(yè)獲得并保持競爭優(yōu)勢，在市場上，通過保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，尋求最佳的經(jīng)濟(jì)效益的途徑和方法。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策略可以幫助企業(yè)分析競爭對手的實力和產(chǎn)品的市場預(yù)測，是一個重要的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略。從知識的角度來看，顯性知識可以視為戰(zhàn)略性資產(chǎn)，以最大限度地提高資產(chǎn)收益率，使知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是通過知識產(chǎn)權(quán)單獨(dú)使用或與其他企業(yè)的資源，以實現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)使用標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定必須首先確定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略空間，構(gòu)成知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略空間由3個維度：

一是技術(shù)的發(fā)展。技術(shù)的領(lǐng)先地位，確定了競爭優(yōu)勢，是知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的一個關(guān)鍵因素，因為它決定了誰向誰學(xué)習(xí)。有許多相互競爭的技術(shù)在早期的技術(shù)開發(fā)中，隨著時間和技術(shù)的發(fā)展，競爭會越來越大。一是技術(shù)—法律范圍。這意味著提供知識產(chǎn)權(quán)法律的收入獨(dú)占性機(jī)制，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)度，影響了創(chuàng)新的收入份額。三是時間。時間發(fā)揮了關(guān)鍵作用，有效保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)不僅決定領(lǐng)先的技術(shù)和學(xué)習(xí)之間的時間差距，也決定了企業(yè)擁有創(chuàng)新的回報時間。如圖1所示，在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略空間，不同的企業(yè)占據(jù)的戰(zhàn)略地位是不同的，企業(yè)擁有專利權(quán)存在的范圍互相重疊，這在現(xiàn)實中是很常見的，隨著技術(shù)的發(fā)展越來越迅速，技術(shù)變得越來越復(fù)雜，很少有一個企業(yè)能夠擁有所有專利技術(shù)。由于重疊的知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)造成的擁塞會影響知識產(chǎn)權(quán)的利潤，在這個領(lǐng)域的競爭也將影響企業(yè)的發(fā)展，從而影響了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略決策。企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略不應(yīng)該只考慮他們自己的知識產(chǎn)權(quán)，還要考慮競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)，不僅來考慮知識產(chǎn)權(quán)的成立時間，也考慮知識產(chǎn)權(quán)的長期發(fā)展組合，不應(yīng)該只考慮核心的知識產(chǎn)權(quán)，還要考慮知識產(chǎn)權(quán)，不僅要考慮知識產(chǎn)權(quán)，還要考慮的知識產(chǎn)權(quán)及其他資源。在此基礎(chǔ)上，最終實現(xiàn)企業(yè)競爭戰(zhàn)略的戰(zhàn)略目標(biāo)為基礎(chǔ)，通過知識產(chǎn)權(quán)的不斷發(fā)展流量控制技術(shù)，以保持企業(yè)的競爭優(yōu)勢。

四、小結(jié)

與國外企業(yè)相比，中國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識薄弱，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平低，這不僅限制了中國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，也使得中國企業(yè)和外國企業(yè)在競爭中處于劣勢。提高我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理水平是我國企業(yè)參與國際競爭的必由之路， 本文為我國企業(yè)制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略， 通過知識產(chǎn)權(quán)管理獲取競爭優(yōu)勢提供理論借鑒。

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