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近年來,建設(shè)領(lǐng)域拖欠工程款和拖欠農(nóng)民工工資的現(xiàn)象愈演愈烈,成為擾亂建筑市場秩序的頑癥之一。拖欠工程款和拖欠農(nóng)民工工資是兩個緊密關(guān)聯(lián)的問題,既是維護社會主義市場經(jīng)濟秩序的需要,也是維護廣大農(nóng)民工合法權(quán)益的需要。
拖欠工程款與拖欠農(nóng)民工工資,形式上有一定聯(lián)系,許多施工企業(yè)均將業(yè)主未及時支付工程款作為拖欠農(nóng)民工工資的理由,但從經(jīng)濟法律制度的角度研究,這兩者并不構(gòu)成必然的因果關(guān)系,前者更不能構(gòu)成后者的免責(zé)緣由。拖欠工程款與拖欠農(nóng)民工工資,是不同主體間的法律關(guān)系。拖欠工程款是建設(shè)單位(業(yè)主)與施工單位之間的經(jīng)濟關(guān)系,是施工企業(yè)的債權(quán);拖欠農(nóng)民工工資是施工單位與勞動者之間的經(jīng)濟關(guān)系,是施工企業(yè)的債務(wù)。這兩個關(guān)系所產(chǎn)生的經(jīng)濟社會影響也是不同的。
拖欠工程款對市場秩序造成了嚴(yán)重的不良影響。在建設(shè)工程實施的資金鏈中,施工企業(yè)只是其中的一環(huán)。工程款不到位,施工企業(yè)只有三個途徑維持施工的進行:一是通過銀行的流動資金借貸,二是拖欠其他企業(yè)的材料、設(shè)備款及勞務(wù)報酬,三是用自有資金墊付。由于施工企業(yè)的資本積累水平低,因拖欠工程款而形成的工程資金流主要是通過前兩種途徑實現(xiàn)的。巨額的工程款拖欠,推動了固定資產(chǎn)投資規(guī)模的進一步膨脹。據(jù)初步統(tǒng)計,20xx年底全國建設(shè)工程累計拖欠工程款約4000億元,從業(yè)主支付的角度,這個數(shù)額意味著完成的固定資產(chǎn)投資中業(yè)主的資金缺口,相當(dāng)于當(dāng)年全國固定資產(chǎn)投資總額的7.25%。拖欠工程款是固定資產(chǎn)投資膨脹的一個重要實現(xiàn)方式。20xx年與20xx年相比,金融機構(gòu)對建筑業(yè)的短期貸款凈增31%,銀行流動資金的借貸,使銀行短期信貸資金凝滯在建設(shè)工程上,擴大了信貸規(guī)模,增加了金融風(fēng)險。拖欠其他企業(yè)的材料、設(shè)備款,產(chǎn)生相關(guān)產(chǎn)業(yè)效率低下的連鎖反應(yīng)。
工程款的拖欠,使施工企業(yè)支付勞務(wù)報酬的能力減弱,是導(dǎo)致拖欠農(nóng)民工工資問題的一個重要經(jīng)濟原因。但最根本的是,市場信用機制退化。盡管由于建筑市場施工能力遠(yuǎn)大于建設(shè)量的需求,而使施工企業(yè)與業(yè)主的市場關(guān)系上處于劣勢,但相對于勞務(wù)企業(yè)和農(nóng)民工,施工企業(yè)處于市場強勢地位,以債務(wù)來抵消債權(quán)對經(jīng)營活動的壓力,或者盡量擴大債務(wù),成了施工企業(yè)慣常的做法。即便并不存在拖欠工程款,或者拖欠工程款并未嚴(yán)重到入不敷出、無法支付勞務(wù)報酬,拖欠工資仍然大量發(fā)生。當(dāng)市場以“盡可能欠錢”為心照不宣的游戲規(guī)則時,市場秩序就被完全破壞了。而在權(quán)益受損的各個市場行為主體中,在建設(shè)工程資金流程中處于末梢的農(nóng)民工,已經(jīng)不可能轉(zhuǎn)嫁損害了。從這個角度上講,拖欠農(nóng)民工工資,不僅僅是一個債權(quán)問題,而且是一個人權(quán)問題,它侵害了農(nóng)民工通過勞動獲取報酬、維持生計的基本權(quán)力。
解決建設(shè)工程領(lǐng)域的拖欠工程款和拖欠農(nóng)民工工資問題,重在制度建設(shè)。
建立工程支付保證制度
拖欠工程款與墊資施工是一對孿生物。盡管幾年來有關(guān)部門三令五申不得墊資施工,但情況并無好轉(zhuǎn)。業(yè)主與施工單位的經(jīng)濟關(guān)系是建立在平等、自愿基礎(chǔ)上的。為了擴大市場占有份額,施工單位以自己的資金作承包工程的優(yōu)勢條件,在國外也是常見的現(xiàn)象。這一行政措施的失效,也從另一個側(cè)面反映了建立市場自我調(diào)節(jié)機制的重要性。
工程擔(dān)保是發(fā)達(dá)國家比較成熟的經(jīng)濟法律制度。在建設(shè)工程的承發(fā)包關(guān)系中,承包商有義務(wù)按照合同約定如期提供符合質(zhì)量要求的竣工的建筑物,業(yè)主有義務(wù)按照合同約定按時支付工程款。作為承包商履約保證的反向制約,對業(yè)主的約束是通過工程款支付保證來實現(xiàn)的。如果業(yè)主不按合同約定如期支付工程款,保證人則承擔(dān)代為支付的責(zé)任。第三方在做出工程款支付保證擔(dān)保時,必然地要審查被保證人的實際支付能力,并且是在不受市場供求關(guān)系干擾的情況下獨立地做出決定。工程款支付保證制度是以市場的方法解決拖欠工程款的合適途徑。
工程款支付保證制度的意義,不僅僅在于保證工程款按合同約定及時向承包商支付,而且能有效地制約資金不到位的建設(shè)項目倉促上馬。據(jù)有關(guān)資料反映,拖欠的工程款有相當(dāng)大的比重是政府財政投資的項目,其根源是政府既是業(yè)主又是市場管理者的錯誤定位。實施工程款支付保證制度,作為業(yè)主的政府就置身于市場規(guī)范的制約機制之中,成為平等的市場主體履行合同,行政權(quán)力不能再對政府的直接經(jīng)濟利益產(chǎn)生影響。
工程款支付保證制度的實施,一方面依賴于專門化的保證擔(dān)保機構(gòu)的發(fā)育,另一方面依賴于銀行等金融機構(gòu)金融產(chǎn)品的拓展。我國當(dāng)前專門化的工程保證擔(dān)保機構(gòu)甚少,在積極培育的同時,應(yīng)著力推動銀行等金融機構(gòu)開展工程保證擔(dān)保業(yè)務(wù)。
建立建筑物留置制度
在施工的建筑物的財產(chǎn)權(quán)是業(yè)主的,即使業(yè)主未支付一分工程款,物化的資金全由承包商承擔(dān),財產(chǎn)權(quán)仍然是業(yè)主的,承包商無權(quán)處置。物權(quán)與債權(quán)的矛盾 陷入了難以調(diào)和的境況。
20xx年,最高人民法院就《合同法》第二百八十六條做出司法解釋,認(rèn)定建筑工程的承包人的優(yōu)先受償權(quán)優(yōu)于抵押權(quán)和其他債權(quán)。但試行近兩年來,尚無優(yōu)先受償權(quán)實現(xiàn)的案例。原因是多方面的,除了司法程序復(fù)雜的原因,根本的原因是物權(quán)優(yōu)于債權(quán)的一般法律準(zhǔn)則。
留置權(quán)的設(shè)定是解決物權(quán)與債權(quán)的矛盾、解決拖欠工程款問題的有效途徑。我國《擔(dān)保法》關(guān)于留置的規(guī)定只適用于動產(chǎn)。《擔(dān)保法》第八十二條規(guī)定“本法所稱留置,是指依照本法第八十四條的規(guī)定,債權(quán)要按照合同約定占有債務(wù)人的動產(chǎn),債務(wù)人不按照合同約定的期限履行債務(wù)的,債權(quán)人有權(quán)依照本法規(guī)定留置該財產(chǎn),以該財產(chǎn)折價或者以拍賣、變賣該財產(chǎn)的價款優(yōu)先受償?!钡诎耸臈l規(guī)定“因保管合同、運輸合同、加工承攬合同發(fā)生的債權(quán),債務(wù)人不履行債務(wù)的,債權(quán)人有留置權(quán)。法律規(guī)定可以留置的其他合同,適用前款規(guī)定?!彪S著市場經(jīng)濟的發(fā)展,債務(wù)關(guān)系越來越復(fù)雜,將留置權(quán)適當(dāng)?shù)財U大適用于不動產(chǎn),是有必要的。在一些發(fā)達(dá)國家,留置權(quán)可以成立于不動產(chǎn)。這需要以法律的形式來進一步規(guī)范。按照《民法通則》第八十九條的規(guī)定“債務(wù)人或者第三人可以提供一定的財產(chǎn)作為抵押物。債務(wù)人不履行債務(wù)的,債權(quán)人有權(quán)依照法律的規(guī)定以抵押物折價或者以變賣抵押物的價款優(yōu)先得到償還。”據(jù)此,完善相關(guān)的法律,對于正在施工,尚未形成物權(quán)最終保有形式的建筑物,在特定條件下賦予承包商對涉及工程款債權(quán)糾紛的建筑物的留置權(quán),不失為解決拖欠工程款問題的一個辦法。
規(guī)范勞動合同關(guān)系
拖欠農(nóng)民工工資問題的產(chǎn)生,除了道德上的原因,勞動關(guān)系不規(guī)范是重要的原因。
一般情況下,承包商并不直接與農(nóng)民工發(fā)生雇傭關(guān)系,而是與勞務(wù)分包企業(yè)簽訂分包合同,勞務(wù)分包企業(yè)與農(nóng)民工發(fā)生雇傭關(guān)系?,F(xiàn)實情況是,大部分勞務(wù)分包企業(yè)的勞動關(guān)系極不規(guī)范,未按法律規(guī)定與農(nóng)民工簽訂勞動合同。問題的產(chǎn)生與分包商法律意識淡薄有關(guān),也與勞務(wù)分包企業(yè)的運行方式有關(guān)。勞務(wù)分包企業(yè)往往處于經(jīng)營不穩(wěn)定的狀態(tài),視工程量確定雇傭勞動力,相當(dāng)多的雇工采取臨時招募的方式,勞動管理處于失去監(jiān)督的狀態(tài)。
一方面要強化政府對勞動合同的管理,規(guī)范勞務(wù)分包企業(yè)的雇工行為。大量農(nóng)村富余勞動力從農(nóng)村走出來,主要集中在工程建設(shè)領(lǐng)域,規(guī)范施工勞務(wù)分包企業(yè)的用工制度,通過勞動合同的方式保護農(nóng)民工的合法權(quán)益,是當(dāng)務(wù)之急。另一方面,勞務(wù)分包企業(yè)的作業(yè)地點往往是移動的,完全依靠政府的管理有時候鞭長莫及,建立工程總承包商的責(zé)任制度也十分重要。承包商應(yīng)當(dāng)有責(zé)任對分包企業(yè)的實際能力進行考核,不確定的勞動力數(shù)量表現(xiàn)了分包企業(yè)不確定的分包能力;承包商應(yīng)當(dāng)將分包企業(yè)合法的雇工關(guān)系作為選擇分包企業(yè)的基本條件,從而形成對分包商用工規(guī)范化的直接制約。
完善工資支付制度
拖欠農(nóng)民工工資的另一因素是勞務(wù)費用和工資支付制度的缺陷?,F(xiàn)行的通常做法是承包商先向分包商支付一部分基本生活費用,然后按工程進度和工程款支付進度向分包商支付勞務(wù)費用。在勞務(wù)費用支付制度缺陷下,分包商向工人支付工資的方式,也是先支付一部分基本生活費用,然后視勞務(wù)費用到位情況支付一部分工資,留一部分在工程結(jié)算后或?qū)嶋H的雇傭關(guān)系解除時支付。這種支付方式,客觀上也容易導(dǎo)致拖欠農(nóng)民工工資的現(xiàn)象經(jīng)常發(fā)生。
但是,承包商債權(quán)未得到償還并不能構(gòu)成對他人不履行債務(wù)的條件。事實上,工程的勞務(wù)費用一般不到工程款的10%,即使工程款未及時支付,承包商也應(yīng)當(dāng)有能力支付勞務(wù)費用。勞務(wù)費用的支付應(yīng)當(dāng)去除依據(jù)工程款支付進度這一前置條件,而按照完成的工程量按月支付,以保證勞動力報酬的獲得與勞動力的付出是相適應(yīng)的。同時,分包商應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《勞動法》的規(guī)定,向工人按月支付工資。這種勞務(wù)費用和工資的支付方式,盡管不能根絕拖欠農(nóng)民工工資的現(xiàn)象,故意不支付仍然可能發(fā)生,但可以避免拖欠額的累積,減少對農(nóng)民收入的影響,并使農(nóng)民工可以在尚未遭受嚴(yán)重?fù)p害前及時尋求法律援助。
建立懲罰性賠償制度
拖欠工程款和拖欠農(nóng)民工工資,其行為實質(zhì)均是違反合同的約定。即使分包企業(yè)與農(nóng)民工未簽訂勞動書面合同,其雇傭關(guān)系實際上也以口頭合同的形式而成立。
在建設(shè)工程的合同關(guān)系上,拖欠工程款和拖欠農(nóng)民工工資都是事實的違約行為。對違約行為,傳統(tǒng)的合同責(zé)任都是補償性的賠償責(zé)任,在確定具體賠償數(shù)額時以利益受損人的實際損失為限,目標(biāo)是平復(fù)受損人的直接利益,并不考慮違約方加害他人的主動性和過錯程度,更不考慮受損人由此導(dǎo)致的連帶利益損失。有關(guān)部門制定的《工程施工承發(fā)包合同示范文本》也只規(guī)定發(fā)包人違反合同約定延期支付工程款的,需比照銀行同期貸款利息支付違約金額的利息。這在客觀上也培養(yǎng)了債務(wù)人的“賭徒”心理,充其量也不過是補足應(yīng)該支付的金額外加少量利息。
2013年4月28日,原告__某某與被告__某某簽訂了建筑二層磚混樓的合同,約定包工不包料的方式施工,2013年6月30日竣工。付款方式為分期付款。在二層樓房主體修建完工后,雙方再沒有補充簽訂合同,在原二層之上砌墻修建三樓彩鋼房。2013年7月17日,與原告合伙的__某某在修建被告__某某的三層樓房時不幸身亡。因發(fā)生傷亡事故,原告即撤離施工人員,該工程擱置至今達(dá)兩年之久,原告及傷亡家屬未拿到工程款訴至法院。被告則反訴要求對違約行為造成的損失予以賠償。
原、被告之間雖以平等、自愿協(xié)商的方式訂立了建設(shè)工程施工合同,但原告__某某因沒有取得建筑資質(zhì)、被告__某某沒有取得城建部門的批準(zhǔn),在這種情況下所簽訂的合同屬無效合同。該合同雖然無效,但原告雇傭民工已完成了大部分工程總量,被告應(yīng)當(dāng)按完成的工作量占工程總量的比例支付原告的工程款。依照《中華人民共和國合同法》第二百七十二條第三款、二百八十六條之規(guī)定,判決:1、由被告__某某在判決生效后立即支付所欠七共同原告的工程款37030元;2、駁回雙方當(dāng)事人的其他訴訟請求。
《合同法》規(guī)定:“無效的合同自始沒有法律約束力”。由于無效合同是違反國家法律、行政法規(guī)和社會公共利益的合同,因而它為法律上的當(dāng)然無效,即其無效,無須當(dāng)事人主張即必然產(chǎn)生無效的法律后果。無效合同具有違法性,因此審理建設(shè)工程施工合同糾紛時,如發(fā)現(xiàn)合同無效,不應(yīng)由當(dāng)事人調(diào)解確認(rèn)合同效力,而應(yīng)由法院依職權(quán)裁判合同無效。至于合同無效而導(dǎo)致的返還、賠償問題,則可以由當(dāng)事人和解處理。對于無效合同不同情況的處理:
(一)未履行的無效合同
尚未履行的建設(shè)工程施工合同,雙方均不能再履行。一般而言,由于合同尚未履行,雙方當(dāng)事人取得的只是與工程有關(guān)的資料,相互返還比較易于實現(xiàn)。在某些情況下,雖然合同尚未履行,但當(dāng)事人已經(jīng)為履行合同做了一些準(zhǔn)備工作,做這些準(zhǔn)備工作所支付的代價,就會形成無效合同產(chǎn)生的損失。在這種情況下,就需要區(qū)分何方對合同無效存在過錯及其過錯程度,由此來確定各方當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任大小。
承包方(乙方):
資質(zhì)等級:
甲乙雙方根據(jù)我國法律規(guī)定,在審核乙方的裝修資質(zhì)后,簽訂本裝修合同,具體條款如下:
1、工程概況:
2、工程名稱:***地點**承包范圍***承包方式***承包內(nèi)容
3、工期
4、工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn):
5、工程造價:
6、付款方式:合同生效后,甲方下列方式直接向乙方支付工程款:
7、工程驗收合格后,乙方應(yīng)向甲方提出工程結(jié)算,并將有關(guān)資料送交甲方。甲方接到資料后________日后如未有異議,即視為同意,雙方應(yīng)填寫工程結(jié)算單(見附表九:工程結(jié)算單)并簽字,甲方應(yīng)在簽字時向乙方結(jié)清工程尾款。
8、工程款全部結(jié)清后,乙方應(yīng)向甲方開具正式統(tǒng)一發(fā)票。
9、違約責(zé)任
1)、合同雙方當(dāng)事人中的任一方因未履行合同的約定或違反國家法律、法規(guī)及有關(guān)政策規(guī)定,受到罰款或給對方造成經(jīng)濟損失均由責(zé)任方承擔(dān)責(zé)任,并賠償給對方造成的經(jīng)濟損失,未造成損失的,應(yīng)支付合同總價的5%為違約金;
2)、未辦理驗收手續(xù),甲方提前使用或擅自動用工程成品而造成損失的,由甲方負(fù)責(zé);
3)、因一方原因,造成合同無法繼續(xù)履行時,該方應(yīng)及時通知另一方,辦理合同終止手續(xù),并由責(zé)任方賠償對方相應(yīng)的經(jīng)濟損失;
4)、甲方未按期支付第二(三)次工程款的,每延誤一天向?qū)Ψ街Ц逗贤們r的1%為違約金;
5)、由于乙方原因,工程質(zhì)量達(dá)不到雙方約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),乙方負(fù)責(zé)修理,工期不予順延;
6)、由于乙方原因致使工期延誤,每延誤一天向?qū)Ψ街Ц逗贤們r的1%為違約金;
10、合同爭議的解決方式
雙方發(fā)生爭議協(xié)商解決不成時,按下列第__________種方式解決:
1.向甲方所在地仲裁委員會申請仲裁;
2.向合同簽訂地人民法院。
11、其他具體規(guī)定
1)、因工程施工而產(chǎn)生的垃圾,由乙方負(fù)責(zé)運出施工現(xiàn)場,并負(fù)責(zé)將垃圾運到指定的________________地點,甲方負(fù)責(zé)支付垃圾清運費用(人民幣)______元(此費用不在工程價款內(nèi));
2)、施工期間,甲方將外屋門鑰匙________把,交給乙方施工隊負(fù)責(zé)人________負(fù)責(zé)保管。工程竣工驗收后,甲方負(fù)責(zé)提供新鎖_____把,由乙方當(dāng)場負(fù)責(zé)安裝交付使用。
3)、施工期間,乙方每天的工作時間為:上午_________點_______分至______點_______分;下午_________點_______分至______點_______分。
12、附則
1)、本合同由甲、乙雙方直拉簽訂,合同一式兩份,甲、乙雙方各執(zhí)一份。本合同經(jīng)甲、乙雙方簽字(蓋章)后生效。
2)、本合同簽訂后工程不得轉(zhuǎn)包。
3)、合同履行完后自動終止。
4)、本合同的附件為本合同不可分割的一部分,與本合同具有同等法律效力。
甲方(簽字)乙方:
代表(簽字):
江蘇省泗陽縣八集建筑站于1986年至1997年期間在原泗陽縣橡膠廠挖窨溝、搞維修、建職工宿舍樓、建部分廠房等,但均未訂立書面合同,泗陽縣八集建筑站負(fù)責(zé)人石學(xué)永以泗陽縣八集建筑站名義領(lǐng)取了大部分款額。2001年1月,石學(xué)永開具了8.27萬元發(fā)票到泗陽縣橡膠廠結(jié)帳,因雙方賬目不清,泗陽縣橡膠廠未予入賬。
2001年4月,泗陽縣橡膠廠進入破產(chǎn)程序,從該廠賬面反映,八集建筑站尚欠泗陽縣橡膠廠12萬余元應(yīng)收款。八集建筑站以一般債權(quán)人身份在法定期限內(nèi)向泗陽縣橡膠廠破產(chǎn)清算組申報了債權(quán),泗陽縣橡膠廠破產(chǎn)清算組審查認(rèn)定申報的債權(quán)為一般債權(quán),泗陽縣八集建筑站對此未提出異議。
2001年9月7日泗陽縣橡膠廠召開了第一次債權(quán)人會議,石學(xué)永以施工員身份作為八集建筑站代表參加了債權(quán)人會議。債權(quán)人會議審查認(rèn)定八集建筑站的債權(quán)為一般債權(quán),石學(xué)永對此債權(quán)性質(zhì)的認(rèn)定未提出異議。債權(quán)人會議上,債權(quán)人一致通過了破產(chǎn)財產(chǎn)分配方案,我院依法裁定確認(rèn)了該分配方案,石學(xué)永對此分配方案未提出異議。泗陽縣八集建筑站在法定期間內(nèi)對債權(quán)性質(zhì)的認(rèn)定及財產(chǎn)分配方案未提出異議。按該財產(chǎn)分配方案,第一順序清償率只有1.37%,第二、第三順序清率為0.按照該分配方案,在泗陽且橡膠廠第一清償順序清償不足的情況下,八集建筑站債權(quán)作為一般破產(chǎn)債權(quán)清償率只能為零。
在后期財產(chǎn)變現(xiàn)中,銀行放棄大部分優(yōu)先受償款,勞動部門核銷部分養(yǎng)老金,法院載執(zhí)行債權(quán)回收的款項等只增加了第一順序受償率,這樣第一順序清償率也實際不足80%.
石學(xué)永提出申訴,主張泗陽縣八集建筑站對泗陽縣橡膠廠的債權(quán)屬建筑工程款,應(yīng)當(dāng)優(yōu)先于第一清償順序受償。
[裁判要點]:
法院經(jīng)審查認(rèn)為,泗陽縣八集建筑站對泗陽縣橡膠廠的債權(quán),一是不具有建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán),二是債權(quán)經(jīng)破產(chǎn)程序處理已消滅,石學(xué)永關(guān)于建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)的主張得不到支持。
[評析]:
一、承包人對《合同法》施行以前的建設(shè)工程價款不具有優(yōu)先受償權(quán)
《中華人民共和國合同法》第二百八十六條規(guī)定,發(fā)包人未按照約定支付價款的,承包人可以催告發(fā)包人在合理期限內(nèi)支付價款。發(fā)包人逾期不支付的,除按照建設(shè)工程的性質(zhì)不宜折價、拍賣的以外,承包人可以與發(fā)包人協(xié)議將該工程折價,也可以申請人民法院將該工程依法拍賣。建設(shè)工程的價款就該工程折價或者拍賣的價款優(yōu)先受償。本條規(guī)定了承包人建設(shè)工程款優(yōu)先受償權(quán)。2002年6月20日最高人民法院公布了對上海市高級人民法院《關(guān)于建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)的批復(fù)》(法釋<2002>16號),對人民法院適用《中華人民共和國合同法》第二百八十六條規(guī)定的有關(guān)建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)的若干問題作了解釋。
《合同法》自1999年10月1日起施行,關(guān)于承包人建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)的規(guī)定是一項新的法律制度。《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋(一)》(法釋<1999>19號)第一條規(guī)定,合同法實施以后成立的合同發(fā)生糾紛起訴到人民法院的,適用合同法的規(guī)定;合同法實施以前成立的合同發(fā)生糾紛起訴到人民法院的,除本解釋另有規(guī)定的以外,適用當(dāng)時的法律規(guī)定,當(dāng)時沒有法律規(guī)定的,可以適用合同法的有關(guān)規(guī)定。依據(jù)此規(guī)定,《合同法》規(guī)定的承包人建筑工程款優(yōu)先受償權(quán)制度以及法釋(2002)16號批復(fù)可否適用合同法施行以前建設(shè)工程取決于“當(dāng)時的法律規(guī)定”。合同法施行以前有關(guān)建設(shè)工程價款的法律規(guī)定包括原《經(jīng)濟合同法》和《建筑安裝工程承包合同條例》(1983年8月8日國務(wù)院)。該條例第十三條“發(fā)包方的責(zé)任”中第(五)項規(guī)定,不按合同規(guī)定撥付工程款,按銀行有關(guān)逾期付款辦法或“工程價款結(jié)算方法”的有關(guān)規(guī)定處理。這一規(guī)定與合同法規(guī)定的承包人的優(yōu)先受償權(quán)制度并沒有共同之處,但畢竟是國家在合同法實施以前對發(fā)包人拖欠工程價款的法律規(guī)定。按《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋(一)》(法釋<1999>19號)第一條規(guī)定,合同法第二百八十六條規(guī)定的承包人的優(yōu)先受償權(quán)制度不應(yīng)當(dāng)適用于合同法施行以前拖欠工程價款的情形。
從物權(quán)法原理看,承包人建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)具有物權(quán)性質(zhì),根據(jù)“物權(quán)法定”原則,合同法施行以前法律未規(guī)定承包人這種權(quán)利,承包人就不能享有這一權(quán)利。
綜合以上兩方面,承包人對《合同法》施行以前的建設(shè)工程價款不具有優(yōu)先受償權(quán)。泗陽縣八集建筑站對泗陽縣橡膠廠建筑等業(yè)務(wù)均發(fā)生于合同法施行之前,八集建筑站對相關(guān)價款不具有優(yōu)先受償權(quán)。
二、債權(quán)經(jīng)過企業(yè)破產(chǎn)程序處理已消滅
經(jīng)過了法律規(guī)定的程序,必然產(chǎn)生確定的法律后果,如法律未規(guī)定相關(guān)程序?qū)σ呀?jīng)過的程序后果進行救濟,那么,已經(jīng)過法律程序的法律后果就不能改變,即使有關(guān)法律后果從一定角度看,不完全符合一般情況下的正義要求。
《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第十五條規(guī)定債權(quán)人會議有審查確認(rèn)債權(quán)性質(zhì)及討論通過破產(chǎn)財產(chǎn)處理和分配方案的職權(quán)。第十六條規(guī)定,債權(quán)人會議的決議,對于全體債權(quán)人均有約束力。債權(quán)人認(rèn)為債權(quán)人會議的決議違反法律規(guī)定的,可以在債權(quán)人會議作出決議后七日內(nèi)提請人民法院裁定。在債權(quán)人會議上,八集建筑站有權(quán)對債權(quán)人會議認(rèn)定自己債權(quán)性質(zhì)為一般債權(quán)提出異議,但并未提出。未提出異議的本身表明,或者是認(rèn)為自己債權(quán)就是一般債權(quán),或者是認(rèn)為自己債權(quán)具有優(yōu)先權(quán),但放棄權(quán)利,也可能是因故意或過失怠于行使權(quán)利。債權(quán)人會議關(guān)于其債權(quán)性質(zhì)的認(rèn)定即產(chǎn)生法律效力,除債權(quán)人會議,其他任何個人或組織都不能改變。即使法院也不能變更,因為八集建筑站及石學(xué)永未對債權(quán)人會議的認(rèn)定提出異議。債權(quán)人會議討論和通過破產(chǎn)財產(chǎn)處理和分配方案時,八集建筑站及石學(xué)永也未提出異議。如果八集建筑站認(rèn)為債權(quán)人會議違反法律規(guī)定,有權(quán)在債權(quán)人會議作出決議后七日內(nèi)提請人民法院裁定。但八集建筑站未在法定期限內(nèi)提請法院裁定。破產(chǎn)財產(chǎn)處理和分配方案即具有法律效力。按財產(chǎn)處理和分配方案,破產(chǎn)企業(yè)財產(chǎn)分配完畢,第一順序只能部分清償,第二、三順序清償率為零。
破產(chǎn)程序是對企業(yè)財產(chǎn)的概括執(zhí)行程序,在此程序中企業(yè)財產(chǎn)分配完畢,破產(chǎn)程序終結(jié)。經(jīng)過泗陽縣橡膠廠破產(chǎn)程序,八集建筑站主張的債權(quán)雖然清償率為零,但債權(quán)已消滅。法律未規(guī)定對此程序救濟的司法程序。石學(xué)永對此程序經(jīng)過所產(chǎn)生的法律后果提出異議,已無司法救濟途徑,人民法院依法不應(yīng)再作處理。
關(guān)鍵詞:破產(chǎn)法 清償順位 建設(shè)工程款債權(quán) 優(yōu)先權(quán)
一、我國現(xiàn)行《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定的清償順位,建設(shè)工程款債權(quán)在其中的地位
我國新的《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定的破產(chǎn)財產(chǎn)清償債務(wù)的順位,具體體現(xiàn)在第109條、第113條和第132條之中,即擔(dān)保債權(quán)、職工債權(quán)、稅收債權(quán)、無擔(dān)保債權(quán)。在立法過程中,職工債權(quán)與擔(dān)保債權(quán)的清償順位誰先誰后的問題,爭議甚大,持不同觀點者紛紛列出自己的理由。選擇擔(dān)保債權(quán)優(yōu)先,意味著可能犧牲職工的利益,選擇職工債權(quán)優(yōu)先意味著可能犧牲擔(dān)保債權(quán)人的利益,而現(xiàn)實之中,企業(yè)的擔(dān)保債權(quán)人相當(dāng)一部分是金融機構(gòu)。一方面是企業(yè)破產(chǎn)必然出現(xiàn)的大量工人失業(yè)有可能造成社會動蕩,另一方面是金融機構(gòu)的不良貸款難以消化有引發(fā)金融危機的風(fēng)險,何者在前何者在后必然是一個痛苦的選擇,而不論最終如何選擇,一定會是有多種相對合理的理由支持的選擇,又會是存在爭議的選擇。這是痛苦的選擇的過程,又必然是各種力量博弈的過程,最終如何選擇,則是各種力量支配的結(jié)果。新的企業(yè)破產(chǎn)法已然生效,各種力量的博弈也已塵埃落定,正如大家所看到的,擔(dān)保債權(quán)優(yōu)先,職工債權(quán)次之,作為讓步,《企業(yè)破產(chǎn)法》附則第132條規(guī)定該法公布之前企業(yè)所欠職工的債務(wù)暫時優(yōu)先于擔(dān)保債權(quán)。關(guān)于擔(dān)保債權(quán)與職工債權(quán)有這么大的爭議,關(guān)于建設(shè)工程款債權(quán)在破產(chǎn)清償順位中的地位如何,該法沒有明確規(guī)定,相關(guān)的規(guī)定見于《合同法》第286條和最高院2002年6月20日答復(fù)上海市高級人民法院《關(guān)于合同法第286條理解與適用問題的請示》所做出的《關(guān)于建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)問題的批復(fù)》(以下簡稱《批復(fù)》)的司法解釋,根據(jù)《批復(fù)》,建設(shè)工程款債權(quán)優(yōu)于擔(dān)保債權(quán)和其他債權(quán)。
二、關(guān)于建設(shè)工程款債權(quán)在破產(chǎn)清償順位中的地位的各種已有觀點
《合同法》第286條和《批復(fù)》的規(guī)定將建設(shè)工程款債權(quán)置于擔(dān)保債權(quán)和其他債權(quán)之上,這種規(guī)定的法理依據(jù)存在很大爭議。觀點之一認(rèn)為,這樣規(guī)定是為了調(diào)動承包人從事建設(shè)事業(yè)的積極性,促進建設(shè)事業(yè)的發(fā)展[1]。觀點之二認(rèn)為,這樣規(guī)定的是基于“共有”。由于承包人的勞動和資金的投入,建設(shè)工程才得以存在,因此,建筑物可視為建筑承包人與發(fā)包人的共有物,建設(shè)工程款的優(yōu)先權(quán)可視為共有人的優(yōu)先權(quán)[2]。觀點之三認(rèn)為,這樣規(guī)定符合公平原則,因為如果沒有承包人的勞動和資金的投入,建筑物即不存在,其他債權(quán)人因建筑物受償也就無從說起,建筑工程款優(yōu)先于其他債權(quán)受償符合公平原則[3]。還有人認(rèn)為,建設(shè)工程款很大一部分屬于職工工資,關(guān)涉到生存權(quán),是最基本的權(quán)利,因而應(yīng)予優(yōu)先保障[4]。綜合而言,上述觀點都是肯定現(xiàn)行關(guān)于建設(shè)工程款優(yōu)先受償?shù)囊?guī)定的。
對于建設(shè)工程款的受償問題,各國法律中的規(guī)定也不盡相同。瑞士法律規(guī)定,建設(shè)工程款債權(quán)不當(dāng)然優(yōu)先于擔(dān)保債權(quán)獲得清償;我國臺灣地區(qū)的規(guī)定跟大陸的規(guī)定大致相同,建設(shè)工程款依法直接獲得優(yōu)先受償?shù)男Я?,不需登記;法國民法典?guī)定登記后的建設(shè)工程款債權(quán)優(yōu)先于抵押權(quán);日本的規(guī)定與法國的相同;德國規(guī)定承包人可以要求發(fā)包人讓與建筑物的擔(dān)保,然后享有優(yōu)先于其他擔(dān)保債權(quán)受償?shù)臋?quán)利[5]??v觀各關(guān)規(guī)定,可以歸納為兩類,一類是附條件承認(rèn)建設(shè)工程款優(yōu)先于其他擔(dān)保債權(quán)受償,另一類是建設(shè)工程款不當(dāng)然優(yōu)先于其他擔(dān)保債權(quán)受償。
到底建設(shè)工程款應(yīng)不應(yīng)當(dāng)享有優(yōu)先于其他擔(dān)保債權(quán)——特別是已經(jīng)登記的擔(dān)保債權(quán)受償?shù)牡匚??僅僅因為現(xiàn)有法律這樣規(guī)定,就想當(dāng)然地認(rèn)為“應(yīng)當(dāng)”,因而挖空心思給已有的結(jié)論尋找存在的理由,這不是一個科學(xué)的態(tài)度。這種先確定結(jié)論,再尋找理由,不符合真正的“大膽假設(shè)、小心求證”的治學(xué)方法。大膽假設(shè)出來的結(jié)論,可能被小心地證明為錯誤,從而被推翻,而不是假設(shè)出 “建設(shè)工程款應(yīng)當(dāng)享有優(yōu)先于其他擔(dān)保債權(quán)”的結(jié)論,進而去尋找支持這種結(jié)論的理由,忽視可能推翻這個結(jié)論的理由,以證明結(jié)論的正確。要回答“建設(shè)工程款應(yīng)不應(yīng)當(dāng)享有優(yōu)先于其他擔(dān)保債權(quán)——特別是已經(jīng)登記的擔(dān)保債權(quán)受償?shù)牡匚弧边@個問題,必須全面分析肯定的與否定的理由,才能得出正確的結(jié)論。轉(zhuǎn)貼于 三、破產(chǎn)清償?shù)膬r值取向和建設(shè)工程款債權(quán)的性質(zhì)
(一)破產(chǎn)清償?shù)膬r值取向
破產(chǎn)法的一個很重要的價值就是追求公平,即對債權(quán)人之間、債權(quán)人和債務(wù)人之間公正分配要求的滿足,這一價值在破產(chǎn)清算程序中得到最充分的體現(xiàn)。破產(chǎn)法對擔(dān)保債權(quán)的保護是基于維護交易安全的考慮,如果被擔(dān)保的債權(quán)得不到優(yōu)先受償,擔(dān)保制度將形同虛設(shè),擔(dān)保制度所帶來的好處將化為烏有,正常的經(jīng)濟交往將得不到保障,社會財富的增加也會成為空話,其他的一切債權(quán)也將無法實現(xiàn)。因而擔(dān)保債權(quán)優(yōu)先從根本上符合破產(chǎn)法的公平原則。至于職工債權(quán)、稅收債權(quán)和普通無擔(dān)保債權(quán)的受償順位是否符合公平原則的要求,這里暫不討論,而只討論建設(shè)工程款優(yōu)先于一切債權(quán)受償是否公平。
(二)建設(shè)工程款債權(quán)的性質(zhì)
為了說明建設(shè)工程款享有優(yōu)先權(quán)的正當(dāng)性,如前所述,很多學(xué)者進行了深入的分析。至于認(rèn)為“這樣規(guī)定可以調(diào)動承包人從事建設(shè)事業(yè)的積極性,促進建設(shè)事業(yè)的發(fā)展”的觀點,根本不值一駁,因為如果可以這樣說,那么也可以說,如果規(guī)定職工債權(quán)優(yōu)先受償,就可以調(diào)動職工生產(chǎn)的積極性。至于說建設(shè)工程款優(yōu)先權(quán)的法理依據(jù)是共有,則在法律中找不到依據(jù),法律從來沒有規(guī)定沒有交付的建筑物由發(fā)包人和承包人“共有”,因此,所謂的“共有”不過是學(xué)者為了論證自己“大膽假設(shè)”出來的結(jié)論的正當(dāng)而臆測出來的理由。認(rèn)為“建設(shè)工程款很大一部分屬于職工工資,關(guān)涉到生存權(quán),因而應(yīng)當(dāng)優(yōu)先受償”的觀點站不住腳,因為其他債權(quán)也會涉及到職工工資,憑什么建筑商的工人工資就要優(yōu)先?認(rèn)為“沒有承包人的勞動和資金的投入,建筑物即不存在,其他債權(quán)人因建筑物受償也就無從說起”的觀點有一定的道理,因為現(xiàn)實中承包人投入的資金和勞動是由發(fā)包人支付的,一旦發(fā)包人停止支付工程款,建筑物的增值部分往往只能由承包商墊付,這種情況下,承包人就自己墊付部分的增值優(yōu)先受償表面上似乎無可非議,但是如果進一步討論,就會發(fā)現(xiàn)問題。未完工的建筑物歸誰所有?承包人對建筑物增值部分投資是否產(chǎn)生歸己的所有權(quán)?建筑承包合同對此沒有做出規(guī)定。硬要說歸承包人所有沒有法律依據(jù),只是強硬的假設(shè),如果說歸發(fā)包人所有,承包人優(yōu)先受償是基于對建筑物的留置權(quán)還是抵押權(quán)?留置權(quán)肯定不是,不動產(chǎn)留置于法無據(jù),那么是法定抵押權(quán)?何處有法律規(guī)定?僅僅有《合同法》286條和《批復(fù)》規(guī)定的優(yōu)先受償還無法得出建筑承包人享有法定抵押權(quán)的結(jié)論。
而反過來看,抵押債權(quán)人,特別是登記的抵押債權(quán)人,根據(jù)物權(quán)公示原則,理應(yīng)享有優(yōu)先于債權(quán)人的權(quán)利,而不能僅僅通過規(guī)定建設(shè)工程款優(yōu)先權(quán)就簡單地將這一原則拋棄,盡管這樣的規(guī)定在某些地方會顯得合理。所以,《合同法》286條和《批復(fù)》規(guī)定的建設(shè)工程款優(yōu)先于擔(dān)保債權(quán)受償讓人心生疑惑。不能說這樣的規(guī)定符合破產(chǎn)法對公平的追求,更不能說這樣的規(guī)定符合物權(quán)原則。
結(jié)論
法律從來不僅僅是簡單的法律,法律往往承擔(dān)著多種功能,所以,法律才會顯得復(fù)雜。法律的規(guī)定往往會超越理論,以滿足現(xiàn)實的需要。建設(shè)工程款優(yōu)先權(quán)帶給人疑惑的原因或許正是如此。我們需要公平,比如登記的擔(dān)保債權(quán)優(yōu)先,但公平似乎并不這么簡單,對與錯的界線也就不再那么明顯。法律的復(fù)雜正是理論發(fā)展的源泉,最終所需要的,只是邏輯的合理、規(guī)定的正當(dāng)。
[1] 參見申衛(wèi)星,我國優(yōu)先權(quán)制度立法研究[J],法學(xué)評論,1997,(6)。
[2] 參見崔建遠(yuǎn),抵押權(quán)若干問題之我見[J],法律科學(xué),1993,(5)。
[3] 參見工紅亮,承攬合同——建設(shè)工程合同[M],中國法制出版社,2000,第188頁。
一、擔(dān)保與反擔(dān)保
債權(quán)人要消除資金的經(jīng)濟顧慮,往往以擔(dān)保方式保障其債權(quán)實現(xiàn),即按照法律規(guī)定的形式設(shè)定擔(dān)保。同理,第三人為債務(wù)人向債權(quán)人提供擔(dān)保時,為了保證自己追償權(quán)的實現(xiàn),也可以要求債務(wù)人提供反擔(dān)保。擔(dān)保人可以是債務(wù)人和第三人;反擔(dān)保人也可以是債務(wù)人和其他人,擔(dān)保和反擔(dān)保的形式可以是《擔(dān)保法》規(guī)定的各種形式。擔(dān)保和反擔(dān)保制度目前是一種比較成熟的法律制度。在實際工作中,千萬不要忘記了反擔(dān)保。
根據(jù)目前法律規(guī)定,擔(dān)保有5種形式:即保證、抵押、質(zhì)押、留置和定金。
二、保函
保函是擔(dān)保人應(yīng)申請人的請求,為受益人出具的,在一定條件下、一定期限內(nèi),保證支付一定金額的書面付款承諾。按照英國商法的定義,保函是指一種擔(dān)保方式,是附屬的或者輔的合約。保函與擔(dān)保有以下重要區(qū)別:
第一,保函是以第三人的信用來保證合同當(dāng)事人雙方的行為;而擔(dān)保既可以是第三人的信用形式,也可以是合同第三人自身的信用行為。
第二,保函的業(yè)務(wù)范圍要比擔(dān)保的業(yè)務(wù)范圍窄,擔(dān)保業(yè)務(wù)中既包括保函業(yè)務(wù),也可以包括其他諸如票據(jù)的保付、信用證的保兌等。
第三,保函在法律上是要式的;擔(dān)保則可以書面也可以是口頭形式。
保函有從屬性保函和獨立性保函。
在筆者看來,從屬性保函與我國擔(dān)保法中的保證相類似。從屬性保函是指從屬于基礎(chǔ)交易合同的保證,是基礎(chǔ)交易合同項下的附屬性合同。只有在申請人違約的情況下適用。這與當(dāng)下市場上的擔(dān)保公司采用的保證擔(dān)保形式類似。我們國內(nèi)現(xiàn)在推行的建設(shè)工程支付保函也屬于這一類。獨立性保函即“見索即付保函”,即只要受益人索賠,擔(dān)保人的付款義務(wù)是絕對的。這在涉外經(jīng)濟貿(mào)易和融資活動中運用的極為普遍,一般擔(dān)保人是銀行。此項業(yè)務(wù)國內(nèi)銀行也有開展,我們在訴訟、非訴訟業(yè)務(wù)中,完全可以要求對方以出具保函的形式向我方提供信用擔(dān)保。先丑總比后丑好,只有那些能把債權(quán)安全把握好的律師才能得到當(dāng)事人的肯定和歡迎。
三、付款的節(jié)點化、階段化
付款的節(jié)點化、階段化是辯證唯物主義質(zhì)量互變規(guī)律和合同法三大抗辯權(quán)理論的綜合運用。這種情況實務(wù)中常見于建筑工程領(lǐng)域工程款的支付和銀行的階段性貸款。在支付工程款的合同中,一般都考慮按工程進度支付的問題。如墊資至+-0,隨后是每層或若干層付款百分之幾,直至結(jié)頂,驗收后付至95%,其余待保修期滿后付清等。一般是這個樣子。這種付款方式就是階段性、節(jié)點性支付。同時,建筑方也按進度履行了相應(yīng)的建設(shè)內(nèi)容,對雙方都有好處。因此講,這是合同法同時履行抗辯權(quán)、先履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)的經(jīng)驗實踐效果。看似簡單卻蘊含著深刻的哲理和法理,在實踐中有著廣泛的應(yīng)用,是一種既簡單又實用的好方法。筆者在審查銀行貸款8000萬元及最高額抵押5000萬元的合同中,就運用階段性放款、收款的方法,有效地化解了金融風(fēng)險。其他的大宗交易合同,如果能夠劃分節(jié)點階段的就劃分,對雙方都有利,實際上是對雙方的保護。這對有效避免大額難以挽回違約事件的發(fā)生是最有效的方法。這也正是我們律師所起的作用。
四、資金監(jiān)管
當(dāng)相對方缺乏提供擔(dān)保的能力又缺乏其他保障方法時,資金監(jiān)管不失為一濟良方。筆者曾一起幾百人團購商品房的非訴案例,開發(fā)商是需要在拿到地后去抵押貸款的。這個案子顯然讓開發(fā)商去為團購人的幾千萬元提供擔(dān)保是根本不可能的。這時,筆者在選擇分階段付款的基礎(chǔ)上,采取雙方共同選擇一家監(jiān)管銀行,委托該銀行監(jiān)管資金的做法。團購資金只有在雙方共同簽字確認(rèn)的情況下,才可動用,即只可使用于工程開發(fā)建設(shè)、材料設(shè)備購買方面。最后工程開發(fā)得以正常進行。雙方心態(tài)都很平穩(wěn),合作得也很愉快。
五、保留所有權(quán)
合同法第133條規(guī)定,標(biāo)的物的所有權(quán)自標(biāo)的物交付時起轉(zhuǎn)移,但法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。這就是保留所有權(quán)交易的條款。甲乙雙方一項交易,乙方未付清款項之前,約定標(biāo)的物所有權(quán)歸甲方,由乙方保管持有標(biāo)的物。在乙方到期不付款的情況下,甲方可以考慮做出多種選擇:以違約、侵權(quán),侵占罪或者詐騙罪追究刑事責(zé)任。這樣對防范風(fēng)險、保護債權(quán)安全是大有裨益的。
六、保險
在經(jīng)濟活動中,通??紤]的是以錢易貨、以貨易貨交易中可能發(fā)生的“場外風(fēng)險”,往往忽視了對標(biāo)的物自身的風(fēng)險。保險正是解決這一問題的藥方。比如,在二手房按揭貸款中,因二手房未辦理房屋安全保險,在交易未結(jié)束前,出現(xiàn)房屋滅失的情況,就會使銀行蒙受損失。在海商事活動中表現(xiàn)得更為明顯,船舶、貨物是一定要入險的,否則,就有可能出現(xiàn)血本無歸的情況??梢姡谌粘=?jīng)濟交往中,不應(yīng)僅考慮當(dāng)事人雙方的信用風(fēng)險,還應(yīng)當(dāng)考慮重要標(biāo)的物自身的安全風(fēng)險。這對我們服務(wù)好客戶、保護好債權(quán)安全是十分重要的。
七、解除權(quán)
解除權(quán)也是合同法規(guī)定的一項十分重要的債的救濟制度。當(dāng)三大抗辯權(quán)均無法奏效時,就只有解除雙方的合同,并依法依約追究違約責(zé)任損失。在工作實踐中,解除權(quán)往往多發(fā)生于嚴(yán)重違約的情形,如建設(shè)工程中的停工超過一定天數(shù)仍不予支付相應(yīng)價款的,就可以解除合同。需要注意的是,一定把握好法律規(guī)定的程序,注意證據(jù)的固定和收集。
八、訴訟保全
當(dāng)抗辯權(quán)、解除權(quán)行使后,雙方仍不能就合作事宜協(xié)商一致的,就容易引發(fā)訴訟。此時對資金、債權(quán)保障手段往往采用訴訟保全的方法。即申請人民法院對債務(wù)人的財產(chǎn)采取查封、扣押、凍結(jié)等保全方法,待判決確定后再申請人民法院強制執(zhí)行。實踐中,如果財產(chǎn)保全得好,訴訟就成功了大半,常常對促成問題的順利及時解決作用重大。在維護當(dāng)事人債權(quán)安全方面,這一招是該出手時一定要出手的。稍有懈怠,就會貽誤戰(zhàn)機,案子就很有可能進入持久戰(zhàn)和執(zhí)行難。
除了以上所述,還有代位權(quán)和撤銷權(quán)、抗辯權(quán)共十種方法。
一、關(guān)于建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)的法律性質(zhì)
理論界有三種觀點:法定優(yōu)先權(quán)說、留置權(quán)說、法定抵押權(quán)說。筆者贊同梁慧星、王利明教授的觀點,建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)法律性質(zhì)為:法定抵押權(quán),其理由是:
1、建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)不同于法定優(yōu)先權(quán)。
2、建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)也不同于留置權(quán)。
3、建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)屬法定抵押權(quán),有以下幾個方面原因。
綜上所述,建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)是依法律規(guī)定,直接產(chǎn)生的,用于確保建設(shè)工程價款受償?shù)姆ǘ〒?dān)保物權(quán),其性質(zhì)應(yīng)當(dāng)是法定抵押權(quán)。正如梁慧星教授所說:“合同法第二百八十六條,從設(shè)計、起草、討論、修改、審議直至正式通過,始終是指法定抵押權(quán)?!?/p>
二、建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)的實現(xiàn)
1、建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)實現(xiàn)的條件。根據(jù)合同法第286條以及最高人民法院法釋(2002)16號批復(fù)的規(guī)定,實現(xiàn)建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)必須首先具備以下條件:
⑴須建設(shè)工程已竣工、并驗收合格,而發(fā)包人未按約支付工程款。
⑵須是依建設(shè)工程承包合同所生債權(quán)。
⑶須債權(quán)為建設(shè)工程合同約定所應(yīng)支付的價款。
⑷標(biāo)的物應(yīng)為通過承包人施工完成的,屬于發(fā)包人所有的不動產(chǎn)及其基地使用權(quán)。
⑸須不屬于“不宜折價、拍賣”的建設(shè)工程。
⑹須承包人向發(fā)包人發(fā)出催告通知后,經(jīng)過一個合理期限,而發(fā)包人仍未支付。
⑺承包人必須在法定 除斥期間內(nèi)行使優(yōu)先受償權(quán)。依照最高院的批復(fù)第七條,承包人必須在建設(shè)工程竣工或合同約定的竣工之日起六個月內(nèi)行使。
2、建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)實現(xiàn)的程序
⑴協(xié)議折價。
⑵申請人民法院將工程拍賣。
3、建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)的范圍
⑴本金⑵利息⑶添附物⑷裝修費⑸損害賠償,但是不包括違約金。
4、實現(xiàn)建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)的限制。
⑴溯及力方面的限制。
⑵發(fā)包人支付部分工程款行使優(yōu)先受償權(quán)的限制。
⑶建設(shè)工程為商品房,行使優(yōu)先受償權(quán)的限制。
⑷建設(shè)工程的發(fā)包方非建筑物所有人時,主張優(yōu)先受償權(quán)的限制。
四、建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)的消滅
1、因債權(quán)的消滅(清償、抵銷、混同、提存)而消滅。
2、因不可抗力,規(guī)劃、拆遷等致使建筑物滅失。
3、消費者已取得商品房的所有權(quán)。
4、超過除斥期間行使優(yōu)先受償權(quán)。
五、建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)與相關(guān)權(quán)利的沖突與協(xié)調(diào)
1、與約定抵押權(quán)
2、與先取特權(quán)。
六、建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)制度的完善
1、在物權(quán)法中引入“法定抵押權(quán)”這一概念,從而完善擔(dān)保物權(quán)法律體系。
2、根據(jù)物權(quán)變動的公示原則,應(yīng)建立法定抵押權(quán)登記制度。
3、法律應(yīng)明確規(guī)定法定抵押權(quán)的效力并解決有關(guān)順位問題。
一、建立建設(shè)工程承包人優(yōu)先受償權(quán)登記制度
因承包人的建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)的存在不經(jīng)由某種方式予以公示,其權(quán)利過于強大,其對發(fā)包人本身的利益不會有影響,但發(fā)包人的其他債權(quán)人的利益則存在不確定性,隨時都有可能在承包人的工程款未獲清償時,承擔(dān)因建設(shè)工程承包人優(yōu)先權(quán)的突然出現(xiàn)且優(yōu)于自己的債權(quán)優(yōu)先受償,面臨權(quán)利落空的危險,有損于相關(guān)債權(quán)人的利益,不利于交易安全。
為了避免未經(jīng)任何公示的建設(shè)工程承包人優(yōu)先受償權(quán),給其他債權(quán)人增加無法預(yù)期的風(fēng)險,就需要通過一定的方式將建設(shè)工程承包人優(yōu)先受償權(quán)的存在向社會披露,使得其他人進行與該工程有關(guān)的交易時,可以考慮在建設(shè)工程上的存在優(yōu)先受償權(quán)的事實,以便對交易后果作出合理預(yù)期,從而有效地保護第三人的利益。鑒于優(yōu)先權(quán)具有不需登記而由法律直接規(guī)定即產(chǎn)生的特點,我國合同法也沒有規(guī)定建設(shè)工程承包人優(yōu)先受償權(quán)的成立以登記為要件。所以,筆者主張,對建設(shè)工程承包人優(yōu)先受償權(quán)采取登記對抗主義,即建設(shè)工程承包人優(yōu)先權(quán)并不以登記為成立和生效要件,但未經(jīng)登記,該優(yōu)先權(quán)僅能產(chǎn)生對一般債權(quán)人的優(yōu)先效力,而不能產(chǎn)生對抗抵押權(quán)等擔(dān)保物權(quán)的優(yōu)先效力。也就是說,賦予經(jīng)登記的建設(shè)工程較優(yōu)先受償權(quán)以對抗抵押權(quán)等擔(dān)保物權(quán)的效力,對未經(jīng)登記的建設(shè)工程款優(yōu)先受償權(quán),則不賦予對抗抵押權(quán)等擔(dān)保物權(quán)的效力,以平衡各方特殊債權(quán)人之間的利益。登記的工程款是承包人優(yōu)先權(quán)實現(xiàn)的最高數(shù)額,如果實際結(jié)算的工程款高于登記的數(shù)額,則應(yīng)當(dāng)以登記的數(shù)額為準(zhǔn)。如果低于登記的數(shù)額,則應(yīng)當(dāng)以實際結(jié)算的為準(zhǔn)。并且這種登記應(yīng)當(dāng)與抵押登記、商品房預(yù)售登記一起公開,以備當(dāng)事人查閱。
二、明確建設(shè)工程承包人優(yōu)先受償權(quán)的權(quán)利主體
因現(xiàn)有法律規(guī)定的不明確,建設(shè)工程合同中勘察、設(shè)計人以及施工合同分承包人是否對建設(shè)工程享有優(yōu)先受償權(quán)的問題,目前理論界存在廣泛爭議,司法實踐中各地法院的理解不同也容易引起法律適用中的困惑。建議在今后立法中或由最高人民法院以司法解釋的形式予以明確,將工程勘察、設(shè)計合同的承包人排除在建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)的權(quán)利主體之外,并賦予建設(shè)工程合同分承包人享有優(yōu)先受償權(quán)的地位。
三、明確建設(shè)工程承包人優(yōu)先受償權(quán)的受償范圍及標(biāo)的物范圍
工程價款的定義和范圍對某些費用是否能夠進入工程價款,是否能享受優(yōu)先受償權(quán)關(guān)系重大,對不宜折價、拍賣的建設(shè)工程也應(yīng)有比較明確的界定,否則有可能導(dǎo)致實踐適用中標(biāo)準(zhǔn)不一,造成一定的混亂,有損法律的嚴(yán)肅性。
四、修訂建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)的行使期限
《批復(fù)》第4條規(guī)定,建設(shè)工程承包人行使優(yōu)先權(quán)的期限為六個月,自建設(shè)工程竣工之日或者建設(shè)工程約定的竣工之日起計算。在實踐中,工程從完工到驗收合格,再到交付使用和結(jié)算完畢,需要相當(dāng)長的時間,工程款的數(shù)額通常較大,當(dāng)事人約定的給付期限也較長,很可能在建設(shè)工程合同中約定的支付最后一期工程款的時間從工程竣工之日起個月以后,從而使立法的目的落空。筆者認(rèn)為,將建設(shè)工程承包人行使優(yōu)先權(quán)的期限從建設(shè)工程合同約定的工程款支付之日起算,則可避免上述問題的產(chǎn)生。
五、進一步完善承包人行使優(yōu)先受償權(quán)的程序
根據(jù)合同法第286條規(guī)定,建設(shè)工程承包人優(yōu)先受償權(quán)的行使方式有協(xié)議折價和申請人民法院將該工程依法拍賣兩種。第二種方式的具體操作程序問題,因為合同法和民事訴訟法沒有明確規(guī)定而造成理論界的爭議和司法實踐中操作方式不一。如上所述,承包人在行使建設(shè)工程款優(yōu)先受償權(quán)時,若不能與發(fā)包人就建設(shè)工程折價,則可以直接向人民法院申請直接將建設(shè)工程拍賣,也就是說向法院申請進入執(zhí)行程序,那么執(zhí)行的根據(jù)何立呢顯然當(dāng)事人的申請及相關(guān)證據(jù)不是法律文書,不能直接成為執(zhí)行依據(jù)。
一、無效建設(shè)工程合同的認(rèn)定
合同無效是指合同雖然已經(jīng)成立,但因違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定或者社會公共利益,自始不能產(chǎn)生法律約束力的合同。不能產(chǎn)生法律效力是指不能形成任何合同當(dāng)事人締約時所期望的法律效果,而不是指不形成任何法律后果。在合同無效的情況下,會形成返還財產(chǎn)、損害賠償?shù)让袷路珊蠊?。無效合同在性質(zhì)上是自始無效和絕對無效的合同。當(dāng)事人無須向法院或仲裁機構(gòu)主張其無效,也不得履行,即使已經(jīng)開始履行的,也應(yīng)立即停止履行。我國《民法通則》第58條第1款規(guī)定了7種無效民事行為,包括:(1)無民事行為能力實施的;(2)限制民事行為能力人依法不能獨立實施的;(3)一方以欺詐、脅迫的手段或者趁人之危,使對方在違背真實意思的情況下實施的;(4)惡意串通,損害國家、集體或者第三人利益的;(5)違反法律或者社會公共利益的;(6)經(jīng)濟合同違反國家指令性計劃的;(7)以合法形式掩蓋非法目的的。我國《合同法》第52條的規(guī)定更為嚴(yán)謹(jǐn),規(guī)定:“有下列情形之一的,合同無效:(1)一方以欺詐、脅迫的手段訂立合同,損害國家利益;(2)惡意串通,損害國家、集體或者第三人利益;(3)以合法形式掩蓋非法目的;(4)損害社會公共利益;(5)違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定?!薄睹穹ā逢P(guān)于無效民事行為和《合同法》關(guān)于無效合同的規(guī)定均適用于建設(shè)工程合同。可見,無效建設(shè)工程合同是指由發(fā)包人和承包人訂立,因違反《民法》、《合同法》等法律規(guī)定而認(rèn)定無效即沒有法律約束力,國家不予承認(rèn)和保護,甚至要對違法當(dāng)事人進行制裁的建設(shè)工程合同?!睹穹ā泛汀逗贤ā穼o效合同的規(guī)定是抽象的、具有普遍性的,而建設(shè)工程合同則有其獨特性,內(nèi)容豐富、復(fù)雜。建設(shè)工程合同無效也有其特殊性,下面作具體分析。
實踐中,導(dǎo)致建設(shè)工程合同無效的原因主要集中在以合法形式掩蓋非法目的和違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定兩方面,綜合考慮建設(shè)工程合同的特點和實際情況,無效建設(shè)工程合同主要有以下幾類:
(一)承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級承攬建設(shè)工程的合同無效。
建筑施工企業(yè)的施工能力是保障建設(shè)工程質(zhì)量的前提條件,我國相關(guān)法律對建筑施工企業(yè)的資質(zhì)要求非常嚴(yán)格。《建筑法》第13條規(guī)定,根據(jù)建筑企業(yè)的注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員,技術(shù)裝備和已完成的工程業(yè)績劃分為不同的資質(zhì)等級。在取得相映資質(zhì)證書后,方可在資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建筑活動。如果承包方不具備法律、法規(guī)對其資質(zhì)要求或違反了法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定,發(fā)包方所簽訂的施工合同應(yīng)當(dāng)無效。在簽訂建筑工程施工合同時,對承包方的資格審查主要是承包人有無企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照,是否具有與所承包工程相適應(yīng)的資質(zhì)證書。最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第5條規(guī)定,“承包人超越資質(zhì)等級許可的范圍簽訂建設(shè)工程合同的,在建設(shè)工程竣工前取得相應(yīng)資質(zhì)等級范圍,當(dāng)事人請求按照無效合同處理的,不予支持?!奔矗谑┕ぶ腥〉孟鄳?yīng)資質(zhì)等級的,根據(jù)合同效力補正理論,可以認(rèn)定合同有效。
(二)沒有資質(zhì)的實際施工人使用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義承攬工程的合同無效。
《建筑法》第26條規(guī)定,禁止建筑施工企業(yè)以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或者個人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照,以本企業(yè)的名義承攬工程。有相當(dāng)一部分企業(yè)不具備取得法定資質(zhì)的條件,但使用各種辦法借用其他企業(yè)的名義對外承攬工程。這種情況非常普遍,嚴(yán)重影響了建設(shè)市場的秩序和建設(shè)工程的質(zhì)量。為此,《解釋》第1條第(二)項規(guī)定,沒有資質(zhì)的實際施工人使用有資質(zhì)的建筑企業(yè)名義承攬工程的合同無效。借用企業(yè)資質(zhì)的
具體情形很多,《解釋》并沒有具體概括,司法實踐中將由法官根據(jù)案件的具體情況加以認(rèn)定。
(三)建設(shè)工程必須進行招標(biāo)而未招標(biāo)或者依據(jù)中標(biāo)無效的中標(biāo)結(jié)果簽訂的施工合同無效。
《招投標(biāo)法》和《建設(shè)工程施工招投標(biāo)管理辦法》等對于工程的招投標(biāo)有明確的法律規(guī)定。對于法律規(guī)定必須招標(biāo)的工程,不能化整為零或者以其他形式規(guī)避招標(biāo)。審判實踐中要特別注意對《工程建設(shè)項目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)》的把握。中標(biāo)結(jié)果無效的情形通常包括:招標(biāo)人或招標(biāo)公司泄露標(biāo)底的,投標(biāo)人相互串通投標(biāo)或與招標(biāo)人串通投標(biāo)的;投標(biāo)人弄虛作假,騙取中標(biāo)等。中標(biāo)是當(dāng)事人簽訂施工合同的前提條件,中標(biāo)無效必然導(dǎo)致施工合同的無效。
(四)承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包所簽訂的建設(shè)工程施工合同。
《建筑法》明確規(guī)定了禁止承包人非法轉(zhuǎn)包和違法分包建設(shè)工程。所謂非法轉(zhuǎn)包,是指承包人違反法律、法規(guī)規(guī)定,將其承包的全部工程轉(zhuǎn)讓給他人施工或者將全部工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給他人的行為。違法分包是指建設(shè)工程承包人將工程分包給沒有資質(zhì)的分包人,或違反合同的約定和未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可,將其承包的工程交由其他單位完成,施工總承包單位將其主體工程分包給其他單位,分包單位將其承包的工程再分包的。
根據(jù)《解釋》第7條規(guī)定,具備勞務(wù)作業(yè)法定資質(zhì)的承包人與總承包人、分包人簽訂的勞務(wù)分包合同,當(dāng)事人以轉(zhuǎn)包建設(shè)工程違反法律法規(guī)為由請求確認(rèn)無效的,不予支持。在這種情況下,勞務(wù)分包合同不屬于非法轉(zhuǎn)包或違法分包,不會導(dǎo)致勞務(wù)作業(yè)分包合同的無效。
二、建設(shè)工程施工合同無效的處理
《合同法》第58條規(guī)定,“合同無效或被撤消后,因該合同取得的財產(chǎn),應(yīng)當(dāng)予以返還,不能返還或沒有必要返還的,應(yīng)當(dāng)折價補償。有過錯的一方應(yīng)當(dāng)賠償對方因此所受到的損失,雙方都有過錯的,應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。”由于建設(shè)施工合同本身的特點,對無效建筑工程的處理,應(yīng)根據(jù)建筑法及相關(guān)司法解釋,并結(jié)合工程的進行情況及造成無效的原因來具體處理。
(一)合同訂立后尚未履行
當(dāng)事人雙方均不得繼續(xù)履行,可按照締約過失原則處理。一方在訂立合同過程中,故意隱瞞重要事實或者提供虛假情況,給對方造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,雙方均有過錯的,按照過錯大小承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
(二)合同已開始履行,但尚未完工
如已完成部分工程質(zhì)量合格,發(fā)包方應(yīng)該按照完成的比例參照合同約定的價款折價支付工程款。如已完成部分工程質(zhì)量低劣,無法補救,已完成部分應(yīng)拆除,承包方無權(quán)要求支付工程款。已完成部分質(zhì)量不合格但經(jīng)修復(fù)后可滿足質(zhì)量要求的,由承包人承擔(dān)修復(fù)費用,發(fā)包人向承包人支付已完成工程部分的工程款。
(三)合同履行完畢