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一、大學(xué)排名對高等院校的決策與發(fā)展戰(zhàn)略的影響

隨著大學(xué)排行榜數(shù)量的增加和不斷流行，它們正塑造著高等院校的行為，影響了高等院校的決策和戰(zhàn)略規(guī)劃過程。許多大學(xué)在確定戰(zhàn)略發(fā)展方向時都直接或間接地受到大學(xué)排名的刺激，將“成為全球最佳大學(xué)之一”(澳大利亞莫納什大學(xué)，2005)列為學(xué)校的使命，或提出“成為世界真正的優(yōu)秀大學(xué)”(美國俄亥俄州立大學(xué)，2007)，“21世紀(jì)世界頂尖大學(xué)”(首爾國立大學(xué)，2006)【1l9l。一些大學(xué)則明確地將提高排名作為學(xué)校的戰(zhàn)略目標(biāo)，并將資源分配、人事聘用和其他決策與該目標(biāo)聯(lián)系起來。例如，2004年美國明尼蘇達(dá)大學(xué)(UniversityofMin—nesota)校長將該校的戰(zhàn)略定位確定為“(使該校)成為世界前三名研究型大學(xué)之一”J。各國大學(xué)都在實施與大學(xué)排名相關(guān)的戰(zhàn)略規(guī)劃。澳大利亞的麥考瑞大學(xué)(MacquarieUniversity)計劃到2014年建校5O周年時成為澳大利亞最好的8所大學(xué)之一和世界最好的200所大學(xué)之一l3]。英國的華威大學(xué)(WarwickUniversity)宣布到2015年該校建立5O周年時成為世界最好的50所大學(xué)之一l4]。日本的東北大學(xué)(TohokuUniversity)也宣布計劃在未來十年進(jìn)人世界前3O名一流研究型大學(xué)行列_5J。拉丁美洲少數(shù)研究型大學(xué)之一的智利天主教大學(xué)(PontificiaUniversidadCatSlicadeChile)確立了在2038年建校15o周年時成為世界一流大學(xué)的目標(biāo)]。大學(xué)排名也是各高校大多數(shù)高層會議的重要議題。MHE／IAU的研究表明，56的受訪院校已經(jīng)建立了一個正式的內(nèi)部機(jī)制以審查學(xué)校的排名和地位]。在美國，大多數(shù)高校都由副校長(偶爾也由董事會)領(lǐng)導(dǎo)對排名進(jìn)行某種形式的分析。大多數(shù)高校運用大學(xué)排名設(shè)立目標(biāo)或基準(zhǔn)，根據(jù)實際的績效對指標(biāo)進(jìn)行分析和定位，以識別學(xué)校的優(yōu)勢和劣勢，進(jìn)行資源分配，向各院系／部門分派關(guān)鍵性績效指標(biāo)。大學(xué)排名為進(jìn)行根本變革、加快改革和追求特定目標(biāo)提供了證據(jù)或標(biāo)準(zhǔn)，它使高校的管理更加商業(yè)化。根據(jù)丹尼爾•萊文(DanielLevin)的研究，許多大學(xué)校長為了提高排名都突出強(qiáng)調(diào)某一方面：88的校長強(qiáng)調(diào)在校生的保持率，84強(qiáng)調(diào)校友捐贈，75強(qiáng)調(diào)畢業(yè)率，71強(qiáng)調(diào)入學(xué)分?jǐn)?shù)，639／6強(qiáng)調(diào)教師津貼和31強(qiáng)調(diào)生師比【8]。盡管高等院校極少公開承認(rèn)他們有目的地制訂戰(zhàn)略以提高學(xué)校的排名，但越來越多的證據(jù)表明高校正在這樣做。丹尼爾•萊文對于美國弗吉尼亞共同體大學(xué)(VirginiaCommonwealthUniversity)的個案研究表明，該校董事會制定目標(biāo)使該校的排名從第三等級提高到第二等級并制訂規(guī)劃以實現(xiàn)這一目標(biāo)。該校院校研究辦公室花了六個月時間收集數(shù)據(jù)，并專門聘請了一名負(fù)責(zé)學(xué)校聲譽(yù)的副校長負(fù)責(zé)招生、市場宣傳和溝通工作。該校共批準(zhǔn)了九個戰(zhàn)略：改進(jìn)學(xué)術(shù)項目、制訂市場規(guī)劃、改善新聞和網(wǎng)站建設(shè)、提高擁有博士學(xué)位教師的比例和增加全職教師的比例。

二、大學(xué)排名對高等院校人事及組織結(jié)構(gòu)的影響

大學(xué)排名正在影響高等教育組織的形態(tài)。一些高校對一個院(系)或整個學(xué)校進(jìn)行合并、重組與整合，在校內(nèi)組建外部組織，或者相反，通過成立半自治的研究所／中心或研究生院而將本科生和研究生活動分離。其目的并不僅僅是追求更高效率，而是通過重要的質(zhì)量指標(biāo)體現(xiàn)學(xué)校成績的顯著性，如更多的研究人員、更具競爭性的研究資助和更顯著的產(chǎn)出。許多高等院校正在將其招生、市場宣傳和公關(guān)活動進(jìn)行專業(yè)化，設(shè)立專門的辦公室負(fù)責(zé)這些事務(wù)，并投入大量的資金和人力。一些高校紛紛設(shè)立或擴(kuò)展國際事務(wù)辦公室，目的是吸引更多的國際學(xué)生，而國際學(xué)生的人數(shù)正是一些大學(xué)排名的指標(biāo)之一。許多高校專門成立了院校研究辦公室收集數(shù)據(jù)，監(jiān)控學(xué)校的績效，更好地向公眾或其他官方公布學(xué)校的數(shù)據(jù)。大學(xué)排名還被用于一些高校校長的任命或解聘以及不那么激烈的組織變革①，例如設(shè)立新的組織機(jī)構(gòu)處理與排名相關(guān)的事務(wù)。排名結(jié)果關(guān)系到那些負(fù)責(zé)監(jiān)控和提高學(xué)?？冃У墓芾砣藛T的地位和聘用情況。例如，在2001年，因數(shù)據(jù)報告錯誤導(dǎo)致霍巴特一威廉•史密斯學(xué)院(HobartandWilliamSmithCollege)在2000年的《美新排行榜》中的名次比預(yù)料的低，對這一錯誤負(fù)有責(zé)任的高層管理者被該校解聘]。同樣，馬來亞大學(xué)在《泰晤士報•高教副刊》的排名中的名次下滑80名之后，其副校長被解雇∞。大學(xué)排名影響到高校的人事決策，尤其是涉及到教師招聘和聘用。例如，由于上海交通大學(xué)的《全球大學(xué)學(xué)術(shù)排名》的指標(biāo)強(qiáng)調(diào)教師的獲獎，愛爾蘭和英國大學(xué)紛紛招聘諾貝爾獎獲得者?！睹佬屡判邪瘛穼⒔處熜匠曜鳛橐粋€指標(biāo)，所以很多高校聘用更多的非終身教師，這樣可以省出資源提高終身教師的工資②。

三、大學(xué)排名對高等院校資源分配和資金募集的影響

大學(xué)排名正影響高等教育的優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域。例如，吸引國際學(xué)生的專業(yè)碩士學(xué)位項目不斷發(fā)展，重新平衡教學(xué)／研究和本科生／研究生活動，向更具有生產(chǎn)力和產(chǎn)生更好績效的領(lǐng)域重新分配資源。大學(xué)排名能夠影響一所院校的財政決策。首先，可以影響管理人員和教師的工資。例如，美國亞利桑那州立大學(xué)(ArizonaStateUniversity)2007年批準(zhǔn)了一項合同，如果該校校長能提高學(xué)校的排名，將獲得一萬美元獎金③。另一個類似的例子是，澳大利亞麥考瑞大學(xué)規(guī)定，如果該校副校長能提高學(xué)校排名，將獲得1O萬澳元獎金④。大學(xué)排名把教師工資作為指標(biāo)將促使高校增加教師工資，這樣就會相應(yīng)招聘和留住優(yōu)秀教師，其潛在的結(jié)果是向?qū)W生提供高質(zhì)量的教育和創(chuàng)造更多的科研成果。其次，由于一些大學(xué)排名考慮生均開支，迫使高校作出關(guān)于財政分配優(yōu)先性的困難決策。如果高校削減生均開支，將可能消極影響學(xué)校的排名，這樣就很難保持學(xué)費不上漲。隨著世界各國高等教育公共財政的削減，而對于高等教育的問責(zé)持續(xù)增加，高等院校面臨降低成本的壓力，大學(xué)排名鼓勵提高生均開支將給高校帶來很大的財政負(fù)擔(dān)。最后，排名會影響高校的資金募集。高名次能夠提升學(xué)校的形象，對捐贈者也更有吸引力。例如，來自美國巴爾的摩的一位捐贈者從來沒有聽說過伯利亞學(xué)院(Be—reaCollege)的名字，但在《美新排行榜》上看到了該校的排名，于是向該校捐贈了2．5萬美元。高名次能夠給予高校尋求新的財政來源和從現(xiàn)有捐贈者獲得更多資金的信心，而且使他們募捐的理由更加充分。排名還會影響高校募捐的目標(biāo)對象。例如，《美新排行榜》只考慮校友捐贈的比例，高校會將資源用于提高校友捐贈比例而不是獲得最多的捐贈資金①。

四、大學(xué)排名對學(xué)生擇校和大學(xué)招生的影響

越來越多的證據(jù)表明，大學(xué)排名確實影響到學(xué)生入學(xué)人數(shù)、申請者的質(zhì)量和學(xué)校的聲譽(yù)，而排名的變化則對申請者和學(xué)生的入學(xué)決定起著重要影響。大學(xué)排名對于國際招生市場非常重要，尤其是對那些成績優(yōu)秀的研究生和諸如法律、醫(yī)學(xué)和商科等特定學(xué)科更是如此。澳大利亞莫納什大學(xué)在大學(xué)排名中的位置和聲譽(yù)成為許多學(xué)生選擇入讀該校的決定性因素，對于那些在澳大利亞的大學(xué)和其海外分校就讀的國際學(xué)生尤其如此口_]9。。英國的一項研究證實n，92％的國際學(xué)生認(rèn)為英國大學(xué)排名對他們選擇就讀學(xué)校重要／非常重要。61％的英國學(xué)生在作出擇校決定前參考了大學(xué)排名，70的學(xué)生認(rèn)為大學(xué)排名重要／非常重要。在美國，大學(xué)排名對優(yōu)秀學(xué)生和亞裔背景的學(xué)生很重要。McDonough等人認(rèn)為，雖然只有4o的美國學(xué)生使用大學(xué)排名，但有u的學(xué)生認(rèn)為排行榜是影響他們決策的一個重要因素口。Clarke引用英國、德國和新西蘭的經(jīng)歷，認(rèn)為成績優(yōu)秀的學(xué)生更可能使用大學(xué)排名作出擇校選擇，高排名導(dǎo)致申請人數(shù)的增加②。在美國，高等院校招生極大地受到排名的影響。Monks和Ehrenberg發(fā)現(xiàn)，在大學(xué)排名和學(xué)生申請人數(shù)之間存在直接的相關(guān)性③。一所排名上升的院校(因申請人數(shù)增加)能夠錄取更少比例的申請者(降低錄取率)，從而提高其選擇性(selectivi一ty)。相反，不利的排名導(dǎo)致一所院校將招收更大比例的申請者，其結(jié)果是所招收的學(xué)生質(zhì)量低，這一惡性循環(huán)的結(jié)果是可能導(dǎo)致該校排名進(jìn)一步下滑。因為“學(xué)生選擇性指標(biāo)”(student—selectivityindicator)(通過申請學(xué)生被錄取的百分比、注冊率、入學(xué)新生SAT或ACT平均分?jǐn)?shù)以及錄取新生在高中班級中排名前10的比例進(jìn)行衡量)是《美新排行榜》的關(guān)鍵指標(biāo)，所以高校會采取各種策略以提高自身的排名。在美國，高校招生機(jī)構(gòu)可以通過兩種方式提高錄取學(xué)生的注冊率。一是增加“提前錄取”學(xué)生的比例，二是增加優(yōu)秀人才資助的數(shù)額以吸引成績優(yōu)秀的學(xué)生。申請?zhí)崆颁浫〉膶W(xué)生與招生院校簽訂協(xié)議，如果被錄取，就不能申請別的高校，并保證一定到該校注冊就讀。因此，這部分學(xué)生的注冊率幾乎達(dá)到lOO，這對招生院校的“新生總體注冊率”產(chǎn)生積極的影響，但被“提前錄取”的學(xué)生卻因此失去了比較不同高校學(xué)費和獎學(xué)金、助學(xué)金進(jìn)行人學(xué)選擇的權(quán)利。調(diào)整招生政策以提高排名對高等教育入學(xué)機(jī)會和多樣性都將產(chǎn)生不利影響。當(dāng)高校強(qiáng)調(diào)SAT分?jǐn)?shù)時，通常對少數(shù)民族學(xué)生和社會經(jīng)濟(jì)地位低的學(xué)生不利；更多的優(yōu)秀人才資助意味著減少貧困資助，同樣對處境不利的學(xué)生不利。而且通過提前錄取的學(xué)生基本上是白人和亞裔學(xué)生，如果增加這部分學(xué)生的比例，就意味著學(xué)生多樣性的降低。

五、大學(xué)排名對大學(xué)質(zhì)量保證的影響

許多人將大學(xué)排名作為評估高校學(xué)術(shù)質(zhì)量的手段。研究表明，排名對高校的質(zhì)量保障起著積極作用，低于預(yù)期的排名會促使大學(xué)進(jìn)行課程評估、開展心得教學(xué)和學(xué)習(xí)實踐以及新的學(xué)習(xí)項目①。在那些問責(zé)制度和認(rèn)證制度不完善或根本沒有的國家，大學(xué)排名成為高校質(zhì)量保障的工具之一。如在巴基斯坦，高等教育委員會于2002年開始的全國大學(xué)排名對高校的輸入和產(chǎn)出進(jìn)行比較，政府根據(jù)大學(xué)排名識別和獎勵那些績效好的大學(xué)和支持必要的改革，大學(xué)排名為高校提供了評估自身績效的信息以及維持或提高質(zhì)量的資源引。即使大學(xué)績效不與排名發(fā)生聯(lián)系，大學(xué)排名也會向高校施加壓力，促使其提高質(zhì)量以吸引學(xué)生。在那些由著名媒體開展商業(yè)性的大學(xué)排名以及這種排名成為學(xué)生和家長擇校時的主要信息來源的國家，這種壓力非常明顯，例如日本和波蘭的大學(xué)排名。盡管大學(xué)排名對高等教育質(zhì)量具有潛在的積極影響，但是當(dāng)學(xué)生畢業(yè)率作為排名指標(biāo)時(如《美新排行榜》)，排名也會對教育質(zhì)量產(chǎn)生潛在的消極影響。高?？梢酝ㄟ^兩種方式提高畢業(yè)率(進(jìn)而可能提高學(xué)校的排名)：一種是改善教學(xué)實踐和增加學(xué)生的財政資助，另一種是降低畢業(yè)要求。如果大學(xué)排名重視學(xué)生的畢業(yè)率，但不獎勵或懲罰高校用于實現(xiàn)畢業(yè)率目標(biāo)的方法，那么學(xué)生的利益就會受損。

六、大學(xué)排名的消極影響

大學(xué)排名使得大學(xué)之間的競爭加劇，高等院校受困于對越來越多的資源的尋求，大學(xué)排行榜強(qiáng)化了市場競爭力量的影響，增加了競爭壓力，催生了一個“全球市場”，這個市場不斷強(qiáng)調(diào)院校分層和以研究為中心，確立了一個“好大學(xué)”的世界標(biāo)準(zhǔn)。那些不能達(dá)到這一標(biāo)準(zhǔn)或沒有品牌認(rèn)同的院校將遭到極大的貶低或忽略。例如，美國的社區(qū)學(xué)院招收了美國45的本專科學(xué)生，但卻不在《美新排行榜》之列。由于不同的大學(xué)排名都偏重于某些評價指標(biāo)，這些指標(biāo)對某些類型的高校極為有利，但對另外一些院校卻很不公平。例如，注重聲望和資助的《美新排行榜》——注重持續(xù)的本科生注冊率、高畢業(yè)率、高生均開支和高校友捐贈率——對美國公立院校產(chǎn)生了極為不利的影響。那些服務(wù)于非傳統(tǒng)學(xué)生的大型州立綜合性大學(xué)尤其受到《美新排行榜》的不利影響。《高等教育紀(jì)事》(TheChronicleofHigherEducation)對《美新排行榜》過去24年的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，排行榜并沒有為所有競爭者提供一個公平的競技場，其評價標(biāo)準(zhǔn)壓倒性地偏向私立院校。雖然在1989年的排名中有5所公立院校位居前25名，但在2010年的排名中，只有3所公立大學(xué)進(jìn)入前25名。再如上海交通大學(xué)推出的《全球大學(xué)學(xué)術(shù)排行榜》主要依據(jù)高校教師及校友獲得頂級學(xué)術(shù)獎勵和在國際頂級學(xué)術(shù)刊物發(fā)表科研成果的數(shù)量，這對重教學(xué)而科研不突出的高校顯然是不利的。大學(xué)排名對優(yōu)秀大學(xué)有利，強(qiáng)調(diào)科研實力，因此促進(jìn)了大學(xué)的科層化而不是多樣化。事實上，一些國家將排名和因此帶來的分層作為支持建立“世界一流大學(xué)”的手段，以此應(yīng)對不斷加劇的國際競爭。排行榜的流行和影響力也會導(dǎo)致高校試圖對排名活動進(jìn)行影響。一些院校通過游說《美國新聞與世界報道》改變其排名方法以提高自己的排名，或通過校正其數(shù)據(jù)以提高排名，或向可能提高學(xué)校名次的活動或項目分配資源，而這種做法不一定直接提高其教育質(zhì)量。其中一個例子是，高?？赡軘U(kuò)大發(fā)展辦公室規(guī)模以提高校友的捐贈率，即便其邊際收益不會超出為此而付出的成本。美國一些高校為了提高自己的排名，故意虛增SAT分?jǐn)?shù)和畢業(yè)率。有的高校請求校友進(jìn)行名義上的捐贈以提高校友捐贈率，鼓勵他們并沒有意向錄取的學(xué)生提出申請以降低錄取率。美國最早的報告表明，一些大學(xué)對涉及排名的重要數(shù)據(jù)進(jìn)行人為操縱。例如，通過去掉最低分?jǐn)?shù)或不報告國際學(xué)生的分?jǐn)?shù)而試圖提高學(xué)生的平均入學(xué)分?jǐn)?shù)。新近的報告顯示，許多美國高校正試圖“運作”商業(yè)性的大學(xué)排名以使其排名更有利。例如，《美新排行榜》將在世校友對母校的捐贈作為測量畢業(yè)生滿意度的指標(biāo)，康乃爾大學(xué)(CornellUni—versity)管理層通過不計算那些曾經(jīng)在該校上學(xué)但沒有畢業(yè)的學(xué)生而降低校友的數(shù)量，從而提高校友捐贈率。大學(xué)排名的消極影響還表現(xiàn)在：排名影響處境不利學(xué)生的人學(xué)機(jī)會；對科研過分強(qiáng)調(diào)，導(dǎo)致科研與教學(xué)失衡；全職與兼職教師的比例失衡；以關(guān)鍵排名指標(biāo)的改進(jìn)取代院校綜合性的戰(zhàn)略規(guī)劃；以犧牲大多數(shù)院校的利益重點資助少數(shù)一流大學(xué)。

七、大學(xué)排名的未來走向

隨著大學(xué)排名的不斷流行和多樣化，關(guān)于對大學(xué)排名影響的關(guān)注也不斷增加。圍繞大學(xué)排名對學(xué)生、高校和政府的影響的爭論已經(jīng)成為高等教育研究和主流新聞媒體的一個普遍話題。有的人士積極支持大學(xué)排名，認(rèn)為大學(xué)排名為高等教育的消費者提供了重要的參考信息，滿足了公眾對于高等教育透明度和信息的需要，對于高等教育的發(fā)展起到了一定的促進(jìn)作用。Salmi和Saroyan認(rèn)為應(yīng)該以一種建設(shè)性的方式運用大學(xué)排名，使大學(xué)排名成為院校戰(zhàn)略規(guī)劃和發(fā)展的重要組成部分[1。相對于少數(shù)積極的看法，對于大學(xué)排名更多的是批評、反對甚至抵制的聲音。批評者認(rèn)為，量化排名不能確切反映高校真正的優(yōu)勢和劣勢或它向?qū)W生提供教育的質(zhì)量；排名對其中一些院校偏袒，而對另一些院校不利；排名中的一些因素的權(quán)重不公正，而且與高等教育的使命相悖；大學(xué)排名以對政策目標(biāo)產(chǎn)生消極影響的方式改變大學(xué)的行為，排名所運用的標(biāo)準(zhǔn)并不完全與公共政策的目標(biāo)一致，尤其是在教育平等和多樣性方面。就大學(xué)排名的影響力而言，大學(xué)排名使高校喪失了控制其品牌和成功條件的自由和獨立性，將不同大學(xué)放入了一個模子，影響了高等教育的多樣性，因此影響到高校的決策和日常運作方式口。目前，對于大學(xué)排名的關(guān)注主要集中在以下幾個方面：①關(guān)于大學(xué)排名的技術(shù)和方法問題、排名指標(biāo)的權(quán)重以及質(zhì)量的適切性問題。②對于不同制度環(huán)境下具有不同使命的大學(xué)之間的可比性問題。③作為消費者信息的排名的用途。大學(xué)排名已成為一個勢不可擋的全球現(xiàn)象，其影響力也與日俱增，而且絕大多數(shù)排名活動屬于商業(yè)化的市場行為，無論是政府還是高等院校，都無法阻止大學(xué)排名活動的發(fā)展蔓延。在當(dāng)前和今后一段時間，圍繞大學(xué)排名的一個關(guān)鍵問題是：如何提高大學(xué)排名的科學(xué)性和合理性，以發(fā)揮其應(yīng)有的功能和作用?為此，一些國際機(jī)構(gòu)和非營利組織已經(jīng)開展了聯(lián)合行動。聯(lián)合國教科文組織歐洲高等教育中心和華盛頓的高等教育政策研究所于2004年成立了國際大學(xué)排名專家小組(theInternationalRank—ingExpertGroup，IREG)，大學(xué)排名者、批評者、學(xué)術(shù)研究者以及其他利益群體開始了非正式的協(xié)作。2006年5月18—20日，IREG在德國柏林舉行的第二次會議上，專家小組討論確立了一套關(guān)于高等院校排名的質(zhì)量和實踐的系列原則——《關(guān)于高等院校排名的柏林原則))(BerlinPrinciplesonRankingofHigherEducationInstitu—tions)。其原則的主要內(nèi)容包括：高等院校排名的目的和目標(biāo)；排名指標(biāo)的設(shè)計和權(quán)重；排名數(shù)據(jù)的收集和處理；排名結(jié)果的。我們期待著這些建議性的原則能在今后的大學(xué)排名中發(fā)揮重要的影響。對于被排名的高等院校來說，面對大學(xué)排名，應(yīng)該保持冷靜的頭腦和平靜的心態(tài)，既不能無視排行榜的存在，也不能讓排行榜牽著鼻子走。正如香港大學(xué)教育學(xué)院程介明教授所言：“排名是工作成果的檢閱，不是工作的目標(biāo)，更不是奮斗的動力。排名的高低可以引發(fā)我們的思考，但排名榜不會為我們指出方向。最成功的大學(xué)，也許可以符合大部分排名指標(biāo)；符合所有排名指標(biāo)的大學(xué)，卻不一定是成功的大學(xué)。醉心于排名榜的，把攀升排名榜作為辦學(xué)目標(biāo)的一定成不了‘世界級一流大學(xué)，?！盵20]