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第1篇：風(fēng)險因素的識別和評估范文

【關(guān)鍵詞】風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲?風(fēng)險識別

一、風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嫼惋L(fēng)險識別的關(guān)系

關(guān)于風(fēng)險導(dǎo)向型審計的研究始于21世紀(jì)初的公司治理的需要。在《索耶內(nèi)部審計》第五版中提到“風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嫷母拍顐鹘y(tǒng)上是對控制的觀察和分析開始的，接著繼續(xù)對與經(jīng)營相關(guān)的風(fēng)險進(jìn)行確認(rèn)，最后，確認(rèn)審計活動是否與組織的目標(biāo)一致。McNamee和Selim認(rèn)為這種方法是錯誤的，因為內(nèi)部審計首先需要為目標(biāo)服務(wù)，目標(biāo)是經(jīng)營的基礎(chǔ)，并且不是一成不變的，必須靈活并且是或應(yīng)當(dāng)著眼于未來的。他們提出了首先考慮建立組織目標(biāo)的方法，接著通過識別、衡量和優(yōu)先排序等方法評估風(fēng)險，最后，通過控制和接受風(fēng)險、規(guī)避或分散風(fēng)險、向其他部門分配和轉(zhuǎn)移部分風(fēng)險等方法進(jìn)行風(fēng)險管理”，可見，風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嬍且燥L(fēng)險識別和評估為起點，以確認(rèn)風(fēng)險控制和風(fēng)險管理改善為過程，以保障組織目標(biāo)實現(xiàn)為目標(biāo)［1］。

風(fēng)險識別是指對尚未發(fā)生的、潛在的和客觀的各種風(fēng)險系統(tǒng)地、連續(xù)地進(jìn)行識別和歸類，并分析產(chǎn)生風(fēng)險事故的原因的過程。風(fēng)險管理人員是在進(jìn)行了實地調(diào)查研究之后，必須對其面臨的各種風(fēng)險有一個清醒的認(rèn)識，分清哪些風(fēng)險是主要風(fēng)險，哪些是次要風(fēng)險；分清哪些風(fēng)險通過合理的行為是可以避免、分散的，并據(jù)此運(yùn)用各種方法對尚未發(fā)生的潛在的及存在的各種風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)的歸類，總結(jié)出企業(yè)面臨的所有風(fēng)險［2］。一般而言，風(fēng)險識別的內(nèi)容主要包括確定風(fēng)險的來源，風(fēng)險產(chǎn)生的條件，描述其風(fēng)險特征和確定哪些風(fēng)險事件有可能影響本單位等。從定義可看出，風(fēng)險識別作為風(fēng)險管理的第一步，風(fēng)險管理的基礎(chǔ)，這個步驟非常重要，因為未被識別的事件不會在風(fēng)險回應(yīng)中得到處理，可能導(dǎo)致意外風(fēng)險的發(fā)生。

二、風(fēng)險識別常用方法

（一）風(fēng)險清單法

制作風(fēng)險清單分析風(fēng)險種類是分析風(fēng)險事件原因的最基本、最常用方法。采用類似于備忘錄的形式，將企業(yè)或單位所面臨的各種風(fēng)險逐一例舉，并聯(lián)系組織的經(jīng)營活動對這些風(fēng)險進(jìn)行綜合考察。風(fēng)險管理人員在此基礎(chǔ)上對風(fēng)險的性質(zhì)及其可產(chǎn)生的損失做出合理的判斷，就該企業(yè)可能面臨的所有風(fēng)險，逐一歸類列出，進(jìn)行管理，以研究對策來防止風(fēng)險發(fā)生。一般的企業(yè)風(fēng)險類別如下：

風(fēng)險類別

但需要指出的是，清單只能列舉和顯示各種存在的風(fēng)險，卻容易使人忽視對潛在風(fēng)險的研究。所以在分析風(fēng)險清單時，應(yīng)密切注意其他潛在風(fēng)險的威脅。

（二）流程圖法

流程圖法是一種識別公司面臨的潛在風(fēng)險的常用方法，它是指根據(jù)生產(chǎn)過程或管理流程來識別風(fēng)險的方法。該法可以用來描繪公司內(nèi)任何形式的流程。比如，經(jīng)營計劃、油氣田開發(fā)建設(shè)、油氣生產(chǎn)、財務(wù)管理、科技管理、合同與糾紛管理，等等。下面就以油氣生產(chǎn)流程圖法為例說明流程圖法的分析步驟。

第一，識別生產(chǎn)過程的各個階段。

首先通過與專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行討論，明確生產(chǎn)流程的細(xì)節(jié)，然后繪制出一幅描述生產(chǎn)過程的草圖。然后逐一對每一階段、每一環(huán)節(jié)進(jìn)行調(diào)查分析，從中發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險，找出風(fēng)險發(fā)生的因素，分析風(fēng)險發(fā)生后可能造成的損失以及對全過程和整個企業(yè)造成的影響有多大。

第二，設(shè)計流程圖。

應(yīng)用流程圖方法時，首先應(yīng)將企業(yè)的生產(chǎn)運(yùn)營過程按照各階段的順序繪制成圖。

第三，分析或解釋流程圖。

流程圖繪制完畢后，需對其進(jìn)行靜態(tài)和動態(tài)分析。靜態(tài)分析，就是對圖中的每一個環(huán)節(jié)逐一調(diào)查，找出潛在的風(fēng)險，并分析風(fēng)險可能造成的損失后果。動態(tài)分析則著眼于各個環(huán)節(jié)之間的關(guān)系，以找出那些關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

由此可以看出，流程圖法的思路是，依據(jù)生產(chǎn)的程序，將公司的運(yùn)作分成一個一個的環(huán)節(jié)，再逐一分析這些環(huán)節(jié)和環(huán)節(jié)之間的關(guān)系。這樣更有助于識別關(guān)鍵環(huán)節(jié)，并可進(jìn)行初步的風(fēng)險評估。因此，流程圖法的優(yōu)點是：第一，流程圖法能把一個問題分成若干個可以進(jìn)行管理的部分。雖然這是一件煩瑣的工作，但當(dāng)一個大問題被劃分成若干個小部分，工作就容易開展了，從而能夠清晰、形象，基本上能夠揭示出所有生產(chǎn)運(yùn)營環(huán)節(jié)中的風(fēng)險。第二，流程圖法可以使管理人員通過一幅圖就認(rèn)識到整個生產(chǎn)過程。該法的主要缺點就在于需要耗費(fèi)大量的時間。從了解生產(chǎn)過程到繪制圖表需要相當(dāng)多的時間，隨后還要對圖表進(jìn)行解釋。如果一幅圖過于復(fù)雜，以至于對潛在風(fēng)險狀況描述不清，那么流程圖法就不是最優(yōu)選擇。其次，流程圖可能過于籠統(tǒng)，它描述了整個生產(chǎn)過程，但它卻不能描述任何生產(chǎn)的細(xì)節(jié)，這就可能遺漏一些潛在風(fēng)險。最后，流程圖無法對事故發(fā)生的可能性進(jìn)行評估，即流程圖只強(qiáng)調(diào)事故的結(jié)果，并不關(guān)注損失的原因。對于那些不善于定量分析的人來說，流程圖法不失為是一種有用的風(fēng)險識別方法，但缺乏定量分析是它的一個缺點。因此，要想分析風(fēng)險因素，就要和其他方法配合使用。

（三）財務(wù)報表法

對一個經(jīng)濟(jì)單位而言，財務(wù)報表是企業(yè)一定期間經(jīng)濟(jì)活動狀況及其經(jīng)濟(jì)效果的綜合反映，它記載了企業(yè)的大量經(jīng)濟(jì)活動情況，包括企業(yè)的建筑物、機(jī)器設(shè)備、產(chǎn)品種類、產(chǎn)品成本以及其他資產(chǎn)項目，經(jīng)濟(jì)實體存在的許多問題均可從財務(wù)報表中反映出來。財務(wù)報表分析法就是按照企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債表等資料，對企業(yè)的固定資產(chǎn)和流動資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險分析，以便從財務(wù)的角度發(fā)現(xiàn)企業(yè)面臨的潛在風(fēng)險和財務(wù)損失。

應(yīng)用財務(wù)報表識別風(fēng)險，關(guān)鍵是從損失暴露入手，先找出損失暴露，再設(shè)想可能對這些損失暴露有影響的風(fēng)險源。以企業(yè)的建筑物為例，企業(yè)所擁有的建筑物通常在資產(chǎn)負(fù)債表中予以注明，融資租出的建筑物以附注的形式注明。明確了這些現(xiàn)有的和未來將有的建筑物之后，就能考慮和它們相聯(lián)系的潛在損失，包括一旦發(fā)生損毀后的修理費(fèi)用、內(nèi)置的存貨和設(shè)備的價值、建筑物無法使用時的收入損失以及雇員或客戶在建筑物內(nèi)收到傷害后導(dǎo)致的損失。如果是出租的建筑物，還要考慮它被損害時對租賃合同的處置以及替代設(shè)施的成本。按照這種思維方式，利用財務(wù)報表基本上就能夠識別出企業(yè)面臨的財產(chǎn)風(fēng)險、責(zé)任風(fēng)險和人力資本風(fēng)險。

（四）風(fēng)險因素分析法

因素分析法，又稱因素替代法、或連環(huán)替代法，是一種通過對某項綜合指標(biāo)的變動原因按其內(nèi)在的組成因素進(jìn)行順次逐個地數(shù)量分析，從而確定各個因素對該指標(biāo)的影響程度和影響方向的分析方法。它一般是在比較分析所確定的差異的基礎(chǔ)上，先確定影響經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的諸因素及其與指標(biāo)的關(guān)系，并加以排列；再順序假定一個因素變動，其他因素不變，依次逐個進(jìn)行因素替代，據(jù)以從數(shù)量上測定各因素對指標(biāo)的影響程度。

應(yīng)用因素分析法分析計算時通常有五個步驟：第一步根據(jù)影響某項綜合指標(biāo)完成輕快地因素，按其依存關(guān)系分別建立報告期和基期（計劃期、同期或上期）兩個指標(biāo)體系。第二步以基期指標(biāo)體系為計算基礎(chǔ)，用報告期指標(biāo)體系中各個因素的報告期數(shù)逐項順序地替代其基數(shù)，每一次替代后，報告期數(shù)就被保留下來，不再退回基數(shù)，并計算出該因素變動產(chǎn)生的結(jié)果。第三步將每次替代后得的結(jié)果與該因素被替代前的結(jié)果進(jìn)行比較，兩者的差額就是這一因素變動對綜合指標(biāo)變動差異的影響程度，亦可體現(xiàn)影響方向。第四步是將各個因素變動的影響值相加，其代數(shù)和應(yīng)同該綜合指標(biāo)的報告期指標(biāo)與基期指標(biāo)之間的總差異相符。第五步對該指標(biāo)的差異及其各因素的影響程度給予評價。

因素分析法主要是利用指數(shù)體系，從數(shù)量方面研究分析現(xiàn)象總體變動中各個因素變動的影響程度和效果。在實際應(yīng)用過程中，由于對該方法缺乏統(tǒng)一的規(guī)定性，致使在分析中利用該方法對同一組資料進(jìn)行分析時，由于分析指標(biāo)中各因素分析順序的不同，會產(chǎn)生不同的結(jié)論，因而導(dǎo)致其影響分析結(jié)論的有效性和合理性。

上述風(fēng)險識別的各種方法在風(fēng)險識別的感知階段和分析階段中都有不同程度的運(yùn)用。財務(wù)報表分析法、流程圖分析法等較多地被用于感知風(fēng)險；風(fēng)險清單法、事故樹分析法和風(fēng)險因素分析法則較多地被用于分析風(fēng)險。還有一些方法如現(xiàn)場調(diào)查法，與企業(yè)內(nèi)外專家磋商等在兩個階段中都能得到較好地運(yùn)用。

三、風(fēng)險識別應(yīng)用實例

2009年9月，某項目組依據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》等有關(guān)規(guī)定，對某公司進(jìn)行風(fēng)險識別。

（一）風(fēng)險識別的方法

主要方法包括：第一，問卷調(diào)查法。將可能發(fā)生的風(fēng)險列入問卷，通過問卷調(diào)查、統(tǒng)計分析，判別風(fēng)險大小和影響程度等。第二，研討會。將跨部門和不同級別的管理人員召集到一起，就風(fēng)險識別進(jìn)行討論。第三，流程圖法。通過對流程的分析，發(fā)現(xiàn)和識別風(fēng)險可能發(fā)生的環(huán)節(jié)或地方以及流程中各個環(huán)節(jié)對風(fēng)險影響的大小。第四，情景分析法。通過有關(guān)數(shù)字、圖表和曲線等，對未來的某個狀態(tài)或某種情況進(jìn)行詳細(xì)的描繪和分析，從而識別引起風(fēng)險的關(guān)鍵因素以及影響程度的一種風(fēng)險識別方法。該方法注重說明某些事件出現(xiàn)風(fēng)險的條件及因素以及當(dāng)某些因素發(fā)生變化時將發(fā)生的風(fēng)險和產(chǎn)生的后果等。

（二）風(fēng)險識別的工作流程

主要工作流程有：第一，各部門結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點收集相關(guān)信息，填寫《風(fēng)險信息收集表》。第二，根據(jù)《風(fēng)險信息收集表》，整理分析初始信息，編制《風(fēng)險調(diào)查問卷》。第三，主管領(lǐng)導(dǎo)對問卷進(jìn)行補(bǔ)充，重點補(bǔ)充公司層面的主要風(fēng)險事件。第四，發(fā)放問卷，并指導(dǎo)各部門進(jìn)行填寫。第五，訪談部門領(lǐng)導(dǎo)，并做好訪談記錄，對訪談進(jìn)行整理，整理出初始公司層面風(fēng)險和業(yè)務(wù)層面風(fēng)險。第六，梳理各部門業(yè)務(wù)，確定流程目錄，繪制流程圖，確定業(yè)務(wù)層面風(fēng)險。第七，回收問卷并統(tǒng)計分析，結(jié)合領(lǐng)導(dǎo)訪談和業(yè)務(wù)流程梳理，自上而下、自下而上確定公司層面風(fēng)險。第八，向主管領(lǐng)導(dǎo)提交確定了的業(yè)務(wù)層面風(fēng)險和公司層面風(fēng)險，主管領(lǐng)導(dǎo)提出修改意見。第九，通過對公司層面風(fēng)險及業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險描述，形成初始風(fēng)險數(shù)據(jù)庫（風(fēng)險辨識表），并提交主管領(lǐng)導(dǎo)，主管領(lǐng)導(dǎo)提出修改意見。第十，分析風(fēng)險成因及影響結(jié)果，準(zhǔn)備風(fēng)險評估工作。

（三）對案例的分析

該項目組在了解公司的基本情況的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地收集和確認(rèn)公司各個層面對經(jīng)營目標(biāo)有影響的風(fēng)險事件，包括內(nèi)部和外部的風(fēng)險事件，并進(jìn)行歸類，形成風(fēng)險清單；同時，收集各項風(fēng)險事件的屬性信息，如動因、責(zé)任崗位、涉及流程、發(fā)展趨勢等，為風(fēng)險評估提供基礎(chǔ)資料。在進(jìn)行風(fēng)險識別時，工作流程清晰，方法得當(dāng)，形成的主要成果有，細(xì)分出一級流程3個、二級流程16個、三級流程46個、四級流程25個，在此基礎(chǔ)上，結(jié)合職業(yè)判斷對每一個業(yè)務(wù)流程中的潛在風(fēng)險進(jìn)行了識別，初步識別出主要風(fēng)險34項，形成公司風(fēng)險識別表。

四、結(jié)論和建議

（一）進(jìn)行風(fēng)險識別，應(yīng)遵循全面周詳原則

實現(xiàn)風(fēng)險識別的目標(biāo)，必須全面地了解各種風(fēng)險事件存在和可能發(fā)生的概率以及損失的嚴(yán)重程度，風(fēng)險因素以及因風(fēng)險的出現(xiàn)而導(dǎo)致的其他問題。因此，必須全面了解各種風(fēng)險損失的發(fā)生及后果的詳細(xì)狀況，及時而清晰地為決策者提供比較完備的決策信息。

（二）進(jìn)行風(fēng)險識別，應(yīng)遵循綜合考察原則

企業(yè)面臨的風(fēng)險是一個復(fù)雜的，其中包括不同類型、不同性質(zhì)、損失程度不等的各種風(fēng)險。復(fù)雜風(fēng)險系統(tǒng)的存在，使獨(dú)立的分析方法難以對全部風(fēng)險奏效，因此必須根據(jù)經(jīng)濟(jì)單位的性質(zhì)、規(guī)模以及每種方法的用途將多種方法結(jié)合使用。

（三）進(jìn)行風(fēng)險識別，應(yīng)遵循量力而行原則

風(fēng)險識別的目的在于為風(fēng)險管理提供前提，以保證企業(yè)、單位、個人以最小的支出來獲得最大的安全保障，減少風(fēng)險損失。因此，在經(jīng)費(fèi)有限的條件下組織風(fēng)險識別必須根據(jù)實際情況和自身承受財務(wù)能力，選擇效果最佳、經(jīng)費(fèi)最少的識別和衡量方法。如果風(fēng)險識別和衡量的成本超出對風(fēng)險管理的收益，這項工作就沒意義了。

（四）進(jìn)行風(fēng)險識別，應(yīng)遵循系統(tǒng)化、制度化、經(jīng)常化原則

風(fēng)險識別是風(fēng)險管理的前提和基礎(chǔ)，識別是否準(zhǔn)確將決定管理效果。為保證最初分析的準(zhǔn)確度，就必須作周密系統(tǒng)的調(diào)查分析，將風(fēng)險進(jìn)行綜合歸類，解釋各種風(fēng)險的性質(zhì)及后果。如果沒有科學(xué)系統(tǒng)的方法來識別和衡量風(fēng)險，就不可能對風(fēng)險有一個總體的、綜合的認(rèn)識，難以確定哪種風(fēng)險是可能發(fā)生的，不可能較合理地選擇控制和處置風(fēng)險的方法。風(fēng)險分析對風(fēng)險管理的意義是重大的，風(fēng)險識別是風(fēng)險分析的基本要素，不論在風(fēng)險管理的其他方面做得多么完備，只要在識別方面失去系統(tǒng)性和準(zhǔn)確性，則無法對風(fēng)險做出正確的判斷，不能有效地實現(xiàn)管理目標(biāo)。

（五）進(jìn)行風(fēng)險識別，應(yīng)提升審計高度，從關(guān)注局部風(fēng)險上升到關(guān)注戰(zhàn)略風(fēng)險

第2篇：風(fēng)險因素的識別和評估范文

關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈風(fēng)險；風(fēng)險識別；風(fēng)險評估

中圖分類號：F273.7 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，企業(yè)面臨的競爭壓力不斷增加。為了取得競爭優(yōu)勢，企業(yè)管理者一直致力于提高供應(yīng)鏈效率，高效的供應(yīng)鏈為企業(yè)帶來利益的同時，也增加了供應(yīng)鏈的復(fù)雜性和脆弱性，潛在地增加了供應(yīng)鏈的風(fēng)險。供應(yīng)鏈風(fēng)險管理是供應(yīng)鏈管理的一個重要方面，通過風(fēng)險管理，充分考慮供應(yīng)鏈管理過程中的各種不利因素，提高供應(yīng)鏈的可靠性，避免風(fēng)險發(fā)生給企業(yè)帶來損失。

1 供應(yīng)鏈風(fēng)險管理

1.1 供應(yīng)鏈風(fēng)險的定義

供應(yīng)鏈風(fēng)險是一個比較新的概念，它是風(fēng)險在供應(yīng)鏈領(lǐng)域應(yīng)用的一個特例。關(guān)于供應(yīng)鏈風(fēng)險的定義，不同的專家、學(xué)者從不同角度出發(fā)對供應(yīng)鏈風(fēng)險進(jìn)行定義。Cranfield把供應(yīng)鏈風(fēng)險定義為供應(yīng)鏈的脆弱性，認(rèn)為供應(yīng)鏈風(fēng)險不僅產(chǎn)生于供應(yīng)鏈內(nèi)部，而且是外部風(fēng)險嚴(yán)重混亂的表現(xiàn)[1]。Christopher將供應(yīng)鏈風(fēng)險定義為從最初供應(yīng)商到最終產(chǎn)品的傳遞過程中產(chǎn)生的信息、物料和產(chǎn)品流上的任何風(fēng)險[2]。國內(nèi)學(xué)者馬士華從供應(yīng)鏈外在環(huán)境和內(nèi)在結(jié)構(gòu)的不確定性出發(fā)，認(rèn)為在供應(yīng)鏈企業(yè)之間的協(xié)調(diào)和合作過程中，存在著各種產(chǎn)生內(nèi)生不確定性和外生不確定性的因素，并認(rèn)為只要存在不確定性，就存在一定的風(fēng)險[3]。

總結(jié)眾多學(xué)者的觀點，供應(yīng)鏈風(fēng)險就是指可能對供應(yīng)鏈中的節(jié)點或整個供應(yīng)鏈產(chǎn)生不利影響的各種不確定性，是一種潛在的損失，它存在于供應(yīng)鏈的各個環(huán)節(jié)。

1.2 供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的含義

供應(yīng)鏈風(fēng)險管理是指通過識別、度量供應(yīng)鏈風(fēng)險，并在此基礎(chǔ)上有效控制供應(yīng)鏈風(fēng)險，采用經(jīng)濟(jì)合理的方法來綜合處理供應(yīng)鏈風(fēng)險，最大限度地降低風(fēng)險，并對供應(yīng)鏈風(fēng)險的處理建立監(jiān)控和反饋機(jī)制的一套系統(tǒng)而科學(xué)的管理方法。

2 供應(yīng)鏈風(fēng)險識別

供應(yīng)鏈風(fēng)險識別是供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的第一步，首先把供應(yīng)鏈風(fēng)險識別做好，才能在此基礎(chǔ)上做好風(fēng)險評估和風(fēng)險控制。供應(yīng)鏈風(fēng)險識別是指供應(yīng)鏈風(fēng)險管理者在各類風(fēng)險事件發(fā)生之前運(yùn)用各種方法系統(tǒng)地認(rèn)識所面臨的各種風(fēng)險以及分析風(fēng)險事件發(fā)生的潛在原因。目前來看，供應(yīng)鏈風(fēng)險識別常用的方法有以下幾種。

（1）德爾菲法

德爾菲法又稱專家意見法，是一種簡單、容易操作又實用的方法，該方法廣泛應(yīng)用到各種預(yù)測和決策過程中。在進(jìn)行風(fēng)險識別時，對一些影響較大而又無法用分析的方法加以識別的風(fēng)險時，德爾菲法是一種有效的風(fēng)險識別方法。

（2）財務(wù)報表法

財務(wù)報表法就是根據(jù)企業(yè)的財務(wù)資料來識別和分析企業(yè)每項經(jīng)營活動可能遭遇到的風(fēng)險。財務(wù)報表法是企業(yè)使用最普遍，也是最為有效的風(fēng)險識別與分析方法。企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、財務(wù)狀況變動表和各種詳細(xì)附錄就可以成為識別各種風(fēng)險的工具。

（3）故障樹法

故障樹法是利用圖解的方式將大的故障分解成若干小的故障，并且對引起故障的各種原因進(jìn)行分解。由于原因分解后的圖形呈樹枝狀，因而稱故障樹法。在對供應(yīng)鏈風(fēng)險識別時，該方法可以將風(fēng)險發(fā)生的原因?qū)訉臃纸?，排除無關(guān)因素，從而找到產(chǎn)生影響較大的風(fēng)險及原因。

（4）風(fēng)險問卷法

風(fēng)險問卷法是以系統(tǒng)論的觀點和方法來設(shè)計問卷，并發(fā)給供應(yīng)鏈各節(jié)點企業(yè)內(nèi)部各類員工去填寫，讓他們回答本企業(yè)所面臨的風(fēng)險和風(fēng)險因素?？梢詾轱L(fēng)險管理者提供更多有價值的信息，幫助風(fēng)險管理者來系統(tǒng)地識別風(fēng)險。

用于供應(yīng)鏈風(fēng)險識別的方法有多種，但是應(yīng)該注意到每種識別方法都有其優(yōu)勢和劣勢。任何一種方法都不可能完全識別出全部的風(fēng)險，在選擇供應(yīng)鏈風(fēng)險識別的方法時，不但要考慮供應(yīng)鏈的類型、規(guī)模的大小，還要考慮識別方法的特點，兩方面結(jié)合起來選擇合適的方法進(jìn)行風(fēng)險識別。

3 基于模糊綜合評價的供應(yīng)鏈內(nèi)生風(fēng)險評估

3.1 供應(yīng)鏈風(fēng)險評估

供應(yīng)鏈風(fēng)險評估是指對風(fēng)險發(fā)生的可能性或損失的范圍與程度進(jìn)行估計與度量。風(fēng)險識別只是風(fēng)險管理進(jìn)行的第一步，還必須對可能出現(xiàn)的損失結(jié)果、損失的嚴(yán)重程度予以充分的估計和衡量。在進(jìn)行供應(yīng)鏈風(fēng)險評估時不僅要考慮風(fēng)險對供應(yīng)鏈節(jié)點上某個企業(yè)的影響，還要考慮風(fēng)險對整條供應(yīng)鏈的影響。從風(fēng)險造成的損失方面來看，不僅要考慮風(fēng)險發(fā)生帶來的經(jīng)濟(jì)損失，還要考慮風(fēng)險發(fā)生帶來的其他損失，如信任危機(jī)、客戶的流失、企業(yè)名譽(yù)下降等一些無形的損失。

一般來說，根據(jù)供應(yīng)鏈風(fēng)險產(chǎn)生的來源進(jìn)行分類，可以將供應(yīng)鏈風(fēng)險分為內(nèi)生風(fēng)險和外生風(fēng)險。供應(yīng)鏈內(nèi)生風(fēng)險是指由供應(yīng)鏈內(nèi)部因素造成的風(fēng)險，一般表現(xiàn)為供應(yīng)鏈管理風(fēng)險、信息風(fēng)險、合作伙伴關(guān)系風(fēng)險等。供應(yīng)鏈外生風(fēng)險主要指由外界的不確定性導(dǎo)致風(fēng)險發(fā)生，一般指自然災(zāi)害、社會環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境等。

本文主要對供應(yīng)鏈內(nèi)生風(fēng)險建立模型進(jìn)行量化評估，從風(fēng)險發(fā)生的頻率來說，內(nèi)生風(fēng)險發(fā)生的頻率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于外生風(fēng)險。進(jìn)行風(fēng)險評估時，選擇內(nèi)生風(fēng)險中具有代表性的管理風(fēng)險、合作風(fēng)險和信息風(fēng)險作為一級指標(biāo)建立模型。

3.2 模糊綜合評估模型的建立

最后根據(jù)最大隸屬原則，可以評估供應(yīng)鏈內(nèi)部風(fēng)險的級別，一般可以分為風(fēng)險性高、中等和低3個級別。

3.3 算例分析

對某供應(yīng)鏈進(jìn)行內(nèi)生風(fēng)險評估，根據(jù)歷史數(shù)據(jù)及專家打分，可以得到對管理風(fēng)險、合作風(fēng)險和信息風(fēng)險3個一級指標(biāo)對供應(yīng)鏈內(nèi)部風(fēng)險的權(quán)重，以及3種內(nèi)部風(fēng)險的5個二級指標(biāo)權(quán)重，見表1。

為了評估該供應(yīng)鏈內(nèi)生風(fēng)險的大小，運(yùn)用模糊綜合評價模型進(jìn)行計算。

（1）因素集的確定：一級指標(biāo)有管理風(fēng)險、合作風(fēng)險和信息風(fēng)險3個因素，一級指標(biāo)的3個因素分別包括5個二級指標(biāo)。

按照最大隸屬原則，該供應(yīng)鏈內(nèi)生風(fēng)險高。并且內(nèi)生風(fēng)險的3個一級指標(biāo)的風(fēng)險性也可以根據(jù)最大隸屬原則得出，從數(shù)據(jù)中可以看出管理因素風(fēng)險性一般，合作因素風(fēng)險性高，信息因素風(fēng)險性較高。如果要有效地防范該供應(yīng)鏈的內(nèi)生風(fēng)險，重點要控制信息因素產(chǎn)生的風(fēng)險。

4 結(jié)束語

供應(yīng)鏈風(fēng)險管理是供應(yīng)鏈管理的重要組成部分，是確保供應(yīng)鏈健康、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展的前提條件。供應(yīng)鏈風(fēng)險管理是一個復(fù)雜的過程，系統(tǒng)地認(rèn)識供應(yīng)鏈風(fēng)險，深入研究供應(yīng)鏈風(fēng)險管理，使企業(yè)管理者對供應(yīng)鏈可能發(fā)生的風(fēng)險有一個明確的認(rèn)識，對風(fēng)險的預(yù)防以及規(guī)避都有積極的意義。

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第3篇：風(fēng)險因素的識別和評估范文

關(guān)鍵詞：藥品生產(chǎn)；質(zhì)量；風(fēng)險管理

在醫(yī)藥生產(chǎn)領(lǐng)域，由于藥品生產(chǎn)管理的不當(dāng)所造成的藥害事件頻繁發(fā)生，它在給患者帶來極大健康危害的同時，也給藥品生產(chǎn)企業(yè)帶來了巨大的損失和影響．在藥品生產(chǎn)過程中，人員、設(shè)備、環(huán)境、物料、設(shè)施、工藝、管理等多項因素都對藥品質(zhì)量有著直接或間接的影響，這也是藥品生產(chǎn)過程中所面臨的主要風(fēng)險因素．對于這些風(fēng)險因素，制藥企業(yè)如何采取更好的措施，有效防范藥品質(zhì)量問題的出現(xiàn)就顯得尤為重要．而科學(xué)化、系統(tǒng)化的風(fēng)險管理體系對于藥品質(zhì)量的保證具有重要意義．現(xiàn)階段，風(fēng)險管理作為一項科學(xué)、高效的管理手段正逐步應(yīng)用于醫(yī)藥領(lǐng)域，且發(fā)揮了重要的作用，但同時也存在很多問題，如部分生產(chǎn)者和一線操作人員對于風(fēng)險管理的認(rèn)識較片面，風(fēng)險管理意識不足等，已經(jīng)嚴(yán)重影響了風(fēng)險管理的有效實施．基于此，本文對藥品生產(chǎn)過程中的風(fēng)險管理進(jìn)行全面的闡釋，以提高人們對生產(chǎn)過程中一些嚴(yán)重影響藥品質(zhì)量的關(guān)鍵工藝的風(fēng)險識別程度，期望能對相關(guān)工作提供一定的幫助．

1藥品生產(chǎn)風(fēng)險管理工作概述及意義

藥品生產(chǎn)風(fēng)險指在藥品生產(chǎn)過程中可能產(chǎn)生危害的所有因素以及其危害程度的組合．風(fēng)險管理則是通過對風(fēng)險進(jìn)行有針對性的識別和處理，以最低的成本將風(fēng)險所造成的危害程度降到最小，它屬于一種高效的、科學(xué)的管理辦法，其實施的最終目的是加強(qiáng)對風(fēng)險的評估和控制，最大限度地減少和避免損失．在現(xiàn)代藥品生產(chǎn)領(lǐng)域，有效應(yīng)用風(fēng)險管理，能夠?qū)赡馨l(fā)生的各種風(fēng)險進(jìn)行更好的預(yù)測，避免一系列突發(fā)事件的發(fā)生，并通過采取有效的措施將風(fēng)險危害降到最低．在藥品風(fēng)險管理工作中，藥品監(jiān)管部門要結(jié)合實際風(fēng)險因素的發(fā)生概率以及分布的基本情況，進(jìn)行所監(jiān)管資源的最優(yōu)化配置．需要指出的是，藥品監(jiān)管機(jī)構(gòu)對于整個藥品生產(chǎn)過程的熟知程度直接影響各項風(fēng)險因素的準(zhǔn)確確定，因此，監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要有一支高水平的技術(shù)專家監(jiān)督管理隊伍［1］．風(fēng)險管理是目前藥品制造企業(yè)質(zhì)量控制系統(tǒng)自我完善機(jī)制的一項重要內(nèi)容．在生產(chǎn)過程中加強(qiáng)風(fēng)險管理，能夠明確風(fēng)險因素，識別風(fēng)險級別，有效提高藥品生產(chǎn)的規(guī)范化程度和工作人員應(yīng)對風(fēng)險的能力，降低藥品生產(chǎn)過程中的人員、物料、設(shè)備、環(huán)境等風(fēng)險因素對于藥品質(zhì)量的影響．實施風(fēng)險管理工作能有效避免由風(fēng)險因素對企業(yè)造成的經(jīng)濟(jì)、名譽(yù)等方面的損失，促使整個藥品生產(chǎn)過程高效和穩(wěn)定運(yùn)行，進(jìn)而對保證藥品的生產(chǎn)質(zhì)量提供幫助．

2藥品生產(chǎn)風(fēng)險管理的基本程序

2．1風(fēng)險識別

風(fēng)險識別就是系統(tǒng)地使用所有信息（包括歷史數(shù)據(jù)、理論分析、現(xiàn)有的判斷結(jié)論）來尋找和識別整個藥品生產(chǎn)過程中的所有風(fēng)險或問題的潛在根源．風(fēng)險識別就是要確定可能會出的差錯和其可能產(chǎn)生的后果．在藥品生產(chǎn)過程中，可能對產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生影響的風(fēng)險因子有很多，比如工作人員、物料、生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施和生產(chǎn)環(huán)境等．對于藥品監(jiān)管機(jī)構(gòu)而言，在風(fēng)險識別過程中可采取的比較常用的識別方法有頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、流程圖法等，但需要明確的是，雖然風(fēng)險識別的方法很多，但每一種方法都存在一定的局限性，并且任何一種方法都無法準(zhǔn)確地將藥品生產(chǎn)環(huán)節(jié)中的所有風(fēng)險因素識別出來，所以，在進(jìn)行風(fēng)險識別的過程中，需要結(jié)合藥品生產(chǎn)企業(yè)的基本情況，綜合運(yùn)用多種方法來進(jìn)行相應(yīng)的識別工作．另外，由于藥品質(zhì)量風(fēng)險識別本身就是一個不可間斷的重復(fù)過程，因此并非只通過幾次簡單的分析和調(diào)查就能夠完全解決問題，其存在的許多風(fēng)險因素均需要經(jīng)過反復(fù)的識別才能確定．

2．2風(fēng)險分析和評估

風(fēng)險識別工作結(jié)束后，生產(chǎn)環(huán)節(jié)中所存在的一系列風(fēng)險隱患就基本確定下來，此時就需要進(jìn)行風(fēng)險分析和評估工作．風(fēng)險分析與評估是對識別出的風(fēng)險隱患進(jìn)行分析判斷，并與給定的風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較的過程．風(fēng)險分析評估工作針對具體的風(fēng)險因素，綜合考慮其他因素，對危害發(fā)生的概率以及可能造成的損失程度進(jìn)行定量或定性分析，為藥品生產(chǎn)企業(yè)更好地制定風(fēng)險應(yīng)對方案提供依據(jù)．藥品生產(chǎn)風(fēng)險管理中的風(fēng)險分析和評估的目的是，以藥品GMP（goodmanufacturingpractice）為基礎(chǔ)，對存在風(fēng)險的各個生產(chǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行深入全面的分析，找到關(guān)鍵崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)．對于一個有效的風(fēng)險分析和評估而言，數(shù)據(jù)信息的完整性和可靠性十分重要，它決定了評估結(jié)果的質(zhì)量．風(fēng)險分析評估結(jié)果可以是風(fēng)險的定量評價，也可以是定性描述．進(jìn)行風(fēng)險定量評估時可以用概率表示，進(jìn)行定性評估時可以用“高”“中”“低”表示，也可以用“計分”的方式來進(jìn)一步限定風(fēng)險排列的順序．常用的風(fēng)險評估工具有統(tǒng)計（包括魚骨圖、檢查列表和流程圖）、事先危害分析、風(fēng)險排列計分過濾、失敗模式效果分析（FMEA）、危害分析、主要控制點（HACCP）及基礎(chǔ)危害分析．

2．3風(fēng)險應(yīng)對

［2］風(fēng)險管理的最終目標(biāo)是為了更好地防范和避免風(fēng)險事故的發(fā)生．風(fēng)險應(yīng)對就是在風(fēng)險識別、分析和評估的基礎(chǔ)上，進(jìn)行的一種降低風(fēng)險事件發(fā)生概率的手段．現(xiàn)階段，比較常用的風(fēng)險應(yīng)對處理手段主要有以下內(nèi)容：（1）風(fēng)險回避風(fēng)險回避是在對風(fēng)險因素進(jìn)行充分分析之后，得知這種風(fēng)險存在極為嚴(yán)重的影響，而又不存在一種能預(yù)防和降低其危害程度的有效方法或措施的情況下，采取的一種主動放棄的處理方式．它能從根本上解決風(fēng)險所造成的嚴(yán)重后果．（2）風(fēng)險轉(zhuǎn)移風(fēng)險轉(zhuǎn)移主要是當(dāng)自身不愿承受風(fēng)險因素所導(dǎo)致的損失和危害時，主動將風(fēng)險因素通過一定的方式轉(zhuǎn)交于第三方單位或個人的一種措施．風(fēng)險轉(zhuǎn)移的實現(xiàn)主要借助于保險或者合同，通過合法、合理的手段將風(fēng)險損失的法律責(zé)任或財務(wù)損失轉(zhuǎn)交于第三方機(jī)構(gòu)或個人．（3）風(fēng)險預(yù)防風(fēng)險預(yù)防主要是在風(fēng)險發(fā)生之前，通過一系列有效防范措施的應(yīng)用，而實現(xiàn)的一種降低風(fēng)險事件發(fā)生概率的重要舉措．風(fēng)險預(yù)防工作并不能夠?qū)L(fēng)險完全消除，只是從一定程度上有效降低風(fēng)險事件發(fā)生的概率．（4）風(fēng)險抑制風(fēng)險抑制是針對風(fēng)險事件正在發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的情況，通過采取相應(yīng)的措施來最大限度地降低風(fēng)險事件損害程度和危害范圍的一種重要手段．風(fēng)險抑制不會影響風(fēng)險事件的發(fā)生率，只是在一定程度上降低風(fēng)險事件的危害程度和范圍．（5）風(fēng)險自留針對一些風(fēng)險事件，短期內(nèi)還沒有找到一種行之有效的預(yù)防措施，或所采取的風(fēng)險應(yīng)對費(fèi)用本身已經(jīng)嚴(yán)重超出風(fēng)險事件所帶來的經(jīng)濟(jì)損失時，企業(yè)一般自己承擔(dān)損失，這即風(fēng)險自留．

3藥品生產(chǎn)風(fēng)險管理工作中存在的問題

（1）管理者的風(fēng)險管理意識不足現(xiàn)階段，對風(fēng)險管理工作，部分藥品生產(chǎn)企業(yè)管理人員還沒有清醒的認(rèn)識，其自身也存在著風(fēng)險意識缺乏以及對風(fēng)險管理基本工作流程及重要性認(rèn)識不足的問題，在具體管理工作中也就難免出現(xiàn)管理片面化的現(xiàn)象．如，目前多數(shù)的制藥企業(yè)在生產(chǎn)環(huán)節(jié)，往往片面地注重對風(fēng)險的監(jiān)控和應(yīng)對，而欠缺對風(fēng)險因素的識別，而且針對風(fēng)險的應(yīng)對措施也存在單一化特點，不能很好地進(jìn)行風(fēng)險等級的評估工作．另外，藥品生產(chǎn)企業(yè)缺少科學(xué)的風(fēng)險管理培訓(xùn)體系，也在一定程度上弱化了風(fēng)險管理工作的可控性、系統(tǒng)性及前瞻性［3］．（2）對物料供應(yīng)商的風(fēng)險管理沒有足夠的重視對于風(fēng)險管理工作，更多的藥品生產(chǎn)企業(yè)重視的是包括人員操作的規(guī)范性、質(zhì)量保障能力的有效性、生產(chǎn)設(shè)備的完好性等在內(nèi)的內(nèi)部管理工作，而對一系列的外部工作，如物料采購、內(nèi)包材料等相關(guān)生產(chǎn)原輔料的風(fēng)險管控嚴(yán)重不足，具體表現(xiàn)在，生產(chǎn)企業(yè)對于物料供應(yīng)商資質(zhì)缺少嚴(yán)格的認(rèn)定和評估，對于各種材料也缺乏針對性的檢查、驗收體系等，這些因素都將對后期生產(chǎn)藥品的質(zhì)量產(chǎn)生直接影響．（3）風(fēng)險管理工作缺乏靈活性雖然一些藥品生產(chǎn)企業(yè)已經(jīng)完成了相應(yīng)風(fēng)險管理制度的制定工作，但更多地是根據(jù)現(xiàn)有的風(fēng)險管理規(guī)章制度來確定風(fēng)險的應(yīng)對措施，而缺乏對風(fēng)險因素的深入調(diào)研．與此同時，在風(fēng)險識別和風(fēng)險評估過程中所采取的方法過于單一，風(fēng)險指標(biāo)一成不變，這也直接導(dǎo)致風(fēng)險管理工作缺乏靈活性，進(jìn)而可能對風(fēng)險隱患的發(fā)現(xiàn)及識別工作的正常進(jìn)行產(chǎn)生不利的影響．

4強(qiáng)化藥品生產(chǎn)風(fēng)險管理的舉措

（1）強(qiáng)化生產(chǎn)管理人員的風(fēng)險意識風(fēng)險管理工作并非只是孤立的個體行為，而是需要全體員工參與的系統(tǒng)性工程．針對部分藥品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)管理者和一線操作人員風(fēng)險意識不足的問題，需要加強(qiáng)風(fēng)險培訓(xùn)工作，具體培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)該涵蓋風(fēng)險管理概念、風(fēng)險管理的重要性、風(fēng)險管理工作的基本流程和實踐應(yīng)用等．企業(yè)高層管理者還應(yīng)適時出國考察，參與管理層交流等，以提高其風(fēng)險管理意識［4］．（2）建立和完善一套風(fēng)險管理體系在藥品生產(chǎn)過程中，要將風(fēng)險管理范圍擴(kuò)大到涵蓋物料采購、檢驗、成品貯存以及運(yùn)輸?shù)拳h(huán)節(jié)，加強(qiáng)對物料供應(yīng)商供應(yīng)材料的檢查和評估；同時制定相應(yīng)的管理制度，不斷完善風(fēng)險管理體系，以保證風(fēng)險管理工作有序?qū)嵤?；另外，還需要針對風(fēng)險因子，進(jìn)行信息化管理，切實做到及時發(fā)現(xiàn)、及時處理［5］．（3）不斷推進(jìn)風(fēng)險管理制度的實時更新要對相應(yīng)的風(fēng)險管理要求和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行更新和調(diào)整，并有專門人員負(fù)責(zé)完成對風(fēng)險管理的評估工作，評估結(jié)果上交管理者，實現(xiàn)風(fēng)險管理工作的實用性和靈活性．（4）建立完善的信息反饋機(jī)制由于風(fēng)險具有可變性，藥品質(zhì)量監(jiān)管機(jī)構(gòu)也難以對其發(fā)展變化進(jìn)行準(zhǔn)確的預(yù)測，而且風(fēng)險的應(yīng)對措施也不可能一勞永逸，需要不斷地進(jìn)行摸索，因此，需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)強(qiáng)化信息反饋機(jī)制建設(shè)，建立一套高效的信息反饋機(jī)制，同時設(shè)立相應(yīng)的風(fēng)險信息反饋表，深入到生產(chǎn)企業(yè)搜集影響藥品生產(chǎn)質(zhì)量的各類風(fēng)險信息，結(jié)合相關(guān)信息對風(fēng)險決策進(jìn)行反思，并及時對風(fēng)險決策方案進(jìn)行調(diào)整．另外，要加強(qiáng)對已發(fā)風(fēng)險事件情況的有效反饋，為下一階段的風(fēng)險預(yù)防工作提供必要的幫助和支持［6］．

5結(jié)語

在藥品生產(chǎn)領(lǐng)域，為更好地控制藥品質(zhì)量，風(fēng)險管理已廣泛應(yīng)用于生產(chǎn)企業(yè)中．其成功實施對于生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的風(fēng)險有良好的防范作用，對于藥品質(zhì)量的保證也發(fā)揮了重要的作用．

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第4篇：風(fēng)險因素的識別和評估范文

關(guān)鍵詞：風(fēng)險；項目風(fēng)險管理；石油化工工程

Abstract: risk management throughout all phases of project management and other areas, is a key and difficult in project management. Its essence is to eliminate various disastrous consequences in the most reasonable way. Risk management includes risk identification, risk assessment, risk response, a set of systematic and scientific management methods. I combine practical work, standing in the petrochemical engineering construction contractor's point of view, starting from the basic theory of project risk management, according to the characteristics of petrochemical project construction, starting from the basic theory of project risk management, source, identification, analysis, evaluation and control the project risk.

Keywords: risk; project risk management; petroleum chemical engineering

中圖分類號：TE62文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：2095-2104（2013）

1風(fēng)險及項目風(fēng)險概述

1.1 風(fēng)險概述

風(fēng)險的定義很多，但大致可分兩類，第一類定義強(qiáng)調(diào)風(fēng)險的不確定性。第二類定義強(qiáng)調(diào)風(fēng)險損失的不確定性。事實上，風(fēng)險是一個事件的不確定性和它可能帶來不確定結(jié)果的綜合效應(yīng)。風(fēng)險具有客觀性、偶然性、可變性等特征。

1.2項目風(fēng)險的概念

工程項目風(fēng)險就是指在工程項目建設(shè)全過程，從項目決策開始到竣工驗收全過程中，造成實際結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)的差異性及其發(fā)生的概率，項目風(fēng)險的差異性包括損失的不確定性和收益的不確定性，即因自然災(zāi)害和各種意外事故的發(fā)生而造成的人身傷亡、財產(chǎn)損失和其他經(jīng)濟(jì)的不確定性。

2項目風(fēng)險管理

2.1項目風(fēng)險管理的基本概念

項目風(fēng)險管理是風(fēng)險管理和工程項目管理相結(jié)合的一門學(xué)科，它是指對項目活動中涉及到的風(fēng)險加以識別、評估、分析并在此基礎(chǔ)上有效地處置風(fēng)險，以最低成本實現(xiàn)最大安全保障，實現(xiàn)項目總目標(biāo)的科學(xué)管理方法。項目風(fēng)險管理的過程分為四個階段：風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價和風(fēng)險應(yīng)對。

2.2項目風(fēng)險管理的系統(tǒng)過程

項目風(fēng)險管理主要包括分五個步驟：風(fēng)險識別、風(fēng)險評估和分析、風(fēng)險決策、風(fēng)險決策實施以及監(jiān)督、檢查、評估。工程項目風(fēng)險管理是一個反復(fù)循環(huán)的系統(tǒng)的完整的過程。

2.2.1風(fēng)險識別

風(fēng)險識別是是風(fēng)險管理工作的第一步，也是最重要的一步。

2.2.1.1 風(fēng)險識別的過程

(1)確認(rèn)不確定性的客觀存在。

(2)建立初步風(fēng)險因素清單。

(3)確立各種風(fēng)險事件并推測其結(jié)果。

(4)制訂風(fēng)險預(yù)測圖。分析風(fēng)險其發(fā)生的可能性大小及其潛在的危害。

(5)對風(fēng)險進(jìn)行分類。

(6)建立風(fēng)險目錄摘要。

2.2.1.2 風(fēng)險識別主要方法

風(fēng)險識別的方法主要有：分解法、故障樹法、專家調(diào)查法、流程圖法、情景分析法、財務(wù)報表法、敏感性分析法。

2.2.2 項目風(fēng)險分析與評估

2.2.2.1 對風(fēng)險評估的認(rèn)識

風(fēng)險的評估就是在前期預(yù)側(cè)和識別的基礎(chǔ)上建立系統(tǒng)模型，對風(fēng)險因素的影響進(jìn)行定量分析，并估算出各種風(fēng)險發(fā)生的概率及其損失大小，從而找到該項目的關(guān)鍵風(fēng)險，為重點處置這種風(fēng)險提供科學(xué)的依據(jù)。風(fēng)險評估的結(jié)果將影響風(fēng)險管理的決策，它的準(zhǔn)確性決定了風(fēng)險管理的正確性。

2.2.2.2 風(fēng)險評估的方法

按性質(zhì)分為定性、定量及兩者結(jié)合的方法。定性的方法主要有層次分析法和專家評分法等；定量的方法主要有蒙特卡羅模擬法、圖形評審技術(shù)、風(fēng)險評審技術(shù)等。

2.2.3 項目風(fēng)險應(yīng)對策略

風(fēng)險應(yīng)對是對已識別并量化的風(fēng)險采取各種措施和對策，盡可能的規(guī)避、消滅或減少風(fēng)險事件發(fā)生的各種可能性以及減少風(fēng)險事件發(fā)生時造成的損失而采取相應(yīng)措施，完成工程項目預(yù)期的目標(biāo)，其具體工作內(nèi)容包括制訂規(guī)劃對策、執(zhí)行對策、監(jiān)督檢查等幾方面，風(fēng)險應(yīng)對應(yīng)注重事前控制，其主要的措施和方法有：風(fēng)險回避、風(fēng)險控制(降低、抵消、分離、分散)、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險自留等。

3石油化工項目風(fēng)險管理

石油化工建設(shè)項目的安裝工程量巨大，參建人數(shù)多，風(fēng)險控制難度極大。質(zhì)量、進(jìn)度、成本、HSE四大管理目標(biāo)的風(fēng)險管理是對立、統(tǒng)一的關(guān)系，必須統(tǒng)籌兼顧。

3.3.1成本風(fēng)險控制

成本風(fēng)險管理是項目風(fēng)險管理的重要組成部分，施工圖預(yù)算是使施工階段控制目標(biāo)。它貫穿于項目管理的全過程。其基本原理是把計劃成本作為項目目標(biāo)成本，由于各種風(fēng)險的存在，勢必導(dǎo)致在實施過程中出現(xiàn)偏差，將實際支出成本與計劃成本比較，通過比較發(fā)現(xiàn)偏差并找出偏差值，在分析偏差原因即風(fēng)險因素的基礎(chǔ)上，采取措施加以糾正，如圖1所示

圖1 成本風(fēng)險控制動態(tài)循環(huán)圖

工程策劃階段是項目總體成本控制的關(guān)鍵階段，據(jù)有關(guān)資料統(tǒng)計，組織機(jī)構(gòu)設(shè)置合理、施工方案選擇科學(xué)、施工技術(shù)先進(jìn)的策劃，可以降低工程施工成本造價5％~10％。石油化工項目策劃階段重點應(yīng)把握好組織機(jī)構(gòu)模式的選擇、施工組織設(shè)計和方案的編制、施工過程控制的策劃，另外，選擇資質(zhì)能力強(qiáng)、具有相應(yīng)管理能力和施工技能高的施工隊伍也是確保避免成本控制風(fēng)險的前提條件。

3.3.2進(jìn)度風(fēng)險控制

石油化工建設(shè)項目規(guī)模大，施工周期長，加強(qiáng)施工階段的進(jìn)度風(fēng)險管理尤為重要。

進(jìn)度風(fēng)險管理就是指在項目的施工過程中制定、審核進(jìn)度計劃，在實施過程中采用適當(dāng)?shù)姆椒ǘㄆ诟?、檢查工程實際進(jìn)展情況，與計劃進(jìn)度對照、比較找出兩者之間的偏差，對產(chǎn)生偏差的各種風(fēng)險因素進(jìn)行分析與評估，及時采取有效措施調(diào)整或修改工程進(jìn)度計劃。進(jìn)度風(fēng)險控制是一個不斷循環(huán)往復(fù)的過程，直至按合同約定的工期如期完成。

進(jìn)度目標(biāo)能否按期實現(xiàn)的前提是要有一個科學(xué)合理的進(jìn)度計劃。必須事先對影響進(jìn)度的各種風(fēng)險因素進(jìn)行全面調(diào)查研究，預(yù)測、評估這些因素對工程建設(shè)進(jìn)度產(chǎn)生的影響，并編制可行的進(jìn)度計劃。在執(zhí)行進(jìn)度計劃過程中，運(yùn)用動態(tài)控制原理，不斷進(jìn)行檢查，將實際情況與進(jìn)度計劃進(jìn)行對比，找出計劃產(chǎn)生偏差的各種風(fēng)險因素，經(jīng)過分析、評價后，找出主要風(fēng)險，制定措施并加以實施糾正偏差。措施的確定應(yīng)依據(jù)兩個前提：一是通過采取補(bǔ)救措施可以維持原進(jìn)度計劃，使之正常實施；二是采取補(bǔ)救措施后仍不能按原進(jìn)度計劃執(zhí)行，要對原進(jìn)度計劃進(jìn)行調(diào)整或修正后，再按新的進(jìn)度計劃執(zhí)行。

因此，進(jìn)度風(fēng)險管理必須事先對風(fēng)險因素進(jìn)行調(diào)查、分析、預(yù)測對進(jìn)度計劃的影響，然后編制進(jìn)度計劃并實施，在實施過程中檢查實際進(jìn)度與計劃的差別，對出現(xiàn)的偏差原因進(jìn)行分析，找到風(fēng)險源，采取補(bǔ)救措施或調(diào)整計劃，循環(huán)反復(fù)，直至項目竣工，如圖2所示。

圖2：進(jìn)度風(fēng)險控制的動態(tài)循環(huán)圖

3.3.3質(zhì)量風(fēng)險控制

施工階段的質(zhì)量控制是從準(zhǔn)備工作開始直到竣工驗收結(jié)束全過程的系統(tǒng)控制?？煞譃槭虑啊⑹轮?、事后三個階段。事前控制是指對施工準(zhǔn)備階段包括技術(shù)、人員、機(jī)具等方面風(fēng)險因素進(jìn)行識別、分析、評估、控制，保證消除或降低準(zhǔn)備階段可能的質(zhì)量風(fēng)險。事中控制是在施工過程中，通過過程控制發(fā)現(xiàn)可能影響質(zhì)量的風(fēng)險因素或關(guān)鍵環(huán)節(jié)，采取必要的措施消除或降低質(zhì)量隱患。事后控制是指施工完成后對于已形成的成果包括資料作最后把關(guān)。

影響施工質(zhì)量的主要風(fēng)險因素有五個，即：人、機(jī)、料、法、環(huán)五大因素方面考慮，如圖3所示。

圖3：質(zhì)量風(fēng)險因素分解圖

在項目實施過程中，按風(fēng)險因素分專業(yè)、按工序結(jié)合具體工程特點，合理地設(shè)立“質(zhì)量控制點”，針對關(guān)鍵因素進(jìn)行質(zhì)量風(fēng)險控制，保證施工質(zhì)量，確保工程施工順利進(jìn)行。 3.3.4 HSE風(fēng)險控制

HSE是英文Health，Safety，Eenvironment的縮寫，即健康、安全、環(huán)境。HSE體系按規(guī)劃(PLAN)實施(DO)驗證(CHECK)改進(jìn)(ACTION)運(yùn)行模式建立，即PDCA模式，它是通過事前進(jìn)行風(fēng)險分析，確定其自身活動可能發(fā)生的危害和后果，以便采取有效的防范手段和控制措施防止其發(fā)生，來減少可能引起的人員傷害、財產(chǎn)損失和環(huán)境污染的有效管理方式。危害識別、風(fēng)險評價以及風(fēng)險控制是HSE管理體系的核心。

石油化工項目HSE風(fēng)險因素多，如：火災(zāi)、爆炸、中毒、觸電、高空墜落、高空墜物、機(jī)械設(shè)備傷害、交通事故、放射性傷害、水污染、噪聲污染等。在風(fēng)險識別過程中應(yīng)由項目負(fù)責(zé)人組織專業(yè)技術(shù)人員，會同具體實施作業(yè)人員組成的風(fēng)險識別、評估小組，共同進(jìn)行討論，對危害程度高、發(fā)生頻繁、超出人們心理承受能力的風(fēng)險進(jìn)行重點識別、評價，將施工過程中可能出現(xiàn)的不安全因素、危害因素，一一列舉形成HSE風(fēng)險檢查表。

第5篇：風(fēng)險因素的識別和評估范文

關(guān)鍵詞：如何學(xué)習(xí)；行政事業(yè)；內(nèi)部控制；風(fēng)險評估

中圖分類號：F239 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-828X（2013）04-0-01

2012年11月29日，財政部以財會〔2012〕21號 印發(fā)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》。該《規(guī)范》分總則、風(fēng)險評估和控制方法、單位層面內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制、評價與監(jiān)督、附則6章65條，自2014年1月1日起施行。筆者結(jié)合自身的工作經(jīng)驗，對行政事業(yè)單位內(nèi)部控制的風(fēng)險評估進(jìn)行解析。

一、風(fēng)險評估的概念

風(fēng)險評估，是指及時識別、科學(xué)分析影響企業(yè)內(nèi)部控制目標(biāo)實現(xiàn)的各種不確定因素，同時采取應(yīng)對策略的過程。要對識別的風(fēng)險進(jìn)行分析，形成風(fēng)險管理的依據(jù)。風(fēng)險與可能被影響的目標(biāo)相關(guān)聯(lián)。既要對固有風(fēng)險進(jìn)行評估，也要對剩余風(fēng)險進(jìn)行評估，評估要考慮到風(fēng)險的可能性和影響。

單位應(yīng)當(dāng)建立經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險定期評估機(jī)制，對經(jīng)濟(jì)活動 存在的風(fēng)險進(jìn)行全面、系統(tǒng)和客觀評估。經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險評估至少每年進(jìn)行一次；外部環(huán)境、經(jīng)濟(jì)活動或管理要求等發(fā)生重大變化的，應(yīng)及時對經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險進(jìn)行重估。單位開展經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險評估應(yīng)當(dāng)成立風(fēng)險評估工作小組，單位領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長。經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險評估結(jié)果應(yīng)當(dāng)形成書面報告并及時提交單位領(lǐng)導(dǎo)班子，作為完善內(nèi)部控制的依據(jù)。

二、風(fēng)險評估的程序

風(fēng)險評估由目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對構(gòu)成。風(fēng)險評估是內(nèi)部控制的重要環(huán)節(jié)，在單位經(jīng)營過程中，只有進(jìn)行科學(xué)的風(fēng)險評估，自覺地將風(fēng)險控制在可承受范圍之內(nèi)，才能實現(xiàn)單位的可持續(xù)發(fā)展。所以說單位總是在應(yīng)對各類風(fēng)險和挑戰(zhàn)的過程中去贏得生存和發(fā)展。風(fēng)險并不可怕，而可怕的是沒有風(fēng)險意識，不知曉風(fēng)險，不能準(zhǔn)確地識別風(fēng)險，不能采取有效的風(fēng)險應(yīng)對策略。如果忽視風(fēng)險盲目發(fā)展，必然導(dǎo)致單位處于不利地位。不做事不發(fā)展看似沒有風(fēng)險，然而逆水行舟不進(jìn)則退，不發(fā)展本身也是一種風(fēng)險。風(fēng)險評估貫穿于單位經(jīng)營過程的始終，也貫穿于內(nèi)部控制的始終。

（一）目標(biāo)設(shè)定。單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)設(shè)定的控制目標(biāo)，全面地、系統(tǒng)地、持續(xù)地收集相關(guān)信息，結(jié)合實際情況，及時進(jìn)行風(fēng)險評估。這里所指的設(shè)定的控制目標(biāo)主要是指總則中規(guī)定的內(nèi)部控制五目標(biāo)。如前所述，單位實現(xiàn)了內(nèi)部控制的五個方面的目標(biāo)，就能夠?qū)崿F(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，就能夠轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，所以風(fēng)險評估首先要設(shè)定目標(biāo)。單位目標(biāo)設(shè)定之后，要根據(jù)既定目標(biāo)有計劃地全面、系統(tǒng)、持續(xù)地收集內(nèi)外部相關(guān)信息。單位可以利用信息化手段，加大信息收集量，提高信息的準(zhǔn)確性和及時性，以便單位結(jié)合實際情況，及時進(jìn)行風(fēng)險評估。

（二）風(fēng)險識別。風(fēng)險識別是在目標(biāo)設(shè)定的基礎(chǔ)上，密切關(guān)注內(nèi)外部主要風(fēng)險因素。單位內(nèi)外部各種風(fēng)險因素，單位至少應(yīng)當(dāng)關(guān)注的主要風(fēng)險，這些風(fēng)險是在單位內(nèi)部控制實施過程中，通過日常或定期的評估程序與方法加以識別。這些風(fēng)險因素具體化為各項應(yīng)用指引中的主要風(fēng)險。在單位經(jīng)營過程中，應(yīng)將各類風(fēng)險進(jìn)行分類整理，形成單位的風(fēng)險清單。

（三）風(fēng)險分析。風(fēng)險分析是指在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，采用定性與定量相結(jié)合的方法，按照風(fēng)險發(fā)生的可能性及其影響程度等，對識別的風(fēng)險進(jìn)行分析和排序，確定關(guān)注重點和優(yōu)先控制的風(fēng)險。單位進(jìn)行風(fēng)險分析，應(yīng)當(dāng)充分吸收專業(yè)人員，組成風(fēng)險分析團(tuán)隊，按照嚴(yán)格規(guī)范的程序開展工作，確保風(fēng)險分析結(jié)果的準(zhǔn)確性。

風(fēng)險的定性分析，是指通過觀察與分析，借助于經(jīng)驗和判斷對風(fēng)險進(jìn)行分析的方法。定性分析一般不需要運(yùn)用大量的統(tǒng)計資料，使用起來簡單易行。該方法主要是通過問卷、面談及研討會等形式進(jìn)行風(fēng)險分析，依靠專業(yè)人員的經(jīng)驗和直覺，或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及慣例等，對風(fēng)險相關(guān)要素的大小或高低程度進(jìn)行定性分析。在不需要進(jìn)行量化時，或者進(jìn)行定量分析需要的數(shù)據(jù)無法取得，以及出于成本效益原則考慮采用定量分析方法不經(jīng)濟(jì)時，一般應(yīng)采用定性分析。

風(fēng)險的定量分析，是指運(yùn)用一些數(shù)據(jù)分析模型，將有關(guān)風(fēng)險及其影響予以量化，在此基礎(chǔ)上判斷風(fēng)險重要性程度的方法，如敏感度分析法和盈虧平衡分析法等。定量分析需要對構(gòu)成的各個要素和潛在損失程度賦予數(shù)據(jù)或貨幣金額，使風(fēng)險分析的整個過程和結(jié)果均被量化。定量分析的方法通常能夠提供更高的精確度，往往應(yīng)用在復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)活動分析中，是對定性分析方法的補(bǔ)充。

（四）風(fēng)險應(yīng)對。風(fēng)險應(yīng)對是指風(fēng)險應(yīng)對政策的選擇。單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果，結(jié)合風(fēng)險承受度，確定風(fēng)險應(yīng)對策略。

風(fēng)險應(yīng)對策略包括風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低、風(fēng)險分擔(dān)和風(fēng)險承受。風(fēng)險規(guī)避是單位對超出風(fēng)險承受度的風(fēng)險，通過放棄或者停止與該風(fēng)險相關(guān)的業(yè)務(wù)活動以避免和減輕損失的策略。風(fēng)險降低指的是單位在權(quán)衡成本效益之后，準(zhǔn)備采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧┙档惋L(fēng)險或者減輕損失，將風(fēng)險控制在風(fēng)險承受度之內(nèi)的策略。風(fēng)險分擔(dān)是單位準(zhǔn)備借助他人的力量，采取業(yè)務(wù)分包、購買保險等方式和適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，將風(fēng)險控制在風(fēng)險承受度之內(nèi)的策略。風(fēng)險承受是單位對風(fēng)險承受度之內(nèi)的風(fēng)險，在權(quán)衡成本效益之后，不準(zhǔn)備采取控制措施降低風(fēng)險或者減輕損失的策略。

單位應(yīng)當(dāng)綜合運(yùn)用這些風(fēng)險應(yīng)對策略，實現(xiàn)對風(fēng)險的有效控制。

以目標(biāo)設(shè)定為基礎(chǔ)，單位在進(jìn)行風(fēng)險識別、風(fēng)險分析之后，通過風(fēng)險應(yīng)對策略，排除了風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險分擔(dān)和風(fēng)險承受，凸顯了風(fēng)險降低，需要采取相應(yīng)的措施，將風(fēng)險控制在可承受范圍之內(nèi)。配套指引中的系列應(yīng)用指引明確單位至少應(yīng)當(dāng)關(guān)注的風(fēng)險點，并經(jīng)過風(fēng)險識別、分析之后，結(jié)合應(yīng)對策略，重點對風(fēng)險降低作出了規(guī)定，即系列應(yīng)用指導(dǎo)提出的各項控制措施。

三、單位在進(jìn)行風(fēng)險評估時，由于所面對的層面不同，因而重點關(guān)注的方面也不相同

第6篇：風(fēng)險因素的識別和評估范文

有研究表明，臨床護(hù)理工作與患者安全相關(guān)性指標(biāo)，如：搶救成功率、并發(fā)癥發(fā)生率、臥床患者壓瘡、給藥錯誤等有密切關(guān)系。風(fēng)險管理是一個管理程序，是指對現(xiàn)有和潛在的風(fēng)險的識別、評價和處理，以減少風(fēng)險事件的發(fā)生及風(fēng)險事件對患者和醫(yī)院的危害及經(jīng)濟(jì)損失[1]。護(hù)理風(fēng)險是指在護(hù)理過程中不安全因素直接或間接導(dǎo)致患者死亡或傷殘后果的可能性[2]。運(yùn)用護(hù)理風(fēng)險管理程序指導(dǎo)臨床護(hù)理工作，提高了護(hù)理服務(wù)質(zhì)量，有效地降低了護(hù)理風(fēng)險的發(fā)生率。

1 護(hù)理風(fēng)險

1.1 人員因素

護(hù)理人員的數(shù)量和專業(yè)技術(shù)水平豐富的專業(yè)知識直接關(guān)系到患者的安全。研究顯示，護(hù)士為患者提供的直接護(hù)理時數(shù)，與注冊護(hù)士占所有臨床護(hù)理人員的比例和醫(yī)源性泌尿系統(tǒng)感染率、呼吸道感染率、壓瘡發(fā)生率等指標(biāo)呈負(fù)相關(guān)。護(hù)士的工作經(jīng)驗缺乏、能力水平低下以及工作疲憊、緊張，均可導(dǎo)致注意力不集中和行為過失，也直接影響患者的安全。

1.2 管理因素

管理者應(yīng)給予護(hù)士充分的關(guān)懷，管理者應(yīng)給護(hù)士深造的機(jī)會，利用多種形式培養(yǎng)她的學(xué)習(xí)興趣，激發(fā)學(xué)習(xí)熱情，不斷拓寬知識面，提高科學(xué)文化知識和操作技術(shù)水平，護(hù)理常規(guī)、規(guī)范的不健全和不完善以及工作過程、流程存在漏洞和缺陷。護(hù)理常規(guī)和護(hù)理技術(shù)規(guī)范是護(hù)理人員實施工作的依據(jù)。護(hù)理常規(guī)、規(guī)范的缺乏可以導(dǎo)致護(hù)理工作的盲目性和隨意性，從而增加風(fēng)險。

1.3 患者因素

患者的身體狀況、疾病情況、生活方式、與醫(yī)務(wù)人員的合作等方面存在風(fēng)險。在醫(yī)院中存在不同風(fēng)險的患者，如兒童和體弱的老人、昏迷的患者、使用血液或者血制品的患者、臨終患者、需要約束的患者、有墜床或者跌倒傾向的患者、有潛在深靜脈栓塞危險的患者等。存在風(fēng)險的患者應(yīng)當(dāng)是護(hù)理工作中關(guān)注的重點人群。

1.4 技術(shù)因素

技術(shù)不熟練，靜脈穿刺技術(shù)差，藥物外漏、外滲，搶救時配合能力差。

1.5 設(shè)備及環(huán)境因素

醫(yī)院的設(shè)備、設(shè)施、護(hù)理環(huán)境，活動空間、地面是否濕滑、各種設(shè)備是否始終處于正常運(yùn)行狀態(tài)等，特別是搶救設(shè)備必須保持完好狀態(tài)，一旦有故障，就可能會使搶救失敗，導(dǎo)致患者死亡。 轉(zhuǎn)貼于

2 護(hù)理風(fēng)險管理

包括護(hù)理風(fēng)險的識別、評估、處理、管理效果評價[3]。

2.1 護(hù)理風(fēng)險的識別

2.1.1 概念

護(hù)理風(fēng)險的識別是護(hù)理風(fēng)險管理的基礎(chǔ)，其主要任務(wù)是分析、識別護(hù)理服務(wù)過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險事件。風(fēng)險識別的方法主要有3 種：①通過以往積累的臨床資料入手，分析和明確易發(fā)生風(fēng)險事件的關(guān)鍵部門，如：急診、手術(shù)室、ICU；關(guān)鍵環(huán)節(jié)，如：輸血，輸液，應(yīng)用青霉素、氯化鉀、氨茶堿等容易出現(xiàn)問題的藥物；關(guān)鍵人員，如：新畢業(yè)人員、新調(diào)入人員及進(jìn)修實習(xí)人員；關(guān)鍵時段，如：節(jié)假日、雙休日、中班、夜班等。②根據(jù)護(hù)理質(zhì)量控制及晚夜間護(hù)士長夜查房情況，掌握可能發(fā)生風(fēng)險事件的信息。③對各項護(hù)理工作的流程進(jìn)行分析，全面綜合地分析護(hù)理風(fēng)險分布情況。

2.1.2 護(hù)理風(fēng)險進(jìn)行分類的目的

對護(hù)理風(fēng)險進(jìn)行分類的目的是為了便于理論研究，以更好地運(yùn)用于臨床，根據(jù)不同類型的風(fēng)險，采取不同的風(fēng)險管理措施。將護(hù)理風(fēng)險分為6 類：①給藥類，指各種途徑的給藥(包括輸血和血液制品)；②技術(shù)操作類，如吸氧、口腔護(hù)理、灌腸、導(dǎo)尿等；③患者意外類，如壓瘡、跌倒、燙傷、導(dǎo)管脫落、化學(xué)藥物外滲等；④護(hù)理服務(wù)類，如護(hù)士脫崗、態(tài)度差、動作粗暴、溝通不到位、缺乏責(zé)任心等；⑤護(hù)理記錄類，如漏記、錯記、記錄不及時、涂改、與醫(yī)生記錄不符等；⑥護(hù)理管理類，如護(hù)理人員缺乏、規(guī)章制度不健全、物品配備不充足、搶救物品未處于備用狀態(tài)、與護(hù)理相關(guān)費(fèi)用有誤等。

2.2 護(hù)理風(fēng)險的評估

護(hù)理風(fēng)險評估是通過風(fēng)險識別發(fā)現(xiàn)護(hù)理中可能存在的風(fēng)險因素，確認(rèn)風(fēng)險的性質(zhì)，選擇正確的處理方法。如高風(fēng)險患者的跌倒評估，長期臥床的病人壓瘡風(fēng)險評估等，通過對評估資料和數(shù)據(jù)的分析，進(jìn)行正確的風(fēng)險管理。

2.3 護(hù)理風(fēng)險的處理

風(fēng)險處理是風(fēng)險管理的核心內(nèi)容。它是針對風(fēng)險識別、風(fēng)險評估之后的風(fēng)險問題所采取的措施，

參考文獻(xiàn)

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[2] 周建妙，應(yīng)曉薇.急診護(hù)理風(fēng)險的識別與防范[J].護(hù)理研究，2007，21(5):1201.

[3] 王月楓，陶紅.國內(nèi)急診科護(hù)士的工作壓力源及其應(yīng)對措施[J].解放軍護(hù)理雜志，2006，23(5):62-63.

第7篇：風(fēng)險因素的識別和評估范文

關(guān)鍵詞：風(fēng)險；風(fēng)險識別；風(fēng)險控制

1風(fēng)險的概述和特征

1.1風(fēng)險概述

風(fēng)險的定義最初出現(xiàn)于1901年美國的A.M.威利特所著的博士論文《風(fēng)險與保險的經(jīng)濟(jì)理論》：“風(fēng)險是關(guān)于不愿意發(fā)生事件發(fā)生的不確定性的客觀體現(xiàn)?！边@一定義強(qiáng)調(diào)風(fēng)險的客觀性和不確定性。其后許多專家學(xué)者在此基礎(chǔ)上給風(fēng)險下了各種大同小異的定義。

雖然風(fēng)險的定義很多，但大致可分兩類，第一類定義強(qiáng)調(diào)風(fēng)險的不確定性。第二類定義強(qiáng)調(diào)風(fēng)險損失的不確定性。

事實上，風(fēng)險是一個事件的不確定性和它可能帶來不確定結(jié)果的綜合效應(yīng)。

1.2風(fēng)險的特征

風(fēng)險的特征指風(fēng)險的本質(zhì)及其發(fā)生規(guī)律的表現(xiàn)。包括：客觀性、不確定性、可預(yù)測性、損失性、結(jié)果雙重性。

2項目風(fēng)險的概念和產(chǎn)生的原因

2.1項目風(fēng)險的定義

一般認(rèn)為：項目風(fēng)險是指由于項目所處環(huán)境和條件本身的不確定性和主觀上不能準(zhǔn)確預(yù)見或控制影響因素，使項目的最終結(jié)果與項目相關(guān)利益主體的期望產(chǎn)生背離，從而給項目相關(guān)利益主體帶來損失的可能性。

2.2項目風(fēng)險產(chǎn)生的原因

形成項目風(fēng)險的根本原因是人們對于項目發(fā)展與變化情況的認(rèn)識和應(yīng)對決策等方面出現(xiàn)問題，包括：

①人們的認(rèn)識能力有限。

②信息本身的滯后性特征。

③項目信息資源管理和溝通管理方面的問題。

3項目風(fēng)險的來源

項目風(fēng)險來源是多方面的，不同的項目風(fēng)險會有不同的引發(fā)來源。主要包括：

(1)自然風(fēng)險：指由于自然因素的不確定性對房地產(chǎn)項目造成影響，從而對房地產(chǎn)開發(fā)商和經(jīng)營者造成損失。

(2)政治風(fēng)險：指由于政策的潛在變化給房地產(chǎn)開發(fā)和經(jīng)營者帶來的經(jīng)濟(jì)損失。包括：政治環(huán)境風(fēng)險、政治體制改革風(fēng)險、環(huán)保政策變化風(fēng)險、戰(zhàn)爭風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)體制改革風(fēng)險、土地使用制度改革風(fēng)險、住房制度改革風(fēng)險等。

(3)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險：指一系列與經(jīng)濟(jì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展有關(guān)的不確定因素，對房地產(chǎn)市場產(chǎn)生的影響。包括：融資、財務(wù)、地價、市場供求、工程招投標(biāo)、國內(nèi)經(jīng)濟(jì)狀況變化等方面的風(fēng)險。

(4)技術(shù)風(fēng)險：指由于科學(xué)技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)結(jié)構(gòu)及其相關(guān)變量的變動給房地產(chǎn)投資可能帶來的損失。包括：科技進(jìn)步，建筑施工技術(shù)和工藝革新、建筑材料改變和更新、設(shè)計變動和計算失誤、生產(chǎn)力短缺等風(fēng)險。

(5)社會風(fēng)險：指由于人文社會環(huán)境因素的變化對房地產(chǎn)市場的影響，從而給從事房地產(chǎn)商品生產(chǎn)和經(jīng)營者帶來損失的可能性。包括：城市規(guī)劃、容積率變更、區(qū)域發(fā)展和文物保護(hù)、社會治安、公眾干預(yù)等風(fēng)險。

(6)國際風(fēng)險：指因國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化導(dǎo)致對地區(qū)性的經(jīng)濟(jì)活動的影響。包括：國際投資環(huán)境風(fēng)險、貨幣匯率變化風(fēng)險。

(7)內(nèi)部決策和管理風(fēng)險：指由于開發(fā)商策劃失誤、決策錯誤或經(jīng)營管理不善導(dǎo)致預(yù)期的收入水平不能實現(xiàn)。包括：投資方式、地點、類型選擇、組織管理、時間管理、合同管理等風(fēng)險。

4項目風(fēng)險的識別

4.1風(fēng)險識別的定義

風(fēng)險識別是指風(fēng)險管理人員在收集資料和調(diào)查研究之后，運(yùn)用各種方法對尚未發(fā)生的潛在風(fēng)險以及客觀存在的各種風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)歸類和全面識別。風(fēng)險識別的主要內(nèi)容有：識別引起風(fēng)險的因素有哪些，什么是主要因素，以及這些風(fēng)險可能導(dǎo)致的后果如何。4.2風(fēng)險識別的過程

(1)確認(rèn)不確定性的客觀存在。首先要辨認(rèn)所發(fā)現(xiàn)或推測的因素是否存在不確定性，然后確認(rèn)這種不確定性的客觀存在。

(2)建立初步風(fēng)險因素清單。把客觀存在的和潛在的各種風(fēng)險因素列出清單，應(yīng)包括各種影響環(huán)境、決策等。

(3)確立各種風(fēng)險事件并推測其結(jié)果。根據(jù)初步風(fēng)險清單中所列的各種主要風(fēng)險因素，推測與其相關(guān)聯(lián)的各種可能性，重點是資金的財務(wù)結(jié)果。

(4)制訂風(fēng)險預(yù)測圖。分析某風(fēng)險其發(fā)生的可能性大小及其潛在的危害。

(5)對風(fēng)險進(jìn)行分類。首先能加深對風(fēng)險的認(rèn)識和理解，其次能辨清風(fēng)險的性質(zhì)，有助于制定風(fēng)險管理目標(biāo)。

(6)建立風(fēng)險目錄摘要。這是風(fēng)險識別過程的最后一個步驟。通過建立項目風(fēng)險目錄摘要，可將項目可能面臨的風(fēng)險匯總并排列出輕重緩急，能給人一種總體風(fēng)險印象圖。

4.3風(fēng)險識別主要方法

(1)分解法：就是將項目管理過程中復(fù)雜的難于理解的事物分解成比較簡單的容易被認(rèn)識的事物，將大系統(tǒng)分解成小系統(tǒng)，這也是人們在分析問題時常用的方法；

(2)故障樹法：就是利用圖解的形式將大的風(fēng)險分解成各種小的風(fēng)險，或?qū)Ω鞣N引起風(fēng)險的原因進(jìn)行分解。該法是利用樹狀圖將項目風(fēng)險由粗到細(xì)，由大到小，分層排列的方法，這樣容易找出所有的風(fēng)險因素，關(guān)系明確。

(3)專家調(diào)查法：包括集思廣議法和德爾菲法。其中后者是美國著名咨詢機(jī)構(gòu)蘭德公司于五十年代初發(fā)明的。它主要依靠專家的直觀能力對風(fēng)險進(jìn)行識別，即通過調(diào)查意見逐步集中，直至在某種程度上達(dá)到一致，故又叫專家意見集中法。

(4)流程圖：用于給出一個項目的工作流程，項目各個不同部分之間的相互關(guān)系等信息的圖表。

(5)情景分析法：通過有關(guān)數(shù)字、圖表和曲線等，對項目未來的某個狀態(tài)或某種情況進(jìn)行詳細(xì)的描繪和分析，從而識別引起項目風(fēng)險的關(guān)鍵因素及其影響程度的一種風(fēng)險識別方法。

(6)財務(wù)報表法：根據(jù)項目的會計記錄和財務(wù)報表為基礎(chǔ)，將每一會計科目作為以風(fēng)險單位進(jìn)行分析并發(fā)現(xiàn)可能存在的風(fēng)險，然后匯總，得出結(jié)論的方法。

(7)敏感性分析法：研究項目生命周期內(nèi)，當(dāng)項目的變數(shù)以及項目的各種前提假設(shè)發(fā)生變動時，項目的經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)會出現(xiàn)何種變化以及變化范圍有多大。

5項目風(fēng)險分析與評估

5.1對風(fēng)險評估的認(rèn)識

風(fēng)險的評估就是在前期預(yù)側(cè)和識別的基礎(chǔ)上建立系統(tǒng)模型，對風(fēng)險因素的影響進(jìn)行定量分析，并估算出各種風(fēng)險發(fā)生的概率及其損失大小，從而找到該項目的關(guān)鍵風(fēng)險，為重點處置這種風(fēng)險提供科學(xué)的依據(jù)。風(fēng)險評估的結(jié)果將影響風(fēng)險管理的決策，它的準(zhǔn)確性決定了風(fēng)險管理的正確性。

5.2風(fēng)險評估的方法

按性質(zhì)分為定性、定量及兩者結(jié)合的方法。定性的方法主要有層次分析法和專家評分法等；定量的方法主要有蒙特卡羅模擬法、圖形評審技術(shù)、風(fēng)險評審技術(shù)等。按用途分為：風(fēng)險源分析識別、風(fēng)險發(fā)生的概率預(yù)測、頻率統(tǒng)計分析、風(fēng)險后果的評估、風(fēng)險決策、管理計劃和對策的制訂等方法。按適用評估對象分為：針對工期、事故(或故障)、合同、管理、匯(利)率、自然氣候、工程地質(zhì)條件、災(zāi)害、預(yù)測和決策等的分析評估方法。

6項目風(fēng)險應(yīng)對策略

(1)減輕風(fēng)險。通過緩和或預(yù)知等手段來減輕風(fēng)險，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性或減緩風(fēng)險帶來的不利后果。

(2)預(yù)防風(fēng)險。是一種主動的風(fēng)險管理策略，通常采取有形和無形的手段。

(3)回避風(fēng)險。指當(dāng)項目風(fēng)險潛在威脅發(fā)生可能性太大，不利后果也太嚴(yán)重，又無其他策略可用時，主動放棄項目或改變項目目標(biāo)與行動方案，從而規(guī)避風(fēng)險的一種策略。

(4)轉(zhuǎn)移風(fēng)險。指將風(fēng)險轉(zhuǎn)移至參與該項目的其他人或組織，所以又叫合伙分擔(dān)風(fēng)險。

(5)接受風(fēng)險。指有意識地選擇承擔(dān)風(fēng)險后果。可以是主動的，也可以是被動的。接受風(fēng)險是最省事最省錢的風(fēng)險規(guī)避方法。

(6)儲備風(fēng)險。指根據(jù)項目風(fēng)險規(guī)律事先制定應(yīng)急措施和制定一個科學(xué)高效的項目風(fēng)險計劃，一旦項目實際進(jìn)展情況與計劃不同，就動用后備應(yīng)急措施。

7項目風(fēng)險控制

(1)項目風(fēng)險控制概念。

風(fēng)險控制是指利用某些技術(shù)，如原型化、可靠性工程學(xué)以及某些項目管理方法等設(shè)法避開或轉(zhuǎn)移風(fēng)險。

第8篇：風(fēng)險因素的識別和評估范文

關(guān)鍵詞：CMMI；風(fēng)險管理；風(fēng)險管理過程域（RSKM）

0 引言

何為項目風(fēng)險？項目風(fēng)險是指項目運(yùn)作過程中的潛在問題，可能發(fā)生，也可能不發(fā)生，一旦發(fā)生就會變成項目問題，會對項目產(chǎn)生不利的影響，包括對進(jìn)度、成本、質(zhì)量等方面的影響，嚴(yán)重的可能影響項目目標(biāo)的達(dá)成，甚至導(dǎo)致項目的失敗。風(fēng)險管理（簡稱RSKM）的目的在于，在問題發(fā)生之前識別潛在的風(fēng)險因素，進(jìn)而策劃在整個項目過程中如何對識別的風(fēng)險進(jìn)行管理，包括在生命周期的不同階段不斷識別、評估其發(fā)生的可能性和影響程度，制定緩解措施，必要時加以實施，對風(fēng)險進(jìn)行有效的干預(yù)和控制，避免其發(fā)生，即便是發(fā)生了，也因為事前制定了應(yīng)急措施，可以盡量緩解對項目產(chǎn)生的不利影響。

1 CMMI的風(fēng)險管理流程

在一個項目中如何實施風(fēng)險管理？風(fēng)險管理包括哪些活動？應(yīng)按照怎樣的流程策劃安排以及實施這些活動？CMMI模型的風(fēng)險管理過程域?qū)L(fēng)險管理分為3個部分，分別用3個特定目標(biāo)加以規(guī)范：①風(fēng)險管理準(zhǔn)備，②識別和分析風(fēng)險，③緩解風(fēng)險。為達(dá)到這3個目標(biāo)的要求，模型給出了對應(yīng)于3個目標(biāo)的特定實踐，也稱為最佳實踐，項目通過最佳實踐的實施實現(xiàn)對風(fēng)險的有效管理和監(jiān)控。

CMMI模型的風(fēng)險管理過程域定實踐要求如下：①SG1 Prepare for Risk Management 風(fēng)險管理準(zhǔn)備；②SP 1.1 Determine Risk Sources and Categories 確定風(fēng)險來源和類別；③SP 1.2 Define Risk Parameters 定義風(fēng)險參數(shù)；④SP 1.3 Establish a Risk Management Strategy 建立風(fēng)險管理策略；⑤SG2 Identify and Analyze Risks 識別和分析風(fēng)險；⑥SP 2.1 Identify Risks 識別風(fēng)險；⑦SP 2.2 Evaluate, Categorize, and Prioritize Risks 風(fēng)險評估、分類和確定優(yōu)先級；⑧SG3 Mitigate Risks 緩解風(fēng)險；⑨SP 3.1 Develop Risk Mitigation Plans 制定風(fēng)險緩解計劃；⑩SP 3.2 Implement Risk Mitigation Plans 實施風(fēng)險緩解計劃。

下面就項目實施過程中如何按照模型的目標(biāo)要求，對項目風(fēng)險管理的實施做進(jìn)一步的說明。

2 準(zhǔn)備風(fēng)險管理

準(zhǔn)備風(fēng)險管理包括組織和項目兩個方面的要求。因為項目存在于組織當(dāng)中，在組織層面應(yīng)對項目的風(fēng)險管理進(jìn)行約束，對風(fēng)險管理的過程和活動進(jìn)行定義，包括收集和積累組織中歷史項目曾經(jīng)發(fā)生的問題、曾經(jīng)識別的風(fēng)險、曾經(jīng)獲取的經(jīng)驗，形成組織的風(fēng)險管理資源和經(jīng)驗值，并對風(fēng)險管理策略提供參考，以指導(dǎo)項目進(jìn)行風(fēng)險管理。在項目層面，立項之初項目經(jīng)理應(yīng)按照組織對風(fēng)險管理過程的要求，對項目識別出的風(fēng)險進(jìn)行來源和類別的劃分，其目的是要根據(jù)不同的風(fēng)險來源和類別，確定更為有效的風(fēng)險監(jiān)控和管理措施，以其投入較小的成本獲取最大的利益，同時要在組織定義的范圍內(nèi)確定本項目的風(fēng)險管理策略、制定計劃、并按計劃實施管理。

(1)確定風(fēng)險的來源和分類。組織的EPG（過程改進(jìn)工程過程組）要收集歷史項目曾經(jīng)識別的風(fēng)險、曾經(jīng)發(fā)生過的問題以及獲得的經(jīng)驗，形成組織級的風(fēng)險庫，并對收集到的風(fēng)險進(jìn)行來源和類別的劃分。來源可以分為來自項目內(nèi)部的或外部的風(fēng)險；類別可以分為人力資源、質(zhì)量、項目管理、技術(shù)、客戶需求等各種類別；

(2)定義風(fēng)險參數(shù)。在項目風(fēng)險管理過程中一般會關(guān)注這樣一些指標(biāo)：風(fēng)險概率、風(fēng)險影響、風(fēng)險值、風(fēng)險閾值，我們稱其為風(fēng)險參數(shù)。有些風(fēng)險參數(shù)會隨著項目的進(jìn)展情況發(fā)生變化，因此在項目實施的各階段應(yīng)定期對其進(jìn)行量化的評估，以了解風(fēng)險的狀態(tài)，必要時采取措施進(jìn)行干預(yù)，保證項目的順利實施。量化評估是為了對其狀態(tài)有一個更明確的界定，在進(jìn)行量化評估時首先要有一個統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)來衡量，因此，要在組織層面對這些參數(shù)進(jìn)行量化的定義，以指導(dǎo)項目進(jìn)行相應(yīng)的評估。

風(fēng)險概率，即風(fēng)險發(fā)生的實際可能性。對于識別出來的項目風(fēng)險，要對其發(fā)生的可能性進(jìn)行定量評估。風(fēng)險概率一般可分3-5個級別，每一級別都會用一個具體的數(shù)值進(jìn)行定量描述。風(fēng)險概率按5級劃分的例子如表1所示。

風(fēng)險影響，即風(fēng)險實際發(fā)生時對項目目標(biāo)（進(jìn)度、成本和技術(shù)等方面）的影響程度，因為要考慮對成本、進(jìn)度和技術(shù)多方面的影響，首先分別從多方面判斷風(fēng)險影響值，最終取多個值中的最大值，然后按等級進(jìn)行定量劃分定義如表2所示。

風(fēng)險值，即風(fēng)險概率與風(fēng)險影響的乘積。在風(fēng)險管理中一般會同時關(guān)注兩個因素，即風(fēng)險發(fā)生的概率和風(fēng)險的影響程度，單獨(dú)考慮哪一個因素都不能全面反映風(fēng)險對項目的影響結(jié)果。為了將兩個因素綜合起來考慮，引入了風(fēng)險值的概念，風(fēng)險值也可理解為風(fēng)險的級別，它體現(xiàn)了兩個因素共同作用的結(jié)果。項目經(jīng)理可以借助風(fēng)險值來判斷風(fēng)險的狀態(tài)，進(jìn)而決定是否應(yīng)采取措施緩解風(fēng)險。

風(fēng)險閾值，是一個或一組判斷風(fēng)險狀態(tài)的臨界值或控制點，其含義為某一風(fēng)險的風(fēng)險值接近或超過這個臨界值或控制點，這個風(fēng)險極有可能轉(zhuǎn)化為項目問題而發(fā)生，因此項目需要對這樣的風(fēng)險給予高度的關(guān)注，及時采取緩解措施化解風(fēng)險。組織可以根據(jù)積累的歷史項目風(fēng)險值的平均水平定義一個統(tǒng)一的風(fēng)險閾值，也可以為不同分類的風(fēng)險定義一組閾值。

(3)建立風(fēng)險管理策略。在組織層面要制定持續(xù)管理和應(yīng)對風(fēng)險的策略以指導(dǎo)項目實施風(fēng)險管理。項目經(jīng)理應(yīng)在項目策劃階段按照組織制定的風(fēng)險管理策略對項目的風(fēng)險管理活動進(jìn)行策劃，形成風(fēng)險管理計劃。

一個有效的策略必須考慮應(yīng)對風(fēng)險的方法、風(fēng)險跟蹤和監(jiān)控的力度、風(fēng)險管理及意外事件處理等幾個方面的問題。

風(fēng)險應(yīng)對有4種方法：規(guī)避、轉(zhuǎn)移、減緩、接受。①規(guī)避：項目風(fēng)險潛在威脅發(fā)生的可能性太大，又沒其他合適措施加以緩解時，通過改變原有項目計劃或采取其他措施以消除風(fēng)險存在的條件，保證項目目標(biāo)實現(xiàn)，從而規(guī)避風(fēng)險；②轉(zhuǎn)移：通過合同或協(xié)議，在風(fēng)險一旦轉(zhuǎn)變?yōu)閱栴}發(fā)生時將損失的一部分轉(zhuǎn)移至項目以外的第三方；③減緩：采用成熟的技術(shù)或其它一些方法將風(fēng)險發(fā)生的概率或不利影響降至項目可以接受的水平；④接受：項目團(tuán)隊決定直接面對項目風(fēng)險，并愿意承擔(dān)風(fēng)險事件的后果。

風(fēng)險跟蹤和監(jiān)控的力度可以考慮與項目管理中的整體跟蹤管理相一致，比如每周對那些風(fēng)險值接近或超過閾值的重要風(fēng)險進(jìn)行跟蹤，監(jiān)控風(fēng)險值的變化，評估為緩解風(fēng)險采取的措施是否有效；每個里程碑對新的風(fēng)險進(jìn)行識別，對已識別的風(fēng)險重新進(jìn)行評估，持續(xù)地監(jiān)控風(fēng)險管理，決定最迫切需要處理的風(fēng)險，并確保緩解措施實施的有效性。

在對風(fēng)險實施緩解措施的同時，對一些重大的風(fēng)險、極有可能轉(zhuǎn)化為項目問題的風(fēng)險要制定應(yīng)急措施，一旦緩解措施失敗，風(fēng)險成為問題發(fā)生，要及時采取應(yīng)急措施，將影響降低到最小程度。

3 識別和分析風(fēng)險

識別和分析風(fēng)險涉及的是項目層面的具體活動。識別風(fēng)險是針對具體的項目，系統(tǒng)化地識別已知的和可預(yù)測的風(fēng)險，包括確定風(fēng)險的來源和風(fēng)險產(chǎn)生的條件，判斷風(fēng)險可能發(fā)生的階段，描述風(fēng)險特征。風(fēng)險分析包括對每個識別出來的風(fēng)險實際發(fā)生的可能性及對項目的影響程度進(jìn)行評價，并按照評價的結(jié)果對風(fēng)險進(jìn)行排序，確定監(jiān)控和實施緩解的優(yōu)先級。

風(fēng)險管理是一個持續(xù)的過程，風(fēng)險識別和分析也不是一次就可以完成的，除了在項目的初始階段對影響項目的風(fēng)險進(jìn)行識別和分析之外，還應(yīng)當(dāng)在項目生命周期的各階段定期的進(jìn)行。

(1)識別風(fēng)險。在對項目的風(fēng)險進(jìn)行識別的時候，可以從如下3個方面考慮進(jìn)行識別：①參考組織風(fēng)險庫中記錄的歷史項目風(fēng)險；②參考和當(dāng)前項目類似的歷史項目曾經(jīng)識別的風(fēng)險和遇到的問題；③考慮項目本身的特點。

常用的風(fēng)險識別方法還包括頭腦風(fēng)暴法、Delphi法、核對表、SWOT技術(shù)等：

頭腦風(fēng)暴法：是一種比較常見的風(fēng)險識別手段。由項目經(jīng)理組織合適人員（可考慮項目組成員、外聘專家、客戶等各方人員）組成小組，通過會議的方式，在一個廣泛的范圍內(nèi)進(jìn)行風(fēng)險來源的識別，分析項目可能風(fēng)險。鼓勵與會人員自由發(fā)表見解，禁止評論并控制時間，同時指定記錄人記錄所有風(fēng)險。會議結(jié)束后，項目經(jīng)理整理會議列出的風(fēng)險，合并同類風(fēng)險并進(jìn)行評價排序。

Delphi法：組織部分專家就某一主題達(dá)成一致意見的一種方法。該方法需要確定項目風(fēng)險專家，他們匿名參加會議。組織人員使用問卷方式征求專家對重要項目風(fēng)險方面的意見，匯總整理后將意見再反饋給每一位專家進(jìn)行進(jìn)一步的討論。這個過程經(jīng)過幾個回合，就可以在主要的項目風(fēng)險上達(dá)成一致意見。Dephi法有助于減少數(shù)據(jù)方面的偏見，并避免個人因素對結(jié)果產(chǎn)生的不適當(dāng)?shù)挠绊憽?/p>

核對表：利用以往類似項目和某些其他信息來源中積累的歷史信息和經(jīng)驗，編制風(fēng)險識別核對表，根據(jù)當(dāng)前項目特點，按照核對表中列出的風(fēng)險項逐一檢查識別出風(fēng)險。使用核對表的優(yōu)點是它使風(fēng)險識別工作快而簡單。

SWOT技術(shù)：根據(jù)項目及項目組的優(yōu)勢（S）、弱勢（W）、機(jī)會（O）和威脅（T）來識別項目的風(fēng)險的技術(shù)。SWOT可以使項目組清晰了解當(dāng)前的狀態(tài)，對優(yōu)勢和劣勢以及威脅進(jìn)行分析，確定在多大程度上能夠應(yīng)對這些風(fēng)險，還可以用于評估是否有機(jī)會進(jìn)一步利用組織和項目的獨(dú)特資源和核心能力防范和應(yīng)對風(fēng)險。

項目風(fēng)險一般包括如下幾類：需求風(fēng)險、計劃風(fēng)險、組織管理風(fēng)險、人員風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、客戶風(fēng)險、產(chǎn)品風(fēng)險、設(shè)計實現(xiàn)的技術(shù)風(fēng)險等。

對識別出來的項目風(fēng)險，制定風(fēng)險管理計劃，內(nèi)容包括對風(fēng)險的具體描述、風(fēng)險識別階段、風(fēng)險可能發(fā)生的階段、實施風(fēng)險監(jiān)控的責(zé)任人等。

(2)風(fēng)險分析。風(fēng)險分析是按照組織提供的量化標(biāo)準(zhǔn)對已經(jīng)識別出來的風(fēng)險其發(fā)生的概率和影響程度逐一進(jìn)行定量評價，得出風(fēng)險值，確定風(fēng)險應(yīng)對策略，并按照風(fēng)險值的高低進(jìn)行優(yōu)先級的排序，風(fēng)險值越高的優(yōu)先級越高；風(fēng)險值相同的，則按照發(fā)生的概率大小進(jìn)行排序，因為風(fēng)險的監(jiān)控和緩解也是需要投入成本和資源的，在項目有限的成本和資源允許的范圍內(nèi)，重點對優(yōu)先級高的風(fēng)險進(jìn)行緩解和控制，而對優(yōu)先級相對較低的風(fēng)險只進(jìn)行關(guān)注。

對項目每一風(fēng)險的評估結(jié)果和優(yōu)先級的確定以及應(yīng)對策略，也都要記錄在項目的風(fēng)險管理計劃中，在項目實施期間按照風(fēng)險管理計劃對各個風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)評估和監(jiān)控，通過風(fēng)險跟蹤，進(jìn)一步對風(fēng)險進(jìn)行管理，從而保證項目計劃如期完成。

4 緩解風(fēng)險

緩解風(fēng)險是針對那些對項目來說最重要的風(fēng)險（風(fēng)險值達(dá)到或接近風(fēng)險閾值）擬訂風(fēng)險緩解措施，必要時進(jìn)行實施的過程。

第9篇：風(fēng)險因素的識別和評估范文

關(guān)鍵詞：城市軌道交通；建設(shè)項目；經(jīng)營管理；風(fēng)險管控

一、前言

城市軌道交通建設(shè)項目建設(shè)周期長、施工難度大，受環(huán)境、施工人員、資金等多方面因素的影響，存在較大的不確定性。為了有效的提高城市軌道交通建設(shè)項目的建設(shè)質(zhì)量和管理效果，我們應(yīng)有效的分析存在的風(fēng)險以及風(fēng)險可能導(dǎo)致的不良后果，并制定有效的防治措施。這對于城市軌道交通建設(shè)項目而言至關(guān)重要。為此，我們應(yīng)當(dāng)認(rèn)真梳理城市軌道交通建設(shè)項目經(jīng)營管理與風(fēng)險防控的具體內(nèi)容，并制定有效的措施，保證城市軌道交通建設(shè)項目的經(jīng)營管理取得積極效果，并在風(fēng)險防控上達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。

二、城市軌道交通建設(shè)項目存在的主要風(fēng)險

1.環(huán)境風(fēng)險

城市軌道交通建設(shè)項目首先存在的就是環(huán)境風(fēng)險。由于城市軌道交通項目多是地下施工，在地下施工過程當(dāng)中會遇到地質(zhì)因素以及諸多施工難點，同時還要防范地下施工對地上建筑造成不利影響。在整個施工過程當(dāng)中，既要保證施工的安全性，同時也要保證施工的有效性，還要在具體的施工中保證不對周邊環(huán)境進(jìn)行污染。所有這些因素加在一起形成了環(huán)境風(fēng)險的累積，如果不能夠有效的解決環(huán)境風(fēng)險并預(yù)防環(huán)境風(fēng)險，那么城市軌道交通在建設(shè)過程當(dāng)中就非常容易出現(xiàn)施工問題，對后續(xù)施工和整個施工的安全性和有效性都會造成不利的影響。從目前城市軌道交通項目施工來看，環(huán)境風(fēng)險已經(jīng)得到了足夠的重視。在工程建設(shè)之前首先要進(jìn)行環(huán)境評價，等環(huán)境評價達(dá)標(biāo)之后才能夠開工。與此同時，還要對施工地點的地質(zhì)因素、地上建筑施工、周邊的整個環(huán)境進(jìn)行有效的評估，防止環(huán)境風(fēng)險的發(fā)生。從這一點來看，環(huán)境風(fēng)險是導(dǎo)致城市軌道交通建設(shè)項目出現(xiàn)問題的重要一環(huán)，只有做好環(huán)境風(fēng)險的識別和防范，才能夠保證城市軌道交通建設(shè)項目有序進(jìn)行。

2.施工風(fēng)險

城市軌道交通建設(shè)項目都處于地下施工，施工周期長，施工難度大，并且在地下施工中采用的盾構(gòu)結(jié)構(gòu)施工方法較為復(fù)雜，產(chǎn)生的施工風(fēng)險也相對較大。在實際施工中，如果不能做好設(shè)備的銜接和人員的合理安排，那么地下挖掘施工和地下貫通施工等施工工序容易出現(xiàn)較大的施工風(fēng)險。因此，我們應(yīng)當(dāng)對施工風(fēng)險有足夠的認(rèn)識，在施工之前對施工風(fēng)險的類別、施工風(fēng)險的內(nèi)容和施工風(fēng)險所造成的后果都進(jìn)行有效的研究并制定詳細(xì)的應(yīng)對策略，防止施工風(fēng)險發(fā)生，并通過有效的措施來保證施工風(fēng)險能夠降到最低。在實際的施工中，通過施工風(fēng)險的防范以及施工風(fēng)險的合理管控，使整個城市軌道交通建設(shè)項目在有效的管控之下，保證施工風(fēng)險能夠得到降低。從目前城市軌道交通建設(shè)項目的施工過程來看，因為對施工風(fēng)險的認(rèn)識比較到位，在整個的施工風(fēng)險管控過程當(dāng)中制定了有效的應(yīng)對措施，保證了施工風(fēng)險有所降低，做到了施工風(fēng)險的有效的管控，避免對整個施工造成不良影響。

3.資金風(fēng)險

由于城市軌道交通建設(shè)項目施工難度大，施工周期長，對資金的需求量相對較大，同時由于在具體施工過程當(dāng)中會出現(xiàn)一些意外情況，比如地下挖掘過程當(dāng)中遇到特殊的土層地段，或者在地下開挖過程當(dāng)中與其他的施工管線發(fā)生干擾，需要對施工管線進(jìn)行改造或者在開發(fā)過程當(dāng)中對地上建筑造成了不良的影響，需要采取有效的措施對地上建筑進(jìn)行加固。所有這些臨時增加的施工內(nèi)容都會給整個軌道交通建設(shè)項目帶來不利的影響。一旦工程量發(fā)生了增加，相對而言整個工程的投資就會不足，只有增加資金預(yù)算才能夠保證工程有序進(jìn)行。那么這些臨時增加的工程內(nèi)容由于存在不確定性，因此整個工程的施工資金存在一定的風(fēng)險。同時由于整個資金用量較大，并且在資金需求的每個階段對資金的需求量也存在，那么在資金撥付過程當(dāng)中容易出現(xiàn)資金撥付不到位，或者臨時資金不足的情況，導(dǎo)致現(xiàn)場停工。因此，在城市軌道交通建設(shè)項目推進(jìn)過程當(dāng)中，就應(yīng)當(dāng)提前做好預(yù)算，保證預(yù)算充足，同時根據(jù)施工的情況確保每個階段的資金都能夠準(zhǔn)時準(zhǔn)確撥付到位。

三、城市軌道交通建設(shè)項目經(jīng)營管理與風(fēng)險管控的側(cè)重點

1.對存在風(fēng)險進(jìn)行有效的識別

城市軌道交通建設(shè)項目在經(jīng)營管理與風(fēng)險管控過程當(dāng)中，首先就應(yīng)當(dāng)對風(fēng)險進(jìn)行有效的識別，我們不但要認(rèn)識到存在哪些風(fēng)險？還要認(rèn)識到這些風(fēng)險所帶來的危害及后果。只有認(rèn)真分析了風(fēng)險的種類，并對風(fēng)險進(jìn)行了有效的識別，才能夠保證風(fēng)險管控措施合理到位。在風(fēng)險管控過程當(dāng)中風(fēng)險的識別主要采取了以下幾種方式：首先，要分析風(fēng)險的具體類別，根據(jù)風(fēng)險的類別進(jìn)行風(fēng)險程度的劃分，同時還要對風(fēng)險的存在位置和環(huán)節(jié)有清晰的認(rèn)識；其次，還要對風(fēng)險的等級進(jìn)行有效的劃分，在風(fēng)險等級劃分當(dāng)中要根據(jù)風(fēng)險造成的不同危害以及風(fēng)險所帶來的損失進(jìn)行有效的劃分，保證風(fēng)險的等級劃分能夠合理準(zhǔn)確有效，提高風(fēng)險識別的有效性；最后，在風(fēng)險識別過程當(dāng)中，要根據(jù)每一種風(fēng)險進(jìn)行分類，不同風(fēng)險類別所劃分的風(fēng)險等級是不同的，具體應(yīng)當(dāng)按照風(fēng)險的種類進(jìn)行風(fēng)險識別，使整個風(fēng)險識別能夠準(zhǔn)確有效。在風(fēng)險識別過程當(dāng)中要配套有效的措施，使風(fēng)險識別之后能夠采取有效的措施予以消除，保證風(fēng)險識別和風(fēng)險應(yīng)對措施能夠一一對應(yīng)。

2.做好風(fēng)險評估和災(zāi)害評估

風(fēng)險評估和災(zāi)害評估是風(fēng)險管控的重要一環(huán)，風(fēng)險評估是對風(fēng)險的類別和風(fēng)險的程度進(jìn)行有效的評估，而災(zāi)害評估是對風(fēng)險可能造成的災(zāi)害進(jìn)行有效的預(yù)估。通過災(zāi)害評估能夠?qū)︼L(fēng)險的種類以及風(fēng)險的程度進(jìn)行更科學(xué)的評價，使整個風(fēng)險評估和災(zāi)害評估能夠更加科學(xué)有效。之所以要進(jìn)行風(fēng)險評估和災(zāi)害評估，主要是因為城市軌道交通建設(shè)項目的復(fù)雜性。由于城市軌道交通建設(shè)項目整個施工過程和施工流程相對復(fù)雜，在具體的施工過程當(dāng)中可能出現(xiàn)的意外因素也比較多，整個施工的資金管控、環(huán)境評價、災(zāi)害預(yù)防和經(jīng)營管理都是必不可少的組成部分。只有認(rèn)識到風(fēng)險評估的重要性和災(zāi)害評估的重要性，才能夠根據(jù)風(fēng)險的類別進(jìn)行有效的災(zāi)害評估。那么在風(fēng)險評估和災(zāi)害評估過程當(dāng)中，首先就應(yīng)當(dāng)參照其他城市的經(jīng)驗以及城市軌道交通建設(shè)項目的損失情況進(jìn)行風(fēng)險預(yù)估，使風(fēng)險評估和災(zāi)害評估能夠貼近工程實際，避免風(fēng)險評估和災(zāi)害評估與實際的工程不符造成風(fēng)險評估和災(zāi)害評估脫離實際；其次根據(jù)災(zāi)害評估制定相應(yīng)的措施滿足施工需要。

3.找準(zhǔn)主要風(fēng)險點

在城市軌道交通建設(shè)項目經(jīng)營管理和風(fēng)險管控過程當(dāng)中，主要風(fēng)險點的識別至關(guān)重要。因為風(fēng)險管控不可能對所有的施工環(huán)節(jié)以及經(jīng)營管理環(huán)節(jié)進(jìn)行細(xì)致的管控，雖然在整體的層面上能夠進(jìn)行覆蓋，但是在管理重點上還是有所區(qū)分。那么，主要風(fēng)險點就成為了城市軌道交通建設(shè)項目經(jīng)營管理和風(fēng)險管控過程當(dāng)中的重要一環(huán)。那么在實際的管控過程當(dāng)中就應(yīng)當(dāng)根據(jù)城市軌道交通建設(shè)項目的實際情況，對存在風(fēng)險的環(huán)節(jié)和部位進(jìn)行有效的評估，并且按照風(fēng)險點的類別以及風(fēng)險點所造成的災(zāi)害情況進(jìn)行有效的評估。使整個的風(fēng)險評估能夠更加科學(xué)有效，整個的風(fēng)險預(yù)估達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，從整個風(fēng)險評估過程來看，主要的風(fēng)險集中在環(huán)境風(fēng)險、施工風(fēng)險和資金風(fēng)險這幾個方面。只有保證這幾個方面的風(fēng)險評估不存在問題，那么城市軌道交通建設(shè)項目的經(jīng)營管理和風(fēng)險管控才能夠取得積極效果，在管理過程當(dāng)中才能夠更加科學(xué)有效。

四、城市軌道交通建設(shè)項目經(jīng)營管理與風(fēng)險管控的具體措施

1.結(jié)合工程實際，對風(fēng)險種類進(jìn)行歸類

在實際的風(fēng)險管控過程當(dāng)中，我們應(yīng)當(dāng)根據(jù)工程實際對空間種類進(jìn)行歸類，例如環(huán)境風(fēng)險存在地上風(fēng)險和地下風(fēng)險。在地下風(fēng)險中存在盾構(gòu)施工風(fēng)險和支撐施工風(fēng)險以及貫通施工風(fēng)險多個種類。通過對這些風(fēng)險種類的劃分和歸類，我們才能夠保證風(fēng)險管控措施能夠落實到位，并且達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。與此同時，在施工風(fēng)險當(dāng)中，我們還應(yīng)當(dāng)對每一個施工細(xì)節(jié)進(jìn)行有效的把控，保證施工細(xì)節(jié)能夠達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，同時解決施工工序與風(fēng)險種類劃分的問題，使整個風(fēng)險劃分能夠更加科學(xué)有效。在具體的施工過程當(dāng)中，使風(fēng)險種類劃分與施工工序進(jìn)行有效的結(jié)合，解決施工工序的風(fēng)險，使整個工程的施工風(fēng)險得到有效的降低。按照目前城市軌道交通進(jìn)行程度來看，風(fēng)險種類的歸類至關(guān)重要，在風(fēng)險種類的劃分中，主要存在以下幾類：第一，可識別的風(fēng)險，第二，隱藏的風(fēng)險，第三，可控的風(fēng)險。只有做好這些風(fēng)險種類的劃分，才能保證風(fēng)險管控過程準(zhǔn)確到位，最終在風(fēng)險管控過程當(dāng)中才能夠達(dá)到最佳效果。所以，風(fēng)險種類的歸類是做好風(fēng)險管控的重要措施。

2.根據(jù)風(fēng)險類別，做好風(fēng)險辨識

基于城市軌道交通建設(shè)項目的特殊性，對風(fēng)險進(jìn)行有效的分類之后，我們就應(yīng)當(dāng)對每一種風(fēng)險進(jìn)行有效的風(fēng)險辨識。風(fēng)險辨識不但要認(rèn)清楚風(fēng)險存在的部位，也是對風(fēng)險所造成危害的一種有效的認(rèn)定，通過風(fēng)險辨識，能夠保證風(fēng)險管控到位，同時也能夠提高風(fēng)險管控的整體效果。那么在風(fēng)險辨識過程當(dāng)中，我們要按照風(fēng)險的類別、風(fēng)險存在的部位以及風(fēng)險可能發(fā)生的環(huán)節(jié)進(jìn)行有效的評估。風(fēng)險辨識過程當(dāng)中，我們要根據(jù)成熟的風(fēng)險辨識經(jīng)驗，在了解城市軌道交通施工特點的基礎(chǔ)上進(jìn)行有效的風(fēng)險辨識。主要包含幾種因素：風(fēng)險辨識應(yīng)當(dāng)對風(fēng)險的整體情況進(jìn)行有效的辨識，風(fēng)險辨識應(yīng)當(dāng)對風(fēng)險可能出現(xiàn)和造成的危害進(jìn)行風(fēng)險辨識，應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險的具體情況以及風(fēng)險出現(xiàn)的概率有效的辨識，使辨識能夠符合城市軌道交通建設(shè)項目的實際，保證辨識能夠準(zhǔn)確有效。只有做到以上這些措施，才能夠保證風(fēng)險辨識達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，提高風(fēng)險辨識的有效性，保證風(fēng)險辨識能夠具有較強(qiáng)的針對性，有效的解決城市軌道交通施工的風(fēng)險問題。

3.制定有針對性的風(fēng)險防控措施，做到防患于未然

基于對城市軌道交通施工項目的了解，風(fēng)險防控過程當(dāng)中我們應(yīng)當(dāng)從以下幾個方面入手，首先我們應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險的種類和風(fēng)險的類別制定風(fēng)險防控應(yīng)急預(yù)案，使整個應(yīng)急預(yù)案能夠與風(fēng)險的類別和種類進(jìn)行優(yōu)化銜接，使風(fēng)險的識別能夠與風(fēng)險防控相對應(yīng)。其次，在風(fēng)險防控過程當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)按照風(fēng)險所造成的損失以及風(fēng)險可能造成的危害，制定對應(yīng)措施，使整個風(fēng)險防控能夠具有較強(qiáng)的針對性和干預(yù)能力，例如環(huán)境風(fēng)險的防控過程當(dāng)中，我們應(yīng)當(dāng)提前做好環(huán)境評價。在確保環(huán)境評價通過之后才能夠進(jìn)行施工。除此之外在施工風(fēng)險防控當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)按照施工的工序以及施工可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險及問題制定施工過程應(yīng)急預(yù)案，使施工風(fēng)險能夠通過應(yīng)急預(yù)案的方式得到有效的處置和解決；一旦出現(xiàn)事故或出現(xiàn)風(fēng)險問題能夠依據(jù)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行有效的處置，保證防控的有效性和安全性。在風(fēng)險的防控過程當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)按照風(fēng)險類別以及整個工程的實際情況進(jìn)行資金的預(yù)估和預(yù)算的制定，保證資金預(yù)算能夠滿足施工需要。在實際的施工過程當(dāng)中，能夠有效的解決資金不足或者資金短缺的問題，使整個資金風(fēng)險能夠降到最低，同時通過有效的成本控制，避免資金浪費(fèi)，使整個資金的使用能夠做到與工程實際相對應(yīng)，保證資金的每一分錢都能夠劃撥到位。

五、結(jié)論

通過本文的分析可知，在城市軌道交通建設(shè)項目過程當(dāng)中，經(jīng)營管理和風(fēng)險防控至關(guān)重要。在具體的經(jīng)營管理過程當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)對風(fēng)險防控有足夠的認(rèn)識，并且根據(jù)經(jīng)營管理實際和風(fēng)險種類的特點進(jìn)行風(fēng)險辨識、風(fēng)險分類以及風(fēng)險應(yīng)對措施的制定。整個風(fēng)險管控能夠科學(xué)有效保證風(fēng)險管控達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，使有效的風(fēng)險管控能夠更好的為項目服務(wù)，解決項目施工過程當(dāng)中可能存在問題；使城市軌道建設(shè)項目能夠得到有效的開展，并且在開展過程當(dāng)中滿足實際需要；推動城市軌道交通建設(shè)項目有序進(jìn)行，讓城市軌道交通建設(shè)項目的開展不受風(fēng)險的影響。

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