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第1篇：公司戰(zhàn)略規(guī)劃方案范文

信陽(yáng)市電業(yè)局成立于1971年，1999年由河南省電力公司出資收購(gòu)，2005年12月注冊(cè)更名為河南省電力公司信陽(yáng)供電公司。根據(jù)全省統(tǒng)一部署，對(duì)8個(gè)縣電業(yè)局實(shí)行代管。近年來(lái)，信陽(yáng)供電公司凝心聚力求發(fā)展，著力加強(qiáng)精益化管理和標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，推動(dòng)各項(xiàng)工作再上新臺(tái)階，保持健康快速發(fā)展的良好態(tài)勢(shì)。

為促進(jìn)電力企業(yè)轉(zhuǎn)變內(nèi)部經(jīng)營(yíng)機(jī)制，建立與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的電力體制。國(guó)務(wù)院于2002年2月頒布新一輪電力體制改革方案，啟動(dòng)以市場(chǎng)化為導(dǎo)向的新一輪電力體制改革，以期通過(guò)體制創(chuàng)新，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，促進(jìn)電力工業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。

新一輪電力體制改革使供電企業(yè)管理體制及經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生了根本性的改變，在新的電力體制下如何應(yīng)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，求得企業(yè)的長(zhǎng)期生存和發(fā)展是擺在供電企業(yè)面前的重大戰(zhàn)略問(wèn)題。

當(dāng)前，電力體制改革正向縱深推進(jìn)，供電公司持續(xù)發(fā)展的壓力越來(lái)越大，正面臨一系列新情況、新問(wèn)題和新挑戰(zhàn)。因此，有必要根據(jù)新的情況，進(jìn)一步加強(qiáng)戰(zhàn)略管理。目前信陽(yáng)供電公司已完成《信陽(yáng)市“十二五”電網(wǎng)發(fā)展規(guī)劃》的編制工作，為2011至2015年的信陽(yáng)電網(wǎng)發(fā)展制定目標(biāo)，以此契機(jī)撰寫《信陽(yáng)供電公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃》，可以從戰(zhàn)略的高度統(tǒng)籌考慮信陽(yáng)供電公司的發(fā)展，使其應(yīng)對(duì)未來(lái)的變化。

根據(jù)國(guó)家電網(wǎng)發(fā)展規(guī)劃和電力行業(yè)政策，在分析外部環(huán)境和內(nèi)部條件現(xiàn)狀及其變化趨勢(shì)的基礎(chǔ)上，為企業(yè)的長(zhǎng)期生存與發(fā)展作出未來(lái)一定時(shí)期內(nèi)的方向性、整體性、全局性的定位、發(fā)展目標(biāo)和相應(yīng)的實(shí)施方案。通過(guò)戰(zhàn)略管理正確把握企業(yè)發(fā)展方向，引領(lǐng)企業(yè)發(fā)展，應(yīng)對(duì)激烈變化、嚴(yán)峻挑戰(zhàn)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)異軍突起、后來(lái)居上、又好又快地發(fā)展。

二、戰(zhàn)略實(shí)施步驟及控制方法

針對(duì)信陽(yáng)供電公司的內(nèi)外部環(huán)境進(jìn)行系統(tǒng)地分析，提出企業(yè)的目標(biāo)，進(jìn)行戰(zhàn)略模式選擇，公司產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，公司管理變革等，并制定戰(zhàn)略實(shí)施步驟及控制方法。

一是戰(zhàn)略背景。自國(guó)家開(kāi)展電力體制改革以來(lái)，通過(guò)廠網(wǎng)分開(kāi)以及即將開(kāi)展的主輔分開(kāi)，絕大部分電廠已不再隸屬于電網(wǎng)企業(yè)，現(xiàn)有的運(yùn)營(yíng)模式需要不斷改進(jìn)以適應(yīng)新體制的要求。

二是外部分析。從政治法律、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)環(huán)境和技術(shù)發(fā)展等四個(gè)方面對(duì)企業(yè)面臨的環(huán)境進(jìn)行分析，對(duì)整個(gè)電力行業(yè)進(jìn)行詳細(xì)分析，得出企業(yè)在外部環(huán)境方面存在機(jī)遇和挑戰(zhàn)。

三是內(nèi)部分析。對(duì)企業(yè)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)能力進(jìn)行分析，得出企業(yè)的主要競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)。

五是發(fā)展戰(zhàn)略。根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境分析，得出企業(yè)未來(lái)五年發(fā)展的指導(dǎo)思想，并確定具體實(shí)施的電網(wǎng)規(guī)劃和組織規(guī)劃以及職能戰(zhàn)略。

六是戰(zhàn)略實(shí)施和控制。為達(dá)成發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)而進(jìn)行的實(shí)施要點(diǎn)以及實(shí)施方案，包括戰(zhàn)略實(shí)施的步驟以及戰(zhàn)略實(shí)施的控制，目的是是發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)在實(shí)現(xiàn)的過(guò)程中，通過(guò)各種手段保障其切實(shí)可行并能付諸實(shí)施。

三、規(guī)劃制定流程

制定企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃一般要經(jīng)歷以下幾個(gè)過(guò)程：項(xiàng)目準(zhǔn)備、實(shí)地調(diào)研和分析、制定企業(yè)總體戰(zhàn)略、制定企業(yè)職能戰(zhàn)略、戰(zhàn)略的執(zhí)行和監(jiān)管等。

1、項(xiàng)目準(zhǔn)備。包括對(duì)規(guī)劃企業(yè)進(jìn)行相關(guān)資料的收集、組建戰(zhàn)略規(guī)劃建設(shè)項(xiàng)目組，同時(shí)制定詳細(xì)的工作進(jìn)度計(jì)劃。在本階段的工作中，企業(yè)最高負(fù)責(zé)人的重視程度以及是否能直接參與其中至關(guān)重要。

2、實(shí)地調(diào)研和分析。按照工作進(jìn)度計(jì)劃，制定詳細(xì)的調(diào)研大綱、客觀、公證地調(diào)查與分析企業(yè)現(xiàn)狀。注意以下幾點(diǎn)：一是必須對(duì)企業(yè)全部高層管理人員進(jìn)行調(diào)研，這一點(diǎn)至關(guān)重要。二是必須對(duì)企業(yè)內(nèi)部全部單位的負(fù)責(zé)人進(jìn)行調(diào)研，精確掌握各業(yè)務(wù)口的現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。三是盡可能對(duì)企業(yè)上下游的密切相關(guān)企業(yè)進(jìn)行調(diào)研。四是必須掌握大量基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)資料，確保分析的準(zhǔn)確性。

3、制定企業(yè)總體戰(zhàn)略。在實(shí)地調(diào)研和分析的基礎(chǔ)上，制定企業(yè)中長(zhǎng)期

發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃?？傮w戰(zhàn)略應(yīng)包括企業(yè)的使命愿景、戰(zhàn)略定位發(fā)展目標(biāo)、實(shí)施思路和實(shí)施步驟等方面。

4、制定企業(yè)職能戰(zhàn)略?？傮w戰(zhàn)略制定完畢后，企業(yè)應(yīng)將總體戰(zhàn)略下發(fā)

到各職能部門，由各職能部門根據(jù)企業(yè)總體戰(zhàn)略，制定自己部門的職能戰(zhàn)略，在這個(gè)過(guò)程中，企業(yè)規(guī)劃部門人員應(yīng)加強(qiáng)和職能部門的溝通。職能戰(zhàn)略制定完畢后，上交企業(yè)規(guī)劃部門統(tǒng)一修訂。

5、戰(zhàn)略的執(zhí)行和監(jiān)管。戰(zhàn)略的執(zhí)行必須要落實(shí)到公司年度目標(biāo)和年度

工作計(jì)劃中。各職能部門根據(jù)各年度的職能戰(zhàn)略，將戰(zhàn)略細(xì)化分解到本部門工作中。公司加強(qiáng)對(duì)戰(zhàn)略的監(jiān)管，制定嚴(yán)格的年度考核目標(biāo)，強(qiáng)化考核，確保公司戰(zhàn)略的落實(shí)。

四、可能遇到的困難或問(wèn)題

一是公司中高層人員對(duì)加強(qiáng)企業(yè)戰(zhàn)略管理、制定企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃重視不夠，這是制約企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃水平至關(guān)重要的環(huán)節(jié)，必須要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)中高層人員的培訓(xùn)，聘請(qǐng)專業(yè)的咨詢師授課，全面講解企業(yè)戰(zhàn)略管理的重要性和基本框架，戰(zhàn)略規(guī)劃的制定、如何進(jìn)行戰(zhàn)略實(shí)施等內(nèi)容，提高企業(yè)中高層人員參與企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃制定的積極性和主動(dòng)性。

二是戰(zhàn)略管理團(tuán)隊(duì)人員素質(zhì)不高。由于是初次開(kāi)展戰(zhàn)略管理，企業(yè)內(nèi)部

人員對(duì)戰(zhàn)略管理的認(rèn)識(shí)和實(shí)施水平都不高，造成項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的整體素質(zhì)不高。應(yīng)合理引進(jìn)外智，從管理咨詢公司或高校中選擇高素質(zhì)人員，納入戰(zhàn)略管理團(tuán)隊(duì)，同時(shí)配備綜合素質(zhì)較強(qiáng)的人員擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理，提高項(xiàng)目的管理能力。

三是基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資料掌握不夠全面。首先是行業(yè)內(nèi)部有關(guān)企業(yè)的資料難以全面掌握，在戰(zhàn)略的制定中，對(duì)標(biāo)管理的思想難以真正落到實(shí)處。

第2篇：公司戰(zhàn)略規(guī)劃方案范文

案例文章――

如果說(shuō)“波特教授的戰(zhàn)略管理理論是近幾十年來(lái)企業(yè)管理界最具影響力的管理思想”，相信能夠得到大部分業(yè)內(nèi)人士的認(rèn)可。但是，從實(shí)施層面來(lái)看，國(guó)內(nèi)企業(yè)總體狀況還是有所欠缺。戰(zhàn)略思想還不能真正對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理起到指導(dǎo)作用，還沒(méi)有成功“著陸”。特別是中小企業(yè)，戰(zhàn)略思路往往存在于管理者“腦海”里，離“可實(shí)施”以及“指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)管理”還有一段不小的距離……

XF公司是一家典型的中小型制造企業(yè)，主營(yíng)油站設(shè)備配套備件生產(chǎn)業(yè)務(wù)。經(jīng)過(guò)幾年的飛速發(fā)展，公司在備件生產(chǎn)領(lǐng)域已占有30%左右的市場(chǎng)份額。公司負(fù)責(zé)人張總并沒(méi)有滿足目前的現(xiàn)狀，已經(jīng)在考慮XF三年甚至五年后的發(fā)展了。但是目睹了業(yè)內(nèi)企業(yè)的起起落落，在做這個(gè)決策時(shí)，雷厲風(fēng)行的張總猶豫了……

公司應(yīng)該專注于這個(gè)行業(yè)嗎？公司日益成熟的加工制造技術(shù)在別的行業(yè)有用武之地嗎？在業(yè)內(nèi)，備件業(yè)務(wù)還能夠提升市場(chǎng)占有率嗎？XF還應(yīng)該投入資源嗎？

公司的部分股東們希望打破現(xiàn)有的定位，將業(yè)務(wù)拓展到整機(jī)領(lǐng)域。但整機(jī)市場(chǎng)前景是否看好，公司轉(zhuǎn)型后又能具有哪些競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)？需要哪些資源？存在哪些風(fēng)險(xiǎn)？憑企業(yè)的實(shí)際情況又是否能有效規(guī)避？轉(zhuǎn)型后與現(xiàn)有的業(yè)務(wù)又該如何配合？

這些關(guān)乎XF企業(yè)前途命運(yùn)的重大戰(zhàn)略問(wèn)題似乎人人都有自己的看法，但沒(méi)有人能看清楚、說(shuō)明白。

張總最后決定借助外力制定XF的戰(zhàn)略規(guī)劃，在行業(yè)資深管理專家的幫助下，明晰了公司總戰(zhàn)略和分步成長(zhǎng)階梯，確定了近三年的年度目標(biāo)規(guī)劃，編制了業(yè)務(wù)戰(zhàn)略和職能戰(zhàn)略。戰(zhàn)略報(bào)告得到了股東們的廣泛認(rèn)同，決定付諸實(shí)施。

但半年過(guò)去了，本年度目標(biāo)完成了不到40%，張總坐不住了，中高層管理會(huì)議一個(gè)接一個(gè)，但大家還是有很多抵觸和消極情緒。會(huì)議要么變成張總一個(gè)人的“一言堂”，要么變成大家的“訴苦會(huì)”。張總眼看著自己辛辛苦苦制定的戰(zhàn)略規(guī)劃有可能成為“空中樓閣”，心急如焚。但如何做到戰(zhàn)略的有效執(zhí)行，如何對(duì)戰(zhàn)略的實(shí)施過(guò)程進(jìn)行合理監(jiān)控，應(yīng)該運(yùn)用哪些管理手段和方法，如何改善目前的狀況，張總有點(diǎn)束手無(wú)策……

其實(shí)，XF的戰(zhàn)略管理中的問(wèn)題主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面，即如何制定戰(zhàn)略和實(shí)施戰(zhàn)略?

我們無(wú)從考證XF的戰(zhàn)略規(guī)劃制定過(guò)程，分析是否完備，工具是否合理，判斷是否有充分的依據(jù)；但XF通過(guò)制定發(fā)展戰(zhàn)略，梳理清晰了企業(yè)未來(lái)的發(fā)展目標(biāo)，使內(nèi)部管理層的認(rèn)識(shí)達(dá)成了一致，并且提出了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的實(shí)施步驟，將管理者的戰(zhàn)略發(fā)展思路形成了可實(shí)施的戰(zhàn)略規(guī)劃。從這個(gè)角度看，制定戰(zhàn)略對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)確實(shí)有非常重要的意義。當(dāng)然，對(duì)于國(guó)內(nèi)企業(yè)來(lái)說(shuō)，戰(zhàn)略制定的方法和工具還需要進(jìn)一步豐富和完善。

XF的戰(zhàn)略執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)了不少問(wèn)題，這與XF沒(méi)有建立可行的戰(zhàn)略管理體系有關(guān)。戰(zhàn)略管理是一個(gè)不斷完善和改進(jìn)的循環(huán)過(guò)程，沒(méi)有執(zhí)行保障，再完美的戰(zhàn)略規(guī)劃也有可能成為“空中樓閣”，不能“著陸”。而這個(gè)保障就是“戰(zhàn)略管理體系”。九略管理咨詢公司將戰(zhàn)略管理體系總結(jié)為“戰(zhàn)略管理循環(huán)”，其中包括四個(gè)關(guān)鍵過(guò)程――戰(zhàn)略制定、戰(zhàn)略實(shí)施、戰(zhàn)略評(píng)估、戰(zhàn)略改進(jìn)。

以上兩點(diǎn)也正是我們進(jìn)行戰(zhàn)略管理體系健康調(diào)查的主要目的。

戰(zhàn)略管理體系健康狀況需要檢查的項(xiàng)目

戰(zhàn)略管理體系的健康狀況調(diào)查是本次“中國(guó)企業(yè)組織健康狀況系列調(diào)查”的重要組成部分?！捌髽I(yè)戰(zhàn)略”是企業(yè)以未來(lái)為基點(diǎn)，為尋求和維持企業(yè)持久競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而做出的有關(guān)全局的籌劃和謀略。戰(zhàn)略是企業(yè)一切經(jīng)營(yíng)、管理行為的基石與導(dǎo)向。我們按照前述的戰(zhàn)略管理體系框架，總結(jié)了企業(yè)戰(zhàn)略管理中的典型問(wèn)題：

戰(zhàn)略制定方面

企業(yè)缺乏清晰、準(zhǔn)確、合理的戰(zhàn)略意圖和目標(biāo)，價(jià)值定位不明；

企業(yè)高層對(duì)企業(yè)使命和愿景意見(jiàn)不一，沒(méi)有達(dá)成共識(shí)；

沒(méi)有實(shí)施方案，戰(zhàn)略規(guī)劃“束之高閣”。

戰(zhàn)略實(shí)施方面

員工對(duì)于戰(zhàn)略規(guī)劃不理解或認(rèn)為不切實(shí)際；

沒(méi)有合理運(yùn)用戰(zhàn)略實(shí)施的工具；

戰(zhàn)略執(zhí)行失控；

不能合理配置有限的資源。

戰(zhàn)略評(píng)估方面

缺乏科學(xué)、有效的戰(zhàn)略評(píng)估方法與手段；

戰(zhàn)略評(píng)估流于形式，不能發(fā)現(xiàn)實(shí)際戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程中的問(wèn)題。

戰(zhàn)略改進(jìn)方面

戰(zhàn)略規(guī)劃“一成不變”，沒(méi)有合理地調(diào)整和改進(jìn)措施；

不能“與時(shí)俱進(jìn)”，對(duì)戰(zhàn)略目標(biāo)和實(shí)施方案進(jìn)行及時(shí)調(diào)整與完善。

本次調(diào)查的“企業(yè)戰(zhàn)略管理體系健康指數(shù)”將通過(guò)以下四個(gè)指標(biāo)對(duì)企業(yè)的戰(zhàn)略管理體系狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)：戰(zhàn)略制定指標(biāo)、戰(zhàn)略實(shí)施指標(biāo)、戰(zhàn)略評(píng)估指標(biāo)、戰(zhàn)略改進(jìn)指標(biāo)。從整個(gè)戰(zhàn)略管理體系來(lái)看，大量的工作集中于戰(zhàn)略制定和實(shí)施過(guò)程，這也是國(guó)內(nèi)企業(yè)實(shí)行戰(zhàn)略管理的當(dāng)務(wù)之急，我們賦予較高的權(quán)重。具體的權(quán)重分配如下：

戰(zhàn)略制定指標(biāo)： 35%

戰(zhàn)略實(shí)施指標(biāo)： 35%

第3篇：公司戰(zhàn)略規(guī)劃方案范文

關(guān)鍵詞：證券公司戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理

全面風(fēng)險(xiǎn)管理不僅著眼于短期風(fēng)險(xiǎn)管理，還要對(duì)長(zhǎng)遠(yuǎn)期風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理，不僅要從工作計(jì)劃和工作措施上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，還要從戰(zhàn)略層面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理。不僅要對(duì)局部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，還要對(duì)全局風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理。不僅要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和控制，還要分析風(fēng)險(xiǎn)與收益之間的平衡關(guān)系，分析證券公司對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的承受能力，從而實(shí)現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)可控的情況下的全面、高效發(fā)展。因此，戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分。全面風(fēng)險(xiǎn)管理是制定科學(xué)合理的戰(zhàn)略規(guī)劃的基礎(chǔ)，建設(shè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系也就是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的戰(zhàn)略規(guī)劃。建設(shè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的目標(biāo)是提高證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力，以適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展和戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)的要求。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理是對(duì)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)，對(duì)經(jīng)濟(jì)資本進(jìn)行戰(zhàn)略性配置，以促進(jìn)證券公司業(yè)務(wù)戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。

1.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀與不足

證券公司目前并沒(méi)有明確開(kāi)展戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理，只是在進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃時(shí)提及風(fēng)險(xiǎn)防范措施。戰(zhàn)略規(guī)劃也僅僅是提出了未來(lái)幾年證券公司的發(fā)展目標(biāo)。至于戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)，戰(zhàn)略資源配置和資本配置等更是無(wú)從談起，證券公司的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理存在較大不足，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.1證券公司進(jìn)行的戰(zhàn)略規(guī)劃主要是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)策略，缺乏對(duì)戰(zhàn)略決策的風(fēng)險(xiǎn)或不確定性進(jìn)行的分析。

1.2風(fēng)險(xiǎn)管理也只是基于業(yè)務(wù)條線的風(fēng)險(xiǎn)控制，是為保障市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)而采取的內(nèi)部控制措施，缺乏對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效管理。

1.3只局限在規(guī)劃層面，缺乏具體的實(shí)施措施，難以直接落實(shí)到具體的工作計(jì)劃中。而且也缺乏根據(jù)對(duì)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)識(shí)別和評(píng)估，進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整。

1.4只是指明了發(fā)展方向，但是對(duì)證券公司的現(xiàn)有資源缺乏客觀的分析，更缺乏對(duì)資源的合理利用、配置和管理。如對(duì)資本、人力和物力的有效配置和管理。

2.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的總體構(gòu)想

2.1戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵和意義。

2.1.1戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵。

2.1.1.1對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃的風(fēng)險(xiǎn)管理。根據(jù)政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等外部環(huán)境和內(nèi)部資源，對(duì)戰(zhàn)略目標(biāo)、發(fā)展規(guī)劃和實(shí)施方案中的未來(lái)一段時(shí)期內(nèi)的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)的識(shí)別，并采取科學(xué)的決策方法和風(fēng)險(xiǎn)管理措施來(lái)避免或降低戰(zhàn)略決策的風(fēng)險(xiǎn)。以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的戰(zhàn)略規(guī)劃和實(shí)施方案是戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的最有效辦法；

2.1.1.2對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的戰(zhàn)略規(guī)劃。從長(zhǎng)期的角度和戰(zhàn)略的高度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理和體系建設(shè)進(jìn)行良好的規(guī)劃，確定實(shí)施方案，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)資本配置，強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，確保戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。在未來(lái)三年里實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理，就成為證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略。

2.1.2戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的意義。

2.1.2.1有助于對(duì)未來(lái)的金融創(chuàng)新和戰(zhàn)略決策（業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)、人員、資本的戰(zhàn)略布局）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

2.1.2.2對(duì)未來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)提前采取應(yīng)對(duì)措施，有助于減少或避免未來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)損失；

2.1.2.3有助于成體系地對(duì)未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)加以有效地管理和利用，使風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為可以利用的發(fā)展機(jī)會(huì)，從而促進(jìn)收益的穩(wěn)定增長(zhǎng)。

2.1.2.4有助于減少被動(dòng)性的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，減少風(fēng)險(xiǎn)資本的占用，從而提高資本使用效率，提高盈利能力。

2.1.2.5有助于減少流動(dòng)性頭寸占用，從而降低成本。

2.2戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的體系建設(shè)。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理體系是全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的重要組成部分，包括政策制度體系、組織體系、流程體系、技術(shù)體系、文化體系等。

2.2.1政策制度體系。政策制度體系包括風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)管理策略等部分。

2.2.1.1風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略。風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略一方面是對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)管理，另一方面是是風(fēng)險(xiǎn)管理的戰(zhàn)略規(guī)劃。主要包括：確定風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)容忍度，確定經(jīng)濟(jì)資本配置、對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理、制定風(fēng)險(xiǎn)管理的戰(zhàn)略步驟等。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理。

2.2.1.1.1行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。證券市場(chǎng)是一個(gè)起伏波動(dòng)比較大的市場(chǎng)，而我國(guó)的證券市場(chǎng)更是一個(gè)發(fā)展時(shí)間短，結(jié)構(gòu)不合理，參與主體不穩(wěn)定、存在諸多固有弊病的不成熟的市場(chǎng)，經(jīng)常是牛短熊長(zhǎng)，而且風(fēng)險(xiǎn)極大。我國(guó)的證券公司由于政策限制，主要業(yè)務(wù)只能面對(duì)證券市場(chǎng)。在股票市場(chǎng)只能買入待漲的盈利模式下，證券公司的兩大主營(yíng)業(yè)務(wù)證券自營(yíng)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)只能在行情處于牛市時(shí)期才能獲得理想的利潤(rùn)，而在熊市時(shí)期，證券公司被迫壓縮業(yè)務(wù)規(guī)模、緊縮開(kāi)支，長(zhǎng)期處于一種較大程度上靠天吃飯的經(jīng)營(yíng)狀況。在這種情況下證券公司必須制定科學(xué)合理的戰(zhàn)略規(guī)劃來(lái)抵消這種市場(chǎng)劇烈波動(dòng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)造成的沖擊。在市場(chǎng)的不同時(shí)期，證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施不同。在牛市階段，證券公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好可適當(dāng)寬松，風(fēng)險(xiǎn)容忍度可適當(dāng)提高，在熊市階段則相反。證券公司作為金融機(jī)構(gòu)，主要業(yè)務(wù)是在經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效管理來(lái)創(chuàng)造價(jià)值。為了適應(yīng)戰(zhàn)略規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理的需要，應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)管理的的戰(zhàn)略規(guī)劃。在未來(lái)三年里實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理成為證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略。

2.2.1.1.2業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)?？茖W(xué)合理的戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)當(dāng)以實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展為目標(biāo)。要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，就要尋找能夠?qū)崿F(xiàn)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的業(yè)務(wù)增長(zhǎng)點(diǎn)，科學(xué)分析每一種業(yè)務(wù)（包括自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、固定收益、投資銀行、融資融券、直投等）在一個(gè)相對(duì)較長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)所帶來(lái)的增長(zhǎng)機(jī)會(huì)，分析這種機(jī)會(huì)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)及其帶來(lái)的經(jīng)營(yíng)成本。將證券公司有限的資本、人力等資源科學(xué)合理地在各種業(yè)務(wù)間進(jìn)行配置，從而實(shí)現(xiàn)在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)的高效發(fā)展。證券公司在進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，會(huì)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)分散化效果，在正常情況下會(huì)提升證券公司的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，并創(chuàng)造新的業(yè)務(wù)增長(zhǎng)點(diǎn)。但是，由于對(duì)新業(yè)務(wù)缺乏成熟的管理經(jīng)驗(yàn)，存在風(fēng)險(xiǎn)管理能力不相適應(yīng)的可能性。如果新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于風(fēng)險(xiǎn)分散化效果，證券公司將面臨較大的新增風(fēng)險(xiǎn)。而且，在未經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和經(jīng)濟(jì)資本配置的情況下，業(yè)務(wù)過(guò)于分散，有可能使證券公司主業(yè)受到?jīng)_擊，并且承擔(dān)了過(guò)多業(yè)務(wù)類型的風(fēng)險(xiǎn)。因此，業(yè)務(wù)創(chuàng)新需要進(jìn)行科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和經(jīng)濟(jì)資本配置分析。在制定戰(zhàn)略規(guī)劃時(shí)要將長(zhǎng)期利益與短期利益有機(jī)結(jié)合，局部利益與全局利益有機(jī)結(jié)合，并將之具體落實(shí)到證券公司的資本管理、人力資源管理和考核管理之中。戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)當(dāng)明確確定針對(duì)證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各種風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)容忍度，以此來(lái)作為全面風(fēng)險(xiǎn)管理的主要基調(diào)和標(biāo)準(zhǔn)。

2.2.1.1.3技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。隨著證券公司信息化管理水平的不斷提高，信息系統(tǒng)已經(jīng)成為證券公司越來(lái)越重要的管理基礎(chǔ)和技術(shù)保障。信息系統(tǒng)的不完善會(huì)導(dǎo)致戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)。因此，安全、高效的信息系統(tǒng)不僅對(duì)業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展、業(yè)務(wù)創(chuàng)新等起到了重要的促進(jìn)作用，對(duì)信息系統(tǒng)帶來(lái)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理成為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分，而且對(duì)采用先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)、提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平有著舉足輕重的影響。

2.2.1.1.4品牌風(fēng)險(xiǎn)。激烈的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)必然形成優(yōu)勝劣汰，品牌管理直接影響了證券公司的盈利能力和發(fā)展空間。特別是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)等，品牌的影響力決定了業(yè)務(wù)發(fā)展的前景。因此，證券公司應(yīng)當(dāng)積極培育品牌優(yōu)勢(shì)，防范各種對(duì)品牌造成不利影響的風(fēng)險(xiǎn)隱患。

2.2.1.1.5競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)。證券行業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨白熱化，同業(yè)之間爭(zhēng)搶市場(chǎng)份額，積極開(kāi)展業(yè)務(wù)創(chuàng)新，取得在競(jìng)爭(zhēng)中的先發(fā)優(yōu)勢(shì)、品牌優(yōu)勢(shì)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)。要防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手帶來(lái)的市場(chǎng)壓力導(dǎo)致的短期行為，防止惡性競(jìng)爭(zhēng)，防止為了爭(zhēng)奪業(yè)務(wù)、爭(zhēng)奪市場(chǎng)份額而采取的違規(guī)行為，同時(shí)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的惡性競(jìng)爭(zhēng)行為要有應(yīng)對(duì)措施，要從戰(zhàn)略決策的角度盡量避免競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)隱患。

2.2.1.1.6客戶風(fēng)險(xiǎn)。隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，客戶的穩(wěn)定性下降，客戶的維權(quán)意識(shí)和議價(jià)能力也日益增強(qiáng)，如果證券公司的服務(wù)意識(shí)和服務(wù)水平不能隨著客戶的需求的改變而提高，將必然丟失客戶和市場(chǎng)資源。證券行業(yè)的監(jiān)管力度不斷加強(qiáng)，客戶操作不規(guī)范，如異常交易、洗錢等，也將給證券公司帶來(lái)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。因此，必須對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育。

2.2.1.1.7財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)等多種風(fēng)險(xiǎn)。這些都可能對(duì)證券公司的競(jìng)爭(zhēng)能力、可持續(xù)發(fā)展造成威脅。如上市、購(gòu)并、網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置等，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)都具有重要的戰(zhàn)略意義。上市能夠迅速增加資本規(guī)模，提高經(jīng)營(yíng)實(shí)力。購(gòu)并能夠迅速擴(kuò)大規(guī)模，顯著提高市場(chǎng)份額。網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置在市場(chǎng)處于牛市階段，隨著業(yè)務(wù)的迅速增加，增設(shè)網(wǎng)點(diǎn)有利于擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模，提高市場(chǎng)份額，但是在市場(chǎng)處于熊市階段，增設(shè)網(wǎng)點(diǎn)就有可能帶來(lái)虧損。

2.2.1.2風(fēng)險(xiǎn)管理策略。風(fēng)險(xiǎn)管理策略是風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略的具體執(zhí)行策略。風(fēng)險(xiǎn)管理策略應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)容忍度，確定風(fēng)險(xiǎn)成本即經(jīng)濟(jì)資本成本等。風(fēng)險(xiǎn)管理策略應(yīng)當(dāng)確定識(shí)別、評(píng)估、量化各種風(fēng)險(xiǎn)的基本原則和方法，明確經(jīng)濟(jì)資本配置的具體方法和運(yùn)用原則。

證券公司的經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想是傳統(tǒng)業(yè)務(wù)爭(zhēng)份額、創(chuàng)新業(yè)務(wù)搶先機(jī)，穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)?？傮w來(lái)講證券公司是風(fēng)險(xiǎn)厭惡者。但是對(duì)于業(yè)務(wù)發(fā)展、創(chuàng)新、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)講，證券公司又是風(fēng)險(xiǎn)的積極承擔(dān)者。證券公司的整體風(fēng)險(xiǎn)與收益趨于平衡。證券公司作為金融機(jī)構(gòu)，為了獲取較高收益，必須承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)。在某個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，相對(duì)于其它同業(yè)，若某證券公司已經(jīng)具備了較高的針對(duì)某種風(fēng)險(xiǎn)的管理能力，或者能夠通過(guò)提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平來(lái)獲得風(fēng)險(xiǎn)收益溢價(jià)，就能夠獲得行業(yè)內(nèi)相對(duì)較高的收益水平。這種有管理的需要積極承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，作為主要的利潤(rùn)來(lái)源，就是目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。而非目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在經(jīng)營(yíng)主營(yíng)業(yè)務(wù)和承擔(dān)目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程中所承擔(dān)的附屬或伴生性風(fēng)險(xiǎn)。此類風(fēng)險(xiǎn)不能形成證券公司的利潤(rùn)來(lái)源，也不是證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的優(yōu)勢(shì)所在，或者風(fēng)險(xiǎn)管理的成本過(guò)高，證券公司需要因此放棄部分目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)，從而達(dá)到規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的目的。此外還可以采取對(duì)沖、分散、轉(zhuǎn)移等辦法降低風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)。

2.2.1.2.1風(fēng)險(xiǎn)類型策略。證券公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和其它風(fēng)險(xiǎn)?？傮w的風(fēng)險(xiǎn)策略是有效降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)格控制操作風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)密防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)策略。只要有市場(chǎng)波動(dòng)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就始終存在，不可能完全消除，只能通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理措施加以有效降低。而且由于風(fēng)險(xiǎn)具有雙側(cè)性，既能帶來(lái)?yè)p失也能帶來(lái)收益。尤其是當(dāng)市場(chǎng)波動(dòng)處于正向波動(dòng)周期時(shí)，收益往往大于風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)市場(chǎng)波動(dòng)處于正向波動(dòng)末期或者負(fù)向波動(dòng)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)往往大于收益。采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理措施，就能獲得較好的收益。采取的措施主要有：限額管理、資產(chǎn)組合管理、對(duì)沖、補(bǔ)償?shù)取?/p>

限額管理包括風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)限額、經(jīng)濟(jì)資本限額、凈資本占用限額、投資限額、止盈止損限額等。對(duì)限額應(yīng)當(dāng)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。當(dāng)市場(chǎng)環(huán)境較好時(shí)，市場(chǎng)波動(dòng)處于正向波動(dòng)周期，尤其是處于初、中期階段，收益大于風(fēng)險(xiǎn)，在證券公司的承受能力范圍內(nèi)，限額可適當(dāng)增加。當(dāng)市場(chǎng)環(huán)境趨于惡化時(shí)，市場(chǎng)波動(dòng)處于正向波動(dòng)末期或負(fù)向波動(dòng)周期時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)大于收益，限額需要適當(dāng)減少。限額的確定需要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)狀況、資本規(guī)模、承受能力、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)管理能力等因素來(lái)確定，主要的計(jì)量基礎(chǔ)是經(jīng)濟(jì)資本限額。

資產(chǎn)組合管理包括業(yè)務(wù)組合管理、產(chǎn)品組合管理和股票組合管理等。資產(chǎn)組合管理有利于分散風(fēng)險(xiǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。不同的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、股票承擔(dān)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不同，當(dāng)市場(chǎng)波動(dòng)加大，甚至負(fù)向波動(dòng)時(shí)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品和股票造成的影響不同。資產(chǎn)組合管理有利于降低整體市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)程度。資產(chǎn)組合管理的基礎(chǔ)是現(xiàn)資組合理論。但是對(duì)于業(yè)務(wù)組合、產(chǎn)品組合等資產(chǎn)組合管理的基礎(chǔ)主要是經(jīng)濟(jì)資本配置。根據(jù)每一種資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)狀況、盈利能力和資產(chǎn)限額確定每一種資產(chǎn)的在組合中的比例。根據(jù)每一種資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)狀況、經(jīng)濟(jì)資本配置額度、資產(chǎn)限額、風(fēng)險(xiǎn)容忍度和期望盈利率，確定資產(chǎn)組合的總體額度。在預(yù)期收益率已定的情況下確定風(fēng)險(xiǎn)最小的資產(chǎn)組合；在風(fēng)險(xiǎn)容忍度已定的情況下尋求預(yù)期收益率最大的資產(chǎn)組合，通常這兩者需要綜合考慮。

對(duì)沖和轉(zhuǎn)移是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要補(bǔ)充手段。

B．操作風(fēng)險(xiǎn)策略。操作風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不同，并不能直接帶來(lái)收益。尤其是對(duì)于單個(gè)客戶和單筆業(yè)務(wù)來(lái)說(shuō)，操作風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生將直接帶來(lái)?yè)p失。因此需要嚴(yán)格防范。但由于市場(chǎng)在不斷變化，制度和流程規(guī)范永遠(yuǎn)不可能超過(guò)業(yè)務(wù)實(shí)際的需要，只能是根據(jù)實(shí)際需要不斷加以修訂。而且隨著業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴(kuò)大，業(yè)務(wù)種類不斷增加，機(jī)構(gòu)不斷增加，人員規(guī)模迅速增長(zhǎng)，業(yè)務(wù)創(chuàng)新不斷發(fā)展，完全杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)是不可能的。完全杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)所需要花費(fèi)的的成本可能會(huì)超過(guò)了業(yè)務(wù)發(fā)展的承受能力。只要能通過(guò)加強(qiáng)內(nèi)控管理，實(shí)現(xiàn)比同業(yè)平均水平較高的風(fēng)險(xiǎn)管理能力和規(guī)范化水平，就能獲得超額的風(fēng)險(xiǎn)管理溢價(jià)。因此，針對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)也要確定合理的風(fēng)險(xiǎn)容忍度。在市場(chǎng)波動(dòng)處于正向波動(dòng)周期，尤其是初、中期時(shí)，積極擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模、機(jī)構(gòu)規(guī)模，就等于積極承擔(dān)了更多的操作風(fēng)險(xiǎn)。但是，業(yè)務(wù)規(guī)模的擴(kuò)大必須以相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力作保障。

C．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)策略。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司無(wú)力為負(fù)債的減少和資產(chǎn)的增加提供融資，造成損失或破產(chǎn)的可能性。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等發(fā)生劇烈、數(shù)額較大變化的結(jié)果。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理是資產(chǎn)負(fù)債管理的重要組成部分，通過(guò)對(duì)流動(dòng)性進(jìn)行定量、定性分析，從資產(chǎn)和負(fù)債等多方面對(duì)流動(dòng)性進(jìn)行綜合管理。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理能夠有效降低證券公司的經(jīng)營(yíng)成本。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的危害性很大，必須嚴(yán)密防范。但是，由于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是各種風(fēng)險(xiǎn)綜合作用的結(jié)果，因此，流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理必須與其他風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)合起來(lái)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的方法主要有，流動(dòng)性比率管理、現(xiàn)金流分析、缺口分析、久期分析、壓力測(cè)試和敏感性分析等。

2.2.1.2.2風(fēng)險(xiǎn)特性策略。不同的業(yè)務(wù)有不同的風(fēng)險(xiǎn)特性，如低風(fēng)險(xiǎn)低收益、高風(fēng)險(xiǎn)高收益、低風(fēng)險(xiǎn)高收益、高風(fēng)險(xiǎn)低收益等（見(jiàn)圖1），面對(duì)不同特性的風(fēng)險(xiǎn)隱患，證券公司除了采取控制和化解措施防止風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的損失之外，還應(yīng)當(dāng)采取一系列的風(fēng)險(xiǎn)管理策略，如風(fēng)險(xiǎn)控制、化解、分散、對(duì)沖、轉(zhuǎn)移、規(guī)避和補(bǔ)償?shù)却胧?，降低證券公司的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)程度，降低風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為損失的概率，或者降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后產(chǎn)生損失的程度。

A．針對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)高收益業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在市場(chǎng)環(huán)境允許的情況下，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，并采取積極擴(kuò)大規(guī)模的辦法，獲取盈利，成為證券公司重要的利潤(rùn)基礎(chǔ)，如經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)等；

B．針對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)低收益業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)積極擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，成為利潤(rùn)來(lái)源的重要補(bǔ)充，如資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、固定收益業(yè)務(wù)、投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)、套利業(yè)務(wù)等；

C．針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)高收益業(yè)務(wù)，在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)根據(jù)資本配置計(jì)劃和市場(chǎng)變化及時(shí)調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模，及時(shí)把握市場(chǎng)機(jī)會(huì)，獲取較高的市場(chǎng)利潤(rùn)。如證券投資業(yè)務(wù)、直投業(yè)務(wù)等；為了降低風(fēng)險(xiǎn)，還應(yīng)當(dāng)采取資產(chǎn)組合管理的辦法來(lái)分散風(fēng)險(xiǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)、加強(qiáng)保障措施等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，提高風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力等措施。

D．針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)低收益業(yè)務(wù)，一般應(yīng)當(dāng)采取規(guī)避策略，即使少量參與，也要采取對(duì)沖、轉(zhuǎn)移等辦法將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁出去，如衍生品業(yè)務(wù)。

2.2.1.2.3市場(chǎng)角色策略。根據(jù)證券公司在市場(chǎng)中所處的角色，可以將業(yè)務(wù)分為買方業(yè)務(wù)和賣方業(yè)務(wù)。相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)也可以分為買方風(fēng)險(xiǎn)和賣方風(fēng)險(xiǎn)。買方風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高，賣方風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低。作為買方角色參與市場(chǎng)，如證投、固定收益、承購(gòu)包銷、融資融券等，將承擔(dān)價(jià)格下跌或資產(chǎn)貶值損失，或債券交易的對(duì)手方違約風(fēng)險(xiǎn)等，涉及到市場(chǎng)、信用、操作風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高。作為賣方角色參與市場(chǎng)，將承擔(dān)員工違規(guī)操作、客戶異常交易被監(jiān)管部門監(jiān)控而證券公司被迫承擔(dān)協(xié)同監(jiān)管責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)，涉及到操作、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低。如經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資顧問(wèn)、研究咨詢等。

風(fēng)險(xiǎn)管理策略體系是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系的延伸，由風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)統(tǒng)一管理。但是，已發(fā)生問(wèn)題資產(chǎn)的處理應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)保全委員會(huì)統(tǒng)一管理。

2.2.2組織體系。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)納入到全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系之中，在董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和經(jīng)營(yíng)層風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)之下進(jìn)行管理。

2.2.3流程體系。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的管理流程體系包括：識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、報(bào)告、預(yù)警、處置、經(jīng)濟(jì)資本配置及考核等。

2.2.3.1戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于證券公司運(yùn)營(yíng)的各個(gè)層面和環(huán)節(jié)，并與市場(chǎng)、操作、信用、流動(dòng)性等風(fēng)險(xiǎn)交織在一起，需要從行業(yè)、業(yè)務(wù)、技術(shù)、客戶、品牌、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、客戶、財(cái)務(wù)與運(yùn)營(yíng)等多個(gè)方面進(jìn)行識(shí)別。

戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是無(wú)形的，因此難以量化。對(duì)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，應(yīng)當(dāng)首先由證券公司內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)管理專家對(duì)一些技術(shù)性較強(qiáng)的假設(shè)條件進(jìn)行審核，例如整體經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、利率的變化及預(yù)期、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)等，然后由戰(zhàn)略管理或規(guī)劃部門對(duì)各種戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)因素的影響效果和發(fā)生的可能性作出評(píng)估，據(jù)此進(jìn)行優(yōu)先排序并制定恰當(dāng)?shù)膽?zhàn)略實(shí)施方案。

戰(zhàn)略實(shí)施方案執(zhí)行之前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真評(píng)估其是否與證券公司的長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)和戰(zhàn)略規(guī)劃保持一致，對(duì)未來(lái)戰(zhàn)略目標(biāo)的貢獻(xiàn)，以及是否有必要調(diào)整戰(zhàn)略規(guī)劃等。

戰(zhàn)略實(shí)施方案執(zhí)行之后，無(wú)論成功與否，證券公司都應(yīng)當(dāng)對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃和實(shí)施方案的執(zhí)行效果進(jìn)行深入分析、客觀評(píng)估、認(rèn)真總結(jié)并提出改進(jìn)措施等。

針對(duì)未來(lái)不確定的經(jīng)濟(jì)、政治因素，證券公司可以利用情景分析法，分別評(píng)估有利、正常和不利的市場(chǎng)條件下戰(zhàn)略規(guī)劃和實(shí)施方案可能產(chǎn)生的影響。

2.2.3.2監(jiān)測(cè)、報(bào)告、預(yù)警和處置。證券公司應(yīng)當(dāng)采用定期（每月或季度）自我評(píng)估的辦法，來(lái)檢驗(yàn)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理是否有效實(shí)施。戰(zhàn)略管理和規(guī)劃部門應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)估結(jié)果的連續(xù)性和波動(dòng)性進(jìn)行長(zhǎng)期、深入、系統(tǒng)化的分析和監(jiān)測(cè)，以便及時(shí)掌握市場(chǎng)變化、運(yùn)營(yíng)狀況的變化，以及各項(xiàng)業(yè)務(wù)為實(shí)現(xiàn)整體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)所承受的風(fēng)險(xiǎn)。董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層應(yīng)當(dāng)定期審議戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)分析和監(jiān)測(cè)報(bào)告，對(duì)未來(lái)戰(zhàn)略規(guī)劃和實(shí)施方案及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患或風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)做出反應(yīng)，進(jìn)入報(bào)告和預(yù)警流程，并按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由負(fù)責(zé)部門擬定風(fēng)險(xiǎn)處置措施，并報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審核批準(zhǔn)。

2.2.3.3經(jīng)濟(jì)資本配置及考核。對(duì)資本這一主要資源進(jìn)行合理配置是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的核心目標(biāo)之一，也是戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的重要方法。為了實(shí)現(xiàn)資本的合理配置，首先要分析每一種業(yè)務(wù)所面臨的增長(zhǎng)機(jī)會(huì)，以及這種機(jī)會(huì)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)；其次要分析這些風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失；然后分析這種增長(zhǎng)機(jī)會(huì)與風(fēng)險(xiǎn)成本之間的平衡關(guān)系；最后要在考慮風(fēng)險(xiǎn)成本、機(jī)會(huì)成本和經(jīng)營(yíng)成本的情況下，在各種業(yè)務(wù)品種之間進(jìn)行合理配置。一種業(yè)務(wù)在短期內(nèi)也許增長(zhǎng)迅猛，但在一個(gè)相對(duì)較長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，這種業(yè)務(wù)的增長(zhǎng)機(jī)會(huì)就會(huì)受到較大局限。因此，資本合理配置必須體現(xiàn)在戰(zhàn)略規(guī)劃的指導(dǎo)思想之中，進(jìn)而落實(shí)到工作計(jì)劃中去。證券公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。在制定戰(zhàn)略規(guī)劃時(shí)主要考慮前三種主要風(fēng)險(xiǎn)。在這三種不同類型的風(fēng)險(xiǎn)和不同的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品之間有效地配置資本，有助于降低證券公司面臨的整體風(fēng)險(xiǎn)。資本配置運(yùn)用到全面風(fēng)險(xiǎn)管理之中，表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)資本配置。

風(fēng)險(xiǎn)包括潛在損失和收益波動(dòng)。從損失的角度來(lái)講，風(fēng)險(xiǎn)包括了預(yù)期損失、非預(yù)期損失和極端損失。預(yù)期損失是證券公司在現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管理水平下，正常經(jīng)營(yíng)所必然發(fā)生的損失。而可接受的預(yù)期損失是指預(yù)期損失在證券公司經(jīng)營(yíng)成本的合理范圍之內(nèi)，并且在同業(yè)的平均水平之下，對(duì)證券公司的盈利能力不構(gòu)成實(shí)質(zhì)性影響的預(yù)計(jì)會(huì)發(fā)生的損失。非預(yù)期損失是指由于市場(chǎng)及經(jīng)營(yíng)的不確定性，證券公司面臨的潛在損失的可能性。證券公司通過(guò)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理，可以通過(guò)控制、化解、轉(zhuǎn)移、補(bǔ)償、分散、配置等方法是風(fēng)險(xiǎn)得以轉(zhuǎn)化，更多地體現(xiàn)為風(fēng)險(xiǎn)收益，更少地體現(xiàn)為損失，降低發(fā)生損失的可能性，從而獲得更多的超過(guò)同業(yè)平均水平的風(fēng)險(xiǎn)管理溢價(jià)。極端損失是指在極端情況下，證券公司經(jīng)營(yíng)可能面臨的重大損失。

經(jīng)濟(jì)資本是在一定置信水平下的用于彌補(bǔ)非預(yù)期損失的資本準(zhǔn)備，數(shù)量上應(yīng)該等于證券公司整體損失分布中給定置信水平下的在險(xiǎn)價(jià)值，即VAR，乘上資本乘數(shù)（巴塞爾委員會(huì)規(guī)定最低為3）。VAR的計(jì)算需要考慮相關(guān)系數(shù)和邊際VAR的貢獻(xiàn)值。經(jīng)濟(jì)資本配置需要依據(jù)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的資本回報(bào)率（即RAROC）來(lái)進(jìn)行調(diào)整和考核。所謂RAROC是指某一項(xiàng)投資的預(yù)期收入減去預(yù)期損失與其所占用經(jīng)濟(jì)資本的比值。判斷RAROC的依據(jù)就是股東對(duì)其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)所要求的回報(bào)率。經(jīng)濟(jì)資本配置并不是把所有的資本都投入到RAROC最高的資產(chǎn)中就能獲得最多的收益，由于存在極端風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防范，以及風(fēng)險(xiǎn)分散化的要求，考核經(jīng)濟(jì)資本配置的效果時(shí)，除了考核RAROC的大小，還要考核邊際收益和邊際風(fēng)險(xiǎn)的變化情況。在（股東）預(yù)期收益率已定的情況下確定風(fēng)險(xiǎn)最小的資本配置（即上行）；在風(fēng)險(xiǎn)容忍度已定的情況下尋求預(yù)期收益率最大的資本配置（即下行）。通常這兩者需要綜合考慮。

使用RAROC對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行考核，容易導(dǎo)致業(yè)務(wù)部門不愿意開(kāi)發(fā)具有戰(zhàn)略意義但是短期內(nèi)收益較低的業(yè)務(wù)或產(chǎn)品，需要進(jìn)行修正，修正的主要依據(jù)就是各項(xiàng)業(yè)務(wù)所占用的經(jīng)濟(jì)資本的成本，即SVA，其實(shí)際含義是各項(xiàng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)的股東增加值。SVA需要從各部門的收益中扣除，以鼓勵(lì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行著眼于長(zhǎng)期發(fā)展的產(chǎn)品創(chuàng)新。

經(jīng)濟(jì)資本配置及其考核體現(xiàn)了戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理及收益須經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的指導(dǎo)思想，是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的核心內(nèi)容，并且貫穿始終。風(fēng)險(xiǎn)與收益的平衡最終體現(xiàn)為資本在不同業(yè)務(wù)之間的有效配置和平衡，全面風(fēng)險(xiǎn)管理在于整合證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理資源，提高整體資源的利用效率。

在風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，證券公司內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理部協(xié)同各業(yè)務(wù)主管部門制定經(jīng)濟(jì)資本配置標(biāo)準(zhǔn)及其考核辦法。

經(jīng)濟(jì)資本配置要折算為風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)限額。經(jīng)過(guò)調(diào)整的經(jīng)濟(jì)資本配置目標(biāo)需要折算為各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)限額，從而對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)實(shí)施限額管理。

2.2.4技術(shù)體系。為了進(jìn)行戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理，必須對(duì)現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)進(jìn)行完善和改造。尤其是對(duì)經(jīng)濟(jì)資本配置的管理，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)提出了全新的要求。為了實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理，建設(shè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，應(yīng)當(dāng)著手建立操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)庫(kù)，提高操作風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量的科學(xué)性。

2.2.5文化體系。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)企業(yè)文化和風(fēng)險(xiǎn)管理文化的指導(dǎo)思想。

2.2.5.1確定共同的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)有穩(wěn)定的目標(biāo)、價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和管理原則，形成證券公司共同的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值觀，這就是風(fēng)險(xiǎn)管理文化。風(fēng)險(xiǎn)管理文化的集合就形成了風(fēng)險(xiǎn)管理文化體系。在這個(gè)體系之下，用風(fēng)險(xiǎn)管理文化的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)來(lái)指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)決策。具體的運(yùn)用包括：培訓(xùn)、資格認(rèn)證、考核標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)思想等。

2.2.5.2全面風(fēng)險(xiǎn)管理要處理好三大關(guān)系：①風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系。風(fēng)險(xiǎn)既代表了正收益也代表了負(fù)損失，風(fēng)險(xiǎn)管理就是要控制負(fù)損失，獲取正收益。收益與風(fēng)險(xiǎn)是相匹配的，高收益就可能帶來(lái)高風(fēng)險(xiǎn)，收益是有限的而風(fēng)險(xiǎn)是無(wú)限的，高風(fēng)險(xiǎn)不僅有可能損失掉過(guò)去幾年的收益，甚至有可能給企業(yè)造成致命損失。風(fēng)險(xiǎn)不等于收益，承擔(dān)了風(fēng)險(xiǎn)不一定就能獲得收益，過(guò)高的風(fēng)險(xiǎn)就意味著賭博。不過(guò)，風(fēng)險(xiǎn)也不等于損失。風(fēng)險(xiǎn)是一種可能性或不確定性，而損失是一種結(jié)果，從個(gè)體來(lái)講以及從短期來(lái)講承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)不一定會(huì)造成損失，但從整體來(lái)講或從中長(zhǎng)期角度來(lái)講，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)在帶來(lái)收益的同時(shí)也帶來(lái)了損失，如果承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)適度，而且實(shí)現(xiàn)了有效地風(fēng)險(xiǎn)管理，就能將損失控制在可以接受的程度內(nèi)，并且能加以有效地轉(zhuǎn)化或轉(zhuǎn)移，從而實(shí)現(xiàn)理想的收益。因此，風(fēng)險(xiǎn)管理既要實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防范，也要實(shí)現(xiàn)積極地風(fēng)險(xiǎn)管理。②風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控的關(guān)系。內(nèi)部控制是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。內(nèi)部控制如果失效，將導(dǎo)致管理混亂，風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)制和手段都將失靈。但是僅僅做好內(nèi)部控制是不夠的。因?yàn)椋瑑?nèi)部控制著重強(qiáng)調(diào)的是對(duì)規(guī)范的把握和控制。而風(fēng)險(xiǎn)管理在內(nèi)部控制的基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)對(duì)證券公司整體風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估，采取對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移和補(bǔ)償措施，實(shí)施對(duì)資本的有效配置以提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力。風(fēng)險(xiǎn)管理不僅要解決不應(yīng)該做什么的問(wèn)題，還應(yīng)該解決應(yīng)該做什么，再到如何做。③風(fēng)險(xiǎn)管理與發(fā)展的關(guān)系。風(fēng)險(xiǎn)管理是手段，發(fā)展是目的。全面風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)的是全員為了發(fā)展，全員也要做好風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理與發(fā)展是相輔相成的關(guān)系。只有做好風(fēng)險(xiǎn)管理才能保障了企業(yè)價(jià)值的有效積累，才能實(shí)現(xiàn)企業(yè)的健康發(fā)展。同樣只有深入到企業(yè)的發(fā)展之中，解決發(fā)展中遇到的實(shí)際問(wèn)題和困難，才能真正做好風(fēng)險(xiǎn)管理。

2.2.5.3風(fēng)險(xiǎn)文化。風(fēng)險(xiǎn)文化是戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分。應(yīng)當(dāng)形成一系列的文化理念和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，組成較為完善的文化體系。

——通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效管理來(lái)創(chuàng)造價(jià)值。風(fēng)險(xiǎn)管理是手段不是目的，但是企業(yè)價(jià)值或股東價(jià)值必須通過(guò)有效地風(fēng)險(xiǎn)管理來(lái)創(chuàng)造。

——要在一個(gè)相對(duì)較長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配。

——風(fēng)險(xiǎn)管理有助于實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)效機(jī)制：即員工及股東價(jià)值回報(bào)。

——全員風(fēng)險(xiǎn)管理與全員發(fā)展，防范風(fēng)險(xiǎn)人人有責(zé)，管理風(fēng)險(xiǎn)人人有責(zé)，促進(jìn)發(fā)展人人有責(zé)。

——審慎對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)。

——占用資源、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)就意味著機(jī)會(huì)損失，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)需要付出代價(jià)。

——風(fēng)險(xiǎn)管理要做到防患于未然，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的早期識(shí)別、預(yù)警和化解有助于減少和控制損失。

——任何失去控制的損失都無(wú)法用收益來(lái)彌補(bǔ)。

3.結(jié)論

隨著證券市場(chǎng)的迅速發(fā)展，證券公司合規(guī)管理日趨成熟，但是全面風(fēng)險(xiǎn)管理還僅僅處于嘗試階段，為了積極探索證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理論和方法，我們借鑒銀行業(yè)及國(guó)際上比較成熟的風(fēng)險(xiǎn)管理理論，結(jié)合證券公司的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)管理需要，初步形成了證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理論體系。本文探討的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理是這個(gè)理論體系的一個(gè)有機(jī)組成部分，也是證券公司當(dāng)前實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理最急迫的、也是最薄弱的工作內(nèi)容。證券行業(yè)實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)勢(shì)在必行。本文略去了計(jì)量模型，以便使文章更加通俗易懂，更加實(shí)用。

參考文獻(xiàn)

［1］《風(fēng)險(xiǎn)管理》，銀行從業(yè)人員考試教材辦公室，金融出版社，2007年

［2］《金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架》，陳中陽(yáng)，中國(guó)金融出版社，2006年

第4篇：公司戰(zhàn)略規(guī)劃方案范文

如果以制造商的眼光，去看分銷商制定戰(zhàn)略的過(guò)程，往往有很多事無(wú)法理解――這兩個(gè)行業(yè)的差異實(shí)在太大。

在工業(yè)行業(yè)，依靠石油礦產(chǎn)等資源的企業(yè)，最大的戰(zhàn)略思考重點(diǎn)在于應(yīng)對(duì)上游變化；消費(fèi)品制造商則大多只考慮一個(gè)品牌，集團(tuán)公司也不會(huì)超過(guò)100個(gè)品牌，因此其最大戰(zhàn)略突破點(diǎn)來(lái)自科技研發(fā)，來(lái)自專業(yè)領(lǐng)域的專注和精研。一旦在資源或科技上有所專長(zhǎng)，將此凝聚到產(chǎn)品中去，輔以營(yíng)銷包裝和推廣，則企業(yè)戰(zhàn)略地位即可暫時(shí)穩(wěn)固――因?yàn)殓娗橛谠摷夹g(shù)或口味的顧客不得不買。

而在中國(guó)，許多制造商在分銷管理領(lǐng)域里也相當(dāng)專精，但那是被積弱的分銷業(yè)所迫。請(qǐng)注意，分銷實(shí)非制造商的真正優(yōu)勢(shì)來(lái)源!即便是店鋪連鎖最為發(fā)達(dá)的宜家(IKEA)和颯拉(ZARA)，背后仍有歐洲傳統(tǒng)時(shí)尚制造業(yè)的強(qiáng)力研發(fā)團(tuán)隊(duì)(或研發(fā)委員會(huì))支持。顧客追逐它們，80％是因?yàn)槠洚a(chǎn)品。亞洲諸國(guó)比之有很大不足，設(shè)計(jì)能力強(qiáng)如日本，其優(yōu)衣庫(kù)(UNIQLO)也多因產(chǎn)品因素，動(dòng)力稍遜。

零售企業(yè)就完全不同。這是典型的顧客導(dǎo)向型企業(yè)，也是典型的區(qū)域性企業(yè)，必須應(yīng)對(duì)各個(gè)區(qū)域不同的需求和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境――在一線城市對(duì)陣氣勢(shì)宏大的家樂(lè)福，在二線城市則要對(duì)抗靈巧兇狠的地頭蛇。

無(wú)論是短期戰(zhàn)略，還是長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略，零售商都需考慮：

1．跟緊顧客的消費(fèi)習(xí)慣及其在各個(gè)區(qū)域的不同――不是對(duì)哪個(gè)細(xì)分市場(chǎng)的認(rèn)知，而是對(duì)本地顧客的大致情況、銷售數(shù)據(jù)、日常投訴、現(xiàn)場(chǎng)觀察、動(dòng)線模擬、競(jìng)爭(zhēng)者觀察分析等各方面的綜合；

2．深入了解品類信息，這意味著大約5000～30000種商品的定位、知識(shí)和應(yīng)用方法。這注定了零售商不可能在任何一種商品上研究得更深――他們習(xí)慣的思維模式還是“這種商品的某個(gè)特性對(duì)于我這個(gè)區(qū)域的顧客如何”，而很少去想“該產(chǎn)品在工藝上應(yīng)如何改變”；

3．基于前兩者，決定采購(gòu)策略；

4．由對(duì)手門店決定的競(jìng)爭(zhēng)策略：零售商不可能壟斷絕大多數(shù)產(chǎn)品，因此必須從產(chǎn)品種類、組合和價(jià)格方面時(shí)刻關(guān)注對(duì)手的表現(xiàn)；

5．由整體商業(yè)模式?jīng)Q定的運(yùn)營(yíng)特征，如員工往往決定著零售商內(nèi)部的運(yùn)營(yíng)效率。

第5點(diǎn)常為人所忽視。

廠家的員工常覺(jué)得很奇怪：基于流水線作業(yè)的方法，理貨應(yīng)該不是很復(fù)雜的事情，但為什么很多零售商的員工做不到位?

他們不知道，零售商的工作極為復(fù)雜。他們所做的，絕非重復(fù)同一件工作，而是重復(fù)數(shù)十件工作，如理貨、查價(jià)簽、補(bǔ)貨、推銷商品、接待投訴、促銷執(zhí)行、統(tǒng)計(jì)盤點(diǎn)等，而這些微小的事情，都決定著顧客滿意度和店鋪形象。

我們的一個(gè)重要發(fā)現(xiàn)是：零售商員工雖然文化素質(zhì)不高，但亞文化群體是最多的，而且隱含的對(duì)抗因素也是最多的。也就是說(shuō)，他們更容易“消極”。而且他們對(duì)抗時(shí)，只需要減少在幾個(gè)動(dòng)作上投入的精力和時(shí)間就可以了――看起來(lái)他們還很忙碌，但實(shí)際上整個(gè)店鋪的運(yùn)營(yíng)效率已經(jīng)大幅下降了，因?yàn)榱闶凵痰恼麄€(gè)體系是由細(xì)微的動(dòng)作配合來(lái)支撐的。

因此，零售商的層級(jí)相對(duì)扁平，要求一線的管理者與基層貼得更近。同樣地，零售商高層的戰(zhàn)略制定也必須如此。

兩個(gè)全球知名零售企業(yè)的案例充分地說(shuō)明了這一點(diǎn)。

Target超市：失敗的IBM化

第一個(gè)案例來(lái)自長(zhǎng)期對(duì)抗沃爾瑪，并取得比沃爾瑪更快發(fā)展速度的美國(guó)Target超市。

大約在1970年左右，威廉?霍德?tīng)?William A.Hodder)擔(dān)任Target總裁，他的管理風(fēng)格明顯來(lái)自一個(gè)與零售商非常不同的行業(yè)。

霍德?tīng)栐?jīng)是IBM的高級(jí)主管，在計(jì)算機(jī)制造業(yè)，很多流程是自動(dòng)化的，管理人員不必特別關(guān)注顧客，因?yàn)橛?jì)算機(jī)在顧客面前簡(jiǎn)直就是“上帝的禮物”。而行業(yè)員工素質(zhì)也非常高，有很高的工作主動(dòng)性。當(dāng)然，這也和他們從事的職業(yè)內(nèi)容有關(guān)――如果你要設(shè)計(jì)一個(gè)電腦主機(jī)外殼，你可以花三個(gè)月時(shí)間來(lái)專注于這個(gè)有創(chuàng)造性的工作。但零售業(yè)完全不一樣，即便你是高管。

因此，霍德?tīng)栔贫☉?zhàn)略時(shí)的要求就是： “把計(jì)算機(jī)的結(jié)果給我就行了，我可以坐在辦公室里管理公司?！彼P(guān)心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，而顧不上“顧客、員工及其所采購(gòu)的商品”了。這給當(dāng)時(shí)的Target帶來(lái)非常大的影響，甚至使其一線管理失控。

零售商的員工不像工業(yè)企業(yè)那樣――在地板上畫個(gè)腳印，然后站在那里工作，任何績(jī)效表現(xiàn)都可以評(píng)判得一清二楚。這里有很多流動(dòng)、隨機(jī)的工作，也有很多隱性的因素。零售商內(nèi)部有很多人之間的問(wèn)題，比如監(jiān)督、激勵(lì)、指導(dǎo)、信任甚至情感。它只有一小部分屬于高科技。

零售商計(jì)算機(jī)里的數(shù)據(jù)離一線很遠(yuǎn)。當(dāng)你根據(jù)數(shù)據(jù)來(lái)判斷營(yíng)業(yè)情況時(shí)，一線的真實(shí)狀況已經(jīng)完全不同了；當(dāng)你采取措施解決一線問(wèn)題時(shí)，大約一個(gè)星期已經(jīng)過(guò)去了；等你回過(guò)神來(lái)，這個(gè)銷售周期早已完了。

因此，在威廉?霍德?tīng)栯x開(kāi)后，Target改變了公司戰(zhàn)略的制定方法。當(dāng)時(shí)Target有十幾個(gè)分部，公司讓這些一線經(jīng)營(yíng)單位全部接受制定全面戰(zhàn)略規(guī)劃的訓(xùn)練；同時(shí)，各一線部門管理者必須每周安排幾天巡視店鋪，了解一線情況。在公司制定年度發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，各分部報(bào)送各自的戰(zhàn)略規(guī)劃，總部分析其投資回報(bào)率后批復(fù)執(zhí)行。

Target總結(jié)到：“真正有意義的公司戰(zhàn)略發(fā)展方向，是由那些戰(zhàn)斗在第一線的人決定的。這些戰(zhàn)略規(guī)劃遠(yuǎn)勝于那些坐在辦公室里吞云吐霧的家伙搗鼓出來(lái)的所謂‘宏圖大業(yè)’?！?/p>

伊膝洋華堂的店長(zhǎng)會(huì)議

第二個(gè)案例來(lái)自日本的伊藤洋華堂。這家企業(yè)每年耗費(fèi)二十億日元，每周集合全國(guó)各門店的總經(jīng)理回到總公司，召開(kāi)“店長(zhǎng)會(huì)議”，收集各地信息，分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，處理共性問(wèn)題，傳播銷售及管理經(jīng)驗(yàn)。

這有什么用?

首先，公司高層始終與所有一線管理者保持緊密接觸，在店長(zhǎng)會(huì)議期間，實(shí)際上已經(jīng)完成了戰(zhàn)略規(guī)劃的雛形；其次，對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃的調(diào)整也因?yàn)橐痪€的參與，保證了及時(shí)性和完備性。

當(dāng)然，意義還有很多，例如：

1．讓一線直接參與到原本感覺(jué)是公司高層做的戰(zhàn)略規(guī)劃中，體會(huì)到很大的受尊重感，因此提高了參與規(guī)劃和執(zhí)行戰(zhàn)略的積極性；

2．讓一線真正認(rèn)識(shí)到自己是企業(yè)的一員，有“管理”職責(zé)，而非像傳統(tǒng)零售管理者那樣，總覺(jué)得自己還是苦力，是打工者；

3．由于要在戰(zhàn)略規(guī)劃期間接受總部的當(dāng)面質(zhì)詢，因此逼迫管理者更加貼近一線，并從頭到尾分析一個(gè)問(wèn)題的成因和發(fā)展淵流；

4．基于戰(zhàn)略規(guī)劃，形成公司上下一體的氛圍。 在日本零售業(yè)界，大家公認(rèn)這是伊藤洋華堂的一個(gè)核心戰(zhàn)略能力。

最后的提醒

讓一線管理者制定或參與制定戰(zhàn)略規(guī)劃，并非一件容易的事情，尚需要以下條件：

1．一線管理者必須有戰(zhàn)略規(guī)劃的經(jīng)驗(yàn)；

2．要教導(dǎo)一線管理者考慮哪些主要的變量；

第5篇：公司戰(zhàn)略規(guī)劃方案范文

【關(guān)鍵詞】戰(zhàn)略規(guī)劃；SWOT；企業(yè)應(yīng)用

一、企業(yè)戰(zhàn)略分析

企業(yè)戰(zhàn)略確定了企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)所要采取的人力、財(cái)務(wù)、營(yíng)銷等方案。企業(yè)戰(zhàn)略決定人力資源規(guī)劃戰(zhàn)略，最后通過(guò)人力資源規(guī)劃來(lái)實(shí)現(xiàn)。

二、人力資源環(huán)境分析

通過(guò)對(duì)內(nèi)部和外部環(huán)境的分析和評(píng)價(jià)來(lái)獲取未來(lái)可能對(duì)人力資源管理產(chǎn)生影響的信息。

內(nèi)部環(huán)境包括：1.企業(yè)現(xiàn)有人力資源狀況，目前對(duì)此的實(shí)現(xiàn)必須要立足于開(kāi)發(fā)現(xiàn)有的人力資源；2.企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)，人力資源部門的目標(biāo)應(yīng)與企業(yè)總體目標(biāo)保持一致，在實(shí)踐中配合整體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；3.企業(yè)文化，企業(yè)文化在企業(yè)中起到激勵(lì)、凝聚和規(guī)范企業(yè)員工的作用；4.非正式組織，是對(duì)員工的心理滿意度、工作滿意度等也有較大的影響。

外部環(huán)境分為宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境。宏觀方面有政治、法律、經(jīng)濟(jì)、勞動(dòng)力市場(chǎng)、自然科學(xué)技術(shù)和社會(huì)文化；微觀方面有國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)生命周期、市場(chǎng)狀況與進(jìn)入退出市場(chǎng)障礙。

三、人力資源存量及預(yù)測(cè)分析

1、人力資源存量分析

2、人力資源預(yù)測(cè)分析

（1）需求預(yù)測(cè)：依據(jù)組織的發(fā)展前景、組織能力及崗位要求，綜合考慮各種因素對(duì)未來(lái)所需員工的類型進(jìn)行估計(jì)。

（2）供給預(yù)測(cè)：一個(gè)企業(yè)在未來(lái)某一時(shí)點(diǎn)或某一時(shí)期自身的人力資源可供量?？蓮膭趧?dòng)力市場(chǎng)和企業(yè)內(nèi)部人力資源分析。

四、制定人力資源規(guī)劃方案

規(guī)劃流程：

五、評(píng)價(jià)和控制規(guī)劃方案

制定科學(xué)的評(píng)價(jià)和控制體系，通過(guò)對(duì)規(guī)劃的監(jiān)控來(lái)及時(shí)調(diào)整人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃以適應(yīng)環(huán)境的變化。企業(yè)在全面進(jìn)行人力資源的總體規(guī)劃和各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)劃及實(shí)施過(guò)程中必須根據(jù)人力資源規(guī)劃標(biāo)準(zhǔn)以及事先預(yù)想的結(jié)果和具體的實(shí)踐不斷地進(jìn)行比較、選擇和修正偏差，以確保人力資源規(guī)劃的成功實(shí)施。人力資源規(guī)劃評(píng)價(jià)是通過(guò)對(duì)企業(yè)實(shí)施的人力資源規(guī)劃的內(nèi)在基礎(chǔ)的考察分析，將人力資源規(guī)劃的預(yù)期結(jié)果和實(shí)際貫徹的反饋結(jié)果進(jìn)行比較、判斷和分析的管理活動(dòng)。人力資源規(guī)劃的控制是針對(duì)企業(yè)所制定的人力資源規(guī)劃和實(shí)際貫徹執(zhí)行過(guò)程進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)節(jié)，糾正偏差，確保戰(zhàn)略有效實(shí)施和適應(yīng)的過(guò)程。

結(jié)合案例，進(jìn)行分析：

西式快餐廳進(jìn)入中國(guó)后，在短短幾年之間風(fēng)靡全國(guó)。有關(guān)資料表明，自1998年初起，國(guó)內(nèi)餐飲業(yè)每年以10%的成長(zhǎng)率迅速增大，年?duì)I業(yè)額近400億人民幣。而其中，以西式快餐業(yè)的發(fā)展最為迅速，各種國(guó)際著名快餐連鎖機(jī)構(gòu)在國(guó)內(nèi)的成功經(jīng)營(yíng)吸引了無(wú)數(shù)投資者的目光。但是許多快餐大都投資巨大，或采用直營(yíng)的形式，技術(shù)及配方均不外傳，投資者只得望而卻步。然而，“多美奇”炸雞的出現(xiàn)改變了這一局面，使每一位投資者都有實(shí)現(xiàn)夢(mèng)想的機(jī)會(huì)。因?yàn)椋岸嗝榔妗睂?shí)行的是“特許經(jīng)營(yíng)”。特許經(jīng)營(yíng)已成為21世紀(jì)發(fā)展的必然趨勢(shì)，是創(chuàng)業(yè)者最“酷”的經(jīng)營(yíng)方式。只要操作規(guī)范，快餐店特許經(jīng)營(yíng)向您展示無(wú)限美好的前景。那么，由此而帶動(dòng)的相關(guān)的公司人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃是怎樣的情況呢？

多美奇是土生土長(zhǎng)的中國(guó)快餐店，其商品價(jià)格比KFC、麥當(dāng)勞低。該公司餐飲有漢堡類、炸雞類、套餐類、米飯類、飲料類以及小食類。公司每個(gè)門店配有一名餐廳經(jīng)理，餐廳經(jīng)理按公司要求可以進(jìn)行招聘，共設(shè)有服務(wù)、收銀、后廚接待員四個(gè)崗位。DMQ工作人員深受企業(yè)文化熏陶，秉著“服務(wù)他人、快樂(lè)自己”的理念用心服務(wù)每一位顧客。

隨著人們消費(fèi)水平的提高，快餐店消費(fèi)所占的比重也越來(lái)越大，這也帶來(lái)了一部分就業(yè)。DMQ不如KFC之類較為老牌，因此發(fā)展壓力也很大。當(dāng)前勞動(dòng)力市場(chǎng)狀況又如何？我國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)現(xiàn)狀是這樣的：新生勞動(dòng)力增長(zhǎng)快，供大于求矛盾突出，勞動(dòng)力使用成本偏低，技能型人才總是嚴(yán)重不足，供需結(jié)構(gòu)性失衡和信息不暢。

人力資源存量分析反映了員工會(huì)存在過(guò)剩或短缺情況。當(dāng)外部勞動(dòng)力市場(chǎng)不能進(jìn)行有效供給時(shí)，企業(yè)則需要考慮在內(nèi)部通過(guò)調(diào)動(dòng)補(bǔ)缺、培訓(xùn)、工作輪換，提升等方式增加勞動(dòng)力供給，尤其是關(guān)鍵性崗位的人力資源配置。一個(gè)完整的人力資源規(guī)劃方案通常包括人員補(bǔ)充計(jì)劃、保險(xiǎn)福利規(guī)劃、勞動(dòng)關(guān)系規(guī)劃、工資規(guī)劃、保險(xiǎn)福利規(guī)劃和退休規(guī)劃等。

S：每一家餐廳每天都以嶄新的姿態(tài)、悅目的裝潢、舒適的設(shè)計(jì)、訓(xùn)練有素的服務(wù)人員，加上風(fēng)味迥異、營(yíng)養(yǎng)豐富的比薩、漢堡、新鮮飲品等美食招待喜愛(ài)它的顧客。餐廳的氛圍從視覺(jué)、心境讓人感到賞心悅目。

W：在推廣上，商品價(jià)格處于弱勢(shì)，由于生產(chǎn)成本較高使得價(jià)格偏貴，導(dǎo)致一部分顧客流失，以至于市場(chǎng)份額不大。另一方面，消費(fèi)群體多以年輕人為主，老年人消費(fèi)過(guò)少，市場(chǎng)有所限制。

O：在文化上下功夫。餐廳里沒(méi)有嗆人的油煙，沒(méi)有令人作嘔的蚊蠅，有的只是干凈的桌椅和明亮的窗戶，顧客心情自然舒暢愉悅。在客人被服務(wù)員領(lǐng)到餐臺(tái)前坐下后，服務(wù)員并不在顧客左右，這就是距離式服務(wù)。

T： 有強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手肯德基?？系禄笠?guī)模的開(kāi)店，已經(jīng)進(jìn)入三線城市，選址通常在當(dāng)?shù)氐拇蟀儇洺?，人流量大的地區(qū)。全球有12000家左右店鋪?？系钠贩N越來(lái)越豐富，而且很多東西都在往中國(guó)人的口味上做，或者更改，一直致力于開(kāi)發(fā)適合中國(guó)人口味的產(chǎn)品，產(chǎn)品更新?lián)Q代速度較快。

總之，人力資源戰(zhàn)略是實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，獲得企業(yè)最大績(jī)效的關(guān)鍵。研究和分析人力資源戰(zhàn)略，有利于提升企業(yè)自身的競(jìng)爭(zhēng)力，是達(dá)到人力資本儲(chǔ)存和擴(kuò)張的有效途徑。人力資源戰(zhàn)略在企業(yè)實(shí)施過(guò)程中必須服從企業(yè)戰(zhàn)略，企業(yè)戰(zhàn)略形成的實(shí)際中也必須積極考慮人力資源因素，二者只有達(dá)到相互一致、相互匹配，才能促進(jìn)企業(yè)全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。

【參考文獻(xiàn)】

[1]人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃[M].北京師范大學(xué)出版社，2009.

第6篇：公司戰(zhàn)略規(guī)劃方案范文

關(guān)鍵詞：企業(yè)；戰(zhàn)略管理；人力資源管理

中圖分類號(hào)：F240文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673-291X(2009)09-09－0137－02

一、人力資源管理與企業(yè)戰(zhàn)略管理的關(guān)系

“戰(zhàn)略”（Strategy）一詞來(lái)源于希臘語(yǔ)中的“Strategos”,指的是在一場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)或是戰(zhàn)斗背后所隱含的宏偉的構(gòu)想，是一個(gè)軍事術(shù)語(yǔ)[1]。在如今這個(gè)競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)上，企業(yè)必須制定并實(shí)施戰(zhàn)略管理來(lái)生存并進(jìn)一步爭(zhēng)取可持續(xù)性的發(fā)展。任何一個(gè)企業(yè)在同其他企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，可以借助的競(jìng)爭(zhēng)資源大致可以分為三類：一類是物力資源，例如，企業(yè)所擁有的廠房、設(shè)備、技術(shù)和地理位置；一類是組織資源，例如，企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、計(jì)劃、控制、協(xié)作系統(tǒng)和群體關(guān)系等；最后一類是人力資源，例如：所雇用員工的考驗(yàn)、技能、智能等。

二、人力資源管理如何轉(zhuǎn)變角色，參與企業(yè)戰(zhàn)略管理

企業(yè)的戰(zhàn)略管理是一個(gè)過(guò)程，包括企業(yè)戰(zhàn)略的形成和企業(yè)戰(zhàn)略的實(shí)施兩個(gè)階段。是企業(yè)賴以生存和可持續(xù)發(fā)展的保證。它可以被看做是“將組織的主要目標(biāo)、政策和行為順序整合為一個(gè)具有內(nèi)在有機(jī)聯(lián)系的整體的模式或規(guī)劃。”[2]也就是企業(yè)在進(jìn)行SWOT（Strengths Weaknesses Opportunities Threats）分析企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)處境，確定企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)，設(shè)計(jì)企業(yè)的行動(dòng)計(jì)劃，對(duì)企業(yè)的物力資源、組織資源、人力資源進(jìn)行部署和配置的過(guò)程。人力資源管理部門在企業(yè)戰(zhàn)略管理的實(shí)施過(guò)程中，兩者之間的相互作用大致可以分為以下四種聯(lián)系[3]：（1）行政事務(wù)上的聯(lián)系。人力資源管理扮演著的日常行政管理工作的角色，僅僅是處理一些文件，再加上招募、培訓(xùn)、考核、報(bào)酬、福利等各項(xiàng)制度的建立以及管理而已，單從這些工作的內(nèi)容來(lái)看就已經(jīng)同企業(yè)的戰(zhàn)略方向失去聯(lián)系了。這當(dāng)然也是企業(yè)高層對(duì)人力資源管理的重要性的認(rèn)識(shí)不夠。人力資源管理部門的主要精力都放在這些行政管理日?；顒?dòng)上，以至于人力資源的高層管理人員沒(méi)有時(shí)間或沒(méi)有機(jī)會(huì)對(duì)人力資源問(wèn)題進(jìn)行深入分析，進(jìn)行戰(zhàn)略展望，自然企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃的形成也不需要人力資源管理部門的任何參與了。在這種傳統(tǒng)的人力資源管理的角色，還只是停留在人事管理的范疇內(nèi)，即人力資源管理部門與企業(yè)戰(zhàn)略管理絕緣了。（2）單向聯(lián)系。在這種關(guān)系中，企業(yè)先制定出戰(zhàn)略規(guī)劃，然后告知人力資源管理部門。許多企業(yè)認(rèn)為，這種聯(lián)系已經(jīng)可以算是構(gòu)成了戰(zhàn)略性人力資源管理，即認(rèn)為人力資源管理部門就是設(shè)計(jì)出執(zhí)行企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃的制度或者方案而已。盡管這種單向聯(lián)系承認(rèn)了人力資源在執(zhí)行戰(zhàn)略規(guī)劃方面的重要性，但是它卻在戰(zhàn)略形成階段將人力資源問(wèn)題排除在外，這種聯(lián)系往往導(dǎo)致企業(yè)所制定的戰(zhàn)略目標(biāo)不可能得到成功的執(zhí)行。（3）雙向聯(lián)系。這種聯(lián)系是單向聯(lián)系的進(jìn)一步深化，戰(zhàn)略規(guī)劃制定者把企業(yè)正在考慮中的各種戰(zhàn)略選擇告知人力資源部門，人力資源部門對(duì)各種不同戰(zhàn)略的人力資源內(nèi)涵進(jìn)行分析，再把這些分析的結(jié)果報(bào)告告知戰(zhàn)略規(guī)劃制定者們，最后，在戰(zhàn)略決策作出之后，戰(zhàn)略規(guī)劃制定者們?cè)侔褢?zhàn)略規(guī)劃傳達(dá)給人力資源管理部門，由人力資源管理部門再設(shè)計(jì)出執(zhí)行戰(zhàn)略規(guī)劃的方案。（4）一體化聯(lián)系。在大多數(shù)情況下，人力資源管理部門的高層也是企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃制定者們中的一員，在人力資源管理部門與企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃制定者們一體化的企業(yè)中，人力資源管理部門直接融入企業(yè)的戰(zhàn)略形成和戰(zhàn)略執(zhí)行過(guò)程中，尋求內(nèi)部人力資本能力和外部環(huán)境的匹配，拓寬企業(yè)高層的管理，確保企業(yè)戰(zhàn)略的成功實(shí)施。所以，一體化聯(lián)系在雙向聯(lián)系的基礎(chǔ)上又向前更深入一步，強(qiáng)調(diào)人力資源管理與企業(yè)戰(zhàn)略管理的融合。在這關(guān)系下，人力資源管理部門與戰(zhàn)略決策者們的關(guān)系不再是先后順序發(fā)生作用，而是兩者之間你中有我、我中有你的關(guān)系，人力資源管理部門的高層也是企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃的制定者，即人力資源管理部門不僅參與戰(zhàn)略形成的過(guò)程而且還參與了企業(yè)戰(zhàn)略的執(zhí)行過(guò)程。在一體化聯(lián)系的模式中，人力資源管理部門與企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃的制定者們的信息交流是反復(fù)的，而不是雙向聯(lián)系中的先后順序，這樣戰(zhàn)略的部署在應(yīng)對(duì)多變的市場(chǎng)變化時(shí)可以快速作出反應(yīng)和進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整，并且人力資源管理部門提供的人力資源信息能夠幫助企業(yè)高層管理人員充分考慮到每一種戰(zhàn)略最終的執(zhí)行情況會(huì)怎樣，在執(zhí)行戰(zhàn)略規(guī)劃時(shí)，人力資源管理部門根據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)開(kāi)發(fā)和形成人力資源管理實(shí)踐來(lái)為企業(yè)提供具備戰(zhàn)略實(shí)施所需要的那些技能的員工，協(xié)助企業(yè)成功達(dá)成企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃。雖然美國(guó)的汽車制造商們?yōu)榱送毡救诉M(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，已經(jīng)提高了自己汽車的質(zhì)量，但是它們的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手這時(shí)卻已經(jīng)又開(kāi)發(fā)出了能夠?qū)︻櫩偷男枰鞒龈旆磻?yīng)的極具靈活性和適應(yīng)性的制造系統(tǒng)。表面看來(lái)，似乎只是日本汽車的技術(shù)更具有創(chuàng)新性，其實(shí)正是由于人力資源管理部門與企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃制定者們的融合，人力資本通過(guò)準(zhǔn)確地掌握顧客的需要和期望，由人力資源管理部門與企業(yè)戰(zhàn)略制定者們信息交流溝通可以快速的地對(duì)市場(chǎng)作出反應(yīng)，調(diào)整企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃，從而贏得市場(chǎng)份額。

三、人力資源角色轉(zhuǎn)變，人才應(yīng)具備的能力

人力資源管理實(shí)踐正經(jīng)歷著深刻的變革和重塑，以上四種人力資源管理部門與企業(yè)戰(zhàn)略管理的相互關(guān)系的四種層次，大致表述了企業(yè)人力資源管理發(fā)展歷程。現(xiàn)在許多企業(yè)里，人力資源管理部門仍是被陷于煩瑣的行政管理事務(wù)之中，并沒(méi)有為企業(yè)提供真正的價(jià)值和創(chuàng)造價(jià)值。所幸的是近些年來(lái)，許多企業(yè)已經(jīng)認(rèn)識(shí)到，戰(zhàn)略管理過(guò)程的成功與否在很大程度上都取決于人力資源職能的參與程度。一些企業(yè)已經(jīng)有這樣的意識(shí)，可在這些企業(yè)的管理人員眼里，人力資源管理部門仍排除在制定企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的制定門外，因?yàn)樗麄冋J(rèn)為人力資源管理部門能力不足：缺乏經(jīng)營(yíng)理念，不懂市場(chǎng)分析，當(dāng)然就更談不上企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃的制定了。所以在人力資源管理職能從傳統(tǒng)角色轉(zhuǎn)變?yōu)閼?zhàn)略性人力資源管理的過(guò)程中，人力資源人才也需在從傳統(tǒng)意義上狹窄的人力資源管理知識(shí)拓寬為具有戰(zhàn)略性人力資源管理的應(yīng)用性管理知識(shí)。需具備以下的基本能力[4]：（1）必須具備“經(jīng)營(yíng)能力”。企業(yè)的經(jīng)營(yíng)指標(biāo)包括利潤(rùn)率，投資回報(bào)率，市場(chǎng)占有率，企業(yè)的成長(zhǎng)速度，適應(yīng)能力和創(chuàng)新能力等。了解企業(yè)的經(jīng)營(yíng)，并且知道企業(yè)的財(cái)務(wù)能力。毫無(wú)疑問(wèn)，企業(yè)的戰(zhàn)略的首要目標(biāo)追求利潤(rùn)最大化，在長(zhǎng)期內(nèi)，企業(yè)必須有盈利，否則就無(wú)法生存下去，當(dāng)然高級(jí)人力資源管理人員不必像財(cái)務(wù)人員具有專業(yè)的財(cái)務(wù)知識(shí)進(jìn)行財(cái)務(wù)控制，但需了解的資本利潤(rùn)率是多少，從而在各種可供選擇的企業(yè)戰(zhàn)略中進(jìn)行人力資本的投入的比較，估計(jì)人力資本的現(xiàn)金流量，從而為企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃作出人力資本評(píng)估。除此之外，高級(jí)人力資源管理人員還要熟悉企業(yè)的業(yè)務(wù)，了解企業(yè)所屬的行業(yè)，有更多的時(shí)間與企業(yè)一線人員在一起，把住組織的脈搏，充分理解經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)將有助于人力資源人員更好地了解公司是怎樣運(yùn)作，弄明白企業(yè)運(yùn)營(yíng)問(wèn)題及組織面對(duì)的問(wèn)題。（2）人力資源專業(yè)人員還需具備與人力資源管理實(shí)踐的最新進(jìn)展?fàn)顩r有關(guān)的“專業(yè)―技術(shù)知識(shí)”，這些管理實(shí)踐包括人力資源如何使用技巧與能力，使人員更好選拔、配置、培養(yǎng)及獎(jiǎng)勵(lì)，鑒定員工，從而匹配與企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)最合適的員工。不可否認(rèn)，人力資源仍是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來(lái)源，在企業(yè)的發(fā)展中，企業(yè)人力資源管理部門面臨最大的挑戰(zhàn)表現(xiàn)在如何尋找、使用、獎(jiǎng)勵(lì)以及留住企業(yè)所需的人才，因?yàn)橹挥兴麄儾拍荞{馭市場(chǎng)變動(dòng)中企業(yè)的發(fā)展。這期間人力資源專業(yè)人員必須與直線經(jīng)理們形成一種伙伴關(guān)系，真正關(guān)心怎樣有效地創(chuàng)造一個(gè)能使企業(yè)每一個(gè)員工充分發(fā)揮其才能的環(huán)境，畢竟僅靠產(chǎn)品或技術(shù)并不能維持可持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。（3）人力資源專業(yè)人員必須掌握“變革過(guò)程管理”的技能。市場(chǎng)環(huán)境是不斷變化的，企業(yè)的戰(zhàn)略管理必然面臨著戰(zhàn)略規(guī)劃的初試，組織變革的實(shí)施，再對(duì)結(jié)果進(jìn)行評(píng)估的診斷循環(huán)過(guò)程，因?yàn)槿肆Y源管理與企業(yè)戰(zhàn)略管理的融合，在企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃的調(diào)整上，人力資源管理部門必然根據(jù)執(zhí)行新計(jì)劃或新方案進(jìn)行人力資源調(diào)整，而在這過(guò)程中可能會(huì)出現(xiàn)員工的不理解，感到因惑，抵制甚至發(fā)生沖突等極端事件，人力資源專業(yè)人才必須具備在企業(yè)的變革中主動(dòng)進(jìn)行組織開(kāi)發(fā)和組織變革，對(duì)人員做好安撫，激勵(lì)等管理，以確保企業(yè)在變革中的成功過(guò)渡。事實(shí)上，一項(xiàng)對(duì)《財(cái)富》500公司所進(jìn)行的調(diào)查的發(fā)現(xiàn)，87%的企業(yè)將組織開(kāi)發(fā)和組織變革作為人力資源管理部門職能的一部分。（4）人力資源專業(yè)人員還必須具備“綜合能力”，即綜合利用以上三個(gè)方面的能力來(lái)增加企業(yè)的價(jià)值。企業(yè)面對(duì)最大的挑戰(zhàn)就是在接受企業(yè)外部環(huán)境的變革中不斷適應(yīng)變革，這就要求人力資源專業(yè)人員不僅要具備一個(gè)專業(yè)所必須掌握的專業(yè)知識(shí)，而且還要把一個(gè)通才所應(yīng)有的遠(yuǎn)見(jiàn)帶入決策過(guò)程之中。這種要求實(shí)際上包含著這樣的含義，即人力資源專業(yè)人員必須能夠看到，人力資源領(lǐng)域中的各項(xiàng)職能之間如何才能有效地匹配在一起；并且能夠有遠(yuǎn)見(jiàn)認(rèn)識(shí)到人力資源職能體系中任何一個(gè)領(lǐng)域如果發(fā)生變化，都有可能會(huì)影響到其他領(lǐng)域也應(yīng)用于做出相應(yīng)的改變。

全球化背景下企業(yè)面對(duì)的競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，市場(chǎng)更加復(fù)雜，人力資源管理部門所涉及的范圍也已經(jīng)不止是簡(jiǎn)單的歸檔，人事記錄或只會(huì)照搬人事計(jì)劃行事的行政管理工作，唯有轉(zhuǎn)變?nèi)肆Y源管理部門的角色，使其參與企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃和戰(zhàn)略思考，才能真正發(fā)揮人力資源管理部門的真正價(jià)值。在角色的轉(zhuǎn)變過(guò)程中，戰(zhàn)略性人力資源管理新角色即為人力資源管理提供了機(jī)遇，也提出了新的挑戰(zhàn)。

參考文獻(xiàn)：

[1]James N. Baron. 戰(zhàn)略人力資源管理[M].王壘，等，譯.北京：清華大學(xué)出版社，2005.

[2]J. Quinn, Strategies for Change: Logical Incrementalism[M].Homewood: IL:Richard D. Irwin,1980.

第7篇：公司戰(zhàn)略規(guī)劃方案范文

中國(guó)煙草國(guó)際化面對(duì)的是競(jìng)爭(zhēng)激烈、不確定性大、風(fēng)險(xiǎn)高的全球市場(chǎng)，如果沒(méi)有明晰、正確的國(guó)際化發(fā)

展戰(zhàn)略，缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)謀劃，是很難站得住、走得遠(yuǎn)的，戰(zhàn)略失誤的影響更是致命性的。為此，必須高度重視國(guó)際化戰(zhàn)略管理工作，把戰(zhàn)略研究和戰(zhàn)略管理擺上中國(guó)煙草國(guó)際化的重要位置，構(gòu)建科學(xué)的戰(zhàn)略管理體系。

如何正確理解中國(guó)煙草國(guó)際化戰(zhàn)略管理體系？筆者認(rèn)為應(yīng)包括三個(gè)方面。

明確國(guó)際化戰(zhàn)略與戰(zhàn)略管理的關(guān)系

國(guó)際化戰(zhàn)略是企業(yè)指在激烈競(jìng)爭(zhēng)的全球市場(chǎng)環(huán)境中，為求得生存和發(fā)展而對(duì)國(guó)際化工作做出的長(zhǎng)遠(yuǎn)性、全局性的規(guī)劃，以及為實(shí)現(xiàn)企業(yè)國(guó)際化愿景而采取的競(jìng)爭(zhēng)行動(dòng)和管理業(yè)務(wù)的方法。戰(zhàn)略管理是指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)國(guó)際化戰(zhàn)略目標(biāo)，制定戰(zhàn)略，實(shí)施戰(zhàn)略方案和控制戰(zhàn)略績(jī)效的動(dòng)態(tài)管理過(guò)程。

國(guó)際化戰(zhàn)略和戰(zhàn)略管理是有區(qū)別的：戰(zhàn)略實(shí)質(zhì)上是一種“謀劃或方案”，而戰(zhàn)略管理則是對(duì)企業(yè)國(guó)際化戰(zhàn)略的一種“管理”，具體地說(shuō)就是對(duì)企業(yè)國(guó)際化的謀劃或方案的制定、實(shí)施與控制。明確這二者之間的關(guān)系與區(qū)別是相當(dāng)重要的。對(duì)企業(yè)界來(lái)說(shuō)，有助于更好地加強(qiáng)戰(zhàn)略管理。

戰(zhàn)略管理是一種不同于傳統(tǒng)職能管理的管理思想和管理模式。傳統(tǒng)的企業(yè)管理內(nèi)容僅局限于對(duì)不同職能活動(dòng)進(jìn)行管理，如生產(chǎn)管理、成本管理等。由職能管理走向戰(zhàn)略管理是現(xiàn)代企業(yè)管理的一次飛躍。1970年美國(guó)學(xué)者桑恩和豪斯歷時(shí)7年對(duì)6個(gè)不同行業(yè)的18對(duì)大中型企業(yè)運(yùn)用戰(zhàn)略管理的情況進(jìn)行過(guò)考察，每一對(duì)企業(yè)都由一家運(yùn)用了正式戰(zhàn)略規(guī)劃系統(tǒng)的企業(yè)與一家沒(méi)有運(yùn)用正式戰(zhàn)略規(guī)劃系統(tǒng)的企業(yè)組成。經(jīng)過(guò)比較研究發(fā)現(xiàn)，在石油、食品、醫(yī)藥、鋼鐵、化工和機(jī)械行業(yè)中，運(yùn)用了正式戰(zhàn)略規(guī)劃的企業(yè)在投資收益率、股權(quán)資本收益率和每股收益等財(cái)務(wù)指標(biāo)上都明顯好于沒(méi)有正式戰(zhàn)略規(guī)劃的企業(yè)。同時(shí)發(fā)現(xiàn)，企業(yè)采用正式戰(zhàn)略規(guī)劃以后，其經(jīng)濟(jì)效益要比沒(méi)有戰(zhàn)略規(guī)劃的年代的效益有較大幅度的改善。哈羅德又用了4年時(shí)間，對(duì)醫(yī)藥和化工行業(yè)進(jìn)行了專題研究，不僅再一次證明了這一結(jié)論的正確性，而且指出企業(yè)有無(wú)正式戰(zhàn)略規(guī)劃其經(jīng)濟(jì)效益差距在不斷擴(kuò)大。

中國(guó)煙草的領(lǐng)導(dǎo)者者十分重視國(guó)際化戰(zhàn)略和戰(zhàn)略管理工作。早在十五時(shí)期，就制定了《中煙進(jìn)出口集團(tuán)"十五"發(fā)展戰(zhàn)略》。2008年初，姜成康局長(zhǎng)在年初舉行的全國(guó)煙草工作會(huì)議上對(duì)中煙國(guó)際下一步的工作提出要求：進(jìn)一步明確“三項(xiàng)職能”，實(shí)現(xiàn)“三個(gè)轉(zhuǎn)變”，實(shí)施“三步走”戰(zhàn)略。2008年8月7日，中煙國(guó)際揭牌儀式在**舉行時(shí)，李克明副局長(zhǎng)在講話中指出，為了適應(yīng)中國(guó)煙草進(jìn)一步實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略的需要，希望中煙國(guó)際正式運(yùn)作后，一是要切實(shí)履行職責(zé)，進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)和進(jìn)取精神，真正承擔(dān)起組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、管理中國(guó)煙草國(guó)際業(yè)務(wù)的職能。在發(fā)揮主導(dǎo)作用、開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)和規(guī)范經(jīng)營(yíng)秩序等方面不斷得到新的提升和突破。二是要加快轉(zhuǎn)型步伐，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變職能、轉(zhuǎn)變作風(fēng)，真正實(shí)現(xiàn)重心外移，積極打造國(guó)際業(yè)務(wù)開(kāi)展的運(yùn)作平臺(tái)。三是要著力重點(diǎn)突破，進(jìn)一步編制、組織、實(shí)施、落實(shí)好開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)的三年規(guī)劃。四是要狠抓隊(duì)伍建設(shè)。

國(guó)際化戰(zhàn)略管理體系

從戰(zhàn)略管理的全過(guò)程看，中國(guó)煙草國(guó)際化戰(zhàn)略管理體系見(jiàn)圖1，包括制定、實(shí)施與控制三個(gè)環(huán)節(jié)。顯然，制定國(guó)際化戰(zhàn)略只是戰(zhàn)略管理體系的三個(gè)環(huán)節(jié)之一。

圖1 國(guó)際化戰(zhàn)略管理體系全過(guò)程

從中國(guó)煙草國(guó)際化的業(yè)務(wù)組合看，戰(zhàn)略管理體系見(jiàn)圖2，即應(yīng)該是一個(gè)自上而下、自下而上相結(jié)合的過(guò)程。

圖2 多業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略管理體系

圖2中，業(yè)務(wù)群可以包括卷煙、煙葉、煙絲、設(shè)備及備品備件、輔料等。業(yè)務(wù)群細(xì)分為業(yè)務(wù)單元，如輔料業(yè)務(wù)群下的濾嘴棒、卷煙紙和水松紙業(yè)務(wù)單元等。

從戰(zhàn)略管理的主體上看，包括產(chǎn)業(yè)和企業(yè)兩個(gè)主體。在產(chǎn)業(yè)層面，中國(guó)煙草國(guó)際化戰(zhàn)略是中國(guó)煙草戰(zhàn)略的一個(gè)重要組成部分，由國(guó)家局作為戰(zhàn)略管理的主體，當(dāng)然，中國(guó)煙草戰(zhàn)略管理還包括工信部和財(cái)政部等作為國(guó)有資產(chǎn)出資人和管理人對(duì)中國(guó)煙草實(shí)施的戰(zhàn)略管理。在企業(yè)層面，國(guó)際化戰(zhàn)略管理包括三個(gè)方面：

（1）中煙國(guó)際的戰(zhàn)略管理。

（2）工業(yè)公司、商業(yè)公司，以及中國(guó)煙草機(jī)械集團(tuán)有限責(zé)任、中國(guó)煙葉有限責(zé)任公司等專業(yè)公司；以及這些公司下屬的法人或非法人機(jī)構(gòu)的國(guó)際化戰(zhàn)略管理。

（3）國(guó)外機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略管理，如天利國(guó)際經(jīng)貿(mào)有限公司、天澤煙草有限責(zé)任公司，以及在朝鮮、蒙古、羅馬尼亞、柬埔寨等地卷煙企業(yè)的戰(zhàn)略管理。

國(guó)際化戰(zhàn)略要回答什么？

戰(zhàn)略要回答什么？根據(jù)管理大師亨利·明茨伯格的觀點(diǎn)，戰(zhàn)略管理學(xué)派分為十個(gè)學(xué)派。如此眾多的理論，往往使

企業(yè)戰(zhàn)略管理者陷入“混亂的迷叢”。筆者建議，在制定中國(guó)煙草國(guó)際化戰(zhàn)略時(shí)，不要被戰(zhàn)略管理理論的復(fù)雜性所困惑，可重點(diǎn)借鑒以

下三個(gè)思路。

思路一：戰(zhàn)略管理大師波特的理論

波特認(rèn)為，戰(zhàn)略就是創(chuàng)造一種獨(dú)特、有利的定位，涉及各種不同的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)。包括三個(gè)核心點(diǎn)：

（1）定位。戰(zhàn)略就是創(chuàng)造差異性，即有目的地選擇一整套不同的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)以創(chuàng)造一種獨(dú)特的價(jià)值組合。

（2）取舍。選擇一個(gè)獨(dú)特的定位并不能保證獲得持久優(yōu)勢(shì)。一個(gè)有價(jià)值的定位會(huì)引起他人的爭(zhēng)相仿效。除非公司做出一定的取舍（trade-offs），否則，任何一種戰(zhàn)略定位都不可能持久。戰(zhàn)略就是在競(jìng)爭(zhēng)中做出取舍，其實(shí)質(zhì)就是選擇不做哪些事情。

（3）配稱。就是在企業(yè)的各項(xiàng)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)之間建立一種配稱。戰(zhàn)略配稱是創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)最核心的因素，它可以建立一個(gè)環(huán)環(huán)相扣、緊密聯(lián)接的鏈，將模仿者拒之門外。配稱可以分為三類，第一層面的配稱是保持各運(yùn)營(yíng)活動(dòng)或各職能部門與總體戰(zhàn)略之間的簡(jiǎn)單一致性（simple consistency）。第二層面的配稱是各項(xiàng)活動(dòng)之間的相互加強(qiáng)。第三層面的配稱已經(jīng)超越了各項(xiàng)活動(dòng)之間的相互加強(qiáng)，稱為“投入最優(yōu)化”。

在三種類型的配稱中，整體作戰(zhàn)比任何一項(xiàng)單獨(dú)活動(dòng)都來(lái)得重要與有效。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)自各項(xiàng)活動(dòng)形成的整體系統(tǒng)（entire system）。將有競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)的成功歸因于個(gè)別的優(yōu)勢(shì)、核心競(jìng)爭(zhēng)力或者關(guān)鍵資源都是極其錯(cuò)誤的。試圖模仿整個(gè)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)系統(tǒng)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，如果僅僅復(fù)制某些活動(dòng)而非整個(gè)系統(tǒng)，最后收效必然甚微。

思路二：麥肯錫的戰(zhàn)略三維模型

麥肯錫提出的戰(zhàn)略三維模型見(jiàn)圖3。以“在哪里競(jìng)爭(zhēng)”為例，戰(zhàn)略需要清晰地回答競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)（從現(xiàn)有業(yè)務(wù)中創(chuàng)造價(jià)值和從新業(yè)務(wù)中創(chuàng)造價(jià)值）和區(qū)域市場(chǎng)。

圖3 戰(zhàn)略三維模型

思路三：國(guó)務(wù)院國(guó)資委的規(guī)定

2005年開(kāi)始實(shí)施的《中央企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃管理辦法（試行）》規(guī)定：企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，是指企業(yè)根據(jù)國(guó)家發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策，在分析外部環(huán)境和內(nèi)部條件現(xiàn)狀及其變化趨勢(shì)的基礎(chǔ)上，為企業(yè)的長(zhǎng)期生存與發(fā)展所作出的未來(lái)一定時(shí)期內(nèi)的方向性、整體性、全局性的定位、發(fā)展目標(biāo)和相應(yīng)的實(shí)施方案。

企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃包括3-5年中期發(fā)展規(guī)劃和10年遠(yuǎn)景目標(biāo)。編制重點(diǎn)為3-5年發(fā)展規(guī)劃，并根據(jù)企業(yè)外部環(huán)境和內(nèi)部情況的變化和發(fā)展適時(shí)滾動(dòng)調(diào)整。企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：

（一）現(xiàn)狀與發(fā)展環(huán)境。包括企業(yè)基本情況、發(fā)展環(huán)境分析和競(jìng)爭(zhēng)力分析等；

（二）發(fā)展戰(zhàn)略與指導(dǎo)思想；

（三）發(fā)展目標(biāo)；

（四）三年發(fā)展、調(diào)整重點(diǎn)與實(shí)施計(jì)劃；

（五）規(guī)劃實(shí)施的保障措施；

第8篇：公司戰(zhàn)略規(guī)劃方案范文

關(guān)鍵詞：電力工程企業(yè) 人力資源 戰(zhàn)略規(guī)劃

電力工程企業(yè)是國(guó)家電力系統(tǒng)的建設(shè)企業(yè)，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不可或缺的重要組成部分。隨著國(guó)家電力體制改革不斷深入，電力工程企業(yè)發(fā)揮的作用越來(lái)越大，競(jìng)爭(zhēng)也越來(lái)越激烈。在這種背景下，電力工程企業(yè)面臨著越來(lái)越多的管理問(wèn)題，其中人力資源規(guī)劃問(wèn)題是重中之重。改變?nèi)耸鹿芾淼膫鹘y(tǒng)理念，將對(duì)人的管理提升到戰(zhàn)略層次，實(shí)施科學(xué)、高效的人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃是企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力，也是實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的根本保證。

一、電力工程企業(yè)人力資源管理存在的問(wèn)題

1、人力資源規(guī)劃不明確

人力資源規(guī)劃應(yīng)該以企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展為導(dǎo)向，然而在電力工程企業(yè)的管理中，雖然極力提倡實(shí)施人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃，但思想及管理模式仍然停留在人事管理階段，重視財(cái)務(wù)、物力而忽略人力資本的價(jià)值，人力資本的戰(zhàn)略規(guī)劃含糊不清，在選擇人才時(shí)主觀意志比較多，具有一定的盲目性和短視性。電力工程企業(yè)沒(méi)有對(duì)未來(lái)的人才需求種類和數(shù)量進(jìn)行規(guī)劃，導(dǎo)致不適合企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展的人被招進(jìn)來(lái)，而真正需要的人才卻大量流失。優(yōu)秀人才的缺乏使人力資源隊(duì)伍質(zhì)量大打折扣，最終對(duì)電力工程企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)造成影響。

2、人力資源管理方法不足

電力工程企業(yè)對(duì)人力資源管理需要什么樣的模式，如何開(kāi)展，達(dá)到什么樣的目標(biāo)沒(méi)有一個(gè)系統(tǒng)認(rèn)識(shí)，只會(huì)盲目跟風(fēng)，但直接拿來(lái)的東西并不好消化，也無(wú)法為其帶來(lái)顯著經(jīng)濟(jì)效益。人力資源管理應(yīng)該建立在崗位管理基礎(chǔ)上，但實(shí)際上這是完全獨(dú)立的兩個(gè)系統(tǒng)，過(guò)于單純的管理就顯得無(wú)力。同時(shí)一些電力工程企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中本來(lái)就是慘淡經(jīng)營(yíng)，較低的支付能力根本無(wú)法滿足人才的客觀需要。有句俗話叫“人往高處走，水往低處流”，沒(méi)有好的留人策略，人才自然會(huì)流向適合自己發(fā)展的企業(yè)。

3、激勵(lì)機(jī)制不健全

電力工程企業(yè)的考核制度過(guò)于形式化，就拿年終獎(jiǎng)來(lái)說(shuō)，年終成績(jī)基本是領(lǐng)導(dǎo)一個(gè)人的，其他一干人等只作簡(jiǎn)單評(píng)價(jià)，沒(méi)有體現(xiàn)出每位員工的成績(jī)。員工干得好不好都一樣，考核成績(jī)難分優(yōu)劣，同時(shí)對(duì)部門優(yōu)秀人才比例有不成文的限制，造成評(píng)定成績(jī)嚴(yán)重失準(zhǔn)?？己嗽u(píng)定標(biāo)準(zhǔn)也十分簡(jiǎn)單，沒(méi)有根據(jù)員工職責(zé)、所處部門的不同進(jìn)行評(píng)定，更沒(méi)有將指標(biāo)量化，嚴(yán)重缺乏科學(xué)性和可操作性。從考核效果來(lái)看，考核多是為了應(yīng)付上級(jí)檢查，其公正性、客觀性、真實(shí)性備受質(zhì)疑，企業(yè)決策層很難從考核中得到真實(shí)信息。

二、電力工程企業(yè)人力資源戰(zhàn)略管理

1、人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃

對(duì)電力工程企業(yè)來(lái)講，沒(méi)有戰(zhàn)略規(guī)劃根本不行，在發(fā)展中需要什么樣的人才，需要多少人才，如何引進(jìn)都是需要考慮的問(wèn)題。電力工程企業(yè)必須有一個(gè)總體的人力資源預(yù)測(cè)與規(guī)劃，而沒(méi)有這個(gè)環(huán)節(jié)支撐，任何戰(zhàn)略構(gòu)想都是紙上談兵，虛無(wú)飄渺的。人力資源規(guī)劃要注重企業(yè)發(fā)展與員工發(fā)展相依托，在向目標(biāo)邁進(jìn)的同時(shí)，員工的個(gè)人目標(biāo)也不斷接近。通過(guò)人力資源規(guī)劃將企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和策略轉(zhuǎn)化為對(duì)人力的需求，有效達(dá)成質(zhì)和量、長(zhǎng)期和短期的人力供求平衡，實(shí)現(xiàn)人力資源的科學(xué)合理利用。當(dāng)然，制定人力資源規(guī)劃的同時(shí)，還應(yīng)結(jié)合人力資源管理職能，建立各項(xiàng)規(guī)章制度，通過(guò)規(guī)范用工制度、在企業(yè)內(nèi)部構(gòu)建良好的人力資源配置系統(tǒng)等，進(jìn)一步規(guī)范管理模式。

2、建立競(jìng)聘崗位制度

競(jìng)聘崗位制度有助于最大程度上調(diào)動(dòng)員工的積極性和主動(dòng)性，實(shí)現(xiàn)員工個(gè)人職業(yè)生涯發(fā)展和公司發(fā)展兩者的統(tǒng)一，對(duì)于管理崗位、技術(shù)崗位和綜合性管理崗位應(yīng)該遵守公開(kāi)、公平、公正的原則進(jìn)行競(jìng)聘上崗，有效地拓寬人才選拔渠道，打破各種限制。為此需要完善和健全崗位競(jìng)聘方案，多方面綜合考慮將行政調(diào)配和崗位競(jìng)聘制度結(jié)合起來(lái)，讓更多人參與到崗位競(jìng)聘中，鼓勵(lì)員工在不同崗位和工作之間進(jìn)行輪換和適當(dāng)流動(dòng)，從而實(shí)現(xiàn)人力資源結(jié)構(gòu)配置的優(yōu)化。同時(shí)還需要建立崗位培訓(xùn)和崗位競(jìng)爭(zhēng)淘汰機(jī)制，對(duì)那些不能有效勝任崗位職責(zé)要求的員工要進(jìn)行換崗或轉(zhuǎn)崗，從而在企業(yè)內(nèi)部形成適度合理的員工崗位輪換制度和人員進(jìn)退出機(jī)制。

3、加強(qiáng)績(jī)效考核管理

電力工程企業(yè)績(jī)效考核要根據(jù)自身特色制定標(biāo)準(zhǔn)，比如，對(duì)單位工程部進(jìn)行考核，首先要求工程部和經(jīng)營(yíng)部經(jīng)理參與人力資源部考核方案的制定，根據(jù)其工作經(jīng)驗(yàn)制定具體的考核項(xiàng)目和考核指標(biāo)，這樣有了部門經(jīng)理的共同參與和一致認(rèn)可，接下來(lái)的考核實(shí)施就能很順利地進(jìn)行，考核結(jié)果也才有實(shí)際意義。績(jī)效考核要注意以下幾點(diǎn)：一是企業(yè)管理層、人力資源部以及基層員工要不斷對(duì)績(jī)效考核工作加以重視，并把其當(dāng)作一項(xiàng)正常日程來(lái)抓，同時(shí)不斷完善監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)督促和檢查，使考核工作進(jìn)一步落實(shí)到位；二是要不斷加深考核內(nèi)容，使考核更豐富，量化、硬化考核指標(biāo)，使考核更準(zhǔn)確、更具操作性。考核內(nèi)容的制定要堅(jiān)持以人為本原則，從實(shí)際出發(fā)，實(shí)事求是。三是堅(jiān)持考核原則，嚴(yán)格把關(guān)，使考核客觀、公開(kāi)、公平、公正。

總之，科學(xué)、合理的人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃是電力工程企業(yè)人力資源現(xiàn)代化發(fā)展的基礎(chǔ)，也是其戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的前提條件。始終堅(jiān)持企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)，同時(shí)兼顧一定的短期利益，做好人力資源規(guī)劃，根據(jù)外部市場(chǎng)動(dòng)態(tài)適當(dāng)調(diào)整人力資源管理活動(dòng)，才能有效提高競(jìng)爭(zhēng)力。我國(guó)電建市場(chǎng)日趨成熟，走出國(guó)門，走向國(guó)際是發(fā)展之趨勢(shì)，未雨綢繆，儲(chǔ)備優(yōu)秀人才是電力工程企業(yè)的明智之舉。

參考文獻(xiàn)：

[1]曾宏坤.論國(guó)企人力資源戰(zhàn)略與企業(yè)發(fā)展[J].福建輕紡，2010，（1）

第9篇：公司戰(zhàn)略規(guī)劃方案范文

5月27日，IBM宣布，與中國(guó)化工行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)山東煙臺(tái)萬(wàn)華聚氨酯股份有限公司(煙臺(tái)萬(wàn)華) 在萬(wàn)華集團(tuán)管控戰(zhàn)略規(guī)劃項(xiàng)目中的合作取得了豐碩的成果。

“雙方的合作不僅在推動(dòng)煙臺(tái)萬(wàn)華業(yè)務(wù)創(chuàng)新、精細(xì)化管理上有著重要意義，也表明IBM能夠幫助像煙臺(tái)萬(wàn)華這樣的行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展。”在接受《計(jì)算機(jī)世界》報(bào)記者采訪時(shí)，IBM工商企業(yè)部成長(zhǎng)型企業(yè)中國(guó)區(qū)總經(jīng)理劉次榮表示。

厚、快、易”超越ERP

據(jù)了解，從2008年起煙臺(tái)萬(wàn)華與IBM展開(kāi)合作，建立起了適應(yīng)煙臺(tái)萬(wàn)華未來(lái)管理需求的業(yè)務(wù)信息化支撐平臺(tái)。

值得一提的是，在煙臺(tái)萬(wàn)華的項(xiàng)目中，IBM使用了“厚”、“快”、“易”超越ERP解決方案。其中，“厚SAP”在傳統(tǒng)SAP 應(yīng)用基礎(chǔ)上更上一層樓，通過(guò)關(guān)鍵業(yè)務(wù)領(lǐng)域的深化方案推動(dòng)企業(yè)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型；“快SAP”在總結(jié)行業(yè)最佳管理實(shí)踐和應(yīng)用實(shí)踐的基礎(chǔ)上，幫助企業(yè)快速部署具有行業(yè)特點(diǎn)且符合中國(guó)國(guó)情的定制方案；“易SAP”通過(guò)提高系統(tǒng)易用性的解決方案，更好地體現(xiàn)系統(tǒng)價(jià)值，使復(fù)雜的SAP 系統(tǒng)在用戶操作、流程管控、數(shù)據(jù)管理、信息利用、支持維護(hù)等方面變得簡(jiǎn)便。

信息化助管理精細(xì)化