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第1篇：微觀經(jīng)濟(jì)的主體范文

針對發(fā)改委的批判，在推崇市場化的經(jīng)濟(jì)學(xué)家里已屢見不鮮，在去年9月舉辦的世界經(jīng)濟(jì)論壇上，張維迎即指出“自從成立發(fā)改委后，中國改革的步伐就大幅放緩”。而此番許小年的“解散發(fā)改委”言論，其字面邏輯則顯得更為徹底一些。

不可否認(rèn)，自2003年5月發(fā)改委成立以來，其對宏觀經(jīng)濟(jì)的統(tǒng)籌、區(qū)域經(jīng)濟(jì)的平衡，以及產(chǎn)業(yè)分布的調(diào)整上功不可沒。而其在快速應(yīng)對2008年次貸危機(jī)帶來的沖擊過程中的主導(dǎo)作用，更是一度讓包括非洲等落后國家、甚至歐美在內(nèi)的市場化國家奉為榜樣。

但是，在承認(rèn)發(fā)改委部分功績的同時，我們不宜“一白遮百丑”，從而忽視其巨大的負(fù)作用。發(fā)改委的負(fù)作用，最為核心之處即是對微觀經(jīng)濟(jì)的過度干預(yù)，之于當(dāng)下而言，發(fā)改委不僅主導(dǎo)物價調(diào)整、項目投資、產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼、企業(yè)債發(fā)行的審批，而且還參與制定財政政策、貨幣政策和土地政策，并且直接管理國家糧食局和國家能源局。

發(fā)改委對我國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的全面滲透，以致其一直被戲稱為“小國務(wù)院”。而其對微觀經(jīng)濟(jì)的過度干預(yù)，不僅已造成其與其他職能部門的沖突，還大幅增加了整體經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行成本，更嚴(yán)重違背了市場經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)屬性。以與其他職能部門的沖突為例，物價調(diào)整本應(yīng)商務(wù)部最具發(fā)言權(quán)，企業(yè)債發(fā)行證監(jiān)會應(yīng)更具專業(yè)性；再以加大經(jīng)濟(jì)運(yùn)行成本為例，當(dāng)下項目投資走完全部審批流程，最快也要10個月時間；最后再以違背市場經(jīng)濟(jì)屬性為例，由發(fā)改委主導(dǎo)包羅萬象的物價審批，尤其是事關(guān)食品、消費(fèi)品等價格的審批，不僅阻礙了市場的充分競爭，而且還使近兩年的通脹治理已然進(jìn)入“治亂循環(huán)”的軌道。

從市場主體的事實層面看，正是因為發(fā)改委具有巨大的資源配置權(quán)力、且在資源配置的實施中過于向國企傾斜，從而導(dǎo)致當(dāng)下“國進(jìn)民退”的日漸嚴(yán)重，而以民資為主體的中小企業(yè)群體，自去年以來“倒閉潮”更是頻頻發(fā)生。

從宏觀經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實趨勢看，發(fā)改委作為應(yīng)對次貸危機(jī)沖擊的主導(dǎo)部門，在其快速應(yīng)急取得短期巨大成效之后，不僅使當(dāng)下地方債務(wù)（省市縣鄉(xiāng)村五級政府）高達(dá)近20萬億元，而且近年來，我國的通脹水平亦高企在5%上下。

之于發(fā)改委經(jīng)濟(jì)運(yùn)行層面權(quán)力的過度集中、對微觀經(jīng)濟(jì)的過度參與，以及資源配置對國企的明顯傾斜，其實質(zhì)呈現(xiàn)的更多是“計劃”的影子，而非真正彰顯“改革”的功能。當(dāng)然，如果對“國家發(fā)展改革委員會”全稱進(jìn)行字面解構(gòu)，也許我們今天所看到的其對市場化改革的事實阻礙，可能在其10年前成立之日起即已注定―通過“發(fā)展”在前、“改革”在后的全稱解構(gòu)，不難看出當(dāng)初成立時“改革”為“發(fā)展”服務(wù)的邏輯設(shè)定，亦即是說，只要“發(fā)展”這一終極目的得到實現(xiàn)，“改革”可以相對忽視、乃至階段性反向行之。

但是，缺乏真正市場化改革的發(fā)展，能夠長久存在嗎？依賴行政投資主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)增長，能夠不帶來隱患嗎？答案顯然是否定的。之于當(dāng)下而言，我國經(jīng)濟(jì)增長不僅已趨下行通道、出口順差更是4年來降幅最大高達(dá)47.5%，而且已經(jīng)形成地方債務(wù)、銀行潛在壞賬率、通脹水平的“三高”困境，更為嚴(yán)重的是，在行政對微觀經(jīng)濟(jì)的過度干預(yù)下，市場自發(fā)主體的創(chuàng)新活力已經(jīng)持續(xù)萎縮。此外，過于違背市場化的微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)，亦已嚴(yán)重弱化發(fā)改委之于宏觀調(diào)控的核心職能，比如，近年來，其調(diào)控通脹，物價卻屢屢攀升，其調(diào)控房價，房價卻企高難降，其調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，真實成效卻微乎其微。

之于當(dāng)下而言，發(fā)改委大一統(tǒng)的權(quán)力結(jié)構(gòu)亟須改變，在其提高宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控水平的同時，應(yīng)徹底減少對微觀經(jīng)濟(jì)的干預(yù)。其與其他職能部門的權(quán)力交叉，應(yīng)逐漸向具體職能部門過渡，其與微觀經(jīng)濟(jì)牽涉的具體事務(wù)，應(yīng)盡快縱向轉(zhuǎn)移至地方政府、甚至可以轉(zhuǎn)移給市場中介組織具體操作。

第2篇：微觀經(jīng)濟(jì)的主體范文

【摘要】 目的： 通過對小兒胸腔鏡心臟手術(shù)微創(chuàng)多功能主動脈插管進(jìn)行改良設(shè)計及體外測試，評價其流體力學(xué)性能及在臨床上應(yīng)用的可行性. 方法：通過建立體外測試臺，對改良設(shè)計的管道進(jìn)行體外流體學(xué)和氣囊內(nèi)壓力測試. 結(jié)果： 改良小兒微創(chuàng)多功能主動脈插管流量最大可達(dá)到6 L/min，兩端壓力差低于220 mmHg；氣囊內(nèi)與血管腔壓力比可達(dá)3～4∶1. 結(jié)論： 改良小兒胸腔鏡心臟手術(shù)微創(chuàng)多功能動脈插管具有良好的流體力學(xué)性能，能夠充分滿足臨床需要，產(chǎn)品填補(bǔ)了國內(nèi)的空白，具有廣闊的應(yīng)用前景.

【關(guān)鍵詞】 插管/方法；主動脈；體外實驗

【Abstract】 AIM: To evaluate the hydrodynamic characteristics and aerocyst pressure of modified designed minimally invasive multifunctional arterial cannula in thoracoscopeassisted pediatric cardiac surgery. METHODS: The evaluation included modified design， hydrodynamic characteristics and aerocyst pressure of the minimally invasive multifunctional arterial cannula on the in vitro experiment table. RESULTS: The hydrodynamic experiments showed good characteristics of the minimally invasive multifunctional arterial cannula. Maximal flow rate was 6 L/min， and pressure gradient was much lower than 220 mmHg. The ratio of aerocyst pressure to endovascular pressure was 3-4∶1. CONCLUSION: The minimally invasive multifunctional arterial cannula has good hydrodynamic characteristics， and aerocyst pressure meets the requirement of thoracoscopeassisted pediatric cardiac surgery. The modified minimally invasive multifunctional arterial cannula can be further applied clinically and has a bright future.

【Keywords】 intubation/MT; aorta; in vitro

0引言

隨著微創(chuàng)觀念不斷深化和微創(chuàng)技術(shù)在心臟外科的推廣，電視胸腔鏡輔助(video assisted thoracoscopic surgery， VATS)心臟外科手術(shù)已發(fā)展形成一個新領(lǐng)域，是微創(chuàng)心臟外科的重要內(nèi)容. 具有創(chuàng)傷小、恢復(fù)快、并發(fā)癥少及疤痕小、術(shù)后美觀等優(yōu)點，成為微創(chuàng)治療心臟疾病的重要手段之一. 目前國內(nèi)外胸腔鏡心臟外科的發(fā)展仍處于起步階段，由于小兒的生理解剖特點，所應(yīng)用的動脈插管等器械也多為常規(guī)體外循環(huán)心臟手術(shù)器械，缺乏針對性的器械及相關(guān)設(shè)備的研發(fā). 以往，胸腔鏡心臟手術(shù)主動脈插管只是實現(xiàn)單一的供血功能，冷灌液的輸入和阻閉主動脈血流也需要分步驟完成. 針對現(xiàn)狀，為克服現(xiàn)有技術(shù)的缺點，我們與廣東東莞科威醫(yī)療器械有限公司合作，以PVC樹脂為主，加以特殊的輔助合成材料，自行改良設(shè)計研發(fā)了集主動脈供血、冷灌液輸入和阻閉主動脈血流為一體的微創(chuàng)多功能主動脈插管. 本實驗對小兒胸腔鏡心臟手術(shù)微創(chuàng)多功能主動脈插管進(jìn)行了改良設(shè)計及體外流體力學(xué)和氣囊內(nèi)壓力測試，評價其流體力學(xué)性能及在臨床上應(yīng)用的可行性.

1材料和方法

1.1材料

主要是小兒微創(chuàng)多功能主動脈插管的改良設(shè)計. 針對胸腔鏡心臟手術(shù)，我們對臨床所用的主動脈插管進(jìn)行了改良設(shè)計. 集主動脈供血、輸入冷灌液和阻閉主動脈血流為一體的微創(chuàng)多功能主動脈插管包括帶有內(nèi)腔的管身及可配置于管身內(nèi)腔的管芯兩部分. 管身的前端配置一氣囊，氣囊通過管身側(cè)壁上的輸氣道與充氣管相連通，氣囊充滿氣體直徑與插管直徑之比為3∶1（圖1~3）. 管身的前端還開設(shè)有冷灌液出口，冷灌液出口通過管身側(cè)壁上的輸液道與冷灌管相連通. 氣囊的后側(cè)管身側(cè)壁上設(shè)有與內(nèi)腔相通的側(cè)孔，充氣管的另一端與充氣指示囊相通，充氣指示囊的另一端配置一單向閥. 冷灌管的另一端也配置冷灌指示囊和單向閥. 管身內(nèi)壁嵌有不銹鋼彈簧圈，增加了插管的柔韌性和抗折強(qiáng)度. 每根插管都配置相應(yīng)的管芯，便于插入到合適的部位.

手術(shù)時由股動脈切口插入微創(chuàng)多功能主動脈插管，通過冷灌管輸入冷灌液，冷灌液沿著管身側(cè)壁上的輸液道和冷灌液出口導(dǎo)入冠狀動脈，使心臟停跳；氣體通過充氣指示囊、單向閥、充氣管，沿著管身側(cè)壁上的輸氣道導(dǎo)入到氣囊，以充滿氣囊用來阻止血液回流；血液通過插管管身的內(nèi)腔輸入，通過前端所設(shè)置的多個微孔把血液導(dǎo)入主動脈，為全身供血，從而建立體外循環(huán).

制作材料為自行研制的醫(yī)用聚氯乙烯，具體組成配方包括：PVC樹脂、Kxt， ESBO， CaST， 液體鈣鋅、亞磷酸脂、細(xì)SiO2等. 臨床應(yīng)用的型號有：18Fr（直徑6 mm）， 20Fr（直徑6.7 mm）， 22Fr（直徑7.3 mm）. 以上改良設(shè)計已申報國家實用新型專利，專利號為：微創(chuàng)多動能主動脈插管200620135951.0.

1.2方法

1.2.1分組實驗1， 2， 3組采用改良的微創(chuàng)多功能主動脈插管，型號分別為18Fr， 20Fr， 22Fr，每組各10根.

1.2.2流體力學(xué)測試將微創(chuàng)多功能主動脈插管接口端經(jīng)管道（直徑10 mm）和泵管連接體外循環(huán)機(jī)(型號: StockertⅢ)，通過體外循環(huán)機(jī)的滾壓泵連續(xù)灌注，測試介質(zhì)為水，溫度為20℃，微創(chuàng)多功能主動脈插管進(jìn)口端接有壓力傳感器，進(jìn)口端和出口端都處于同一水平面下（圖4），對流量表進(jìn)行校正，壓力表調(diào)零. 開始轉(zhuǎn)機(jī)，流量取1.0， 2.0， 3.0， 4.0， 5.0和6.0 L/min記錄不同流量插管進(jìn)口端的壓力變化，反復(fù)測量3次.

1.2.3氣囊內(nèi)壓力測試氣囊內(nèi)部安裝壓力傳感器，用5 mL醫(yī)用注射器通過充氣指示囊和充氣管向氣囊內(nèi)注氣，注氣量取1.0， 2.0， 3.0， 4.0和5.0 mL時記錄氣囊內(nèi)壓力變化.

統(tǒng)計學(xué)處理：全部測量數(shù)據(jù)均屬于計量資料，以標(biāo)準(zhǔn)差表示離散度. 測試數(shù)據(jù)全部經(jīng)由SPSS11.0統(tǒng)計軟件處理. 統(tǒng)計方法采用方差分析及SNKq檢驗，P

2結(jié)果

2.1壓力差變化18， 20及22Fr型號改良小兒胸腔鏡心臟手術(shù)微創(chuàng)多功能主動脈插管體外流體力學(xué)測試其壓力差有變化(表1).表1微創(chuàng)多功能主動脈插管不同流量的壓力差（略）

2.2氣囊內(nèi)壓力18， 20及22Fr型號改良小兒胸腔鏡心臟手術(shù)微創(chuàng)多功能主動脈插管氣囊內(nèi)壓力測試各組間有差異(表2).表2氣囊內(nèi)壓力（略）

轉(zhuǎn)貼于

3討論

近年來，微創(chuàng)技術(shù)在心臟外科得到了迅速發(fā)展，胸腔鏡心臟手術(shù)作為一種微創(chuàng)的手術(shù)方式［1］，已經(jīng)越來越被廣大醫(yī)務(wù)人員和患者所接受. 目前國內(nèi)全胸腔鏡下心臟手術(shù)的開展處于蓬勃發(fā)展期，國內(nèi)多家中心都開展了這項技術(shù)，手術(shù)種類也包括了動脈導(dǎo)管結(jié)扎術(shù)、房間隔缺損修補(bǔ)術(shù)、室間隔缺損缺修補(bǔ)術(shù)、Ebsteins畸形矯治術(shù)、二尖瓣置換術(shù)［2］、雙瓣膜置換術(shù)［3］、三尖瓣成形術(shù)、冠狀動脈架橋術(shù)等. 由于胸腔鏡心臟手術(shù)體外循環(huán)動脈插管型號的限制及小兒體外循環(huán)心臟手術(shù)并發(fā)癥較高，胸腔鏡心臟手術(shù)的開展一般以成人患者較多. 所應(yīng)用的動脈插管等器械也多為常規(guī)體外循環(huán)心臟手術(shù)器械，沒有針對性的器械及相關(guān)設(shè)備的研發(fā). 國外在嬰幼兒心臟手術(shù)中應(yīng)用胸腔鏡也以心外非體外循環(huán)下的操作居多，一般胸腔鏡體外循環(huán)轉(zhuǎn)流時間比常規(guī)體外循環(huán)心內(nèi)直視術(shù)下轉(zhuǎn)流時間長25%，如此諸多因素影響著小兒特別是嬰幼兒胸腔鏡心臟手術(shù)的廣泛開展［4-6］. 針對這一現(xiàn)狀，我們與廣東東莞科威醫(yī)療器械有限公司合作，自行改良設(shè)計研發(fā)了適合于小兒胸腔鏡心臟手術(shù)應(yīng)用的微創(chuàng)多功能主動脈插管，為開展各種全胸腔鏡下心臟手術(shù)提供有利的產(chǎn)品支持.

以往胸腔鏡心臟手術(shù)建立循環(huán)時，主動脈供血、冷灌和阻閉主動脈需要分步驟進(jìn)行，而且手術(shù)操作難度大，影響手術(shù)操作視野. 改良小兒微創(chuàng)多功能主動脈插管從股動脈切口一次導(dǎo)入，不需要進(jìn)行胸骨縱劈開，建立微創(chuàng)體外循環(huán). 具有創(chuàng)傷小、恢復(fù)快、并發(fā)癥少及疤痕小、符合美容要求等優(yōu)點. 且改良小兒微創(chuàng)多功能主動脈插管具備主動脈供血、冷灌液輸入和阻斷主動脈血流等功能于一體，操作簡單，可以縮短手術(shù)時間，不占用胸腔內(nèi)操作空間.

一種優(yōu)良的微創(chuàng)多功能主動脈插管，必須具有良好的流體力學(xué)特征［7］. 目前臨床前期對微創(chuàng)多功能主動脈插管流體力學(xué)性能的評價主要是流量和壓力差. 體外試驗轉(zhuǎn)流過程中引流輸出管道兩端的壓力差是驅(qū)動液體流動的直接動力. 管道兩端壓力差大，流量也大；反之，對同一管道而言，增加流量，壓力差也增大. 出口端壓力示為零，壓力表的變化即為管道兩端壓力差. 體外測試結(jié)果顯示，改良小兒微創(chuàng)多功能主動脈插管的壓力差隨著流量的增加而增加，流量最大可以達(dá)到6 L/min，管道兩端壓力差均低于220 mmHg，能夠滿足臨床需要. 氣囊內(nèi)壓力與注氣量成正比，隨注氣量增加而增加，最大注氣量為5 mL，最大壓力可達(dá)620 mmHg左右，氣囊內(nèi)壓力與血管內(nèi)壓力比約3～4∶1，能夠阻斷主動脈血流. 術(shù)中應(yīng)不斷連續(xù)監(jiān)測氣囊內(nèi)壓力，防止壓力過低阻斷不完全，或壓力過高導(dǎo)致主動脈內(nèi)膜撕裂，形成急性夾層動脈瘤［7-8］. 綜上所述，改良設(shè)計的各種型號微創(chuàng)多功能主動脈插管流體力學(xué)性能優(yōu)良，又具有良好的理化性能. 改良設(shè)計是可行的，能夠充分滿足臨床應(yīng)用的需要，產(chǎn)品填補(bǔ)了國內(nèi)的空白，具有廣闊的應(yīng)用前景.

基金項目:“十五”國家科技攻關(guān)計劃課題（2004BA720A12）

參考文獻(xiàn)

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第3篇：微觀經(jīng)濟(jì)的主體范文

關(guān)鍵詞：公共政策評價；微觀經(jīng)濟(jì)計量學(xué)；因果分析；決策支持

基金項目：全國行政學(xué)院科研合作基金課題，“十三五”時期企業(yè)集團(tuán)推動創(chuàng)新驅(qū)動新突破的路徑和機(jī)制研究，編號：15HZKT070。

一、公共政策評價的概念和目的

現(xiàn)代公共政策評價是國內(nèi)外社會科學(xué)研究的重要領(lǐng)域，目的是運(yùn)用社會科學(xué)的實證方法，建立公共政策與實施結(jié)果之間的因果關(guān)系。與傳統(tǒng)的公共政策評價方法（如成本一一收益法）相比，現(xiàn)代公共政策評價理論和方法的重大突破在于運(yùn)用微觀經(jīng)濟(jì)計量學(xué)的分析方法，將公共政策實施前后的微觀經(jīng)濟(jì)的主體收益變化，直接歸為該公共政策本身的實施效果，排除公共政策以外的其他因素影響，因此能可靠估計公共政策實施所帶來的效果，并根據(jù)實施效果做出繼續(xù)或終止執(zhí)行政策的決策，為政府決策和政策調(diào)整提供了不可或缺的依據(jù)。

二、微觀經(jīng)濟(jì)計量學(xué)框架下的公共政策評價

20世紀(jì)60年代以來，隨著統(tǒng)計學(xué)方法和社會科學(xué)研究方法的不斷發(fā)展，微觀經(jīng)濟(jì)計量學(xué)的理論和分析方法取得了較大的突破，如大規(guī)模隨機(jī)樣本以及隨機(jī)化實驗的運(yùn)用，使得公共政策評價的研究結(jié)論更為科學(xué)可信。

1、公共政策評價的主要分析框架和估計量

（1）主要分析框架?，F(xiàn)代公共政策評價的主要分析框架是魯賓因果模型，開創(chuàng)了公共政策評價的現(xiàn)代分析框架。魯賓因果模型認(rèn)為：因果效應(yīng)是事實結(jié)果和反事實結(jié)果（實施某項公共政策對某個個體或公司的影響稱為事實結(jié)果；反之則稱為反事實結(jié)果）之間的比較，因而無需設(shè)定特定的參數(shù)模型。經(jīng)過Heckman和Manski的進(jìn)一步發(fā)展，魯賓因果模型成為統(tǒng)計學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的主流模型，得到越來越廣泛的使用。該模型認(rèn)為公共政策評價是研究實施某項公共政策對于微觀經(jīng)濟(jì)主體，即某個個體或公司所產(chǎn)生的影響，其實質(zhì)在于比較實施和不實施該項公共政策兩種情況下微觀經(jīng)濟(jì)主體的收益變化情況，從而得到該項公共政策實施效果的客觀評價。

（2）主要估計量。公共政策評價的主要估計量是平均處理效應(yīng)。平均處理效應(yīng)ATE（average treatment effect）指實施某項公共政策對于微觀經(jīng)濟(jì)主體的影響，也是事實結(jié)果和反事實結(jié)果的差異。微觀經(jīng)濟(jì)計量學(xué)認(rèn)為，由于無法觀測到反事實結(jié)果，公共政策評價實質(zhì)上是缺失數(shù)據(jù)問題。對這一問題的處理是微觀經(jīng)濟(jì)計量學(xué)的重要理論貢獻(xiàn)，主要是借鑒自然科學(xué)的研究方法，通過構(gòu)造處理組和控制組，并使用控制組樣本作為反事實結(jié)果的變量，通過比較事實結(jié)果和反事實結(jié)果之差，來估計實施某項公共政策的平均處理效應(yīng)。平均處理效應(yīng)的估計量具有較強(qiáng)的政策含義，正的平均處理效應(yīng)說明公共政策的實施獲得了可取的結(jié)果。同時，對平均處理效應(yīng)的具體作用機(jī)制進(jìn)行深入分析，能夠?qū)ζ湎嚓P(guān)政策進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整和改變，以獲得期望的政策實施效果。

2、公共政策評價的主要分析方法

（1）分析方法的主要區(qū)別和選擇依據(jù)。在微觀經(jīng)濟(jì)計量學(xué)分析框架下，對公共政策評價方法的選擇取決于對選擇性偏差的處理。由于個體之間存在異質(zhì)性，這使得公共政策的實施效果可能受到個體不同特征的干擾，即產(chǎn)生了估計偏差。微觀經(jīng)濟(jì)計量學(xué)認(rèn)為，在存在選擇性偏差的情況下，平均處理效應(yīng)ATE的估計結(jié)果往往會產(chǎn)生選擇性偏差。為保證估計結(jié)果的可信性，在估計平均處理效應(yīng)時，必須滿足條件的獨(dú)立性假設(shè)，即保證估計平均處理效應(yīng)的處理組和控制組之間不存在差異。在實踐中，主要采取隨機(jī)實驗方法和準(zhǔn)實驗方法來克服選擇性偏差，獲得平均處理效應(yīng)的一致估計量。

（2）隨機(jī)實驗方法。隨機(jī)實驗方法是一種歷史悠久的社會科學(xué)研究方法，隨機(jī)化實驗通過隨機(jī)抽取的方法構(gòu)建處理組和控制組，因而滿足條件獨(dú)立性假設(shè)，能較好地克服不可觀測因素造成的選擇性偏差，在公共政策評價領(lǐng)域得到了廣泛的運(yùn)用。如在美國，從20世紀(jì)60年代到70年代末期，收入稅政策及日間用電定價等政策均使用隨機(jī)實驗來進(jìn)行政策評價。80年代，隨機(jī)實驗方法成為了美國聯(lián)邦政府和主要基金會政策評價的主導(dǎo)方法，美國勞工部20世紀(jì)80年代中期頒布了工作培訓(xùn)項目的政策評價。美國聯(lián)邦政府也選擇了試驗方法來進(jìn)行家庭子女撫養(yǎng)救助政策改革的評價，勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)者運(yùn)用隨機(jī)實驗方法對勞動力市場政策進(jìn)行了政策評價。90年代以來發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)也運(yùn)用了隨機(jī)化實驗研究進(jìn)行政策評價。

（3）準(zhǔn)實驗方法。一般認(rèn)為隨機(jī)實驗方法是最為穩(wěn)健的政策評價方法，但隨機(jī)化實驗在運(yùn)用中有很大的局限性，與農(nóng)業(yè)和生物學(xué)實驗不同，社會實驗的參與者和處理的管理機(jī)構(gòu)都是積極和具有前瞻性的人，具有個人的偏好，而不是被動的隨機(jī)化處理的接受者。控制組個體失去了獲取參與處理收益的機(jī)會，因而隨機(jī)分配可能會產(chǎn)生倫理問題。在政策評價文獻(xiàn)當(dāng)中，研究數(shù)據(jù)往往不是來自于隨機(jī)化實驗，而是來自于非隨機(jī)的觀測研究（observational studies）又稱準(zhǔn)實驗方法。準(zhǔn)實驗方法主要包括兩種，其選擇依據(jù)主要取決于可以獲取的公共政策實施的結(jié)果數(shù)據(jù)，如果可以獲取公共政策實施前后的面板數(shù)據(jù)，則可以運(yùn)用一階差分方法DID （Difference in difference）來克服選擇性偏差；如果無法獲取面板數(shù)據(jù)，則可以采取橫截面分析方法，使用較多的是傾向得分匹配法PSM和樣本選擇模型。

第4篇：微觀經(jīng)濟(jì)的主體范文

宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)——電子政務(wù)服務(wù)于傳統(tǒng)的調(diào)節(jié)資源流向、提高資源配置效率的目的；

微觀經(jīng)濟(jì)管理——信息網(wǎng)絡(luò)手段被用于政府對經(jīng)濟(jì)行為主體的精細(xì)化管理，通過創(chuàng)新管理方式實現(xiàn)政府的企業(yè)化管理；

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整——電子政務(wù)建設(shè)在創(chuàng)造對IT產(chǎn)業(yè)巨大需求的同時，也在促使整個經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向信息化轉(zhuǎn)移，“以電子政務(wù)帶動信息化”戰(zhàn)略直接帶動了軟件產(chǎn)業(yè)以及現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展；

優(yōu)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境——電子政務(wù)直接促進(jìn)了政府信息公開與寓管理于服務(wù)之中的政府管理理念的轉(zhuǎn)變，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供一個公開、透明、誠信、高效的有利環(huán)境。下面即對電子政務(wù)的上述四項具體經(jīng)濟(jì)職能進(jìn)行討論。

一、宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)

在物理環(huán)境下，政府一般通過法律與經(jīng)濟(jì)政策，運(yùn)用利率、匯率、稅率、物價以及其他的宏觀經(jīng)濟(jì)杠桿工具來調(diào)節(jié)整體經(jīng)濟(jì)走向，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展。這些宏觀經(jīng)濟(jì)杠桿能夠有效地引導(dǎo)社會經(jīng)濟(jì)資源流向具有較高經(jīng)濟(jì)效益的行業(yè)，以提高全社會的資源配置效率。就電子政務(wù)的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)功能而言，主要表現(xiàn)在以下兩個方面：

首先是需求調(diào)節(jié)作用。政府信息化與電子政務(wù)建設(shè)為國民經(jīng)濟(jì)增加了巨大的有效需求，直接拉動了國內(nèi)IT產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。當(dāng)然，從長遠(yuǎn)來看，政府信息化與電子政務(wù)的這種需求拉動作用畢竟是有限的，與當(dāng)前國民經(jīng)濟(jì)和社會信息化發(fā)展的落后狀況密切相關(guān)。實際上，當(dāng)前的信息化主要是硬件設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，這些是信息化建設(shè)投資的骨干部分，待這一輪熱潮過去之后，政府信息化的投資將歸于平緩。因此，電子政務(wù)的這方面經(jīng)濟(jì)職能不應(yīng)過分強(qiáng)調(diào)。

其次是決策輔助作用。正確的經(jīng)濟(jì)決策有賴于全面準(zhǔn)確地把握經(jīng)濟(jì)形勢與發(fā)展趨勢，而這就要求建立綜合復(fù)雜的宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫，及時掌握行業(yè)發(fā)展動態(tài)及物價、資金流動、需求變化等主要宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的變化情況。這在以往的情況下是難以做到的，因為宏觀經(jīng)濟(jì)信息的不完全、不充分而導(dǎo)致的“政策失靈”現(xiàn)象經(jīng)常出現(xiàn)。而在信息網(wǎng)絡(luò)時代，憑借電子政務(wù)系統(tǒng)，中央或省級政府通過整合各政府部門在開展對企業(yè)和公眾的管理與服務(wù)（G2B、G2C）以及在進(jìn)行市場監(jiān)管過程中所收集到的經(jīng)濟(jì)信息，能夠很快地應(yīng)對市場信號的變化，隨時對影響市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要力量實施引導(dǎo)和組織。在這里，有兩點非常必要。一是宏觀經(jīng)濟(jì)決策有賴于對微觀經(jīng)濟(jì)活動的精細(xì)化管理（如通過應(yīng)用客戶關(guān)系管理技術(shù)對重點經(jīng)濟(jì)活動主體進(jìn)行管理與服務(wù)），并對來自不同經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的微觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行整理與系統(tǒng)分析，從而得出有價值的政策信息；二是對反映市場形勢變化的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)能夠進(jìn)行跟蹤，及時了解影響其變化的主要因素。而要獲得這兩方面的信息，必須確保以下兩點：一是對中央各職能部門的業(yè)務(wù)管理信息能夠進(jìn)行整合，并能夠及時地匯總各級地方政府的信息；二是全國統(tǒng)一市場的形成以及管理體制的協(xié)調(diào)。這就要求克服部門信息孤島、條塊分割的弊端，從政府信息化和電子政務(wù)的表現(xiàn)形式來看，這就相當(dāng)于要求以“金字工程”為代表的垂直業(yè)務(wù)系統(tǒng)和各級地方政府門戶網(wǎng)站在業(yè)務(wù)協(xié)作與管理流程的一體化方面能夠逐步“融合”。

中國早在1986年即開始建立國家經(jīng)濟(jì)信息系統(tǒng)（SEIS），開設(shè)了7個業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)：宏觀經(jīng)濟(jì)預(yù)測系統(tǒng)、企業(yè)和產(chǎn)品信息系統(tǒng)、價格和市場信息系統(tǒng)、世界經(jīng)濟(jì)信息系統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)法規(guī)系統(tǒng)、國外貸款項目管理信息系統(tǒng)、政府投資項目管理信息系統(tǒng)。而從實際效果來看，SEIS所發(fā)揮的作用其實很有限，除了因為原先的服務(wù)計劃經(jīng)濟(jì)的目的外，還存在著管理體制、與信息化的要求結(jié)合不夠緊密、內(nèi)部運(yùn)作機(jī)制不暢等諸多問題。因此，有必要按照上述要求對國家經(jīng)濟(jì)信息系統(tǒng)進(jìn)行調(diào)整與改革，通過體制改革、業(yè)務(wù)整合以使國家的宏觀經(jīng)濟(jì)能夠適應(yīng)信息化時代的挑戰(zhàn)，為國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理與決策發(fā)揮更大的作用。

二、微觀經(jīng)濟(jì)管理

從管理體制上講，在物理環(huán)境下中國對微觀經(jīng)濟(jì)的管理事實上存在著“條”與“塊”分別管理的現(xiàn)象。從業(yè)務(wù)來看，“條”的管理主要包括稅收（國稅）、工商管理、檢驗檢疫、海關(guān)等。而且，從發(fā)展趨勢來看，中國的職能管理有日益收縮與集中的趨勢，例如，從2004年開始，有關(guān)土地管理的權(quán)限又上交一級，實行省級直管。在“條”的管理中，又分“全垂直”與“半垂直”兩種，“全垂直”是指有關(guān)的業(yè)務(wù)、人事與預(yù)算完全由中央政府直接管理，最典型的如海關(guān)、國稅等；“半垂直”管理是指有關(guān)的業(yè)務(wù)、人事與預(yù)算等由地方和中央共同管理，像土地管理、工商管理等。“塊”的管理主要包括內(nèi)外貿(mào)易、統(tǒng)計、人事、勞動保障等，在這些職能中，對經(jīng)濟(jì)主體及其經(jīng)濟(jì)事務(wù)的管理職能相對較少，而為地方經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展提供服務(wù)的職能卻比較多，如文化、教育、衛(wèi)生、交通、水利等職能。

從實施情況來看，上述物理環(huán)境下的經(jīng)濟(jì)管理格局基本上被搬到了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的電子政務(wù)領(lǐng)域。實際上，政府對微觀經(jīng)濟(jì)的管理事務(wù)繁雜瑣碎、費(fèi)時費(fèi)力，因此借助于信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)代替人力從事相關(guān)的事務(wù)性管理，在電子政務(wù)發(fā)展初期，確實能發(fā)揮提高基層管理機(jī)構(gòu)的工作效率、增加行政透明度、防止腐敗的作用。在這方面，工商行政管理領(lǐng)域的電子政務(wù)最能體現(xiàn)這種作用，其業(yè)務(wù)類型包括有關(guān)的表格下載、網(wǎng)上企業(yè)申請登記、網(wǎng)上年檢、資質(zhì)鑒定、業(yè)務(wù)申請登記、商標(biāo)管理以及各類行政許可事項等。其中每一類業(yè)務(wù)又都包含了不少的工作，如“企業(yè)及個體工商戶名稱登記管理”就包括“申請人申請辦理企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)的”“申請人申請辦理企業(yè)名稱變更預(yù)先核準(zhǔn)的”“申請人申請辦理個體工商戶（坐商）及申請名稱的個體（攤商）申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)的”這樣三類工作，每類工作都必須交納不同的手續(xù)材料。由于“條”的政府部門其工作職能相對比較專業(yè)，業(yè)務(wù)內(nèi)容比較單純，對其他業(yè)務(wù)整合的要求不是很高，因此，這些部門在電子政務(wù)實施過程中所面臨的阻力相對較少，也容易取得成效。同時，根據(jù)2002年的《國家信息化領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于我國電子政務(wù)建設(shè)的指導(dǎo)意見》（即17號文件）的規(guī)定，“條”的政府部門的信息化（以“金字工程”為代表的垂直系統(tǒng)）的建設(shè)經(jīng)費(fèi)由中央財政承擔(dān)，建設(shè)資金能夠得到充分的保證，因而這些職能部門的微觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)管事務(wù)的信息化能夠快速建成并取得實效。

而對于各級地方政府信息化建設(shè)，特別是政府門戶網(wǎng)站及其相應(yīng)的電子政務(wù)互動業(yè)務(wù)來說就沒那么好辦了。除了因為網(wǎng)絡(luò)建設(shè)資金的緣故外，更多的則是因為難以真正地開展網(wǎng)絡(luò)互動業(yè)務(wù)。其實，就“條”與“塊”在為企業(yè)提供方便的積極性方面，地方政府比“條”的職能部門更甚，因為企業(yè)對地方政府的利益影響更大，而對“條”的職能部門來說，并沒有多大的利害關(guān)系。因此，地方政府在通過門戶網(wǎng)站為企業(yè)提供互動的“一條龍”服務(wù)方面有著很強(qiáng)烈的愿望?，F(xiàn)實中也是如此，那些希望實現(xiàn)信息共享的通常總是作為“塊”的各級地方政府。然而，對微觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行管理與服務(wù)的要害環(huán)節(jié)都已被各“條”的職能部門所分割了，如工商注冊登記、稅收、海關(guān)等，地方政府要真正開展“一網(wǎng)式”服務(wù)，就得跟每個“條”的職能部門協(xié)商，而其效果卻總是難以讓人滿意。因此，傳統(tǒng)的物理環(huán)境下的一些制度安排開始與電子政務(wù)應(yīng)用產(chǎn)生了沖突，而且原來所存在的一些問題到網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下變得更為嚴(yán)重了，如因職能或業(yè)務(wù)的明細(xì)分工而導(dǎo)致的“信息孤島”現(xiàn)象。這也就是當(dāng)前政府門戶網(wǎng)站的效果不盡如人意的根源。所以，隨著信息化的深入展開，政府的微觀經(jīng)濟(jì)管理職能有必要進(jìn)行遷移。除了傳統(tǒng)的微觀經(jīng)濟(jì)管理之外，電子商務(wù)則為政府的經(jīng)濟(jì)管理職能提出了又一項嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。電子商務(wù)的交易方式、交易過程都發(fā)生了很大的變化，傳統(tǒng)的微觀經(jīng)濟(jì)管理手段難以應(yīng)付。電子商務(wù)的最大特點是對其他交易環(huán)節(jié)的配套條件要求更高，如必須具備征信管理體系、網(wǎng)上支付、物流配送體系等做支撐。這就要求對原來的“條、塊”分離體制進(jìn)行調(diào)整，從政府管理職能上理順各方面的關(guān)系。

從政策上講，政府職能要從物理環(huán)境向網(wǎng)絡(luò)環(huán)境轉(zhuǎn)換，其關(guān)鍵是要處理好“條”“塊”之間對微觀經(jīng)濟(jì)管理事務(wù)的日常管理關(guān)系。這可以有兩條路徑，一是“條”“塊”之間共享業(yè)務(wù)信息，二是“條”的業(yè)務(wù)權(quán)限向“塊”的轉(zhuǎn)移。從中央與地方之間的權(quán)力關(guān)系來看，第二條路徑是不容易走通的，因為這會影響中央對地方經(jīng)濟(jì)的控制權(quán)，從而進(jìn)一步影響中央政府對宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)能力。中央政府與地方政府之間在利益關(guān)系方面可能存在沖突，如果地方管理權(quán)限過大，國家的宏觀調(diào)控政策就往往得不到地方的配合，政策效果也就會大打折扣。雖然也可將部分職能由“全垂直”向“半垂直”轉(zhuǎn)換，但是就中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總趨勢來看，只會有更多的經(jīng)濟(jì)管理職能由地方政府向上級甚至是中央轉(zhuǎn)移，而不會發(fā)生相反的變化。從職能轉(zhuǎn)變的可操作性來看，第一條路徑倒是比較可行的，因為這并沒有涉及業(yè)務(wù)處理過程及其實際管理權(quán)限的轉(zhuǎn)移，實施起來阻力會相對較小。

其實施過程可以采取如下形式：在一級政府建立信息資源管理中心（但最好是在地市級；對直轄市而言，只建立市信息資源管理中心即可），將本地區(qū)的相關(guān)政府信息集中存放；同時，與本轄區(qū)內(nèi)的各相關(guān)的“條”的職能業(yè)務(wù)部門的信息資源庫建立邏輯聯(lián)系，本級政府機(jī)關(guān)通過政府門戶網(wǎng)站獲取各類業(yè)務(wù)所需的數(shù)據(jù)。這樣，該級政府即可自如地根據(jù)互動業(yè)務(wù)的需要而建立網(wǎng)上業(yè)務(wù)流程。實際上，就電子政務(wù)的業(yè)務(wù)流程重組來講，“條”的各職能部門僅僅是為企業(yè)服務(wù)的業(yè)務(wù)流程上的一“段”，通過政府門戶網(wǎng)站將這些“段”經(jīng)過排列組合而連接成系統(tǒng)完整的業(yè)務(wù)流程。從技術(shù)和理論上講，如果能夠建立完善的政府信息資源目錄與信息交換體系，并據(jù)此實現(xiàn)信息的完全共享，那么，即使是按照第一條途徑也可建立跨行政級別的業(yè)務(wù)流程，下級政府門戶網(wǎng)站也可以依據(jù)上級“條”的職能部門所建立的數(shù)據(jù)庫而整合完整的電子政務(wù)業(yè)務(wù)流程。

而從實際情況來看，真正要做到這一點還很難。這里有個誤區(qū)，也就是這些“條”的職能部門總是將自己所握有的數(shù)據(jù)信息看作是體現(xiàn)自身權(quán)力的代表和象征，不愿意讓其他部門共享自己的數(shù)據(jù)信息。在這種情況下，有必要從國務(wù)院的角度頒布與實施有關(guān)政府信息共享的行政法規(guī)，對有關(guān)資源共享問題作出明確的規(guī)定，以促進(jìn)地方電子政務(wù)的發(fā)展，從而提高地方政府管理與服務(wù)微觀經(jīng)濟(jì)的能力。

三、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整

電子政務(wù)對整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整作用體現(xiàn)在以下幾個方面：

一是電子政務(wù)硬件基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)所具有的投資效應(yīng)。這一點已在電子政務(wù)的“宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)”一節(jié)中談及，這里要強(qiáng)調(diào)的是，硬件基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)在發(fā)揮需求調(diào)節(jié)作用的同時，亦在促進(jìn)IT產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，直接促進(jìn)整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向信息化轉(zhuǎn)型。與此同時，除了電子政務(wù)的硬件基礎(chǔ)設(shè)施能夠為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整提供動力外，電子政務(wù)的日常運(yùn)營、管理與維護(hù)等也為IT產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了重要的市場機(jī)遇。實際上，硬件建設(shè)只在電子政務(wù)發(fā)展的初期具有重要的投資拉動作用，隨著電子政務(wù)的日益成熟，以外包為業(yè)務(wù)形式的電子政務(wù)IT服務(wù)將為IT產(chǎn)業(yè)提供源源不斷的市場動力。

二是電子政務(wù)的業(yè)務(wù)拉動作用。也就是說，企業(yè)和公民為享受到政府通過信息網(wǎng)絡(luò)提供的管理與服務(wù)，必須首先具備能夠連接到互聯(lián)網(wǎng)的終端設(shè)備。雖然就某個企業(yè)來說，這種要求不會對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生多大的影響，但是一旦企業(yè)應(yīng)用規(guī)模達(dá)到一定水平，這種購買力將成為一個規(guī)模龐大的市場。與此同時，一些企業(yè)會由此而對信息化的應(yīng)用效果獲得巨大的認(rèn)同，對企業(yè)自身管理的信息化也會相應(yīng)地產(chǎn)生需求，如CAD、MIS、ERP等系統(tǒng)的應(yīng)用。當(dāng)然，這種影響是比較緩慢的，它只有在整個社會的信息化應(yīng)用水平達(dá)到一定程度、相應(yīng)的配套條件都已具備的情況下，企業(yè)信息化的應(yīng)用效果才能顯現(xiàn)出來。同樣，一般公民也可能受電子政務(wù)的影響而搭上信息化的快車?？梢哉J(rèn)為，政府部門的信息化本身會對整個社會的信息化產(chǎn)生重要的拉動作用。因此，2002年提出的“以電子政務(wù)帶動信息化”的主張有著合理的依據(jù)，多年來的發(fā)展事實也證明其效果是明顯的。

三是政府信息資源對現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的促進(jìn)作用。根據(jù)有關(guān)學(xué)者的看法，人類社會的發(fā)展經(jīng)歷了農(nóng)業(yè)社會、工業(yè)社會，現(xiàn)在正在進(jìn)入信息社會。在農(nóng)業(yè)社會，土地是最豐富的資源，也是最重要的資源；在工業(yè)社會，資本是最豐富也是最重要的資源；而在信息時代，信息則是最重要最有價值的資源。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的分類來看，信息資源服務(wù)成為現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的重要組成部分，并在整個服務(wù)業(yè)中起著越來越重要的作用。而從整個社會的信息資源分布來看，政府信息資源占其中的70%以上，對整個信息資源服務(wù)業(yè)的發(fā)展有著舉足輕重的作用。從信息資源服務(wù)市場來看，政府信息資源起著基礎(chǔ)性的作用，是信息咨詢、市場調(diào)查等信息資源增值服務(wù)行業(yè)的基礎(chǔ)，因此政府信息資源政策將能夠有力地促進(jìn)信息資源服務(wù)業(yè)的發(fā)展。國家對信息資源服務(wù)業(yè)的發(fā)展非常重視，國家信息化領(lǐng)導(dǎo)小組第四次會議通過了《關(guān)于加強(qiáng)信息資源開發(fā)利用的若干意見》（中辦發(fā)[2004]34號，以下簡稱34號文），34號文將信息資源劃分為政務(wù)信息資源、公益性信息資源以及商業(yè)性信息資源三類，并對每類信息資源的開發(fā)利用提出了專門的政策意見。不過，就實施來說，34號文仍然顯得過于原則性，對一些具體問題并未作出明確的實施政策。如對17號文件中的人口、企業(yè)法人、宏觀經(jīng)濟(jì)、空間地理信息等四個基礎(chǔ)信息資源庫的性質(zhì)問題則未做界定，也未對其建設(shè)、運(yùn)營、應(yīng)用與管理問題做具體的安排，這不能不說是該文件的一大缺陷。此外，該文件在討論信息資源類型的劃分時，用的是“政務(wù)信息資源”而非“政府信息資源”，從外延上講，前者是后者的子集，因此這實際上也限制了政府在促進(jìn)信息資源服務(wù)業(yè)發(fā)展、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方面的職能作用。

為促進(jìn)政府信息資源對現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的促進(jìn)作用，應(yīng)該考慮以下的途徑：

一是強(qiáng)化《政府信息公開條例》的實施工作。明確政府信息的具體內(nèi)容、公開與保密的界限，明確信息公開的方式、方法及職責(zé)、收費(fèi)原則。

二是實現(xiàn)政府信息資源的數(shù)字化與網(wǎng)絡(luò)化。長期以來，我們一直習(xí)慣于政府信息的物理保有方式，對數(shù)字化保存不太熱心，這種心理作用嚴(yán)重地阻礙了政府信息資源的價值實現(xiàn)進(jìn)程。為此，必須從組織、資金和人才保障方面促進(jìn)政府信息資源的數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化工作，并將其看作是促進(jìn)電子政務(wù)發(fā)展的基礎(chǔ)性工程。

三是通過上述四大基礎(chǔ)信息資源庫的共建共享，實現(xiàn)政府信息資源在各級政府機(jī)構(gòu)之間的資源共享進(jìn)程。這也是提高政府信息資源市場價值的重要途徑。分散割裂的政府信息不僅不利于電子政務(wù)的開展，也減低了政府信息的市場價值，因此，必須從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的角度規(guī)劃政府信息資源的整合與利用。

四是增加政府對市場信息資源的需求。政府不僅充當(dāng)信息資源的供給者，也是信息資源的需求者。以往政府在做相關(guān)決策的時候，通常憑借過去的經(jīng)驗或是有關(guān)的文件，而這對本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展來說政策的效果并不一定好。為此，中央政府一直強(qiáng)調(diào)各級地方政府要注意政策決策的科學(xué)性和民主性，加強(qiáng)對現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)的研究。因此，各級政府部門應(yīng)該轉(zhuǎn)變觀念，充分發(fā)揮信息咨詢與市場調(diào)研公司的作用，培育信息資源服務(wù)業(yè)中介市場，以促進(jìn)整個信息資源服務(wù)業(yè)的發(fā)展。

四、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境

就電子政務(wù)優(yōu)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境而言，可以從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般狀況和電子商務(wù)兩個層面來分析。

就經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般層面而言，電子政務(wù)的職能體現(xiàn)在兩個方面：

一是通過政府信息公開透明以及政府行政管理效率的提高，電子政務(wù)既為本地企業(yè)提供了一個公平競爭的外部發(fā)展環(huán)境，也提高了企業(yè)的經(jīng)營管理效率。

二是電子政務(wù)為構(gòu)建誠實守信的市場環(huán)境提供了新的更為有效的運(yùn)行環(huán)境。在傳統(tǒng)的技術(shù)條件下，社會誠信除了有賴于歷史人文因素外，也需要政府或行業(yè)的強(qiáng)制手段或措施，而這樣做的成本相對會很高、時間也相對較長久，因而社會與市場誠信一直難以建立起來。如果政府應(yīng)用信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)建立企業(yè)或個人的誠信記錄，那么只須較少的社會成本就能很快地在全國范圍內(nèi)建立起有效規(guī)范各類經(jīng)濟(jì)行為的誠信網(wǎng)絡(luò)，為合同執(zhí)行與其他各類經(jīng)濟(jì)交易提供安全保障。這樣做的前提條件是金融、財稅、工商、質(zhì)監(jiān)等諸多政府部門應(yīng)通力合作、共享有關(guān)市場交易信息，為全社會共同構(gòu)筑一道嚴(yán)實的誠信安全網(wǎng)絡(luò)。例如，就個人征信信息系統(tǒng)而言，除了包括個人身份識別信息外，還包括商業(yè)銀行的貸款信息、信用卡信息、非銀行信用信息、法院民事判決、完稅情況等信息，這就要求共享各公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、稅務(wù)機(jī)關(guān)、商業(yè)銀行等諸多部門的有關(guān)業(yè)務(wù)信息。實際上，如果這樣的征信系統(tǒng)能夠建立起來并在全國范圍內(nèi)聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用，那么就能夠輕易地控制當(dāng)前房地產(chǎn)市場的各類炒房行為，為落實國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策提供有力的政策手段。

就網(wǎng)絡(luò)交易特別是電子商務(wù)而言，它所需要的發(fā)展條件相對較多，總的來看，這些條件主要包括以下幾個方面：

一是要有良好的法律法規(guī)環(huán)境。因為電子商務(wù)與傳統(tǒng)的交易過程、交易形式等有著很大的不同，因此必須就此制定相應(yīng)的法律法規(guī)來加以規(guī)范，而這屬于電子政務(wù)的法治職能。

二是必須具備良好的網(wǎng)絡(luò)信用環(huán)境。根據(jù)國際發(fā)展經(jīng)驗，這個問題的解決之道是電子簽名技術(shù)。雖然中國李廣乾?論電子政務(wù)的經(jīng)濟(jì)職能從2005年4月1日起開始實施的《電子簽名法》以及《電子認(rèn)證管理辦法》為電子簽名提供了法律保障，但是，該法律真正要實施起來還有一定的困難，因為它尚不能完全地應(yīng)用于電子政務(wù)領(lǐng)域。為此，今后政府的職責(zé)就是要盡快完善電子政務(wù)領(lǐng)域電子簽名的有關(guān)規(guī)定，通過電子政務(wù)領(lǐng)域的應(yīng)用來帶動電子簽名在電子商務(wù)領(lǐng)域的應(yīng)用。

三是網(wǎng)絡(luò)支付體系的完善，即網(wǎng)上銀行的普及。

第5篇：微觀經(jīng)濟(jì)的主體范文

我國政府行政審批制度實際上脫胎于計劃經(jīng)濟(jì)時期。在傳統(tǒng)的集中計劃體制下，整個社會經(jīng)濟(jì)體制是按照列寧的“國際辛迪加”模式組織起來的。宏觀經(jīng)濟(jì)和微觀經(jīng)濟(jì)的決策權(quán)，以及人力、財力、物力的支配權(quán)統(tǒng)統(tǒng)集中于中央，就業(yè)由政府統(tǒng)一分配，財政實行統(tǒng)收統(tǒng)支，物資實行統(tǒng)一調(diào)撥。在這種情況下，企業(yè)完全成了政府的附屬物，幾乎沒有自可言；政府的行政審批成了一切經(jīng)濟(jì)活動所必需的環(huán)節(jié)，幾乎覆蓋了全社會的方方面面。這種覆蓋全社會的行政審批制度，排斥而不是保護(hù)了市場機(jī)制，與市場失靈是完全沒有關(guān)系的；它的主要功能是保證計劃的順利實施。

自改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)中的市場化程度不斷提高，但政府的行政審批制度仍然存在；而且，市場化改革之后的政府行政審批制度，與計劃經(jīng)濟(jì)時期的行政審批制度保持了相當(dāng)大的連續(xù)性。以新建企業(yè)為例，目前新建企業(yè)所需行政審批事項與程序，盡管比計劃經(jīng)濟(jì)時期有所減少，但基本框架幾乎未發(fā)生變化（李郁芳，2001）。事實上，行政審批本身就是市場化改革的必要條件之一。我國的經(jīng)濟(jì)體制改革在很大程度上是一種政府主導(dǎo)的強(qiáng)制性制度變遷，政府在催生市場、掃除市場化改革障礙方面的作用無可替代。有學(xué)者認(rèn)為，“特許式改革”是廣東市場化改革的特點。事實上，在“摸著石頭過河”的指導(dǎo)思想下，“特許式改革”貫穿于經(jīng)濟(jì)體制改革的各個方面。事情常常是這樣進(jìn)行的：先由企業(yè)或改革項目的實施者向政府主管部門提出申請，再由地方政府向上一級政府及中央有關(guān)部門申請，得到政府有關(guān)部門的層層審批、特許后方可實施某項改革。這種以行政手段強(qiáng)制性推動改革的方式，客觀上必然強(qiáng)化政府的審批制度，使大量本應(yīng)由市場本身實現(xiàn)誘致性制度變遷的過程，如企業(yè)上市、市場準(zhǔn)入等，需要通過層層的政府審查、批準(zhǔn)程序方可實現(xiàn)。這樣，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中，政府的行政審批制度在形式上發(fā)生了變化，由計劃經(jīng)濟(jì)時期直接指揮微觀經(jīng)濟(jì)活動，轉(zhuǎn)變?yōu)槟壳巴ㄟ^審批標(biāo)準(zhǔn)來控制微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的融資、市場準(zhǔn)入等關(guān)鍵性環(huán)節(jié)；然而，政府行政審批的實質(zhì)仍與計劃經(jīng)濟(jì)時期一樣，是政府企圖控制微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域資源配置的工具。

我國脫胎于計劃經(jīng)濟(jì)時期的行政審批制度，與西方國家的行政審批制度有本質(zhì)區(qū)別。西方國家的行政審批制度，其目的是彌補(bǔ)市場失靈，保護(hù)市場機(jī)制；而我國的行政審批制度，其功能卻是保持政府在微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域資源配置的權(quán)力。換句話說，我國政府行政審批制度的起源，應(yīng)被理解為保持政府的微觀資源配置職能，不需要尋找“市場失靈”或“帕累托最優(yōu)”方面的原因。二者在性質(zhì)上的區(qū)別可以歸結(jié)為行政審批制度“為誰服務(wù)”的問題。西方國家的行政審批制度是政府為市場服務(wù)的工具；而我國的行政審批制度則是使市場機(jī)制服從政府意圖的工具。

可見，我國的政府行政審批制度還帶有計劃經(jīng)濟(jì)的烙印。出現(xiàn)這種局面的原因，與政府的公共選擇有關(guān)。具體說，目前在我國政府的公共選擇規(guī)則方面，有三個問題使當(dāng)前的政府行政審批制度長期延續(xù)：

1.政府機(jī)構(gòu)和政府官員的利益結(jié)構(gòu)。正如布坎南所指出的，在行政領(lǐng)域或“政治市場”上，“個人是嚴(yán)格按經(jīng)濟(jì)人的方式行動的……當(dāng)人們改變角色（即從市場交易主體變?yōu)楣策x擇主體——引者）時，并沒有變?yōu)槭ト恕?。（注：布坎?自由、市場與國家［M］.上海：上海三聯(lián)書店，1989，347。）也就是說，政府并不是公共利益的天然代表，而是獨(dú)立的利益主體。在我國的行政審批制度下，政府部門在履行管理職責(zé)時可以運(yùn)用行政權(quán)力收取各種管理費(fèi)用，并與本部門的收入和個人利益發(fā)生了聯(lián)系。這就在客觀上推動行政機(jī)關(guān)和公職人員謀求更多收費(fèi)項目，獲取更多審批權(quán)力。正由于政府官員的利益結(jié)果與審批所帶來的收益有關(guān)，行政審批由政府的監(jiān)督、管理職能演變?yōu)檎賳T追求本部門利益以及個人獎金或福利的行為，形成政府本身不愿放棄行政審批的局面。如不久前廣州市清理出的1050項審批項目中，各部門自報要求保留的有949項，占90.4％，自報取消審批的只有10項，僅占0.95％（注：李郁芳.關(guān)于政府審批制度的思考［J］.管理世界，2001，（4）：197－208。）。

2.政府規(guī)模膨脹。公共選擇學(xué)派認(rèn)為，由于政府官員的名譽(yù)、地位、權(quán)利、酬金經(jīng)營與其所在的政府機(jī)構(gòu)的規(guī)模大小成正比，因此政府官員必然千方百計地擴(kuò)大政府機(jī)構(gòu)，爭取更多的職能和預(yù)算。這就在兩方面要求行政審批的加強(qiáng)：第一，膨脹的政府規(guī)模需要更多的行政開支，在現(xiàn)有“吃飯財政”的狀況下，財政難以滿足政府機(jī)構(gòu)膨脹的要求，導(dǎo)致相當(dāng)多的地方政府因財政困難而發(fā)不出工資，迫使國家不得不默認(rèn)行政機(jī)構(gòu)審批收費(fèi)。第二，擴(kuò)大政府規(guī)模必然要求為新增加的公職人員提供工作機(jī)會，擴(kuò)充政府行政審批項目是“因人設(shè)事”的簡便辦法。自改革開放以來，我國政府規(guī)模持續(xù)膨脹，從1979年的505萬人增長至2001年的1104萬人，在國有單位職工總數(shù)中的比例由1979年的5.8％增至2001的14.0％（注：參見，中國統(tǒng)計年鑒（2001）［M］.北京：中國統(tǒng)計出版社，2002。），對政府的行政審批造成較大剛性壓力。

3.政府官員的“設(shè)租”和“尋租”。如果說審批收費(fèi)還是政府官員以合法的理由獲取個人利益，那么“設(shè)租”就是以非法方式獲得個人利益了。尋租理論中的租金是指一種由政府官員帶來的非生產(chǎn)性收益，它的存在必然刺激人們“尋求租金”，就像利潤的存在刺激人們“尋求利潤”一樣。政府通過行政審批制度在許多領(lǐng)域制造了壟斷租金（即“設(shè)租”），而那些企圖進(jìn)入這些產(chǎn)業(yè)獲取壟斷租金的人會通過游說、賄賂、雇傭官員的親屬等方式去討好、接近官員，以便通過行政審批獲取租金。在這里，行政審批變成了權(quán)錢交易的工具，而那些有行政審批權(quán)力的政府崗位則成為人們心目中的肥缺和爭奪對象。這同樣使行政審批制度形成長期持續(xù)的剛性。

可見，我國的行政審批制度，在某種程度上已成為政府官員出于個人利益而選擇的控制微觀經(jīng)濟(jì)資源配置的工具。政府行政審批的這種性質(zhì)，產(chǎn)生了與西方國家行政審批制不同的政策后果。如在產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入問題上，我國的行政審批缺席為企業(yè)（特別是民營企業(yè)）進(jìn)入某產(chǎn)業(yè)制造了障礙；而西方國家的行政審批制度卻是要取消或削弱進(jìn)入障礙。當(dāng)然，在西方管制理論中也有關(guān)于利用進(jìn)入限制來防止新企業(yè)的“過度進(jìn)入”而引起“過度競爭”的討論，但這種討論的目的同樣也是要弄清“過度進(jìn)入”是否會偏離帕累托最優(yōu)，與我國行政審批制度企圖控制市場機(jī)制的精神實質(zhì)是不一致的。

二、政府行政審批制度的逆向選擇效應(yīng)

我國的政府行政審批制，阻礙了企業(yè)的產(chǎn)業(yè)進(jìn)入，這種阻礙是通過逆向選擇實現(xiàn)的。政府行政審批制的逆向選擇效應(yīng)，與常規(guī)的逆向選擇有區(qū)別。常規(guī)的逆向選擇，主要特點是當(dāng)事人雙方存在“信息不對稱”，迫使信息劣勢方對信息優(yōu)勢方采取一個武斷的評價標(biāo)準(zhǔn)，低于此標(biāo)準(zhǔn)即停止交易；這使得高于此標(biāo)準(zhǔn)的信息優(yōu)勢方因不合算而退出交易，從而形成類似于“劣幣驅(qū)逐良幣”的逆向選擇效應(yīng)。而對于政府行政審批制，即使政府審批部門與申請進(jìn)入市場的企業(yè)之間是信息對稱的，同樣會出現(xiàn)逆向選擇現(xiàn)象。產(chǎn)生這種奇特現(xiàn)象的原因是，政府官員為尋求審批收費(fèi)、租金等自身利益，無論政企之間是否存在信息不對稱，也必須為企業(yè)制定一個武斷的審批標(biāo)準(zhǔn)，以便從企業(yè)那里獲得符合自己要求的收益，這就將產(chǎn)生阻礙企業(yè)進(jìn)入市場的逆向選擇效應(yīng)。下面我們利用信息經(jīng)濟(jì)學(xué)根據(jù)具體說明這一問題。

假定存在欲進(jìn)入市場A的企業(yè)i，它預(yù)期進(jìn)入市場后將獲得利潤R；但如果企業(yè)i選擇進(jìn)入其他市場，可獲得平均利潤S，即企業(yè)i進(jìn)入市場A的機(jī)會成本是S。假定S是一個常數(shù)且R＞S，即企業(yè)i進(jìn)入市場A后將獲得高于平均利潤的利潤率。這一假定意味著，由于政府通過行政審批對市場A的進(jìn)入管制，使市場A出現(xiàn)了高于平均利潤的壟斷租金R—S，吸引新企業(yè)進(jìn)入該市場。但企圖進(jìn)入該市場的企業(yè)未必就能夠得到壟斷租金R—S，因為企業(yè)i在進(jìn)入市場時必須接受政府有關(guān)部門的行政審批，這種行政審批將使企業(yè)i的成本增加W個單位，增加的成本包括三個方面：政府審批機(jī)構(gòu)的收費(fèi)；因行政審批而耗費(fèi)的時間；尋租過程中的成本。由于這些成本純粹是在進(jìn)入過程中遭遇行政審批而產(chǎn)生的，因此可視為進(jìn)入成本。政府審批機(jī)構(gòu)為了自身利益，將選擇一個符合自己收益的審批標(biāo)準(zhǔn)，這個標(biāo)準(zhǔn)將使企業(yè)i付出進(jìn)入成本W(wǎng)。在這種情況下，企業(yè)i是否選擇進(jìn)入市場A，將取決于R—S是否大于W，即進(jìn)入市場后獲得的壟斷租金是否足以抵償進(jìn)入成本而有余；如果R—S＜W，則企業(yè)i選擇不進(jìn)入；如果R—S＞W(wǎng)，則企業(yè)i選擇進(jìn)入。

不過，除上述壟斷租金、機(jī)會成本和進(jìn)入成本因素外，企業(yè)i是否進(jìn)入市場A，還需要考慮企業(yè)進(jìn)入市場后成功的概率。如果成功概率過低，則企業(yè)將無法獲得足夠的壟斷租金甚至虧損，它還是要選擇不進(jìn)入。而成功的概率則與企業(yè)的預(yù)期收益R有關(guān)，因為市場經(jīng)濟(jì)的普遍規(guī)律是，高收益的項目蘊(yùn)含著高風(fēng)險（即低成功概率）。假定企業(yè)i存在連續(xù)多個投資項目，每個投資項目有兩種可能的結(jié)果：成功或失??；成功的項目產(chǎn)生收益

從（4）式可以看出，政府的行政審批標(biāo)準(zhǔn)越高，企業(yè)i的進(jìn)入成本越高，則企業(yè)i所選擇的投資項目的平均成功概率越低。造成這種現(xiàn)象的原因是，隨著政府行政審批標(biāo)準(zhǔn)的提高，企業(yè)要進(jìn)入市場將不得不付出更多的審批收費(fèi)和尋租成本，耗費(fèi)更多的時間，這就要求企業(yè)在進(jìn)入市場后能夠獲得更高的利潤或壟斷租金來加以補(bǔ)償。也就是說，只有那些擁有高收益項目的企業(yè)才會進(jìn)入市場。只有低收益項目的企業(yè)，隨著行政審批標(biāo)準(zhǔn)的提高，將因為不合算而逐漸被淘汰出局，放棄進(jìn)入市場的嘗試。但在市場經(jīng)濟(jì)中，高收益就意味著高風(fēng)險和較低的成功概率。行政審批標(biāo)準(zhǔn)的提高，實際效果將是越來越多的低風(fēng)險企業(yè)選擇不進(jìn)入市場，而越來越多的高風(fēng)險企業(yè)選擇進(jìn)入市場，從而企業(yè)投資項目的平均成功概率將因此而逐步下降。這就是的形成機(jī)制?？梢?，政府的行政審批標(biāo)準(zhǔn)在這里導(dǎo)致了“高風(fēng)險的企業(yè)驅(qū)逐低風(fēng)險的企業(yè)”，因此具有逆向選擇效應(yīng)。在這種體制下，優(yōu)質(zhì)企業(yè)有可能因為進(jìn)入成本過高而不愿再與審批部門糾纏，放棄進(jìn)入市場的努力；而只有那些擁有高風(fēng)險項目的劣質(zhì)企業(yè)才舍得花功夫和成本繼續(xù)向行政審批部門“公關(guān)”。顯然，政府行政審批制的這種效應(yīng)，在提高了企業(yè)進(jìn)入市場的難度的同時，也使進(jìn)入市場的企業(yè)的質(zhì)量發(fā)生了下降。從長期來看，這是極不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的做法。

三、政府行政審批制度改革

從上述論述可以看出，要解決企業(yè)產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入問題，改革行政審批制度是必要的。市場經(jīng)濟(jì)中的市場失靈是不可避免的，因此政府對微觀經(jīng)濟(jì)的管制，即政府的行政審批制是不可缺少的。問題是我們目前的行政審批制不僅沒有彌補(bǔ)市場失靈，反而在制造市場失靈，亟需通過改革，使其由政府控制微觀經(jīng)濟(jì)資源配置的工具轉(zhuǎn)為政府彌補(bǔ)市場失靈的工具。在這方面，西方國家為我們提供了可以效仿的藍(lán)本。但是，在目前政府行政審批制長期持續(xù)的深層次原因尚未解決的情況下，直接照搬西方的經(jīng)驗不現(xiàn)實。目前要改革行政審批制，實際上需要對政府本身進(jìn)行改革。

1.重塑政府機(jī)構(gòu)及官員的利益結(jié)構(gòu)。據(jù)施蒂格勒對美國管制收費(fèi)的研究，1969年美國的反托拉斯司、國家勞工關(guān)系委員會、關(guān)稅委員會等基本不收費(fèi)，其他管制機(jī)構(gòu)的收費(fèi)也很低，僅占總開支的0.022％—0.229％不等。這些費(fèi)用只能彌補(bǔ)一些變動成本和手續(xù)費(fèi)，政府官員的主要收入來源是財政撥款。這種利益結(jié)構(gòu)足以保證官員不把審批收費(fèi)作為“創(chuàng)收”的目的。因此，改革行政審批制實際上就是官員的利益結(jié)構(gòu)的改革。政府官員的收入只能來源于財政撥款，不能與審批收費(fèi)掛鉤。如果做到這一點，就可大大消除審批項目的沖動。這就要求通過財政撥款適當(dāng)提高政府工作人員的收入水平。

2.縮減政府規(guī)模。如果政府規(guī)模持續(xù)膨脹，財政開支就難以滿足提高政府官員收入水平的需要，“因人設(shè)事”的現(xiàn)象也難以避免。如果僅僅取消審批事項，而機(jī)構(gòu)和人員編制不作相應(yīng)調(diào)整，行政審批制早晚會卷土重來。所以，縮減政府規(guī)模也是改革行政審批制的一個必要條件。目前我國的困難是事業(yè)單位規(guī)模、人員膨脹，占用的財政開支過多，使財政缺乏提高政府官員收入水平的能力。這就形成了一個鏈條：要改革行政審批制，需要縮減政府規(guī)模，而后者又要求縮減事業(yè)單位規(guī)模，以及與此相關(guān)的社會保障體制改革和事業(yè)單位市場化改革。

3.建立制約政府行為的力量。改革政府行政審批制度，說到底是要約束政府行為。但由于政府本身所具有的政治強(qiáng)制力和內(nèi)在的擴(kuò)張沖動，只靠政府自身改革難以奏效，前述廣州市的審批項目改革就是例證。所以，改革行政審批制還需要建立外部的制約機(jī)制，即建立超越于市場和政府之上的力量。這就是法治。只有把政府行政審批制納入法治的軌道，真正做到依法審批，才能從根本上控制和遏止行政審批項目的擴(kuò)張。因此，必須盡快建立健全相關(guān)的法律法規(guī)體系，實現(xiàn)政府行政審批的法制化，進(jìn)而為實現(xiàn)法治社會創(chuàng)造條件。

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SustaimabilityofMonopoly［J］.QuarterlyJournalofEconomics.95,August,1981,405-431.

第6篇：微觀經(jīng)濟(jì)的主體范文

關(guān)鍵詞：管制；規(guī)制；監(jiān)管；干預(yù)；調(diào)控；市場監(jiān)管法；市場規(guī)制法

1管制、規(guī)制與監(jiān)管

管制、規(guī)制與監(jiān)管都是英文“regulation”的不同翻譯，對于日本學(xué)者的著述傾向于將它譯為規(guī)制，如金澤良雄在《經(jīng)濟(jì)法概論》一書中第一編第四章所談及的問題就是“經(jīng)濟(jì)法中的規(guī)制”，植草益的《微觀規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)》等。對于英美學(xué)者的著述則更傾向于使用管制，如丹尼爾•史普博的著作是《管制與市場》，施蒂格勒的《產(chǎn)業(yè)組織與政府管制》等。而在國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)學(xué)著述中，管制與規(guī)制的運(yùn)用也無統(tǒng)一的規(guī)范，如王俊豪所著《政府管制經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論》，馬昕等所著《管制經(jīng)濟(jì)學(xué)》，謝地所著《政府規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)》，王雅莉所著《公共規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)》，張維迎的《管制與信譽(yù)》等。在經(jīng)濟(jì)法學(xué)著述中，結(jié)合經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對象和調(diào)整方法，學(xué)者們大多數(shù)使用的是市場規(guī)制，如漆多俊在《經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論》第十章所述內(nèi)容即是“市場規(guī)制法原理與制度體系”，監(jiān)管在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域很少見，但是在法學(xué)領(lǐng)域，有的學(xué)者將市場監(jiān)管法和市場規(guī)制法并列為微觀經(jīng)濟(jì)法范疇，是干預(yù)市場微觀領(lǐng)域的不同手段。如盧炯星認(rèn)為，市場監(jiān)管法與市場行為規(guī)制法同屬于微觀經(jīng)濟(jì)法范疇，但兩者卻各有不同。有的學(xué)者認(rèn)為，在與法律密切聯(lián)系的層面上，管制、規(guī)制與監(jiān)管并無本質(zhì)區(qū)別，既包括與此相關(guān)的政策，也包括為實施政策而制定的法律法規(guī)。還有學(xué)者認(rèn)為：管制原意是指有系統(tǒng)地進(jìn)行管理和節(jié)制，并含有規(guī)則、法律和命令的基本含義，通常理解為政府對經(jīng)濟(jì)活動的管理和限制，要比監(jiān)管的范圍大的多，監(jiān)管只是管制的一種，是從維護(hù)安全，降低風(fēng)險角度進(jìn)行的管制。管制與規(guī)制并無不同，只是“regulation”的不同翻譯而已，無論管制更多的適用于政策性討論也好，規(guī)制側(cè)重于管制法律表現(xiàn)形式也好，這些區(qū)別對于實質(zhì)性研究并無意義，因此我們的研究重點不應(yīng)該是刻意追求到底是該用規(guī)制還是用管制，而是應(yīng)當(dāng)著眼于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的整體來掌握適用的范圍以及與其他經(jīng)濟(jì)管理方法的區(qū)別。

1.1管制（規(guī)制）的性質(zhì)

丹尼爾•耶金在他的一書《制高點——重建現(xiàn)代政府與市場之爭中》寫到的管制（規(guī)制）在戰(zhàn)前與戰(zhàn)后被接受的程度和內(nèi)容有非常大的差別，這是什么原因呢？在查看了相關(guān)資料后得出這樣的結(jié)論：戰(zhàn)前的管制（規(guī)制）才是真正意義上的管制，政府的手伸向市場的各個微觀領(lǐng)域，因此它指的是對微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的直接監(jiān)督和管理。而凱恩斯主義則將政府從微觀拉向宏觀，主張管理總體經(jīng)濟(jì)而不是具體的市場運(yùn)作。因此，凱恩斯主義被賦予了另外一種名稱“政府干預(yù)”，用與區(qū)分政府管制（規(guī)制）。丹尼爾•史普博認(rèn)為管制是由行政機(jī)構(gòu)制定并執(zhí)行的直接干預(yù)市場配置機(jī)制或者間接改變企業(yè)和消費(fèi)者的供需決策的一般規(guī)則或者特殊行為。金澤良雄認(rèn)為規(guī)制可以理解為是對于一定的行為規(guī)定了一定的秩序，而起到限制的作用，經(jīng)濟(jì)法規(guī)制的對象就是經(jīng)濟(jì)生活涉及到生產(chǎn)、交換、分配、消費(fèi)等經(jīng)濟(jì)循環(huán)的全部過程，并包括與此有關(guān)的金融、運(yùn)輸?shù)取＞S斯卡西認(rèn)為，政府管制是政府以制裁手段對個人或組織的自由決策的一種強(qiáng)制性限制，政府的主要資源是強(qiáng)制力，政府管制就是以限制經(jīng)濟(jì)主體的決策為目的而運(yùn)用這種強(qiáng)制力。植草益認(rèn)為，政府管制是社會公共機(jī)構(gòu)依照一定的規(guī)則對企業(yè)的活動進(jìn)行限制的行為。我國學(xué)者王俊豪則將管制定義為具有法律地位的、相對獨(dú)立的政府管制者（機(jī)構(gòu)），依照一定的法規(guī)對被管制者（主要是企業(yè)）所采取的一系列行政管理與監(jiān)督行為。因此，管制（規(guī)制）的性質(zhì)是對微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和主體的干預(yù)。

1.2監(jiān)管及市場監(jiān)管法

監(jiān)管，有學(xué)者將其解釋為監(jiān)督和管理，但其并不是監(jiān)督和管理的內(nèi)涵的簡單相加，而是有特定的含義。國外有學(xué)者認(rèn)為：監(jiān)管是國家憑借政治權(quán)力對經(jīng)濟(jì)個體自由決策所實施的強(qiáng)制性限制。國內(nèi)也有學(xué)者認(rèn)為：監(jiān)管就是由監(jiān)管者為實現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)而利用各種監(jiān)管手段對被監(jiān)管者所采取的一種有意識的和主動的干預(yù)和控制的活動。盧炯星給監(jiān)管下了這樣一個定義：監(jiān)管就是市場運(yùn)作的條件下，以矯正、改善市場機(jī)制為目的，政府對市場經(jīng)濟(jì)行為的干預(yù)和干涉，或者說，監(jiān)管就是政府根據(jù)法律制定與執(zhí)行規(guī)章的行為，因此，市場監(jiān)管就是監(jiān)管主體制定各類市場的行為規(guī)則，并通過執(zhí)行這些行為規(guī)則來減少市場失靈、構(gòu)建市場秩序、保護(hù)投資者權(quán)益、促進(jìn)市場競爭及實現(xiàn)資源優(yōu)化配置。市場監(jiān)管法作為經(jīng)濟(jì)法需要研究的一個新興領(lǐng)域，是隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，政府與市場的矛盾不斷加深，而逐漸進(jìn)入法學(xué)家們的研究視野中。目前學(xué)界關(guān)于此方面系統(tǒng)化、專門化的研究不多。但是，市場監(jiān)管法在微觀經(jīng)濟(jì)法中具有重要的地位，它是調(diào)整市場在運(yùn)行過程中，監(jiān)管主體對市場主體及其市場行為進(jìn)行監(jiān)督管理所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范總和。市場監(jiān)管法不僅是市場主體進(jìn)行市場運(yùn)營的準(zhǔn)則，也是市場監(jiān)管主體依法監(jiān)督、持續(xù)審慎監(jiān)管、有效監(jiān)管的依據(jù)，對于保障市場的安全與秩序、維護(hù)市場主體的合法權(quán)益，保障市場公平有效的競爭有著不可替代的作用。

對市場監(jiān)管法進(jìn)行研究的學(xué)者們一致認(rèn)為，它是屬于經(jīng)濟(jì)法，而且應(yīng)當(dāng)是經(jīng)濟(jì)法的獨(dú)立組成部分。它與市場規(guī)制法雖然都是調(diào)節(jié)微觀經(jīng)濟(jì)的法律，但是作用的領(lǐng)域卻各不相同。經(jīng)濟(jì)法學(xué)界注意力普遍集中在體現(xiàn)調(diào)整國民經(jīng)濟(jì)總體運(yùn)行的宏觀調(diào)控法和維護(hù)市場競爭的微觀市場規(guī)制法，對于市場監(jiān)管法很少提及，這在各個法學(xué)著述中可以發(fā)現(xiàn)大多學(xué)者將經(jīng)濟(jì)法的內(nèi)容分為宏觀調(diào)控法和市場規(guī)制法，如漆多俊的《經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論》、《經(jīng)濟(jì)法學(xué)》，邱本的《自由競爭與秩序調(diào)控》等。有的則用市場規(guī)制法包含了市場監(jiān)管法，但是對于兩種微觀領(lǐng)域的調(diào)控措施又沒能很好的協(xié)調(diào)兩者的差異。在研究微觀經(jīng)濟(jì)立法時，沒有必要區(qū)別市場規(guī)制與市場監(jiān)管，因為微觀經(jīng)濟(jì)活動的配置應(yīng)該交給市場，政府只是在市場失靈時的一個次優(yōu)選擇，所以微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的立法就應(yīng)該本著少管，間接管理的原則。當(dāng)需要管理一項經(jīng)濟(jì)事務(wù)時，根本不用區(qū)別是規(guī)制范疇還是監(jiān)管范疇，我們的著眼點應(yīng)該是什么時候管以及如何管的問題。

2干預(yù)與調(diào)控

干預(yù)一詞在國家與市場的博弈過程中似乎歷來就被視為國家或者政府的一項權(quán)力，在讀了丹尼爾•耶金的《制高點——重建現(xiàn)代政府與市場之爭》一書后發(fā)現(xiàn)，在英美國家，管制與干預(yù)有過一次巧妙的交鋒，而分水嶺就是1929年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。此后大多數(shù)文獻(xiàn)都使用的是干預(yù)，以區(qū)分危機(jī)前的管制。探究其中的原因，是凱恩斯和他的著作《就業(yè)、利息和貨幣通論》所引起的變化。眾所周知，經(jīng)濟(jì)危機(jī)后，美國民眾強(qiáng)烈呼吁政府出來“主持大局”，他們一方面迫切希望政府能夠利用自己的權(quán)力增加就業(yè)、降低通貨膨脹、恢復(fù)市場等，而另一方面，特別是曾經(jīng)一度控制市場的資本家們，害怕政府的介入會影響到他們的活力和發(fā)展，不想再回到20世紀(jì)初那種被管制的時代，更不需要一個什么都管的政府。因此，在這種躊躇中，管制逐漸淡出美國人民的經(jīng)濟(jì)生活，政府發(fā)現(xiàn)他們試圖再次激活管制的計劃有些力不從心。調(diào)控一詞在西方很少被使用，而在我國的經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)法學(xué)領(lǐng)域被使用的頻率很高，特別是當(dāng)與另外一個詞——宏觀一起使用時，就構(gòu)成了通說認(rèn)為的國家調(diào)整經(jīng)濟(jì)的兩大手段之一，即宏觀調(diào)控。調(diào)控與上述的干預(yù)在特定語境下有著同樣的內(nèi)涵，就是國家對宏觀經(jīng)濟(jì)生活的管理與監(jiān)督。

2.1干預(yù)

即使是對政府干預(yù)最具權(quán)威性的斯蒂格利茨的著作《政府為什么干預(yù)經(jīng)濟(jì)》中，也沒有對干預(yù)一詞進(jìn)行解釋。但是他有一段形象的描繪來說明政府干預(yù)是對的，這對于理解干預(yù)有一定幫助：保險公司不能完全區(qū)分高風(fēng)險與低風(fēng)險的客戶，對同樣巨額財產(chǎn)保險收同樣的保險費(fèi)吸引的往往是高風(fēng)險的客戶，低風(fēng)險的家庭買保險的可能性比較小。有那么多高風(fēng)險客戶，保險公司的賠償金額巨大，所以公司進(jìn)行“干預(yù)”限定保險范圍，不讓人們想保多少就保多少，這樣做可以激勵人們安裝防火系統(tǒng)或者采取其他措施來降低火災(zāi)風(fēng)險。又如勞資關(guān)系，純市場體系，假定雇主掌握每個雇員的大量信息，那就可以經(jīng)常調(diào)整工資以便使每個人生產(chǎn)出最多的產(chǎn)品，偷懶的工資少于勤快的。但是雇主并不掌握所有這些情況，所以走捷徑采取某些“干預(yù)”，如補(bǔ)貼午餐費(fèi)，以提高積極性從而提高平均生產(chǎn)效率。從中文詞義來講干預(yù)的意思是過問別人的事情。干預(yù)是一種外在力量的影響，市場有著自身的運(yùn)作機(jī)制如供求機(jī)制、價格機(jī)制、價值規(guī)律等，政府對其進(jìn)行干預(yù)的確是一種外來權(quán)力的干涉，相對于政府來說，市場的確是“別人的事情”。在看看資本主義國家經(jīng)濟(jì)法發(fā)展歷史，由于過度的競爭導(dǎo)致壟斷妨礙了自由的市場環(huán)境，于是政府通過制定法律來規(guī)范市場主體的行為，簡單來說就是先有市場和市場失靈從而產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)法。這也足以說明，在私有制度國家，使用干預(yù)一詞是非常的貼切，雖然即使學(xué)者們也沒有做如此的區(qū)分，如馬克•波爾曼在他的文章《美國聯(lián)邦政府的歷史演變與國家的經(jīng)濟(jì)角色》中談到19世紀(jì)末政府的經(jīng)濟(jì)政策時使用的是：干預(yù)的加強(qiáng)，并沒有使用當(dāng)時流行的詞語管制。在國家與市場不斷協(xié)調(diào)的今天，用干預(yù)來表示宏觀領(lǐng)域的調(diào)節(jié)，用管制來表示微觀領(lǐng)域的管理更加符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方向。

2.2宏觀調(diào)控

漆多俊給宏觀調(diào)控的定義是：國家用以調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的各種引導(dǎo)促進(jìn)方式發(fā)達(dá)并形成系統(tǒng)后的綜合體現(xiàn)，是國家運(yùn)用引導(dǎo)促進(jìn)系統(tǒng)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的基本方式，國家從社會經(jīng)濟(jì)的宏觀和總體角度，運(yùn)用國家計劃、經(jīng)濟(jì)政策和各種調(diào)節(jié)手段，引導(dǎo)和促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)活動，以調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)和運(yùn)行，維護(hù)和促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)、穩(wěn)定和發(fā)展。從這個定義可以看出，由于國家經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)的本質(zhì)是宏觀和總體的，作為國家調(diào)節(jié)基本方式之一，國家所運(yùn)用的引導(dǎo)促進(jìn)方式也主要是對社會經(jīng)濟(jì)宏觀和總體上的引導(dǎo)和促進(jìn)。國家引導(dǎo)促進(jìn)的主要著眼點和目的是社會經(jīng)濟(jì)的宏觀結(jié)構(gòu)和總體運(yùn)行，所實施的措施重在影響社會經(jīng)濟(jì)的全局，而不僅僅觸及某些局部和個體。宏觀調(diào)控的作用方式具有指導(dǎo)性，并非強(qiáng)制干預(yù)或者直接參加經(jīng)營活動，而是按照宏觀規(guī)劃目標(biāo)和方向，給社會經(jīng)濟(jì)活動者以指導(dǎo)、鼓勵、幫助和服務(wù)，引導(dǎo)促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展。調(diào)控本身具有內(nèi)在力量自發(fā)作用于外在的意思，中國政府相對于中國的市場經(jīng)濟(jì)來說是一個內(nèi)部的力量，是政府建立了市場，并且運(yùn)用自身的權(quán)力來規(guī)范市場運(yùn)行。可以說是自己建立自己管理。因此用調(diào)控代替干預(yù)來說明政府在宏觀領(lǐng)域的調(diào)節(jié)更加符合我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史和國情。

3我國的選擇——以規(guī)制（監(jiān)管）為重心的探索

中國經(jīng)濟(jì)政策的選擇和發(fā)展方向以及經(jīng)濟(jì)法的制定，應(yīng)當(dāng)有自己的特點，不能一味的效仿英美國家或者采用單一的手段，而應(yīng)該是：立足宏觀調(diào)控，微觀領(lǐng)域重在研究哪些規(guī)制（監(jiān)管）是現(xiàn)階段必須但是長遠(yuǎn)要“退出”的，哪些無論是現(xiàn)階段和長遠(yuǎn)都要“退出”的，哪些現(xiàn)階段很“弱”而長遠(yuǎn)需要加強(qiáng)的，哪些是現(xiàn)階段和長遠(yuǎn)都是必須的。并且完善和發(fā)展宏觀調(diào)控法、以及市場規(guī)制（監(jiān)管）法，明確二者的界限，發(fā)現(xiàn)二者的聯(lián)系，從而能夠靈活的運(yùn)用于實踐當(dāng)中。

在研究經(jīng)濟(jì)立法時，我們要有這樣一個邏輯起點：具體的政府市場經(jīng)濟(jì)活動和經(jīng)濟(jì)立法到底是怎樣一種關(guān)系。徐杰老師用了一個很貼切的詞語——互動。首先要考慮政府經(jīng)濟(jì)活動及其變化是如何影響法律體系的建構(gòu)和運(yùn)轉(zhuǎn)，其次是法律的制定和適用又是如何影響政府管理經(jīng)濟(jì)秩序的形成。在經(jīng)濟(jì)立法研究過程中，應(yīng)當(dāng)把政府規(guī)制（監(jiān)管）視為研究的重心，這不僅因為宏觀調(diào)控的理論研究遠(yuǎn)遠(yuǎn)豐富于對微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的研究，更重要的是，政府規(guī)制（監(jiān)管）是直接作用于各個市場主體和具體的經(jīng)濟(jì)活動中，一旦政策有所偏差，市場參與者將是最直接的受害者。微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和資源配置，市場這個看不見的手是主導(dǎo)，所以對于市場規(guī)制（監(jiān)管）的研究更側(cè)重于個案的分析。我國有著很深的計劃經(jīng)濟(jì)傳統(tǒng)，如何將傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟(jì)體制過渡到現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中的規(guī)制（監(jiān)管），這也是為什么政府規(guī)制（監(jiān)管）確實應(yīng)當(dāng)成為經(jīng)濟(jì)法研究重心的深刻的體制原因。

有了這樣一個邏輯起點，我們的研究應(yīng)該遵循這樣的邏輯不斷深入：(1)國家規(guī)制（監(jiān)管）市場經(jīng)濟(jì)的度；(2)國家對經(jīng)濟(jì)的管理如何影響經(jīng)濟(jì)立法；(3)我國經(jīng)濟(jì)法應(yīng)該有怎樣一種體系框架。

3.1確定政府規(guī)制（監(jiān)管）的度

理論界對于這方面的研究從來就沒有間斷過，可是并沒有太大的突破，因為面對千變?nèi)f化的市場活動，要作一個定量分析是非常困難的，而且這個度也不是一成不變的，它是一個動態(tài)發(fā)展的過程，在受許多因素影響下，不斷維持這一種動態(tài)平衡。

3.2規(guī)制（監(jiān)管）程度對經(jīng)濟(jì)立法的影響?yīng)?/p>

法律規(guī)范對政府規(guī)制（監(jiān)管）權(quán)限的界定以及對政府取得、行使規(guī)制（監(jiān)管）權(quán)程序的規(guī)定，在加大了政府管制成本的同時，又對政府管理活動形成了監(jiān)督，因此在防止政府過度規(guī)制（監(jiān)管）或者濫用規(guī)制（監(jiān)管）權(quán)方面具有提高政府管理效益的作用。但是由于政府規(guī)制（監(jiān)管）要發(fā)揮作用主要還是依賴政府機(jī)構(gòu)主動行使權(quán)利如處罰權(quán)，因此規(guī)制（監(jiān)管）的效率又會因這一制度安排而降低，在這些情況下，甚至?xí)?dǎo)致政府規(guī)制（監(jiān)管）失敗。因此，我國經(jīng)濟(jì)立法應(yīng)當(dāng)一方面加強(qiáng)對政府權(quán)力的限制，防止權(quán)力尋租的出現(xiàn)如將行政壟斷納入反壟斷法調(diào)整范圍，另一方面在一個個具體經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系中努力發(fā)掘傳統(tǒng)法律救濟(jì)的資源，關(guān)注行政處罰、私人訴訟以及公益訴訟等多種救濟(jì)手段的有效結(jié)合。

3.3我國政府規(guī)制（監(jiān)管）發(fā)展前景

在放松規(guī)制（監(jiān)管）還是加強(qiáng)規(guī)制（監(jiān)管）上，理論界普遍認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)放松經(jīng)濟(jì)性規(guī)制，加強(qiáng)社會性規(guī)制。筆者認(rèn)為，加強(qiáng)社會性管制是不置可否的，因為社會性管制涉及勞動保障、消費(fèi)者安全健康衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)、公共物品的提供等方面，這些都是與社會利益息息相關(guān)的領(lǐng)域，所以加強(qiáng)社會性規(guī)制（監(jiān)管）是增加社會福利的有效途徑。對于經(jīng)濟(jì)性規(guī)制（監(jiān)管）是要放松還是加強(qiáng)，可以從事情的本原即政府規(guī)制（監(jiān)管）的原因來入手，分析是否需要管制、管制多少的問題。當(dāng)一項經(jīng)濟(jì)活動需要政府干預(yù)的成本大于收益，或者政府干預(yù)不能達(dá)到預(yù)期的效果和目的，那么在此領(lǐng)域就可以放松規(guī)制（監(jiān)管）或者讓政府放手而完全交給市場。在有些領(lǐng)域，并不是一概而論是放松規(guī)制（監(jiān)管）還是加強(qiáng)規(guī)制（監(jiān)管），應(yīng)當(dāng)結(jié)合市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢以及我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境來考慮。例如，電信行業(yè)屬于自然壟斷行業(yè)，傳統(tǒng)理論認(rèn)為自然壟斷行業(yè)由于存在定價悖論、效率悖論、負(fù)外部性以及信息不對稱等缺陷，所以現(xiàn)階段政府進(jìn)行規(guī)制（監(jiān)管）是非常必要的。但是我們應(yīng)該看到，隨著中國加入WTO，電信市場的開放勢在必行，允許國內(nèi)外新企業(yè)進(jìn)入，強(qiáng)化市場競爭力量對經(jīng)濟(jì)效率的刺激作用，從而使優(yōu)勝劣汰的競爭規(guī)律成為一種普遍規(guī)律。電信行業(yè)是一個需求彈性很小的領(lǐng)域，基于對公共利益的考慮，電信市場的放松規(guī)制（監(jiān)管）是一個慢慢放手的漸進(jìn)過程。

參考文獻(xiàn)

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第7篇：微觀經(jīng)濟(jì)的主體范文

郭復(fù)初教授長期從事財務(wù)會計與國有資產(chǎn)管理的理論研究，在科研上取得重要成果。郭復(fù)初教授在其一系列著作中提出了國家財務(wù)理論（1986年）、財務(wù)機(jī)制理論（1986年）、大財務(wù)論（1983年）、本金投入產(chǎn)出論（1993年）和本金基金分流論（1997年）等具有創(chuàng)新性的理論。國家財務(wù)論，明確界定了國有資本與國家財政資金的性質(zhì)區(qū)別，提出由財政統(tǒng)管國有資本的危害，主張設(shè)立獨(dú)立的國有資產(chǎn)管理部門管理國有資本，這一原創(chuàng)性理論對國有資產(chǎn)管理體制改革有促進(jìn)作用，為實際部門所采納，并為后來學(xué)術(shù)界的“宏觀財務(wù)論”和“財務(wù)分層論”的形成奠定了基礎(chǔ)。財務(wù)機(jī)制論，首次將財務(wù)的功能拓展到對微觀與宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)控作用，為后來學(xué)術(shù)界的“財務(wù)中心論”的提出奠定了基礎(chǔ)。本金基金分流論提供了通過資金的分流控制規(guī)范政府各部門職能的政策建議，對推行公共財政和促使政府部門職能轉(zhuǎn)變有重要作用。

郭復(fù)初教授的財務(wù)理論體系是由三大理論構(gòu)成的，一是基本財務(wù)理論，二是國家財務(wù)理論，三是財務(wù)機(jī)制與財務(wù)調(diào)控理論。

基本財務(wù)理論建立在一個最基本的財務(wù)范疇本金之上。所謂本金是直接為商品生產(chǎn)和流通活動而墊支的貨幣資金，具有循環(huán)周轉(zhuǎn)和增值性的特點。本金是資金中處于物質(zhì)生產(chǎn)流通領(lǐng)域之中的部分，而處在物質(zhì)生產(chǎn)流通領(lǐng)域之外的財政資金、保險資金只是貨幣資金而非本金。從本金這個范疇出發(fā)，郭復(fù)初教授把財務(wù)的本質(zhì)描述為本金的投入與收益活動及其所形成的特定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。由于本金投入與收益活動的主體不同，國有經(jīng)濟(jì)財務(wù)包括國家財務(wù)、企業(yè)財務(wù)和個人財務(wù)等層次，前者為宏觀財務(wù)，后者為微觀財務(wù)。本金的投入與收益決定了財務(wù)的職能是籌資、調(diào)節(jié)、分配和監(jiān)督。財務(wù)的本質(zhì)和職能決定了財務(wù)管理的目標(biāo)是利潤最大化和本金擴(kuò)大化。為了實現(xiàn)利潤最大化和本金擴(kuò)大化的理財目標(biāo)，財務(wù)管理必須遵循計劃性、真實性、責(zé)任性、權(quán)益性等管理原則，并運(yùn)用一系列現(xiàn)代財務(wù)管理方法，形成了一個比較系統(tǒng)的基本財務(wù)理論框架。

國家財務(wù)理論由五個具體理論構(gòu)成：（1）國家財務(wù)獨(dú)立論，包括國家財務(wù)存在的客觀性、國家財務(wù)與財政的關(guān)系、國家財務(wù)管理體制的獨(dú)立構(gòu)建等內(nèi)容。其中，國家財務(wù)和國家財政關(guān)系的合理區(qū)分是國家財務(wù)獨(dú)立論的核心。（2）國家財務(wù)籌資論，包括國家財務(wù)籌資的主體、目標(biāo)、渠道、方式和風(fēng)險等內(nèi)容。（3）國家財務(wù)投資論，包括國家財務(wù)投資的主體、范圍、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、項目評估、投資資金的使用效益以及投資風(fēng)險的控制和考核。（4）國家財務(wù)分配論，包括國家財務(wù)分配的目的、內(nèi)容、特點以及收益分配的結(jié)構(gòu)和模式選擇。（5）國家財務(wù)控制論，包括國家財務(wù)控制在國民經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控中的地位、調(diào)控的方式、重要經(jīng)濟(jì)參數(shù)的運(yùn)用等。在這“五論”中，最重要的是國家財務(wù)獨(dú)立論。

第8篇：微觀經(jīng)濟(jì)的主體范文

關(guān)鍵詞：知識經(jīng)濟(jì)；會計；挑戰(zhàn)；創(chuàng)新

21世紀(jì)以來，知識經(jīng)濟(jì)已經(jīng)滲透到社會、經(jīng)濟(jì)生活的各個方面，使會計賴以生存的社會環(huán)境發(fā)生了重大變化，由傳統(tǒng)的舊工業(yè)環(huán)境向知識經(jīng)濟(jì)環(huán)境轉(zhuǎn)變，對傳統(tǒng)會計理論提出了挑戰(zhàn)。只有在分析知識經(jīng)濟(jì)含義以及其對會計行業(yè)的影響的基礎(chǔ)上，對會計行業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新發(fā)展才能適應(yīng)新時代知識經(jīng)濟(jì)環(huán)境的要求。

一、何為知識經(jīng)濟(jì)

知識經(jīng)濟(jì)又稱智能經(jīng)濟(jì)，是指建立在知識和信息的生產(chǎn)、分配和使用基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)。知識經(jīng)濟(jì)是人類知識，特別是科學(xué)技術(shù)方面的知識積累到一定程度以及知識在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用增加到一定階段的歷史產(chǎn)物，又是新的信息革命導(dǎo)致知識共享以高效率產(chǎn)生新知識時代的產(chǎn)物。會計作為經(jīng)濟(jì)管理的重要組成部分，必須適應(yīng)當(dāng)代知識經(jīng)濟(jì)環(huán)境，才能更好地發(fā)展。

二、知識經(jīng)濟(jì)對會計行業(yè)的挑戰(zhàn)

第一，知識利用產(chǎn)業(yè)化對會計體系的挑戰(zhàn)。工業(yè)經(jīng)濟(jì)下的會計體系是以實體資本（包括貨幣資本和實物資本）為基礎(chǔ)的，不確認(rèn)智力資本，也就是知識資本。在傳統(tǒng)會計體系下，企業(yè)的全部資產(chǎn)都屬于企業(yè)的債權(quán)人和企業(yè)的投資人，總是實體資本出資者享有剩余價值，而企業(yè)員工，作為企業(yè)生產(chǎn)的重要支撐，卻不享有剩余價值，這顯然不利于提高企業(yè)員工的生產(chǎn)興趣，最大限度地發(fā)揮自己的生產(chǎn)能力。當(dāng)代知識經(jīng)濟(jì)要求在新的會計體系中，應(yīng)該要反映智力資本的中心地位、使智力資本所有者與非智力資本所有者共擔(dān)企業(yè)風(fēng)險、共享企業(yè)權(quán)益。

第二，知識經(jīng)濟(jì)對會計計量的挑戰(zhàn)。計量是會計系統(tǒng)的核心功能，傳統(tǒng)的歷史成本會計計量在20世紀(jì)60-80年代間一直受到會計界和企業(yè)界的尖銳批評。知識經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)又開始威脅傳統(tǒng)會計計量，在知識經(jīng)濟(jì)中知識和信息成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的首位資源，若按歷史成本計量，許多知識資源的真實價值就不能充分表現(xiàn)，甚至得不到確認(rèn)。因此，知識經(jīng)濟(jì)條件下，知識和智力的重要作用要求我們加強(qiáng)對智力資本和人才智力資源的計量研究，這勢必對現(xiàn)有的會計計量理論產(chǎn)生重大影響。

第三，知識經(jīng)濟(jì)的無形化對會計內(nèi)部控制系統(tǒng)的挑戰(zhàn)。在傳統(tǒng)的實物經(jīng)濟(jì)形態(tài)中，微觀經(jīng)濟(jì)主體從事經(jīng)濟(jì)活動的主要生產(chǎn)資料是其所擁有、控制的機(jī)器設(shè)備、廠房、存貨等各種有形資產(chǎn)，是會計反映和控制客體的中心。而在新的知識經(jīng)濟(jì)形態(tài)中，有形資產(chǎn)的作用減弱，而知識、人類智力資源等無形資產(chǎn)的作用得到強(qiáng)化，有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)共同構(gòu)成了微觀經(jīng)濟(jì)的主體，其中無形資產(chǎn)占中心地位。因此，會計反映的中心自然也要由有形資產(chǎn)轉(zhuǎn)為無形資產(chǎn)。

第四，知識經(jīng)濟(jì)對會計人員素質(zhì)的挑戰(zhàn)。首先，知識經(jīng)濟(jì)時代需要會計人員有廣泛的知識結(jié)構(gòu)，有運(yùn)用知識和創(chuàng)新知識的能力。其次，知識經(jīng)濟(jì)環(huán)境下會計人員不僅要做好會計核算，而且要參與經(jīng)濟(jì)管理，要為企業(yè)創(chuàng)造良好的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境。再次，隨著計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的普及和應(yīng)用，會計人員必須具備一定的計算機(jī)知識和計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)知識。最后，會計人員應(yīng)有良好的職業(yè)道德素質(zhì)。

三、會計創(chuàng)新，應(yīng)對挑戰(zhàn)

第一，會計體系的創(chuàng)新。傳統(tǒng)的以資本為中心、資本雇用勞動力、債權(quán)人和投資人擁有企業(yè)的模式，將逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橐灾R為中心，用知識來管理資本，債權(quán)人、投資人和知識員工共同擁有企業(yè)的模式。在新的會計管理系統(tǒng)內(nèi)，知識和人才已經(jīng)成為企業(yè)組織的一項重要經(jīng)濟(jì)資源，知識勞動者不但獲得自身價值的補(bǔ)償，還將以所有者的身份參與剩余價值的分配。

第二，會計計量的創(chuàng)新。傳統(tǒng)的計量手段無法適應(yīng)知識經(jīng)濟(jì)要求，因而在計量手段上需要革命性的變化。首先，可以在會計系統(tǒng)中采取多重計量手段，這是科學(xué)而現(xiàn)實的正確選擇。其次，要合理計量企業(yè)的無形資產(chǎn)，擴(kuò)大資產(chǎn)確認(rèn)和計量的范圍，改變無形資產(chǎn)價值的計量方式，增加無形資產(chǎn)投資價值比重。另外還要以勞動力市場為基礎(chǔ)加強(qiáng)人力資源會計計量的研究和應(yīng)用。我們把會計計量的創(chuàng)新作為適應(yīng)知識經(jīng)濟(jì)的手段的同時也可以將會計計量的創(chuàng)新作為會計發(fā)展的契機(jī)，它會給傳統(tǒng)會計帶來強(qiáng)烈的沖擊，把會計帶入一個嶄新的世界。

第三，會計反映的中心轉(zhuǎn)向無形資產(chǎn)。知識資本的核心地位，提高了無形資產(chǎn)的重要性。在知識經(jīng)濟(jì)中，知識是資本的主要構(gòu)成，知識已成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)的資本之一，并且是唯一在使用過程中不被消耗的資源，其作為生產(chǎn)投入的作用越來越大。而知識本身就屬于一種無形資產(chǎn)，因而對無形資產(chǎn)的占有狀況就決定了一個國家、一個企業(yè)的競爭能力。因此，會計作為經(jīng)濟(jì)管理的重要組成部分，也必須跟得上時代的發(fā)展，其反映的中心應(yīng)該由有形資產(chǎn)向無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)變。

第四，加強(qiáng)對會計人員素質(zhì)的培養(yǎng)。首先，要求會計人員必須不斷學(xué)習(xí)新知識來充實自己。就目前而言，從事會計工作的人，不少有實際工作經(jīng)驗的會計缺少相應(yīng)的學(xué)歷。但是只要他們有刻苦學(xué)習(xí)的精神，不斷更新知識，不斷充實自己，就可以繼續(xù)學(xué)習(xí)來獲得相關(guān)的證書，得到知識的營養(yǎng)補(bǔ)充。其次，加強(qiáng)對會計人員職業(yè)道德素質(zhì)的培養(yǎng)。職業(yè)道德修養(yǎng)，一方面依靠自我教育；另一方面還要依靠社會教育來強(qiáng)化。因此國家應(yīng)該盡量為會計的職業(yè)素質(zhì)培養(yǎng)提供各種各樣前提條件，并建立職業(yè)道德素質(zhì)評價體系，加大獎懲力度，提高會計人員的從業(yè)積極性。

人類社會正步人一個以智力資源為主要依托的知識經(jīng)濟(jì)時代，知識將成為最重要的經(jīng)濟(jì)增長點。會計作為經(jīng)濟(jì)管理的重要工具，必須不斷地從各方面進(jìn)行創(chuàng)新來適應(yīng)知識經(jīng)濟(jì)環(huán)境帶來的挑戰(zhàn)。

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第9篇：微觀經(jīng)濟(jì)的主體范文

在中國自七十年代末期以來的以漸進(jìn)式制度變遷為特征的市場化進(jìn)程中，歧見紛紜的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們以其各自的知識背景和社會立場為我們展示了豐富精彩的經(jīng)濟(jì)改革理論，形成了眾多的思想流派，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)成為中國社會科學(xué)中最為繁榮活躍的領(lǐng)域。這些思想，映射著中國的經(jīng)濟(jì)學(xué)者在深刻反省傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制和理論范式的基礎(chǔ)上所經(jīng)歷的艱辛而勇敢的探索軌跡，攜帶著鮮明的時代轉(zhuǎn)折的印記；盡管這些思想家們也許并未形成縝密而成熟的理論體系，然而他們獨(dú)特的理論進(jìn)路和富有創(chuàng)新色彩的思想必將在經(jīng)濟(jì)思想史上留下值得珍視的篇章。事實上，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論、經(jīng)濟(jì)增長理論、比較經(jīng)濟(jì)體制理論、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論等方面的卓越成就正在受到國際學(xué)術(shù)界越來越多的關(guān)注。

如何對中國從集中計劃經(jīng)濟(jì)體制到市場經(jīng)濟(jì)體制的極具民族特色的變遷路徑進(jìn)行合乎邏輯的理論闡釋，如何為中國的經(jīng)濟(jì)改革尋求和選擇一種社會成本最低的推進(jìn)戰(zhàn)略，一直是中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家們試圖解決的兩大問題。對這兩個問題的不同回答，形成了在理論前提、分析方法和政策主張上迥然相異的思想派別。其中有以強(qiáng)調(diào)價格體系的全面改革從而建立競爭性市場機(jī)制為理論核心的“協(xié)調(diào)改革派”，有從中國非均衡的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實出發(fā)、強(qiáng)調(diào)企業(yè)改革優(yōu)先、建立現(xiàn)代企業(yè)制度從而重塑具有充分活力的市場主體的“所有制改革派”，有把改革宏觀管理體制作為研究重心、把轉(zhuǎn)換政府職能作為改革中心環(huán)節(jié)的“宏觀改革優(yōu)先派”，有以穩(wěn)健見長的、主張把雙重體制模式的轉(zhuǎn)換和雙重發(fā)展模式的轉(zhuǎn)換相互銜接有機(jī)協(xié)調(diào)的“寬松學(xué)派”，有以所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的兩權(quán)分離理論為其理論基礎(chǔ)的“經(jīng)營權(quán)主導(dǎo)改革派”，有將如何明晰企業(yè)產(chǎn)權(quán)作為研究重點、主張通過產(chǎn)權(quán)制度變革改造傳統(tǒng)體制、重塑適應(yīng)社會主義市場機(jī)制需要的微觀基礎(chǔ)的“產(chǎn)權(quán)改革派”，有借鑒西方制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析工具和范疇、從制度變遷和制度創(chuàng)新的視角來研究改革的“制度學(xué)派”，不一而足。這些極具政策意味的改革理論經(jīng)歷了學(xué)術(shù)上的激烈紛爭和與現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)的碰撞摩擦，在大浪淘沙般的甄選和淘汰之后，有些理論被淡忘了，而有些理論卻日漸被中國改革的實踐所證實和接納，從而奠定了它們在經(jīng)濟(jì)改革思想史中的不朽地位。

厲以寧先生是所有制改革理論的主要代表人物，他在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、國民經(jīng)濟(jì)管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)改革理論、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型理論、比較經(jīng)濟(jì)制度理論方面均有很深的造詣，形成了獨(dú)特而系統(tǒng)的思想體系，歷來被論者認(rèn)為是溝通中西、治學(xué)謹(jǐn)嚴(yán)、體系恢宏、獨(dú)樹一幟的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，對中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)發(fā)展以及中國經(jīng)濟(jì)改革的政策趨向均有廣泛而深刻的影響力。厲以寧先生著述宏富，視野開闊，在許多領(lǐng)域都進(jìn)行了富于獨(dú)創(chuàng)性的研究，要對他的經(jīng)濟(jì)思想進(jìn)行一番科學(xué)梳理并進(jìn)行恰當(dāng)中肯的評價，殊非易事。本文擬從六個方面評述厲以寧先生的主要經(jīng)濟(jì)思想：（一）非均衡的中國經(jīng)濟(jì)：經(jīng)濟(jì)改革的現(xiàn)實條件和理論起點；（二）政府調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)：新經(jīng)濟(jì)體制與資源配置方式；（三）所有制改革優(yōu)先論：重構(gòu)具有充分活力的市場主體；（四）體制、目標(biāo)、人：經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的挑戰(zhàn)與創(chuàng)新；（五）經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)發(fā)展：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的中國版本；（六）經(jīng)濟(jì)學(xué)的倫理視角：經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和道德調(diào)節(jié)。

非均衡的中國經(jīng)濟(jì)：經(jīng)濟(jì)改革的現(xiàn)實條件和理論起點

一般均衡理論自1874年瓦爾拉《純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)要義或社會財富理論》發(fā)表以來，已經(jīng)有一個世紀(jì)的歷史，到20世紀(jì)的50年代，阿羅和德布魯?shù)热送瓿闪艘话憔饫碚摰默F(xiàn)代化闡釋工作。一般均衡理論所要回答的，一是經(jīng)濟(jì)均衡的存在及其穩(wěn)定性，二是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)以及經(jīng)濟(jì)均衡和帕累托最優(yōu)狀態(tài)的相互關(guān)系。一般均衡的哲學(xué)基礎(chǔ)是相信自由竟?fàn)幍氖袌鰴C(jī)制是一個精巧的裝置，經(jīng)濟(jì)主體的利潤最大化行為和效用最大化行為使得市場自動產(chǎn)生供求的均衡，分散決策的市場行為下面存在著一般均衡結(jié)構(gòu)，均衡價格把市場秩序強(qiáng)加于可能發(fā)生的市場紊亂之上。這種以理想主義的完善的市場結(jié)構(gòu)和靈敏的價格體系為基本假設(shè)前提的均衡理論是長期以來西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基本起點。而非均衡理論在1936年凱恩斯的《就業(yè)、利息和貨幣通論》出版以后作為一種新的經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)逐漸得到了主流學(xué)派的關(guān)注和認(rèn)同，非充分就業(yè)均衡和市場缺欠作為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的常識被人們所接受。60年代后期，克羅沃（Clower）和萊榮霍夫德（Leijonhufvud）有關(guān)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)的研究開創(chuàng)了現(xiàn)代非均衡理論的新時期，并產(chǎn)生了以帕廷金（Patinkin）、克羅沃、萊榮霍夫德、巴羅（Barro）和格羅斯曼（Grossman）等人為先驅(qū)的非均衡學(xué)派，此后的經(jīng)濟(jì)學(xué)家更是把非均衡理論從單一的市場經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域擴(kuò)大到市場經(jīng)濟(jì)和計劃經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，貝納西(Banassy)的非瓦爾拉均衡模型和波茨(Portes)的計劃經(jīng)濟(jì)非均衡理論對社會主義經(jīng)濟(jì)研究都有深遠(yuǎn)的影響。與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中非均衡理論發(fā)展演變的軌跡相似，在社會主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的研究中，以巴羅內(nèi)和蘭格為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家從一般均衡理論出發(fā)，主張中央計劃當(dāng)局借助“試錯法”達(dá)到模擬市場的目的，形成均衡價格，以保證社會主義國家的資源合理配置，這種烏托邦式的模擬市場的社會主義經(jīng)濟(jì)模式被實踐證明是行不通的?，F(xiàn)實運(yùn)行的社會主義經(jīng)濟(jì)是一種偏離瓦爾拉均衡狀態(tài)的非均衡經(jīng)濟(jì)，著名的匈牙利經(jīng)濟(jì)學(xué)家科爾內(nèi)（Kornai）甚至認(rèn)為，非均衡是社會主義和資本主義兩大經(jīng)濟(jì)體系的共同特征，在其代表作《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》和《反均衡》中，他認(rèn)為短缺非均衡是社會主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的正常狀態(tài)，并從這個觀念出發(fā)試圖建立以說明現(xiàn)實社會主義經(jīng)濟(jì)機(jī)制為基本內(nèi)容的微觀和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，他的開創(chuàng)性研究，正如他在《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》的中文版前言中所希望的，對處于深刻變革之中的中國經(jīng)濟(jì)和中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思想都產(chǎn)生了深刻的影響。

厲以寧先生是較早對非均衡理論進(jìn)行系統(tǒng)研究的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他在借鑒和吸收西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究成果的基礎(chǔ)上，尤其在汲取科爾內(nèi)等現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于社會主義非均衡經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的學(xué)說的基礎(chǔ)上，對中國經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在本質(zhì)特征進(jìn)行了深入獨(dú)特的解析，指出中國經(jīng)濟(jì)的非均衡性是研究中國經(jīng)濟(jì)的基本出發(fā)點，也是探討經(jīng)濟(jì)體制改革理論的現(xiàn)實起點。早在80年代初期撰寫《社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》之時，厲以寧先生就提出了社會主義經(jīng)濟(jì)總量失衡和結(jié)構(gòu)失衡的問題，即社會主義經(jīng)濟(jì)中社會總供給和社會總需求的失衡問題，并認(rèn)識到失衡或者說非均衡是社會主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的現(xiàn)實狀態(tài)。而社會主義經(jīng)濟(jì)所追求的均衡，是一種相對的動態(tài)的均衡，不是一種靜態(tài)的絕對的平衡；在此基礎(chǔ)上，他探討了社會經(jīng)濟(jì)的動態(tài)相對平衡和社會發(fā)展戰(zhàn)略的動態(tài)相對平衡。根據(jù)動態(tài)相對平衡的觀點，厲以寧先生認(rèn)為，從我國現(xiàn)階段以及從更長遠(yuǎn)的時間來看，需求略大于供給的狀況是發(fā)展中社會主義國家的現(xiàn)實，而且為了實現(xiàn)預(yù)定的經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展目標(biāo)，為了保證一定的經(jīng)濟(jì)增長率，需求略大于供給的相對動態(tài)的失衡是對經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為有利和現(xiàn)實的狀況。這就是他提出的“以平衡為分析的出發(fā)點，但不以平衡為必然達(dá)到和必須達(dá)到的境界”的著名命題。這些早期的思想奠定了他以后的“均衡非目標(biāo)論”的理論基礎(chǔ)。

80年代末期撰寫的《非均衡的中國經(jīng)濟(jì)》被厲以寧先生認(rèn)為是最能代表自己關(guān)于中國經(jīng)濟(jì)的學(xué)術(shù)觀點的著作，在這部專門論述中國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的體制特征的著作中，他從中國目前的非均衡經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實著手分析，以說明資源配置失調(diào)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)扭曲、制度創(chuàng)新的變型等現(xiàn)象的深層次原因，并進(jìn)而合乎邏輯地提出中國經(jīng)濟(jì)改革必須構(gòu)建具有充分活力的微觀經(jīng)濟(jì)主體的政策主張。兩類不同的經(jīng)濟(jì)非均衡的提出，是厲以寧先生對于非均衡理論的重要發(fā)展和突破，也是他全部所有制改革理論的根基所在。何謂兩類不同的經(jīng)濟(jì)非均衡？西方的非均衡理論所考察的是市場不完善、價格信號不能起到自行調(diào)整供求關(guān)系的條件下的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程，而厲以寧先生觀察中國的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實所看到的情形是，中國固然存在著市場不完善以及價格信號不靈敏的經(jīng)濟(jì)非均衡狀況，但是，中國非均衡經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中隱藏的更為嚴(yán)重的非均衡現(xiàn)實是缺乏具有充分活力的、能夠自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的、具有獨(dú)立市場決策權(quán)利的企業(yè)或者廠商。換句話說，經(jīng)濟(jì)的均衡狀態(tài)固然以市場的完善和價格的靈活為前提，但是一個更為重要或更為基本的前提是微觀經(jīng)濟(jì)單位的充分活力的存在。由此，厲以寧先生作出了兩類經(jīng)濟(jì)非均衡的區(qū)分：第一類非均衡是指，市場不完善，價格不靈活，超額供給或超額需求都是存在的，供給約束或需求約束也都存在著，但是參加市場活動的微觀經(jīng)濟(jì)單位卻是自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的獨(dú)立商品生產(chǎn)者，它們有投資機(jī)會和經(jīng)營方式的自由選擇權(quán)，他們自行承擔(dān)投資風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險；第二類非均衡是指，市場不完善，價格不靈活，超額供給或超額需求都是存在的，供給約束或需求約束也都存在著，不僅如此，參加市場活動的微觀經(jīng)濟(jì)單位并非自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的獨(dú)立商品生產(chǎn)者，它們?nèi)狈ψ杂蛇x擇投資機(jī)會和經(jīng)營方式的權(quán)利，也不自行承擔(dān)投資風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險，這樣的微觀經(jīng)濟(jì)單位尚未擺脫行政機(jī)構(gòu)附屬物的地位。厲以寧先生認(rèn)為，發(fā)達(dá)的成熟的市場經(jīng)濟(jì)所出現(xiàn)的非均衡屬于第一類非均衡，而在傳統(tǒng)的和雙軌的社會主義經(jīng)濟(jì)體制之下，由于企業(yè)并沒有擺脫國家行政機(jī)構(gòu)附屬物的地位，所以這種非均衡屬于第二類非均衡。而經(jīng)濟(jì)改革的首要使命，是建立一種新型的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體制，重新塑造具有充分活力的、自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的、有投資與經(jīng)營自并相應(yīng)地承擔(dān)投資風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險的獨(dú)立商品生產(chǎn)者，從而由第二類非均衡過渡到第一類非均衡。

厲以寧先生在我國社會主義經(jīng)濟(jì)改革時期雙軌運(yùn)行體制的最核心的本質(zhì)特征上的深刻洞見，澄清了人們在經(jīng)濟(jì)改革路徑選擇的優(yōu)先次序上的許多模糊認(rèn)識，中國在舉步維艱的改革初期所遭遇的眾多經(jīng)濟(jì)陷阱，諸如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的遲滯，國民經(jīng)濟(jì)的非正常劇烈波動，政府宏觀調(diào)控的效果微弱等，都與中國經(jīng)濟(jì)所處的特殊的非均衡狀態(tài)有關(guān)。正是由于中國經(jīng)濟(jì)處于第二類非均衡狀態(tài)，因此雙軌運(yùn)行時期的經(jīng)濟(jì)改革的首要任務(wù)是完成企業(yè)運(yùn)行機(jī)制和企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的改革，培育具有充分自和活力的市場主體，而不是首先進(jìn)行大規(guī)模的價格體系的調(diào)整，也就是說，中國經(jīng)濟(jì)改革必須以現(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)非均衡作為出發(fā)點，而不應(yīng)當(dāng)迷戀完善的市場體系和靈活的價格體系；從我國特殊的非均衡狀態(tài)出發(fā)所得到的有關(guān)我國經(jīng)濟(jì)體制改革的總體構(gòu)想只能是，企業(yè)體制改革是整個經(jīng)濟(jì)體制改革成敗的關(guān)鍵所在。正是由于中國經(jīng)濟(jì)處于第二類非均衡，因此雙軌運(yùn)行時期的資源配置方式就不能只依賴價格調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)，而應(yīng)該將數(shù)量調(diào)節(jié)和價格調(diào)節(jié)、市場調(diào)節(jié)和政府調(diào)節(jié)加以有機(jī)整合，積極發(fā)揮政府在商品市場配額調(diào)整和建立社會主義商品經(jīng)濟(jì)秩序中的主導(dǎo)作用，從而使得商品市場配額均衡的實現(xiàn)對于經(jīng)濟(jì)由第二非均衡向第一類非均衡的過渡產(chǎn)生積極影響?？梢哉f，兩類經(jīng)濟(jì)非均衡的區(qū)分，是厲以寧先生全部經(jīng)濟(jì)改革理論的基石，他的所有制改革優(yōu)先理論和資源配置理論都是非均衡理論的合乎邏輯的延伸和拓展。

政府調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)：新經(jīng)濟(jì)體制和資源配置方式

資源配置是全部經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的最終指歸，也就是說，由于資源供給的有限性，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的最終目的就是要解決如何有效地把經(jīng)濟(jì)中有限的資源配置于各種不同的用途，以便用這些既定的資源達(dá)到最大的社會物質(zhì)產(chǎn)品和勞務(wù)的產(chǎn)出。自從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時代以來，在資源配置的研究方面大致有兩種不同的趨向：一種趨向認(rèn)為，市場機(jī)制是能夠完善地、合理地在社會有限資源條件下配置各種資源的唯一有效的機(jī)制，因此資源配置學(xué)說無非是一種市場經(jīng)濟(jì)自發(fā)進(jìn)行調(diào)節(jié)的學(xué)說，其實質(zhì)是相信競爭性的市場價格機(jī)制能夠?qū)е沦Y源配置的帕累托最優(yōu)。另一種理論趨向認(rèn)為，從資源配置過程和效果來看，市場機(jī)制具有相當(dāng)大的局限性。這種局限性或者反映于對社會資源的利用不善，從而造成資源閑置或者浪費(fèi)，或者反映于資源配置和收入分配之間的不協(xié)調(diào)。這種理論趨向強(qiáng)調(diào)政府調(diào)節(jié)在資源配置中的作用，主張政府調(diào)節(jié)應(yīng)當(dāng)與市場調(diào)節(jié)在不同程度上結(jié)合起來以克服市場失靈的弊端。古典學(xué)派之后的新古典學(xué)派、凱恩斯學(xué)派、貨幣主義學(xué)派、供應(yīng)學(xué)派以及理性預(yù)期學(xué)派，在資源配置的研究上，無不是這兩條理論進(jìn)路的發(fā)展和演化，他們的理論分歧，實質(zhì)上是對市場機(jī)制作用的估計程度的分歧，或者說對政府調(diào)節(jié)效應(yīng)的判斷的分歧。厲以寧認(rèn)為，盡管西方經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于資本主義和社會主義資源配置的理論對研究我國資源配置模式有重要的參考價值，但是由于我國在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌時期的特殊性和復(fù)雜性，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)有理論不可能成為適用于解決我國資源配置失調(diào)的現(xiàn)實可行的對策。

中國經(jīng)濟(jì)體制改革的一個實質(zhì)性問題是尋找一種合理的資源配置方式，這種資源配置方式包含宏觀和微觀兩個層次的含義。宏觀層次上的資源配置是指資源如何分配于不同的部門、不同地區(qū)、不同生產(chǎn)單位，其合理性反映于如何使每一種資源能夠有效地配置于最適宜的使用方面。較低的微觀層次的資源配置是指在資源配置為既定的條件下，一個生產(chǎn)單位、一個部門、一個地區(qū)如何組織并利用這些資源，其合理性反映于如何有效地利用它們以達(dá)到最大的符合社會需求的產(chǎn)出。厲以寧先生指出，這兩個不同層次的資源配置既有聯(lián)系，又有區(qū)別，其最關(guān)鍵的區(qū)別在于，兩個層次的資源配置實現(xiàn)的途徑不同，較低層次的資源配置可以在不轉(zhuǎn)移生產(chǎn)要素的前提下，通過生產(chǎn)技術(shù)措施或組織管理措施來實現(xiàn)資源利用效率的提高；而較高的宏觀層次的資源配置合理化的實現(xiàn)，通常要涉及生產(chǎn)要素的流動、產(chǎn)權(quán)關(guān)系規(guī)范化、固定資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓、宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)手段的運(yùn)用、宏觀經(jīng)濟(jì)管理體制的改革等問題。通過區(qū)分較高的宏觀層次的資源配置和較低的微觀層次的資源配置，厲以寧先生認(rèn)識到，與兩個層次的資源配置方式的合理化相應(yīng)的是兩個層次的企業(yè)體制改革。較低層次的企業(yè)體制改革是改革企業(yè)的內(nèi)部經(jīng)營機(jī)制，由此使得企業(yè)變得充滿活力，企業(yè)在經(jīng)營過程中將更加關(guān)注自身的經(jīng)濟(jì)效益并更好地發(fā)揮經(jīng)營中的主動性和創(chuàng)造性；而較高層次的企業(yè)體制改革是改革企業(yè)的經(jīng)濟(jì)地位，使企業(yè)由過去作為行政機(jī)構(gòu)附屬物的地位轉(zhuǎn)變?yōu)檎嬲?dú)立的商品生產(chǎn)者和經(jīng)營者，使企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系明確化，使企業(yè)成為承擔(dān)投資風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險的投資主體和利益主體。因此，經(jīng)由對資源配置理論的研究，厲以寧先生順理成章地得出了他的關(guān)于經(jīng)濟(jì)改革順序的基本選擇，即：要使資源配置由不合理趨向于比較合理，經(jīng)濟(jì)管理體制和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的改革是必要的，而在經(jīng)濟(jì)體制改革中，必須以賦予企業(yè)獨(dú)立的商品生產(chǎn)者地位作為突破口，明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系，實現(xiàn)政企分離，培育和完善市場，在此基礎(chǔ)上實現(xiàn)市場定價的格局和資源的有效配置，而價格改革既不是唯一重要的改革，更不可能成為改革的突破口。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時期的資源配置合理化的這種路徑特征，是由我國經(jīng)濟(jì)的非均衡性質(zhì)所決定的，因此，厲以寧先生的資源配置學(xué)說的最大特色，或者說他對資源配置研究的最大貢獻(xiàn)，在于他從中國的經(jīng)濟(jì)非均衡的獨(dú)特狀態(tài)出發(fā)，從經(jīng)濟(jì)體制變革的角度，從微觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控相互協(xié)調(diào)銜接的角度來研究資源配置。

按照厲以寧先生從資源配置角度所設(shè)想的新經(jīng)濟(jì)體制的目標(biāo)框架，這種體制將是一個企業(yè)具有充分活力，生產(chǎn)要素可以自由流動和重新組合的經(jīng)濟(jì)體制，企業(yè)的內(nèi)部經(jīng)營機(jī)制已經(jīng)完全不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制之下的情形，較低層次的資源配置將因企業(yè)對自身利益的關(guān)注而趨于合理；同時由于產(chǎn)權(quán)關(guān)系規(guī)范化和生產(chǎn)要素有可能在社會范圍內(nèi)重新組合，資源在社會上不同使用方向之間的合理配置亦將成為事實，于是較高層次的資源配置目標(biāo)將得以實現(xiàn)。但是這種達(dá)到資源合理配置的新經(jīng)濟(jì)體制的正常運(yùn)作離不開政府調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)的有機(jī)結(jié)合，離不開宏觀經(jīng)濟(jì)和微觀經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)。在厲以寧先生關(guān)于政府調(diào)節(jié)和市場調(diào)節(jié)的結(jié)合以及宏觀經(jīng)濟(jì)和微觀經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)方面的一個貫穿始終的基本觀點，可以歸結(jié)為一個準(zhǔn)則，即：對于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行（包括資源配置）來說，在運(yùn)行目標(biāo)上，宏觀目標(biāo)優(yōu)于微觀目標(biāo)，而在運(yùn)行機(jī)制上，市場調(diào)節(jié)優(yōu)于政府調(diào)節(jié)。政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的目的在于使微觀經(jīng)濟(jì)和宏觀經(jīng)濟(jì)趨于協(xié)調(diào)，具體而言，政府調(diào)節(jié)就是在市場機(jī)制保證微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行合理性的基礎(chǔ)之上，通過適度科學(xué)的政府干預(yù)去實現(xiàn)某些單靠市場調(diào)節(jié)所實現(xiàn)不了的宏觀目標(biāo)。政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)是要從資源配置的宏觀經(jīng)濟(jì)視角來考慮資源投入的社會邊際收益，而政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的手段或方式是盡力通過市場機(jī)制來影響微觀經(jīng)濟(jì)單位的決策，通過微觀經(jīng)濟(jì)單位的資源投入調(diào)整和資源轉(zhuǎn)移來達(dá)成資源配置的優(yōu)化。這就是厲以寧先生著名的“二次調(diào)節(jié)論”的基本觀點。

對資源配置中政府行為非理想化以及政府行為適度與優(yōu)化的深入理論解析是厲以寧先生資源配置學(xué)說中頗具特色的篇章，他通過對政府調(diào)節(jié)局限性的剖析劃定了新經(jīng)濟(jì)體制中政府干預(yù)的邊界。政府行為的理想化建立在這樣一種假設(shè)之上：即假定存在一個理想化的政府，它作為經(jīng)濟(jì)活動的主持者，擁有調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的豐富手段并掌握充分的信息，它能夠通過及時科學(xué)的分析對客觀存在的經(jīng)濟(jì)問題和政策實行的后果進(jìn)行準(zhǔn)確的預(yù)測和周密的考慮，并能夠針對各種可能發(fā)生的情況一一采取適當(dāng)?shù)膶Σ?。這種政府行為理想化的假設(shè)是建立在政府有一種非凡的萬能的力量的信念之上的。而厲以寧先生認(rèn)為，根據(jù)非均衡理論，由于經(jīng)濟(jì)中存在的大量不確定性，由于政府所獲得的信息的不完全性，由于政府政策效應(yīng)的滯后性和不平衡性，政府行為必然是非理想化的，而只有從政府行為的非理想化出發(fā)，才能正確估計和有效利用政府干預(yù)在非均衡經(jīng)濟(jì)的資源配置中的作用?？紤]到政府行為的非理想化特征，政府在資源配置過程中調(diào)節(jié)行為的優(yōu)化應(yīng)當(dāng)以限制市場在資源配置中的消極作用并促進(jìn)市場在資源配置中的積極作用為原則，政府調(diào)節(jié)應(yīng)當(dāng)通過對市場的影響而體現(xiàn)出來。

所有制改革優(yōu)先論：重構(gòu)具有充分活力的市場主體

在中國當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家有關(guān)經(jīng)濟(jì)體制改革的優(yōu)先次序的論戰(zhàn)中，厲以寧先生是一貫強(qiáng)調(diào)所有制改革對于傳統(tǒng)體制轉(zhuǎn)軌的決定性作用并把所有制改革或企業(yè)制度改革置于首要位置的代表性人物。所有制改革優(yōu)先論是厲以寧先生從他的經(jīng)濟(jì)非均衡論和資源配置學(xué)說中必然推致的結(jié)論，從邏輯上來看，只有徹底改造宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)，構(gòu)建真正具有獨(dú)立地位的充滿活力的市場主體，從而使企業(yè)成為真正擁有自主經(jīng)營權(quán)利并承擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險的商品生產(chǎn)者，才能真正建立起社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，達(dá)到資源的有效配置和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的真正轉(zhuǎn)軌。所有制改革派（企業(yè)改革派）和協(xié)調(diào)改革派（價格改革派）之間關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革主線的長期論爭，從不同的思維側(cè)面和理論視角豐富和拓展了人們對經(jīng)濟(jì)體制改革的認(rèn)識，在中國當(dāng)代經(jīng)濟(jì)思想史上具有深遠(yuǎn)的意義。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)將市場機(jī)制歸結(jié)為價格機(jī)制，認(rèn)為市場配置經(jīng)濟(jì)資源的核心是均衡價格向量的確定；而這種論點的基本前提是，經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的行為是合乎理性的，經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的交易界區(qū)和產(chǎn)權(quán)界定是極其明確的，因此交易行為發(fā)生過程中的交易成本為零，不存在交易摩擦，從而資源按照市場經(jīng)濟(jì)原則的配置就只取決于均衡價格。誠然，帕累托最優(yōu)是市場機(jī)制配置資源的最理想境界，但是它的成立條件和理論前提是相當(dāng)苛刻的，事實上，如果引入市場機(jī)制，至少需要三方面的制度前提：（1）經(jīng)濟(jì)生活中的當(dāng)事者是分散決策的，這種分散決策不僅應(yīng)當(dāng)成為整個社會生活的基本形式，而且應(yīng)當(dāng)有制度保證其決策的獨(dú)立性；（2）決策者之間必須是平等的，相互之間的決策不能發(fā)生直接的影響，即不能存在外在性；（3）分散決策的行動結(jié)果事先誰也無法掌握，否則便無公平競爭可言。然而這三方面的制度前提又必須以產(chǎn)權(quán)界區(qū)明確為前提，因此，若要使中國的市場經(jīng)濟(jì)機(jī)制真正建立和運(yùn)轉(zhuǎn)起來，必須首先創(chuàng)造這樣一種制度條件。在我國特有的經(jīng)濟(jì)非均衡的現(xiàn)實條件之下，經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人尤其是企業(yè)由于尚未成為自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的獨(dú)立商品生產(chǎn)者而使得均衡價格的形成遭遇阻礙，因此試圖以放開價格為先導(dǎo)從而建立一種競爭性市場機(jī)制的觀念是不切現(xiàn)實的。實際上，科斯（R.Coase）在30年代《企業(yè)的性質(zhì)》一文中就指出市場機(jī)制賴以運(yùn)轉(zhuǎn)的微觀基礎(chǔ)是完善的企業(yè)制度，只有在企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度確立、企業(yè)之間的財產(chǎn)權(quán)利界區(qū)明晰的基礎(chǔ)上，企業(yè)與市場之間以及企業(yè)與企業(yè)之間的聯(lián)系才是明確的，才能夠最大限度地節(jié)約交易成本降低交易摩擦，從而市場價格機(jī)制才能有效運(yùn)轉(zhuǎn)。厲以寧先生從中國在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時期所處的第二類經(jīng)濟(jì)非均衡的現(xiàn)實狀態(tài)出發(fā)所得出的結(jié)論同樣印證了科斯的理論。

蘭格和哈耶克之間關(guān)于市場經(jīng)濟(jì)和計劃經(jīng)濟(jì)的持久的論戰(zhàn)對于中國經(jīng)濟(jì)改革理論的影響是相當(dāng)深遠(yuǎn)的，

五、六十年代的經(jīng)濟(jì)理論界曾經(jīng)普遍接受蘭格的通過試錯法建立模擬市場的社會主義經(jīng)濟(jì)模式。這種經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式，不同于經(jīng)典作家所設(shè)想的完全取消商品貨幣關(guān)系的產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)模式，也不同于蘇聯(lián)高度集權(quán)的指令性計劃經(jīng)濟(jì)模式，而是一種試圖以計劃模擬市場的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式，這一模式以取消消費(fèi)者為前提，中央計劃當(dāng)局只是被動地反映消費(fèi)需求和生產(chǎn)成本的變化，制訂模擬的市場價格，并通過這種價格調(diào)節(jié)資源的有效配置。青年時代的厲以寧先生同樣認(rèn)同和服膺蘭格的思想，但是六十年代后的社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實迫使他重新審視和反省傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)模式在公平和效率上的體制缺欠，他認(rèn)為，在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制下，由于國有企業(yè)在政府行政的強(qiáng)大約束之下喪失獨(dú)立自主的商品生產(chǎn)者地位和決策權(quán)力，由于存在嚴(yán)重的政企不分產(chǎn)權(quán)不明晰的體制頑疾，國有企業(yè)既不能實現(xiàn)收入的公平分配，更不能實現(xiàn)資源的有效率的配置。這樣，厲以寧先生由對蘭格模式的推崇轉(zhuǎn)而對蘭格模式的質(zhì)疑和批判，并從自己的理論框架出發(fā)，確立了自己的改革思路，即改革必須從企業(yè)改革也就是所有制改革入手，所有制改革是中國整個經(jīng)濟(jì)體制改革的核心和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在沒有進(jìn)行企業(yè)改革從而企業(yè)尚未成為獨(dú)立的商品生產(chǎn)者的條件下，在改革并不觸及計劃經(jīng)濟(jì)體制的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的前提下，中國真正的競爭性的市場經(jīng)濟(jì)體制就不可能穩(wěn)固建立并有效運(yùn)轉(zhuǎn)起來。在1986年4月25日北京大學(xué)“五四”科學(xué)討論會上，厲以寧先生以非常精彩的富于個性的語言表述了他對于經(jīng)濟(jì)體制改革路徑選擇的基本觀點：“經(jīng)濟(jì)改革的失敗可能是由于價格改革的失敗，但經(jīng)濟(jì)改革的成功卻并不取決于價格改革，而取決于所有制的改革，也就是企業(yè)體制的改革”。這句在理論界被廣為傳播的名言集中體現(xiàn)了厲以寧先生關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的基本觀點，可以說，所有制改革是整個經(jīng)濟(jì)體制改革最為核心也是最為艱難的部分，所有制改革主線論由于觸及最為敏感的產(chǎn)權(quán)問題的“”而在實踐過程中倍受磨難，厲以寧先生在強(qiáng)大的壓力面前始終以一個誠實謹(jǐn)嚴(yán)的學(xué)者的姿態(tài)闡揚(yáng)自己的所有制改革理論，充分表現(xiàn)了一個經(jīng)濟(jì)學(xué)家巨大的理論勇氣和科學(xué)精神。

以厲以寧先生為代表的所有制改革派（企業(yè)改革主線派）和以吳敬璉先生為代表的協(xié)調(diào)改革派（價格改革主線派）的論爭的焦點在于對市場機(jī)制的理解的差異。在厲以寧先生看來，市場經(jīng)濟(jì)體制的核心內(nèi)容是自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的能夠適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的市場主體的存在，在獨(dú)立的產(chǎn)權(quán)明晰的商品生產(chǎn)者缺位的情況下，以價格為調(diào)節(jié)資源配置基本信號的市場機(jī)制就不會真正起到引導(dǎo)資源有效配置的作用，以企業(yè)的靈敏反應(yīng)為前提的政府宏觀調(diào)控也不會達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，只有通過所有制改革徹底改造市場經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)，一個有效率的市場機(jī)制才會最終建立并正常運(yùn)行。在吳敬璉先生看來，市場經(jīng)濟(jì)是一個有機(jī)體系，這個有機(jī)體系由自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的企業(yè)、競爭性的市場體系、主要通過市場進(jìn)行調(diào)節(jié)的宏觀管理體系三個要素組成，三者相互制約缺一不可，但是競爭性的市場機(jī)制是以完善的價格機(jī)制為基礎(chǔ)的，在價格改革大大滯后、競爭性的市場機(jī)制尚未建立起來的條件下，協(xié)調(diào)改革派更強(qiáng)調(diào)價格改革在構(gòu)建市場經(jīng)濟(jì)體系中的作用，認(rèn)為只有理順價格建立公平競爭的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境，才有可能進(jìn)一步推進(jìn)所有制改革從而構(gòu)建整個市場體系。所有制改革派和協(xié)調(diào)改革派之間的長期論爭，從不同的視角為中國經(jīng)濟(jì)改革總體思路的形成提供了寶貴的思想資源，而更加富有象征意義的是，中國經(jīng)濟(jì)體制改革的歷史進(jìn)程恰是選擇了一條中庸的路線，在重塑充滿活力的市場主體、構(gòu)建競爭性的市場機(jī)制和完善政府宏觀調(diào)控體系三個方向上同時展開全面推進(jìn)。實際上，價格改革主線論和企業(yè)改革主線論只是分別強(qiáng)調(diào)了市場機(jī)制的兩個不同側(cè)面，前者強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制和宏觀環(huán)境方面的改革，后者則強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行主體和微觀基礎(chǔ)方面的改革，而在整個經(jīng)濟(jì)體制改革中，這兩方面的改革都是極為必要的：沒有獨(dú)立的產(chǎn)權(quán)明晰的企業(yè)就不可能有真正競爭性的市場，同樣，企業(yè)也無非是市場關(guān)系的總和，沒有競爭性的市場也不可能有真正意義上的企業(yè)。經(jīng)濟(jì)體制改革是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，從系統(tǒng)論的觀點來看，無論是企業(yè)改革先行還是價格改革先行都是不切實際的，只有將經(jīng)濟(jì)體制改革的諸方面協(xié)調(diào)推進(jìn)配套進(jìn)行，注重多種路徑選擇和目標(biāo)取向的折中和諧，才能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)體制的真正轉(zhuǎn)軌。

體制、目標(biāo)、人：經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的挑戰(zhàn)與創(chuàng)新

現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟(jì)學(xué)往往被視為一種具有嚴(yán)格經(jīng)驗主義和實證主義性質(zhì)的社會科學(xué)，因而在大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該處于一種完全超脫的摒棄“價值判斷”的“道德中立”狀態(tài)。在馬克斯·韋伯看來，所謂“價值判斷”，即是指研究者“宣稱他接受從某些倫理原則、文化觀念或哲學(xué)觀點中所推演出來的實際價值判斷”，而“道德中立”，是指兩種極端的狀態(tài)，或是認(rèn)為“應(yīng)把純粹從邏輯上可推演的斷定和經(jīng)驗事實斷定與實際的倫理價值判斷或哲學(xué)價值判斷區(qū)分開來”，或是“主張即使不能用某種邏輯上的完整方法作出這種區(qū)分，但還是有希望把對價值判斷的斷定堅持到最低限度”。然而每一個經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者都必然痛苦地感受到區(qū)分經(jīng)驗事實的陳述和價值判斷是如何艱難。這就產(chǎn)生了一個令所有學(xué)者都感到尷尬的悖論：一方面：“科學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)”的鼓吹者們總是頑固地維護(hù)經(jīng)濟(jì)學(xué)本身的純潔性和道德中立姿態(tài)，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本宗旨是追求“具有科學(xué)意義的在邏輯上和事實上正確的結(jié)果”；另一方面，所有經(jīng)濟(jì)學(xué)賴以存在的理論預(yù)設(shè)卻又與“經(jīng)濟(jì)科學(xué)不能把主觀性評價作為其分析的主題”這種貌似公允的判斷相左。在厲以寧先生看來，經(jīng)濟(jì)學(xué)非但不能摒棄和回避價值判斷，不能完全擺脫或忽視價值觀念在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的作用，相反，作為一門社會設(shè)計和社會啟蒙的科學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該將規(guī)范研究和實證研究緊密地結(jié)合起來，將對客觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律的研究與對人的行為的研究緊密地結(jié)合起來，將現(xiàn)實社會經(jīng)濟(jì)狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)學(xué)家經(jīng)由自我的價值判斷而形成的對理想社會的科學(xué)設(shè)計結(jié)合起來，將經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)目標(biāo)和道義目標(biāo)結(jié)合起來。作為社會啟蒙的科學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)的最終目標(biāo)是要通過科學(xué)研究告知人們對經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)事實的肯定與否定的客觀標(biāo)準(zhǔn)，從這個意義而言，經(jīng)濟(jì)學(xué)不是超越階級的純粹抽象的數(shù)理科學(xué)和邏輯哲學(xué)。作為社會設(shè)計的科學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)將告訴人們，如何進(jìn)行經(jīng)濟(jì)建設(shè)，如何制定發(fā)展目標(biāo)并且把目標(biāo)實現(xiàn)的可能變?yōu)楝F(xiàn)實，如何促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)，以及如何把人們創(chuàng)造出來的物質(zhì)財富用于滿足人們不斷增長的物質(zhì)文化需求。經(jīng)濟(jì)學(xué)的社會啟蒙作用和社會設(shè)計作用在實質(zhì)上是統(tǒng)一的。經(jīng)濟(jì)學(xué)作為社會設(shè)計的科學(xué)，如果不能在明確經(jīng)濟(jì)中的是非的前提下進(jìn)行設(shè)計，不能對一種社會設(shè)計的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行后果作出恰當(dāng)?shù)目茖W(xué)的價值判斷和是非辨別，那么經(jīng)濟(jì)學(xué)仍然不可能起到促使發(fā)展目標(biāo)實現(xiàn)的作用，其社會設(shè)計功能的道義上和科學(xué)上的可信任度就要降低。同樣，盡管經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一種社會啟蒙的科學(xué)能夠告訴人們?nèi)绾卧u價一個目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)政策，但是如果不發(fā)揮經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一種社會設(shè)計的科學(xué)應(yīng)有的作用，不研究如何使目標(biāo)可能變?yōu)楝F(xiàn)實，那么即使是構(gòu)想科學(xué)并且符合道義標(biāo)準(zhǔn)的目標(biāo)，它也不會自動實現(xiàn)。厲以寧先生將經(jīng)濟(jì)學(xué)的本質(zhì)界定為社會啟蒙和社會設(shè)計的科學(xué)，強(qiáng)調(diào)價值判斷和規(guī)范研究在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的作用，但是這并不表明他不重視實證研究在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的地位，相反，他認(rèn)為實證研究所獲致的成果將會豐富規(guī)范研究的內(nèi)容，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)中有關(guān)社會評價、政策探討的判斷建立在更有實證根據(jù)、更有說服力的基礎(chǔ)之上。

新技術(shù)革命在最近幾十年的突飛猛進(jìn)給經(jīng)濟(jì)學(xué)研究帶來了巨大的挑戰(zhàn)，這不但是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法上的創(chuàng)新的挑戰(zhàn)，而且更是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的根本內(nèi)容上的創(chuàng)新的挑戰(zhàn)。以新技術(shù)革命為出發(fā)點，作為社會啟蒙和社會設(shè)計的科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)，就必然將研究的重心置于科學(xué)技術(shù)對人類經(jīng)濟(jì)行為和社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式所產(chǎn)生的深刻影響方面，這種影響在三個主題上同時展開：就“體制”而言，什么樣的經(jīng)濟(jì)體制能夠有效地配置資源以促進(jìn)和適應(yīng)科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展？科學(xué)技術(shù)的新發(fā)展又對經(jīng)濟(jì)體制提出哪些新的要求？以“目標(biāo)”的研究為例，考慮到科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，在發(fā)展目標(biāo)方面應(yīng)當(dāng)如何把經(jīng)濟(jì)上的要求與社會上的要求聯(lián)結(jié)在一起？微觀經(jīng)濟(jì)單位和宏觀調(diào)控主體在制定目標(biāo)時，應(yīng)該如何趨于現(xiàn)實化和合理化以適應(yīng)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的形勢？從“人”研究層面來說，在科學(xué)技術(shù)和社會生產(chǎn)方式發(fā)生巨大變化的情況下，人類福利的含義和度量標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生何種變化？如何使得科學(xué)技術(shù)的發(fā)展真正有利于人的全面發(fā)展和總體福利的增進(jìn)而不會成為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的犧牲品？由此，厲以寧先生認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究要在新的時代面前回應(yīng)挑戰(zhàn)，就必須在三個層次上進(jìn)行全新的探討：第一個層次是對現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)體制以及該種經(jīng)濟(jì)體制條件下的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的研究，第二個層次是對經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展目標(biāo)的研究，第三個層次是對人的研究，也就是對人在社會中的地位和作用的研究。三個層次的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究在邏輯上有相互關(guān)聯(lián)和相互滲透的關(guān)系，但是其內(nèi)容各有側(cè)重：經(jīng)濟(jì)體制的研究主要是一種比較經(jīng)濟(jì)體制研究，即在現(xiàn)存的世界各國的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體制中，從集權(quán)體制和分權(quán)體制各自的優(yōu)劣比較出發(fā)，尋找一種既能夠?qū)崿F(xiàn)較高的經(jīng)濟(jì)效率又能夠有利于宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的經(jīng)濟(jì)體制，即探求一種將微觀經(jīng)濟(jì)的管理與宏觀經(jīng)濟(jì)的管理有機(jī)結(jié)合的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制；發(fā)展目標(biāo)的研究是基于信息不充分和政府行為非理想化的理論預(yù)設(shè)，在摒棄最優(yōu)經(jīng)濟(jì)原則的前提下，將現(xiàn)實原則而不是理想原則作為制定經(jīng)濟(jì)政策的指導(dǎo)原則，在微觀經(jīng)濟(jì)和宏觀經(jīng)濟(jì)決策中使得目標(biāo)的確立走向現(xiàn)實化、多元化、綜合化，追求多種發(fā)展目標(biāo)之間的均衡和諧的實現(xiàn)方式；對“人”的研究建立在經(jīng)濟(jì)學(xué)的終極人文關(guān)懷的觀念之上，在這種觀念中，對人的研究被置于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的最高層次，對經(jīng)濟(jì)體制和發(fā)展目標(biāo)的研究都是為了人的總體福利的增進(jìn)和人的全面發(fā)展，在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的這個層次上，經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角與倫理學(xué)的視角往往產(chǎn)生相互的交叉與認(rèn)同。

厲以寧先生將“體制、目標(biāo)、人”作為經(jīng)濟(jì)研究的三個層次，而他所設(shè)想的社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系正是從這三個層次的研究的角度出發(fā)去構(gòu)建的，他的較早期著作《社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》反映了他試圖以自己獨(dú)特的理論框架來對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行重新闡述的積極而有意識的努力，即使以現(xiàn)在的眼光來看，我們?nèi)钥梢悦黠@覺察這本著作在體系創(chuàng)新方面的開創(chuàng)性貢獻(xiàn)。在他看來，社會主義經(jīng)濟(jì)研究的重點是社會主義經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行總是在一定的經(jīng)濟(jì)體制條件下實現(xiàn)的，因此，必須將一定的經(jīng)濟(jì)體制作為社會主義經(jīng)濟(jì)研究的前提。在厲以寧先生的設(shè)想中，理想的目標(biāo)經(jīng)濟(jì)體制應(yīng)該包含以下特征：（1）這是一個建立在多種所有制形式并存基礎(chǔ)之上的、自覺依據(jù)和運(yùn)用價值規(guī)律的、以市場經(jīng)濟(jì)為基本框架的經(jīng)濟(jì)體制；（2）這是一個企業(yè)成為自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的真正獨(dú)立的商品生產(chǎn)者和經(jīng)營者從而擁有獨(dú)立法人的經(jīng)濟(jì)體制；（3）這是一個在資源配置中以市場為主要調(diào)節(jié)方式的、市場調(diào)節(jié)和國家宏觀調(diào)控有機(jī)結(jié)合的經(jīng)濟(jì)體制；（4）這是一個有著基本合理的靈活的價格體系從而價格能夠比較靈敏地反映社會勞動生產(chǎn)率和市場供求關(guān)系變化的經(jīng)濟(jì)體制；（5）這是一個依據(jù)按要素分配和按勞動分配相結(jié)合的原則促使社會成員的收入分配走向合理化的經(jīng)濟(jì)體制；（6）這是一個基于政府行為非理想化的基本理念使得政府的行為趨于合理化從而在政府的宏觀調(diào)控和戰(zhàn)略指導(dǎo)與微觀經(jīng)濟(jì)主體的自主行為之間尋求協(xié)調(diào)平衡的經(jīng)濟(jì)體制。在這樣的經(jīng)濟(jì)體制分析框架的前提下，可以從國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動、個人經(jīng)濟(jì)行為三個層次分別考察，探討社會主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本規(guī)律和經(jīng)濟(jì)改革的基本路徑。在發(fā)展目標(biāo)的研究中，兩個最為關(guān)鍵的問題是資源配置和收入分配，即在給定的經(jīng)濟(jì)體制之下研究資源配置的有效性和收入分配的公平性兩大社會經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。由給定經(jīng)濟(jì)體制條件下社會主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的實證分析轉(zhuǎn)入有關(guān)資源配置和收入分配合理程度的確定的規(guī)范分析，反映了社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論探討的深化。社會主義發(fā)展目標(biāo)是一個包含社會發(fā)展目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的綜合體系，這種目標(biāo)體系的動態(tài)相對平衡性要求在制定發(fā)展戰(zhàn)略的時候注重多種目標(biāo)的統(tǒng)一協(xié)進(jìn)，并考慮到在目標(biāo)的變動中社會承受能力的強(qiáng)度。在對“人”的研究中，厲以寧先生始終以一個關(guān)注民生的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的姿態(tài)，主張“對人的關(guān)心和培養(yǎng)是社會主義的生產(chǎn)目的”，認(rèn)為在理想的社會制度中，人應(yīng)該成為全面發(fā)展的人，他們能夠充分發(fā)揮自己的創(chuàng)造力，充分拓展自己的潛在能力，不斷深化自身歷史使命的認(rèn)識，社會生產(chǎn)發(fā)展的最終目標(biāo)與人的全面自由發(fā)展達(dá)到統(tǒng)一。以這種人文關(guān)懷的理念為出發(fā)點，厲以寧先生對平等與效率問題、社會福利的基本含義問題、人的地位的社會評價標(biāo)準(zhǔn)問題、社會主義民主問題等進(jìn)行了廣泛深刻的探討。

經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)發(fā)展：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的中國版本

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)作為經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域一門新興的學(xué)科，在最近幾十年中取得了很多學(xué)術(shù)界公認(rèn)的成果。但是發(fā)生在中國的廣泛而深刻的制度變遷卻給發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了嶄新的挑戰(zhàn)，這種挑戰(zhàn)不是對以往成果的否定，而是對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)基本研究對象所提出的挑戰(zhàn)：中國制度變遷中面臨的轉(zhuǎn)型和發(fā)展的雙重使命是傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中所未曾涉及的命題。所謂轉(zhuǎn)型，是指中國的經(jīng)濟(jì)體制要從初始的傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)體制逐漸過渡到與國際主流社會相一致的現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制；所謂發(fā)展，是指中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r要從不發(fā)達(dá)的狀態(tài)逐步走向繁榮富強(qiáng)的發(fā)達(dá)狀態(tài)，實現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興。在這種轉(zhuǎn)型發(fā)展的雙重背景之下，中國經(jīng)濟(jì)所面臨的許多命題諸如資本形成、人力資本培育、市場化、企業(yè)家成長等，都與傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)有著不同的內(nèi)涵。由于傳統(tǒng)的僵化的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制和長期積淀的傳統(tǒng)社會結(jié)構(gòu)的合力影響，強(qiáng)化了中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的特有的路徑依賴特征，逼使許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家在正統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的教條之外尋求中國獨(dú)特的轉(zhuǎn)型發(fā)展之路。厲以寧先生在他九十年代后期的著作和講演中，一直關(guān)注于轉(zhuǎn)型發(fā)展問題的研究，堅持“在轉(zhuǎn)型中發(fā)展，在發(fā)展中轉(zhuǎn)型”的基本觀點：所謂在轉(zhuǎn)型中發(fā)展，就是要在經(jīng)濟(jì)體制改革不斷深化的過程中創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)發(fā)展的條件，而在這種體制變遷中，最為核心最為關(guān)鍵最為艱巨的使命是重新構(gòu)造宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)，塑造具有充分活力的市場主體；所謂在發(fā)展中轉(zhuǎn)型，是指通過經(jīng)濟(jì)發(fā)展增加社會對劇烈的體制轉(zhuǎn)軌的承受力，增加整個社會力量對改革事業(yè)的支持和理解，從而更加深入地推進(jìn)以市場化為根本指歸的經(jīng)濟(jì)體制變革。針對中國在轉(zhuǎn)型發(fā)展初期所面臨的特殊社會經(jīng)濟(jì)背景，厲以寧先生提出了中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的三個基本命題：以構(gòu)造市場經(jīng)濟(jì)微觀基礎(chǔ)的產(chǎn)權(quán)改革相比于價格改革應(yīng)居于優(yōu)先的地位；轉(zhuǎn)型發(fā)展時期的失業(yè)問題相比于通貨膨脹問題應(yīng)居于優(yōu)先的地位；轉(zhuǎn)型發(fā)展時期經(jīng)濟(jì)增長分析相比于貨幣流量分析更加有用。在這三個命題之外，厲以寧先生還對與轉(zhuǎn)型發(fā)展密切相關(guān)的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、社會協(xié)調(diào)和觀念更新等問題進(jìn)行了深入探討，而在九十年代后半期，他對關(guān)系中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的重大課題諸如區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和反貧困、環(huán)境保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展等進(jìn)行了卓有成效的研究。

關(guān)于第一個命題，厲以寧先生認(rèn)為，以產(chǎn)權(quán)改革為中心的改革既是實質(zhì)性的，又是漸進(jìn)性的，“實質(zhì)性”意味著產(chǎn)權(quán)改革將徹底改造深受傳統(tǒng)體制束縛的微觀經(jīng)濟(jì)主體，從而實現(xiàn)中國真正的市場化改革，而“漸進(jìn)性”意味著中國產(chǎn)權(quán)改革的路徑選擇將擯棄激進(jìn)論者的路線而采取較為謹(jǐn)慎的推進(jìn)戰(zhàn)略，以最小的社會震蕩成本換取最大的改革收益。厲以寧先生在產(chǎn)權(quán)改革上的這種立場，一方面將自己與以維護(hù)中國經(jīng)濟(jì)的社會主義性質(zhì)為依據(jù)而對所有制的改革采取抵制姿態(tài)的保守人士區(qū)別開來，另一方面又與那些主張效仿蘇聯(lián)東歐的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌模式從而對中國實施大規(guī)模徹底而迅速的私有化的激進(jìn)人士劃清了界限。以股份制為新企業(yè)體制的目標(biāo)模式促進(jìn)中國盡快建立適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代企業(yè)制度，以股份制改造為突破口完善和促進(jìn)中國企業(yè)的管理模式變革和體制創(chuàng)新，是厲以寧先生產(chǎn)權(quán)改革的基本政策主張，經(jīng)過十幾年的改革實踐的檢驗和學(xué)術(shù)界的長期論爭，股份制已經(jīng)成為我國企業(yè)體制改革的目標(biāo)模式。關(guān)于第二個命題，厲以寧先生歷來主張“就業(yè)優(yōu)先兼顧物價基本穩(wěn)定”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，在政府宏觀政策目標(biāo)體系中將就業(yè)目標(biāo)放在首要的位置加以強(qiáng)調(diào)，認(rèn)為惟有將就業(yè)置于突出地位即把發(fā)展置于突出地位，才能增強(qiáng)綜合國力提高人民生活福利水準(zhǔn)，使社會得以穩(wěn)定協(xié)調(diào)發(fā)展，除非是在物價急劇上漲而引起社會強(qiáng)烈動蕩的特殊情形之下。而產(chǎn)權(quán)改革和就業(yè)優(yōu)先這兩個政策主張在邏輯上是相輔相成的：產(chǎn)權(quán)改革的順利進(jìn)展帶來的企業(yè)發(fā)展將為就業(yè)問題的解決提供寬松的環(huán)境，而就業(yè)目標(biāo)的優(yōu)先策略帶來的良好就業(yè)態(tài)勢又可以減少產(chǎn)權(quán)改革引發(fā)的社會震蕩，降低產(chǎn)權(quán)改革的社會成本。關(guān)于第三個命題，厲以寧先生認(rèn)為，盡管貨幣流量分析是現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)分析中常用的說明經(jīng)濟(jì)增長與波動的方法，但是由于中國在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展時期經(jīng)濟(jì)分析對象的特殊性，應(yīng)用貨幣流量分析具有較大的局限性，而經(jīng)濟(jì)增長分析比較適宜于研究轉(zhuǎn)型發(fā)展中的中國經(jīng)濟(jì)。中國不但是一個處于由計劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌階段的發(fā)展中國家，而且是一個處于非均衡狀態(tài)的發(fā)展中國家，在這種特殊的轉(zhuǎn)型發(fā)展背景之下，體制的非單一性、市場的不完善、非經(jīng)濟(jì)因素對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的有力干擾、社會總需求大于社會總供給的狀態(tài)長期存在、隱蔽失業(yè)和隱蔽通貨膨脹的公開化等，都使得傳統(tǒng)的貨幣流量分析方法無法對困擾中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的諸多問題進(jìn)行有說服力的準(zhǔn)確的闡明，而更為嚴(yán)重的是，應(yīng)用貨幣流量分析對中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的扭曲解釋會使我們的戰(zhàn)略決策受到相當(dāng)?shù)恼`導(dǎo)，影響中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的制定。具體而言，貨幣流量分析無法說明通貨膨脹、失業(yè)和經(jīng)濟(jì)中的短線部門“瓶頸”制約背后真正的體制與結(jié)構(gòu)根源，而由這種分析方法所導(dǎo)致的將治理通貨膨脹置于首位的經(jīng)濟(jì)政策選擇會嚴(yán)重忽視就業(yè)和經(jīng)濟(jì)增長的重要意義，同時貨幣分析法所推出的理想化的平衡增長戰(zhàn)略在處于特殊轉(zhuǎn)型發(fā)展時期的中國是缺乏現(xiàn)實意義的。

經(jīng)濟(jì)學(xué)的倫理視角：經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和道德調(diào)節(jié)

道德問題并非經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心命題，經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心命題是資源配置和效率增進(jìn)。然而經(jīng)濟(jì)學(xué)并不是不涉及道德問題，相反，在對經(jīng)濟(jì)學(xué)的許多命題的最終解答中，價值判斷和道德判斷似乎總是難以回避的。但是經(jīng)濟(jì)學(xué)的界限在于，它只是在給定的道德規(guī)范和價值體系下進(jìn)行分析，它把人們的“偏好”、“價值觀”、“生活目標(biāo)”、“社會公德”等等當(dāng)作外生的經(jīng)濟(jì)學(xué)體系之外決定的變量來看待，當(dāng)作自己分析的前提條件加以接受。然后在多種給定的道德準(zhǔn)則、社會規(guī)范范圍內(nèi)，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，告訴人們?nèi)绾涡袨?、如何選擇、如何決策、如何配置資源，才能最大限度地實現(xiàn)自己的目標(biāo)，增進(jìn)自己的幸福。經(jīng)濟(jì)學(xué)和道德哲學(xué)的這種學(xué)術(shù)分野并未成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注道德問題的阻礙，事實上，每一個嚴(yán)肅的有著人文關(guān)懷的經(jīng)濟(jì)學(xué)家必然懷有道德憂患意識，在20世紀(jì)末中國學(xué)術(shù)界有關(guān)道德問題的饒有興趣的論爭中，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家以其精彩的論述和獨(dú)特的理論視角引起倫理學(xué)家們極大的關(guān)注。經(jīng)濟(jì)學(xué)家“不務(wù)正業(yè)”介入道德研究領(lǐng)域，在世紀(jì)末的中國似乎具有某種象征含義：在中國由傳統(tǒng)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制變遷的進(jìn)程中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對倫理道德問題的普遍的強(qiáng)烈的關(guān)注不僅反映出學(xué)者的強(qiáng)烈的道德憂患意識和社會使命感，而且折射出整個社會在制度轉(zhuǎn)型期面臨道德規(guī)范的混亂與道德意識的迷茫時對于道德秩序的普遍呼喚與強(qiáng)烈渴求。

厲以寧先生是國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)界較早關(guān)注道德倫理問題的學(xué)者之一，從他許多著作中我們可以看到他試圖從倫理學(xué)的視角對經(jīng)濟(jì)學(xué)的諸多范疇進(jìn)行規(guī)范分析的努力，作為一個經(jīng)濟(jì)學(xué)家，其理論進(jìn)路與倫理學(xué)家的相異之處在于，他并不將眼光貫注于有關(guān)道德的是非判斷與善惡評價，而是將道德置于整個經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體制中去考量，探討道德在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的調(diào)節(jié)作用。在厲以寧先生看來，由于存在著市場缺陷和政府失靈的情形，因而單純依賴市場調(diào)節(jié)和政府調(diào)節(jié)就不能達(dá)到預(yù)期的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行目標(biāo)，而市場調(diào)節(jié)和政府調(diào)節(jié)所遺漏的空白，應(yīng)該由習(xí)慣和道德調(diào)節(jié)來填充和彌補(bǔ)，在交易活動中如此，在非交易領(lǐng)域就更是如此。由此，厲以寧先生提出，道德調(diào)節(jié)和習(xí)慣調(diào)節(jié)是超越市場和超越政府的一種調(diào)節(jié)，它的社會整合和經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)功能介于作為“無形之手”的市場調(diào)節(jié)和“有形之手”的政府調(diào)節(jié)之間，作為第三種調(diào)節(jié)起作用，共同維系和引導(dǎo)著整個經(jīng)濟(jì)的和諧有效的運(yùn)轉(zhuǎn)。習(xí)慣和道德調(diào)節(jié)的力量來自于經(jīng)濟(jì)中的行為主體內(nèi)部，即來自每一個行為者自身，它表現(xiàn)為各個行為者按照自己的認(rèn)同所形成的文化傳統(tǒng)、道德信念和道德原則來影響社會生活，使資源使用效率發(fā)生變化，使資源配置格局發(fā)生變化。因此，習(xí)慣和道德調(diào)節(jié)的約束力和有效性取決于社會成員對群體的價值觀念和傳統(tǒng)信仰的認(rèn)同程度的高低，取決于社會成員建立在共同價值譜系基礎(chǔ)之上的自律程度的高低。換言之，道德作為維系社會運(yùn)行的一種手段，是通過各個行為主體自身的道德約束和相互之間的道德約束從而形成一種滲透于社會生活的道德風(fēng)尚，它使得經(jīng)濟(jì)行為主體對他人的行為和社會前景形成穩(wěn)定的預(yù)期，以此為整個社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行提供一種道德坐標(biāo)和道德秩序。

道德力量為我們探討經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一些規(guī)范問題諸如效率與公平等提供了新鮮而有說服力的視角。厲以寧先生認(rèn)為，效率具有雙重基礎(chǔ)，即效率的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)和效率的道德基礎(chǔ)，單純用物質(zhì)技術(shù)因素來闡釋效率是不夠的，事實上，物質(zhì)技術(shù)因素只能產(chǎn)生常規(guī)效率，而道德力量才能夠真正挖掘效率增長的潛力從而產(chǎn)生非常規(guī)效率，從這個意義上而言，道德力量是效率的真正源泉，這個結(jié)論已經(jīng)被經(jīng)濟(jì)史中無數(shù)例證以及管理學(xué)的現(xiàn)論所證實。道德視角的引入同樣可以加深我們對于公平的標(biāo)準(zhǔn)的理解。從收入的絕對或相對平均而言的公平并不能為公平的衡量提供一個客觀統(tǒng)一的尺度，類似的，用機(jī)會平等來測度公平同樣會遺漏下許多難以解釋的空白點。厲以寧先生認(rèn)為，公平以對群體的認(rèn)同為基礎(chǔ)，在一個群體內(nèi)部，成員對群體的認(rèn)同程度越高，其公平感就越強(qiáng)，當(dāng)社會中的成員從其處于超利益的考慮而參與的群體中普遍感到一種受到尊重和和諧的氛圍，其公平感就會增進(jìn)社會的協(xié)調(diào)的效率的提高。

厲以寧先生強(qiáng)調(diào)道德力量在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的作用，但他并非是一個“道德烏托邦主義者”或“道德萬能論者”。第一，他一直強(qiáng)調(diào)道德激勵與利益動機(jī)的相容性。社會成員的道德的自我激勵使他們激發(fā)起為公共利益和公共目標(biāo)的實現(xiàn)而努力的熱情，自愿地在個人利益和公共目標(biāo)沖突時將公共目標(biāo)的實現(xiàn)置于個人利益之上，但是，社會群體對于個人正當(dāng)利益動機(jī)的尊重是社會成員實現(xiàn)自我道德激勵的必要前提，而社會成員的持久的積極性和創(chuàng)造性的發(fā)揮既來自自我的道德激勵和道德約束，也來自自我的正當(dāng)?shù)睦鎰訖C(jī)。第二，他始終重視現(xiàn)代社會運(yùn)行中法律的作用。從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來看，習(xí)俗或道德傳統(tǒng)屬于非正式制度，而法律屬于正式制度，在現(xiàn)代社會中，社會習(xí)俗和道德文化傳統(tǒng)等非正式的制度安排與政府的法律規(guī)范等正式的制度安排一起確立著社會成員的行為準(zhǔn)則。習(xí)慣和道德調(diào)節(jié)在社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中起著重要的不可替代的制衡功能和協(xié)調(diào)功能，但是，習(xí)慣和道德調(diào)節(jié)必須以法律的規(guī)定作為邊界，不能違背現(xiàn)行的法律規(guī)范。第三，他關(guān)注政府的道德自律并主張建立一套嚴(yán)密的篩選機(jī)制、保障與激勵機(jī)制、約束與監(jiān)督機(jī)制，以此規(guī)范政府的行為。政府是一種通過自己的立法行為為社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行提供強(qiáng)制性秩序的組織，政府的成員需要有道德激勵和道德約束，但是更重要的是，政府調(diào)節(jié)行為必須建立在符合法律規(guī)范的基礎(chǔ)上，需要建立一種由公眾實施的監(jiān)督和約束機(jī)制，促進(jìn)政府行為中的民主程度并防止因政府濫用權(quán)力而對社會秩序造成的破壞。

處在制度轉(zhuǎn)軌關(guān)頭的中國既需要經(jīng)歷經(jīng)濟(jì)體制變遷的洗禮，又必然經(jīng)受倫理道德體系和文化傳統(tǒng)更新的陣痛，對于一個具有長期集中計劃經(jīng)濟(jì)傳統(tǒng)并擁有豐厚的歷史道德資源的國家來說，這種經(jīng)濟(jì)體制與道德傳統(tǒng)的雙重變遷的使命注定是意義深遠(yuǎn)而步履艱辛的。從這個意義上來說，道德重整既具有迫切性，同時又具有長期性和漸進(jìn)性。

結(jié)束語

我們有一個共同的感覺，那就是，我們有幸生活在一個中國偉大變遷的時代，我們目睹這個曾經(jīng)飽受患難的國家重新以一種難以置信的勇氣和信心，向著民族復(fù)興的夢想靠近。而尤其令我們感到榮幸的是，作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究者，中國在當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所經(jīng)歷的巨大變遷為我們的研究工作提供了無可比擬的豐富而生動的素材，這是時代賜予經(jīng)濟(jì)學(xué)者的寶貴的際遇。而經(jīng)濟(jì)學(xué)界諸多學(xué)派之間嚴(yán)肅的探討、論戰(zhàn)和爭鳴，不但促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)科的繁榮，也為經(jīng)濟(jì)改革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了可供借鑒的理論視角。厲以寧先生是同時代這些優(yōu)秀的經(jīng)濟(jì)學(xué)家當(dāng)中的一個，假若以對中國經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)界和中國經(jīng)濟(jì)改革決策的影響力作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，他又是其中最杰出者之一；他以獨(dú)特的理論進(jìn)路、勇毅的創(chuàng)新精神、堅實敏銳的現(xiàn)實感和嚴(yán)密宏大的理論體系，為中國經(jīng)濟(jì)改革思想貢獻(xiàn)了豐富的思想資源，確立了自己在當(dāng)代中國經(jīng)濟(jì)思想史的位置。但他又不僅僅是一個經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他以深遠(yuǎn)的憂患意識對國家命運(yùn)和民生的關(guān)注，使得他的思想浸透著一種強(qiáng)烈的人文精神，充滿終極關(guān)懷的意味。當(dāng)然，如同所有深受傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制和傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)知識結(jié)構(gòu)影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)家一樣，厲以寧先生的理論體系和論證范式不可避免地帶有時代所遺留的深刻的印記，對此，厲以寧先生亦有清醒的自我估價?！耙淮擞幸淮说臍v史使命”，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的繁榮昌明有賴于中國經(jīng)濟(jì)學(xué)人一代接一代的持久而不懈的努力。

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