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低碳概念反映出人們對于傳統(tǒng)高排放、高污染、高消耗發(fā)展方式的排斥，轉而去尋找低（零）排放、低（零）污染、低（零）消耗的生活、生產方式。這種理念在當下社會極端天氣和惡劣氣候頻發(fā)的前提下更加引人注目。發(fā)展低碳經濟，促進低碳發(fā)展，是引領經濟新常態(tài)、踐行生態(tài)文明、實現(xiàn)加快發(fā)展與轉型發(fā)展有機統(tǒng)一的戰(zhàn)略舉措，必將掀起一場經濟發(fā)展及人們生活方式的深刻變革。

一低碳經濟的內涵、特征和核心要素

（一）低碳經濟的概念與內涵

低碳經濟最初源于英國前首相布萊爾發(fā)表的一篇演講之中，后來得到國際社會的普遍贊譽而廣泛流傳。潘家華認為低碳經濟就是消耗更少的資源，排放更少的碳與污染，而產生更大的產出，一方面代表著生產力的提高，另一方面意味著人文觀念的普及。低碳并不是一個相對或絕對的概念，事實上低碳并不是目的，而只是改善人們生產、生活、居住方式的一種手段。與傳統(tǒng)的經濟發(fā)展模式不同，低碳經濟是一種追求低能耗、低污染、低排放的先進發(fā)展方式，包含兩方面內涵：第一，社會再生產各個環(huán)節(jié)的低碳化，包括生產、交換、分配；第二，消費體系的變革，促進整個社會消費低碳化，打造清潔、綠色、可持續(xù)發(fā)展體系。作為一種經濟形態(tài)的改進，低碳經濟需要通過突破制度約束和技術瓶頸兩大障礙得以實現(xiàn)，因此從長遠來看，低碳經濟的競爭就是優(yōu)化制度和改善技術水平兩方面的競爭。

（二）低碳經濟的特征

低碳經濟發(fā)展模式是現(xiàn)代社會經濟發(fā)展的一種全新探索，具有先進性、創(chuàng)新性和階段性三大特征。

（1）先進性。與高碳經濟發(fā)展模式相比，低碳經濟具有“低排放、低能耗、低污染”和“高性能、高產出、高效益”等“三低”、“三高”特征。與以往相比，現(xiàn)在更強調資源的使用效率，而且低碳經濟發(fā)展模式在不影響人們生活模式的前提下，還能顯著提高居民生存和生活質量，具有先進性。

（2）創(chuàng)新性。以往的經濟發(fā)展模式都是以GDP論英雄，而忽略了對于環(huán)境、幸福感等的考量。低碳經濟模式下，將碳排放作為衡量經濟發(fā)展質量的重要指標，為其技術創(chuàng)新、制度變革、政策改善等提供動力。如此一來，必將全方位的改善經濟發(fā)展模式以及人們的生產、生活態(tài)度，提高人們的道德水準，加強社會制度等各方面的創(chuàng)新。

（3）階段性。低碳經濟發(fā)展模式的階段性包含兩方面內容：第一，從高碳經濟轉向低碳經濟不是一個一蹴而就的過程，需要層層改善；第二，當能源結構和產業(yè)結構得到改善時，我們又會設定新的發(fā)展目標，新的更加先進的經濟發(fā)展模式將會成為我們下階段追求的目標，因此低碳經濟發(fā)展模式具有階段性。

（三）低碳經濟的核心要素

低碳轉型涉及兩方面的內涵：第一，能源結構的優(yōu)化；第二，能源使用效率的提高。結合環(huán)保與經濟增長目標的雙重要求，筆者認為低碳經濟包含以下四個核心要素：

（1）發(fā)展階段。產業(yè)結構、人均收入、城市化水平在不同經濟發(fā)展階段表現(xiàn)完全不同。一般而言，經濟社會發(fā)展良好會對低碳經濟構建產生刺激作用，對于低碳技術的研發(fā)投入也會提高，同時低碳經濟水平提高也會反向促進地區(qū)經濟增長效率。由于發(fā)達國家與發(fā)展中國家所處經濟發(fā)展階段不同，因此對待低碳轉型的需求也不太一樣。發(fā)展中國家不僅要謀人文發(fā)展，還要保經濟，壓力更大，而發(fā)達國家本身技術實力較為雄厚，因此執(zhí)行起來相對容易一點。

（2）低碳技術。作為促進經濟發(fā)展的強大推行器，加大科技研發(fā)、推動技術進步是每個國家都在努力嘗試的事情。為實現(xiàn)跨越式發(fā)展，很多發(fā)展中國家都加大科技創(chuàng)新投入，積極改善高耗能產業(yè)的實施運營技術，如石油、化工、鋼鐵、軌道交通、建材等。通過提升資源的使用效率，加大新能源和可再生能源的開采力度，才能有效降低經濟運行成本，實現(xiàn)經濟“彎道超車”。

（3）消費模式。作為最普遍的社會現(xiàn)象，消費模式能否改變對于低碳社會能否形成至關重要。消費是一切活動的最終體現(xiàn)，包括能源消耗、碳排放等都受到消費活動的引導。而低碳化的消費模式自然能在很大限度上降低碳排放，倒逼改革，從源頭上提高能源使用效率。因此，探究一國的消費模式，可在很大程度上窺探其低碳經濟的真實運轉狀況。

（4）低碳資源。作為一切經濟活動的基礎，沒有資源就沒有一切。作為低碳經濟發(fā)展的核心，一切低碳化的活動包括技術進步都是為低碳資源而服務的，包括可再生資源，生態(tài)資源，資金、技術和人力資源等。

二低碳經濟發(fā)展的理論基礎

（一）可持續(xù)發(fā)展理論

可持續(xù)發(fā)展就是既能滿足當代人的需要，又不損壞后代人滿足需要的能力這樣一種可持續(xù)的發(fā)展理念。它特別強調生態(tài)經濟的合理性，追求的是一種健康經濟的發(fā)展模式，不以單純追求經濟產出為目標，融入環(huán)境、經濟、文化、社會等多項指標來衡量發(fā)展，關注國家主權、代際公平、生產效率和環(huán)境承載力等多項內容，并有機的將局部利益和全局利益相結合、短期利益與長期利益相統(tǒng)一。低碳發(fā)展強調的是碳生產率的提高，碳排放量的降低，追求自然、社會、環(huán)境與人的和諧相處，實質上就是一種可持續(xù)發(fā)展的思想。

（二）碳代謝、碳循環(huán)與碳足跡理論

碳是有機物構成的基礎元素，以特殊的方式在生物庫和非生物庫中循環(huán)流動，主要存在于大氣圈、水圈、巖石圈和生物圈中，共同構成“碳循環(huán)”。大氣圈中，碳主要以2CO的形式存在，來源于動植物呼吸及尸體腐敗、有機物燃燒、火山噴發(fā)、海水溶解的再返還等途徑，又以海水吸收、巖石風化、植物呼吸作用等途徑脫離大氣；水圈中，主要就是海水的溶解與再返還循環(huán)往復；巖石圈中，主要以碳酸鈣的形式存在；生物圈中，碳通過生物或非生物庫流入生物圈，部分流入巖石圈。整個過程周密復雜而又條理有序，共同構成了碳循環(huán)，作為其中的重要環(huán)節(jié)，碳代謝遵循客觀規(guī)律，保證了碳循環(huán)的順利進行。作為重要的碳管理工具，碳足跡理論最早源于生態(tài)足跡理論，是指一項產品或服務在其發(fā)揮作用的整個過程中產生的碳排放量，現(xiàn)在也指某區(qū)域或個人的2CO排放量。碳足跡分為兩塊，一是直接性消耗，二是間接性排放。

（三）碳排放脫鉤理論

“脫鉤”又稱解耦，指盡早讓兩個或是兩個以上的物理量之間的響應關系解除。在經濟領域，劉傳江認為其主要是用來分析資源消耗與經濟發(fā)展之間的響應關系。經濟社會發(fā)展有兩個階段，第一個階段物質資源消耗比率與經濟增長比率相比相同或更高，第二個階段物質資源消耗比率與經濟增長比率相比變小，呈“倒U”型趨勢，這就是脫鉤發(fā)展理論。歷史表明，各國家或地區(qū)的經濟發(fā)展與碳排放關系都遵循三個倒U型曲線規(guī)律，即碳排放強度、人均碳排放和碳排放總量。這三個倒U型曲線都意味著碳排放生產效率的提高，分別代表著碳排放強度、人均碳排放、碳排放總量由上升向下降方向轉變的過程。因此，經濟發(fā)展與碳排放關系的三個倒U型曲線可分別代表碳排放強度脫鉤、人均碳排放量脫鉤與碳排放總量脫鉤等三種脫鉤狀態(tài)。只有這三項脫鉤全部實現(xiàn)，經濟發(fā)展與碳排放的強脫鉤才能最終實現(xiàn)，這也是低碳城市發(fā)展的目標。

（四）3E系統(tǒng)理論

3E系統(tǒng)理論主要是指經濟系統(tǒng)、能源系統(tǒng)與環(huán)境系統(tǒng)，不同系統(tǒng)之間相互影響同時又相互制約。學者們?yōu)閺慕y(tǒng)一整體的角度研究3E系統(tǒng)，探求綜合平衡而又協(xié)調發(fā)展的模式，已經做出了很多嘗試，并建立了很多模型，如SEA模型、CGE模型、MARKAL模型等。為實現(xiàn)經濟社會的可持續(xù)發(fā)展，為國家戰(zhàn)略（尤其是能源工業(yè)）制定長期性決策，對3E模型的定性及定量化研究至關重要，并主要有以下四方面功效：第一，優(yōu)化工藝流程，并對其產品生命周期費用進行量化分析，有利于控制成本；第二，對生產流程的污染情況進行及時、綜合評價，有利于環(huán)保意識增強及生產過程優(yōu)化；第三，對未來能源發(fā)展狀況進行宏觀預測，并能夠審時度勢確定合適的發(fā)展戰(zhàn)略，及時調整及優(yōu)化，有利于中國經濟穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展；第四，通過建模定量化碳排放與中國經濟發(fā)展之間的關系，并進一步探究現(xiàn)有技術水準下減碳潛力，有利于政府部門針對性的制定政策。

（五）技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新理論

熊彼特首次提出創(chuàng)新理論，他認為創(chuàng)新有5種含義：開辟新市場、創(chuàng)造新產品、研制新方法、獲得新供應商、開創(chuàng)組織新形勢。在熊彼特創(chuàng)新理論的基礎上，彼得•德魯克豐富了對創(chuàng)新理論的認識，認為其可分為技術創(chuàng)新和管理創(chuàng)新兩種模式。技術創(chuàng)新就是資源到產品的新開拓，包括從少到多和從無到有兩種；管理創(chuàng)新就是通過更先進的管理理念、更合適的管理機構及模式，使資源配置效率得到提高，達到社會效益、經濟效益產出的雙豐收。隨著經濟生產率的不斷提高，現(xiàn)代學者又在彼得•德魯克研究成果的基礎上補充了技術創(chuàng)新理論，而且又提出制度創(chuàng)新理論。技術創(chuàng)新不再單指資源利用效率的提高，而是一個復雜且又一體化的過程。它包含產品設計、制造、營銷、售后及管理等一系列進程，而且技術創(chuàng)新能力強弱直接影響到一個地區(qū)或國家的經濟發(fā)展水平。低碳經濟的建設要以技術創(chuàng)新理論為指導，其發(fā)展需要通過技術創(chuàng)新來實現(xiàn)低消耗、低污染和低排放。而制度創(chuàng)新卻是規(guī)則體系的改善，通過適時的變革制度可以引領人們運用更先進、更合理、更有效的生產、生活方式進行適應。制度創(chuàng)新不僅可以改變人們的生產、生活方式，而且還能有效促進技術創(chuàng)新，推動經濟進步。因此，發(fā)展低碳經濟是一個系統(tǒng)性工程，不僅要突出技術創(chuàng)新功能，還要積極進行制度變革，積極進行制度創(chuàng)新。

（六）隧道效應理論

庫茨涅茨倒U型曲線將經濟增長與環(huán)境污染間的關系分為三個階段：

（1）經濟起飛期，經濟快速增長伴隨著環(huán)境污染的加??；

（2）轉折期，環(huán)境污染達到頂峰逐漸開始下跌；

（3）穩(wěn)定期，經濟增長放緩同時環(huán)境污染也開始降低并逐漸趨于穩(wěn)定。2CO不是污染物，但碳排放與經濟增長同樣符合這一規(guī)律。從全球角度來看，發(fā)達國家大多已經位于第二、第三階段，而發(fā)展中國家大多還處于第一階段。所謂隧道效應理論，就是對于發(fā)展中國家而言不能重走發(fā)達國家“先污染、后治理”的老路，要在半山腰另尋捷徑，穿越隧道而行，用較小的代價換取較大的成果。然而這一理論并不是所有發(fā)展中國家都可以實現(xiàn)的，其需要下列條件：第一，人為的技術轉移，發(fā)展中國家要充分吸收發(fā)達國家的研究成果，并結合本國情況整合吸收；第二，資金支持，需要世界銀行或區(qū)域性銀行給予信貸及融資支持，必要時還可從發(fā)達國家取得優(yōu)惠性貸款；第三，培養(yǎng)人才，培育人才梯隊建設，并對其進行專門培訓，輸送其進入發(fā)達國家學習；第四，提高自主研發(fā)水平，積極申請專利，形成國家內部專屬性研究成果；第五，需要變革相關的法律法規(guī)及政策，加強制度保障和低碳約束力。

三低碳經濟的評價指標體系

關于對低碳經濟的指標體系評價，已經有了很多學者進行研究。莊貴陽等人通過介紹什么是低碳經濟，從投入產出、消費和政策方面進行指標體系的構建；鄭林昌、唐笑飛等人從衡量低碳經濟的發(fā)展狀況入手，通過AHP法，從不同省際之間低碳經濟發(fā)展水平方面進行比較；胡大立、丁帥介紹低碳經濟的具體含義以及產業(yè)鏈發(fā)展路徑，在此基礎上，來構建其符合評價原則的評級指標體系；李曉燕、鄧玲根據城市低碳經濟的發(fā)展狀況，全方位構建評價指標體系，通過灰色模糊數(shù)學分析方法以及主成分因子分析，從北京、上海、天津和重慶四個中央直轄市為例進行評價分析；付允等人通過分析其經濟、社會以及內外部環(huán)境等因素，構建評價指標體系，并以其他五大體系做支撐；馬軍等人以東邊的沿海城市為研究對象，選取六個城市來構建評價指標體系，并對將來低碳經濟的發(fā)展做出相關預測分析；付加峰等人從低碳經濟發(fā)展水平入手，構建評價指標體系，采用AHP法，通過省與省之間進行綜合分析，并通過與國外研究狀況進行比較分析。

（一）低碳經濟評價指標體系構建原則

（1）系統(tǒng)優(yōu)化和分層組合原則。關于如何評價低碳經濟，首先必須要能夠如實反映其經濟發(fā)展的水平，能夠覆蓋到各個方面；其次要保證指標選取的獨特性，不能相互混淆重疊，爭取低碳經濟評價指標體系的系統(tǒng)最優(yōu)化。同時要能夠進行指標的分層，清晰合理的構建評價指標，使系統(tǒng)最優(yōu)和層次化相結合。

（2）科學性與可行性相結合原則。對于低碳經濟評價指標的構建，不僅要能夠正確總結概括低碳經濟系統(tǒng)的層次、各個環(huán)節(jié)，正確揭示低碳經濟的特點、性質，還要能夠方便計算，對于各個評價指標要能夠做到簡便、容易操作，力求標準化和規(guī)范化，體現(xiàn)科學性和可行性相結合的特點。

（3）綜合性和代表性相結合原則。作為一個有機發(fā)展的整體，低碳經濟指標體系是多種因素綜合影響而成的，因而要體現(xiàn)低碳經濟的各個方面，從不同的角度去研究主要特點和低碳經濟發(fā)展狀況。同時，重點選取有代表性的，具有典型意義的評價指標，使各指標之間不重復，容易操作使用。

（4）動態(tài)性和穩(wěn)定性相結合原則。低碳經濟的建設過程是動態(tài)的、可變的，不是靜止的，因而要從動態(tài)的可比性和橫向可比性方面去衡量。動態(tài)的可比較性主要是指低碳經濟在時間上是具有動態(tài)的比較性；橫向可比較性則主要是指不同城市之間，在同一時間節(jié)點，其低碳經濟評價指數(shù)數(shù)值的比較，用來衡量不同城市之間的低碳經濟發(fā)展程度。根據動態(tài)性和穩(wěn)定性相結合的原則，選取低碳經濟的評價指標應該要符合國際通用的指標選擇要求，符合國際規(guī)范和國內的相關要求，確保選取評價指標統(tǒng)計數(shù)據的真實可靠。

（5）定量分析與定性分析相結合原則。對于低碳經濟指標的選取，以及評價指標體系，除了具備可比性和可衡量性之外，還應該具有一定的可量化性，能夠采用定量分析，若很難量化某些評價指標，則可以將其指標進行分層，在定性的基礎上，進行量化，確保定量分析與定性分析相結合。

（二）低碳經濟評價指標體系構建思路

低碳經濟是對經濟的發(fā)展方式的一次全新改革，是人類生活方式的全新變化，通過發(fā)展低碳經濟，來減緩全球溫室效應，防止氣候變暖的加劇，促進人類的可持續(xù)發(fā)展，達到經濟、社會、資源和環(huán)境保護的協(xié)調可持續(xù)發(fā)展。筆者根據產業(yè)鏈的發(fā)展路徑，從最初的資源到最終的消費市場，來構以及上文中對于低碳經濟的介紹，整合國內外學者如莊貴陽、潘家華、任福兵和吳青芳等人的研究成果，充分按照構建低碳經濟評價指標原則，來構建低碳經濟的評價指標體系，具體的指標如下：

（1）低碳能源指標。低碳能源指標主要是指對碳能源的資源要素稟賦以及對能源的利用情況。近年來關于碳排放影響因素研究，成果最為密集的就是能源結構方面。低碳能源的指標主要包括一次能源中零碳能源所占比例、煤能源中清潔煤所占比例、單位能源消耗和影響二氧化碳排放的因子四個核心指標，其中零碳排放的資源主要包括風能、水能、太陽能、生物質能等，低碳能源指標關注的主要是能源結構和零碳排放的資源。

（2）低碳產業(yè)產出指標。低碳產業(yè)產出指標主要包括單位GDP碳排放、單位GDP能耗兩個重要指標。單位GDP碳排放主要是用來說明與經濟增長掛鉤的相對值，產生萬元GDP二氧化碳排放的數(shù)量，降低單位GDP中二氧化碳排放的數(shù)量，則能減少資源的消耗，更能提高資源的利用效率。將GDP與二氧化碳排放指標結合起來，更能夠直觀的反映資源的利用狀況，一國（或經濟體）在某一特定時期的低碳技術水平。單位GDP能耗反映能源的消費水平和節(jié)能降低消耗的狀況，指產生萬元GDP要消耗的能源，一次能源供應總量除以GDP，單位GDP能耗主要用來說明一國（或經濟體）對于資源的利用程度，反映經濟結構變化。

（3）低碳社會消費指標。低碳社會消費指標主要包括人均消費的碳排放、生活碳排放以及消費品的低碳標志比例。莊貴陽等人指出碳消費水平主要是從消費的角度去衡量一國（或經濟體）對于碳需求和排放的水平。雖然影響碳消費模式的因素很多，但是人均消費碳排放作為一個綜合指標，衡量消費模式對碳排放的影響。依據GDP中的最終消費比例（即最終消費率）、單位GDP碳排放強度等指標來計算?？紤]到本國（本地）以及其他國家（地區(qū)）生產的產品和服務都屬于居民（政府、家庭部門包括在內）的最終消費支出，人均消費碳排放水平用人均碳排放水平來代替。

（4）低碳廢物處理指標。低碳廢物處理指標主要包括生活垃圾無害化處理率、工業(yè)固體廢物綜合利用率。生活垃圾無害化處理率主要是指無害化處理的城市生活垃圾占總垃圾量的比率。具體計算為：生活垃圾無害化處理率=無害化處理的生活垃圾數(shù)量÷總垃圾量×100%。工業(yè)固體廢物綜合利用率是指工業(yè)固體廢物綜合利用的數(shù)量占總的固體廢物產生數(shù)量的比率。具體計算為：工業(yè)固體廢物綜合利用率=綜合利用的工業(yè)固體廢物數(shù)量÷（工業(yè)固體廢物產生量+綜合利用往年貯存量）×100%。

（5）低碳社會環(huán)境指標。低碳經濟的發(fā)展，不僅僅是一個方面的發(fā)展，還涉及到交通、能源、建筑、環(huán)境等多方面，都需要構建低碳的社會環(huán)境，形成全新的產業(yè)鏈模式，既不損害環(huán)境，又能夠促進經濟的發(fā)展。低碳經濟是經濟形態(tài)中較為高級的形式，低碳社會環(huán)境評價指標主要包括：人類的發(fā)展指數(shù)、人均擁有的住房面積、人均綠地面積、每萬人擁有的公共汽車數(shù)量、低能耗建筑所占比例以及公眾對低碳經濟的認識普及程度。其中人類發(fā)展指數(shù)（HDI—HumanDevelopmentIndex）是在聯(lián)合國開發(fā)計劃署中《1990年人文發(fā)展報告》提出來的，主要是用來衡量各個國家人類發(fā)展水平，對傳統(tǒng)的GNP指標進行挑戰(zhàn)。在人文發(fā)展報告中，人類發(fā)展指數(shù)主要包括預期的壽命、受教育水平和生活質量三項基礎變量，得出綜合指標。

（6）低碳技術指標。要發(fā)展低碳經濟，必然離不開低碳技術的發(fā)展。低碳技術主要包括：低碳能源技術（對能源中的新能源、可再生能源的利用、對現(xiàn)有能源的改造）、減碳技術（利用節(jié)能減排技術，減少二氧化碳的排放）。因此，低碳技術指標包括：熱電聯(lián)產比例、R&D投入占財政支出比例、溫室氣體捕捉與封存比例。

作者：李暉 單位：湖南省社會科學院