證券培訓(xùn)總結(jié)精選(九篇)
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第1篇：證券培訓(xùn)總結(jié)范文
1.引言
證券行業(yè)在我國的發(fā)展速度較為迅速，為了進一步提升證券公司員工的知識體系、業(yè)務(wù)能力以及熟悉公司的規(guī)章制度等方面，需要為其建立健全的培訓(xùn)體系。證券培訓(xùn)體系涵蓋了制度方面、資源方面以及運行方面，而培訓(xùn)體系的運行是檢驗前期的準(zhǔn)備是否充分的有力工具，因此本文從運行的角度對證券培訓(xùn)體系進行了具體的分析。
2.證券培訓(xùn)體系制定的要求
不管是哪種行業(yè)或是企業(yè)，其培訓(xùn)體系都是不一樣的，這與他們各自的企業(yè)文化、公司規(guī)模的大小、公司員工的多少以及公司所制定的發(fā)展計劃不同有著密切的關(guān)系，因此證券培訓(xùn)體系的建立需要首先考慮到證券公司自身的實際經(jīng)濟能力、各部門的培訓(xùn)需求，以及公司未來的發(fā)展計劃或是目標(biāo)等方面，因為培訓(xùn)的目的就是提高公司員工的個人素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力，因此需要根據(jù)公司目前的經(jīng)濟實力和人員數(shù)量以及發(fā)展目的而制定。其次培訓(xùn)體系的制定需要對不同職位的員工采用不同的培訓(xùn)模式，比如對中高層員工，需要培訓(xùn)的知識體系和能力自然相應(yīng)地就多一些。最后需要充分考慮到員工的自身需求，對培訓(xùn)體系的制定過程中征詢相關(guān)部門或是員工的建議，這樣可以使得所制定的培訓(xùn)體系能夠順利開展和落實。
3.證券培訓(xùn)體系的運行模式分析
關(guān)于證券培訓(xùn)體系所采用的模式一般有人員培訓(xùn)模式，也叫系統(tǒng)性的培訓(xùn)模式。其模式的運行流程主要是首先根據(jù)各個部門對培訓(xùn)的需求，其次根據(jù)需求制定相應(yīng)的培訓(xùn)計劃和設(shè)計相應(yīng)的培訓(xùn)流程，再次是依據(jù)計劃和流程實施具體的培訓(xùn)活動，最后對培訓(xùn)的結(jié)果進行評估。本文將主要對這種模式的運行進行具體的分析。
3.1確定關(guān)于證券培訓(xùn)體系的培訓(xùn)需求
如何確定證券公司的培訓(xùn)需求，其途徑有三個。一是根據(jù)證券公司的發(fā)展計劃，即根據(jù)企業(yè)的未來發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)來確定。事實上，企業(yè)的戰(zhàn)略計劃一般有長期、中期以及短期，因此證券公司依據(jù)不同的戰(zhàn)略目標(biāo)，結(jié)合目前公司各個部門的人員情況，再通過職位匹配分析和對公司的組織結(jié)構(gòu)進行適當(dāng)分析調(diào)整后，了解到需要調(diào)整的崗位有哪些，最后確定招聘和對內(nèi)部人員進行培訓(xùn)這兩個方法來解決證券公司在人員上的問題，但最主要的還是通過對培訓(xùn)體系的運用，提高對內(nèi)部人員的培訓(xùn)質(zhì)量。二是通過績效考核看員工能否勝任該職位的要求。證券公司的員工需要掌握相關(guān)的證券知識，包括證券交易基礎(chǔ)性知識、股票、基金以及交易所需遵循的原則和要求等方面的知識，還要熟悉本公司推出的理財產(chǎn)品的相關(guān)產(chǎn)品知識。另外，證券公司一般是與人打交道，比如向客戶介紹理財產(chǎn)品等，因此需要掌握一定的銷售技巧和能熟練運用市場策略的能力，并能很好的維護與客戶之間的關(guān)系。而對于證券公司的管理層人員，除了滿足公司對一般員工的要求，還需要有較強的員工管理能力、跨部門合作的能力以及預(yù)算控制方面的能力。由此，證券公司根據(jù)目前員工的素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力跟公司需要達到的素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力進行對比，分析得出每個人的實際績效考核成績，并結(jié)合完成績效考核所需要的知識、技巧和態(tài)度等方面進行考慮，最終確定培訓(xùn)的人員以及培訓(xùn)的項目。三是員工的自我需求。很多員工都有自己的職業(yè)規(guī)劃，會積極參加公司安排的培訓(xùn)，一方面隨時為公司調(diào)整組織結(jié)構(gòu)或是工作內(nèi)容發(fā)生變化做準(zhǔn)備，另一方面也為自己能盡快實現(xiàn)自己的職業(yè)目標(biāo)做準(zhǔn)備。通過以上三個途徑，可以充分掌握證券公司在培訓(xùn)上的需求情況，這也是證券培訓(xùn)體系運行模式的第一步。
3.2 確定關(guān)于證券培訓(xùn)體系的培訓(xùn)計劃
證券培訓(xùn)體系的培訓(xùn)計劃是依據(jù)前文對培訓(xùn)需求的分析結(jié)果制定的。而其培訓(xùn)計劃的制定首先需要確定培訓(xùn)的目標(biāo)。證券培訓(xùn)體系的培訓(xùn)目標(biāo)從公司的角度而言，最主要的就是通過對員工素質(zhì)的培養(yǎng)以及能力的提升，起到提高公司效益的目的，另外對于管理層的培訓(xùn)其目的是提高證券公司的管理效益，從而從管理方面提升公司的實力。從具體的培訓(xùn)角度而言，其目的是通過對證券知識體系的進行學(xué)習(xí)、對最新的證券相關(guān)知識進行了解和掌握、對公司新產(chǎn)品的認(rèn)識，達到培養(yǎng)高素質(zhì)、增加理論知識、提高銷售以及維護客戶關(guān)系方面的技巧的目的。其次培訓(xùn)目標(biāo)的設(shè)定還需要考慮公司預(yù)算問題，這在一定程度上可以為公司減少不必要的開支。比如哪些培訓(xùn)項目是沒有必要；采取哪種培訓(xùn)方案既能獲得較好的培訓(xùn)效果，又比較經(jīng)濟，因此在一定范圍的經(jīng)濟預(yù)算條件下制訂培訓(xùn)計劃，可以促使公司培訓(xùn)計劃制定的更加合理、有效。比如按照職位來說，重點加強對中層員工的培訓(xùn)；按照崗位來說，重點加強對業(yè)務(wù)方面能力的培訓(xùn)。
3.3 確定關(guān)于證券培訓(xùn)體系的培訓(xùn)組織和實施
在計劃制定完成后，緊接著就是如何對培訓(xùn)活動進行進一步的開展。首先是確定具體的培訓(xùn)內(nèi)容和對課程如何進行安排。這項內(nèi)容的確定也是根據(jù)培訓(xùn)需求而定，主要圍繞證券知識方面的培訓(xùn)、技能方面的培訓(xùn)、工作態(tài)度方面的培訓(xùn)以及企業(yè)規(guī)章制度方面的培訓(xùn)，具體是依據(jù)能力與崗位的分析，選取提升崗位能力的核心能力和技巧從而安排培訓(xùn)的內(nèi)容。另外培訓(xùn)的內(nèi)容還需要層次分明，把握主體思想，并易于被證券公司的員工所接受，不要講解一些不是很重要的知識或是培訓(xùn)內(nèi)容以外的話題。其實培訓(xùn)方式的選取。例如開展研討會、輪崗制學(xué)習(xí)、外出考察、繼續(xù)深造等方式，而證券公司一般會采用多種培訓(xùn)方式，不僅擴寬培訓(xùn)方式，而且也提高了培訓(xùn)的效果。最后是培訓(xùn)活動的有效開展。開展證券培訓(xùn)活動需要進行準(zhǔn)備工作，例如制定培訓(xùn)活動的開始時間和結(jié)束時間、對培訓(xùn)課程教材的準(zhǔn)備等一系列轉(zhuǎn)杯工作。再就是落實培訓(xùn)活動的開展情況，最后對培訓(xùn)活動進行評估和總結(jié)。
3.4 確定關(guān)于證券培訓(xùn)體系的培訓(xùn)評估
培訓(xùn)評估是證券培訓(xùn)體系運行模式的最后一個環(huán)節(jié)，也是最能反映此次培訓(xùn)體系所取得的效果。首先在培訓(xùn)內(nèi)容等相關(guān)事宜進行評估，主要是考察此次培訓(xùn)在內(nèi)容和時間安排上上是否合理，培訓(xùn)是否能讓自己學(xué)習(xí)到知識和提升業(yè)務(wù)能力以及講師的教育方式是否獲得員工的認(rèn)同等方面，通過信息的反饋，對下次培訓(xùn)體系的制定起到很好的借鑒作用。其次對所培訓(xùn)的員工進行知識掌握方面的評估，考察其經(jīng)過了一段時間的培訓(xùn)，在素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力方面是否有所提升，是否掌握了應(yīng)該掌握的知識和技巧等，這項調(diào)查一方面可以督促員工認(rèn)真對待培訓(xùn)活動，另一方面，對于沒有達到要求的員工可以讓其繼續(xù)進行培訓(xùn)。最后是通過對員工實際能力的評估，主要是對經(jīng)過培訓(xùn)之后的員工是否能完成績效考核的評估，這種評估一般是在員工工作了1-3個月之內(nèi)進行，以便能客觀公正地評估員工的能力。
4.結(jié)語
本文先對證券培訓(xùn)體系制定的要求進行了探討，認(rèn)為在培訓(xùn)體系的制定需要充分考慮到證券公司的發(fā)展戰(zhàn)略和員工個人需求等方面。再對證券培訓(xùn)體系的運行模式進行了重點分析，從模式運行的流程進行了具體的探析，先是確定培訓(xùn)的需求，再是根據(jù)需求制定相應(yīng)的計劃，按照所制定的計劃對培訓(xùn)活動做進一步的開展，最后就是對培訓(xùn)進行評估。通過對證券公司的培訓(xùn)體系運行模式的研究，對證券培訓(xùn)體系進一步完善起到了一定的作用。
參考文獻：
[1]倪尤香.建立有效企業(yè)培訓(xùn)體系的思考[J].工會論壇：山東省工會管理干部學(xué)院學(xué)報，2010.4：104-105
第2篇：證券培訓(xùn)總結(jié)范文
Key words： financial and accounting treatment；security company；risk management
中圖分類號：F275 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2016）19-0066-03
0 引言
財務(wù)與會計處理風(fēng)險是指公司在財務(wù)活動中，由于受到各種因素的影響，使得賬務(wù)管理出現(xiàn)偏差，致使公司存在遭受經(jīng)濟損失的風(fēng)險[1]。自深圳特區(qū)證券公司開始試辦以來，我國證券公司從無到有，從小到大，成為金融市場上一支不可或缺的中堅力量。近幾年來，隨著我國經(jīng)濟的發(fā)展，證券行業(yè)加大力度進行業(yè)務(wù)創(chuàng)新及轉(zhuǎn)型，在監(jiān)管層放松管制和鼓勵創(chuàng)新等一系列政策的推動下，證券行業(yè)釋放出巨大的發(fā)展活力，證券市場獲得了迅速發(fā)展。證券行業(yè)業(yè)務(wù)范圍不斷擴寬，產(chǎn)品類型日益豐富，資產(chǎn)規(guī)模持續(xù)提升，盈利能力和資本實力不斷增強。
隨著市場經(jīng)濟的不斷完善，證券公司面臨著巨大的觀念沖擊、市場沖擊、業(yè)務(wù)沖擊、人才沖擊和技術(shù)沖擊，證券公司間的競爭更加激烈，整個證券市場能否健康快速發(fā)展成為普遍關(guān)注的問題。證券公司面臨著諸多財務(wù)風(fēng)險，比如凈資本規(guī)模較小，抵御風(fēng)險的能力較差，收入結(jié)構(gòu)不均衡，業(yè)務(wù)同質(zhì)化嚴(yán)重，公司業(yè)績很容易受股市行情影響等等。如果公司沒有有效的識別財務(wù)風(fēng)險并且采取有效的財務(wù)風(fēng)險防范措施，那么將極其不利于證券公司的健康規(guī)范發(fā)展。隨著市場的透明化、信息化、監(jiān)管手段的完善化及法規(guī)化、證券市場的國際化，證券公司必須積極應(yīng)對證券行業(yè)的發(fā)展要求，建立相應(yīng)的風(fēng)險管理機制以面對來自各方的危機。財務(wù)風(fēng)險是一種很重要的不容忽視的風(fēng)險，而財務(wù)與會計處理風(fēng)險管理是財務(wù)風(fēng)險管理基礎(chǔ)，因此，如何規(guī)避財務(wù)與會計處理風(fēng)險，成為公司加強管理核心問題之一。
1 研究綜述
在發(fā)達資本市場，在證券公司風(fēng)險管理方面的研究已趨于成熟。我國作為新興的資本市場，證券市場的發(fā)育還不是很成熟，在證券公司風(fēng)險管理方面的研究相對較晚，尚處在理論探討與經(jīng)驗借鑒的階段。隨著市場的不斷發(fā)展，研究開始重點關(guān)注于證券公司的風(fēng)險管理。劉恩祿、湯谷良（1989）第一次系統(tǒng)論述了財務(wù)風(fēng)險的概念、特征及原因，探討了企業(yè)該如何管理財務(wù)風(fēng)險[2]。
一些學(xué)者對證券公司的風(fēng)險來源、表現(xiàn)形式和特征等進行了相關(guān)研究。畢秋香等（2002）按照證券公司的風(fēng)險來源以及風(fēng)險的特征，將證券公司所面臨的全部風(fēng)險劃分為五大類，即市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險，并且針對每一個風(fēng)險的具體成因進行了歸納[3]。曾嶸（2006）根據(jù)證券公司的不同業(yè)務(wù)類型將風(fēng)險主要分為四大類，分別是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險、承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險、自營業(yè)務(wù)風(fēng)險和其他業(yè)務(wù)風(fēng)險，同時具體研究了每項業(yè)務(wù)具體面臨的各種風(fēng)險，例如對于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險而言，又可將其分為經(jīng)營風(fēng)險、操作風(fēng)險、業(yè)務(wù)拓展風(fēng)險和IT技術(shù)風(fēng)險等[4]。
部分研究主要從證券公司內(nèi)部控制的角度研究其風(fēng)險控制。陳共炎（2005）從會計控制的角度研究了證券公司內(nèi)部控制問題。他首先分析了我國證券公司會計制度演進的狀況，然后總結(jié)了影響我國證券公司會計信息質(zhì)量的因素，并結(jié)合一些證券公司的實際情況進行具體分析，最后提出應(yīng)當(dāng)通過建立集中管理的財務(wù)制度提升證券公司會計的完整性和真實性，以充分發(fā)揮會計在風(fēng)險控制中的作用[5]。馮玉明（2006）通過對上市公司2008年財務(wù)數(shù)據(jù)的實證分析，認(rèn)為加強內(nèi)部控制可以有效防范企業(yè)的財務(wù)風(fēng)險[6]。王學(xué)峰（2007）結(jié)合內(nèi)部控制的國際慣例和中國證券公司的實際情況，從證券公司內(nèi)部控制體系建設(shè)的必要性、證券公司內(nèi)部控制體系的構(gòu)成要素及控制目標(biāo)、控制主體及層級、控制客體與范圍等方面進行了分析，為我國證券公司構(gòu)建了較完整的內(nèi)部控制體系[7]。張璽（2013）針對我國證券公司存在的風(fēng)險管理問題，提出要完善信息披露制度、建立以凈資本為核心的監(jiān)管體系、加強行業(yè)信用評級制度管理、建立健全證券從業(yè)人員的監(jiān)督機制[8]。段麗巧（2013）分析了金融企業(yè)財務(wù)風(fēng)險的成因，從財務(wù)內(nèi)部控制環(huán)境、財務(wù)管理職務(wù)配置的優(yōu)化等方面提出加強內(nèi)部控制的對策[9]。
一些學(xué)者重點關(guān)注了證券公司財務(wù)風(fēng)險，并對其特征進行研究，提出了切實可用的風(fēng)險管理辦法。許明波（2005）通過分析證券公司財務(wù)風(fēng)險的基本特征和財務(wù)風(fēng)險，設(shè)計了全面、系統(tǒng)、邏輯一致的風(fēng)險識別和評估的指標(biāo)框架及風(fēng)險動態(tài)監(jiān)測框架[10]。孟祥霞（2007）從理論研究角度出發(fā)，認(rèn)為應(yīng)注重基礎(chǔ)理論，加強財務(wù)風(fēng)險管理組織架構(gòu)和管理模式研究，強化財務(wù)風(fēng)險文化、風(fēng)險管理教育和財務(wù)風(fēng)險管理責(zé)任觀[11]。俞邵峰（2013）對證券企業(yè)財務(wù)風(fēng)險的界定與特征以及證券企業(yè)財務(wù)風(fēng)險的主要表現(xiàn)形式展開分析與探討，并有針對性的提出一些加強證券企業(yè)財務(wù)風(fēng)險控制與管理的有效舉措與建議[12]。
但是，相對于其他大多數(shù)企業(yè)而言，證券公司的數(shù)據(jù)很難獲取，尤其是財務(wù)方面的數(shù)據(jù)，更是缺乏，這給證券公司財務(wù)風(fēng)險管理方面的研究帶來較大困難。證券公司財務(wù)與會計處理風(fēng)險管理方面的研究較少，而財務(wù)與會計處理風(fēng)險是財務(wù)管理風(fēng)險的基礎(chǔ)，決定了證券公司財務(wù)數(shù)據(jù)的真實性、完整性和可靠性，尤其是一些證券公司希望通過在證券交易所掛牌上市的方式進行融資，更是要保證財務(wù)與會計處理的真實行與合規(guī)性。因此，本文的研究具有理論和實踐意義，結(jié)果可以為我國證券公司的財務(wù)與會計處理的風(fēng)險管理提供借鑒。
2 我國財務(wù)與會計處理風(fēng)險的現(xiàn)狀
國內(nèi)關(guān)于財務(wù)與會計處理風(fēng)險的研究比較細(xì)致，涵蓋了財務(wù)印鑒管理、發(fā)票管理、銀行存款管理、涉稅、會計檔案管理和實物資產(chǎn)管理七個方面，落實到了實務(wù)中可能出現(xiàn)的具體問題上面，并給出了較為詳細(xì)的解決方案，這對于證券公司日常賬務(wù)處理有非常大的借鑒意義。
但是國內(nèi)研究也存在一些不足：
首先，風(fēng)險研究缺乏理論指導(dǎo)。研究內(nèi)容都是從微觀層面著手，以上研究問題雖然較為全面，但是并不能涵蓋財務(wù)與會計賬務(wù)處理的方方面面，并且多從實際問題出發(fā)， 并不能對整個證券行業(yè)具有理論指導(dǎo)意義。
其次，研究缺乏普遍性。國內(nèi)的研究多從某一個證券公司的角度出發(fā)，分析該公司存在的問題，所以研究處于“各自為政”的狀態(tài)。這樣雖然各個公司能夠處理好自身問題，但是該公司的經(jīng)驗不能對其他公司具有普遍的指導(dǎo)意義，研究缺乏共性。
再次，缺乏全面的風(fēng)險控制體系。研究內(nèi)容較為分散，多針對具體問題具體分析，針對風(fēng)險并沒有一個全面的控制體系，導(dǎo)致在財務(wù)與會計的日常處理中通常是出現(xiàn)了問題才能發(fā)現(xiàn)問題，進而解決問題。這樣將會把證券公司置于一個風(fēng)險較大的環(huán)境中，風(fēng)險控制十分被動。
3 我國財務(wù)與會計處理風(fēng)險的識別和應(yīng)對
3.1 我國財務(wù)與會計處理風(fēng)險的識別和應(yīng)對思路
財務(wù)與會計處理風(fēng)險管理是財務(wù)管理工作的基礎(chǔ)。只有真實準(zhǔn)確的財務(wù)信息才是管理層決策的有力支持和有效依據(jù)，才能夠滿足外部客戶的需求。針對上述研究不足，本文認(rèn)為可以從以下兩個方面進行改進：
第一，研究財務(wù)與會計處理風(fēng)險的理論基礎(chǔ)。應(yīng)當(dāng)跳出微觀層面的研究，從宏觀角度出發(fā)，深入了解證券行業(yè)的財務(wù)風(fēng)險，找到解決問題的理論支撐，對于現(xiàn)有問題及未知問題都具有普遍的理論意義。
第二，總結(jié)研究證券公司面臨的風(fēng)險問題的共性。公司財務(wù)與會計處理風(fēng)險產(chǎn)生的原因主要是由于財務(wù)人員缺乏風(fēng)險意識，未嚴(yán)格執(zhí)行公司財務(wù)管理制度，公司內(nèi)部財務(wù)監(jiān)督缺位等方面的因素。這些原因具有普遍性，研究應(yīng)當(dāng)針對整個證券行業(yè)，并非某個證券公司的某些財務(wù)與會計風(fēng)險問題。因此，應(yīng)當(dāng)總結(jié)風(fēng)險問題的共性，結(jié)合理論基礎(chǔ)，形成一些具有普遍指導(dǎo)意義的風(fēng)險控制對策。
3.2 風(fēng)險識別
本文通過查閱文獻，并對我國幾個規(guī)模和市場影響力較大的證券公司及其營業(yè)部進行走訪調(diào)查，總結(jié)出證券公司財務(wù)與會計日常處理主要風(fēng)險如表1所示。
4 結(jié)論及建議
4.1 結(jié)論
財務(wù)與會計處理風(fēng)險管理是財務(wù)管理工作的基礎(chǔ)。只有真實準(zhǔn)確的財務(wù)信息才是管理層決策的有力支持和有效依據(jù)，才能夠滿足外部客戶的需求。擁有完善的內(nèi)部財務(wù)與會計處理風(fēng)險控制機制是保證證券公司成長的關(guān)鍵。
本文通過總結(jié)分析國內(nèi)證券公司財務(wù)與會計處理風(fēng)險控制的研究成果，發(fā)現(xiàn)證券公司財務(wù)與會計處理普遍存在七種一級風(fēng)險：財務(wù)印鑒管理風(fēng)險、發(fā)票管理風(fēng)險、銀行存款風(fēng)險、涉稅風(fēng)險、會計檔案管理風(fēng)險、實物資產(chǎn)管理風(fēng)險和經(jīng)紀(jì)人賬務(wù)處理風(fēng)險。上述風(fēng)險分別對應(yīng)若干個二級風(fēng)險，并針對各個風(fēng)險提出了相關(guān)的對策建議。
4.2 建議
第3篇：證券培訓(xùn)總結(jié)范文
[關(guān)鍵詞] 證券培訓(xùn)股票仿真
隨著我國資產(chǎn)證券化水平的提高,各大證券公司的規(guī)模不斷擴大,新員工大量涌入,這就帶來了一個新的問題。在股票市場中,證券公司的業(yè)務(wù)員是否擁有豐富的經(jīng)驗很重要。他們必須能夠緊緊的抓住股民的心理,才能夠讓股民去投資股票。然而新員工一般炒股經(jīng)驗少,證券公司在他們上崗前雖然進行了理論上的培訓(xùn),但是效果不好。如果讓新員工們在現(xiàn)實的股票市場中積累經(jīng)驗,就要投入巨大的資金成本,這又不符合實際。
證券公司培訓(xùn)教學(xué)系統(tǒng)實現(xiàn)了一個虛擬的股票市場,新員工可以在里面進行股票交易,分析總結(jié)經(jīng)驗,在很短的時間內(nèi)了解股票的基本交易過程,掌握普通散戶的炒股心理,迅速開展業(yè)務(wù)。
一、系統(tǒng)模型
1.功能框架
本系統(tǒng)的總體功能是實現(xiàn)一個虛擬的股票市場,讓用戶在這個虛擬的市場中進行買賣,記錄相關(guān)買賣信息。系統(tǒng)完成的主要功能有:(1)K線的顯示與定時更新:K線是描述股票單位時間內(nèi)交易信息的最好表現(xiàn)形式,因此對K線的繪制也就更加重要,而且要保證K線的定時更新。(2)行情的動態(tài)更新:用戶的每個操作都會導(dǎo)致行情的更新。行情可以分為買盤和賣盤,通過動態(tài)更新可以反映當(dāng)前買盤和賣盤的最高和最低價格。(3)虛擬股民:在系統(tǒng)中構(gòu)造一些虛擬的股民,使虛擬的股市更貼近現(xiàn)實,讓用戶體驗更加真實。(4)控制股市:用戶可以通過控制虛擬股民,間接的控制股市。(5)消息功能:用戶可以發(fā)送一些虛假消息來迷惑其他用戶,也可以自動生成一些隨機消息。(6)股票交易操作:用戶可以通過買賣窗口實現(xiàn)股票的交易操作。(7)歷史記錄分析:用戶可以對以前的信息進行分析。(8)系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置:用戶可以對一些參數(shù)進行設(shè)置,例如K線周期,虛擬股民數(shù),是否發(fā)送隨機消息等。
2.系統(tǒng)運行流程
當(dāng)服務(wù)器啟動時,首先要對系統(tǒng)運行參數(shù)進行設(shè)置,然后等待客戶端連接。如果客戶端提前連接,就要等待,直到服務(wù)器允許之后才能連接成功?？蛻舳丝梢愿鶕?jù)K線的分布情況填寫買(賣)單,生成一個用戶操作發(fā)送給服務(wù)器。服務(wù)器負(fù)責(zé)處理客戶發(fā)送來的數(shù)據(jù),再將處理后的數(shù)據(jù)發(fā)送回該用戶,并且將行情列表的更新情況發(fā)送給所有客戶。服務(wù)器還會根據(jù)當(dāng)前的股市情況隨機生成許多虛擬的股民,相應(yīng)的更新行情列表。服務(wù)器和客戶端都有一個消息隊列,服務(wù)器發(fā)來的消息都入到這個隊列里,通過視圖滾動顯示出來。
二、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)設(shè)計
1.K線的相關(guān)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)
系統(tǒng)采用分頁緩存技術(shù)對K線單元信息進行緩存,這樣既能減少內(nèi)存消耗,也能提高頁面刷新顯示速度。系統(tǒng)將10s周期產(chǎn)生的K線單元數(shù)據(jù)存放到文件中,文件名由股票名稱和上市時間組成。K線的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)包括3個類,分別是K線類,K線緩存頁類和K線單元類。
其中,K線類是核心類,主要作用是為視圖類提供一個方便的調(diào)用接口,而不必考慮內(nèi)部的實現(xiàn)過程,如圖1所示。K線類的實質(zhì)是一個雙向循環(huán)鏈表,它里面存放了3個K線緩存頁節(jié)點類。利用多線程技術(shù)可以很方便的對K線類進行向前更新和向后更新操作,根據(jù)需要還可以擴展為多個緩存頁,而且調(diào)用方便靈活。
K線緩存頁類主要是為K線類服務(wù)的,它給K線類提供了一些接口函數(shù),使得K線類能夠方便的獲得每個K線單元的信息,而不必具體考慮K線單元的儲存問題。K線緩存頁類是一個雙向循環(huán)鏈表的節(jié)點類,每個緩存頁里面包含了120個K線單元。可以通過初始值即每個頁第一個K線單元的位置,來查找所要找的K線單元。
K線單元類是最接近K線單元的存儲類,它為K線緩存頁類提供了一個容器用來存儲每個K線單元的數(shù)據(jù)。K線單元類可以實現(xiàn)最小單元的讀文件操作和寫文件操作。
2.行情隊列數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)
行情的動態(tài)更新與顯示是整個系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理的核心部分,對效率要求很高。當(dāng)服務(wù)器本身,以及網(wǎng)絡(luò)用戶發(fā)送了大量的操作信息時,就需要快速的對“行情的動態(tài)更新”部分進行處理。由于操作信息量是不固定的,而且還可能隨意刪除或增加,所以單一的鏈表不能滿足效率上的要求,系統(tǒng)采用鏈表存儲,HASH表輔助查找來解決這個問題。
三、結(jié)論
證券公司培訓(xùn)教學(xué)系統(tǒng)是為了幫助證券公司對新員工進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)而設(shè)計的,新員工可以使用本系統(tǒng)在虛擬股票市場中進行股票交易,在虛擬的股市中增加自己的經(jīng)驗。本系統(tǒng)在K線顯示中,利用了分頁緩存技術(shù),提高了顯示的性能和內(nèi)存的消耗,使顯示更流暢。在用戶行情的動態(tài)更新中,使用了HASH表索引鏈表,在保證了鏈表特性的同時,加快了查找速度,能夠應(yīng)付巨大的網(wǎng)絡(luò)負(fù)荷。本系統(tǒng)在實際應(yīng)用中得到了證券公司的好評,提高了工作效率。
參考文獻
第4篇：證券培訓(xùn)總結(jié)范文
今年暑假，經(jīng)過重重關(guān)卡——簡歷篩選，面試考核，我很榮幸被華泰證券股份有限公司錄取為暑期實習(xí)生，分配到公司旗下最大、歷史最悠久的、也在公司的作為標(biāo)桿性的營業(yè)部——止馬營營業(yè)部進行了為期一個月的實習(xí)。在這短短4個星期多的實習(xí)生活，自然是收獲頗豐，不僅對證券公司的日常工作流程有了實地的、細(xì)致的了解，更重要的是結(jié)識了一批有十幾年的證券從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)人士（在此，我應(yīng)該稱他們?yōu)橹笇?dǎo)老師），在與長輩們和同齡人的交流中以及自己的實習(xí)期間的耳濡目染和親身體會，我對于證券行業(yè)有了一些頗深的認(rèn)識。另外，這次實習(xí)經(jīng)歷也讓我感覺到了自己今后事業(yè)發(fā)展的方向，也明確了自己當(dāng)前的不足，以及自己需要在學(xué)校為未來做些什么。
感謝面試我的人力資源總監(jiān)李總，謝謝您給了我這次實習(xí)的機會；感謝營業(yè)部總經(jīng)理馬總，謝謝您對我們實習(xí)生的大力支持和鼓勵；感謝實習(xí)生團隊帶頭人季總，謝謝您每天晨會上對我們工作的細(xì)致指導(dǎo)和尊尊教誨，特別感謝我的指導(dǎo)老師——張總，謝謝您對我的關(guān)心，和不厭其煩地解答我奇奇怪怪的問題的耐心，您的解答讓我對證券行業(yè)有了更深層次的認(rèn)識，您的言行和工作態(tài)度讓我無形中也懂得了許多簡單而深刻的道理。還有有幸一起實習(xí)的伙伴們，和你們交流和學(xué)習(xí)，并肩作戰(zhàn)的時光很充實，很快樂！
記得剛剛進入華泰的時候，公司給我的第一印象就是內(nèi)部控制嚴(yán)格，招聘暑期實習(xí)生層層把關(guān)，嚴(yán)謹(jǐn)而高效率，面試成功后，還簽訂實習(xí)協(xié)議，。記得實習(xí)的第一天我們被請到華泰證券大廈進行上崗培訓(xùn)，請了華泰的高層老總們給我們講話，并請業(yè)內(nèi)專業(yè)人士給我們做培訓(xùn)，井井有條，培訓(xùn)嚴(yán)謹(jǐn)而不失活潑。下面是我從網(wǎng)上找的華泰的簡介：
華泰證券股份有限公司前身為江蘇省證券公司，年月日在南京正式開業(yè)。華泰證券是中國證監(jiān)會首批批準(zhǔn)的綜合類券商，是全國最早獲得創(chuàng)新試點資格的券商之一。年年月，華泰證券在券商首次分類評級中被中國證監(jiān)會評定為a類a級券商，年月被評定為a類aa級，成為全國十家獲此評級的券商之一。華泰證券旗下?lián)碛心戏交?、友邦華泰基金、聯(lián)合證券、長城偉業(yè)期貨、華泰金融控股（香港）有限公司和華泰紫金投資有限責(zé)任公司，同時是江蘇銀行的第二大股東，已基本形成集證券、基金、期貨和直接投資為一體的、國際化的證券控股集團雛形。
“以客戶服務(wù)為中心、以客戶需求為導(dǎo)向、以客戶滿意為目的”是華泰證券堅持的服務(wù)理念。華泰證券擁有證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)、資產(chǎn)管理服務(wù)、投資銀行服務(wù)、固定收益服務(wù)和直接投資服務(wù)為基本架構(gòu)的完善的專業(yè)證券服務(wù)體系，以及研究咨詢、信息技術(shù)和風(fēng)險管理等強有力的服務(wù)支持體系。年年，華泰證券在“高效、誠信、穩(wěn)健、創(chuàng)新”核心價值觀的基礎(chǔ)上，明確提出了“做最具責(zé)任感的理財專家”的品牌精神，得到了市場和社會各界的廣泛認(rèn)同。華泰證券的市場地位和品牌影響力不斷提升，正在成長為具有核心服務(wù)優(yōu)勢和較強市場競爭能力的綜合金融服務(wù)提供商。
首先是投簡歷，記得我是到截止日期那天才看到的招聘信息，本以為最后一天沒希望了，后來還是在鵬鵬哥哥的鼓勵下鼓起了勇氣，凡事得勇于去嘗試，才會讓自己不后悔！
面試還算順利，也結(jié)識了好幾位一同去面試的南大同學(xué)。李總的和藹、淡定、親和力給了我很輕松的面試氛圍。相信我充滿概括力的總結(jié)和層次清晰的分析，一定給他留下了不錯的印象。他總是給人一種謙和的感覺。我想人力資源總監(jiān)都會是這種處世風(fēng)格的吧。因為他的工作是和人打交道，協(xié)調(diào)好各種不同職位上的人的關(guān)系，讓最適合的人到最適合他的崗位上。他以極具親和力的姿態(tài)和員工相處，了解他們的特點，進行適當(dāng)?shù)恼{(diào)配，讓人力資源發(fā)揮最大的效率。另外和他的交流中發(fā)現(xiàn)他對公司原則毫不退讓的堅持，他的措辭可以相當(dāng)?shù)責(zé)o懈可擊和圓滿，沒有任何竄空子的余地，似乎外交官的風(fēng)范，他對公司立場和利益的堅決捍衛(wèi)以及在細(xì)節(jié)上的靈活、人性化的處理，可見其素質(zhì)之高，真讓人深深敬佩！
第5篇：證券培訓(xùn)總結(jié)范文
200*年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作。
工作主要成績?nèi)缦拢?/p>
1、200*年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場時提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細(xì)歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應(yīng)地程序修改來滿足需求?？傊?，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。
4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經(jīng)驗上都有了進步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它XONE、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因，主要是因為：
1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。
2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。
3、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
4、正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足：
5、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
6、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強。
7、在維護或工程實施中，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動，提高部門的工作效率。
8、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的更新。
改進措施：
9、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長。
10、加強網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
11、在工作中善于總結(jié)，對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
12、主動爭取新業(yè)務(wù)工程實施機會，在實踐中學(xué)習(xí)。
13、對公司推出的新產(chǎn)品及時了解。
XX年工作計劃：
14、爭取維護工作做得更加細(xì)致、更加有特色。
15、個人技術(shù)水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
16、在工程實施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時，加強溝通、協(xié)調(diào)能力。
部門及公司下一步發(fā)展的建議
部門：
17、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監(jiān)督，有始有終。
18、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
19、部門能有一個值班手機。
公司：
20、多提供一些培訓(xùn)機會給大家。
21、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當(dāng)?shù)夭扇—剳偷闹贫?，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
第6篇：證券培訓(xùn)總結(jié)范文
2010年教育部在《關(guān)于大力推進高等學(xué)校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育和大學(xué)生自主創(chuàng)業(yè)工作的意見》中指出：在高等學(xué)校開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育，積極鼓勵高校學(xué)生自主創(chuàng)業(yè)，是教育系統(tǒng)深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀，服務(wù)于創(chuàng)新型國家建設(shè)的重大戰(zhàn)略舉措;是深化高等教育教學(xué)改革，培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新精神和實踐能力的重要途徑;是落實以創(chuàng)業(yè)帶動就業(yè)，促進高校畢業(yè)生充分就業(yè)的重要措施。這體現(xiàn)了政府對于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育的高度重視，也體現(xiàn)了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育理念的培養(yǎng)以及相關(guān)課程的學(xué)習(xí)對于學(xué)生未來創(chuàng)業(yè)的重要性。
中國是一個人口大國，改革開放以后我國的經(jīng)濟高速發(fā)展，雖然發(fā)展速度快，但是是建立在耗費相關(guān)的資源在基礎(chǔ)之上，經(jīng)濟發(fā)展模式還是以勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主。隨著我國勞動力以及相關(guān)資源成本的提升，我國最近幾年一直提倡轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，從粗放型向集約型轉(zhuǎn)變。在這個轉(zhuǎn)變過程當(dāng)中需要大量的創(chuàng)新型人才，對于大學(xué)生的創(chuàng)新思維、創(chuàng)新能力和創(chuàng)業(yè)能力有了更深層次的要求。
綜上所述，高職院校應(yīng)該結(jié)合學(xué)校自身的情況，不斷加強對學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力的培養(yǎng)，也要不斷深化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育課程的改革。
二、我校金融與證券專業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育課程設(shè)計
存在的問題
廣州華夏職業(yè)學(xué)院成立于2009 年，至今才8 年時間。我校雖然已經(jīng)把創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)課程納入了所有專業(yè)的人才培養(yǎng)方案，把創(chuàng)新意識的培養(yǎng)貫穿人才培養(yǎng)整個過程。但是在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)課程和體系的設(shè)計方面還存在很多的問題。主要如下：
1.創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)理念滯后，與專業(yè)教育結(jié)合不緊密
由于我校成立時間不久，對于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育的重視程度還不是很夠;很多時候主要是為了響應(yīng)政府的號召而開設(shè)了相關(guān)的課程，和金融與證券的專業(yè)課程結(jié)合不是很緊密。
2.教師的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力欠缺，教學(xué)方式單一
金融與證券專業(yè)的教師以年輕教師為主，很多是從大學(xué)畢業(yè)直接進入高校，大部分人缺乏教學(xué)經(jīng)驗和實際工作經(jīng)驗，教學(xué)方式單調(diào)，以理論為主，不會結(jié)合相關(guān)實踐經(jīng)驗來講解，在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)方面的理論水平跟實踐水平更是匱乏。
3.創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育課程體系不健全
在我校金融與證券現(xiàn)有的課程體系中涉及創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的課程比較少，而且很多是由非專業(yè)老師授課，對于學(xué)生的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力的提升幫助不大;此外，沒有形成相關(guān)的課程體系，對于學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力的考核方法比較死板，未能全面激發(fā)學(xué)生的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)激情與興趣。
4.學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實踐機會少
金融與證券專業(yè)每個學(xué)期都會舉辦創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實踐大賽，但是基本上也就是在學(xué)校飯?zhí)猛馓峁偽欢眩梢詾橐院髮W(xué)生的創(chuàng)業(yè)提供經(jīng)驗，不過沒有體現(xiàn)創(chuàng)新的思維和理念。除此之外，學(xué)生也沒有其他創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的平臺。
三、金融與證券專業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育課程體系的改
善
1.高度重視學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力的培養(yǎng)
對于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力的培養(yǎng)領(lǐng)導(dǎo)一定要高度重視，最好是通過召開動員大會來提升大家對于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的意識;我們學(xué)校是屬于高職類院校，需要向企業(yè)提供一些實用型人才，而且現(xiàn)在社會就業(yè)崗位比較短缺，所以對于學(xué)生的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力培養(yǎng)就顯得尤為重要。不僅能夠為學(xué)生的未來的工作提供基礎(chǔ)，也能為學(xué)生未來的創(chuàng)業(yè)提供經(jīng)驗。
2.加強對教師的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力培訓(xùn)
針對我們學(xué)校教師結(jié)構(gòu)年輕化，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)理論和實踐能力不足的問題;我們應(yīng)該定期在學(xué)校范圍內(nèi)提供創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)理論知識的培訓(xùn);此外，還應(yīng)該給教師下企業(yè)鍛煉的機會，這樣才能夠接觸到實踐的內(nèi)容，才能把創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)理論知識與實踐能力完美的相結(jié)合，提升創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)綜合能力。
3.建立創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)課程體系，深化與專業(yè)課程的結(jié)合
金融與證券專業(yè)在課程體系建設(shè)方面應(yīng)把創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的理念與相關(guān)課程融合進來，而不是把它單獨分開;比如，證券投資基金這一課程，在講完理論知識之后，還應(yīng)該跟學(xué)生講解證券投資基金未來的發(fā)展趨勢以及可以從哪些方面進行創(chuàng)新。除了理論方面的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)課程之外，還應(yīng)該設(shè)立實踐方面的課程，比方與銀行、證券公司等金融企業(yè)合作，讓學(xué)生去到銀行或者證券公司從事與專業(yè)相關(guān)的工作，幫助他們提高實踐能力。
4.為學(xué)生提供更多地創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實踐平臺
除了學(xué)校校內(nèi)提供的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)機會之外，還應(yīng)該加強與校外相關(guān)企業(yè)的合作。比如校企合作共同開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的大賽，或者是可以在學(xué)生寒暑假的時候為其提供短期的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力培訓(xùn)，是去到相關(guān)企業(yè)接受培訓(xùn)，而不是在學(xué)校接受理論知識的培訓(xùn)。
第7篇：證券培訓(xùn)總結(jié)范文
感謝面試我的人力資源總監(jiān)李總，謝謝您給了我這次實習(xí)的機會;感謝營業(yè)部總經(jīng)理馬總，謝謝您對我們實習(xí)生的大力支持和鼓勵;感謝實習(xí)生團隊帶頭人季總，謝謝您每天晨會上對我們工作的細(xì)致指導(dǎo)和尊尊教誨，特別感謝我的指導(dǎo)老師——張總，謝謝您對我的關(guān)心，和不厭其煩地解答我奇奇怪怪的問題的耐心，您的解答讓我對證券行業(yè)有了更深層次的認(rèn)識，您的言行和工作態(tài)度讓我無形中也懂得了許多簡單而深刻的道理。還有有幸一起實習(xí)的伙伴們，和你們交流和學(xué)習(xí)，并肩作戰(zhàn)的時光很充實，很快樂!
記得剛剛進入華泰的時候，公司給我的第一印象就是內(nèi)部控制嚴(yán)格，招聘暑期實習(xí)生層層把關(guān)，嚴(yán)謹(jǐn)而高效率，面試成功后，還簽訂實習(xí)協(xié)議，。記得實習(xí)的第一天我們被請到華泰證券大廈進行上崗培訓(xùn)，請了華泰的高層老總們給我們講話，并請業(yè)內(nèi)專業(yè)人士給我們做培訓(xùn)，井井有條，培訓(xùn)嚴(yán)謹(jǐn)而不失活潑。下面是我從網(wǎng)上找的華泰的簡介：“以客戶服務(wù)為中心、以客戶需求為導(dǎo)向、以客戶滿意為目的”是華泰證券堅持的服務(wù)理念。華泰證券擁有證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)、資產(chǎn)管理服務(wù)、投資銀行服務(wù)、固定收益服務(wù)和直接投資服務(wù)為基本架構(gòu)的完善的專業(yè)證券服務(wù)體系，以及研究咨詢、信息技術(shù)和風(fēng)險管理等強有力的服務(wù)支持體系。年年，華泰證券在“高效、誠信、穩(wěn)健、創(chuàng)新”核心價值觀的基礎(chǔ)上，明確提出了“做最具責(zé)任感的理財專家”的品牌精神，得到了市場和社會各界的廣泛認(rèn)同。華泰證券的市場地位和品牌影響力不斷提升，正在成長為具有核心服務(wù)優(yōu)勢和較強市場競爭能力的綜合金融服務(wù)提供商。
首先是投簡歷，記得我是到截止日期那天才看到的招聘信息，本以為最后一天沒希望了，后來還是在鵬鵬哥哥的鼓勵下鼓起了勇氣，凡事得勇于去嘗試，才會讓自己不后悔!(感謝鵬鵬哥哥!)
面試還算順利，也結(jié)識了好幾位一同去面試的南大同學(xué)。李總的和藹、淡定、親和力給了我很輕松的面試氛圍。相信我充滿概括力的總結(jié)和層次清晰的分析，一定給他留下了不錯的印象。他總是給人一種謙和的感覺。我想人力資源總監(jiān)都會是這種處世風(fēng)格的吧。因為他的工作是和人打交道，協(xié)調(diào)好各種不同職位上的人的關(guān)系，讓最適合的人到最適合他的崗位上。他以極具親和力的姿態(tài)和員工相處，了解他們的特點，進行適當(dāng)?shù)恼{(diào)配，讓人力資源發(fā)揮最大的效率。另外和他的交流中發(fā)現(xiàn)他對公司原則毫不退讓的堅持，他的措辭可以相當(dāng)?shù)責(zé)o懈可擊和圓滿，沒有任何竄空子的余地，似乎外交官的風(fēng)范，他對公司立場和利益的堅決捍衛(wèi)以及在細(xì)節(jié)上的靈活、人性化的處理，可見其素質(zhì)之高，真讓人深深敬佩!
值得談的是季總，作為客戶經(jīng)理，他每天和各種各樣個性的客戶打交道，幫他們處理各式各樣奇奇怪怪的問題，還要管理我們這群不太懂事的實習(xí)生，可謂工作繁瑣至極，但他總能處理地井井有條，他有幾乎讓每一個怒氣沖沖的客戶到他那談完之后，笑瞇瞇、樂呵呵的回去的本事。他很注意說話的語氣、措辭和分寸，并且很有自己的風(fēng)格，他說一句話同一個意思，不同的語氣可能把人說得發(fā)彪，也可能說得舒舒服服的，說話是一門藝術(shù)。
第8篇：證券培訓(xùn)總結(jié)范文
區(qū)域經(jīng)理是指擁有營銷經(jīng)驗?zāi)芰?；或擁有成熟營銷團隊；或擁有成熟地方、領(lǐng)域市場資源的個人或企業(yè)。下面是小編給大家整理的證券公司區(qū)域經(jīng)理年度工作計劃，希望大家能夠喜歡！
證券公司區(qū)域經(jīng)理年度工作計劃一
一、市場環(huán)境調(diào)查
針對自己所在區(qū)域，提前展開詳細(xì)調(diào)查，了解區(qū)域內(nèi)的人口數(shù)量、素質(zhì)、投資氛圍，對國信品牌的認(rèn)知程度，以及經(jīng)濟發(fā)展的重點，該區(qū)域的定位，銀行網(wǎng)點，周邊券商在該區(qū)域業(yè)務(wù)的開展情況等。
二、SWTO分析
1、優(yōu)勢分析
國信品牌的優(yōu)勢：鑫網(wǎng)、金理財、金色陽光證券賬戶、金太陽、財富周刊，開戶效率高，每天都可以開戶，單個營業(yè)部規(guī)模比較大。
個人優(yōu)勢：本人金融學(xué)本科畢業(yè)，因此有一定的專業(yè)背景優(yōu)勢；而且投資資本市場有四年了，積累一定的經(jīng)驗及一些分析技巧；希望在這方面能為團隊成員提供到一些幫助。
2、劣勢分析
營業(yè)部數(shù)量相對較少，薦股準(zhǔn)確率比較低，部分客戶經(jīng)理素質(zhì)有待改進；另外部分新的客戶經(jīng)理普遍存在專業(yè)知識不全面的及不夠?qū)I(yè)等情況。
3、機會點部分企事業(yè)單位炒股人數(shù)并不多，佛山市場仍未達到飽和狀態(tài)，新開戶的潛力還很大，尤其是偏遠(yuǎn)地區(qū)。
4、威脅各大券商之間大打傭金戰(zhàn)，這是一種飲鴆止渴般的自殺，有如當(dāng)年電視行業(yè)大打價格戰(zhàn)，最終勝者幾何！盡管如此，但其它券商有價格優(yōu)勢，我們要揚長避短，加強員工的培訓(xùn)。
三、制定行動計劃及營銷策略（重點）
1、銀行網(wǎng)點的維護與營銷
2、戶外營銷
3、新渠道的開拓
4、與其他單位進行合作營銷
5、提供一定的激勵措施
6、加強與員工之間的溝通
四、團隊的管理
自己本身從銷售到管理的轉(zhuǎn)變。幫助客戶經(jīng)理確定每月的行動目標(biāo)。全力支持客戶經(jīng)理業(yè)務(wù)的開拓。幫助部分優(yōu)秀的客戶經(jīng)理成為團隊明星，樹立大家學(xué)習(xí)的榜樣。經(jīng)驗的分享與交流。提高客戶經(jīng)理工作的積極性。團隊要有三方面的要素才能稱得上是團隊：一是目標(biāo)要集中，二是關(guān)系要和諧互助，三是工作方法要保持一致與適當(dāng)彈性。
五、自身能力的學(xué)習(xí)與提高
參加一些有關(guān)溝通與管理知識的學(xué)習(xí)；
本身對股票市場行情的關(guān)注與持續(xù)性學(xué)習(xí)；
通過與客戶的交流接觸，從客戶身上學(xué)習(xí)；
六、團隊文化的探索
團隊文化作為一個二十一世紀(jì)現(xiàn)代化企業(yè)的靈魂，文化是一個經(jīng)濟主體能實現(xiàn)可持續(xù)性發(fā)展的關(guān)鍵，至于如何能探索到適合我們自身的團隊文化，我會通過觀察、溝通與交流等盡快建立起一支高效、積極的團隊，探索出適合自身團隊的文化。
證券公司區(qū)域經(jīng)理年度工作計劃二
一、加強客戶管理，優(yōu)化服務(wù)流程
1、走訪客戶制度化，增進溝通促進共贏
建立走訪客戶制度，旨在進一步加強與客戶之間的交流和溝通，為客戶提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，向社會展示郵政部門嶄新的形象和高層次的服務(wù)水平。為了把走訪工作做實，不流于形式，明年將把這項工作作為制度納入服務(wù)規(guī)范。走訪客戶時，走訪人需詳細(xì)填寫《客戶走訪日志》，每月末交負(fù)責(zé)人核實處理情況，并填寫意見。在走訪過程中，注重與客戶開展面對面交流，積極傾聽客戶的意見和建議，把握客戶需求的新導(dǎo)向，切實為改進服務(wù)收集材料和依據(jù)為下一步開展?fàn)I銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果。
2、積極推行客戶經(jīng)理制，規(guī)范大客戶開發(fā)與管理流程。
在過去一年走訪客戶過程中遇到一些問題，比如，由于走訪人之間缺乏交流和溝通，出現(xiàn)被走訪人的重疊性，客戶的難點問題以及意見、建議的處理沒有得到很好監(jiān)督，等等。為此實行走訪人督辦制度，即遵循“誰走訪誰督辦”的原則，如由于客觀原因不能當(dāng)場答復(fù)的，或不屬于本部門職責(zé)范圍的問題應(yīng)向客戶說明原因并詳細(xì)記錄下被訪用戶的資料、用郵困難以及對方提出的意見建議，送交相關(guān)專業(yè)局處理，并協(xié)調(diào)督促實施，事后將處理結(jié)果告知客戶；負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對《記錄表》的收集整理工作，每季度以報表的形式將走訪結(jié)果報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，并對近期走訪工作進行梳理，并對客戶意見建議的處理結(jié)果進行分析、評議。
3、對大客戶實行分級管理，開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)
為了不斷地深化、優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量，大客戶中心將從多方面著手改善、提高服務(wù)質(zhì)量，以滿足大客戶的要求。首先實行客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)制，并對大客戶實施分級管理制度，強調(diào)服務(wù)的時效性、及時性，以制度化保證客戶服務(wù)工作得以順利進行。同時開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)，在走訪客戶時關(guān)注企業(yè)、客戶動態(tài)，了解新年新動向和搜集信息，以保證時時更新大客戶檔案，為下一步開展?fàn)I銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果，有助于提高運行效率，降低運營成本，限度地減少內(nèi)耗，實現(xiàn)客戶資源的共享。
二、學(xué)無止境，全面提高客戶經(jīng)理整體素質(zhì)
客戶經(jīng)理是企業(yè)與客戶之間的橋梁和紐帶，客戶經(jīng)理能否對客戶提供“標(biāo)準(zhǔn)化、個性化、超值化”服務(wù)，直接影響客戶對企業(yè)的“信任度、滿意度、忠誠度”。大客戶中心將把握機會，創(chuàng)造條件，致力于客戶經(jīng)理整體素質(zhì)的提高。
1、強化郵政業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)作為客戶經(jīng)理，首先必須對郵政業(yè)務(wù)有著深刻的了解。大客戶中心將定期組織學(xué)習(xí)郵政業(yè)務(wù)，以成長為可以隨時接受公司指令與大客戶進行業(yè)務(wù)談判的營銷專家為目標(biāo)，積極參加各專業(yè)局的業(yè)務(wù)講座，并與各專業(yè)局保持高度溝通，不斷提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)。
2、美化言行舉止，提升客戶經(jīng)理形象
客戶經(jīng)理不僅要有強烈的事業(yè)心、高度的責(zé)任感和高尚的職業(yè)道德，其一言一行還代表著郵政企業(yè)的整體形象，工作效率、服務(wù)質(zhì)量和個人素質(zhì)直接影響著客戶對郵政企業(yè)的認(rèn)知。為此，在新的一年里，我們將系統(tǒng)提升客戶經(jīng)理商務(wù)禮儀和溝通技巧，進一步美化客戶經(jīng)理的言行舉止、提升客戶經(jīng)理形象，有助于贏得客戶對郵政企業(yè)的好感，從而有利于營銷工作的順利開展。
3、豐富營銷知識體系，提高營銷水平
為了進一步提高營銷水平，大客戶中心將創(chuàng)造條件通過遠(yuǎn)程培訓(xùn)、優(yōu)秀營銷書籍等途徑獲得專業(yè)化銷售流程的知識與技能，豐富營銷知識體系，增強拜訪與服務(wù)客戶的能力、提升工作信心與客戶服務(wù)的滿意度。
通過學(xué)習(xí)，旨在對郵政業(yè)務(wù)有全面的了解，對市場營銷和大客戶管理也有更深刻的認(rèn)識，培養(yǎng)客戶經(jīng)理的服務(wù)營銷意識，同時開闊事業(yè)，提高覺悟，使客戶經(jīng)理認(rèn)識到營銷不僅要通過優(yōu)質(zhì)的服務(wù)讓客戶滿意，而且要通過積極有效的客戶關(guān)系管理培養(yǎng)客戶的忠誠，并掌握培養(yǎng)客戶忠誠的方法和技巧，為今后的工作打下了堅實的基礎(chǔ)。
證券公司區(qū)域經(jīng)理年度工作計劃三
__區(qū)域整體而言屬于綜合能力不弱的區(qū)域。在我目前的了解中無論在業(yè)務(wù)還是渠道網(wǎng)點分布數(shù)量上__均位于中等水品。五大鄉(xiāng)鎮(zhèn)都有五星核心的商，在多次重大的勞動競賽中經(jīng)常能發(fā)揮很強的實力。針對此次調(diào)整我首先感謝公司給予我機會到下面去鍛煉，對以后的工作我主要從以下方面入手；
一、關(guān)于區(qū)域人員整體執(zhí)行力的問題
工欲善其事，必先利其器。此項目標(biāo)包括我自己在內(nèi)都需不斷加強，對加強區(qū)域人員業(yè)務(wù)技能素質(zhì)的提高是我下去潛移默化的一項工作，大家建立在有效率的工作環(huán)境中能夠起到事半功倍的效果。在這方面我有足夠的信心從自我做起，要改變目前人員普遍執(zhí)行力的現(xiàn)象，必須持之以恒的加強隊伍培訓(xùn)工作，制定培訓(xùn)計劃，在工作技能、電腦操作、服務(wù)客戶、協(xié)調(diào)處置能力中將基礎(chǔ)抓鬧，在不斷學(xué)習(xí)的氛圍中加強團隊的凝聚力。
二、管理工作
1、員工績效：公司勞動競賽下達的第一時間，迅速將工作落實到實處，采取大圈包小圈層層相環(huán)的方式，即以公司GS目標(biāo)為主線制定當(dāng)月績效任務(wù)。渠道為主、集團為輔相互協(xié)作對當(dāng)月工作目標(biāo)進行一個循環(huán)執(zhí)行，當(dāng)月未完成的指標(biāo)步入下月進行再次循環(huán)。區(qū)域人員的績效制定需分工明確，針對考核者、考核指標(biāo)、程序及周期有針對行和兌現(xiàn)性。
2、渠道：一是做好內(nèi)部資源調(diào)整和外部市場的有機結(jié)合，根據(jù)各網(wǎng)點的實際情況和公司相關(guān)政策做好事先分配，發(fā)揮資源優(yōu)勢，進行有效的業(yè)務(wù)提升。二是督促區(qū)域活動的實用性，渠道面對大眾市場，面廣、針對性不強，但區(qū)域核心客戶的提升需主要靠網(wǎng)點進行捆綁，在這一塊會根據(jù)時段的特殊性進行維系。
3、區(qū)域核心客戶：重點是要走出去，各區(qū)域客戶經(jīng)理普遍存在只做服務(wù)及維系工作，對內(nèi)即未將核心客戶很好的進行服務(wù)，對外也未對網(wǎng)點進行任務(wù)的分解。目前客戶經(jīng)理需發(fā)揮本質(zhì)工作，捆綁、回流是硬道理，分清職責(zé)才能更好有工作的方向。
4、服務(wù)：區(qū)域自辦營業(yè)廳、五星網(wǎng)點的業(yè)務(wù)提升都建立在優(yōu)質(zhì)的服務(wù)上，提升人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)需公司加強此項工作的培訓(xùn)及督辦力度上。（初步設(shè)想，除每月必要的服務(wù)檢查外，區(qū)域提供針對性的培訓(xùn)需求，公司能夠及時的、有效的進行網(wǎng)點上門培訓(xùn)）
三、給自己的要求
我性格相對理智，在日常生活的和工作上對自我要求較高，即使在某些事情的觀念和處理方法上與他人有所差異，針對團隊精神上我有自己的期許和目標(biāo)。面對此次公司給我展現(xiàn)自己的機會，我很期待、也有擔(dān)憂。將期許運用到實際工作中會有很多的困難，但我相信在不斷的磨合中終會找到屬于自己的方式，也請公司領(lǐng)導(dǎo)在工作中不斷對我進行指點與糾正，我將不斷改進，更好的在公司展現(xiàn)自己的價值。謝謝！
證券公司區(qū)域經(jīng)理年度工作計劃四
一、帶著一顆“愛心”去工作1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確方'案的引導(dǎo)。
2、做好宣傳，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護工作。
3、做好溝通|方|案范|文庫=整理%^匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員，做到不遺漏、不延誤。
二、自身素質(zhì)方面在認(rèn)真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。
1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習(xí)專業(yè)知識。
2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)！
3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進步，自己超越自己。在以后的日子中。我將勇于進取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭取取得更大的進步！望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正。我認(rèn)為最重要的一點就是激勵制度：那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認(rèn)為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面，一個是激勵制度，它體現(xiàn)財富的分配規(guī)則，在經(jīng)濟學(xué)里，就是“為誰干”的問題。激勵制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問題，體現(xiàn)財富生產(chǎn)的效率規(guī)則。激勵制度的核心是調(diào)動人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調(diào)動起的干勁科學(xué)化、高效率。
沒有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學(xué)，企業(yè)也很難成功。激勵制度鼓勵人們努力工作，激發(fā)人們心中向善的東西，主要是為大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有創(chuàng)造性和自主性。而管理制度則是假設(shè)人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事，長此以往把壞人變成大好人。在管住壞人的同時，也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事，成為更好的人。因此，激勵制度增加了大好人，管理制度減少了壞人。如果都像上面所說的，我相信沒有干不好的工作。沒有完不成的任務(wù)。
證券公司區(qū)域經(jīng)理年度工作計劃五
一、營銷組織架構(gòu)為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務(wù)組具體負(fù)責(zé)本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營銷策劃組。
二、代銷活動組織安排
一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排，__證券有限責(zé)任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動代銷機構(gòu)的積極性，在為代銷機構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷機構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機結(jié)合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務(wù)營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負(fù)責(zé)整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。
銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機構(gòu)的市場調(diào)研，組織實施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評工作，及時準(zhǔn)確地傳達相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點，督促銷售活動的開展，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見。客戶服務(wù)組負(fù)責(zé)為代銷機構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應(yīng)情況，及時準(zhǔn)確地上報相關(guān)情況。
二協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機構(gòu)的銷售行為，保護投資者的合法權(quán)益，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、《__證券“____”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構(gòu)簽訂了《__證券“____”集合資產(chǎn)管理計劃銷售協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動開展過程中，本公司將與代銷機構(gòu)密切合作，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風(fēng)險防范的事前、事中、事后控制工作。三銷售活動安排
1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，對代銷機構(gòu)進行資格審查，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展。
2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司__證券“____”集合資產(chǎn)管理計劃簡介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支機構(gòu)提供強化培訓(xùn)，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策動。
4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題，向本公司總部及時準(zhǔn)確地傳達相關(guān)信息；客戶服務(wù)組為銷售活動提供全面客戶服務(wù)支持。
5、發(fā)行結(jié)束后，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進行總結(jié)，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務(wù)等。
三、直銷活動組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：
1、機構(gòu)設(shè)置目前，本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。
2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資源，周密計劃，統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，具體如下：
1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負(fù)責(zé)人：張躍；2北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；3華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；4南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；5西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；根據(jù)直銷客戶的特點，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構(gòu)客戶進行推介。
二銷售活動安排
1、獲得證監(jiān)會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù)。
2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排；2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作；3在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。
第9篇：證券培訓(xùn)總結(jié)范文
工作主要成績?nèi)缦拢?/p>
1、XX年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場時提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細(xì)歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應(yīng)地程序修改來滿足需求?？傊谌藛T緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。
4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經(jīng)驗上都有了進步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它XONE、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因，主要是因為：
1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。
2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。
3、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
4、正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足：
1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強。
3、在維護或工程實施中，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的更新。
改進措施：
1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長。
2、加強網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
3、在工作中善于總結(jié)，對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動爭取新業(yè)務(wù)工程實施機會，在實踐中學(xué)習(xí)。
5、對公司推出的新產(chǎn)品及時了解。
XX年工作計劃：
1、爭取維護工作做得更加細(xì)致、更加有特色。
2、個人技術(shù)水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
3、在工程實施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時，加強溝通、協(xié)調(diào)能力。
部門及公司下一步發(fā)展的建議
部門：
1、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監(jiān)督，有始有終。
2、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
3、部門能有一個值班手機。
公司：
1、多提供一些培訓(xùn)機會給大家。
2、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當(dāng)?shù)夭扇—剳偷闹贫?，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
