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第1篇：知識產權學科評估范文

關鍵詞：知識產權；人才培養(yǎng)；知識結構

一、知識產權人才的類型

1. 知識產權人才的界定

知識產權人才的特質是由知識產權的工作特性以及知識產權工作對從業(yè)者知識和技能的特殊需求共同決定的，因此知識產權人才的概念應建立在對知識產權工作的目標、功能、職責等作出清晰判定的基礎上，對從業(yè)者的專門素質提出類型和水平界定。但由于我國知識產權工作起步較晚，其理論和實踐尚屬開拓階段，加上知識產權工作涉及的主體較多，對于不同主體的素質要求不盡相同，因此對于知識產權人才至今尚未形成一個統(tǒng)一的看法和界定。廣義上，知識產權人才是指系統(tǒng)掌握知識產權基本知識和基本技能并從事知識產權創(chuàng)造、保護、運用或管理等相關理論與實務工作的各類人才；狹義上，知識產權人才主要是指從事知識產權保護、運用、管理等相關理論與實務工作的專門人才。本文的研究對象屬于狹義的知識產權人才范疇。

2. 知識產權人才的類型

關于知識產權人才類型的劃分，目前還未形成一致的看法?？v觀不同學者的觀點，主要有廣義和狹義兩種分類路徑。廣義的分類把知識產權創(chuàng)造人才納入到知識產權人才體系之中，將之粗分為知識產權創(chuàng)造人才和工作隊伍兩大類——其分類依據源于原國家知識產權局局長王景川2004年1月13日在全國專利工作會議上的講話。以此為基礎，田文英等人依據知識產權人才在社會和經濟生活中發(fā)揮的功能和作用，又將其細分為五類，即知識產權創(chuàng)造人才、研究人才、管理人才、實務人才[1]。狹義分類路徑從知識產權研究與實務等知識產權工作實踐出發(fā)對知識產權人才進行分類——該分類路徑以北京大學鄭勝利教授的觀點代表。他也把知識產權人才分為五類，即從事知識產權公共管理事務的業(yè)務人員、知識產權司法審判人員、企事業(yè)單位從事知識產權事務的業(yè)務人員、社會從事知識產權中介或服務的專業(yè)人員、大學中從事知識產權教學的教師和研究所（中心）中從事知識產權研究的研究人員[2]。

顯然，廣義分類路徑比狹義分類路徑具有更大的包容性，有利于對知識產權人才的全方位認識與把握，但缺陷是由于過于寬泛的外延淡化了知識產權人才的個異性特質，不能凸顯知識產權工作的重心和特點。狹義分類路徑關注于知識產權工作本身，強調從知識產權工作性質或職責分工的視角對知識產權人才進行分類。這種分類路徑有利于突出知識產權人才特質，對于知識產權人才的管理、教育與培養(yǎng)具有較強的指導作用。

二、知識產權人才的知識結構

關于知識產權人才知識結構的爭論主要集中在兩個方面：一是知識產權人才是法律人才的一種還是不同于傳統(tǒng)法律人才的新型專門人才；二是不同知識產權人才的知識結構總體是相似的還是存在類型差異。實際上，從知識產權工作的性質看，知識產權工作不限于知識產權保護，創(chuàng)造、管理、應用也同樣是知識產權戰(zhàn)略的重要組成部分，因此知識產權法律人才不能涵蓋知識產權人才的全部；另外，不同知識產權人才的工作性質差異決定了知識產權人才的知識結構存在類型上的差異。因此，知識產權人才的知識結構應該從宏觀和微觀兩個層面進行分析和討論。

1. 一般結構

宏觀上，知識產權人才的知識結構是指各類知識產權人才都應掌握的專門知識，可以稱之為一般知識結構。這類知識主要包括三個方面，即專業(yè)知識、基礎知識和相關知識。專業(yè)知識是指從事特定知識產權工作必須具備的、對工作效果產生直接影響的專門知識；基礎知識是指對有效掌握和運用專業(yè)知識發(fā)揮基礎和鋪墊作用的各類知識；相關知識是指對所從事的特定知識產權工作發(fā)揮積極影響的背景知識。

2. 分類結構

顯然，不同知識產權人才由于其從事的知識產權工作的性質差異，雖然都必須具備相應的專業(yè)知識、基礎知識和相關知識，但這三類知識的類別、掌握程度和側重存在差異。

知識產權管理人才。包括各級政府、企事業(yè)單位知識產權管理機構以及知識產權中介服務機構中的領導干部或中高層管理人員在內的知識產權管理人才，其必備的專業(yè)知識主要是指知識產權的基本知識；基礎知識主要是指管理學和經濟學知識，其中政府和事業(yè)單位的知識產權管理人才應重點掌握公共管理學和政治經濟學類專門知識，企業(yè)和中介機構管理人才應重點掌握企業(yè)管理和經濟管理類專門知識；相關知識主要是指此類人才應具備一定自然科學的背景知識。

知識產權保護人才。包括知識產權司法審判人員、行政執(zhí)法人員、知識產權律師等在內的知識產權保護人才，其必備的專業(yè)知識主要是指深厚的知識產權法學知識；基礎知識主要是指廣博的一般法學知識（包括國內法和國際法知識）；相關知識主要是指經濟學和自然科學的基礎知識。

知識產權業(yè)務人才。包括政府部門從事知識產權公共管理事務的業(yè)務人員、企事業(yè)單位從事知識產權事務的業(yè)務人員以及知識產權中介服務的業(yè)務人員在內的知識產權業(yè)務人才，其必備的專業(yè)知識主要是指知識產權的基本知識；基礎知識主要是指管理學和經濟學一般知識；相關知識是指此類人才應具備一定自然科學的背景知識。

知識產權教學研究人才。知識產權教學研究人才主要是指大專院校、研究或培訓機構中從事知識產權教學或研究的工作人員。眾所周知，這類人才通常以團隊的形式存在于高校、研究所或社會培訓機構中，他們通常對于知識產權各類知識（包括專業(yè)知識、基礎知識和相關知識）都有所涉及，但精于某些特定方向或領域的教學研究工作，因此這類人才的知識結構難以像其他知識產權人才那樣進行作出明確劃分。一般而言，他們的專業(yè)知識往往精于知識產權規(guī)劃、保護、運用、管理、人才培養(yǎng)、中介服務等某些專門領域，甚至主要是集中于某個領域中的某些特定方向；對于知識產權教學研究人才而言，其基礎知識是指對他們教學和研究的專長起直接支撐作用的其他知識產權知識或法學知識；相關知識則是對教學和研究的專長起間接支撐作用的其他知識。

三、知識產權人才培養(yǎng)的基本模式

知識產權人才存在類型上的差異，社會對各類知識產權人才需求的層次也不盡相同，因此知識產權人才培養(yǎng)不可能僅靠某種單一的模式來實現，而是需要多種社會力量相結合，多種培養(yǎng)模式相互補充，才能夠較快滿足社會對此類人才的迫切需求。

1. 機構設置

我國知識產權人才培養(yǎng)機構主要集中在高校。自20世紀80年代中期以來，隨著中國《商標法》、《專利法》的頒布，北京大學、中國人民大學、華中科技大學等高校先后成立了知識產權教學研究中心，1993年北京大學成立我國首家知識產權學院，此后，清華大學、中國政法大學、復旦大學、同濟大學、華東政法大學等高校相繼成立知識產權學院（系）或設置相應的專業(yè)、中心、基地等[3]。據統(tǒng)計，目前已有近40所高校設立了知識產權學院（系）或研究中心（基地），覆蓋了全國大部分省市，知識產權人才培養(yǎng)工作在中國高等教育機構中迅速發(fā)展并壯大起來。近兩年來，在上海、廣州、北京等一些大型城市中還出現了一些社會培訓機構專門從事知識產權人才的培訓工作。這些機構雖然還不能成為知識產權人才培養(yǎng)的主流力量，但由于其運行機制靈活，善于整合師資力量，緊跟市場需求，因而受到歡迎并表現出較大的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

盡管經歷近20年的發(fā)展，目前我國知識產權人才培養(yǎng)取得了長足進步，但存在的問題仍然十分突出。僅從知識產權的機構設置上看，知識產權學院（系）或研究中心（基地）是在各高校法學院（系）或專業(yè)的基礎上衍生而來的，相當一部分知識產權學院并未從法學院中真正獨立出來。這樣的機構設置培養(yǎng)出來的主要是知識產權保護人才，或者說這種知識產權人才的專長主要是從事知識產權保護工作，難于勝任知識產權管理或業(yè)務工作。另一方面，由于新近創(chuàng)建的一大批知識產權學院（系）或研究中心（基地）起步較晚，基本沿襲了高校封閉式傳統(tǒng)辦學模式，還未能同地方政府知識產權管理部門以及本區(qū)域重要企事業(yè)建立起有效的溝通和協(xié)作機制，缺乏穩(wěn)定的實習、實踐和研究基地，致使人才培養(yǎng)同社會需求還存在不小的差距。因此，優(yōu)化和完善知識產權人才培養(yǎng)的機構設置十分迫切，這種體制上的再設計是使知識產權人才培養(yǎng)模式邁向通用性與專業(yè)性相結合、創(chuàng)新性與實務性相結合的基礎和前提。

目前，知識產權人才培養(yǎng)的機構設置應重點從以下幾個方面進行變革和完善：首先，形成以高等院校為主、社會辦學力量為輔的知識產權人才培養(yǎng)體制。高等院校的知識產權學院（系）或研究中心（基地）重點辦好學歷教育，兼顧普及教育，并可根據社會需求和自身特點進行一定的非學歷教育；社會培訓機構主要從事非學歷教育和培訓。其次，高等院校以法學院（系）為基礎創(chuàng)辦的知識產權學院（系）要形成同管理類學院和理工類學院聯辦知識產權教育的格局，為突破以法學為單一主干的人才培養(yǎng)模式確立體制基礎，通過多學科的交叉整合達成知識產權人才培養(yǎng)模式的轉換。實際上，在美國，高校知識產權人才培養(yǎng)機構除了一部分設置在法學院，還有一部分就直接設置在管理學院和工學院[4]，說明知識產權人才的培養(yǎng)不能僅由傳統(tǒng)的法學院獨立完成。第三，高等院校的知識產權學院（系）要盡快形成開放辦學的整體格局。高校必須充分認識到知識產權人才的復合型、實務型特征，在完善和加強理論課教育教學的同時，突出抓好實驗、實踐以及實務教學環(huán)節(jié)，建立起與所在區(qū)域重點企業(yè)和科研機構的合作共贏機制，設置足夠的教學研究、實習實踐基地等，加強辦學的開放性。第四，鼓勵和規(guī)范社會力量參加知識產權人才的培訓工作。對于知識產權社會辦學機構一方面要在政策、資金和人員上給予適當支持；另一方面要在資質認證、培訓質量、軟硬件配備等方面進行必要規(guī)制，使之走上健康發(fā)展的道路。

2. 專業(yè)設置

知識產權人才是一種復合型人才，這一點是學界的共識，但是這類人才究竟屬于法學大類還是屬于某種新興交叉學科，抑或是屬于法學、管理學或工學的一個新興學科分支，這在學術界還尚未形成統(tǒng)一的認識。目前主流觀點強調其法學性質，將其列為復合型法律專業(yè)人才，例如北京大學陳美章和鄭勝利教授都持這種觀點，他們認為：知識教育的最終目的，就是為了培養(yǎng)能夠從事知識產權法律事務的專門人才[5]。大多數的知識產權專業(yè)人才應有一定的理工科背景，有扎實的法學基礎，并掌握一定的工商管理和經濟學知識（如無形資產評估、許可證貿易等）的法律專業(yè)人才[6]。但也有人暗示知識產權人才分屬于法學和管理學，如同濟大學王珍愚、單曉光等人在論及我國知識產權教育的專業(yè)設置時主張，“……大學知識產權教育的專業(yè)設置……應考慮單獨設置知識產權法學專業(yè)和知識產權管理專業(yè)，以培養(yǎng)知識產權專門人才?！盵7]美國的知識產權教育分布于法學院、管理學院和工學院的現實也表明，知識產權人才并非屬于某種新興學科，而是法學、管理學或工學的一個新興學科分支。

厘清知識產權人才的學科性質對于高校知識產權專業(yè)設置具有重要的現實意義。從1986年我國高等教育體系將知識產權法列為法學本科專業(yè)，中國人民大學率先開辦知識產權雙學士學位班以來，人才的培養(yǎng)層次不斷提升，一些有條件的高校早已開始了碩士和博士的教育和培養(yǎng)，不過無論是本科還是研究生教育，目前我國高校知識產權教育一直定位于法學專業(yè)。經歷20多年的建設和發(fā)展，這種法學定位的人才培養(yǎng)模式開始顯露一定的局限性，尤其是在國家知識產權戰(zhàn)略實施以來，社會對知識產權人才需求呈現出了專業(yè)性、實務性和多樣性的特點，知識產權保護人才已不再是社會對知識產權需求的全部，知識產權管理和實務人才的需求顯得日益急迫，因此高校知識產權教育必須從專業(yè)設置上進行及時調整，實現人才培養(yǎng)的優(yōu)化配置。

根據鄭勝利等知名專家的分析和預測，我國未來10年對知識產權管理人才和業(yè)務人才的需求量占知識產權人才總需求量的一半以上，現有的知識產權法學專業(yè)不僅不能滿足人才總量上的需求，也無法滿足職業(yè)適應性需求，因此設置知識產權管理專業(yè)十分必要。原則上，知管理專業(yè)應首先在一些較早成立知識產權學院并建有管理學一級學科或相關二級學科的綜合性大學或理工科大學中進行試點，經過3～5年的探索再逐步推進。知識產權管理專業(yè)應隸屬于管理學院，授予管理學學位。在前期可以參照知識產權法學專業(yè)的模式采取雙學位教育的方式，逐步過渡到碩士和博士學位教育。知識產權管理專業(yè)的生源主要通過兩個途徑選拔，一是理工科學生，二是法學或管理學學生。前者主要開設知識產權法學與實務、管理學理論與實務等課程，培養(yǎng)企業(yè)和中介機構的知識產權基層管理人才和實務人才；后者主要開設知識產權法學與實務、自然科學基礎和科技管理實務等課程，培養(yǎng)政府、事業(yè)單位知識產權管理和業(yè)務機構的知識產權管理基層管理人才和實務人才?？紤]到學習成本和辦學質量等方面的原因，知識產權管理專業(yè)雙學位教育可以在有攻讀雙學位意向和能力的在校本科生中進行擇優(yōu)選拔后采用“五年制兩階段”培養(yǎng)方式，即在校工科、法學或管理學專業(yè)的本科學生在第一階段用三年時間修滿第一學位規(guī)定的主要學位課程后，再在第二階段用兩年時間修滿第二學位（即管理學學位）規(guī)定的學位課程，考核合格后授予工學與管理學或法學與管理學學位。

優(yōu)化知識產權專業(yè)設置必須考量的另一個重要問題是，無論是知識產權法學專業(yè)還是知識產權管理專業(yè)，都需要在根據社會需求和宏觀環(huán)境的改變不斷凝煉專業(yè)方向和人才培養(yǎng)的特色。這也就是說，各辦學單位一方面要有意識的形成專業(yè)方向的區(qū)位和校際差異，另一方面還要著力打造相同或相近方向的區(qū)位和校際特色或服務領域特色。通過專業(yè)方向的凝練和特色的打造，在全國范圍內形成特色鮮明、優(yōu)勢互補的人才培養(yǎng)體系。

3. 學科設置

盡管我國知識產權教育已經經歷了20多年的發(fā)展歷程，但其學科的性質、地位和歸屬還很不明晰。實際上，早在2004年教育部和國家知識產權局在其聯合的《關于進一步加強高等學校知識產權工作的若干意見》中就已經提出要“提升知識產權的學科地位”，但實際并未對其進行明確的學科定位；2008年頒布的《國家知識產權戰(zhàn)略綱要》明確提出要“設立知識產權二級學科”，但至今仍未對其學科性質和歸屬問題作出明確界定，學科設置工作仍未納入議事日程。雖然在部分從事知識產權教育的高校中已經在碩士、博士層面展開了知識產權高級人才的培養(yǎng)工作，但是除北京大學、中國人民大學、中南財經政法大學等個別高校之外，沒有知識產權專業(yè)碩士或博士點，有些學校只能在法學、工商管理、公共管理、經濟學等學科下面探索開展知識產權方向的學歷和學位教育，各個人才培養(yǎng)單位普遍感到知識產權人才培養(yǎng)名不正、言不順[8]?；诖?，許多業(yè)內學者強烈呼吁要盡快設置知識產權學科，有學者甚至建議應將知識產權定位為一級學科，下設技術性知識產權和非技術性知識產權兩個二級學科[9]。

縱觀有關知識產權學科設置的各種研究和論點可以看出，知識產權未能形成獨立學科的原因之一與學界對于其學科性質的認知分歧有關——知識產權究竟應歸屬于法學，還是分屬于法學、管理學和工學，抑或是屬于一種獨立的新興學科？國內對此頗有爭議，尚無定論，因此學科設置的條件尚不成熟。當然，因為存在爭議而將學科設置問題擱置顯然不利于人才培養(yǎng)，甚至會影響知識產權戰(zhàn)略的實現；但是在學科定位尚未明晰的情況下倉促設科，勢必導致人才培養(yǎng)的方向和質量上出現偏頗；當然由于很難將其歸屬與某個現存學科而將其直接設置為一級學科也是一種冒進之舉，有違學科建設工作的嚴肅性和規(guī)范性原則。據此看來，根據目前國內人才培養(yǎng)和社會需求狀況，率先在法學一級學科和管理學一級學科下分別設置知識產權法學和知識產權管理兩個二

級學科不失為適當選擇。其理由主要是，如果僅設知識產權法學二級學科雖然有利于滿足知識產權保護以及部分知識產權業(yè)務（如）人才的社會需求，但不能有效滿足政府以及企事業(yè)單位對于知識產權管理；從法學和管理學中分別下設知識產權相關二級學科有利于強化不同類型知識產權人才專門素質和能力的培養(yǎng)，有利于動員更多優(yōu)勢資源和師資力量投入到知識產權人才培養(yǎng)中來，提升人才培養(yǎng)的層次、水平和質量。

當然，一個新興學科的創(chuàng)建需要一個過程，不能一蹴而就，更不能一哄而上，需要經過深入論證并逐步推進。根據目前我國研究生學歷教育的現實情況，可行的方式是先選擇10所左右辦學條件好的綜合性大學或理工科大學試辦知識產權法學或知識產權管理學二級學科，招收碩士和博士研究生；同時參照MBA、MPA以及法律碩士的培養(yǎng)模式，選擇20所左右辦學條件較好的大學開展知識產權法學或知識產權管理學專業(yè)學位教育，面向相關在職人員招收并培養(yǎng)碩士專業(yè)學位研究生。通過這種學歷教育和專業(yè)學位教育的雙重路徑，不僅有利于探索和解決學科設置中的分歧和問題，也有利于較快緩解知識產權各類中高層知識產權人才短缺的局面。預計經過五年左右的探索和實踐，目前存在的知識產權學科設置難題將會得到有效解決。

參考文獻：

[1]田文英， 紀夢然. 我國知識產權人才及其結構探析[J]. 中國人力資源開發(fā)， 2006（4）： 37.

[2][6][7][8]鄭勝利. 論我國高等學校知識產權專業(yè)人才教育：實施《國家知識產權戰(zhàn)略綱要》的思考. 中國發(fā)明與專利[J]. 2008（8）：15-18.

[3][5]陳美章. 中國高校知識產權教育和人才培養(yǎng)的思考[J]. 知識產權， 2006（1）：3，10.

[4]王珍愚， 單曉光. 略論中國大學知識產權教育的發(fā)展與完善[J]. 法學評論， 2009（4）：119-124.

第2篇：知識產權學科評估范文

關鍵詞：高校圖書館

專利信息服務

專利情報服務

分類號G252.8

DOI

10.16603/j.issnl002-1027.2016.06.008

國家在加快推進創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略的同時，非常重視知識產權服務業(yè)的發(fā)展。2012年11月，國家知識產權局聯合國家發(fā)改委、國家科技部等部委的《關于加快培育和發(fā)展知識產權服務業(yè)的指導意見》指出，知識產權服務是落實國家創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略、助力知識產權強國建設亟需完成的戰(zhàn)略任務之一，對科技進步、經濟發(fā)展有著強有力的支撐作用專利作為知識產權的重要內容之一，既是科技創(chuàng)新的成果，也是激發(fā)創(chuàng)新活力的源泉，與其相關的信息服務、咨詢服務、培訓服務是知識產權服務的重點發(fā)展領域，對推動科技進步、產業(yè)升級、經濟發(fā)展有著非常重要的意義。

在創(chuàng)新驅動發(fā)展的國家戰(zhàn)略背景下，政府的產業(yè)決策、企業(yè)的技術競爭、大學和科研機構的成果轉化，都迫切需要專利信息服務的支撐。近年來，國家知識產權局及相關部門在開放專利基礎數據、建立公共信息平臺的基礎上，開展了針對特定技術領域的專利情報服務。但面對日益增長的專利情報服務需求，僅靠知識產權部門已經遠遠不能滿足，迫切需要培育和發(fā)展社會機構的服務力量。

隨著高校圖書館的資源、人員和設施設備等條件的不斷提升，其服務范圍在不斷擴展，服務層次在不斷提升，逐步具備了開展專利信息服務的條件。一方面，高校圖書館作為大學的文獻與情報服務中心，為滿足教學與科研需求，購買了一定數量的專利信息數據庫和分析工具。另一方面，一批活躍在學科服務領域的館員具備專業(yè)的學科背景，且長期從事文獻咨詢和學科分析服務，有較強的檢索能力和豐富的檢索經驗，有條件將其服務拓展到專利信息服務領域，開展多樣化的、多層次的專利信息服務。再者，不少高校圖書館通過與校內各職能部門的協(xié)同合作，開展了面向學科決策的學科分析服務并得到認同和贊揚，為圖書館創(chuàng)造了良好的服務形象和服務品牌。實踐表明，高校圖書館正逐步成為專利信息服務的重要力量。

1.國內外高校圖書館開展專利信息服務的現狀

為深入了解高校圖書館開展專利信息服務的現狀，并探索其發(fā)展趨勢，我們對我國大陸的718所高校圖書館進行了網站調研，調研截止日期為2016年2月29日，調查發(fā)現56所高校無圖書館主頁或者圖書館主頁無法打開，只能以664所為分析對象。從網站調研結果看，我國高校圖書館的專利信息服務處于起步與探索階段。

被調研的高校圖書館中，15%的高校圖書館（100所）提供專利信息相關服務，且“985計劃”高校的圖書館走在專利信息服務實踐探索的前列。在提供專利信息服務的高校圖書館中，“985計劃”高校25所，占所有“985計劃”高校的66%，非“985計劃”的“211工程”高校共22所，占非“985計劃”的“211工程”高校的35%，普通高校53所，占被調研普通高校的9%，如圖1所示。

從所屬行政區(qū)域的角度看，華北、華東地區(qū)開展專利信息服務的高校圖書館數量最多，均為30所，西南、西北、華南地區(qū)的高校圖書館分別有10所。

從專利服務內容來看，專利查新、讀者培訓、專利檢索等傳統(tǒng)服務是主要服務方式，如圖2所示。對各高校圖書館提供的專利信息服務作進一步分析，可知目前各高校圖書館的專利信息服務類型較為單一，82%的高校圖書館僅提供一種類型的服務。

為深入探究高校圖書館專利信息服務的發(fā)展趨勢，借鑒和學習國外高校圖館專利信息服務的先進經驗和優(yōu)秀案例，我們對美國的專利和商標資源中心項目（The Patent and Trademark ResourceCenter，簡稱PTRC）和歐洲的專利圖書館項目（Pa-tents Libraries，簡稱PATLIB）進行了研究，并對兩個項目中的大學圖書館的專利信息服務實踐進行了調研和分析。

專利和商標資源中心項目起源于1871年，該年聯邦法院首次將印刷出版的專利文獻免費提供給圖書館以便公眾利用。最初被項目選中的圖書館僅有22所，且大都是公共圖書館，多數位于密西西比河以東的東部地區(qū)，發(fā)展到1977年，參與專利和商標資源中心項目的圖書館達到84家，其中一半是大學圖書館。專利和商標資源中心項目給專利信息服務館員的角色定位是信息專家，他們受過專業(yè)培訓，熟悉如何利用專業(yè)工具檢索專利和商標信息。他們?yōu)榘l(fā)明者和小企業(yè)在保護知識產權過程中提供無可替代的服務，但圖書館員不是律師，不提供相關法律服務。項目中的大學圖書館普遍提供專業(yè)的信息服務，如：指導讀者使用免費的專利信息資源、演示如何運用相關工具檢索專利信息、提供當地律師清單、開設知識產權課程、指導如何開展專利和商標史研究、指導如何通過專利信息檢索來跟蹤最新研究、幫助尋找專利受讓人等。

專利圖書館項目由歐洲專利局（European Pa-tent Office，簡稱EPO）與成員國專利局合作并資助。目前歐洲專利局所轄地區(qū)共有324個專利圖書館項目分中心，每一個專利圖書館項目分中心都非常熟悉當地的企業(yè)、經濟和商業(yè)環(huán)境，他們?yōu)楫數仄髽I(yè)、發(fā)明人和學生提供專利檢索和專利戰(zhàn)略咨詢服務。很多專利圖書館項目分中心的員工是有經驗的專利檢索專家，除了提供常規(guī)的基礎服務之外，他們還提供更高層次的專利情報服務，如：技術和競爭者監(jiān)測、專利統(tǒng)計分析、專利評估和審計、專利戰(zhàn)略咨詢、專利商業(yè)化和技術轉移咨詢等。有9個大學圖書館參加了專利圖書館項目，這些大學圖書館均提供公共閱覽室、專利檢索服務、知識產權文檔等傳統(tǒng)服務，部分圖書館提供知識產權監(jiān)控、用戶培訓、專利數據統(tǒng)計分析、專利評估及專利戰(zhàn)略發(fā)展等信息服務。

2.我國高校圖書館的專利信息服務趨勢

在創(chuàng)新驅動發(fā)展的國家戰(zhàn)略背景下，知識產權信息服務行業(yè)受到空前重視并有廣闊的發(fā)展前景，高校圖書館自身的轉型發(fā)展需要也促使我們將專利信息服務作為服務轉型的重要方向之一。2015年6月30日，國家知識產權局“關于就《高等學校知識產權管理規(guī)范（征求意見稿）》公開征求意見的通知”，明確將高校圖書館定義為知識產權服務支撐機構，為構建高校知識產權管理體系、有效實施與運用高校知識產權成果提供服務支撐。

在外部環(huán)境和內部條件的合力作用下，未來幾年高校圖書館的專利信息服務在服務對象、服務內容、服務方式等方面都將會有很大拓展，專利信息服務實踐將進入快速發(fā)展期。

2.1更多高校圖書館重視和推進專利信息服務

100多所高校圖書館的實踐探索取得初步成效，在高校圖書館中形成一定的示范效應，吸引其他有條件的高校開展與專利相關的信息服務工作。未來，“高等學校知識產權管理規(guī)范”在高校的貫徹實施將極大地提升圖書館在大學內部知識產權管理事務中的作用和地位，促使更多的圖書館將專利（知識產權）信息服務作為其重要的服務項目。

前文所述的網站調查結果顯示，大多數高校圖書館在起步階段都從專利檢索、專利查新、專利信息知識培訓等基礎開始。專利檢索可幫助科研人員判斷某一技術領域的最新進展，從而為把握科研方向提供決策參考；專利查新可輔助專利申請、判斷專利技術要點的創(chuàng)新性；而圖書館員則可通過講座、課程的方式將專利基礎知識、專利數據庫使用方法、專利分析方法等共享給讀者，從而培養(yǎng)讀者的專利意識、創(chuàng)新思維，為提升高校師生的創(chuàng)新能力貢獻自己的力量。

部分有條件的圖書館將針對校內外需求，提供更多深層次的專利情報分析服務。網站調查結果顯示，目前僅有17所高校圖書館提供專利情報分析服務，但是，隨著外部需求的變化和圖書館內部條件的不斷改善，基于機構專利分析的創(chuàng)新實力和創(chuàng)新領域研究、基于某一專題技術的最新發(fā)展態(tài)勢研究等將成為不少高校圖書館的常規(guī)服務工作。

2.2更多層次的服務內容

目前已有的高校圖書館專利信息服務主要包含兩個層次：以專利檢索、專利查新、專利培訓等傳統(tǒng)服務為主的基礎信息服務，以及以機構數據分析、技術發(fā)展態(tài)勢分析和競爭態(tài)勢分析為主的基礎情報服務。未來，隨著“高校知識產權管理規(guī)范”實施的推進和外部需求的不斷變化，高校圖書館的專利信息服務將向專利分級、專利評估、專利布局、專利預警以及專利轉移轉化等個性化的專利情報服務方向拓展。

高校在國家創(chuàng)新研發(fā)體系中發(fā)揮著非常重要的作用，成為產出專利成果的重要陣地。高校的專利申請量和授權量增長都較快，但與此同時，高校的專利成果存在轉移轉化率不高、專利質量參差不齊的現象。如何讓現有的專利成果充分發(fā)揮作用，促進高校專利技術的轉移轉化，實現專利成果的技術價值和資產價值，需要高校對已有專利進行深入分析和研究，結合技術發(fā)展趨勢和市場應用前景，對專利成果進行分級分類管理，針對重點領域和領先技術進行專利布局，構建對關鍵技術領域和競爭對手的專利預警機制，評估專利的技術價值和市場應用價值，促進專利成果的轉移轉化和應用推廣。作為高校內部重要的專利信息服務支撐機構，高校圖書館理應承擔上述管理過程中所需的專利情報分析工作。

2.3更廣范圍的服務對象

在創(chuàng)新驅動發(fā)展的國家戰(zhàn)略背景下，政府、企業(yè)和科研機構都在極力推進科技創(chuàng)新和創(chuàng)新成果的應用，政府的科研規(guī)劃、企業(yè)的技術創(chuàng)新與升級、科研機構的研發(fā)計劃和技術布局都離不開專利信息服務的支撐?！蛾P于加快培育和發(fā)展知識產權服務業(yè)的指導意見》指出：“完善全國知識產權公共服務體系建設，建立政府部門、行業(yè)協(xié)會、圖書情報機構、知識產權服務機構與企業(yè)、高校、科研機構等共同參與、協(xié)調聯動的服務體系。隨著高校圖書館自身服務能力的不斷提升，一部分有較好聲譽和較強服務能力的高校圖書館將在更廣闊的舞臺為政府、企業(yè)和科研院所提供相關服務，承擔其作為知識產權公共服務體系一員的角色。

高校圖書館可以為政府的科研規(guī)劃提供某一行業(yè)/某一技術領域的發(fā)展態(tài)勢與技術生命周期，可以為政府的產業(yè)發(fā)展規(guī)劃提供某一產業(yè)技術競爭態(tài)勢和主要競爭國家的最新技術布局，同時也可以通過對某一產業(yè)領域所涉專利的技術路線圖分析、技術發(fā)展趨勢分析以及相關市場前景分析、產業(yè)規(guī)模分析，為產業(yè)的發(fā)展提供基于專利的導航服務。

對于企業(yè)，除了上述行業(yè)和技術發(fā)展態(tài)勢分析外，高校圖書館還可以針對企業(yè)的核心技術，幫助企業(yè)開展專利布局和專利預警工作，為企業(yè)的技術轉入/轉出提供情報分析，尋找關鍵技術擁有者，從專利的角度尋找技術合作伙伴或收購對象等。

高校圖書館面向科研機構的服務與面向校內需求類似，可以提供基于機構的專利價值評估與分析、關鍵技術專利布局與專利預警、專利轉移轉化分析等情報服務。

2.4更多元的服務方式

目前高校已有的專利檢索、專利知識培訓等服務，大多是點對多、主動推送的、免費的服務方式。未來，多層次的服務內容和個性化需求的服務對象將使高校圖書館的專利信息服務方式逐步走向多元化。

傳統(tǒng)的基礎性信息服務仍將以免費服務為主，這部分內容將主要針對校內讀者，提供普及性知識，教會讀者基礎技能和工具，為讀者提供簡單的檢索咨詢。

專利查新、專利統(tǒng)計分析等服務將成為高校圖書館常規(guī)性的日常工作，這類服務以接受讀者委托、被動服務為主，基本上延續(xù)目前科技查新和咨詢的工作狀態(tài)。

第3篇：知識產權學科評估范文

[關鍵詞]中小企業(yè)；　創(chuàng)新型；　融資；　知識產權

創(chuàng)新型企業(yè)是在制度、管理、知識、技術、文化等方面具有強大創(chuàng)新活力、具有本行業(yè)關鍵技術和知識產權優(yōu)勢、能夠對市場環(huán)境變化作出靈敏反應的企業(yè)。創(chuàng)新型企業(yè)的高風險、高收益和信息不對稱特征，成為制約中小企業(yè)融資發(fā)展的瓶頸，引起國內外理論界與實務界的廣泛關注。

財務學對創(chuàng)新型中小企業(yè)融資的持續(xù)研究，在理論構建方面，從資金缺口理論、天使資本到R＆D融資理論、融資約束理論等構成融資理論不可或缺的部分；市場實踐方面，中小企業(yè)尤其是創(chuàng)新型企業(yè)成長的關鍵在于通過融資獲得發(fā)展所需要的資源，加快科技成果的產業(yè)化。各國政府推出的創(chuàng)業(yè)基金、科技貸款、知識產權質押、知識產權證券化等金融創(chuàng)新模式，從客觀上反映了創(chuàng)新型中小企業(yè)融資的需求、供給及實現路徑。

一、創(chuàng)新型中小企業(yè)融資的國外研究現狀

國外對創(chuàng)新型中小企業(yè)融資的理論研究，是建立在不斷發(fā)展和完善的資本結構理論的基礎上，運用數理統(tǒng)計和現代計量技術分析方法做了大量的實證研究。研究內容集中于考察：融資約束理論、知識產權融資和融資風險管理。

(一)融資約束理論：企業(yè)融資行為及其運營后果

資金缺口理論闡釋了中小企業(yè)融資的信貸約束。Macmillan(1931)提出了中小企業(yè)的融資缺口問題，在信貸市場上是指貸方提供的資金少于借方需求，從而留下融資有效供給不足的缺口。資金缺口理論能夠解釋中小企業(yè)融資難的問題。Colombo,and Grilli(2007)對初創(chuàng)高新技術公司的資金缺口作出了新的探索，以意大利386家高新技術公司為樣本，探討了可能影響銀行貸款追索權的特征，得出了信貸市場不完善、融資存在層次結構的結論。

Mu rray Glickman等經濟學家發(fā)現根據新古典主義理論應該進行投資的項目可能會受到金融市場的約束。而無法獲得滿足投資項目的全部資金。從1970年西方學者開始重視研究企業(yè)投資與企業(yè)融資約束之間的關系。Myers(1977)、FazzarI(1988)、Worthington(1995)、Cuminins，Hasset andIlinet(1 999)、Berger，Ofek，and Swary(1996)、Bernanke GertIer，and GiIchrist(1996)、Hovakimlan，and Titman(2003)等眾多學者對融資約束進行了研究，成果豐富。融資約束對中小企業(yè)融資的抑制尤其明顯i企業(yè)的融資約束程度越高，增長速度越慢；發(fā)達的金融業(yè)有助于緩解企業(yè)的融資困難；逆向選擇和道德風險是融資約束成因的主流解釋。

(二)知識產權融資：企業(yè)價值評估與融資實現路徑

知識產權是創(chuàng)新型中小企業(yè)的核心資產，而創(chuàng)新型中小企業(yè)的發(fā)展壯大離不開金融資本的支持。為解開創(chuàng)新型中小企業(yè)的融資約束難題，政府創(chuàng)造性地制定了知識產權融資相關政策，從而使知識產權融資成為理論界研究的熱點問題。

1.知識產權與企業(yè)價值關系的研究

國外大量實證研究表明，知識產權資產與企業(yè)價值呈正相關，為知識產權融資奠定了理論基礎。Bruce Berman(1999)運用潛藏價值的概念，說明企業(yè)從知識產權經濟中獲取利益，并驗證了知識產權與企業(yè)增值之間的數量關系；Mann，and Sager(2007)研究了公司創(chuàng)立時的專利行為與后來的業(yè)績之間的關系，發(fā)現了其間的6組正相關關系。MarkBlaxill，and Ralph Eckardt(2009)論證了知識產權“無與倫比的優(yōu)勢”，擁有恰當的知識產權和正確的管理戰(zhàn)略，公司會產生溢價、增加市場份額、維持低成本、甚至直接產生收入；如果沒有知識產權優(yōu)勢，公司的產品會失去獨特性，只能通過價格手段來競爭。Constance LutoIf-carrollet af(2009)闡述了通過高新技術聯盟的方式，如何使創(chuàng)新借助知識產權的形式實現增值，并且形成企業(yè)的現金流。

2.知識產權融資實現的一個前提：價值評估

知識產權估價是知識產權從財產權利轉化為特定融資方式表征之權利的技術前提，是知識產權融資的制度保障，也是有效防范金融風險的前置措施。雖然美國評估準則委員會(ASB)、歐盟評估師協(xié)會(TEGOVA)和國際評估準則委員會(1VSC)都制定了評估準則，但由于知識產權價值存在無形-性、動態(tài)性和不確定性的特點，知識產權的評估仍然存在技術性困難。因此近期的研究文獻也大量集中于評估技術方法和模型創(chuàng)新的研究。

Won，Sung，and GJ.Lobo(2000)從會計政策和財務報告角度研究無形資產的市場估價問題，提供了披露的無形資產、相關攤銷費用和公司權益的市場價值之間關系的經驗數據，結果表明金融市場對報告的無形資產價值有積極的估價作用，而且無形資產的市場價值低于其他資產的評估價值。Chiu，and Chen(2007)利用企業(yè)吱付專利費用保證可持續(xù)發(fā)展能力的行為，來判斷專利價值及其壽命，從而站在知識產權許可角度運用層次分析法，設計出基于客觀的專利價值評分體系的估值模型；Jeffrey(2007)介紹了名為nested logit的市場占有率模型，用于評估品牌消費產品的許可證持有人的價值；Sohn，KIm，and Moon(2007)則研究了結構方程模型在預測中小企業(yè)科技基金財務績效中的運用，他們的成果可以運用于收益法等知識產權價值評估方法。Lai，and Che(2009)則從負面角度考察專利的價值，認為專利侵權訴訟賠償是專利的法律價值，他們從美國地區(qū)法院檢索的4289件專利侵權訴訟中提出65個有效樣本，用17項指標對專利規(guī)模加以量化，通過反向傳播神經網絡建立專利估價模型，隨后通過改變專利估價模型輸出的z評分確定了專利綜合評價程序。

3.知識產權融資的實現路徑

知識產權融資如何實現?通過對大量成果文獻的研究，可以發(fā)現一條研究脈絡，從政府政策支持，到融資特性(指內源融資還是外部融資)、知識產權的資產基礎，構成知識產權融資的實現路徑。Lofsten，and Lindelof(2003)從創(chuàng)業(yè)氛圍考察成長型企業(yè)的融資特性，指出自籌資金是小企業(yè)的主要融資特征；Folta，and Janney(2004)在對新興技術公司的研究中指出，由于新技術信息不對稱和不確定性，使其融資成本較

高。，DouglasCumming(2005)分析了1982―2005年間澳大利亞的風險資金和私募基金在創(chuàng)業(yè)投資中的業(yè)績表現，得出政府創(chuàng)業(yè)投資基金項目(1lF)不僅能給剛剛成立、在創(chuàng)業(yè)初期或者高科技企業(yè)解決融資困難，還能給投資提供管理建議。CoIombo，and Grilli(2005)以意大利的高科技企業(yè)為樣本，得出在幫助企業(yè)擴大規(guī)模方面，外部融資與內源融資相比事實上并不具有更大的作用。Svensson R(2007)以瑞典中小企業(yè)和個人的專利數據為基礎，指出外部融資對專利商業(yè)化及其商業(yè)化的速度有重要的影響，建議政府在制定貸款政策時，既要關注融資的項目，更要重點關注借款者(公司)的情況，貸款的償還應取決于公司的盈利而非周轉率；Minola，andGiorgino(2008)認識到意、美兩國在高科技初創(chuàng)公司之間的融資差異，建立并使用模糊方法分析影響意大利公司財務結構的因素，得出企業(yè)家的形象、項目的性質、財務情況和市場特點是影響投資意愿的第一層次因素。

(三)融資風險管理：決策的重要事項

創(chuàng)新型中小企業(yè)知識產權資產的權屬風險、估值風險和變現風險進一步加大了融資風險，因而風險管理備受關注。Boer(2002)指出融資環(huán)境的變化，導致對風險和價值評估更為復雜，融資分析工具也發(fā)生了變化；研發(fā)價值的定量評估、風險因素剖析、實物期權的應用都是變化導致的具體成果；Michel，Mark，Robert，and Sandeepshah(2007)評估了將一個基于期權的風險管理框架和相關的理論、方法應用于現實的連續(xù)信息技術投資問題的可行性，從而幫助人們認識投資風險管理對企業(yè)來說是有價值的。Gordon，Leob，and Tseng(2007)根據美國112個公司樣本研究認為，企業(yè)風險管理和公司績效的關系是建立在企業(yè)風險管理與環(huán)境的不確定性、行業(yè)競爭、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)的復雜性以及董事會成員的監(jiān)督5種因素的恰當性匹配基礎上。Wong¨mpi ryarat(2007)以泰國中小企業(yè)發(fā)展銀行(SME銀行)最近轉向幫助技術型創(chuàng)新企業(yè)，指出技術融資給SME銀行帶來嚴峻挑戰(zhàn)，進而提出風險資本管理的模型，利用EVA主動檢測銀行提供風險資本的效率與風險回報；Klm，and Sohn(2010)以韓國的技術型中小企業(yè)為研究對象對銀行信貸風險進行了研究，得出SVM模型與傳播神經網絡模型、后勤網絡神經回歸模型相比，在風險的技術評估環(huán)節(jié)和技術型中小企業(yè)貸款的投資決策中的精確性表現更優(yōu)。Brown，Steen，and Foreman(2009)以澳大利亞生物技術公司為例，討論了高科技公司的公司治理和風險管理之間的關系，指出傳統(tǒng)風險管理模式需要改變，董事會的責任應包含風險管理和監(jiān)督；資本市場監(jiān)管機構應要求企業(yè)報告風險管理或創(chuàng)造單獨的風險管理程序。

二、創(chuàng)新型中小企業(yè)融資的國內研究現狀

國內研究一方面集中在中小企業(yè)融資理論創(chuàng)新和融資實踐問題上；另一方面體現在對西方融資理論的中國化應用和創(chuàng)新方面；龔凱頌(2009)就對我國企業(yè)融資理論研究進行了回顧與展望，田曉霞(2004)則從規(guī)范與實證兩個方面，對小企業(yè)融資需求、信貸配給及宏觀經濟政策沖擊的研究作了綜述。本文僅就具有中國元素的中小企業(yè)融資和知識產權融資問題作一簡要回顧和總結。

(一)中小企業(yè)融資：理論與實踐問題

1.中小企業(yè)集群融資理論研究

集群融資理論是國內學者在中小企業(yè)融資理論上的創(chuàng)新，由于創(chuàng)新型企業(yè)是典型的具有集群經濟動力的企業(yè)類型，因此所有的研究成果都涵蓋了創(chuàng)新型企業(yè)因素。陳曉紅，楊懷東(2008)將中小企業(yè)融資理論與中小企業(yè)集群理論結合起來，從社會資本和信息傳遞的視角，深八剖析了中小企業(yè)集群提高中小企業(yè)融資能力的經濟機理，提出了中小企業(yè)集群融資的基本模式框架，并針對中小企業(yè)集群融資體系建立過程中所涉及到的中小企業(yè)信用行為特征、中小企業(yè)集群融資模式、風險度量以及政府的作用等諸多問題進行了實證分析和理論闡述，為發(fā)展中小企業(yè)集群融資體系提出了對策和建議。彭芳春(2008)通過文獻研究表明中小企業(yè)集群融資具有理論依據，指出我國的融資有共性也有自身的特點，并從融資的微觀基礎、融資渠道、公共政策方面提出加快中小企業(yè)集群融資的建議。

2.關系型融資研究

雖然關系型融資的概念源于國外研究文獻(Boot，2000)，但關系型融資的理論與實踐均在中國得到了長足的發(fā)展。早在2004年，彭文平就對關系型融資作了理論述評，分析了關系型融資的優(yōu)勢和對金融環(huán)境變化的適應能力，以及在中國的特有運用前景。謝沛善，翁嗚(2009)運用博弈論分析方法，對科技型中小企業(yè)的融資行為進行了研究，認為銀行在與中小企業(yè)的重復博弈中減輕了逆向選擇；吳群(2009)從機制創(chuàng)新角度，孫亞云(2008)在指出關系型融資有助于解決中小企業(yè)融資難題的同時，也對其局限性加以分析。

3.再融資問題研究

再融資是中小企業(yè)創(chuàng)立以后，實現規(guī)模發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展必須面對的問題；與大企業(yè)相比中小企業(yè)的再融資能力較弱，創(chuàng)新型(科技型)企業(yè)再融資有其自身的特點。周運蘭，蔡根女(2008)立足股權融資對中小企業(yè)的再融資研究作了回顧，得出了中小公司股權再融資發(fā)行方式和長期負效應的結論，認為我國中小企業(yè)上市公司股權再融資應該多選擇配股方式；謝沛善(2009)針對廣西科技型企業(yè)高成長性、高風險性、高收益性的特點，分析指出存在的再融資規(guī)模小等七個問題，提出加強政府對科技型上市公司再融資行為的政策引導四項對策。雖然負債再融資是企業(yè)融資實踐中的普遍現象，但相關的研究成果卻不多。岳續(xù)華(2008)提及負債融資與企業(yè)成長之間的關系，梁杰，石旭男(2009)則基于我國249家上市科技型企業(yè)的財務數據，提出我國科技型上市公司調整負債率的三個最優(yōu)區(qū)間。

(二)知識產權融資：理論與實踐問題

國內研究自《擔保法》提出知識產權財產權質押后，雖然實踐中有些成功案例，但沒有引起理論研究的廣泛關注，直到對2008《國家知識產權戰(zhàn)略》和2009《知識產權質押融資試點》政策實施后，相關研究才開始受到關注并漸成熱點。

1.知識產權融資理論與創(chuàng)新研究

基礎理論方面的研究。彭湘杰(2007)總結了國內外知識產權融資實踐，分析了知識產權質押融資的理論基礎(擔保物權理論的發(fā)展)、法律地位(物權法的實施、擔保法的不斷完善)，指出制約知識產權質押融資發(fā)展的瓶頸，并提出登記制度、電子公示、集合財產擔保、簡化程序、多渠道融資等推動知識產權質押融資發(fā)展的幾個關鍵環(huán)節(jié)的論述。

融資創(chuàng)新研究視角。趙昌文，王曉東(2002)提出要通過微觀的融資方式創(chuàng)新降低中小企業(yè)融資的高風險性和通過宏觀的融資環(huán)境創(chuàng)新降低中小企業(yè)融資的高成本性。蔣志芬(2008)借鑒發(fā)達國家解決中小企業(yè)融資難問題的一些成功

經驗，指出在借鑒國外經驗時要建立符合我國中小企業(yè)特點的融資機制。發(fā)揮政府的作用進行金融創(chuàng)新。

知識產權融資方式問題。湯珊芬，程良友(2006)介紹了知識產權證券化定義、流程和特點，詳細評述了它在發(fā)展中所遇到的制約因素及其融資的優(yōu)點，并提出了在我國應由政府介入開展知識產權證券化的主張；袁曉東，李曉桃(2008)提出開展專利質押貸款業(yè)務的金融機構可嘗試專利質押貸款證券化，而具有專利許可未來收益的企業(yè)也可以嘗試專利許可應收款證券化。陸志明(2004)指出知識產權擔保融資需要金融機構轉換傳統(tǒng)的經營觀念，知識產權的擔保價值并非完全僅僅是擔保品的可轉換性，而是基于知識產權擔保品的未來現金流入；梁冰(2006)指出要構建現代擔保物權以此來提升中小企業(yè)融資能力，認為能產生未來現金流入的知識產權能作為一項財產，利用知識產權作為擔保物融資需要企業(yè)、金融機構和政府提高意識并付諸實踐。

2.知識產權融資的價值評估研究

知識產權價值評估是實現知識產權融資的技術前提和保障。2008年11月中國資產評估協(xié)會重新修訂《資產評估準則――無形資產》和《專利資產評估指導意見》對規(guī)范知識產權評估起到指導作用，同時也引起理論研究的興趣。

評估方法與模型。張濤，楊晨(2007)提出通過建立知識產權價值定性評價指標體系與定量評價模型對知識產權進行評估，即依據知識產權盈利價值與知識產權戰(zhàn)略價值來評估知識產權，提出知識產權價值定量評價模型――用收益現值法評價知識產權盈利價值，實物期權法評價知識產權戰(zhàn)略價值；宋偉，彭小寶等(2008)利用知識集成的產權化定量分析方法，即集成創(chuàng)新的TlSEC評估模型、模糊因素評估模型和集成創(chuàng)新區(qū)間價格模型來評估知識產權。

基于融資目的的知識產權評估研究。楊松堂(2007)對三種傳統(tǒng)的評估方法在使用時應考慮的因素進行了分析，同時提出應做到“三個結合”，即評估專業(yè)人員與相關行業(yè)專家相結合、評估價格與權利質量相結合、文獻檢索與研究分析相結合。王巖(2008)論述了創(chuàng)業(yè)板體系中應該合理設制知識產權程序要件，指出，現實中對價值評估有很大的主觀性，嚴格程序可以有效降低評估中的主觀性i認為在資本市場上，知識產權及其他無形資產的價值估量以及相應的風險控制問題，更多應該是程序性而不是實體性的。

3.知識產權融資風險研究

融資風險是中小創(chuàng)新型企業(yè)融資決策考慮的重要因素，知識產權自身的特點決定其融資風險的獨特性。

關于知識產權自身的風險。蘇世彬，黃瑞華等(2006)就知識轉移中的知識產權風險；桂黃寶(2007)就技術創(chuàng)新中的風險識別和控制問題；宋艷，銀路{2007)就新興技術的風險識別問題分別進行了研究。

關于知識產權融資的風險。張伯友(2009)認為企業(yè)經營風險和知識產權風險是影響融資的主要因素，提出將中小企業(yè)經營風險與各類知識產權風險分類別、分梯次地分解，由相應的機構或部門分別加以把握和控制，得出高風險的交易成本制約著交易的順利實現，完善擔保制度有利于分散知識產權質押融資風險的結論；宋偉，胡海洋(2009)認為知識產權質押融資過高的風險和由高風險產生的高交易成本是制約發(fā)展的主要瓶頸，指出我國目前保證資產收購價格機制、聯合擔保機制、知識產權質押反擔保機制和風險補償機制這些風險分散的實踐嘗試都有缺陷，建議我國應該建立知識產權質押融資國家擔保制度來有效分散風險，降低交易成本。

三、國內外研究述評

(一)國外研究的主要特點

1.研究內容特點

(1)重視融資基礎理論的研究，在繼承和揚棄中持續(xù)發(fā)展 　 以靜態(tài)融資結構理論為例，從David Durant(1952)早期資本結構理論，到MM理論(1958)、權衡理論(1960、1970年代)等現代資本結構理論，再到信號傳遞理論(1977)、新優(yōu)序融資理論(1984)、委托理論(1986)等新資本結構理論流派和控制學派、市場學派(20世紀80年代末至90年代)，融資理論研究的腳步并未停止，動態(tài)資本結構理論隨后興起。

(2)重視融資風險的研究

在研究創(chuàng)新型中小企業(yè)融資時。研究視野較為開闊，以融資風險的研究來支持融資決策的研究。除期權風險外，前述的Wong¨mpI ryarat(2007)和Klm，and Sohn(2010)關注的是創(chuàng)新型中小企業(yè)的信貸融資風險，B rown，Steel，andForeman(2009)則更關注科技公司的風險管理。

2.研究方法特點

(1)學科交叉研究的成果豐富

美國中小企業(yè)融資有“理論”(何劍，2005)，除會計學、財務學和計量經濟學外，還涉及微觀經濟學、金融學、組織行為學、管理科學、貿易理論乃至經濟地理等。例如在研究中小企業(yè)創(chuàng)新型企業(yè)融資規(guī)律時，就巧妙地結合企業(yè)生命周期理論和金融周期理論，把研究方向引導到融資約束上來，并形成資金缺口理論、天使資本、R＆D融資理論等階段性理論成果。

(2)實證研究非常嚴謹

國外重視實證研究，同時實證研究很嚴謹，既構建了大量的融資模型，又能夠對模型加以深刻的數據檢驗。本文提及的實證研究文獻，大多數具有這樣的特點。

(二)國內研究存在的差距

1.選題的動機：國內的研究更關注政策熱點問題

我國學者對創(chuàng)新型中小企業(yè)融資的研究，對政策熱點非常關注。以知識產權融資的研究為例，雖然知識產權已經作為一個整體，在經濟全球化的競爭中舉足輕重，但在我國，直到物權法實施后，才為學界所重視，而且在研究的過程中，明顯受到專利、版權、商標、農業(yè)知識產權、地理標志等行政管理體制分割的影響，缺乏整體的研究視角。事實上，由于相關的研究工作也是多個有關的行政管理部門分別推動，因此研究的視野更受局限。

2.研究的側重點：國內重應用型研究，輕基礎理論研究

國內中小企業(yè)融資的研究，問題導向強烈，非常重視爭取國家、企業(yè)有關的研究資金的支持，對個別問題和表象問題的研究較為集中，而對融資的一般問題、內在規(guī)律的研究較為缺乏。仍以知識產權融資的研究為例，物權理論是知識產權融資的基礎，而研究相關問題的往往是法學專家，財務學專家則缺乏研究動力。又如項目融資的研究成果，大量集中在個案研究層次，同樣缺少基礎理論的研究。

3.研究的內容：國內對創(chuàng)新型中小企業(yè)的融資風險研究不夠深入

中小企業(yè)融資，作為一個相對獨立的研究課題提出。表面原因是融資難，內在原因則是投融資風險過高，對創(chuàng)新型企業(yè)尤其如此。而我國目前對創(chuàng)新型中小企業(yè)融資風險的研究，仍然停留在企業(yè)融資風險的層級，難以反映創(chuàng)新型中小企業(yè)自身的風險因素，解決對策的針對性不強。

(三)國內研究對策與展望

1.理論與方法的融合與統(tǒng)一

創(chuàng)新型中小企業(yè)融資研究的理論性和實踐性都很強，需要理論方面的思想家，模型構建者和數據、實務檢驗者的共同努力。

(1)融資理論創(chuàng)新

已經有較為豐富的實證研究成果證明西方融資理論在中國的應用存在很強的局限性。中外理論界也已經就轉型期、新興經濟體等的經濟問題開展專門的理論研究和探討。，學界迫切需要對融資理論進行創(chuàng)新，以適應并服務于中國這樣復雜的、龐大的經濟體的發(fā)展。如何實現創(chuàng)新，是經濟學、財務學家等面臨的艱巨課題。

(2)融資模型的創(chuàng)新

回顧融資理論的發(fā)展史，就是一部經濟模型、管理模型的極大豐富史。每一個模型的創(chuàng)建，都是通過假設的研究來實現的，而實現每一個新的假設提出，都代表了融資理論在某個領域取得了新進展。要實現融資模型的創(chuàng)新，需要多學科領域的融會貫通，也需要邊緣學科的不斷發(fā)現；需要融資理論上的繼承和揚棄，也需要深入的實踐研究和探索。

(3)實務檢驗的發(fā)展

雖然理論創(chuàng)新是專家、學者追求的目標，但所有的理論，都要經得起實務的檢驗。我國不少財務學者把精力放在對融資理論和模型的數據檢驗上，這是非常好的起步與轉變。但是，檢驗本身并不能直接實現理論的創(chuàng)新與進展。目前，中國的實證研究，有泛濫的趨勢，虛假研究的例子也不鮮見。在中小創(chuàng)新型融資研究領域，實務檢驗要立足于“中小”和“創(chuàng)新”的基礎上，研究融資問題；如果只是針對上市公司數據，進行泛泛的數據檢驗，難以實現有效的理論驗證，更不用奢談新的發(fā)現了。

2.研究內容的擴展與轉變

創(chuàng)新型中小企業(yè)融資的研究，已經由融資結構等經典理論，向公司治理、業(yè)績管理等方向發(fā)散。以知識產權融資為例，研究內容應朝如下方向轉變：

一是知識產權融資如何適應全球化、和諧化的趨勢；

二是知識產權體系不斷擴大對融資的影響；

三是基于融資的知識產權價值評估理論；

第4篇：知識產權學科評估范文

我國國立科研機構每年產出大量的科研成果，但是對這些科研成果及相應知識產權的管理狀況卻不盡人意。在調查我國國立科研機構知識產權管理現狀的基礎上，分析其中存在的問題，然后借鑒國際著名科研機構的知識產權管理舉措，為完善我國國立科研機構的知識產權管理機制提出對策和建議。

1我國國立科研機構的知識產權管理現狀和存在的問題

1.1知識產權管理機構情況

目前，我國國立科研機構設置知識產權管理機構主要采取了掛靠式和獨立式兩種管理模式。掛靠模式下，知識產權管理部門一般都掛靠在科技主管部門內，沒有專門的知識產權辦公室或專業(yè)管理人員。管理人員一般管理科研成果的獎勵、鑒定等，并在原有管理模式之下兼管知識產權管理。獨立模式是成立專職的知識產權管理機構，配備必要的設備和一定的經費，并確定一定數量的專業(yè)管理人員。智力成果的產生及知識產權的形成、轉移、許可和轉化都由知識產權管理機構來統(tǒng)一管理。

筆者對我國64個國立科研機構的調查顯示，設有專職知識產權管理機構的單位有7個，占總數的11％左右；由科技部門(如科研開發(fā)處、科技處、計劃財務處、科技投資管理處等)管理的46個，約占總數的73％；由外事部門兼管的4個，占6％；由科技部門和外事部門共管的3個，占4％；由其他部門兼管的4個，占6％。關于知識產權管理人員的配備，在被調查的科研院所中，配備專職管理人員的有5個，占8％；配備兼職人員的單位有42家，占66％；個別單位既有專職人員，又有兼職人員，專兼職人員都沒有的單位有17家，占總數的26％。有許多知識產權工作量大、面廣、任務艱巨的科研機構也沒有設置專門的管理機構和專職的管理人員。根據訪談中了解的情況，目前許多科研機構所從事的知識產權工作都是停留在專利統(tǒng)計、獎勵申報和審查等流程性、事務性的管理層面。知識產權管理兼職人員往往未經專門學習和培訓，缺乏工作經驗，并且常因人員變動而難以保證。

1.2知識產權管理制度建設

根據筆者調查，在64家國立科研單位中，制定了知識產權管理內部規(guī)章制度的有20家，占31％，這說明，有2／3以上的調研對象正在建立或根本沒有建立單位內部知識產權規(guī)章制度。根據對科研機構的管理制度所做的具體調研，除了少數知識產權工作開展較好的科研機構制定了知識產權管理規(guī)章制度，且內容比較全面之外，其他絕大多數科研機構的知識產權制度本身存在很多問題，如制度建設滯后、修訂不及時、偏重知識產權的申請和授權等。以某科研機構為例，其關于科技成果的管理制度，基本上都是20世紀90年代末制定的，部分內容亟待更新。

1.3知識產權管理激勵機制

1.3.1經費支持知識產權機構健全的科研機構每年都有一筆經費(大約在10萬至30萬元)，用于申請國內專利以及維持專利所需的年費。一般課題組支付專利申請費，科研機構支付維持費。有的研究院所每3年進行一次專利評審，如果某專利有效益，則繼續(xù)支付專利維持費，否則研究院所就不再支付專利維持費了。根據調研結果，在對專利申請的激勵方面，64個參與調研的國立科研機構中有48個制定了支持專利申請的經費補助政策，并且政策的規(guī)定比較具體，操作性強，基本上的得到了落實。

1.3.2科技獎勵在對科研人員的獎勵(主要是專利法規(guī)定的針對獲得專利授權的獎勵)方面，調研結果表明，絕大部分的科研機構對科研人員獲得知識產權都進行了獎勵，一般是針對不同的成果方式事先制定不同的獎勵標準，并定期兌現。

1.3.3利益分配在知識產權利用(主要是專利的實施)過程中，科研機構通過對知識產權的轉讓或許可使用可以獲得相應的報酬，這部分報酬一般可以按照一定比例在科研機構和科研人員之間進行分配，不同單位有不同的規(guī)定。但是，關于支付科研人員專利實施報酬方面不容樂觀。許多科研機構都沒有落實對科研人員報酬的支付，只有少數科研機構以變通的方法進行了一定程度的支付。這一方面是由于國家相關法律規(guī)范的缺失；另一方面也不能排除資金限制和部分科研機構管理方面存在的問題。

1.4我國國立科研機構知識產權管理機制存在的問題分析

1.4.1知識產權管理意識偏頗我國國立科研機構在知識產權管理中呈現重數量、輕質量，重申請、輕利用的特點。之所以重視知識產權，一方面，在很大程度上是因為科學論文和專利數量正在成為科研人員升職、晉級、評聘的關鍵要素，也成為科研機構彰顯其科研實力的重要指標。因此出現了科研人員為求數量而將一些市場前景不明，價值不大的成果申報專利，或者將一個專利分拆成多個專利的情況。另一方面，目前我國國立科研機構的知識產權管理在很大程度上還停留在專利統(tǒng)計、獎勵申報和評審等事務性工作方面，而對知識產權的開發(fā)利用和產業(yè)化等知識產權管理下游階段的工作還遠沒有提上日程，導致我國專利技術應用轉化率遠低于發(fā)達國家水平，從整體上來說影響了我國的科技競爭力。這些簡單化的認識曲解了知識產權制度的社會意義。

1.4.2缺乏專職知識產權管理機構和專業(yè)知識產權管理人才目前我國國立科研機構的知識產權管理通常屬于科技處的職能，科技處工作內容繁多，對知識產權管理重視程度不夠，這就使知識產權工作往往局限在成果管理的工作層面，缺乏對知識產權的申請、保護和利用上中下游管理工作進行有機結合的統(tǒng)籌考慮，難以進行全過程的管理。此外，負責知識產權管理的工作人員中很多都沒有法律背景，也不具備相關專業(yè)知識，難以實現知識產權的高層次管理。

1.4.3知識產權管理制度不健全根據上文對國立科研機構知識產權制度建設情況所作調查，目前2／3以上的科研機構還沒有形成規(guī)范的內部知識產權管理規(guī)章制度。而在已經制定規(guī)章制度的科研機構中，除了少數幾個單位制度建設比較成熟、可操作性強之外，其他絕大多數科研機構的知識產權制度本身也存在諸多問題，有待完善。

2國外著名科研機構的知識產權管理策略

2.1德國馬普學會(MPG)

馬普學會(TheMax-Planek—Gesellschaft，MPG)是德國也是國際知名的綜合性學術科研機構，成立于1948年，旨在推動科學領域的研究，下設80個科研機構和一些臨時研究中心。

MPG在眾多研究計劃中積累了相當多的研發(fā)成果，其中不乏有商業(yè)價值者。因此，MPG在1970年設立了馬普學會專利辦公室，后轉制為嘉興創(chuàng)新公司(GarchingInnovationGmbH，GI)，負責對研發(fā)成果的管理和知識產權的應用。

GI的工作人員包括科學家、經濟和法律專家以及專利工作人員，主要任務是：向研究所提供知識產權應用方面的信息；向科學家提供知識產權方面的建議；評估發(fā)明人的知識產權及其商業(yè)價值；聘請專利律師確定專利申請范圍、談判專利許可和優(yōu)先協(xié)議；引導發(fā)明人與企業(yè)合作；在評價發(fā)明人思路、風險基金申報、支持的獲取等方面給予指導；在知識產權應用過程中提供數據庫、保護期限、商業(yè)利益劃分、會談和發(fā)明人聯系方面的幫助等。

GI非常重視專利申請的審查與評價，認為專利申請的審查有利于對專利轉化的可行性進行研究和審查，從而可以促進專利的后期轉化，同時也有利于對非專利信息和專利信息的收集和分析，并借此判斷專利是否能反映技術發(fā)展的趨勢。GI的知識產權管理工作在實際操作中取得了很好的效果，不僅提高了MPG的專利申請數量和質量，而且通過專利技術許可和創(chuàng)辦新公司等方式加快了專利技術的產業(yè)化過程，實現了專利技術的經濟效益。

2.2法國國家科研中心(CNRS)

法國國家科研中心(CentreNationaldelaRecher—cheScientifique，CNRS)成立于1939年，是歐洲最大的基礎研究機構，下轄7個學部和2個國家研究所。

1992年，CNRS協(xié)同其他國家科研機構成立了法國科學發(fā)明和轉化公司(FISTS.A)，作為管理其科研成果的專門機構。FISTL6j的服務包括：評價和選擇創(chuàng)新項目、制定和執(zhí)行保護戰(zhàn)略，并將新技術進行直接的或在線的產業(yè)合作研究、資金注入和技術轉化合同談判、幫助發(fā)現和管理初創(chuàng)企業(yè)等。

CNRS采取了一系列措施來促進知識產權的應用，包括：①制定創(chuàng)新法(InnovationLaw，1999)，以此來鼓勵研究人員成為企業(yè)家，并通過孵化器和其他鼓勵措施對其進行支持；②建立信息中心，促進實驗室研究信息的傳遞，鼓勵向缺乏研發(fā)能力的中小企業(yè)進行技術轉讓；③進行專業(yè)培訓，通過對科技人員與產業(yè)界的合同關系、知識產權管理和其他相關培訓來增強實驗室創(chuàng)新成果向私營部門的轉化應用。

2.3美國國立衛(wèi)生研究院(NIH)

美國國立衛(wèi)生研究院(NationalInstitutesofHealth，NIH)是世界上最大的醫(yī)學研究及資助機構，成立于1938年，目前共擁有27個研究所及研究中心。

NIH非常重視科技成果的管理和轉化，專門成立了技術轉讓辦公室(TheOffice0fTechnologyTransfer，OTT)，對NIH的發(fā)明資產進行評價、保護、監(jiān)控和管理。OTT的職責包括對每個研究項目進行評估、跟蹤和管理，監(jiān)督專利實施、談判、許可證合同，提供合作研究和開發(fā)合同(cRADAS)政策回顧等。

在NIH中，OTr占有重要地位，直接受NIH主任管轄。OTT的辦公室雖然設在NIH總部，但實際上所有的運作卻是滲透到NIH每一個組成機構之中。OTr在NIH的每一個機構和研究中心都設有“技術發(fā)展協(xié)調員”，負責與具體項目科學家進行聯系，了解項目情況。為了促進技術轉讓，OTr在美國的許多大學都設有自己的技術轉讓辦公室，如加州大學、馬里蘭大學、華盛頓大學等。技術轉讓成功后，OTT會給予大學一定比例的許可費收益。

在經費支持方面，與馬普學會各研究所承擔專利申請費用不同，NII-I的專利中請費用不需研發(fā)機構承擔，而是由OTT統(tǒng)一負責，而且對于任何有商業(yè)應用價值的產品，OTr都會盡力促進其商業(yè)化運作。另外，為促進研發(fā)機構的成果產出，OTT還規(guī)定，成功實現技術轉讓后將技術轉讓費的15％或25％返還給技術研發(fā)機構，但不得超過15萬美元。

從以上案例可以看出，國際著名科研機構非常重視知識產權管理工作，都設立了獨立的知識產權管理機構，這些機構逐漸發(fā)展演化成專職的知識產權管理公司，配備了具有多種學科和知識背景的管理人才。一方面對科研機構的科技成果產出進行評估，選擇合適的知識產權保護方式；另一方面積極開展科技成果和知識產權的商業(yè)和產業(yè)轉化與利用，促進先進科技在各創(chuàng)新單元之間的流動，既實現了自身的經濟利益也發(fā)揮了知識產權的價值。

3完善我國國立科研機構的知識產權管理機制的對策建議

3.1樹立正確的知識產權管理意識

要積極開展對科研人員和其他管理人員的教育和培訓，一方面要明確保護知識產權的重要性；另一方面也要樹立正確的知識產權價值觀。政策制定者也要從有利于科學發(fā)展和技術創(chuàng)新的角度來制定政策，引導科研機構以更加合理的方式來評價科技成果和知識產權在機構科技評估和人員競聘中所發(fā)揮的作用。

3.2加快建立專職的知識產權管理機構

知識產權管理機構是知識產權管理的“作戰(zhàn)部”、“參謀部”和“后勤部”，設立專職的知識產權管理機構有利于集中人力、物力和資金從整體上規(guī)劃和組織知識產權的創(chuàng)造、申請、保護和利用的全過程，有利于充分調動管理人員的積極性，使其集中精力專職服務于知識產權管理工作。

3.3實行知識產權管理人員從業(yè)資格證書制度

知識產權管理人員的素質能力直接決定了知識產權管理水平的高低。隨著科技發(fā)展和新型科研合作方式的形成，科技成果產出和知識產權管理工作將變得越來越復雜，特別是在全球研發(fā)網絡背景下，知識產權管理工作可能會涉及多國利益，因此要求知識產權管理人員不僅要具有法律背景和相關專業(yè)技術知識，還要能夠靈活處理涉外知識產權事務。實行從業(yè)資格證書制度有利于培養(yǎng)更高層次的綜合型知識產權管理人才。

3.4完善知識產權管理制度

對知識產權的有效管理依賴于合理的知識產權管理制度，知識產權管理制度應該包括以下方面：科技成果登記制度；評估、選擇申請專利的種類及保護方式的制度；科技成果及專利資助和獎勵制度；知識產權質量評估制度；科技保密制度；對職工調入和離職人員簽訂知識產權保護協(xié)議制度；職工離職后的競業(yè)限制制度等。此外，知識產權管理制度的建設是一個不斷完善的過程，應該與時俱進，根據實際操作情況及時進行調整和補充。

3.5為知識產權管理提供充足的資金支持

知識產權管理費用主要包括專利申請費、審查費、維持費和費以及對專利申請人和單位的獎勵費用和用于知識產權管理工作的辦公費用等。充裕的知識產權管理資金能夠激發(fā)科研人員和知識產權管理人員的熱情和積極性，保障知識產權管理工作的順利開展。

第5篇：知識產權學科評估范文

【關鍵詞】高等學校 知識產權戰(zhàn)略 機制構建

高校知識產權戰(zhàn)略是把知識產權作為高等學校的重要戰(zhàn)略資產,進行知識產權創(chuàng)造、保護、管理和利用的全局性謀劃和采取的重要策略。高校在國家創(chuàng)新體系中重要作用的實現,除了依靠國家政策法律對高校知識產權進行保護外,對高校來講,更重要的是如何在國家宏觀制度下,從高校自身的需求和特點出發(fā),在高校內部制定并有效地實施知識產權戰(zhàn)略。

一、高校實施知識產權戰(zhàn)略管理的背景

1、創(chuàng)新與知識產權競爭的社會背景

當前,高校作為知識積累和創(chuàng)新的核心機構,通過與產業(yè)界、科技界的互動,全方位地參與到國家創(chuàng)新體系(National Innovation System)中,成為社會發(fā)展的主要機構。實踐表明,知識產權越來越成為一種重要的無形資產,一國的科技創(chuàng)新能力越來越表現為其對智力資源和智慧成果的培育、配置、調控能力,表現為對知識產權的擁有和運用能力。而高?；谄渲R創(chuàng)新與傳播的使命,成為一國自主知識產權創(chuàng)造的源頭活水。同時,知識產權也成為高?？萍紕?chuàng)新能力的重要衡量指標。

2、國家科技發(fā)展規(guī)劃和知識產權戰(zhàn)略的實施

2006年2月,國家《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要(2006―2020)》。《綱要》明確指出“高校是我國培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才的重要基地,是我國基礎研究和高技術領域原始創(chuàng)新的主力軍之一,是解決國民經濟重大科技問題、實現技術轉移、成果轉化的生力軍”。2008年6月,國家《國家知識產權戰(zhàn)略綱要》明確指出“要充分發(fā)揮高等學校、科研院所在知識產權創(chuàng)造中的重要作用”,“促進高等學校、科研院所的創(chuàng)新成果向企業(yè)轉移”。高校知識產權戰(zhàn)略的建立與實施實際上是整個國家知識產權戰(zhàn)略實施的一個重要環(huán)節(jié),是國家知識產權戰(zhàn)略在高校中的生動實踐。

3、高校科技創(chuàng)新的競爭態(tài)勢

在我國,隨著高等教育大眾化的到來和高等教育的跨越式發(fā)展,高校外延發(fā)展和內涵建設都在尋找優(yōu)質資源的支撐。知識產權作為一種技術法律化的權利,具有獨占性和很強的不可仿效性。正是這種無形資產代表了高校產品和服務的競爭力,與其利益息息相關,能為其創(chuàng)造長期的競爭主動權。以專利為代表的原始性自主知識產權,在高校學科建設和科技工作中具有“跑馬圈地”的功能,是搶占學術制高點的利器。知識產權在很大程度是高校核心競爭力的主要源泉之一,也是高校進行科技創(chuàng)新,贏得學術或經濟競爭優(yōu)勢的基礎。

4、高校知識產權工作問題較多

當前,在國家實施知識產權戰(zhàn)略的大背景下,高校如何強化知識產權意識,有效實施知識產權戰(zhàn)略,提升高校的核心競爭力,已經成為我國高?？萍紕?chuàng)新工作中亟待研究和解決的重大問題。2004年,教育部、國家知識產權局曾經聯合《關于進一步加強高等學校知識產權工作的若干意見》,要求高校將知識產權戰(zhàn)略作為高等學校的一個重要發(fā)展戰(zhàn)略,將知識產權工作納入高等學校管理,特別是科研管理的全過程,提高知識產權工作地位。這為我國高校加強知識產權戰(zhàn)略管理提供了政策指引,但實踐中高校在這一塊做得很不夠。因此,我國高校迫切需要建立知識產權生成、保護、管理和利用的戰(zhàn)略機制,從而切實增強高?？萍紕?chuàng)新能力和核心競爭力。

二、影響高校知識產權戰(zhàn)略管理機制構建的關鍵性因素

高校知識產權戰(zhàn)略管理的基本內容主要是高校知識產權戰(zhàn)略的制定與實施。戰(zhàn)略管理的關鍵是戰(zhàn)略定位,對高校制定知識產權戰(zhàn)略的外部環(huán)境要有全面的把握,其關鍵性因素如下。

1、高?？萍脊芾眢w制

從總體上講,我國高校知識產權管理屬于高?？萍脊芾淼姆懂?它和科研管理是一個有機的整體,整個高?？萍紕?chuàng)新管理體制會直接影響高校的知識產權工作。目前,各大高校的科技管理難以匹配知識產權戰(zhàn)略實施的要求。針對高?？萍脊芾眢w制中存在的問題,國家應在體制上深入改革,充分有效地調動科技人員進行知識產權創(chuàng)造的積極性,發(fā)揮高校學科門類齊全和進行原始性創(chuàng)新的優(yōu)勢,提高高校的科技創(chuàng)新能力。

2、高校知識產權管理機構的設置

知識產權管理機構是知識產權戰(zhàn)略管理中人、財、物的匯集點或中轉站。美國和日本等西方國家在高校知識產權經營方面的經驗表明,一個高效、健全的專門知識產權管理機構是知識產權保護、管理以及技術轉移成功的保障。目前,我國高校知識產權管理部門多歸屬于科研管理機構,少有完全獨立而且職能全面的機構,一般部門的地位不高,專職人員極少,領導重視程度不高,難以發(fā)揮與知識產權工作重要性相稱的作用。

3、高校知識產權文化生態(tài)環(huán)境

知識產權文化是法律文化的一個分支,是隨著近代科學技術進步而成長起來的,包括知識產權的法律意識、訴訟觀念、心理結構、學術思想等知識產權觀念形態(tài)。知識產權文化本質上是一種創(chuàng)新文化,它與科技創(chuàng)新之間構成互動的生態(tài)系統(tǒng),包括知識產權物態(tài)成果、知識產權正式制度、知識產權行為模式。但是,目前我國多數高校還沒有形成知識產權保護與管理的良好環(huán)境,廣大教師的知識產權意識淡薄,知識產權文化氛圍缺失嚴重,需要從文化生態(tài)的視角對其加以審視與營建,為高校科技創(chuàng)新提供強勁的精神動力與智力支持。

三、高校知識產權戰(zhàn)略管理機制的具體構建方案

和企業(yè)知識產權戰(zhàn)略有很大的不同,高校知識產權戰(zhàn)略管理機制應根據高校自身的特色和具體情況來制定。本文試構建一套高校知識產權戰(zhàn)略管理機制框架,以其為高校實施知識產權戰(zhàn)略所借鑒。

1、高校知識產權戰(zhàn)略管理機制構建的基本原則

(1)激勵創(chuàng)新原則。根據知識產權激勵創(chuàng)新理論,知識產權制度給智力勞動者設置了一種“回報預期”(the prospect of reward),所以它能鼓勵人們積極開展創(chuàng)造性活動。如果沒有足夠的知識產權保護,社會就沒有足夠的創(chuàng)新活動,因此高校知識產權戰(zhàn)略的實施應當創(chuàng)造一個能夠激勵高校科技創(chuàng)新的環(huán)境。

(2)經濟效率原則。高校知識產權戰(zhàn)略管理的根本目的在于為知識產品的生產和利用提供一種合理有效的機制,從而促進高校的創(chuàng)新和國家經濟的增長。根據高校側重公益性的特點,高校知識產權戰(zhàn)略管理機制的效率安排不能僅僅考慮經濟收益,還要考慮社會成本與社會效益。

(3)利益平衡原則。知識產權作為對創(chuàng)造性勞動成果所賦予的排他性的和強制性權利,實質上是一種利益平衡機制。那么,在高校知識產權戰(zhàn)略管理過程中,如何協(xié)調產學在知識產權方面的利益沖突,實現公平與效率的平衡;如何在高校傳統(tǒng)價值觀和知識產權工具理性的沖突中尋求最佳的利益結合點;如何通過知識產權制度最佳地刺激高?？萍紕?chuàng)新成果的增長,同時確保公眾對知識和信息的必要接近,實現共有知識財富的合理分享等等,都需要做利益平衡的考量。

2、高校知識產權戰(zhàn)略管理機制的主要內容

高校知識產權戰(zhàn)略具體方案的制定應注重戰(zhàn)略長期規(guī)劃與短期規(guī)劃的結合,使得戰(zhàn)略既具有前瞻性,又具備戰(zhàn)略推進的可實施性。應包含以下主要內容:

(1)建立一個重塑情景的知識產權戰(zhàn)略規(guī)劃模式(Contextual Planning Perspective)。美國學者Peterson認為“傳統(tǒng)的戰(zhàn)略規(guī)劃往往依賴于確定清晰的優(yōu)先目標、辨別特定的項目和發(fā)展支持性的資源戰(zhàn)略,以使大學在既定的戰(zhàn)略市場進行競爭;而重塑情景關系的規(guī)劃模式假定一個行業(yè)是變動的,組織的戰(zhàn)略是首先構造寬泛的創(chuàng)議或戰(zhàn)略意圖,并且在組織基礎設施――文化和激勵系統(tǒng)基礎上激發(fā)組織成員的努力,以實現大學的目標?！敝厮芮榫暗母咝ＶR產權戰(zhàn)略規(guī)劃模式立足高校學術自由的宗旨,做好知識產權管理機構的定位,強調高校知識產權戰(zhàn)略的新理念、新愿景和結構重組,注重主動創(chuàng)造而不是單純適應。

(2)確立符合自身情況的戰(zhàn)略施目標。高校知識產權戰(zhàn)略規(guī)劃要確立既合乎實際又不失進取的促進高校科技創(chuàng)新的知識產權戰(zhàn)略目標。一般應確定學校在5年至10年之內知識產權戰(zhàn)略實施應該達到的相應目標:①學校自主知識產權創(chuàng)造的數量大幅增加,質量顯著提升這方面主要以專利的申請與授權量,專著的產出量等來衡量;②學校知識產權的管理、保護和利用能力提高,有一整套完善的專利、著作權和商標管理規(guī)章制度;③學?？萍紕?chuàng)新能力和核心競爭力持續(xù)提升,學校通過知識產權的運作,學校整體和優(yōu)勢學科的學術競爭地位得以顯著提高;④通過建立產學研相互結合的自主知識產權創(chuàng)造體系,主動服務于社會經濟發(fā)展,推動高校創(chuàng)新成果向社會轉移。

(3)加強戰(zhàn)略實施的組織保障。高校知識產權戰(zhàn)略的有效推進必須依靠強有力的組織與領導來保障。戰(zhàn)略在實施過程中應當強調:①校長或主管科研的副校長要重視高校知識產權戰(zhàn)略工作,積極在人力、物力和財力上對戰(zhàn)略制定與實施給予有力的推動。②建立院系、學校自下而上或自上而下相結合的知識產權戰(zhàn)略實施聯動機制,建立動態(tài)完善的學校、院系層面的知識產權管理、保護和利用的短中長期規(guī)劃或推進計劃。③建立有效的知識產權戰(zhàn)略信息分享和知識產權成果共享機制,建立基于自主創(chuàng)新流程的知識產權戰(zhàn)略管理指引方案和實時檢查與定期評估相結合的戰(zhàn)略實施評價機制。

(注:本文是國家軟科學研究計劃項目“區(qū)域知識產權戰(zhàn)略實施協(xié)作機制研究”,項目編號2009GXS5D114;湖北省教育廳人文社會科學項目“基于科學發(fā)展觀的高校知識產權戰(zhàn)略轉型與實施機制研究”,項目編號2008q171;湖北省教育廳科學技術項目“產學官聯盟創(chuàng)新背景下的我國高校知識產權轉移問題研究”,項目編號:B20091502的階段性成果。)

【參考文獻】

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[4] 馮曉青:知識產權法利益平衡理論[M].中國政法大學出版社,2006.

第6篇：知識產權學科評估范文

關鍵詞：研究支持服務知識服務中心

科研生命周期

總體框架

支撐體系

北京大學圖書館

分類號

G252

DOI

10.16603/j.issnl002-1027.2016.06.006

隨著信息環(huán)境的全方位形成，高等教育的全球化開放式發(fā)展，以及我國一流大學和一流學科的“雙一流”建設，高校圖書館在高等教育中的作用在日益提升――從單一的文獻信息資源中心向多中心角色發(fā)展，即：

學習服務中心：為學生學習提供“一站式”學習中心服務，以豐富多樣的資源、完善優(yōu)雅的空間設施以及強大的技術設備和支持，滿足群體學習、協(xié)同合作及個性化學習的發(fā)展和要求。

教學服務中心：以培訓空間、教參平臺、數字教學信息資源為教學提供支撐服務，亦包括以課堂/網絡教學、獨立/嵌入式課程的方式開展直接教學服務。

知識服務中心：發(fā)揮知識組織的功能，以學科為基礎，收集、整理、組織、保存和傳播知識，為學術交流提供支撐，為科學研究提供各類研究支持服務，如科研支持服務、決策支持服務、數據支持服務、知識產權服務、課題咨詢服務、信息素養(yǎng)服務……。

文化服務中心：作為校園文化建設的重要組成部分，圖書館以保存文明、傳播文化為職責，通過信息交流、媒體互動、讀書活動、學術沙龍、名家講座、書畫展覽、音樂欣賞、電影展映等各種形式的活動，發(fā)揮校園文化中心的作用。

近年來，隨著高校圖書館的不斷努力進取，這四大中心的作用日益凸顯，特別是學習中心、教學中心、文化中心的成效顯而易見；而作為向深度發(fā)展的知識服務，則由于需求的多樣化與研究的個性化、對人力資源水平要求高、成果可見度差等因素，局限在科技查新、文獻傳遞、課題咨詢、學科聯絡等既有服務上，發(fā)展速度較為緩慢，以致于眾多高校圖書館對這部分服務的發(fā)展猶疑不前，投入不定，未來方向把握不準。

本文即針對這方面的問題，結合國內外的發(fā)展案例，論述高校圖書館作為知識服務中心所提供的研究支持服務體系框架及其內容，以為實際工作和理論研究參考。

1.研究支持服務的定義、核心及基本框架

科研活動，無論是以項目的形式還是日常進行的研究活動，都會呈現出生命周期的特點：從創(chuàng)意、啟動到研究、結束、和評價。與一般意義的生命周期不同的是，科研活動的生命周期并沒有真正的結束，而是呈現出螺旋式連接上升的形態(tài)。在這個生命周期中，科研活動的每個環(huán)節(jié)都需要若干支撐性工作，例如：

創(chuàng)意/概念形成階段：需要了解要研究的方向進展態(tài)勢、當前熱點和需求，或者從多種數據分析歸納出新的發(fā)展方向。

研究立項/規(guī)劃階段：需要查找文獻、相關信息、數據等，為研究開展的方式方法奠定基礎。

研究開始階段：需要進一步分析數據、文獻，確定詳細的研究實施規(guī)劃。

研究實施階段：需要有科研工具、文獻資源、技術平臺、其他研究跟蹤等方面的支撐。

研究結束階段：需要有科技查新、專利查新等工作，驗證研究的新穎性、創(chuàng)造性、先進性、實用性等。

研究結束以后，科研成果需要進一步出版、、分享、交流，并伴隨相關的知識產權權益保護，因此還需要有相應的支撐工作。

研究成果的、分享、交流過程中，還需要對其進行管理和評價，并預測下一步的發(fā)展等等。

既然科研活動需要如此多的支撐服務，有如此多的需求，那么，為科研提供支撐的高校圖書館研究支持服務（research support service），就是圍繞著研究活動的生命周期展開的。其定義為：以科研生命周期為核心，根據不同研究階段的知識信息需求，通過各種研究性基礎設施的建設和相關工作的開展，為高校、企業(yè)及社會機構的科研工作提供的支撐性知識服務。

也就是說，高校圖書館的知識中心功能主要是通過研究支持服務體現的，其服務的對象是高校的教師、研究生、科研人員、科研管理人員和企業(yè)相關人員等。在研究支持服務中，圖書館員以科研伙伴的身份，分階段為不同環(huán)節(jié)提供不同類型和內容的知識服務，強有力地支撐了開放環(huán)境下科研工作的進行。

根據這個定義，以及科研活擁鬧疃嘀С歐務需求，我們基本可以確定基于科研生命周期的高校圖書館研究服務的框架體系，如圖1所示。

根據上述框架體系，我們可以歸納出高校圖書館研究支持服務大致包括以下內容：

科研支持服務（scientific research supportservice）；

決策支持服務（derision-making support service）；

數據支持服務（data-support service）；

學術出版服務（scholarly publishing service）；

知識產權及專利信息服務（intellectual prop-erty right&patent information service）：

信息素養(yǎng)服務（information literacy service）；

課題咨詢服務（reference service）；

其他。

近年來，高校圖書館研究服務逐漸成為圖書館服務新的成長點。如美國哈佛大學圖書館、麻省理工學院圖書館、加州大學洛杉磯分校圖書館、哥倫比亞大學圖書館等，都在近年的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃里，將支持科研服務、支持學術交流明確列為重點和持續(xù)發(fā)展的策略。澳大利亞的多所大學圖書館也通過機構知識庫、開放獲取、文獻計量、研究數據管理來提供多元化的研究支持服務。

進一步更具體的例子，如美國華盛頓大學（Uni-versity of Washington，UW）圖書館，其主頁上明確列出了“研究服務”欄目，內容如圖2。

在這個頁面下，包含了存檔服務、數據服務、地理信息系統(tǒng)服務、期刊出版服務、服務、數字化服務等六大模塊，涉及了科研活動生命周期的大部分環(huán)節(jié)。不僅如此，華盛頓大學圖書館還將研究支持服務根據不同對象劃分為不同層次，我們在其圖書館主頁上可以看到：

研究生：引文管理、數據資源與管理、研究生資助信息服務、研究常見事務……。

本科生：圖書館寫作與研究中心、為本科生設立的研究資助……。

國際學生：圖書館寫作與研究中心、引文格式與工具……。

教職員工：學科館員、研究指南、學術出版、數據資源及管理……。

筆者數月前在華盛頓大學圖書館訪問時，曾就此服務作了相當多的調查，該館副總館長福格特（Cynthia Fugate）女士告訴我，這些服務大部分是由學科館員推介和合作進行的，相當一部分服務都很受教師和研究生歡迎，當然有些服務還需要讓讀者加深了解和利用，如期刊出版服務等。

2.研究支持服務的內容體系

縱觀整個科研生命周期，其流程中的每個環(huán)節(jié)都需要不同類型和內容的支撐性知識服務；但如果以服務對象、服務內容為劃分標準的話，可以將研究服務橫向劃分為七大類內容，這些服務之間既有自己的獨立性，也存在一定交叉。

2.1科研支持服務

前面所述研究支持服務的“研究”，是相對整個科研生命周期，從廣義而言。這里所述的“科研支持服務”之“科研”則是狹義的，是相對某一特定方向的課題、項目等而言。其支持服務主要面向教師、研究生、科研人員，具體做法是介入研究社區(qū)，成為該方向研究團隊的合作伙伴或者一員，為科研提供各種定制服務。

如圍繞著某一科研項目，圖書館可以提供科研前期的學科發(fā)展態(tài)勢/熱點分析、專題信息報告、科研指南（如資金獲取幫助），科研過程中的文獻檢索、數據搜集分析、學科信息門戶，科研后期的成果評價，以及隨時隨地需要的科研工具、信息咨詢等。其具體構成元素和關系如圖3所示。

如同濟大學圖書館為本校相關院系完成的“土木工程學科合作與競爭優(yōu)勢分析”專題報告即屬于此類服務，該報告基于Scopus和SCI平臺數據，以2010-2014年為主要分析周期，統(tǒng)計同濟大學土木工程學的科研成果，并從中分析出該學科的競爭力情況。再如北京大學圖書館完成的“2013年海洋學科科研態(tài)勢分析報告”、正在進行中的“海洋學信息門戶”建設、用于數據分析的SPSS軟件提供，均可以稱為“科研支持服務”。

2.2決策支持服務

國內高校普遍都設有科研主管校長、科研管理部門、院系主管領導、科研秘書等，形成了一個全方位的科研管理和服務體系。這個體系既服務于本校和社會的科研工作，也具備管理職能。決策支持服務主要就是以這個科研管理層為服務對象，以其需求為目標驅動，利用專業(yè)化的知識技能、科學的文獻搜集和情報分析方法，對搜集的信息進行篩選歸納、數據統(tǒng)計、綜合分析，形成系統(tǒng)的、綜合的決策知識產品，供決策者在短時間內全面掌握信息，在決策時參考，提高決策效率。

決策支持服務具有綜合性、全面性、準確性、個性化、前沿性等特點，以保障決策活動的全方位、權威性、針對化、前瞻性。它存在于科研過程中，尤其強調發(fā)展趨勢預測、過程跟蹤支持、評價評估分析等，具體可以分為四類服務（如圖4）。

如復旦大學圖書館的“基于QlikView的學術展示平臺”，就是針對科研管理層，收集了本校師生在不同平臺的科研成果，通過這個平臺對本?？蒲邪l(fā)展情況進行實時的展示、分析和評估。再如北京大學圖書館的《北京大學科研實力分析報告》、清華大學圖書館的《基于ESI的清華大學學科分析報告》，都屬于這類決策支持服務。

2.3數據支持服務

大數據時代，為用戶提供數據保存、管理、分析、應用及相關培訓、工具的數據支持服務，已成為國內外各高校圖書館的共識。例如哈佛大學圖書館在其主頁上，明確列出數據管理（Data Management）服務，并詳細介紹了其科研數據管理的內容、政策、流程、共享、應用等服務信息。再如復旦大學圖書館聯合該校社會政策學院、計算機學院研發(fā)的復旦大學社會科學數據共享平臺，通過數據管理、數據分析、數據交換、數據監(jiān)護等平臺功能，為全校師生、研究者、學術機構提供稻萏嶠?、??、管莱屚剐Q矸務。

數據支持服務涉及范圍很廣，大致可以包括：

（1）數據搜集：指與本機構相關的科研數據的采集與訪求，這些數據或來源于網絡，包括商用出版物（如數據庫）、公開出版物（如開放獲取網站）等；或從機構內部獲取，例如可以利用機構知識庫、學者主頁等獲取數據。

（2）數據管理：指數據的存儲、安全保護，以及對數據的組織與元數據標引、規(guī)范化清洗整理等，后者如按學者/機構進行成果歸類歸并、文件重命名、文件格式整理、版本控制管理等。

（3）數據應用工具提供：即提供數據利用時需要的工具服務，可以在數據平臺上直接開發(fā)，也可以利用第三方工具，如數據引用工具DataCite、數據分析工具SPSS等。

（4）數據咨詢服務：即利用數據進行分析，為用戶直接提供更深層次的咨詢報告、情報服務，如學者個人成果分析、學科發(fā)展報告、重點學科領域熱點趨勢報告、機構科研成果報告、科學前沿和學科競爭力分析報告等。

（5）數據素養(yǎng)服務：即對科研人員提供數據利用方面的指導、培訓等，包括開設專門課程、提供指南和咨詢、嵌人專業(yè)課程等多種方式。

2.4學術出版服務

指圖書館通過建立在線出版系統(tǒng)為用戶提供服務，如北京大學圖書館開發(fā)的“北京大學期刊網”，目前已經聚合了112種期刊，其中部分內容可以提供開放獲取。

學術出版服務也包括與出版相關的咨詢服務，特別是很多剛剛開始步入研究領域的研究生或青年教師都有這方面的需求，如：如何獲取出版資助、出版合同咨詢、寫作技巧與資料引用、出版媒介選擇等。前文提到的美國華盛頓大學圖書館，就在為教師和研究生服務的主頁上，提供獲取資金的幫助指南；澳大利亞眾多的大學圖書館也提供了這方面的服務。

2.5知識產權及專利信息服務

即在圖書館設立專門機構或人員，為教學科研的知識產權需求提供支撐服務。參考國外大學圖書館這方面的進展，以及我國即將的國家標準《高等學校知識產權管理規(guī)范》，這些服務大致可以包括：

（1）櫓識產權管理體系的建立、實施與運行提供全流程的服務支撐；

（2）為知識產權重大事務、重大決策提供服務支撐；

（3）配合重大科研項目的知識產權專員，提供知識產權服務支持；

（4）建設、提供并維護知識產權信息資源平臺，承擔知識產權信息分析培訓和推廣工作；

（5）承擔知識產權信息及其他數據文獻收集、整理、分析工作。

（6）提供知識產權咨詢服務。

例如，據筆者實地考察，加拿大不列顛哥倫比亞大學（The University of British Columbia，UBC）圖書館就設有專門的版權辦公室（Copyright Office），給教師提供簽署版權協(xié)議方面的服務，解決教學資料使用過程中的版權問題。美國康奈爾大學圖書館也在主頁上提供這方面的咨詢和鏈接服務11引。

在知識產權服務中，近年來發(fā)展比較快的是專利服務，包括：專利信息資源提供/檢索；專利調研/查新/預警；專利信息分析；專利定題/布局/保護服務；專利轉化協(xié)助/價值評估；專利導航服務；專利信息素養(yǎng)服務等。如北京大學圖書館2016年的《北京大學專利競爭力分析報告》，對北京大學及其相關直屬、附屬教學、科研機構的現有專利數量、高強度專利數量、專利熱點、專利轉化情況等方面進行了總結、分析，并對比同類型、級別高校的相關情況，據此可了解北京大學擁有的專利情況以及在高校范圍內的競爭力水平，便于發(fā)揚自身優(yōu)勢方向，同時明確在專利產出方面的現存問題，為促進北京大學自主創(chuàng)新工作的可持續(xù)發(fā)展發(fā)揮了重要作用。

2.6信息素養(yǎng)服務

此處的信息素養(yǎng)服務不同于為本科生、低年級研究生提供的學習信息素養(yǎng)服務，主要是面向研究開展的研究信息素養(yǎng)服務。如文獻綜合利用能力、數據素養(yǎng)、項目資金申請與完成技能、各類技術工具平臺的使用、知識產權素養(yǎng)等。

2.7課題咨詢服務

研究支持中的課題咨詢服務，強調的是深層次的咨詢與分析服務，不是普通的問答服務，如專題文獻咨詢、知識產權咨詢、寫作咨詢、研究過程的咨詢等。這些服務同樣體現在前面所述的科研支持、決策支持、數據支持、學術出版、知識產權支撐服務中，此處不再詳細贅述。

3.研究支持服務發(fā)展的運行支撐體系

國內高校圖書館開展研究支持服務已有若干年，但其規(guī)?；l(fā)展和效益并不凸顯，存在著“發(fā)展瓶頸”問題。筆者以為，這其中很重要的一個原因是業(yè)務方向雖然確定，但機構、人力資源、基礎設施支撐未作相應調整，也就是說，研究支持服務的發(fā)展還缺乏相應的支撐平臺。

對此，很多高校圖書館已經意識到并開始逐步轉型。以美國華盛頓大學圖書館為例，據筆者實地考察，圖書館不僅由副總館長負責研究支持服務，還有專門的部門和負責人開展咨詢與研究服務（Ref-erence&Research Services），學科館員的職責里也有相應的學術交流和研究支持工作內容（scholarlycommunication&research works），一些新的服務，如數據資源（Data Resources），還設有臨時性的專門團隊來推進工作。

筆者僅以北京大學圖書館為例，深入探討研究支持服務的支撐體系建設。

2015年6月，北京大學圖書館進行了機構調整，這次調整打破了以往以“文獻流”為核心的部門設置，轉而以用戶和“信息流”為核心重新組織了業(yè)務部門，成立了七大中心：資源建設中心、學習支持中心、研究支持中心、信息化與數據中心、特色資源中心、古籍圖書館、綜合管理與協(xié)作中心。新的機構調整之后，面向研究支持服務的支撐平臺逐漸形成（如圖5）。

3.1為研究支持服務設立專門的業(yè)務部門

在業(yè)務部門設置中，最主要的研究支持服務部門――研究支持中心的職責清晰，力量集中，面向全校開展研究支持服務。其服務對象和服務職責范圍是：面向研究生、教師、科研人員開展科研支撐服務；面向北京大學各院系開展學科服務；面向師生開展信息素養(yǎng)服務。業(yè)務內容包括：日常咨詢、論文引證、科技查新、課題咨詢、科研態(tài)勢分析、科研工具應用、競爭情報服務、專利查新與知識產權服務、數據素養(yǎng)、數據搜集和保存、數據分析、信息素質教育、用戶信息行為研究、讀者互動、學科館員服務等。

根據業(yè)務職責范圍，研究支持中心的業(yè)務崗位又細分為若干個小組，每個小組設置若干主管和館員崗位（見表1）。

3.2重組學科館員團隊，重新調整學科館員職責

除了成立相關業(yè)務部門，北京大學圖書館又由研究支持中心牽頭，重組了跨部門的學科服務團隊，由學科服務主管、學科服務館員（專職）、學科服務館員（兼職）、學科咨詢專家組成的新團隊，其職責也重新調整如下：

（1）面向服務院系的溝通與營銷：深入院系，全面了解院系的教學科研情況、發(fā)展動態(tài)和需求；與院系師生建立持續(xù)雙向溝通機制，尋求合作機會；通過各種渠道宣傳推廣圖書館的資源與服務。

（2）學科咨詢：熟悉本館有關學科的館藏情況，掌握相關學科的資源使用方法，并提供參考咨詢服務，包括：一般咨詢及課題咨詢；建立學科資源指南；根據需求情況，梳理、建設和維護學科信息門戶等。

（3）科研評價與學科發(fā)展支持：利用圖書館的數據庫、技術和工具，為用戶提供一個多元化的科研評價與學科發(fā)展支持環(huán)境。

（4）信息素養(yǎng)教育：在常規(guī)的“一小時講座”之外，面向院系師生開展更有針對性的信息素養(yǎng)培訓服務，包括新人職教師培訓、提供嵌入專業(yè)課堂的學科講座等，以提高用戶的信息意識和信息能力，助力其更高效地開展教學或科研活動。

（5）學術交流：配合圖書館各項研發(fā)成果，進行學術交流服務平臺的推廣、應用和測試反饋，通過學科服務了解院系學術服務需求。

新的學科館員職責中，尤其強調了科研支持與學術交流服鍘5比唬考慮到學科館員個人力量有限，且有專職和兼職之分，因此也充分強調團隊的合作和館員自身的橋梁作用――當學科館員個人無法完成某些服務需求時，不是拒絕讀者，而是將需求帶回所在的學科服務組，由組內甚至跨組合作完成。

3.3基礎設施及隊伍建設

除了機構調整，一系列基礎設施建設也在陸續(xù)進行之中，這些基礎設施既涉及多元化的文獻資源建設，也包括學科館員服務平臺（如Libguides、維普學科服務平臺）、學科門戶（如海洋信息門戶）等平臺建設，以及Incites、ESI、SciVal、Innography、SPSS、CiteSpace等常用數據資源及相關數據整理與分析工具。

特別值得一提的是，2015年12月，由北京大學圖書館完成的北京大學學術成果生態(tài)系統(tǒng)正式上線，其下四大平臺――北京大學機構知識庫（PKUIR）、北京大學期刊網（PKU OAJ）、北京大學開放研究數據平臺（PKU Open Research Data）、北京大學學者主頁（Scholars@PKU）同時上線服務，服務覆蓋學術生產活動的從中間產物到最終成果、從作者到出版物的各個關鍵節(jié)點，既相對獨立又環(huán)環(huán)相扣，聯結成一個相對完整的學術成果生態(tài)系統(tǒng)，既為用戶開展學術交流活動、也為圖書館開展研究支持服務提供了可持續(xù)發(fā)展的生態(tài)環(huán)境。

與此同時，為做好研究支持服務，北京大學圖書館還深入開展隊伍建設，進行了多方面的人員培訓與交流。不僅到研究支持服務開展得比較好的國內外高校圖書館調研取經，也不斷送館員出去參加各種專業(yè)培訓，并邀請相關公司到館，或者由資深館員負責，為研究支持服務館員和學科館員提供文獻資源、軟件平臺、常用工具、專利服務等多方面的培訓。

由于上述支撐服務體系的建設，僅僅在機構調整一年后，北京大學圖書館的研究支持服務即有了較大發(fā)展，目前效果尚好。其服務成果舉例如下：

《未名學術快報》：是北京大學圖書館自主編輯、的支持科研、服務學術的信息產品，旨在從客觀角度匯集數據，展現北京大學學術成果、佐證專家學術判斷、支持學者學術研究、陪伴北京大學走向世界一流。自2016年1月開始發(fā)行，每年4-6期，同時印刷版和電子版，2016年6月“未名學術快報微博”，又正式上線?？靾笞砸詠?，一直廣受學校師生和管理決策部門的關注，逐步成為圖書館科研支持服務和北京大學學術信息動態(tài)的品牌產品之一。

《北京大學專利競爭力分析報告》：2016年5月完成，數據截至2015年底，內容如2.5節(jié)介紹。報告后不僅得到北京大學相關管理部門的高度認可和贊譽，并獲得北京大學相關專業(yè)科研人員、圖書館同行和業(yè)界的一致肯定，北京大學化學學院、信息科學技術學院甚至外國語學院的教授均聯系索取報告全文；北方交通大學、吉林大學、哈爾濱工業(yè)大學、西安科技大學等高校的圖書館的同行紛紛研讀報告并擬深入交流或效仿實施；湯森路透公司、奧凱公司、清華同方公司等以開會研討/主題報告等形式推廣報告成果和分析指標/方法。

《中國大陸科研分析報告》：受教育部及北京大學委托完成，屬于問題導向性的科研決策咨詢研究。內容是以1990-2014年Web of Sci-ence收錄論文為數據基礎，對中國大陸的科研情況進行了分析。分析主要集中在中國大陸科研的數量、質量的整體趨勢，以及與美國的對比；中國大陸發(fā)表的科研論文，根據SCI學科分類，不同學科的數量與質量趨勢及與美國的對比；部分國內高校科研的數量與質量趨勢，及與國際高校的對比。報告結論認為應建立合理的評價體系，以評定科學家個人成就、評估科研機構科研績效，同時應引導科技資源的投入方向。

完成“面向基礎和交叉學科的科研戰(zhàn)略發(fā)展熱點研究”課題：與北京大學科學研究部合作，依托教育部重點課題項目，研究和發(fā)掘中國高校及北京大學各學科領域的前沿熱點。應課題研究需求，北京大學圖書館研究支持中心先后完成了發(fā)動機實驗、超導、光合作用、碳材料、移動通信、高溫材料、激光器、合成生物學、太赫茲、可燃冰、可見光通訊、激光加速器、碳基集成電路、車載電池、憶阻器、有機進催化、高強度碳纖維等21個方向的熱點態(tài)勢分析。這是圖書館圍繞國家戰(zhàn)略需求和國際學科前沿，以文獻計量方法為基礎，充分利用圖書館的多種數字資源和分析工具，開展科研戰(zhàn)略熱點研究的成功嘗試。該項目獲得“高校圖書館數字資源采購聯盟”（DRAA）的“資源深度利用”研究課題一等獎，并因其著眼于學科的戰(zhàn)略規(guī)劃，在圖書館界和相關領域廣受贊譽。

第7篇：知識產權學科評估范文

【關鍵詞】可持續(xù)發(fā)展;復合型圖書館;優(yōu)化配置;重點學科;學科館員

知識經濟的變革給高等教育帶來新機遇。高校處于改革與發(fā)展的關鍵時期,高校圖書館發(fā)展既面臨機遇也面臨挑戰(zhàn)。我國高校圖書館文獻資源占整個國家文獻資源的69.23%,同時它也是學校文獻信息中心并為教學和科研服務,輔助高等院校培養(yǎng)現代化建設人才。如何保持高校圖書館的可持續(xù)發(fā)展是擺在我們面前的一項任重道遠的課題。廣義的可持續(xù)發(fā)展指的是一種向前的發(fā)展模式,既能夠滿足目前的需要,未來也有持續(xù)的發(fā)展機會。也就是說它是一個成熟的發(fā)展模式,具有科學性、合理性和持續(xù)性[1]?？沙掷m(xù)發(fā)展理論要求高校圖書館建設要有前瞻性,要具有動力機制,包括激勵、評價、約束、規(guī)范的機制,并且要有長遠規(guī)劃,做到近期目標和長遠規(guī)劃相結合。

1把握機遇,以可持續(xù)發(fā)展觀制定復合型圖書館的發(fā)展戰(zhàn)略

信息技術飛速發(fā)展使圖書館的存在形式與服務方式發(fā)生了重大的變革,數字圖書館的建設也經過了近十年的研究與實踐,由于版權、安全性能和閱讀習慣等方面表現出的缺陷,數字圖書館并未能取代傳統(tǒng)圖書館,因而載體多元化必將導致復合型圖書館的長期存在。復合型圖書館作為傳統(tǒng)圖書館與數字圖書館的有機融合體,是圖書館當前發(fā)展的自然延伸和現實選擇[2],也是圖書館未來的發(fā)展方向和長期存在的新模式。

我國高校圖書館數字化比重在不斷提高,網絡服務隨之蓬勃展開,北京大學、清華大學、上海交通大學等幾所重點高校的數字圖書館建設已具有一定規(guī)模,其中在北大、清華圖書館里,分布在幾十個不同平臺上的數據庫就多達300多個。其他多數高校圖書館采用引進和自建數據庫的方式,也構建了不同規(guī)模的數字化信息資源、建立了自己的網站,具備了復合圖書館的雛形。因此高校圖書館理應率先走在復合圖書館建設的前列,以復合性建設為可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略目標,以加強應變能力與可擴展能力,實現圖書館多種知識載體的復合,圖書館傳統(tǒng)業(yè)務與數字化現代業(yè)務之復合,以及信息服務大眾化與個性化之復合。

2復合型資源的優(yōu)化配置是可持續(xù)發(fā)展的物質基礎

在復合圖書館中,傳統(tǒng)圖書館館藏、數字圖書館的數據庫以及虛擬網絡信息資源形成了最基本的信息資源框架。將各類型資源進行優(yōu)化配置與有機整合、管理與利用,實現各類型資源一體化服務是圖書館可持續(xù)發(fā)展的基礎,也是圖書館建設的重要任務。

2.1審時度勢,加大動態(tài)的虛擬館藏建設,增加數字文獻的收藏

動態(tài)的虛擬館藏建設可以有效緩解空間有限與資源增長的矛盾。當前信息生態(tài)瞬息萬變,網際空間的信息高速流動,新信息技術應用創(chuàng)新不斷加快,虛擬館藏豐富了圖書館的信息資源基礎,拓展了服務的廣闊空間。高校圖書館不僅要增加數字文獻的收藏,還要采用多種方法對虛擬館藏資源進行有效的組織與揭示,如建立專業(yè)信息資源指引庫和學科導航庫。指引庫和導航庫是動態(tài)的信息,向用戶提供某一主題或學科資源的分布,采用主題樹瀏覽方式進行組織,它將已獲得的信息資源的索引按照主題分級加以組織,用戶可以逐級瀏覽,直至找到所需要的信息線索,進而通過信息線索找到相應的網絡信息資源。

2.2重視對數字資源的評估,保持數字資源建設的可持續(xù)發(fā)展

數字資源改變了文獻信息資源的組成結構與服務模式,高校圖書館每年用于購買數字資源的經費已經占到全年文獻資源建設經費的三分之一左右,面對種類繁多的數字資源,必須科學地引進經濟適用、使用價值高的數字資源,并對數字資源進行科學的評估。首先,應對數字資源利用情況進行跟蹤分析,得出各種數據包括數據庫使用率、用戶滿意度調查[3]、人均全文下載量、讀者人均服務成本與數據庫次均服務成本等,并以此作為評估的依據。同時還要評估信息的質量包括學術水平、時效性、連續(xù)性和信息的廣度與深度,最后為各指標設定權重得出一套評估體系[4]。對數字資源進行科學的評估,可以指導數字資源的合理采購以優(yōu)化館藏結構,還能夠全面及時地了解數字資源的利用情況,針對性地對數字資源庫的使用進行宣傳和培訓,以達到數字資源建設的合理化、科學化與數字資源價值的最大化。

3增強創(chuàng)新能力,提高競爭力,是高校圖書館的可持續(xù)發(fā)展的關鍵

3.1加強學科與重點學科文獻信息資源建設,強化高校特色,提高競爭力

重點學科是高校核心競爭力之一,圖書館要在經費分配上充分考慮相關文獻資源的購置、訂閱和維護的需求。重點學科的專業(yè)藏書要保證有國內外專業(yè)權威性的專著、具有代表性觀點的專著、各階段上有影響的論著,對爭鳴性的論著也可做部分收藏,對外文文獻也要給予足夠重視?？萍记閳笮畔⒘看蟛糠钟善诳峁?因此高校圖書館在期刊征訂時,堅持讓學科有關專家參與期刊的選訂工作,全面、系統(tǒng)地收藏重點學科期刊;選擇性收藏有關學科期刊;保持重點學科的核心期刊的連續(xù)性;注重科學合理地采購與本校重點學科對口的外文期刊,以滿足重點學科研究人員對國外最新科技動態(tài)的需要;強調博士學位論文的收錄,對于重點學科的國家級或省部級專家的論文,圖書館可以組織專門技術人員通過本館數字資源、專家提供和出版社提供多種渠道獲取資料,將他們的論文收集歸檔、整理并數字化、網絡化,形成具有學科特色和學術優(yōu)勢的數據庫,并采取相應的措施,加快數據更新。

3.2設立學科館員制度,開展學科化信息服務,突出高校圖書館的個性化、特色化

圖書館是一個生長中的有機體,順應知識經濟社會的發(fā)展,必須要有理論與實踐的發(fā)展創(chuàng)新。學科館員制度是圖書館發(fā)展的必然階段,高校教師從事的科研工作,從制定科研計劃、申請課題、實驗研究到出成果,都需要大量時間進行信息檢索。信息需求貫穿整個科研,并且具有很強的專業(yè)性。學科館員是同時具備學科專業(yè)知識與圖情知識的圖書館員,因此學科館員可以利用學科背景提供個性化信息服務與高質量的系統(tǒng)信息服務。這種個性化信息服務全面客觀地分析學科用戶的信息需求,對各種信息資源進行過濾,得到用戶所需求的、個性化的信息資源精品。第一代學科館員主要有兩種組織方式:一種是學科聯絡員,分散在原來工作崗位上,兼職完成學科館員的工作;另一種是通過成立獨立的學科館員領導小組,學科館員集中組織、全職工作。作為信息咨詢專家,學科館員與對口學科研究人員、學習型組織成員等協(xié)同工作,參與數字圖書館技術研究,使數字圖書館可以有針對性地組織資源,并提供預見。實現數字圖書館系統(tǒng)和用戶信息環(huán)境的無縫集成。其服務手段更加多樣性,如電子郵件、BBS、BLOG、Wiki、虛擬交流、專題網站、協(xié)作式服務等,新的服務方式有主動推送服務、個性化定制服務、數字參考咨詢服務、E-learning等[5]。

3.3積極發(fā)揮教育職能,突顯高校圖書館在高等教育中的作用

圖書館不僅是提供文獻信息服務的場所,而且是一個學校文化底蘊的聚集地。高校圖書館的宗旨是最大限度地滿足學校教學、科研的需要,同時也要充分發(fā)揮高校館的教育職能,使學生在輕松、愉快的環(huán)境中陶冶情操,提高學生的科學、文化、藝術修養(yǎng)水平。圖書館實體建筑是讀者與信息、讀者與館員以及讀者相互之間進行信息交流的場所,因此,對圖書館的評價在于其綜合服務能力,它是校園文化的重要組成部分,它營造了包含各種因素在內的書香文化空間[6]。在當前新的環(huán)境與形式下,圖書館也應積極開發(fā)網絡交流的空間,論壇BBS與博客Blog等,加強與讀者的互動。

隨著信息化發(fā)展的深入,信息素質的內容也隨著時代的發(fā)展而增添了新的內容,信息道德等問題越來越體現出重要性。在進行信息素質教育時,應加重信息道德相關的內容的比重,包括學習信息法律、法規(guī),抵制違法信息行為,尊重他人的知識產權,正確處理信息創(chuàng)造、傳播、使用三者之間的關系。大英圖書館2008年4月10日開展了來自大英圖書館商業(yè)及知識產權中心新的交互式在線課程教育,幫助個人和小型企業(yè)隨時隨地了解知識產權的重要內容[7]。因此,在信息素質教育中加入一定的知識產權的學習,加強知識產權是建設創(chuàng)新型社會的保障,尤其對于理工科學生,學習知識產權中專利的內容也是十分有必要的。

4重視人力資源開發(fā),建立良好的管理體制和運行機制是可持續(xù)發(fā)展的精神動力

在新知識和新技術層出不窮的時代,具有創(chuàng)新能力的知識型人才直接影響著組織的競爭力與可持續(xù)發(fā)展。新型圖書館員應該是高層次﹑全方位﹑復合型的圖書館管理人才。如何培養(yǎng)與激勵新型圖書館員,是圖書館發(fā)展戰(zhàn)略的重要內容和人力資源管理的中心內容[8]。建立高素質的學科館員隊伍是有效地開展學科化特色信息服務的根本保障,因此,才能將“以用戶為中心”的思想落到實處。然而在現實中學科館員制度的發(fā)展面臨著許多困難與阻滯,沒有好的管理,學科館員才不能盡其用;沒有好的激勵機制,不能激發(fā)學科館員的工作熱情;沒有給予良好的待遇,人才的流失不可避免。而且學科館員制度發(fā)展必然導致傳統(tǒng)圖書館信息服務的重組,包括服務功能的重組以及人力、物力、財力資源的重新分配。這些都需要創(chuàng)新圖書館的管理模式,建立新型的管理制度,樹立培養(yǎng)人才的創(chuàng)新意識。總之,只有最大限度的發(fā)揮圖書館員自身的智慧與才干,形成強大的集體合力,才能推動圖書館業(yè)務不斷發(fā)展,圖書館事業(yè)才可持續(xù)發(fā)展。

參考文獻

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第8篇：知識產權學科評估范文

關鍵詞：種子企業(yè)；知識產權；戰(zhàn)略

中圖分類號：F302．2文獻標識碼：A文章編號：0439－8114（2011）10－2149-03

Research on Intellectual Property Strategy of Seed Enterprises

CHEN Yan－juan

（College of Economics ＆ Management， Huazhong Agricultural University， Wuhan 430070，China）

Abstract： Based on the content of seed company’s intellectual property strategy introduced， the significance of implementing the intellectual property strategy was summarized was summarized； and the characteristics of the intellectual property strategy of seed companies in developed country and the status of implementation of Chinese seed companies intellectual property strategy were analyzed. In the end， the strategies to promoting the implementation of the intellectual property strategy in Chinese seed enterprises were proposed．

Key words： seed enterprise； intellectual property rights； strategy

2010年6月，為貫徹落實《國家知識產權戰(zhàn)略綱要》，農業(yè)部制定頒布了《農業(yè)知識產權戰(zhàn)略綱要》。這是強化農業(yè)發(fā)展科技支撐，保障國家糧食安全，促進農業(yè)農村經濟持續(xù)健康發(fā)展的重要舉措［1］。國以農為本，農以種為先。農業(yè)是國民經濟的基礎，而種子處于農業(yè)的前端，在農業(yè)發(fā)展中有著舉足輕重的地位。植物新品種權是我國農業(yè)知識產權最主要的保護形式，也是種子企業(yè)中投入最大、最具活力的資本要素，是種子企業(yè)核心競爭力的主要體現方式。因此，作為實施農業(yè)知識產權戰(zhàn)略的重要主體和基礎，種子企業(yè)制定并有效地實施企業(yè)知識產權戰(zhàn)略，無論對種子企業(yè)自身的發(fā)展，還是對我國農業(yè)知識產權戰(zhàn)略的順利實施都有著重要的意義。

1種子企業(yè)知識產權戰(zhàn)略的內涵

知識產權是由人類智力勞動成果依法產生的專有權利［2］。種業(yè)知識產權的范圍主要包括植物新品種權、專利權、商標權、商業(yè)秘密權、著作權、地理標志等［3］。種子企業(yè)知識產權戰(zhàn)略是指種子企業(yè)為獲得并保持市場競爭優(yōu)勢，運用知識產權制度提供的保護手段，獲取最佳經濟效益的總體性謀劃。其本質是種子企業(yè)運用知識產權及其制度的特點去尋求市場競爭有利地位的總體性謀劃和采取的一系列策略與手段。種子企業(yè)知識產權戰(zhàn)略是企業(yè)戰(zhàn)略的重要組成部分，也是知識產權戰(zhàn)略的重要組成部分，屬于企業(yè)戰(zhàn)略與知識產權戰(zhàn)略的交叉領域。

2種子企業(yè)實施知識產權戰(zhàn)略的意義

2．1提高種子企業(yè)市場競爭能力

在知識經濟時代，知識產權是企業(yè)的核心競爭力，種子企業(yè)通過啟動知識產權戰(zhàn)略工程，能夠優(yōu)化企業(yè)的資源配置，防止企業(yè)無形資產流失，充分發(fā)揮知識資源在企業(yè)發(fā)展中的重要作用。國內外成功企業(yè)的大量經驗證明，企業(yè)實施知識產權戰(zhàn)略是增強其核心競爭力和市場競爭優(yōu)勢的關鍵措施之一。

2．2提高種子企業(yè)的市場開拓能力

種子企業(yè)實施知識產權戰(zhàn)略，可以正確、有效地運用知識產權資源，以市場為導向研發(fā)擁有自主知識產權的核心技術，通過技術提升來促進市場擴張，為企業(yè)贏得更大的發(fā)展空間。通過植物新品種權、農業(yè)技術專利、商標等保護知識產權權利人的措施，可以激勵新的發(fā)明創(chuàng)造，拉動市場需求，提升需求層次，刺激需求市場的成長和市場規(guī)模的進一步擴大。同時，由于有了知識產權的保護，提供了良好的投資環(huán)境和經濟技術交流的場所，又增強了從國內市場需求轉化為國際市場需求的能力。

2．3提高種子企業(yè)的創(chuàng)新能力

首先，種業(yè)知識產權創(chuàng)新的過程具有高投資、高風險的特點，并且技術開發(fā)呈現出明顯的階段性，各個階段需要多方面的協(xié)作和規(guī)劃，需要企業(yè)實施知識產權戰(zhàn)略，對知識產權的創(chuàng)造、管理、保護和運營進行系統(tǒng)地管理，從而提高種子企業(yè)的創(chuàng)新能力。其次，種子企業(yè)實施知識產權戰(zhàn)略，可以有效配置知識產權要素，提高研究開發(fā)的起點和水平，有助于節(jié)約研發(fā)經費和研發(fā)時間，避免人力、財力、物力的浪費。最后，實施知識產權戰(zhàn)略可以促使企業(yè)的創(chuàng)新活動形成良性循環(huán)。知識產權給企業(yè)帶來的巨大利潤一方面可以彌補研發(fā)階段的資金成本，另一方面又可以再次投入到新的知識產權開發(fā)項目中去，從而提高企業(yè)知識產權創(chuàng)新能力［4］。

2．4提高種子企業(yè)的盈利能力

種子企業(yè)實施知識產權戰(zhàn)略，以市場為導向進行新品種研發(fā)，可以促進企業(yè)盈利能力的快速提升。如湖南隆平高科，其2009年水稻種子業(yè)務綜合毛利率只有26．97％。后來通過積極研發(fā)新品種，調整產業(yè)結構，其主推的新品種“Y兩優(yōu)1號”毛利率達到了60％～70％。2010年上半年該公司水稻種子業(yè)務綜合毛利率為36．05％，同比提高了9個百分點。預計2012年其水稻種子業(yè)務綜合毛利率可以達到40％以上［5］。

3發(fā)達國家種子企業(yè)知識產權戰(zhàn)略的特點及趨勢

3．1重視知識產權戰(zhàn)略

發(fā)達國家種子企業(yè)往往視知識產權為一種經營資源，將知識產權戰(zhàn)略部署置于企業(yè)經營戰(zhàn)略的重要位置。企業(yè)根據不同情況，采取靈活多樣的策略，既將知識產權作為商業(yè)競爭的武器，也將其作為“雙贏”策略的砝碼，使知識產權權益得到較好的體現。企業(yè)通常擬定有詳細的知識產權申請策略，在保護自己的同時，也給競爭對手設立種種障礙。在核心技術領域構筑知識產權防御體系，彌補單純司法保護的局限性，保持自己的技術優(yōu)勢。此外，他們還普遍重視知識產權的運營技巧，知識產權戰(zhàn)略在企業(yè)生產經營中發(fā)揮了極為重要的作用。

3．2充分利用知識產權最大限度地限制競爭對手

發(fā)達國家種子企業(yè)對于知識產權的保護通常采用兩種策略：一是防御性知識產權策略；二是進攻性知識產權策略。前者主要在公司內部實行，目的是防止由于公司自身的原因而導致的知識產權權利的損失，一般主要指制定對公司機密的保護政策，如限制員工進出機密場所、特定人員才能接觸企業(yè)重要信息資料、簽訂保密協(xié)議以及競業(yè)禁止協(xié)議等。而后者主要通過基本專利戰(zhàn)略，并布置專利網來鞏固基本專利的獨占地位。如美國的專利利用率僅在20％左右，另外的80％主要用來形成專利網而占領市場，限制競爭對手的發(fā)展。

3．3注重知識產權的運營和擴散

知識產權與標準相結合成為發(fā)達國家企業(yè)知識產權擴散的重要手段。發(fā)達國家往往將知識產權制度與技術標準巧妙地結合在一起，使其利用技術優(yōu)勢占據知識產權的有利地位。企業(yè)常常先把規(guī)則性的東西做成國際標準，然后將這種標準性的路徑全部申請知識產權，最終借此占領市場。

3．4利用知識產權戰(zhàn)略獲取全球性的競爭優(yōu)勢

伴隨著農業(yè)國際化的迅速發(fā)展，世界種業(yè)巨頭紛紛展開知識產權攻勢，利用知識產權戰(zhàn)略獲取全球性的競爭優(yōu)勢。如孟山都公司以每天都以超過200萬美元經費的力度，投入生物技術的創(chuàng)新研究和開發(fā)?，F在全球90％的抗蟲棉和抗蟲玉米品種中所含的抗蟲基因都來自孟山都公司的產品。通過構筑嚴密的專利池，攫取巨額利潤，其銷售額從2002年的46．73億美元上升到2008年的113．65億美元，純利潤從2002年的1．29億美元上升到2008年的20．24億美元［6］。又如，截止2009年底，在我國受理的3．1萬件轉基因技術專利申請中，有國外申請的1．3萬件，占42％；轉基因植物育種專利1 900件中，國外申請的有1 121件，占59％。目前，世界主要農作物的72項轉化體絕大多數被國外生物公司掌握，有22件還在我國提交了專利申請，其中6件已獲得專利授權。

4我國種子企業(yè)知識產權戰(zhàn)略實施現狀與推進對策

4．1我國種子企業(yè)知識產權戰(zhàn)略的實施現狀

4．1．1缺乏知識產權戰(zhàn)略意識目前我國許多種子企業(yè)尚缺乏知識產權戰(zhàn)略意識，對知識產權工作僅停留在保護層面，有的企業(yè)甚至連基本的保護意識也沒有。主要表現在以下三個方面：一是我國絕大多數種子企業(yè)尚未設立專門的知識產權管理機構。有的企業(yè)雖然設立了，也只是流于形式。二是大多企業(yè)尚未建立完善的知識產權管理制度，許多企業(yè)的知識產權制度只是法律法規(guī)條文的翻版，缺乏切實的針對性。三是企業(yè)的知識產權工作沒有上升到戰(zhàn)略層次，企業(yè)缺乏詳細的知識產權戰(zhàn)略規(guī)劃［7］。

4．1．2知識產權戰(zhàn)略管理人才匱乏知識產權是一個集法學、經濟學、管理學和科學學等多學科知識于一體的交叉學科，理想的種業(yè)知識產權管理人才應當是精法律、善管理、通經濟、懂英語并熟悉農業(yè)科技知識的復合型人才。目前，我國大多數種子企業(yè)并沒有設立專門的知識產權管理機構，也沒有專職的知識產權管理人員，知識產權管理工作主要是由企業(yè)科研部門的管理人員或科研人員兼任。

4．2推進我國種子企業(yè)知識產權戰(zhàn)略實施的對策

4．2．1建立知識產權創(chuàng)新戰(zhàn)略①提高企業(yè)的育種創(chuàng)新能力。種子企業(yè)要提高知識產權創(chuàng)造能力，首先要營造出尊重知識、尊重人才、尊重創(chuàng)造、崇尚科學的氛圍和工作環(huán)境；其次， 要成立知識產權研發(fā)部門，組建專業(yè)育種科研隊伍，增加科研經費投入，嚴格科研育種管理，確立以市場為導向的科研育種方向。再次，搜集、儲備具有開發(fā)利用和商業(yè)價值的寶貴種質資源，提高企業(yè)育種創(chuàng)新能力。種子企業(yè)可以聯合其他企業(yè)組建行業(yè)知識產權協(xié)會或聯盟，加強聯盟種子企業(yè)間的交流，建立種質資源共享機制，提高種質資源利用率。最后，要制定有效的知識產權激勵措施，激勵員工的創(chuàng)新積極性，鼓勵員工創(chuàng)造更多的自主知識產權。②構建產學研緊密結合的創(chuàng)新機制。我國種子企業(yè)普遍規(guī)模較小，研發(fā)投入不足，自主創(chuàng)新能力較弱。在這種情況下，充分利用高等院校和科研院所的科研能力，實現產學研緊密結合，對于推動自主創(chuàng)新具有重要意義，是提升種子企業(yè)知識產權創(chuàng)造能力的重要途徑。種子企業(yè)可以通過完善項目組建初期的知識產權確認和協(xié)議保護制度，項目運作階段的知識產權資源的使用、保護和知識產權歸屬制度，項目解體階段的知識產權資源的使用、保護和知識產權歸屬制度，來規(guī)范產學研合作中的知識產權權屬，達到合作雙贏的目的［8］。③充分利用“技術溢出效應”。技術溢出理論認為，外國直接投資可以通過示范、傳播和競爭等途徑對東道國產生技術溢出效應，從而引起當地技術和生產力的進步。資本流動往往搭載著技術、知識、管理、觀念、人才、品牌、市場等要素，吸收外資和集成全球優(yōu)勢要素是“一攬子”過程［9］。實踐經驗表明，外資進入我國種業(yè)市場，除去資本逐利本性的目標外，也在服務和推進我國種業(yè)及農業(yè)的發(fā)展。特別是跨國種業(yè)巨頭在農作物育種方向上發(fā)揮的特殊“領航”作用，令中國本土種子企業(yè)難望其項背。

4．2．2建立知識產權管理戰(zhàn)略種子企業(yè)知識產權管理是企業(yè)知識產權的計劃、組織、指揮、協(xié)調、控制等方面活動的總稱。種子企業(yè)知識產權管理戰(zhàn)略要求從戰(zhàn)略高度管理企業(yè)的知識產權，將企業(yè)知識產權管理由一般的事務層次上升到戰(zhàn)略層次，在有效的知識產權管理基礎上推動企業(yè)知識產權工作的規(guī)范化。種子企業(yè)實施知識產權管理戰(zhàn)略，首先要構建知識產權管理平臺。種子企業(yè)應成立知識產權管理部門，配備知識產權管理專業(yè)人員，制定種子企業(yè)知識產權管理制度，通過機構、制度、人員的逐步完善，把知識產權管理與企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略融合起來，充分發(fā)揮知識產權的經濟效用。其次，根據種子企業(yè)的經營目標和發(fā)展戰(zhàn)略，制定企業(yè)的知識產權戰(zhàn)略。知識產權戰(zhàn)略是企業(yè)經營戰(zhàn)略的重要組成部分，制定企業(yè)知識產權戰(zhàn)略時應將知識產權戰(zhàn)略轉化為企業(yè)經營戰(zhàn)略的具體實施行動。再次，實施種子企業(yè)的知識產權管理戰(zhàn)略。主要包括知識產權的歸類整理、開發(fā)經營、控制保護和管理效果的評價等。最后，建立知識產權戰(zhàn)略的評估體系。通過對知識產權戰(zhàn)略管理進行考核評價，可以直觀地看到知識產權管理帶來的經濟效益，反過來可以促進企業(yè)加強和改善對知識產權的管理，并激發(fā)企業(yè)的知識產權創(chuàng)造力。

4．2．3建立知識產權釋放戰(zhàn)略①提高知識產權的轉化和利用率。種子企業(yè)進行知識產權的商業(yè)化開發(fā)主要可以采取兩種模式：一是知識產權獨占實施。企業(yè)獨自占有、使用、收益自主的知識產權品種，來獲得高額壟斷利潤。這種模式具有很強的排他性，而且有國家的強制力保障，在某一特定領域享有合法的市場獨占權。這是具有育種、擴繁、推廣一體化能力，產業(yè)化開發(fā)實力強的種子企業(yè)的通行做法；二是通過轉讓或授權實施。將知識產權品種授權許可他人生產和銷售，收取轉讓費或者使用費。這種模式比較靈活，在實踐中，有品種權轉讓、經營權轉讓、分區(qū)域授權、總授權等多種方式，是產業(yè)化能力較弱的中小型種子企業(yè)的一般做法。②提高知識產權可能實現的規(guī)模和市場價值。由于作物新品種研發(fā)時間長、成本高，種子企業(yè)應充分發(fā)掘成果的使用價值，擴大應用范圍，提高作物育種創(chuàng)新成果的市場價值，反過來又可以此促進育種創(chuàng)新，增強企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力。③以種業(yè)知識產權出資、融資，充分挖掘知識產權的經濟價值。在我國的許多中、小型種子企業(yè)中，廠房、土地等有形資產占企業(yè)凈資產的比例，僅在20％～30％左右，而知識產權類無形資產所占比例很高，有的甚至超過90％以上。若以知識產權進行出資或融資，則可將企業(yè)的知識產權轉化為無形資本，獲取知識產權的投資收益或解決企業(yè)資金短缺的問題。對于我國種子企業(yè)而言，經營資金短缺是制約企業(yè)發(fā)展的共同的主要原因之一，開展知識產權融資具有十分重要的現實意義［10］。

參考文獻：

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第9篇：知識產權學科評估范文

【關鍵詞】實務型知識產權人才 人才培養(yǎng) 現狀 培養(yǎng)方案

2011年2月，武漢市根據國務院制定并頒布的《國家知識產權戰(zhàn)略綱要》，結合武漢市的實際情況，了武漢市知識產權戰(zhàn)略綱要（2011―2020年），確立了武漢市到2020年的奮斗目標：把武漢市建設成為知識產權強市。知識產權創(chuàng)造、運用、保護和管理能力在全國同類城市中處于領先水平，知識產權制度對城市科技進步、文化繁榮、經濟發(fā)展和社會建設的促進作用充分顯現。

在這個背景下，我們通過對武漢市知識產權人才現狀的調查，發(fā)現武漢市在企業(yè)急需的實務型知識產權人才這一塊仍然有很大缺口，同時知識產權人才的知識結構不盡合理，知識產權高等教育培養(yǎng)的畢業(yè)生所掌握的知識和技能與用人單位的預期有較大差距。本文以武漢市知識產權人才現狀為切入點，從企業(yè)對知識產權人才的現實需要出發(fā)，特別針對實務型知識產權人才培養(yǎng)過程中存在的主要問題，以華中科技大學文華學院“專利工程師”培訓基地為例，提出了培養(yǎng)實務型知識產權人才的若干建議，實現高校知識產權人才供給與人才需求的有效對接。

一、武漢市知識產權人才隊伍現狀

根據武漢市知識產權局針對本地區(qū)知識產權人才狀況專題調研的結果顯示，武漢市有知識產權工作人員約10505人。其中，各類知識產權人才1570人，約占工作人員總數的15%，分布如表1所示：

從調查中我們發(fā)現，武漢市知識產權人才隊伍不能夠滿足武漢市對知識產權人才的需求，特別是實務型知識產權人才的需求，主要存在著以下問題。

1.企業(yè)知識產權人才問題

企業(yè)知識產權人才數量少。目前，絕大多數企業(yè)知識產權工作處于“無專人管理、無規(guī)章制度、無工作計劃、無專利申請”的“四無”狀態(tài)。另外，企業(yè)迫切需要的實踐型、復合型的知識產權人才嚴重不足。

2.知識產權中介機構人才問題

目前，武漢地區(qū)從事專利、商標及專利信息服務的知識產權中介機構僅30余家，從業(yè)人員僅200余人，而且普遍存在規(guī)模小、實力弱等問題，與北京及沿海地區(qū)差距十分明顯。與此形成巨大反差的是，武漢市專利申請量逐年遞增，十年來增加了近7倍。并且，武漢市現有專利人絕大多數是上世紀80年代《專利法》實施后培養(yǎng)的第一批專利人，普遍存在著年齡偏大、知識結構老化、英語能力差等問題，且部分人員已陸續(xù)退休。

3.知識產權人才分布及其結構問題

一是高校知識產權人才占比較大，人才集聚較多。二是企業(yè)專利和科技管理工程師少。可見，現階段及今后應當大量培養(yǎng)實務型知識產權人才，尤其是企業(yè)和中介機構這類進行知識產權管理和服務的實務型人才。因此，高校培養(yǎng)知識產權人才現在應當向其傾斜，應當注重人才培養(yǎng)的實務性。

二、武漢市知識產權人才培養(yǎng)現狀

筆者查閱了武漢市高校本科專業(yè)的設置情況，以及各高校的碩士、博士招生目錄，發(fā)現目前只有五所高校招收知識產權方向的學生，具體情況如表2。

通過調查發(fā)現，目前武漢市高校的知識產權人才培養(yǎng)存在著以下問題。

1.人才培養(yǎng)數量不足

2012年，武漢市專利申請量突破2萬件大關，發(fā)明專利申請量達6000件。但是，近十年來武漢高校培養(yǎng)出來的知識產權專業(yè)人才不足1000人。武漢市大多數具有創(chuàng)新能力的企業(yè)負責知識產權工作的人員往往只有1～2個人，而沒有創(chuàng)新能力的企業(yè)幾乎完全沒有人負責這項工作。知識產權人才的缺乏使得知識產權法律法規(guī)難以真正發(fā)揮其應有的保護作用。

2.人才培養(yǎng)層次結構與社會需求不甚匹配

武漢市沒有高校開設知識產權本科教育，知識產權雙學位也只有華中科技大學和武漢理工大學有設置，另外3所高校只有知識產權方向的碩士和博士教育。社會對于人才的需求本該是金字塔型的，即本科生、雙學位較多，碩士生次之，博士生較少。而武漢市的高校知識產權人才培養(yǎng)出現了一些層次結構上的倒置問題，畢竟，企業(yè)對知識產權人才的需求是分層次的。

3.知識產權人才的知識結構不盡合理

武漢市知識產權高等教育培養(yǎng)的畢業(yè)生所掌握的知識和技能與用人單位的預期有較大差距。從高校知識產權人才培養(yǎng)的知識結構上看，很多高校將知識產權學院或專業(yè)歸屬于法學系列，缺乏管理知識和工科基礎知識的培養(yǎng)，這樣學生畢業(yè)后的去向也局限于法律職業(yè)，但法律專業(yè)人才培養(yǎng)總體供大于求，知識產權專業(yè)法律方向并沒有太多的就業(yè)優(yōu)勢。

并且，知識產權專業(yè)人才應定位于應用型復合人才，而高校偏重于對理論知識的傳播，不重視知識產權人才對實用技能的掌握，知識產權專業(yè)的學生企業(yè)知識產權工作能力，包括高新技術企業(yè)知識并且戰(zhàn)略的制定、知識產權操作技巧、知識產權訴訟等實務能力與企業(yè)要求有較大差距，造成企業(yè)對知識產權人才的滿意度不高。

4.缺乏知識結構合理、具有實踐經驗的教師

知識產權是一門應用性很強的學科，學生在校期間需要學掌握知識產權創(chuàng)造、運用、保護和管理等方面的實踐技能。但是，從目前的情況來看，知識產權理論專家較少或者很少從事知識產權實務，而知識產權實務專家較少或者很少進行知識產權理論研究。很多知識產權專業(yè)的老師都是從學校到學校，沒有實際的實踐經驗。這些教師也許能在基礎理論方面進行一些創(chuàng)新性研究，但卻難以較好地傳授給學生分析、解決實際問題的能力。

三、實務型知識產權人才的培養(yǎng)途徑探索――以華中科技大學文華學院“專利工程師”培訓基地為例

通過前面的分析，我們可以看出，在知識產權戰(zhàn)略的推進過程中，實務型知識產權專業(yè)人才異常短缺，不足以支撐知識產權戰(zhàn)略的順利實施。而傳統(tǒng)的知識產權專業(yè)人才的培養(yǎng)模式，由于其各方面的局限性，難以肩負起對知識產權戰(zhàn)略所需實務型知識產權專業(yè)人才的培養(yǎng)和儲備的重任。

針對這種現狀，2011年，華中科技大學文華學院聯手武漢市知識產權局，共同探索定向培養(yǎng)“專利工程師”和“專利人助理”等實務型知識產權人才的新途徑，簽署了“武漢專利工程師（人）培訓基地”共建協(xié)議，精心設計知識產權實務課程，首次在我國中部地區(qū)建立專門培養(yǎng)實務型知識產權人才的“高地”。

2012年，華中科技大學文華學院在第一次成功舉辦“專利工程師”培訓班的基礎上，根據武漢市企業(yè)及中介機構的人才需求現狀，進一步改善了知識產權人才培養(yǎng)模式，舉辦了第二期“專利工程師”培訓班。這兩期培訓班培養(yǎng)了復合知識結構和綜合素質能力的實用性知識產權人才，為武漢市的專利工程師隊伍充實、補充和選拔了人才，緩解了實用型知識產權人才需求與培養(yǎng)的矛盾，為地方經濟的發(fā)展做出了一份貢獻，是知識產權人才培養(yǎng)模式的一次創(chuàng)新。同時，也拓寬了學生的就業(yè)渠道，有效提高了就業(yè)率。

1.以職業(yè)需求為導向，設計差異化的人才培養(yǎng)方案

社會對知識產權實務人才的需求有不同的側重方向，學生不同的就業(yè)定位，知識產權人才培養(yǎng)方案應有所不同。因此，在培養(yǎng)學生扎實的法學知識特別是知識產權專業(yè)知識的基礎上，以職業(yè)需求為導向，針對不同專業(yè)背景的學生，設計差異化的人才培養(yǎng)方案，以滿足不同目標群體的需要。

（1）以專利人為職業(yè)導向

隨著武漢市經濟的快速發(fā)展，企業(yè)知識產權意識的提高，武漢市專利申請量逐年遞增，不少外地知識產權機構進駐武漢專利市場，專利人的市場需求較大。因此，根據理工科基礎扎實、外語基礎好等條件，從機電學部、信息學部等多個理工科專業(yè)選拔對知識產權有濃厚興趣的學生，組建“專利人”培訓班，安排在大四學年兩個學期實施知識產權職業(yè)培訓。在課堂教學結束后，安排學生到優(yōu)秀的專利事務所實習。

（2）以企事業(yè)知識產權經營管理為職業(yè)導向

懂經濟、懂管理、懂知識產權、懂法律，能整體、協(xié)調布置企業(yè)的知識產權戰(zhàn)略，通過市場手段和法律手段綜合實現企業(yè)知識產權價值的人才，是當前企業(yè)較為亟需的。因此，從經濟管理學部選拔對企業(yè)知識產權管理有濃厚興趣的學生，組建“專利工程師”培訓班，同樣實施兩個學期的知識產權職業(yè)培訓。在課堂教學結束后，安排學生到企業(yè)知識產權管理部門實習。

2.強化“雙師型”師資隊伍，提高實踐教學質量

知識產權人才培養(yǎng)應按照專業(yè)教育與職業(yè)教育相結合的要求進行，知識產權專業(yè)教師應具備多元化的知識結構，除了具備一定的理論素養(yǎng)外還應具備實務型人才的標準。因此，培訓班強化了雙師型師資隊伍建設，從專利事務所等單位引進具有較高專業(yè)能力的人才充實教師隊伍，讓這些富有實踐經驗的專業(yè)人士承擔實踐教學任務。除了法學基礎知識由法學專業(yè)老師來講授外，在知識產權專業(yè)方面，師資主要由以下部分組成：

（1）本校知識產權專業(yè)教師。華中科技大學文華學院知識產權教學與研究中心現有知識產權教師7人，其中，教授1人，副教授4人，講師2人，職稱分布合理。7人都是具有工科背景的、從事知識產權教學研究工作多年的教師，具有海外學習背景教師1位，在實踐部門從事過管理工作的2位。

（2）對于實務性較強的課程，一般邀請專利機構資深專利人、律師事務所資深律師授課。例如，對于專利文件撰寫、專利文獻檢索等課程，聘請資深專利人授課。讓具有豐富實務工作經驗的人士參與學生培養(yǎng)，既讓學生了解了實踐需求，又提高了他們的實務技能。

（3）多次邀請知識產權領域的著名學者和專家開展專題講座，讓學員們開闊了視野，增長了見識，優(yōu)化了知識結構，進一步激發(fā)了他們對知識產權的興趣，也在一定程度上優(yōu)化了高校的教學資源。

3.創(chuàng)建多個實習基地，提升實踐教學效果

針對知識產權專業(yè)實習的特殊性，培訓基地借助武漢市知識產權局，與多個專利商標公司、企業(yè)知識產權部門合作，建立知識產權技能和管理技能方面的實習基地。目前，學院已先后在武漢多家知名的知識產權機構建立實習基地，派出學生進行常規(guī)性的實習，使學生掌握知識產權實務的基本技能，把專利、商標申請、專利產業(yè)轉化、知識產權評估與投資、知識產權訴訟等重要的知識產權業(yè)務，通過實踐教學環(huán)節(jié)轉化為深層次的理性認識，提高學生進入職業(yè)環(huán)境的效率，培養(yǎng)學生的職業(yè)素養(yǎng)。

四、結語

知識產權人才培養(yǎng)應當從社會特別是企業(yè)的需求出發(fā)，提供更加多元化、開放性的課程設計，以及將不同的專題培訓課程組合，以滿足各類知識產權人才的需求。甚至可以提供訂單式的知識產權培訓課程，根據武漢市知識產權發(fā)展的特點和優(yōu)勢，如產業(yè)技術領域的優(yōu)勢，由企業(yè)事先提出培訓需求或培訓目標，再由人才培養(yǎng)基地專門設計或優(yōu)化組合針對性強、效果明顯的培訓課程，建立具有地域特點、符合地方需要的知識產權人才培養(yǎng)基地，在武漢市知識產權人才培養(yǎng)方面發(fā)揮紐帶的作用，為形成區(qū)域性知識產權人才集聚高地創(chuàng)造條件，奠定基礎。

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