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第1篇：風(fēng)險(xiǎn)管理信息化范文

關(guān)鍵詞：全面風(fēng)險(xiǎn)管理 信息化 實(shí)踐

一、專(zhuān)業(yè)管理理念和目標(biāo)

（一）專(zhuān)業(yè)管理的理念或策略

通過(guò)信息系統(tǒng)提供的各種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估工具，準(zhǔn)確識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，科學(xué)量化的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)，基于關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)影響因素制定有效的應(yīng)對(duì)策略，從而提高風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)控能力。

通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)工作臺(tái)單據(jù)的管理模式，把公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理融入日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，加強(qiáng)財(cái)務(wù)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)治理，實(shí)現(xiàn)公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)。

（二）專(zhuān)業(yè)管理的范圍和目標(biāo)

1.專(zhuān)業(yè)管理的范圍

風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)涉及公司管理層面和部門(mén)執(zhí)行層面的各崗位。首先班組成員是管理主體，班組成員同時(shí)還是系統(tǒng)的使用、維護(hù)人員，班組的日常工作內(nèi)容都要通過(guò)他們?cè)谙到y(tǒng)中體現(xiàn)出來(lái)；其次是風(fēng)險(xiǎn)管控領(lǐng)導(dǎo)崗位，發(fā)揮職能協(xié)同作用，協(xié)同系統(tǒng)整體運(yùn)作，按照“整體設(shè)計(jì)、前期試點(diǎn)、分步實(shí)施、整合運(yùn)行”，逐步在運(yùn)行中基礎(chǔ)準(zhǔn)備、風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)、深入實(shí)施、整合提升，圍繞風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)目標(biāo)。

2.專(zhuān)業(yè)管理的目標(biāo)

基于公司統(tǒng)一的管控策略，在建立健全公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的基礎(chǔ)上，利用信息系統(tǒng)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、監(jiān)控、重估全過(guò)程的管理，將公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系靜態(tài)信息和動(dòng)態(tài)信息全面納入信息化管理范疇。

二、專(zhuān)業(yè)管理的主要做法

（一）專(zhuān)業(yè)管理工作的流程圖

詳見(jiàn)圖1。

（二）全面風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部層次框架

詳見(jiàn)圖2。

（三）節(jié)點(diǎn)主要做法

1.全面風(fēng)險(xiǎn)管控節(jié)點(diǎn)做法

（1）公司風(fēng)控信息系統(tǒng)分為基礎(chǔ)應(yīng)用平臺(tái)和高級(jí)應(yīng)用平臺(tái)，可滿(mǎn)足總部各部門(mén)、公司各級(jí)單位的管理需要。公司風(fēng)控信息系統(tǒng)以SAP GRC為基礎(chǔ)，利用NetWeaver、Sotower開(kāi)發(fā)平臺(tái)和BPA引擎，完成了流程框架維護(hù)、流程分級(jí)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)聯(lián)、崗位授權(quán)固化、制度流程融合、內(nèi)控在線評(píng)價(jià)和內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)落地應(yīng)用等功能的開(kāi)發(fā)，實(shí)現(xiàn)所有管理要素的動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、控制點(diǎn)與流程步驟、崗位動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)，便于各崗位開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，執(zhí)行控制措施，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)聯(lián)。通過(guò)流程步驟與崗位匹配，明確崗位職責(zé)，固化授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，并支持不相容職責(zé)自動(dòng)檢查，實(shí)現(xiàn)崗位授權(quán)固化。

（2）公司采取以財(cái)務(wù)專(zhuān)業(yè)為試點(diǎn)，從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)著手，推動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作。一是結(jié)合ERP系統(tǒng)108項(xiàng)工作流程，全面梳理財(cái)務(wù)內(nèi)部控制流程。二是開(kāi)展財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，采集風(fēng)險(xiǎn)信息200余條，形成財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)事件54項(xiàng)。三是以風(fēng)險(xiǎn)“信息與溝通”為中心設(shè)計(jì)財(cái)務(wù)內(nèi)控管理流程，其中包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、有效性評(píng)價(jià)等三個(gè)核心內(nèi)容。四是制定財(cái)務(wù)內(nèi)部控制及評(píng)價(jià)細(xì)則，采用現(xiàn)場(chǎng)訪談、控制測(cè)試、穿行測(cè)試等方式開(kāi)展財(cái)務(wù)內(nèi)控自評(píng)價(jià)。五是制定財(cái)務(wù)稽核工作規(guī)范，建立財(cái)務(wù)稽核規(guī)則庫(kù)，對(duì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)在線稽核，穩(wěn)步推進(jìn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)在線監(jiān)控。六是建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)，設(shè)定指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)值和兩級(jí)預(yù)警區(qū)間，對(duì)指標(biāo)趨勢(shì)變化動(dòng)態(tài)監(jiān)控。

（3）構(gòu)建防控體系，防范全面風(fēng)險(xiǎn)。公司以信息平臺(tái)建設(shè)為契機(jī)，將風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)與各業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)有機(jī)結(jié)合，推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，幫助執(zhí)行管理指令的政策和程序。它貫穿各層次和功能，包括各種活動(dòng)，如批準(zhǔn)、授權(quán)、證實(shí)、調(diào)整、經(jīng)營(yíng)績(jī)效評(píng)價(jià)、資產(chǎn)保護(hù)和職責(zé)分離等。

（4）建立企業(yè)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)。明確了各專(zhuān)業(yè)所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)及其表現(xiàn)形式、風(fēng)險(xiǎn)成因、應(yīng)對(duì)措施，為各專(zhuān)業(yè)開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供了基礎(chǔ)信息；并且，通過(guò)四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控流程關(guān)鍵步驟的匹配，將公司層宏觀風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)榕c實(shí)際崗位相關(guān)的具體風(fēng)險(xiǎn)，提高了公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的整體“免疫力”。

2.預(yù)算控制信息化節(jié)點(diǎn)做法

（1）在業(yè)務(wù)源頭進(jìn)行控制。應(yīng)用信息系統(tǒng)，在業(yè)務(wù)發(fā)生環(huán)節(jié)在線實(shí)時(shí)控制，實(shí)現(xiàn)預(yù)算控制關(guān)口前移。采取信息化手段及預(yù)算分析手段，信息化手段客觀控制手段，剛性控制，暴露和反映問(wèn)題，預(yù)算控制對(duì)象為預(yù)算責(zé)任中心、預(yù)算科目及輔助維度的組合，基于責(zé)任中心及預(yù)算科目執(zhí)行年度總額預(yù)算控制；對(duì)于成本性及資本性支出項(xiàng)目，同時(shí)按照項(xiàng)目進(jìn)行明細(xì)預(yù)算控制。從業(yè)務(wù)發(fā)起的源頭開(kāi)始預(yù)算控制，如采購(gòu)業(yè)務(wù)――提交采購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，進(jìn)行預(yù)算控制；員工報(bào)銷(xiāo)業(yè)務(wù)――提報(bào)報(bào)銷(xiāo)申請(qǐng)單時(shí)，進(jìn)行預(yù)算控制。

（2）預(yù)算控制的適用性。―是可控費(fèi)用總額控制，對(duì)15項(xiàng)重要科目實(shí)行單控嚴(yán)控，科目預(yù)算控制主要包括“三公”等費(fèi)用科目、在建工程工程科目，按照年度和進(jìn)度實(shí)施控制。在線反映實(shí)際收支情況和指標(biāo)情況，及時(shí)提供具體的信息，實(shí)現(xiàn)信息實(shí)時(shí)反饋。設(shè)置預(yù)警指標(biāo)，對(duì)差異比較大或臨近超支的，給予提示預(yù)警，提示及時(shí)結(jié)算或控制發(fā)生。實(shí)現(xiàn)偏差及時(shí)預(yù)警。對(duì)超預(yù)算的實(shí)施強(qiáng)控制，不得發(fā)生。實(shí)現(xiàn)指標(biāo)在線控制。二是嚴(yán)格項(xiàng)目創(chuàng)建校驗(yàn)，確保沒(méi)有預(yù)算外項(xiàng)目發(fā)生。項(xiàng)目預(yù)算包括：資本性支出項(xiàng)目和成本性支出項(xiàng)目，均按照支出項(xiàng)目明細(xì)預(yù)算和年度預(yù)算實(shí)施雙重管控。三是應(yīng)用項(xiàng)目預(yù)算財(cái)務(wù)支出強(qiáng)控功能，確保單項(xiàng)工程不超預(yù)算。

3.工程核算流程內(nèi)部控制節(jié)點(diǎn)做法

（1）協(xié)同信息平臺(tái)，促進(jìn)風(fēng)控融合。在風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)與各業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)建設(shè)過(guò)程中，將關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、內(nèi)控流程、管控措施等進(jìn)行固化，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控與業(yè)務(wù)管控有機(jī)融合。一是將ERP成熟套裝軟件、財(cái)務(wù)管控、協(xié)同平臺(tái)、營(yíng)銷(xiāo)、生產(chǎn)、基建等系統(tǒng)有序銜接，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)信息與風(fēng)險(xiǎn)信息同步。二是借助ARIS流程管理平臺(tái)，將420項(xiàng)內(nèi)控流程固化到企業(yè)信息系統(tǒng)。三是在財(cái)務(wù)管控設(shè)置15項(xiàng)內(nèi)控考評(píng)點(diǎn)，在ERP中設(shè)置17項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，在信息系統(tǒng)中開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理考核評(píng)價(jià)。四是通過(guò)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)、標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)庫(kù)、物資價(jià)格庫(kù)集成，強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)、基建成本的控制與管理。五是開(kāi)發(fā)資產(chǎn)全壽命周期評(píng)估決策系統(tǒng)，從資產(chǎn)形成、日常管理、運(yùn)行維護(hù)、報(bào)廢退出四個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)資產(chǎn)成本進(jìn)行控制、評(píng)估與考核。

（2）發(fā)揮監(jiān)督合力，推進(jìn)依法治企。堅(jiān)持依法從嚴(yán)治企，構(gòu)建由財(cái)務(wù)、審計(jì)、紀(jì)檢等部門(mén)組成的內(nèi)控監(jiān)督防線。一是加強(qiáng)業(yè)務(wù)部門(mén)溝通協(xié)作，重點(diǎn)發(fā)揮業(yè)務(wù)部門(mén)的監(jiān)督合力，拓展稽核監(jiān)督深度與廣度。二是利用在線稽核系統(tǒng)，對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，利用審計(jì)成果，加大重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)的現(xiàn)場(chǎng)稽核，利用“聯(lián)席會(huì)議機(jī)制”對(duì)稽核結(jié)果進(jìn)行效能監(jiān)察。三是建立稽核結(jié)果、內(nèi)審?fù)鈾z、典型案例等信息共享平臺(tái)，促進(jìn)稽核成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。四是開(kāi)展在線稽核，發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)87項(xiàng)，監(jiān)督各單位對(duì)問(wèn)題落實(shí)整改。五是加大日常業(yè)務(wù)稽核力度，對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)稽核和治理，做好事前、事中、事后的聯(lián)合監(jiān)督。六是推行省公司抽查、省農(nóng)電公司督查、市公司普查三級(jí)稽核方式，實(shí)現(xiàn)對(duì)縣農(nóng)電企業(yè)稽核的閉環(huán)管理。七是強(qiáng)化審計(jì)監(jiān)督，開(kāi)展“三指定”自查整改、“小金庫(kù)”和工程建設(shè)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)治理等活動(dòng)。八是制定監(jiān)督管理辦法，實(shí)行聯(lián)席會(huì)議制度，強(qiáng)化權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督，重大事項(xiàng)監(jiān)督全部到崗到位，使工作達(dá)到閉環(huán)管理。

（3）堅(jiān)持五個(gè)“兩率”考核，實(shí)現(xiàn)與“五集中”對(duì)接。引入獨(dú)具特色的、以五個(gè)“兩率”為核心的財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，實(shí)現(xiàn)與“五集中”對(duì)接，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程管控?；A(chǔ)工作兩率，即會(huì)計(jì)憑證“合格率”和“及時(shí)率”，推動(dòng)基礎(chǔ)財(cái)務(wù)工作向“精細(xì)化”和“標(biāo)準(zhǔn)化”轉(zhuǎn)變，奠定會(huì)計(jì)集中核算基礎(chǔ)。工程管理兩率，即工程項(xiàng)目“竣工決算完成率”和“項(xiàng)目轉(zhuǎn)資入賬率”，有效解決了公司超期完工轉(zhuǎn)固的問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)資本集中運(yùn)作。預(yù)算管理兩率，即年度預(yù)算“完成率”和進(jìn)度預(yù)算“偏差率”考核，確保預(yù)算集約調(diào)控。資金管理兩率，即資金“占用率”和資金“歸集率”，確保資金全都集中在可監(jiān)控的范圍內(nèi)，做到資金集中管理。財(cái)務(wù)報(bào)表兩率，即報(bào)表“及時(shí)率”和“正確率”，有效保證了財(cái)務(wù)報(bào)表的及時(shí)性和準(zhǔn)確性，為經(jīng)營(yíng)決策、風(fēng)險(xiǎn)防控提供數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

4.核算流程內(nèi)控節(jié)點(diǎn)做法

（1）利用管控系統(tǒng)集團(tuán)對(duì)賬平臺(tái)進(jìn)行集團(tuán)內(nèi)外單位的往來(lái)核對(duì)。雙方單位確認(rèn)往來(lái)賬目，在平臺(tái)進(jìn)行核銷(xiāo)，保證報(bào)表合并順利。

（2）子公司財(cái)務(wù)報(bào)表經(jīng)過(guò)自查稽核、省公司稽核。查找填報(bào)存在問(wèn)題進(jìn)行整改。

（3）與網(wǎng)省公司人資部門(mén)、營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)等業(yè)務(wù)部門(mén)系統(tǒng)核對(duì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，保持嚴(yán)格一致。

（4）網(wǎng)省公司報(bào)表合并后問(wèn)題進(jìn)行整改。

三、評(píng)估與改進(jìn)

國(guó)家電網(wǎng)公司在ERP應(yīng)用方面提出了“完善提升、深化應(yīng)用、安全運(yùn)行、再上水平”的信息化工作思路，公司作為省首家通過(guò)實(shí)用化驗(yàn)收的地市單位，雖然取得了階段性的成績(jī)，但通過(guò)與西北電網(wǎng)等在ERP上線和成熟應(yīng)用中走在了前列的兄弟單位相比，還存在相當(dāng)?shù)牟罹唷?/p>

（一）專(zhuān)業(yè)管理存在的問(wèn)題

（1）全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息化新增任務(wù)項(xiàng)目需要與各業(yè)務(wù)部門(mén)協(xié)同進(jìn)行，財(cái)務(wù)協(xié)同管控的力度不夠、業(yè)務(wù)部門(mén)提供的業(yè)務(wù)參數(shù)不準(zhǔn)確，口徑不統(tǒng)一，缺乏把控和審核，導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)成本與實(shí)際成本有偏差

（2）全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息化程度需要進(jìn)一步加強(qiáng)，出現(xiàn)信息化發(fā)展與流程的同步問(wèn)題，在實(shí)現(xiàn)對(duì)公司各流程的監(jiān)督，控制重大事項(xiàng)的過(guò)程中，實(shí)現(xiàn)有效供應(yīng)鏈管理中，兩者結(jié)合點(diǎn)出現(xiàn)問(wèn)題，控制點(diǎn)無(wú)法落到實(shí)處。

（3）內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)流程中的標(biāo)準(zhǔn)化問(wèn)題。信息化的標(biāo)準(zhǔn)體系有待于完善建設(shè)。管理流程有待于進(jìn)一步規(guī)范，流程不確定化對(duì)信息化應(yīng)用造成阻礙。

（二）今后的改進(jìn)方向或?qū)Σ?/p>

（1）協(xié)同各業(yè)務(wù)部門(mén)，根據(jù)公司管理的實(shí)際需要新增任務(wù)流程，在過(guò)程中實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目各節(jié)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管控。

（2）資金管理實(shí)現(xiàn)審批流程，與銀行聯(lián)結(jié)，實(shí)現(xiàn)電子收付自動(dòng)生成憑證。

（3）實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)與營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)的有效集成，提高數(shù)據(jù)共享度，提高工作效率。繼續(xù)健全公司標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)，管理流程進(jìn)一步規(guī)范。

第2篇：風(fēng)險(xiǎn)管理信息化范文

關(guān)鍵詞：信息化環(huán)境；供電企業(yè)；風(fēng)險(xiǎn)管理

中圖分類(lèi)號(hào)： TB 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：16723198（2014）17017301

1 前言

供電企業(yè)在信息化環(huán)境下的運(yùn)營(yíng)模式由傳統(tǒng)方式轉(zhuǎn)向信息化管理，供電企業(yè)在享受著運(yùn)營(yíng)效率提高的同時(shí)，也必然面臨著組織結(jié)構(gòu)調(diào)整、管理方式、營(yíng)銷(xiāo)模式和信息安全等方面的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。此外信息化還使供電企業(yè)在原有風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，增加了因組織變革、管理變革和技術(shù)變革所帶來(lái)的新的風(fēng)險(xiǎn)，這些新風(fēng)險(xiǎn)與原有的風(fēng)險(xiǎn)的交織，將影響到企業(yè)的運(yùn)營(yíng)管理。

2 供電企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)

（1）組織變革產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。供電企業(yè)的信息化在推進(jìn)過(guò)程中，因?yàn)樾碌男畔⒓夹g(shù)與傳統(tǒng)的企業(yè)文化和技術(shù)產(chǎn)生日益突出的矛盾而必須進(jìn)行組織變革，這也是為了平衡的需要。供電企業(yè)的組織變革由于涉及到核心的業(yè)務(wù)、核心的企業(yè)文化，甚至是企業(yè)員工的個(gè)人利益，于是也就必然的產(chǎn)生了風(fēng)險(xiǎn)。供電企業(yè)組織變革是企業(yè)的結(jié)構(gòu)由金字塔結(jié)構(gòu)發(fā)展成扁平化，雖然這樣轉(zhuǎn)變能夠使信息的交流得到提高，但是也消弱了傳統(tǒng)組織結(jié)構(gòu)中中間層的管理功能。企業(yè)結(jié)構(gòu)的變革因?yàn)樯婕暗狡髽I(yè)的決策層，就需要多方面考慮，不能因?yàn)榻Y(jié)構(gòu)變革的失誤而阻礙企業(yè)的信息化進(jìn)程。企業(yè)結(jié)構(gòu)的變革會(huì)一定程度上影響企業(yè)的文化，如果處理不當(dāng)也會(huì)給供電企業(yè)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。供電企業(yè)的信息化過(guò)程需要那些具備技術(shù)和管理才能的特殊人才，如果供電企業(yè)無(wú)法自己培養(yǎng)就只能通過(guò)招聘方式從外面聘請(qǐng)以維持企業(yè)運(yùn)營(yíng)，但外聘的人才能否融入企業(yè)無(wú)法確定。而供電企業(yè)花費(fèi)大量精力自己培養(yǎng)的人才，如果缺少有效激勵(lì)政策，很容易導(dǎo)致人才流失。

（2）信息技術(shù)變革產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。信息技術(shù)在日新月異發(fā)展的同時(shí)所產(chǎn)生的硬件、技術(shù)、系統(tǒng)安全和運(yùn)營(yíng)及維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)也使供電企業(yè)面臨著風(fēng)險(xiǎn)。硬件作為供電企業(yè)信息化的骨架更新?lián)Q代的速度很快，供電企業(yè)在進(jìn)行信息化的時(shí)候不僅要滿(mǎn)足當(dāng)前的需要，還要考慮到以后系統(tǒng)升級(jí)的需要，但是先進(jìn)的硬件設(shè)備也意味著高昂的成本，也會(huì)給供電企業(yè)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。此外保證供電企業(yè)日常數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確安全和系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)的安全是整個(gè)信息化的核心，否則信息化就會(huì)失去意義，最終將影響供電企業(yè)的日常運(yùn)營(yíng)和管理工作。

（3）管理變革產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。供電企業(yè)必須在管理方面做出適當(dāng)變革以適應(yīng)企業(yè)的信息化的需要，在戰(zhàn)略層面上決策層對(duì)供電企業(yè)未來(lái)的發(fā)展方向、前景的態(tài)度決定著企業(yè)成敗，供電企業(yè)對(duì)信息化的動(dòng)機(jī)關(guān)乎企業(yè)的發(fā)展高度，而供電企業(yè)是否有一個(gè)清晰而明確的規(guī)劃是企業(yè)能走多遠(yuǎn)的關(guān)鍵。從戰(zhàn)術(shù)層面來(lái)看供電企業(yè)的具體而細(xì)微的各項(xiàng)業(yè)務(wù)雖不能直接影響到企業(yè)的存亡，但仍不容忽視。

3 供電企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策

（1）供電企業(yè)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)識(shí)別和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估力度。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理關(guān)鍵是通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，對(duì)供電企業(yè)信息化環(huán)境下的各種影響因素匯總并重新分類(lèi)，從而篩選出會(huì)給企業(yè)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)的因素，預(yù)計(jì)會(huì)向風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)變的潛在因素。供電企業(yè)通過(guò)信息化的技術(shù)手段對(duì)可能造成損失的因素進(jìn)行密切的跟蹤、觀測(cè)和分析，總結(jié)出這些風(fēng)險(xiǎn)因素的變化規(guī)律，根據(jù)可能帶來(lái)的損失大小和重要程度并結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)因素的當(dāng)前狀態(tài)進(jìn)行分析、判斷，找出引起風(fēng)險(xiǎn)的原因。

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估是供電企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)非常重要的環(huán)節(jié)，可以為企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)程度的判斷提供依據(jù)，有利于企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)決策，能夠有效的預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和降低其發(fā)生的概率，防止風(fēng)險(xiǎn)的接連發(fā)生，以免造成更大的損失。

（2）供電企業(yè)對(duì)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)管理。信息化環(huán)境下供電企業(yè)的自動(dòng)化水平更高，隨之而來(lái)的就是風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失也非常巨大，因此供電企業(yè)要加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)的管理。供電企業(yè)通過(guò)參考?xì)v史數(shù)據(jù)、發(fā)揮信息技術(shù)的優(yōu)勢(shì)、采用高效合理的預(yù)測(cè)方法對(duì)用戶(hù)的用電量進(jìn)行測(cè)算，解決電力需求產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。隨著企業(yè)信息化進(jìn)程的加快，供電企業(yè)需要把信息系統(tǒng)的安全性放在重要位置，注重對(duì)信息系統(tǒng)的維護(hù)和升級(jí)，構(gòu)建一個(gè)安全、高效的信息管理系統(tǒng)。提高供電的穩(wěn)定性和供電質(zhì)量，加快供電故障的解決的及時(shí)性，營(yíng)造一個(gè)良好的供電、用電平臺(tái)，滿(mǎn)足用戶(hù)的用電需求，提高用戶(hù)的滿(mǎn)意度。

（3）供電企業(yè)建立一個(gè)完善的風(fēng)險(xiǎn)管理支持系統(tǒng)。供電企業(yè)通過(guò)從組織結(jié)構(gòu)、企業(yè)制度、企業(yè)文化和企業(yè)的信息系統(tǒng)幾個(gè)方面構(gòu)建一個(gè)比較完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。以企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)為后盾，建立完善的企業(yè)管理制度和法律機(jī)制，明確相關(guān)部門(mén)和個(gè)人的權(quán)責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)處置流程。企業(yè)文化中應(yīng)樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，讓員工時(shí)刻充滿(mǎn)危機(jī)意識(shí)，危機(jī)來(lái)臨時(shí)能夠從容處理。同時(shí)還需要加強(qiáng)培養(yǎng)和建設(shè)信息人才隊(duì)伍，定期進(jìn)行系統(tǒng)培訓(xùn)，使他們?cè)诠ぷ魇冀K能以一種暫新的面貌去投入。除了重視業(yè)務(wù)能力外，還需要建立和諧充滿(mǎn)良性競(jìng)爭(zhēng)的工作氛圍和學(xué)習(xí)環(huán)境，能夠保證信息技術(shù)人員隊(duì)伍保持穩(wěn)定，使他們能夠帶著愉悅的心情投入工作，提高工作效率。

信息化管理應(yīng)經(jīng)成為企業(yè)現(xiàn)代管理的趨勢(shì)，信息化技術(shù)在供電企業(yè)的推廣和應(yīng)用，提高信息的共享力度，也提高了電力企業(yè)職工的工作效率，大大增強(qiáng)了企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)也使供電企業(yè)面臨巨大的挑戰(zhàn)，如果不能很好的處理，將嚴(yán)重阻礙供電企業(yè)的做大做強(qiáng)，因此對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行分析研究具有重大意義。

參考文獻(xiàn)

第3篇：風(fēng)險(xiǎn)管理信息化范文

美國(guó)安然事件促使其2002年出臺(tái)了著名的《薩班斯法案》，隨后我國(guó)也出臺(tái)了一系列的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的指引。我國(guó)國(guó)務(wù)院國(guó)資委2006年《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》；財(cái)政部等五部委2008年《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，并于2010年《企業(yè)內(nèi)控應(yīng)用指引》、《評(píng)價(jià)指引》、《審計(jì)指引》；財(cái)政部和國(guó)資委2012年又《關(guān)于加快構(gòu)建中央企業(yè)內(nèi)部控制體系有關(guān)事項(xiàng)的通知》。近兩年，國(guó)務(wù)院國(guó)資委要求中央企業(yè)加強(qiáng)信息化建設(shè)和全面風(fēng)險(xiǎn)管理，并把信息化作為加強(qiáng)企業(yè)管理的必要手段密切結(jié)合 。本文章結(jié)合當(dāng)前的熱點(diǎn)問(wèn)題，研究?jī)?nèi)部審計(jì)如何運(yùn)用信息化的手段來(lái)發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理職能。

內(nèi)部控制的實(shí)質(zhì)是風(fēng)險(xiǎn)管理，作為內(nèi)部控制的關(guān)鍵因素，內(nèi)部審計(jì)在風(fēng)險(xiǎn)管理中起著重要作用。我國(guó)《內(nèi)部審計(jì)具體準(zhǔn)則第16號(hào)——風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)》中，明確指出內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)審查和評(píng)價(jià)組織的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的適當(dāng)性和有效性，并提出改進(jìn)建議。對(duì)于我國(guó)內(nèi)部審計(jì)人員而言，樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，參與風(fēng)險(xiǎn)管理是十分必要的，風(fēng)險(xiǎn)管理是體現(xiàn)內(nèi)部審計(jì)價(jià)值又一重要方式。內(nèi)部審計(jì)既要檢查企業(yè)內(nèi)部控制的完整性和有效性，以便發(fā)揮內(nèi)部控制的最大效用；同時(shí)還要加強(qiáng)與企業(yè)管理部門(mén)的合作，促進(jìn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作高效進(jìn)行。

以前，很多企業(yè)并不重視內(nèi)部審計(jì)，而現(xiàn)在，越來(lái)越多的企業(yè)認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)企業(yè)的內(nèi)部審計(jì)，能夠有效地防范企業(yè)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。因此，將優(yōu)秀的職員放到內(nèi)部審計(jì)崗位上，協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)識(shí)別和評(píng)估重大風(fēng)險(xiǎn)，為管理層應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)提供足夠的信息，避免企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，內(nèi)部審計(jì)起著至關(guān)重要的作用。企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系框架具體包括以下環(huán)節(jié)：內(nèi)部環(huán)境管理；目標(biāo)設(shè)定；風(fēng)險(xiǎn)事件管理；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估；風(fēng)險(xiǎn)方案設(shè)計(jì)；體系手冊(cè)；監(jiān)控與預(yù)警；監(jiān)督及改進(jìn)（如表1）。

由上述分析可知，內(nèi)部審計(jì)是內(nèi)部環(huán)境的一部分，內(nèi)部審計(jì)自身良好的運(yùn)行對(duì)優(yōu)良的內(nèi)部環(huán)境的構(gòu)建起到積極作用。但對(duì)內(nèi)部環(huán)境的其他因素諸如公司治理狀況等很難直接起作用。另外，對(duì)于目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)事件的管理持關(guān)注態(tài)度，特別要關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)事件的管理，為評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)提供信息；風(fēng)險(xiǎn)方案的設(shè)計(jì)，內(nèi)部審計(jì)部門(mén)可以協(xié)助提供信息； 關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)體系手冊(cè)的，會(huì)涉及到內(nèi)部審計(jì)的一些手冊(cè)，因此內(nèi)部審計(jì)部門(mén)要參與其中。而監(jiān)控和預(yù)警，是內(nèi)部審計(jì)部門(mén)發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理職能的重要手段，內(nèi)部審計(jì)部門(mén)不但要重點(diǎn)關(guān)注，還要參與其中。最后的監(jiān)督與改進(jìn)，是風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)和管理層的責(zé)任，內(nèi)部審計(jì)部門(mén)只需要提供信息支持予以協(xié)助即可。綜上所述，內(nèi)部審計(jì)部門(mén)在企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理中發(fā)揮作用的環(huán)節(jié)主要在于風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估以及監(jiān)控和預(yù)警，本文正是從這兩個(gè)角度來(lái)展來(lái)論述。

二、信息化技術(shù)在內(nèi)部審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理職能中的運(yùn)用

在信息化條件下，信息的高速發(fā)展與不斷更新提高了企業(yè)內(nèi)部審計(jì)的創(chuàng)新能力和應(yīng)變能力，給內(nèi)部審計(jì)帶來(lái)技術(shù)上的支持，同時(shí)，信息化環(huán)境下，內(nèi)部審計(jì)的環(huán)境更加復(fù)雜，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理系統(tǒng)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)與計(jì)算機(jī)技術(shù) 、數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)不可分割地交織在一起。風(fēng)險(xiǎn)管理包括三個(gè)環(huán)節(jié)：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，內(nèi)部審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)管理職能僅限于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是管理層應(yīng)盡的責(zé)任；同時(shí)，信息化手段更適合應(yīng)用于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。因此本文的論述側(cè)重于內(nèi)部審計(jì)部門(mén)如何運(yùn)用信息化技術(shù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的。

（一）信息搜集的方式 內(nèi)部審計(jì)人員要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，第一步就是要進(jìn)行信息的搜集。所需的信息主要靠?jī)?nèi)部審計(jì)人員自己搜集，其搜集信息的途徑有：（1）查閱內(nèi)部資料。包括查閱內(nèi)部控制手冊(cè)、管理報(bào)告以及股東大會(huì)、董事會(huì)等高層管理的會(huì)議記錄。（2）從外面搜集信息?？梢詮耐顿Y機(jī)構(gòu)、證券分析師等關(guān)于企業(yè)的評(píng)價(jià)以及政府或者機(jī)構(gòu)的行業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，財(cái)經(jīng)雜志等途徑。三鹿奶粉等多家上市公司的風(fēng)險(xiǎn)管理案例證明，外部信息對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的披露遠(yuǎn)遠(yuǎn)早于企業(yè)內(nèi)部信息，外部搜集的信息可以給企業(yè)提供有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理更為有效的數(shù)據(jù)。（3）實(shí)地觀察主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，以了解和企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的信息。（4）詢(xún)問(wèn)管理層和員工。通過(guò)詢(xún)問(wèn)企業(yè)上下級(jí)兩個(gè)層次的職員，來(lái)獲取風(fēng)險(xiǎn)管理的信息。

另外，內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)該建立一個(gè)信息溝通的平臺(tái)，該平臺(tái)至少有兩個(gè)重要作用，一方面內(nèi)部審計(jì)人員把自己搜集的信息通過(guò)這個(gè)平臺(tái)進(jìn)行分類(lèi)整理和匯總；另一方面，基于風(fēng)險(xiǎn)管理是全面參與的一個(gè)過(guò)程，企業(yè)的普通員工可以通過(guò)這個(gè)平臺(tái)反饋信息。員工通過(guò)平臺(tái)來(lái)反饋信息，可能比當(dāng)面詢(xún)問(wèn)能收到更好的效果，員工反饋的信息是對(duì)內(nèi)部審計(jì)人員自己搜集信息的有利補(bǔ)充，可能會(huì)對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理起著至關(guān)重要的作用。下面介紹這個(gè)信息化溝通交流的平臺(tái)的建立。

（二）信息化溝通交流平臺(tái)的建立 內(nèi)部審計(jì)部門(mén)在建立信息溝通交流的平臺(tái)時(shí)，可以按照風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)來(lái)建立模塊。風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別可分為五種：戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)這五種風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)不同，內(nèi)部審計(jì)部門(mén)可以對(duì)它們分別設(shè)立日常監(jiān)督和特別監(jiān)督。

戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)只有公司在實(shí)施重大戰(zhàn)略時(shí)或者政府出臺(tái)與企業(yè)經(jīng)營(yíng)關(guān)系密切有重大影響的法律法規(guī)時(shí)，內(nèi)部審計(jì)部門(mén)要對(duì)這種風(fēng)險(xiǎn)加以特別的關(guān)注。同時(shí)這兩種風(fēng)險(xiǎn)具有突發(fā)性的特點(diǎn)，一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生而企業(yè)沒(méi)有采取較好的應(yīng)對(duì)措施，對(duì)企業(yè)生存可能產(chǎn)生致命的威脅。因此內(nèi)部審計(jì)部門(mén)要做的就是平時(shí)要對(duì)公司戰(zhàn)略和法律環(huán)境的重大變化實(shí)施密切觀察，一旦這種重大變化出現(xiàn)，特別是法律方面不利的重大變化，內(nèi)部審計(jì)部門(mén)要做到特別監(jiān)督，予以特別的評(píng)估。此外，做為內(nèi)部審計(jì)部門(mén)，還需要關(guān)注企業(yè)是否存在重大的研發(fā)失敗、業(yè)務(wù)拓展失敗、未決訴訟、政府管制放松或者加緊等這些偶發(fā)事件。而財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和上述的兩種風(fēng)險(xiǎn)不同，這三種風(fēng)險(xiǎn)屬于常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，需要日常監(jiān)督來(lái)完成。這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生是一個(gè)日常積累的過(guò)程，如果管理部門(mén)平時(shí)不注意對(duì)這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行疏導(dǎo)和應(yīng)對(duì)的話(huà)，該類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)積累到一定程度，也會(huì)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生致命性的威脅。因此，對(duì)于這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)工作的重點(diǎn)是評(píng)估，并及時(shí)的把評(píng)估的結(jié)果提交給管理部門(mén)。

（三）通過(guò)信息化溝通交流平臺(tái)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控 按照上述構(gòu)建的各種風(fēng)險(xiǎn)模塊，對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的內(nèi)容和方式如表2：

如上所述，戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)需要的是特別監(jiān)督，所以日常要做的是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，識(shí)別出這種風(fēng)險(xiǎn)存在才進(jìn)行評(píng)估；而財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)則需要日常的監(jiān)督，日常都要對(duì)這三種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并提交管理部門(mén)處理，以防止其累積為重大風(fēng)險(xiǎn)。

除了上述的五個(gè)模塊五種風(fēng)險(xiǎn)之外，內(nèi)部審計(jì)部門(mén)還要關(guān)注對(duì)單位環(huán)境的評(píng)估，包括諸如：（1）管理層是否由一個(gè)或幾個(gè)人所控制，而董事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)或類(lèi)似機(jī)構(gòu)對(duì)其是否實(shí)施有效監(jiān)督；（2）管理層在承擔(dān)和監(jiān)控經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)方面是風(fēng)險(xiǎn)偏好者上還是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者；（3）關(guān)鍵管理人員變動(dòng)；（4）內(nèi)部控制薄弱等。其實(shí)，企業(yè)的每種風(fēng)險(xiǎn)都不是孤立的，要把各種風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估結(jié)合在一起進(jìn)行分析，可能會(huì)得出更為有用的結(jié)論。因此，要把內(nèi)部環(huán)境的評(píng)估和上述的五種風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別評(píng)估結(jié)合在一起，得出企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)論。

（四）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)的構(gòu)建 為了更好的量化評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)，還需要加入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，如下表3：

其中戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)屬于定性指標(biāo)，內(nèi)部審計(jì)部門(mén)首先要關(guān)注此類(lèi)事件是否發(fā)生，如果發(fā)生，才進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；而財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)則屬于定量指標(biāo)，內(nèi)部審計(jì)部門(mén)需定期對(duì)這些指標(biāo)進(jìn)行檢測(cè)。這些指標(biāo)既需要結(jié)合企業(yè)的實(shí)際情況來(lái)篩選，同時(shí)還需要多個(gè)指標(biāo)結(jié)合使用來(lái)判定企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。另外，還要把這些指標(biāo)做如下分析，以判定企業(yè)的某項(xiàng)或者綜合風(fēng)險(xiǎn)是否達(dá)到了警戒線。（1）趨勢(shì)分析。也就是和企業(yè)自身以前年度指標(biāo)做比較，比如行業(yè)排名；（2）同行業(yè)比較。比如主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率、業(yè)務(wù)增長(zhǎng)率還有技術(shù)革新這些指標(biāo)都適合與同行業(yè)做比較來(lái)判定風(fēng)險(xiǎn)；（3）與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的業(yè)績(jī)比較。這種分析也頗為關(guān)鍵，特別對(duì)于行業(yè)排名比較靠前的企業(yè)，要時(shí)時(shí)刻刻關(guān)注競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況，如利潤(rùn)率、市場(chǎng)占有率、技術(shù)革新等，稍有疏忽就有可能被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手超越，從而處于不利地位。（4）與監(jiān)管部門(mén)的要求相比較。特別是準(zhǔn)備在資本市場(chǎng)上募集資金的企業(yè)，監(jiān)管部門(mén)是有諸多要求的，如果不能達(dá)到這些要求，意味著不能從資本市場(chǎng)募集資金，會(huì)不會(huì)導(dǎo)致企業(yè)資金流動(dòng)性方面出現(xiàn)困難，需要內(nèi)部審計(jì)部門(mén)重要點(diǎn)關(guān)注。

三、審計(jì)人才準(zhǔn)備

從根本上說(shuō)，內(nèi)部審計(jì)人員知識(shí)結(jié)構(gòu)單一，缺乏復(fù)合型審計(jì)人才，人才的匱乏是制約內(nèi)部審計(jì)信息化技術(shù)手段應(yīng)用的根源所在。內(nèi)部審計(jì)發(fā)展的關(guān)鍵是人才的培養(yǎng)和完善審計(jì)人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)。在信息技術(shù)環(huán)境下，審計(jì)人員一方面要熟悉相關(guān)法律法規(guī) ，具備豐富的財(cái)務(wù)審計(jì)知識(shí)及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；還應(yīng)熟練掌握網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理等方面的技能與方法?，F(xiàn)實(shí)中，雖然內(nèi)部審計(jì)人員掌握一定的計(jì)算機(jī)知識(shí)，但僅僅掌握了較淺層次的計(jì)算機(jī)基礎(chǔ)知識(shí)和運(yùn)用技能，缺乏深層次的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)設(shè)計(jì)、程序編譯檢測(cè)技能，不能有效地分析系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。因此要真正運(yùn)用計(jì)算機(jī)軟件完成難度較大的內(nèi)部審計(jì)程序，還需要熟悉掌握會(huì)計(jì) 、審計(jì)知識(shí)和計(jì)算機(jī)知識(shí)的復(fù)合型審計(jì)人才。為解決這一問(wèn)題 ，一方面 ，企業(yè)要加大對(duì)內(nèi)部審計(jì)人員的培訓(xùn)力度與后續(xù)教育，培養(yǎng)全面的綜合型審計(jì)人才，以適應(yīng)內(nèi)部審計(jì)工作發(fā)展轉(zhuǎn)型的新要求；另一方面 ，可以考慮在高校設(shè)置“審計(jì)信息化”專(zhuān)業(yè) ，開(kāi)設(shè)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù) 、審計(jì)學(xué)、會(huì)計(jì)學(xué)等課程，以滿(mǎn)足實(shí)際審計(jì)工作的需要。

參考文獻(xiàn)：

第4篇：風(fēng)險(xiǎn)管理信息化范文

信息化燃?xì)馄髽I(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理

0前言

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，人們的生活水平越來(lái)越高，燃?xì)馐侨藗內(nèi)粘Ｉ畹幕A(chǔ)物質(zhì)，近年來(lái)，燃?xì)馄髽I(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，很多燃?xì)馄髽I(yè)為了提高自身的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，逐漸走向信息化道路，燃?xì)馄髽I(yè)在實(shí)現(xiàn)信息化管理過(guò)程中，面臨著一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此，燃?xì)馄髽I(yè)要認(rèn)真分析這些風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)實(shí)際情況，制定相應(yīng)的管理措施，從而有效地促進(jìn)燃?xì)馄髽I(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。下面就燃?xì)馄髽I(yè)信息化體系的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行分析。

1燃?xì)馄髽I(yè)信息化的特點(diǎn)

燃?xì)馐侨藗內(nèi)粘Ｉ畹幕A(chǔ)設(shè)施，其信息化程度不僅對(duì)燃?xì)馄髽I(yè)的生產(chǎn)效率有很大的影響，還對(duì)公眾的服務(wù)質(zhì)量有很大的影響，燃?xì)馄髽I(yè)信息化體系的應(yīng)用，對(duì)燃?xì)馄髽I(yè)業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化、企業(yè)管理水平的提高、企業(yè)形象的提升有很大的幫助，因此，燃?xì)馄髽I(yè)加大信息化體系的建設(shè)有十分重要的意義。但在實(shí)際開(kāi)發(fā)、實(shí)施信息化體系過(guò)程中，還存在一定的難度，如科學(xué)化管理水平不高、信息化約束條件多、業(yè)務(wù)流程難以?xún)?yōu)化、實(shí)施人員信息化方面綜合能力不足等，這些因素導(dǎo)致燃?xì)馄髽I(yè)在實(shí)現(xiàn)信息化過(guò)程中存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，難以達(dá)到預(yù)期的效果。

2燃?xì)馄髽I(yè)實(shí)現(xiàn)信息化過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)燃?xì)馄髽I(yè)而言，燃?xì)庑畔⒒L(fēng)險(xiǎn)可以根據(jù)項(xiàng)目的范圍大小、技術(shù)水平及經(jīng)驗(yàn)、數(shù)據(jù)處理水平、項(xiàng)目運(yùn)行環(huán)境、項(xiàng)目管理模式等幾種情況分類(lèi)。燃?xì)馄髽I(yè)在實(shí)現(xiàn)信息化過(guò)程中，引起風(fēng)險(xiǎn)原因主要有以下幾點(diǎn)：

（1）在信息化需求階段，由于存在信息化項(xiàng)目目標(biāo)不明確、范圍不明確、對(duì)需求度不了解、對(duì)燃?xì)鈽I(yè)務(wù)不熟悉、沒(méi)有同燃?xì)忭?xiàng)目利害關(guān)系者進(jìn)行有效地溝通等現(xiàn)象，從而引起項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；

（2）在信息化設(shè)計(jì)階段，由于缺乏經(jīng)驗(yàn)豐富的系統(tǒng)分析人員及信息化系統(tǒng)設(shè)計(jì)師，導(dǎo)致項(xiàng)目設(shè)計(jì)不全面，對(duì)變更控制不到位，影響信息化項(xiàng)目的實(shí)用性，從而引起信息化項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；

（3）在信息化開(kāi)發(fā)階段，由于存在開(kāi)發(fā)環(huán)境不充分、設(shè)計(jì)方向錯(cuò)誤、程序員技能水平低、項(xiàng)目范圍更改頻繁、項(xiàng)目進(jìn)度更改頻繁、內(nèi)部溝通不充足、測(cè)試計(jì)劃不完善、測(cè)試人員綜合素質(zhì)低等問(wèn)題，導(dǎo)致燃?xì)忭?xiàng)目信息化系統(tǒng)按期交付存在一定的風(fēng)險(xiǎn)；

（4）在實(shí)施信息化體系過(guò)程中，由于客戶(hù)不滿(mǎn)意、不配合，或者資金不能按時(shí)到位，影響項(xiàng)目落地，帶來(lái)一定的燃?xì)庑畔⒒?xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)。

3燃?xì)馄髽I(yè)信息化風(fēng)險(xiǎn)管理措施

3.1燃?xì)馄髽I(yè)信息化風(fēng)險(xiǎn)管理原則

由于燃?xì)馄髽I(yè)的風(fēng)險(xiǎn)涉及到技術(shù)水平、經(jīng)驗(yàn)、環(huán)境、市場(chǎng)等各個(gè)方面，具有很強(qiáng)的不確定性，因此，在進(jìn)行燃?xì)馄髽I(yè)信息化風(fēng)險(xiǎn)控制時(shí)，必須堅(jiān)持控制風(fēng)險(xiǎn)主體總目標(biāo)的原則，在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制時(shí)，要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)總目標(biāo)進(jìn)行分析，全面地分析引起各種風(fēng)險(xiǎn)的因素，從而確保風(fēng)險(xiǎn)管理措施的全面性。

燃?xì)庑畔⒒?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)量比較多，并且還有很多不確定因素。因此，在進(jìn)行燃?xì)忭?xiàng)目信息化風(fēng)險(xiǎn)控制時(shí)，要堅(jiān)持選擇性原則，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可能造成的財(cái)務(wù)損失以及企業(yè)承受風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)一些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行選擇性回避，對(duì)重大的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行控制。

在進(jìn)行燃?xì)忭?xiàng)目信息化風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，要堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)型和重要性原則，燃?xì)馄髽I(yè)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)后，往往需要投入大量的管理費(fèi)用，如果風(fēng)險(xiǎn)影響很大，就會(huì)造成嚴(yán)重的財(cái)務(wù)損失，因此，在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，可以對(duì)影響比較小的風(fēng)險(xiǎn)在進(jìn)行轉(zhuǎn)移，對(duì)影響大的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，從而獲得良好的風(fēng)險(xiǎn)管理效果。

在進(jìn)行燃?xì)忭?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，還要堅(jiān)持保證社會(huì)職能的原則。燃?xì)庑袠I(yè)是一個(gè)為社會(huì)服務(wù)的行業(yè)，在進(jìn)行燃?xì)忭?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，不能因?yàn)殚_(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作而終止為社會(huì)提供的服務(wù)。因此，燃?xì)馄髽I(yè)要根據(jù)實(shí)際情況，在保證服務(wù)社會(huì)的基礎(chǔ)上，制定合理的風(fēng)險(xiǎn)管理方案。

3.2燃?xì)馄髽I(yè)信息化風(fēng)險(xiǎn)管理措施

燃?xì)馄髽I(yè)在實(shí)施信息化體系過(guò)程中，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理的主要目的是為了減少信息化體系實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題，從而為燃?xì)馄髽I(yè)的穩(wěn)定發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。燃?xì)馄髽I(yè)在建設(shè)信息化體系時(shí)，首先要對(duì)企業(yè)內(nèi)部的各項(xiàng)日常工作進(jìn)行有效地管理，并根據(jù)實(shí)際情況建立有效地人力資源管理系統(tǒng)、財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)、辦公自動(dòng)化系統(tǒng)等，從而信息化體系的全面實(shí)施提供保障。

在管理過(guò)程中，燃?xì)馄髽I(yè)要從整個(gè)信息化系統(tǒng)出發(fā)，對(duì)燃?xì)獾妮斔瓦^(guò)程進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，并對(duì)用戶(hù)用氣計(jì)劃、燃?xì)鈨?chǔ)備等進(jìn)行分析，從而為緊急事故的處理提供參考。對(duì)用戶(hù)進(jìn)行管理時(shí)，要實(shí)現(xiàn)用氣抄表、收費(fèi)、用戶(hù)咨詢(xún)、回訪、投訴、服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督等的一體化，有效地提高用戶(hù)滿(mǎn)意度。為方便用戶(hù)使用燃?xì)?，燃?xì)馄髽I(yè)還要推行多元化服務(wù)，如互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)、電話(huà)服務(wù)，確保用戶(hù)在用氣過(guò)程中遇到困難后能及時(shí)與燃?xì)馄髽I(yè)溝通。

4總結(jié)

推行信息化體系是燃?xì)馄髽I(yè)立足于激勵(lì)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中的重要措施，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，社會(huì)各行業(yè)對(duì)信息化的要求也越來(lái)越高，因此，燃?xì)馄髽I(yè)在實(shí)施信息化體系時(shí)，要不斷更新自身的管理觀念，并明確企業(yè)內(nèi)部各部門(mén)的職責(zé)，從而為信息化體系的實(shí)施打下良好的基礎(chǔ)。由于燃?xì)馄髽I(yè)在實(shí)施信息化體系過(guò)程中，還存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此，燃?xì)馄髽I(yè)要對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真的分析，并制定相應(yīng)的管理措施，確保燃?xì)馄髽I(yè)的持續(xù)發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]李秉利，胡軍.燃?xì)庑畔⒒^(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)與管理[J].科技致富向?qū)В?011（14）：401.

第5篇：風(fēng)險(xiǎn)管理信息化范文

【關(guān)鍵詞】風(fēng)險(xiǎn)社會(huì) 信息管理 傳播

“風(fēng)險(xiǎn)”（risk）本身并不是“危險(xiǎn)”（danger）或“災(zāi)難”（disaster），而是一種危險(xiǎn)和災(zāi)難的可能性。當(dāng)人類(lèi)試圖去控制自然和由此產(chǎn)生的種種難以預(yù)料的后果時(shí)，人類(lèi)就面臨著越來(lái)越多的風(fēng)險(xiǎn)。我們知道，社會(huì)的構(gòu)建本身伴隨著巨大的風(fēng)險(xiǎn)。社會(huì)主義和諧社會(huì)理論是在我國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型的特殊歷史背景下提出來(lái)的，所以，社會(huì)轉(zhuǎn)型既是構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，也是我國(guó)當(dāng)代社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)形成的重要原因。

現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)與科學(xué)技術(shù)的發(fā)展有著密切的聯(lián)系。科學(xué)技術(shù)的高度發(fā)展，大大提高了人類(lèi)的生活水平，但與此同時(shí)，它所帶來(lái)的后果，也變得越來(lái)越難以預(yù)測(cè)與控制?？茖W(xué)技術(shù)就像一柄雙刃劍，它既給人類(lèi)帶來(lái)巨大福祉，同時(shí)也蘊(yùn)藏著對(duì)人類(lèi)社會(huì)的各種威脅，成為現(xiàn)代社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的重要根源?？茖W(xué)技術(shù)發(fā)展到今天，已經(jīng)成為一個(gè)高度復(fù)雜的系統(tǒng)。這不僅表現(xiàn)在其內(nèi)部學(xué)科分化和涉及內(nèi)容的高度復(fù)雜性，也表現(xiàn)在科技對(duì)人類(lèi)社會(huì)生活影響的高度復(fù)雜性。

隨著中國(guó)社會(huì)利益不斷多元化，貧富差距不斷擴(kuò)大，社會(huì)性剝奪顯化，集體行動(dòng)非理性的社會(huì)沖突的發(fā)生可能性日益提高，整個(gè)社會(huì)面臨的社會(huì)性沖突風(fēng)險(xiǎn)日益現(xiàn)實(shí)化且呈不斷升級(jí)的趨勢(shì)。當(dāng)代中國(guó)社會(huì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)可以簡(jiǎn)單地劃分為社會(huì)性風(fēng)險(xiǎn)與個(gè)人性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)是指社會(huì)性風(fēng)險(xiǎn)主要是指整個(gè)社會(huì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)，社會(huì)中的每個(gè)個(gè)體都可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。諸如SARS、泛濫、艾滋病擴(kuò)散、恐怖活動(dòng)、社會(huì)性沖突等問(wèn)題。

目前中國(guó)的信息化建設(shè)仍不發(fā)達(dá)，信息化的隨意性較大。一方面組織缺乏對(duì)信息化進(jìn)行整體規(guī)劃、實(shí)施與控制的決策機(jī)制和責(zé)任擔(dān)當(dāng)框架，也沒(méi)有形成信息化相關(guān)的制度；另一方面組織在信息化過(guò)程中所涉及的規(guī)劃、實(shí)施、運(yùn)行、檢查的一系列的流程，缺乏制度化與標(biāo)準(zhǔn)化的約束，缺乏部門(mén)之間及流程之間協(xié)調(diào)、溝通的機(jī)制，造成信息傳播系統(tǒng)與業(yè)務(wù)需求的“邏輯錯(cuò)位”。這就導(dǎo)致組織在信息化過(guò)程中存在很多風(fēng)險(xiǎn)，諸如技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不兼容的架構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，信息化投資無(wú)法得到回報(bào)的績(jī)效風(fēng)險(xiǎn)，開(kāi)發(fā)的應(yīng)用系統(tǒng)脆弱的風(fēng)險(xiǎn)或滿(mǎn)足不了業(yè)務(wù)需要的風(fēng)險(xiǎn)等等。因而建立較完善的信息治理機(jī)制來(lái)解決信息化面臨的風(fēng)險(xiǎn)，己是迫切地?cái)[在我們面前的任務(wù)。

風(fēng)險(xiǎn)管理框架在信息化過(guò)程中，“制度重于一切”的定律同樣適用于信息流通。例如，建造一個(gè)信息系統(tǒng)是容易的，讓這個(gè)系統(tǒng)正常地運(yùn)轉(zhuǎn)起來(lái)并能實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)價(jià)值，則是現(xiàn)實(shí)的難題。因而我們?cè)谝?guī)劃信息化的時(shí)候，除了要關(guān)注傳播技術(shù)外，還要建立傳播渠道的治理機(jī)制使企業(yè)和政府能達(dá)到信息化的目標(biāo)。而進(jìn)行信息風(fēng)險(xiǎn)管理是進(jìn)行傳播渠道治理的最有效手段之一。

完善風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)信息控制體系，降低信息流通成本，實(shí)現(xiàn)信息與政府、企業(yè)、個(gè)人的深度融合，使信息真正服務(wù)于社會(huì)發(fā)展的需求，為社會(huì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展創(chuàng)造價(jià)值。

在戰(zhàn)略層面，要綜合國(guó)家治理結(jié)構(gòu)和社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃來(lái)建立信息治理機(jī)制，使信息流通治理成為媒體管理的一部分，在組織最高決策層上對(duì)信息化進(jìn)行監(jiān)管與制衡，使溝通與反饋機(jī)制持續(xù)有效；在戰(zhàn)術(shù)面上，為保護(hù)信息流通與媒體功能目標(biāo)一致，有限利用媒介資源，提高績(jī)效，降低風(fēng)險(xiǎn)與控制成本，信息化一定要為社會(huì)所想、為社會(huì)所用，信息的傳遞與社會(huì)發(fā)展的分離是信息化面臨的最大風(fēng)險(xiǎn)。

在組織中建立完整的風(fēng)險(xiǎn)信息管理框架是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作，不可能一蹴而就，應(yīng)當(dāng)從基礎(chǔ)到高級(jí)，從容易到復(fù)雜一步步分階段實(shí)現(xiàn)。

首先，進(jìn)行信息化基礎(chǔ)建設(shè)，構(gòu)筑支撐媒體運(yùn)行的基礎(chǔ)平臺(tái)，建立完善的信息技術(shù)框架和信息管理流程。主要措施有信息流程調(diào)查，識(shí)別信息源流程，并進(jìn)行政策法規(guī)的審核；為有關(guān)于社會(huì)穩(wěn)定的信息活動(dòng)流程建立標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)體系，并具有快速識(shí)別信息安全的需求和進(jìn)行信息管理的能力；審視媒體服務(wù)社會(huì)戰(zhàn)略，建立信息愿景目標(biāo)，進(jìn)行信息整合與架構(gòu)設(shè)計(jì)，建立規(guī)范的信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與管理標(biāo)準(zhǔn)；建立信息管理與監(jiān)理制度，對(duì)信息進(jìn)行績(jī)效分析與控制。建立內(nèi)部媒體工作人員培訓(xùn)制度，實(shí)施全員培訓(xùn)。

其次，完善信息傳播渠道，實(shí)現(xiàn)初步控制。 在總體框架的指導(dǎo)下，初步建立信息風(fēng)險(xiǎn)控制體系，為信息的傳播過(guò)程提供較可靠的保障。主要措施有建立信息流通治理委員會(huì)，完善信息決策機(jī)制及職責(zé)擔(dān)當(dāng)框架，確保信息傳播符合社會(huì)發(fā)展，使風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)關(guān)乎社會(huì)穩(wěn)定的信息進(jìn)入信息管理層的日常議題；劃分信息流通的安全域，識(shí)別信息內(nèi)容的影響力，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

第三，整合媒介資源、全面控制信息流通渠道。實(shí)現(xiàn)有效的資源協(xié)同，為信息流通提供可靠的支撐，深化風(fēng)險(xiǎn)信息控制，實(shí)現(xiàn)信息傳播與社會(huì)安全的全面集成。建立統(tǒng)一的信息流通平臺(tái)，為己有信息傳播及新的傳播類(lèi)型提供靈活可靠的支撐；建立統(tǒng)一安全保障平臺(tái)，建立有效的應(yīng)用控制機(jī)制，實(shí)現(xiàn)應(yīng)用系統(tǒng)與安全系統(tǒng)全面集成；梳理各類(lèi)信息傳播流程、建設(shè)規(guī)范化的信息流程控制框架；建立信息系統(tǒng)審計(jì)制度，從獨(dú)立、客觀的角度保證信息系統(tǒng)的效率與效果；對(duì)信息流通過(guò)程中人員、流程，建立較為科學(xué)的考核制度。

第四，業(yè)務(wù)創(chuàng)新、完善機(jī)制。信息控制與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制高度融合，信息流通存在的風(fēng)險(xiǎn)成為風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的關(guān)注的重要組成部分。主要措施有風(fēng)險(xiǎn)信息控制戰(zhàn)略成為組織決策層的重要議題，信息流通技術(shù)參與信息流程再造，信息流通技術(shù)可以為媒體創(chuàng)造新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)；為整個(gè)媒介環(huán)境提供高質(zhì)量的信息傳播系統(tǒng)，建立全面的信息共享服務(wù)中心；信息控制進(jìn)一步完善，形成良好的信息安全社會(huì)文化?！?/p>

參考文獻(xiàn)

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第6篇：風(fēng)險(xiǎn)管理信息化范文

1 費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目總風(fēng)險(xiǎn)的一部分，費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法一般可分為定性、定量、定性與定量相結(jié)合三類(lèi)，有效的項(xiàng)目費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法一般采用定性與定量相結(jié)合的系統(tǒng)方法。對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)估的方法很多，在參考文獻(xiàn)[1-7]中，分別介紹了主觀估計(jì)法、層次分析法、決策樹(shù)法，模糊評(píng)估法，馬爾科夫過(guò)程分析方法，貝葉斯分析，F(xiàn)TA幾種量化評(píng)估方法，主觀估計(jì)法簡(jiǎn)便且容易使用，但它是一種主觀的隱性信息判斷，比客觀全面的顯性信息判斷的信息量要少，容易出偏差。層次分析法簡(jiǎn)單明了，不僅適用于存在不確定性和主觀信息的情況，還允許以合乎邏輯的方式運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)、洞察力和直覺(jué)造判斷矩陣?yán)щy、計(jì)算繁多重復(fù)且易出錯(cuò)、一致性調(diào)整復(fù)雜。決策樹(shù)法用圖表來(lái)直觀地分析較為負(fù)責(zé)的多級(jí)問(wèn)題，是一種形象化合有效的風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估方法，需要較多的歷史數(shù)據(jù)和樣本。模糊評(píng)估法利用模糊數(shù)學(xué)將模糊信息定量化，處理一些難以量化的風(fēng)險(xiǎn)事件、語(yǔ)義信息及風(fēng)險(xiǎn)偏好等問(wèn)題，使風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估更加科學(xué)化和準(zhǔn)確化，確定隸屬度比較困難，歷數(shù)度的可信性受專(zhuān)家經(jīng)驗(yàn)影響。馬爾科夫過(guò)程分析方法，可以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估，根據(jù)上衣?tīng)顟B(tài)推測(cè)出下一狀態(tài)的情況，限制條件多，要求轉(zhuǎn)移概率基本固定。貝葉斯分析，可以根據(jù)先驗(yàn)概率和與先驗(yàn)概率相關(guān)的條件概率，推算出所產(chǎn)生后果的某種原因的后驗(yàn)概率?？梢栽诒姸嗟娘L(fēng)險(xiǎn)因素中抓住主要因素。FTA注重事件發(fā)生的概率以及各層次之間的邏輯關(guān)系，操作簡(jiǎn)單，容易掌握，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)因素的相互關(guān)系缺乏分析，受制于項(xiàng)目的可比性。

綜合分析上述方法的優(yōu)缺點(diǎn)之后，并結(jié)合費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)量化分析的案例，目前開(kāi)展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)估時(shí)多采用蒙特卡洛模擬法（Monte Carlo Simulation）。蒙特卡洛模擬法全面考慮風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)因素，可以直接處理每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的不確定性，使決策更加合理和準(zhǔn)確，它是一種多元素變化的方法，在模擬過(guò)程中可以編制計(jì)算機(jī)軟件對(duì)模擬過(guò)程進(jìn)行處理，大大節(jié)約了時(shí)間。通過(guò)Monte Carlo模擬法計(jì)算出費(fèi)用的累積分布函數(shù)，最后基于費(fèi)用基線，估算項(xiàng)目的費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)。因此，費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)估方法采用Monte Carlo模擬法。

2 費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)估步驟

根據(jù)復(fù)雜產(chǎn)品研制項(xiàng)目的特點(diǎn)，其費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)估的主要步驟為圖1所示。

2.1建立項(xiàng)目CBS，選定費(fèi)用因子

CBS是開(kāi)展項(xiàng)目詳細(xì)費(fèi)用估算和費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)，只有建立了詳細(xì)的CBS，才能選定相應(yīng)的費(fèi)用參數(shù)確定分布函數(shù)進(jìn)行隨機(jī)抽樣。

2.2 確定費(fèi)用因子概率分布

費(fèi)用因子的概率分布對(duì)費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估非常重要。一般是適當(dāng)?shù)臄?shù)學(xué)分布來(lái)描述隨機(jī)變量（費(fèi)用因子）的概率分布，如果沒(méi)有可直接引用的典型理論分布，則根據(jù)歷史統(tǒng)計(jì)資料或?qū)＜乙庖?jiàn)判斷隨機(jī)變量的初始概率分布。在風(fēng)險(xiǎn)分析中常用的概率分布如表1所示。

。

2.4 頻率分布與累積分布分析

假設(shè)進(jìn)行了n次模擬，費(fèi)用數(shù)值的最大值為MAX_c，最小值為MIN_c，將[MIN_c，MAX_c]區(qū)間均分為m段子區(qū)間，一般分為100段即可，統(tǒng)計(jì)n個(gè)費(fèi)用模擬值落在每段子區(qū)間中的個(gè)數(shù)，這就是費(fèi)用的頻率分布趨勢(shì)。將頻率分布分析的結(jié)果進(jìn)行概率累加，即得到費(fèi)用的累積分布趨勢(shì)。

3 費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)量化管理信息系統(tǒng)設(shè)計(jì)

為了實(shí)現(xiàn)費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)估的信息化、常態(tài)化和標(biāo)準(zhǔn)化，設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)了復(fù)雜產(chǎn)品研制項(xiàng)目費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。該信息系統(tǒng)具有費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、監(jiān)控等功能。圖3中給出了該信息系統(tǒng)的系統(tǒng)架構(gòu)圖。

該信息管理系統(tǒng)采用Microsoft .Net平臺(tái)技術(shù)開(kāi)發(fā)，使用Spring .Net應(yīng)用程序框架和NHibernate對(duì)象/關(guān)系數(shù)據(jù)庫(kù)映射工具等進(jìn)行開(kāi)發(fā)。該架構(gòu)基于瀏覽器/服務(wù)器（B/S，Brower/Service）模式設(shè)計(jì)，系統(tǒng)架構(gòu)為五層結(jié)構(gòu)，即表現(xiàn)層、應(yīng)用服務(wù)層、基礎(chǔ)服務(wù)層、統(tǒng)一訪問(wèn)控制層和數(shù)據(jù)存儲(chǔ)層。

根據(jù)費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)估步驟，首先是建立項(xiàng)目CBS，建立后的CBS如圖4所示：

其次是為建立后的CBS選擇費(fèi)用因子和概率分布模型，在這里選擇三角分布模型，為費(fèi)用因子填寫(xiě)費(fèi)用信息如圖5所示：

最后對(duì)費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行了3000次模擬，統(tǒng)計(jì)3000個(gè)費(fèi)用模擬值落在每段子區(qū)間中的個(gè)數(shù)，生成費(fèi)用的概率分布趨勢(shì)。將概率分布分析的結(jié)果進(jìn)行概率累加，即得到費(fèi)用的累積概率趨勢(shì)。如圖6所示：

4 結(jié)論

隨著技術(shù)條件要求和產(chǎn)品系統(tǒng)的復(fù)雜度不斷提高，給項(xiàng)目研制費(fèi)用帶來(lái)極大的挑戰(zhàn)。結(jié)合實(shí)際情況，通過(guò)蒙特卡羅模擬法對(duì)復(fù)雜產(chǎn)品研制項(xiàng)目費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評(píng)估，在費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)估步驟的基礎(chǔ)上，開(kāi)發(fā)了費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)估信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)估的信息化。

參考文獻(xiàn)：

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第7篇：風(fēng)險(xiǎn)管理信息化范文

【關(guān)鍵詞】 病案信息化；創(chuàng)建平臺(tái)；安全隱患

隨著我國(guó)科技的不斷發(fā)展，醫(yī)院病案管理也逐步趨向于現(xiàn)代化、電子化、信息化及數(shù)字化。因此我們要了解及掌握信息化的特征及存在的風(fēng)險(xiǎn)，來(lái)保證病歷信息的完整性、嚴(yán)密性、可靠性及安全性。1 病案管理特點(diǎn)

1.1 信息技術(shù)支持著病案信息的綜合與儲(chǔ)存 醫(yī)院病案管理信息化的不斷發(fā)展，HIS、LIS、PACS等系統(tǒng)也不斷運(yùn)用到病案管理中來(lái)，而且以電子化與數(shù)字化的臨床信息也不斷運(yùn)用到臨床中。信息技術(shù)的運(yùn)用不僅能夠提高臨床治療的工作效率與質(zhì)量，而且病案信息也不斷需要進(jìn)一步整合與集成。在八九十年代，病案儲(chǔ)存的主要方法是手工放置，因此相對(duì)來(lái)說(shuō)，就會(huì)遺失一些病歷資料，需要更大的存儲(chǔ)空間，增加成本。隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，大部分病案可以通過(guò)電子與數(shù)字形式存儲(chǔ)到電子計(jì)算機(jī)中，這樣就使儲(chǔ)存變得簡(jiǎn)單、方便。所以，信息技術(shù)支持著病案信息的綜合與儲(chǔ)存，病案信息變?yōu)橐噪娮踊?、信息化、?shù)字化及媒體化等的方式，使病案的利用與傳輸更加方便、快捷與可靠，因此信息化在病案管理中也得到廣泛應(yīng)用。

1.2 互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為病案的管理利用創(chuàng)建了較好的平臺(tái) 隨著科學(xué)技術(shù)信息化的不斷發(fā)展，醫(yī)院也開(kāi)始對(duì)病案管理信息建設(shè)加以重視。我國(guó)檔案管理法律法規(guī)不斷增加信息資源的開(kāi)發(fā)，也為人們查找檔案提供了方便，讓人們有權(quán)利利用檔案資料。人們對(duì)檔案的知曉意識(shí)及維權(quán)意識(shí)不斷增強(qiáng)，需要打開(kāi)病案管理的封閉狀態(tài)。病人及家屬不僅需要有診斷、處方與配藥的信息記錄，還需要醫(yī)院為其提供咨詢(xún)以達(dá)到全方面的了解。所以，病案的信息化與社會(huì)化使臨床資料不斷完備，使衛(wèi)生管理部門(mén)更有效地進(jìn)行管理，從而提高醫(yī)療服務(wù)的水平。

1.3 較大的數(shù)據(jù)庫(kù)及數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)為病案信息管理的開(kāi)發(fā)提供了保證 病案應(yīng)具備標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、信息化的資源，這才能夠保證病案資源信息的有效利用。病案資料的不斷開(kāi)發(fā)，就需要較大的數(shù)據(jù)庫(kù)及較強(qiáng)的數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)，建立多層病案管理信息的資料中心庫(kù)，利用較強(qiáng)的決策樹(shù)、聚類(lèi)分析、回歸分析等數(shù)據(jù)挖掘方法提高病案信息的管理水平，這樣才能保證較完善的病案資料，來(lái)滿(mǎn)足大眾對(duì)病案資料的知曉需要。2 病案信息化管理存在的風(fēng)險(xiǎn)及所需的預(yù)防措施

2.1 病案信息化管理過(guò)程中有人為造成的風(fēng)險(xiǎn)及所應(yīng)采取的針對(duì)性的措施

2.1.1 泄密風(fēng)險(xiǎn) 病案信息的真實(shí)性為臨床治療及科研教學(xué)提供可靠地基礎(chǔ)資料，保證了病人能夠享有報(bào)銷(xiāo)權(quán)利，也是有關(guān)司法機(jī)關(guān)解決醫(yī)療糾紛的主要憑證。因?yàn)椴“纲Y料中會(huì)詳細(xì)、客觀、完整的記錄病人的疾病情況，以及治療措施與護(hù)理措施，有些記錄內(nèi)容可能會(huì)包含病人隱私。所以，臨床治療過(guò)程中一定要有保護(hù)病人隱私不受侵犯的意識(shí)，使病案信息化可靠發(fā)展。因此我們要防止病案信息被非法的存儲(chǔ)與取出，避免病案信息在網(wǎng)絡(luò)上別盜取與篡改。通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行加密，將病案信息內(nèi)容變?yōu)闆](méi)有任何意義的密文，避免其他人員查看與篡改病案資料的原始數(shù)據(jù)，保證病案資料的完整與安全。

2.1.2 完整性受損的風(fēng)險(xiǎn) 病案的信息化為臨床醫(yī)療與科研教學(xué)提供了較為可靠的數(shù)據(jù)資源，也是評(píng)估醫(yī)院臨床治療水平、管理水平及服務(wù)質(zhì)量的主要依據(jù)。保證病案信息的完整性是病案管理過(guò)程中的基本工作。加強(qiáng)醫(yī)務(wù)人員對(duì)管理病案信息的完整意識(shí)，提高工作人員維護(hù)信息資料完整性的意識(shí)，減少病案資料缺損的風(fēng)險(xiǎn)性。

2.1.3 可抵賴(lài)性風(fēng)險(xiǎn) 病歷記錄的真實(shí)性能夠保證醫(yī)務(wù)工作者及病人的自身權(quán)益不受侵犯。所以，臨床治療過(guò)程中，醫(yī)務(wù)工作者對(duì)病歷資料的記錄與修改具有不可抵賴(lài)性。為確保病案資料的完整性，我們需要通過(guò)數(shù)字簽名等有效手段不斷進(jìn)行完善，為不可抵賴(lài)性提高有效的途徑。

第8篇：風(fēng)險(xiǎn)管理信息化范文

關(guān)鍵詞：空管安全風(fēng)險(xiǎn)；管理信息系統(tǒng)；優(yōu)化；實(shí)施

鑒于空管安全風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性及安全管理需求的不斷提高，管理信息系統(tǒng)的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)不是一勞永逸的，需要在系統(tǒng)建設(shè)的各個(gè)階段進(jìn)行有目的的跟蹤評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的薄弱環(huán)節(jié)并對(duì)其進(jìn)行優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)空管安全風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的不斷完善。本文采用理論與實(shí)際相結(jié)合的分析方法，以可行性和適用性為指導(dǎo)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計(jì)，以期完善空管安全風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的綜合性能，提高空管安全風(fēng)險(xiǎn)管理水平，保障我國(guó)民航事業(yè)又好又快發(fā)展。

一、空管安全風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)優(yōu)化的目標(biāo)

空管安全風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)優(yōu)化的目標(biāo)是通過(guò)系統(tǒng)調(diào)優(yōu)及軟硬件優(yōu)化使系統(tǒng)架構(gòu)更加明晰，使其能夠進(jìn)一步滿(mǎn)足用戶(hù)需求。應(yīng)用先進(jìn)的技術(shù)保障數(shù)據(jù)的安全性和系統(tǒng)的完備性，提高系統(tǒng)的易用性和可靠性。

二、空管安全風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)優(yōu)化的原則

（一）以用戶(hù)為中心原則

優(yōu)化的過(guò)程中需要用戶(hù)的積極配合，尤其是中高層領(lǐng)導(dǎo)的支持，通過(guò)與用戶(hù)的反復(fù)溝通進(jìn)一步全面而充分的了解用戶(hù)需求。

（二）持續(xù)改進(jìn)原則

空管安全風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的優(yōu)化工作是一項(xiàng)龐大的系統(tǒng)工程，不可能一蹴而就，也不可能是一勞永逸的。需要在執(zhí)行中應(yīng)堅(jiān)持整體設(shè)計(jì)、分步推進(jìn)的方法，通過(guò)連續(xù)性的改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)各項(xiàng)性能的不斷優(yōu)化。

（三）局部服從整體原則

依據(jù)系統(tǒng)的客觀整體性，在空管安全風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)優(yōu)化的過(guò)程中要著眼于整體利益，考慮問(wèn)題要講求全面性和整體性，避免片面的、孤立地考慮問(wèn)題。

（四）先軟件后硬件原則

在不增加設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)等硬件成本的情況下，盡量挖掘軟件方面的潛力，當(dāng)軟件方面的性能都挖掘差不多時(shí)，再考慮對(duì)硬件方面的優(yōu)化，即要用盡可能少的成本帶來(lái)盡可能大的效益。

三、空管安全風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)優(yōu)化方案的設(shè)計(jì)

（一）系統(tǒng)功能結(jié)構(gòu)的完善

1、在指標(biāo)預(yù)警的基礎(chǔ)上增加實(shí)時(shí)預(yù)警功能

實(shí)時(shí)預(yù)警功能是通過(guò)人為或自動(dòng)啟動(dòng)相應(yīng)的實(shí)時(shí)預(yù)警指標(biāo)來(lái)直接的以預(yù)警告警的形式達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的目標(biāo)。主要是從宏觀的角度來(lái)反映空管局單指標(biāo)運(yùn)行狀態(tài)及指標(biāo)之間相互作用后各個(gè)部門(mén)乃至整個(gè)空管局的安全運(yùn)行情況，并通過(guò)預(yù)先設(shè)置指標(biāo)警戒值，當(dāng)指標(biāo)未達(dá)標(biāo)或超限時(shí)都能自動(dòng)發(fā)出告警，提醒安全管理人員對(duì)安全隱患的注意并及時(shí)采取安全措施。它可以提高危險(xiǎn)源收集的有效性和針對(duì)性，由此更加快捷有效地制定相關(guān)的安全建議和措施。

2、添加決策支持系統(tǒng)

決策支持系統(tǒng)是以管理科學(xué)、行為科學(xué)和決策科學(xué)為基礎(chǔ)，以計(jì)算機(jī)技術(shù)和人工智能技術(shù)為手段，輔助中高層決策者利用數(shù)據(jù)和模型解決半結(jié)構(gòu)化或非結(jié)構(gòu)化問(wèn)題的人機(jī)交互式的信息系統(tǒng)。

（二）系統(tǒng)界面優(yōu)化

在系統(tǒng)優(yōu)化的過(guò)程中，應(yīng)該從規(guī)劃合理的輸入輸出設(shè)計(jì)、界面空間布局、錯(cuò)誤控制與幫助等方面對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)化。需要對(duì)用戶(hù)界面進(jìn)行美工設(shè)計(jì)，盡可能的使系統(tǒng)體現(xiàn)出界面更加友好、美觀和簡(jiǎn)潔的特性?？梢栽囍鴮⒉煌牟僮鹘缑嬲系揭粋€(gè)層面上，對(duì)界面的信息直觀性、可操作性進(jìn)行重點(diǎn)改進(jìn)，使得用戶(hù)操作更加靈活。

（三）查詢(xún)響應(yīng)效率的優(yōu)化

空管安全風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的查詢(xún)操作在各種數(shù)據(jù)庫(kù)操作中所占的比例最大，查詢(xún)效率是用戶(hù)首要關(guān)心的問(wèn)題，也是數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的重要性能指標(biāo)之一。可以嘗試建立索引、表分割或優(yōu)化查詢(xún)語(yǔ)句等方法提高系統(tǒng)的查詢(xún)效率。

（四）安全策略的優(yōu)化

空管安全風(fēng)險(xiǎn)管理的特殊性和復(fù)雜性，對(duì)系統(tǒng)的安全性能要求較高，為了保證空管安全風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)能夠可靠地正常運(yùn)行，一定要重視系統(tǒng)的安全性問(wèn)題，系統(tǒng)投入使用過(guò)程中要保證不會(huì)出現(xiàn)數(shù)據(jù)丟失等現(xiàn)象，并保證數(shù)據(jù)的一致性、并發(fā)性和可移植性，而且要具有定期

四、優(yōu)化方案的實(shí)施保障

空管安全風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)優(yōu)化方案的實(shí)施是一項(xiàng)非常復(fù)雜而艱巨的工作，除了要考慮實(shí)施過(guò)程中可能遇到的各種問(wèn)題，系統(tǒng)開(kāi)發(fā)者與系統(tǒng)使用者之間要進(jìn)行有效的溝通外，還需要用戶(hù)的全力支持及相關(guān)管理制度的保障，只有各項(xiàng)保障措施都得到了有效落實(shí)，才能確保優(yōu)化方案的成功實(shí)施。具體來(lái)說(shuō)空管安全風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)優(yōu)化方案有效實(shí)施的保障措施包括：

（一） 全體人員的支持和理解

在優(yōu)化方案實(shí)施之前，需要將系統(tǒng)優(yōu)化的流程、涉及的范圍和優(yōu)化內(nèi)容等相關(guān)信息在實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組和相關(guān)部門(mén)的業(yè)務(wù)骨干中進(jìn)行宣傳，獲得領(lǐng)導(dǎo)層和執(zhí)行層人員的重視，為后續(xù)工作的開(kāi)展掃除障礙。同時(shí)，應(yīng)對(duì)系統(tǒng)操作人員進(jìn)行培訓(xùn)，使他們對(duì)系統(tǒng)有一個(gè)全面、細(xì)致的了解，盡快掌握系統(tǒng)基本功能的使用、操作及維護(hù)，力爭(zhēng)培養(yǎng)既懂技術(shù)又懂管理的復(fù)合型人才，從而為系統(tǒng)優(yōu)化及方案實(shí)施提供真實(shí)可靠的信息支持。

（二）建立優(yōu)化支持團(tuán)隊(duì)

在空管安全風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)優(yōu)化的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)建立一支由空管業(yè)務(wù)和信息技術(shù)兩方面專(zhuān)業(yè)人才組成的團(tuán)隊(duì)。既能加深對(duì)空管業(yè)務(wù)流程的了解，準(zhǔn)確把握用戶(hù)需求，又具有管理信息系統(tǒng)設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)。團(tuán)隊(duì)內(nèi)能夠進(jìn)行有效的溝通，及時(shí)發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中存在的因?qū)τ脩?hù)需求把握不準(zhǔn)確而出現(xiàn)的誤差，進(jìn)而設(shè)定科學(xué)的系統(tǒng)建設(shè)目標(biāo)，確定系統(tǒng)的架構(gòu)。強(qiáng)大的支持團(tuán)隊(duì)是系統(tǒng)建設(shè)及優(yōu)化方案成功實(shí)施的關(guān)鍵。

（三）專(zhuān)家參與

專(zhuān)家在該領(lǐng)域具備豐富的經(jīng)驗(yàn)，可以提升系統(tǒng)規(guī)劃的科學(xué)性、使系統(tǒng)優(yōu)化工作少走彎路，并且對(duì)優(yōu)化方案的實(shí)施起到把關(guān)的作用，確保優(yōu)化工作的順利進(jìn)行。

（四）加強(qiáng)空管安全文化建設(shè)

良好的安全文化能激發(fā)人的主觀能動(dòng)性，使人發(fā)揮最大潛能，聚集安全行為的集體力量、社會(huì)力量以及環(huán)境氣氛，形成自然強(qiáng)制力，潛移默化地深入到人的思想中，以達(dá)到保障空管安全風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)優(yōu)化方案有效實(shí)施的目的。

（五）建立標(biāo)準(zhǔn)化制度保障

優(yōu)化的過(guò)程中要注意統(tǒng)一各子系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)格式、建立健全系統(tǒng)數(shù)據(jù)接口，為更高層次的數(shù)據(jù)挖掘打好堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。另外，應(yīng)當(dāng)對(duì)數(shù)據(jù)源分析整理、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化、數(shù)據(jù)模型設(shè)計(jì)、體系結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)等基礎(chǔ)工作給予充分的重視，為日后系統(tǒng)的對(duì)接、擴(kuò)充、整合做好充足的準(zhǔn)備，（六）對(duì)系統(tǒng)優(yōu)化過(guò)程進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控

空管安全風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)優(yōu)化工作涉及面廣，技術(shù)難度大，應(yīng)當(dāng)對(duì)優(yōu)化實(shí)施的過(guò)程進(jìn)行全面的、客觀的跟蹤調(diào)查，對(duì)系統(tǒng)的優(yōu)化效果進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)優(yōu)化過(guò)程中存在的問(wèn)題，并對(duì)優(yōu)化方案進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，確保空管安全風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)優(yōu)化工作的順利實(shí)施。

五、結(jié)論

本文結(jié)合我國(guó)空管安全風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)的現(xiàn)狀和特點(diǎn)，從系統(tǒng)功能結(jié)構(gòu)、界面設(shè)計(jì)、查詢(xún)效率及安全策略方面提出優(yōu)化方案，并提出優(yōu)化方案有效實(shí)施的保障措施。

參考文獻(xiàn)：

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第9篇：風(fēng)險(xiǎn)管理信息化范文

一、檔案管理數(shù)字化是信息時(shí)代檔案管理的必然選擇

計(jì)算機(jī)出現(xiàn)的短短半個(gè)世紀(jì)就將人類(lèi)從電子時(shí)代帶入到了數(shù)字化的信息時(shí)代，同時(shí)拉近了人與人之間的距離。檔案管理者將信息技術(shù)充分利用到檔案管理的日常工作中，將檔案從實(shí)體檔案的利用轉(zhuǎn)化為數(shù)字化形式的信息檔案。通過(guò)利用計(jì)算機(jī)設(shè)備將檔案存儲(chǔ)在基于計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的數(shù)據(jù)庫(kù)之中，人們可以實(shí)現(xiàn)檔案的全數(shù)字化、信息化操作，檔案管理工作的流程已經(jīng)從傳統(tǒng)的全手工式操作轉(zhuǎn)變成了“計(jì)算機(jī)（檔案的交互查詢(xún)與顯示終端）――網(wǎng)絡(luò)（檔案的傳輸通道）――數(shù)據(jù)庫(kù)（檔案的存儲(chǔ)位置）”的更為先進(jìn)的信息時(shí)代模式。尤其是在檔案管理面向全社會(huì)開(kāi)放以后，來(lái)自全球的檔案需求者都可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)與檔案管理機(jī)構(gòu)的服務(wù)器進(jìn)行交互、查詢(xún)。如果沒(méi)有檔案的數(shù)字化與信息化，以全手工的方式應(yīng)對(duì)如此巨大的查詢(xún)量是無(wú)法想象的。

二、檔案管理數(shù)字化使信息安全面臨風(fēng)險(xiǎn)

檔案管理機(jī)構(gòu)在開(kāi)通了互聯(lián)網(wǎng)接入的同時(shí)就已經(jīng)將自己置身于整個(gè)復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)之中了，全球化的互聯(lián)網(wǎng)就像是一個(gè)巨大的局域網(wǎng)，在這個(gè)巨大的局域網(wǎng)中每一個(gè)IP地址都可以對(duì)另外的任何一個(gè)IP地址發(fā)起訪問(wèn)，這樣的好處是檔案的查詢(xún)、分享與異地遠(yuǎn)程處理變得十分容易，人們不再需要親自來(lái)到檔案管理機(jī)構(gòu)就可以在家里、單位，甚至在路上都可以使用包括電腦在內(nèi)的但不僅限于電腦的任何智能化終端設(shè)備對(duì)檔案信息進(jìn)行數(shù)字化查詢(xún)。檔案管理機(jī)構(gòu)為社會(huì)大眾帶來(lái)便捷的同時(shí)，也給自己帶來(lái)了一個(gè)負(fù)面效應(yīng)。那就是，在一個(gè)開(kāi)放的互聯(lián)網(wǎng)中，既然每一個(gè)人都可以自由訪問(wèn)，那么黑客也可以。只不過(guò)這些黑客的訪問(wèn)手段屬于一種非?；脑L問(wèn)，他們不滿(mǎn)足于對(duì)檔案的查詢(xún)與瀏覽，他們還要通過(guò)技術(shù)手段獲得對(duì)整個(gè)檔案的控制權(quán)，這就使得檔案管理構(gòu)機(jī)中的所有檔案立刻置身于極大的危險(xiǎn)之中。黑客只須一條簡(jiǎn)單的命令就可以將檔案管理工作者辛辛苦苦工作一年甚至數(shù)年的工作毀于一旦，或者是被惡意篡改。在黑客們獲取了系統(tǒng)的控制權(quán)之后，他們可以利用掌握的權(quán)限輕而易舉地將整個(gè)檔案管理機(jī)構(gòu)內(nèi)部的網(wǎng)絡(luò)摧毀使之癱瘓。某些秘密檔案還會(huì)面臨被公之于眾的風(fēng)險(xiǎn)。

三、檔案管理數(shù)字化中信息安全風(fēng)險(xiǎn)的防范對(duì)策

打造既安全又開(kāi)放的面向互聯(lián)網(wǎng)的檔案信息化工程是可行的，具體的實(shí)現(xiàn)就是要將檔案管理工作置于安全、可控的狀態(tài)之下。具體就要從下述幾個(gè)方面進(jìn)行防控：

第一，規(guī)范案信息者、傳遞者與接受者的行為。

信息在整個(gè)互聯(lián)網(wǎng)的傳播模式為：者->傳遞者->接受者。我們從整個(gè)信息傳播的模式中可以看到只要我們規(guī)范了者、傳遞者與接受者的行為，那么，檔案信息的基本安全就可以得到保障。

首先，規(guī)范檔案信息者的行為。

檔案信息的絕大多數(shù)是由檔案管理機(jī)構(gòu)自主發(fā)起，因此，為了規(guī)范者的行為就要在源頭上對(duì)檔案管理機(jī)構(gòu)內(nèi)部進(jìn)行檔案工作的規(guī)范化，所有需要的檔案必須符合上級(jí)要求、符合密級(jí)原則、符合人民的需要、符合時(shí)代的主旋律。檔案管理工作亦應(yīng)扭轉(zhuǎn)過(guò)去的類(lèi)似于保密局的工作，改變那種傳統(tǒng)的重藏輕用的方針政策為開(kāi)放的理念。對(duì)于涉及到具體的單位、個(gè)人等的檔案則需要在征得該單位或個(gè)人及其家屬同意的情況下才可以，以免損害單位或個(gè)人的隱私權(quán)。

其次，規(guī)范檔案信息傳遞者的行為。

檔案信息傳遞者即在檔的具體過(guò)程中負(fù)責(zé)傳遞工作的各級(jí)檔案管理工作人員。這些人員的責(zé)任心、組織性、紀(jì)律性、原則性是保證檔案在此環(huán)節(jié)傳遞的可靠性的關(guān)鍵。因此，任何檔案?jìng)鬟f機(jī)構(gòu)都應(yīng)從合格的人選中挑選那些誠(chéng)實(shí)、可靠、了解計(jì)算機(jī)基本操作、對(duì)自己的道德要求較高的人員擔(dān)任傳遞者。

最后，還要規(guī)范檔案信息接受者的行為。

每一份檔案在的源頭上都必須附加上尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)、禁止未經(jīng)授權(quán)的肆意修改與非常傳播等警示語(yǔ)，以起到對(duì)于接受者的規(guī)范、教育、知情等方面的宣傳義務(wù)，既可使得接受者在得到檔案以后能夠在合法的范圍內(nèi)加以有效利用，又使得接受者了解到非法使用對(duì)自身的危害性。這樣就可以使得絕大多數(shù)檔案受眾能夠在法律的規(guī)范下使用檔案中的內(nèi)容。

第二，使用先進(jìn)的技術(shù)防范手段嚴(yán)把信息安全關(guān)。

有了規(guī)范可就以規(guī)范那些知法、守法、懂法的文明用戶(hù)，但是，無(wú)論是在社會(huì)上，還是在互聯(lián)網(wǎng)上總有那么一小撮別有用心者，他們不僅肆無(wú)忌憚，而且膽大妄為，因此，任何存在著檔案管理信息化的單位都必須在技術(shù)上進(jìn)行信息安全的風(fēng)險(xiǎn)防控。對(duì)于檔案管理單位內(nèi)部的不對(duì)外披露的未解密檔案必須進(jìn)行加密處理，嚴(yán)格防止信息的泄露，具體的加密手段可以視單位內(nèi)部的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的技術(shù)水平而定，但是，無(wú)論采用任何一種加密方法，做為管理者必須銘記的一點(diǎn)就是，加密的密鑰絕不能是是固定的字符，因?yàn)槿魏喂潭ǖ淖址灰S意一復(fù)制、一粘貼，就可以在一秒鐘之內(nèi)由一個(gè)人傳給另一個(gè)人，乃至無(wú)數(shù)人，這樣就失去了加密的意義了，因此，目前幾乎所有的單位內(nèi)部都在使用動(dòng)態(tài)加密且不可見(jiàn)密鑰法。這種加密的密鑰只能使用特殊的設(shè)備在特定的環(huán)境下使用，一般的用戶(hù)即使得到了密鑰與文件也無(wú)法將文件打開(kāi)，這樣就極大地確保了檔案信息的最大化安全。此外，還可以使用諸如數(shù)字簽名法、認(rèn)證技術(shù)法、智能卡加密法、防火墻法等加密方法。加密方法沒(méi)有止境，永遠(yuǎn)在加密與破解的斗爭(zhēng)中發(fā)展著，對(duì)于檔案管理部門(mén)而言，最好的加密就是動(dòng)態(tài)密鑰與動(dòng)態(tài)特殊環(huán)境加密法。

三、結(jié)語(yǔ)