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第1篇：風(fēng)險分析的主要方法范文

【關(guān)鍵詞】社會事業(yè)項目；社會穩(wěn)定風(fēng)險；方法與實踐

隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和社會加速轉(zhuǎn)型，我國和惡性極端事件增多，正處于社會矛盾的易發(fā)期和高發(fā)期。重大社會事業(yè)領(lǐng)域作為社會穩(wěn)定風(fēng)險高發(fā)區(qū)，與其他行業(yè)相比具有社會矛盾突出、風(fēng)險不確定因素多、社會影響大等特點。隨著社會穩(wěn)定風(fēng)險評估機(jī)制的推進(jìn)，社會事業(yè)重大項目亟需建立一套系統(tǒng)、高效、可行的社會穩(wěn)定風(fēng)險分析評價體系。為此，從中央到地方都在積極探索重大工程項目社會穩(wěn)定風(fēng)險分析評估體系的構(gòu)建。各級政府也陸續(xù)出臺了關(guān)于社會穩(wěn)定風(fēng)險分析辦法的法規(guī)和文件，但這些法規(guī)文件規(guī)定的過于籠統(tǒng)，不便于具體操作。正是基于上述風(fēng)險分析方法實踐方面的需要，本文專門對社會穩(wěn)定風(fēng)險分析理論和方法作一些研究和探索，作為社會事業(yè)重大項目社會穩(wěn)定風(fēng)險分析方法的一種嘗試。

一、社會事業(yè)重大項目的范圍

社會事業(yè)重大項目是指關(guān)系社會公共及人民群眾切身利益的在建、擬建公用事業(yè)項目，并且符合地方政府關(guān)于重大項目建設(shè)規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)要求的項目，主要包括：科技、教育、文化、衛(wèi)生、民政、體育、旅游、就業(yè)和社會保障等社會事業(yè)設(shè)施和社會領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)項目。

二、開展社會事業(yè)重大項目社會穩(wěn)定風(fēng)險分析的必要性

1.是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會健康持續(xù)發(fā)展的客觀要求

正確處理好改革發(fā)展穩(wěn)定三者關(guān)系，是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會健康穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵和保證。社會事業(yè)重大項目，事關(guān)國計民生和人民群眾切身利益，牽涉面廣、影響深遠(yuǎn)。加強社會事業(yè)重大項目社會穩(wěn)定風(fēng)險分析、評估和預(yù)警，有助于全面排查掌握影響發(fā)展與穩(wěn)定的各類隱患因素，有利于標(biāo)本兼治綜合推進(jìn)維護(hù)社會穩(wěn)定的各項工作。

2.是提高決策科學(xué)化和民主化的重要途徑

堅持以民為本，深入廣泛地體察民情、傾聽民意、集中民智，是提高黨委政府決策科學(xué)化和民主化的重要途徑，也是有效掌握各類不穩(wěn)定因素的重要手段。在那些事關(guān)人民群眾切身利益、牽涉面廣、影響深遠(yuǎn)，易引發(fā)不穩(wěn)定問題的社會事業(yè)重大項目決策和實施過程中，切實抓好社會穩(wěn)定風(fēng)險分析、判定和預(yù)警，有利于落實科學(xué)發(fā)展觀，有利于提高科學(xué)決策、民主決策水平。

三、社會事業(yè)重大項目社會穩(wěn)定風(fēng)險分析特點

1.公眾訴求日益多樣化

社會事業(yè)重大項目的利益相關(guān)方訴求與項目本身的特點密切相關(guān)。一般來說，社會事業(yè)重大項目涉及利益相關(guān)方廣、社會影響大、社會穩(wěn)定不確定因素多，民眾的訴求心態(tài)更加復(fù)雜多變，訴求導(dǎo)向也更加多元化。部分群體除表達(dá)物質(zhì)利益訴求外，一些權(quán)利的訴求、安全的訴求也被激活，呈現(xiàn)出物質(zhì)利益訴求、權(quán)利訴求與安全訴求相互交織的態(tài)勢。

2.分析范圍及調(diào)查內(nèi)容廣泛

社會事業(yè)重大項目社會穩(wěn)定風(fēng)險分布范圍廣，涵蓋了項目前期、建設(shè)期和運營期全過程。社會穩(wěn)定風(fēng)險分析內(nèi)容包括項目合法性、社會環(huán)境、征地拆遷、生態(tài)環(huán)境、建設(shè)管理、安全控制、經(jīng)濟(jì)利益等方面。這些風(fēng)險既關(guān)聯(lián)項目本身、相關(guān)利益群體，又涉及社會及環(huán)境容納問題，風(fēng)險分析內(nèi)容廣泛，而且需要搜集大量的基礎(chǔ)資料，進(jìn)行深入的社會調(diào)查。

3.分析指標(biāo)多樣復(fù)雜

社會事業(yè)重大項目社會穩(wěn)定風(fēng)險分析指標(biāo)繁多，針對性和專業(yè)性較強。按量化性質(zhì)分為定量指標(biāo)和定性指標(biāo)，按重要性分為約束性（絕對性）指標(biāo)和參考性（相對性）指標(biāo)，還可按時間發(fā)展分為動態(tài)指標(biāo)和靜態(tài)指標(biāo)。這些指標(biāo)的多樣性、復(fù)雜性和專業(yè)性，要求投資項目社會穩(wěn)定風(fēng)險分析評估機(jī)構(gòu)認(rèn)真加以選擇和確定。

四、社會事業(yè)重大項目社會穩(wěn)定風(fēng)險分析方法

本文以投資10億元的“某國家考古遺址旅游公園項目”（以下簡稱“項目”）為例闡述社會事業(yè)重大項目社會穩(wěn)定風(fēng)險分析方法。分析流程：成立項目小組風(fēng)險調(diào)查風(fēng)險識別風(fēng)險估計風(fēng)險防范和化解措施風(fēng)險等級評價提出分析結(jié)論及建議。

1.風(fēng)險調(diào)查

（1）風(fēng)險調(diào)查內(nèi)容。根據(jù)項目的實際，結(jié)合項目建設(shè)方案，運用適用的方法，深入開展風(fēng)險調(diào)查。調(diào)查內(nèi)容包括：項目的合法性；項目所在地周邊的自然環(huán)境現(xiàn)狀、社會環(huán)境狀況以及項目實施可能對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會的影響；利益相關(guān)者態(tài)度；當(dāng)?shù)卣?、社會組織態(tài)度；媒體態(tài)度；同類項目曾引發(fā)的社會穩(wěn)定風(fēng)險等。（2）風(fēng)險調(diào)查范圍。根據(jù)項目風(fēng)險調(diào)查內(nèi)容結(jié)果，確定項目的風(fēng)險調(diào)查范圍，見表1。

（3）風(fēng)險調(diào)查方式與方法。風(fēng)險調(diào)查的方式有全面調(diào)查、抽樣調(diào)查、個案調(diào)查和典型調(diào)查。項目采用抽樣調(diào)查、個案調(diào)查和典型調(diào)查等多種調(diào)查方式相結(jié)合的風(fēng)險調(diào)查方式。風(fēng)險調(diào)查常用的方法有文獻(xiàn)法、訪談法、問卷法、觀察法等。根據(jù)項目實際情況，項目小組進(jìn)行了廣泛調(diào)查，充分收集各方意見和訴求，對前置文件、合法性文件資料的采集采用文獻(xiàn)法，對社會環(huán)境調(diào)查組合應(yīng)用公示公告、問卷法、走訪座談、網(wǎng)上調(diào)查等多種方式和方法。

2.風(fēng)險識別

在項目風(fēng)險調(diào)查的基礎(chǔ)上，針對利益相關(guān)者不理解、不認(rèn)同、不滿意、不支持等方面，或在日后可能引發(fā)不穩(wěn)定事件的情形，全面、全程查找可能引發(fā)社會穩(wěn)定風(fēng)險的各種風(fēng)險因素。風(fēng)險識別一般選用對照表法、專家調(diào)查法以及訪談法、實地觀察法、案例參考法、項目類比法等方法。項目采用對照表法識別項目的特征風(fēng)險因素（對照表省略）。通過對照表法，對項目風(fēng)險因素和社會互適性因素進(jìn)行了仔細(xì)識別和分析，歸納出了項目4個主要風(fēng)險因素，見表2。

3.風(fēng)險估計

（1）風(fēng)險估計方法。風(fēng)險估計一般采用定性分析與定量分析相結(jié)合的辦法，逐一對風(fēng)險因素進(jìn)行多維度分析，估計其發(fā)生的概率和影響程度。選取的維度通常包括：可能產(chǎn)生風(fēng)險的項目階段、地域、群體以及風(fēng)險的成因、影響表現(xiàn)、影響程度等特性。主要風(fēng)險因素的估計，可對風(fēng)險概率、影響程度和風(fēng)險程度進(jìn)行定性和定量的分析評判，也可根據(jù)專家經(jīng)驗確定。根據(jù)風(fēng)險程度進(jìn)行排序，揭示主要風(fēng)險因素的風(fēng)險程度。（2）項目主要風(fēng)險因素及其風(fēng)險程度。

1）社會穩(wěn)定風(fēng)險單因素分析（見表3）

2）主要風(fēng)險因素程度匯總（見表4）

4.風(fēng)險防范和化解措施

為了從源頭上防范、化解項目實施可能引發(fā)的風(fēng)險，根據(jù)項目建設(shè)特點，針對主要風(fēng)險因素，提出綜合性和專項性的風(fēng)險防范、化解措施，見表5。

5.風(fēng)險等級

（1）主要因素風(fēng)險變化情況分析。根據(jù)以上分析成果預(yù)測措施前后每一個主要風(fēng)險因素可能引發(fā)風(fēng)險的變化趨勢和結(jié)果，見表6。

（2）風(fēng)險指數(shù)計算。項目社會穩(wěn)定風(fēng)險指數(shù)計算一般采用定性與定量相結(jié)合的方法?？蛇x用專家直觀判定法、專家打分法確定措施后每個主要風(fēng)險因素風(fēng)險權(quán)重。項目風(fēng)險指數(shù)計算見表7。

（3）風(fēng)險等級評判標(biāo)準(zhǔn)。參照國內(nèi)部分地區(qū)的做法與經(jīng)驗，根據(jù)相關(guān)文件精神，制定符合行業(yè)實際的風(fēng)險等級評判標(biāo)準(zhǔn)，見表8。

（4）項目等級綜合評判。經(jīng)過采取一系列風(fēng)險防范和化解措施后，項目4個主要風(fēng)險因素的風(fēng)險程度中，有2個較小、2個微小，項目措施后綜合風(fēng)險指數(shù)為0.1。對照表8，綜合判斷項目措施后風(fēng)險等級為低風(fēng)險等級（C級）。

6.風(fēng)險分析結(jié)論與建議

（1）風(fēng)險分析結(jié)論。1）項目存在的主要風(fēng)險因素為：被征地農(nóng)民就業(yè)及生活風(fēng)險、土地房屋征收補償標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險、水土流失風(fēng)險、噪聲和振動影響風(fēng)險。2）項目措施后綜合風(fēng)險指數(shù)為0.1，綜合判斷項目措施后風(fēng)險等級為低風(fēng)險等級。（2）風(fēng)險分析建議。1）針對公共服務(wù)提供不足和拆遷安置落實的問題，盡快提出修訂方案。2）根據(jù)不同的利益相關(guān)者的訴求和價值觀、對風(fēng)險的認(rèn)知和承受度、對某一風(fēng)險防范化解措施的偏好等，以最適當(dāng)?shù)姆椒ㄟM(jìn)行溝通，力求取得最佳的實際效果。

五、結(jié)束語

以上社會穩(wěn)定風(fēng)險分析方法適用于社會事業(yè)重大項目的風(fēng)險調(diào)查、識別、估計、防范以及風(fēng)險等級確定，同時也可適用于其他項目領(lǐng)域。一般來說，在社會事業(yè)重大項目中，社會穩(wěn)定風(fēng)險一般不涉及嚴(yán)重污染、民族矛盾等問題，主要集中在規(guī)劃和審批程序、征地拆遷、生態(tài)和社會環(huán)境影響等方面，在風(fēng)險識別、估計過程中，應(yīng)當(dāng)結(jié)合具體項目時間緊迫性、影響范圍大小、項目風(fēng)險調(diào)查難易度等特點，堅持定性與定量相結(jié)合、動態(tài)與靜態(tài)相結(jié)合、當(dāng)前與未來相結(jié)合的原則，選擇適宜的方法綜合運用，得出客觀、科學(xué)、可靠的分析成果，不僅為項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估階段提供直接依據(jù)，而且為政府和企業(yè)科學(xué)決策提供重要參考。

參考文獻(xiàn)

[1]胡建一.《公共項目社會穩(wěn)定風(fēng)險分析與評估概論》.上海社會科學(xué)院出版社，2011年03月

第2篇：風(fēng)險分析的主要方法范文

關(guān)鍵詞：地鐵隧道工程；決策模型；安全風(fēng)險分析；可靠性

隨著我國地鐵工程建設(shè)高峰的到來，地鐵工程建設(shè)安全形勢日益嚴(yán)峻，尤其是全國各城市地鐵隧道區(qū)間施工安全事故均呈上升趨勢。為保證地鐵建設(shè)的順利進(jìn)行，切實貫徹“預(yù)防為主”的安全生產(chǎn)方針，地鐵隧道區(qū)間施工過程中必須系統(tǒng)全面的考慮安全風(fēng)險因素。但是目前我國地鐵工程建設(shè)中，普遍采取主觀經(jīng)驗判斷施工安全風(fēng)險的方法進(jìn)行地鐵隧道區(qū)間施工決策，未系統(tǒng)客觀的開展安全風(fēng)險評價工作；即使進(jìn)行了安全風(fēng)險分析的地鐵工程，也沒有將安全風(fēng)險分析工作及其成果有機(jī)的結(jié)合到施工決策過程中，從而容易引發(fā)地鐵隧道區(qū)間施工的決策失誤，本質(zhì)上致使隧道施工安全事故的發(fā)生。

針對上述問題，本文通過對基于主觀經(jīng)驗的地鐵隧道區(qū)間施工決策模型的分析和調(diào)整，引入信息（知識）價值與安全風(fēng)險分析可靠度概念，構(gòu)建基于安全風(fēng)險分析的地鐵隧道區(qū)間施工決策模型。通過決策結(jié)果的比較，討論了地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險分析效益及其影響因素；同時進(jìn)行地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險分析效益的可靠性分析，量化安全風(fēng)險分析結(jié)果對地鐵隧道施工決策的影響，為科學(xué)、安全的進(jìn)行地鐵隧道施工提供決策支持和重要保障。

1 基于主觀經(jīng)驗的地鐵隧道區(qū)間施工決策模型

1.1 決策單元的劃分與變量空間的構(gòu)成

設(shè)整條地鐵線路由若干段隧道區(qū)間組成，每段隧道區(qū)間構(gòu)成一個獨立的決策單元。考慮安全風(fēng)險的地鐵隧道區(qū)間施工決策問題由以下變量空間構(gòu)成：

（1）風(fēng)險狀態(tài)空間R={R1…Ri…Rn…}由n個施工安全風(fēng)險等級組成。施工安全風(fēng)險等級由隧道區(qū)間的地質(zhì)水文環(huán)境、工程周邊（既有建筑物、地下管線）環(huán)境、區(qū)間長度、計劃工期、施工管理等因素共同決定；

（2）施工方法空間S={S1…Sk…Sl…}由l種隧道區(qū)間施工方法組成。目前隧道區(qū)間的施工方法主要有明挖法、蓋挖法、暗挖法、盾構(gòu)法；具體工程中這些方法又可以細(xì)分為多種不同的施工工法，如暗挖法可分為全斷面法、臺階法、CRD法等；

（3）成本空間C=（Cki）l×n由安全建造成本矩陣構(gòu)成，其中Cki由Sk∈S和Ri∈R決定，表示在某種安全風(fēng)險等級的情況下，采用某種施工方法進(jìn)行施工時，考慮施工過程中必要的安全生產(chǎn)投入和預(yù)期損失值后的建造成本。

1.2 風(fēng)險狀態(tài)空間的概率表達(dá)

地鐵隧道區(qū)間施工決策是以風(fēng)險狀態(tài)空間的概率信息為基礎(chǔ)的，工程實際中風(fēng)險狀態(tài)空間的概率通常根據(jù)決策者的主觀經(jīng)驗判斷設(shè)定。因此，某段隧道區(qū)間的施工安全風(fēng)險等級可用施工安全風(fēng)險等級先驗概率矩陣P表示為：

P=[p1…pi…pn]

其中pi表示該段隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險等級為i級的先驗概率。

1.3 決策結(jié)果

以第m段隧道區(qū)間為例，通過主觀經(jīng)驗設(shè)定的施工安全風(fēng)險等級先驗概率矩陣P，進(jìn)行地鐵隧道區(qū)間施工決策的結(jié)果應(yīng)為：

（1）

這時選擇的施工方法所對應(yīng)的安全建造成本期望值最小。

2 基于安全風(fēng)險分析的地鐵隧道區(qū)間施工決策模型

以上決策過程是在未進(jìn)行系統(tǒng)安全風(fēng)險分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，決策信息的來源主要是決策者的經(jīng)驗知識，容易導(dǎo)致決策結(jié)果帶有過多的主觀性和任意性，為地鐵安全事故的發(fā)生埋下了本質(zhì)上的隱患。根本的解決辦法是在決策階段進(jìn)行地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險分析，充分收集獲取地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險的信息，以提高決策信息的真實度、完整度、可信度，從而修正上述決策模型中狀態(tài)變量空間的概率信息，支持決策者做出科學(xué)決策。為了將安全風(fēng)險分析工作及其成果有機(jī)的結(jié)合到施工決策過程中，在上述決策模型的基礎(chǔ)上提出以下基于安全風(fēng)險分析的地鐵隧道區(qū)間施工決策模型。

2.1 變量空間的調(diào)整

除上述模型中的三個變量空間外，本模型引入以下變量空間：

（1）施工安全風(fēng)險分析成本變量CRA。地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險分析成本CRA是指一系列安全風(fēng)險分析工作的總費用，包括工程詳勘、建筑物管線調(diào)研、安全風(fēng)險辨識、安全預(yù)評價、RAMS咨詢等。

（2）安全風(fēng)險分析可靠性空間SAR。安全風(fēng)險分析可靠性反映安全風(fēng)險分析結(jié)果真實、有效、可信的狀態(tài)屬性，用安全風(fēng)險分析可靠性矩陣SAR=（pSARi|Rj）n×n表示，其中pSARi|Rj（0≤pSARi|Rj≤1）由安全信息（知識）價值變量ε決定，表示工程實際中安全風(fēng)險等級為j級的隧道區(qū)間，經(jīng)過安全風(fēng)險分析后得出安全風(fēng)險等級為i級的概率。

2.2 風(fēng)險狀態(tài)空間的概率表達(dá)

進(jìn)行成本為CRA的地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險分析后，決策者便可以在收集獲取的安全信息（知識）基礎(chǔ)上進(jìn)行決策，通過安全風(fēng)險分析可靠性矩陣對風(fēng)險狀態(tài)空間的概率信息進(jìn)行修正，得出隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險等級的后驗概率。

（1）安全風(fēng)險分析可靠性空間的概率表達(dá)

為進(jìn)行安全風(fēng)險分析可靠性空間的概率表達(dá)，引入安全信息（知識）價值變量（0≤ε≤1）。這里，決策者所掌握的安全信息（知識）即地鐵隧道區(qū)間施工決策時所掌握的安全風(fēng)險分析成果；而完全信息（知識）條件是一種理想狀態(tài)，表示決策者在決策時擁有關(guān)于風(fēng)險狀態(tài)的完全確定性信息（知識）。

由安全風(fēng)險分析可靠性及其矩陣定義可知，pSARi|Rj是信息（知識）價值變量ε的函數(shù)，即pSARi|Rj=fij（ε）。因此，安全風(fēng)險分析可靠度矩陣可表示為SAR=[fij（ε）]n×n，其中，0≤fij（ε）≤1；每列之和；當(dāng)ε=1時，即完全信息（知識）條件下有且。

（2）風(fēng)險狀態(tài)空間的后驗概率表達(dá)

設(shè)某段隧道區(qū)間經(jīng)過安全風(fēng)險分析后得出安全風(fēng)險等級為i，則其實際安全風(fēng)險等級為j的后驗概率PRj|SARi可用貝葉斯公式計算得出：，其中PSARi是該段隧道區(qū)間經(jīng)過安全風(fēng)險分析得出安全風(fēng)險等級為i的全概率，即。

2.3 決策結(jié)果

以第m段隧道區(qū)間為例，在經(jīng)過安全風(fēng)險分析得出該段隧道區(qū)間安全風(fēng)險等級為i級且采用施工方法k時的安全施工成本期望值為。因此，第m段隧道區(qū)間基于安全風(fēng)險分析進(jìn)行施工決策的結(jié)果應(yīng)為：

（2）

考慮理想狀態(tài)下，即完全安全信息（知識）條件下，有且，則第m段隧道區(qū)間基于安全風(fēng)險分析進(jìn)行施工決策的結(jié)果應(yīng)為：

（3）

3 地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險分析效益及其可靠性

3.1 地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險分析效益

相比于基于主觀經(jīng)驗的決策結(jié)果，完全安全信息（知識）條件下的決策收益為EVPA=E[CPerfect Analyse]-E[CNo Analyse]。由于完全安全信息（知識）條件是一種理想狀態(tài)，實際工程中不可能保證，故EVPA沒有實踐意義。

相比于基于主觀經(jīng)驗的決策結(jié)果，基于成本為CRA的安全風(fēng)險分析所獲得的決策收益EVPA=E[CGeneral Analys]-E[CNo Analyse]。因此，成本為CRA的地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險分析效益EVRA=EVGA-CRA。

對于特定地鐵工程而言，隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險等級概率矩陣P、安全建造成本矩陣C可視為已知條件（常量），因此地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險分析效益EVRA的影響因素主要有：

（1）安全風(fēng)險分析成本CRA。一般的，隨著安全風(fēng)險分析成本CRA的提高，基于安全風(fēng)險分析所獲得的決策收益EVGA逐漸增加，地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險分析效益EVRA先逐漸增加；到達(dá)峰值后逐漸減少。CRA、EVGA、EVRA之間的關(guān)系如圖1所示。

圖1 地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險分析效益的影響因素示意圖

（2）安全風(fēng)險分析可靠性矩陣SAR。進(jìn)行成本為CRA的安全風(fēng)險分析后，SAR主要通過安全信息（知識）價值變量ε影響EVRA，表現(xiàn)為CRA所對應(yīng)EVRA曲線上某點的垂直偏移量，如圖1所示。

3.2 EVRA的可靠性分析

上述安全風(fēng)險分析可靠性矩陣SAR對地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險分析效益EVRA的影響，可以通過可靠度理論進(jìn)行以下分析：

（1）EVRA的極限狀態(tài)方程。設(shè)某段隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險等級先驗概率矩陣P、安全建造成本矩陣C已知，進(jìn)行成本為CRA的安全風(fēng)險分析后，令安全風(fēng)險分析可靠度矩陣SAR=[fij（ε）]n×n為隨機(jī)變量空間，則EVRA極限狀態(tài)方程為EVGA=CRA， 有：

當(dāng)EVGA-CRA>0時，EVRA為可靠狀態(tài)，可靠概率為P（EVRA>0）；

當(dāng)EVGA-CRA

當(dāng)EVGA-CRA=0時，EVRA處于臨界狀態(tài)。

（2）EVRA的可靠性指標(biāo)?？煽啃灾笜?biāo)β是根據(jù)隨機(jī)變量空間SAR的不確定性用來衡量EVRA失效概率的指標(biāo)。在本文中，隨機(jī)變量空間定義為X={f11（ε），...，fnn（ε）}，且fij（ε）服從正態(tài)分布，利用一次二階矩理論，可靠性指標(biāo)為：

（4）

其中EX為隨機(jī)向量X的均值向量，∑-1X表示隨機(jī)向量X的協(xié)方差矩陣∑X的逆矩陣，X∈Ω表示隨機(jī)向量空間X={f11（ε），...，fnn（ε）}在失效面EVGA

（3）EVRA的可靠概率

根據(jù)可靠性指標(biāo)β的定義，可以求出EVRA的可靠概率為：

（5）

因此，通過可靠度理論分析SAR對EVRA的影響，可以建立安全信息（知識）價值變量ε與EVRA間的關(guān)系，從而得出地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險分析效益EVRA為正的概率，量化安全風(fēng)險分析結(jié)果對地鐵隧道施工決策的影響。

4 算例

某城市地鐵工程隧道全長18821.2米，可劃分為18個區(qū)間。根據(jù)地質(zhì)水文環(huán)境、工程周邊建筑物、管線環(huán)境、區(qū)間長度、計劃工期、施工管理等因素，對安全風(fēng)險的后果、人體暴露于風(fēng)險環(huán)境的頻繁程度以及風(fēng)險發(fā)生的可能性綜合考慮后，該城市地鐵工程共設(shè)定五種安全風(fēng)險等級，如表1所示。

表1 某地鐵隧道工程施工安全風(fēng)險等級表

安全風(fēng)險級別 風(fēng)險的后果 暴露于風(fēng)險的頻繁程度 風(fēng)險發(fā)生的可能性

Ⅴ 大災(zāi)難，許多人死亡 連續(xù)暴露 完全可能預(yù)料

Ⅳ 災(zāi)難，數(shù)人死亡 每天工作時間暴露 相當(dāng)可能

Ⅲ 非常嚴(yán)重，一人死亡 每周一次暴露 可能，但不經(jīng)常

Ⅱ 嚴(yán)重，重傷 每月一次暴露 可能性小，完全意外

Ⅰ 引人注目，需要救護(hù) 每年幾次暴露 很不可能，可以設(shè)想

該城市地鐵工程考慮安全風(fēng)險后進(jìn)行施工方法征集和編制，擬采用以下五種施工方案（含輔助施工方法），不同安全風(fēng)險等級下采用不同施工方法時平均每米的安全建造成本矩陣C如表2所示。

表2 某地鐵隧道工程平均每米的安全建造成本矩陣

地鐵隧道區(qū)間施工方法 不同安全風(fēng)險等級下平均每米安全建造成本（元）

Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ Ⅴ

明挖法 94500 135000 171000 216000 265500

淺埋暗挖全斷面法 123750 105750 159750 220500 270000

盾構(gòu)法 130500 146250 139500 191250 244140

淺埋暗挖臺階法 139500 135000 162000 188550 236250

淺埋暗挖CRD法 132750 137250 155250 193500 198000

該城市地鐵工程的18個隧道區(qū)間，根據(jù)決策者主觀經(jīng)驗，結(jié)合本地鐵工程實際，得出每一隧道區(qū)間所對應(yīng)的施工安全風(fēng)險等級概率矩陣P，如表3所示。

表3 某地鐵隧道工程施工安全風(fēng)險概率矩陣

序號 區(qū)間名稱 長度（m） 安全風(fēng)險等級先驗概率

Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ Ⅴ

1 A-B站 294.5 0.51 0.49 0.00 0.00 0.00

2 B站-C站 1275.8 0.15 0.47 0.38 0.00 0.00

3 C站-D站 1222.6 0.15 0.47 0.38 0.00 0.00

4 D站E站 970.8 0.00 0.00 0.47 0.53 0.00

5 E站-F站 1646.6 0.00 0.29 0.64 0.07 0.00

6 F站-G站 694.3 0.15 0.25 0.53 0.07 0.00

7 G站-H站 936.9 0.14 0.25 0.56 0.06 0.00

8 H站-I站 1224.8 0.47 0.43 0.10 0.00 0.00

9 I站-J站 1609.1 0.48 0.45 0.07 0.00 0.00

10 J站-K站 602.4 0.49 0.51 0.00 0.00 0.00

11 K站-L站 967.6 0.51 0.49 0.00 0.00 0.00

12 L站-M站 1153.8 0.50 0.50 0.00 0.00 0.00

13 M站-N站 889.2 0.78 0.22 0.00 0.00 0.00

14 N站-O站 992.8 0.10 0.83 0.07 0.00 0.00

15 O站-P站 1019.6 0.19 0.81 0.00 0.00 0.00

16 P站-Q站 1215.1 0.67 0.33 0.00 0.00 0.00

17 Q站-R站 953.1 0.86 0.14 0.00 0.00 0.00

18 R站-S站 1152.2 0.13 0.32 0.54 0.00 0.00

針對上述5個等級的安全風(fēng)險，進(jìn)行成本為CRA=1500元/米的地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險分析，其安全風(fēng)險分析的可靠性矩陣SAR如表4所示。

表4 安全風(fēng)險分析的可靠性矩陣

經(jīng)安全風(fēng)險分析得出的安全風(fēng)險等級i 工程實際安全風(fēng)險等級j

Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ Ⅴ

Ⅰ 0.9 0.1 0 0 0

Ⅱ 0.1 0.9 0.1 0 0

Ⅲ 0 0 0.8 0.1 0

Ⅳ 0 0 0.1 0.8 0.1

Ⅴ 0 0 0 0.1 0.9

利用公式1～3，經(jīng)過計算可知：進(jìn)行成本為CRA=1500元/米的地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險分析后，該城市地鐵隧道工程的安全建造成本為2175796793元，相比于基于主觀經(jīng)驗的決策結(jié)果所獲得的決策收益EVGA為161708401，該城市地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險分析效益EVRA為133476601元，節(jié)約安全建造成本6.13%。其中隧道區(qū)間7的安全風(fēng)險分析效益EVRA最高，為11409.06元/米。該城市地鐵各隧道區(qū)間的不同決策結(jié)果如圖1所示。

圖1 某城市地鐵各隧道區(qū)間的不同決策結(jié)果比較分析圖

下面以N站-O站區(qū)間為例，進(jìn)行地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險分析效益EVRA的可靠性分析驗算，為簡化驗算模型，設(shè)該段隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險等級概率為P（Ⅰ級風(fēng)險分布概率為0.4，Ⅱ級風(fēng)險分布概率為0.6）、安全建造成本為C（淺埋暗挖全斷面法針對Ⅰ級風(fēng)險平均每米安全建造成本為126000元，針對Ⅱ級風(fēng)險平均每米安全建造成本為129000元；明挖法針對Ⅰ級風(fēng)險平均每米安全建造成本為75000元，針對Ⅱ級風(fēng)險平均每米安全建造成本為168000元）。

進(jìn)行成本為CRA=1500元/米的地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險分析，令其安全風(fēng)險分析的可靠性矩陣SAR隨機(jī)變量空間為（ε1，ε2），如表5所示。

表5 安全風(fēng)險分析的可靠性矩陣變量空間

經(jīng)安全風(fēng)險分析得出的安全風(fēng)險等級i 工程實際安全風(fēng)險等級j

Ⅰ Ⅱ

Ⅰ ε1 1-ε2

Ⅱ 1-ε1 ε2

利用公式1～3，經(jīng)過計算可知：N站-O站區(qū)間工程進(jìn)行成本為CRA=1500元/米的安全風(fēng)險分析后，該段地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險分析效益EVRA=20400ε1+23400ε2-24900（0≤ε1，2≤1）。因此，安全風(fēng)險分析的可靠性矩陣SAR對于EVRA的影響如圖2所示。

根據(jù)可靠性指標(biāo)定義，EVRA失效面方程為20400ε1+23400ε2

其中ρ為隨機(jī)變量ε1，ε2的相關(guān)系數(shù)，利用公式5，可求出該段地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險分析效益EVRA的可靠概率，如圖3所示。

圖2 安全風(fēng)險分析可靠性矩陣與效益間的關(guān)系

圖3 相關(guān)變量的可靠性指標(biāo)與可靠概率

5 結(jié)論

地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險分析是地鐵隧道區(qū)間施工決策的一項重要前提工作，其成果是科學(xué)、安全的進(jìn)行地鐵隧道施工的重要依據(jù)和保障。因此，將安全風(fēng)險分析工作及其成果有機(jī)的結(jié)合到施工決策過程中，在實際工程中運用基于安全風(fēng)險分析的地鐵隧道區(qū)間施工決策模型具有重要意義。本文通過引入信息（知識）價值與安全風(fēng)險分析可靠度概念，構(gòu)建基于安全風(fēng)險分析的地鐵隧道區(qū)間施工決策模型，并進(jìn)行施工安全風(fēng)險分析效益的影響因素和可靠性量化分析。算例表明，基于安全風(fēng)險分析的地鐵隧道區(qū)間施工決策模型為科學(xué)、安全的進(jìn)行地鐵隧道施工提供了決策支持。需要指出的是，在地鐵隧道區(qū)間施工安全風(fēng)險分析成本一定的條件下，如何提高施工安全風(fēng)險分析所獲取的安全信息（知識）價值是今后需要深入研究的問題。

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第3篇：風(fēng)險分析的主要方法范文

一、風(fēng)險與企業(yè)財務(wù)風(fēng)險的分析方法

（一）風(fēng)險分析的一般方法

現(xiàn)代風(fēng)險管理論認(rèn)為，風(fēng)險分析是風(fēng)險管理過程的首要步驟，它是實施風(fēng)險方法與控制的前提條件。對風(fēng)險進(jìn)行分析一般包括風(fēng)險辨識、風(fēng)險估計和風(fēng)險評價等相輔相成的三個階段。風(fēng)險分析是一門理論性和實用性都很強的邊緣學(xué)科，它廣泛地利用各種定性和定量方法對風(fēng)險進(jìn)行辨識、估計和評價。分析眾多論及風(fēng)險分析方法的研究文獻(xiàn)，對其常用的方法包括：

1.風(fēng)險辨識方法（Risk Identification）。風(fēng)險辨識是指從系統(tǒng)的觀點出發(fā)，對研究對象所面臨的、以及潛在的（關(guān)鍵）風(fēng)險因素加以判斷、歸類和鑒定風(fēng)險性質(zhì)的過程。風(fēng)險辨識常用的方法包括：專家調(diào)查法（是大系統(tǒng)風(fēng)險辨識的主要方法，按照專家調(diào)查形式的不同，它又可分為專家個人判斷法、頭腦風(fēng)暴法和德爾菲法等十余種，）；故障樹分析法（FTA法）；情景分析法（Scenario Analysis）；篩選――監(jiān)測――診斷方法。

2.風(fēng)險估計和評價方法（Risk Measurement and Assessment）。風(fēng)險估計和評價是指應(yīng)用各種管理科學(xué)技術(shù)，采用定性與定量相結(jié)合的方式，最終定量地估計風(fēng)險大小，找出主要的風(fēng)險源（因素），并評價風(fēng)險的可能影響，以便以此為依據(jù)，對風(fēng)險采取相應(yīng)的對策。常用的方法包括：調(diào)查和專家打分法、概率方法、數(shù)理統(tǒng)計方法、生存風(fēng)險度量法、蒙特卡羅模擬法（Monte Carlo Simulation）、效用函數(shù)法。

（二）企業(yè)財務(wù)風(fēng)險分析方法

依據(jù)風(fēng)險分析的一般過程，企業(yè)財務(wù)風(fēng)險分析的工作流程是：首先對企業(yè)財務(wù)風(fēng)險引致因素進(jìn)行綜合識別，然后在特定分析方法基礎(chǔ)上擬定出一個基本風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)，并以此來估計和評價企業(yè)的財務(wù)風(fēng)險。在大量的企業(yè)財務(wù)風(fēng)險研究成果中，研究人員充分利用各種經(jīng)濟(jì)、統(tǒng)計、會計和數(shù)學(xué)工具，在理論和實踐兩方面結(jié)合探討的基礎(chǔ)上，總結(jié)出了各種形式的財務(wù)風(fēng)險分析方法，概括起來主要可分為兩大類：財務(wù)風(fēng)險主觀分析方法和財務(wù)風(fēng)險客觀分析方法。前者主要依賴于企業(yè)主觀因素，而后者主要依賴于企業(yè)客觀因素。根據(jù)企業(yè)財務(wù)風(fēng)險分析方法的產(chǎn)生時期和細(xì)致程度及成熟程度的不同，兩類財務(wù)風(fēng)險分析方法又可分別區(qū)分為傳統(tǒng)分析方法和現(xiàn)代分析方法。主觀分析法包括：資產(chǎn)負(fù)債表透視法、經(jīng)理直接觀察法、事件推測法、企業(yè)股市跟蹤法和“A記分”法（前三種屬于傳統(tǒng)主觀分析法，后一種屬于現(xiàn)代主觀分析法）；客觀分析法包括：財務(wù)比率分析法、杜邦分析體系、沃爾評分法、“Z記分”法（前一種屬于傳統(tǒng)客觀分析法，后三種屬于現(xiàn)代客觀分析法）。

二、企業(yè)財務(wù)預(yù)警研究背景與現(xiàn)狀

預(yù)警（Early－Warning）一詞源于軍事。它是指通過預(yù)警飛機(jī)、預(yù)警雷達(dá)、預(yù)警衛(wèi)星等工具來提前發(fā)現(xiàn)、分析和判斷敵人的進(jìn)攻信號，并把這種進(jìn)攻信號的威脅程度報告給指揮部門，以提前采取應(yīng)對措施。

軍事預(yù)警在社會政治、宏觀管理與環(huán)境保護(hù)、經(jīng)濟(jì)各個領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，與經(jīng)驗就包含宏觀經(jīng)濟(jì)預(yù)警和微觀經(jīng)濟(jì)預(yù)警兩個層面，后者主要指企業(yè)預(yù)警。

（一）國外研究

國外非常重視企業(yè)危機(jī)管理和風(fēng)險管理的研究，從20世紀(jì)70年代開始，相繼出現(xiàn)了戰(zhàn)略風(fēng)險管理、基于風(fēng)險價值的資產(chǎn)評估、對待風(fēng)險的個體差異等研究。國外的研究內(nèi)容主要是企業(yè)危機(jī)發(fā)生后如何應(yīng)對以及擺脫危機(jī)的策略問題，至于危機(jī)的成因、發(fā)展過程則缺少機(jī)理性分析，宏觀經(jīng)濟(jì)預(yù)警研究和企業(yè)危機(jī)管理理論的發(fā)展推動了企業(yè)預(yù)警研究。Fitzpatrick首次進(jìn)行了單個財務(wù)比率模型的判定，開創(chuàng)了單量預(yù)警方法；Altman創(chuàng)立了多元變量判定模型――Z計分模型。隨著信息流量觀念的建立，Aziz、Emanuel和Laworm在1988年提出用現(xiàn)金流量信息預(yù)測財務(wù)困境的模型。對這些方法的介紹和具體應(yīng)用是國內(nèi)企業(yè)預(yù)警研究初期的主要特征。國外的企業(yè)預(yù)警的這能層次如財務(wù)預(yù)警，而在企業(yè)預(yù)警原理和構(gòu)建統(tǒng)一預(yù)警體系方面的研究并不多。

（二）國內(nèi)研究

國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)預(yù)警研究起步較晚。從20世紀(jì)80年代開始，預(yù)警系統(tǒng)的研究與應(yīng)用經(jīng)歷了一個從宏觀經(jīng)濟(jì)預(yù)警滲透到企業(yè)預(yù)警、從定性為主到定性與定量相結(jié)合、從點預(yù)警到狀態(tài)預(yù)警轉(zhuǎn)變的過程。

從宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，預(yù)警系統(tǒng)應(yīng)用最為廣泛和成功。其中宏觀經(jīng)濟(jì)預(yù)警和宏觀金融預(yù)警是當(dāng)前的研究熱點，理論體系和方法工具也比較規(guī)范和系統(tǒng)。在微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，隨著企業(yè)所處環(huán)境復(fù)雜性和不確定性的增加，危機(jī)管理的興起，企業(yè)預(yù)警系統(tǒng)得到了人們的重視。我國企業(yè)大致可按照企業(yè)預(yù)警原理與總體經(jīng)營趨勢預(yù)警、行業(yè)企業(yè)預(yù)警和職能預(yù)警進(jìn)行歸類，對于職能預(yù)警，可再次細(xì)分為企業(yè)財務(wù)風(fēng)險預(yù)警、企業(yè)營銷風(fēng)險預(yù)警、企業(yè)組織管理風(fēng)險預(yù)警等多個方面。

統(tǒng)計指標(biāo)作為測定企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動的指示器，在企業(yè)預(yù)警分析中有著至關(guān)重要的作用。企業(yè)預(yù)警系統(tǒng)指標(biāo)處理方法主要有三大類：（1）完成指標(biāo)的篩選和分類，如時差分析、主成分分析法、判別分析；（2）用于多指標(biāo)綜合和指標(biāo)權(quán)重的確定，如常規(guī)多指標(biāo)綜合法、層次分析法（AHP）；（3）完成指標(biāo)的自學(xué)習(xí)和預(yù)測功能，如模式識別、自回歸滑動平均模型、灰色預(yù)測和其他的統(tǒng)計學(xué)預(yù)測方法等。

我國的預(yù)警研究要取得進(jìn)一步的進(jìn)展，就必須廣泛借鑒其它學(xué)科，特別是人工智能、模式識別、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等智能科學(xué)和非線性系統(tǒng)學(xué)科的研究成果。

三、研究述評與展望

（一）研究述評

企業(yè)財務(wù)風(fēng)險是一種微觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，是企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險的集中體現(xiàn)，財務(wù)風(fēng)險表現(xiàn)為企業(yè)財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的不確定性。企業(yè)財務(wù)風(fēng)險的客觀性和必然性、主觀性和無意性、復(fù)雜性和潛在性等是其固有的特性。在風(fēng)險分析與預(yù)警一般方法研究的基礎(chǔ)上，針對企業(yè)財務(wù)風(fēng)險的辨識、度量與預(yù)警，國內(nèi)外學(xué)者提出了多種形式的主觀或客觀的風(fēng)險分析與預(yù)警方法。由于財務(wù)指標(biāo)不需要經(jīng)過主觀判斷加以量化，而且可以從財務(wù)報表中分析得到，因此企業(yè)財務(wù)風(fēng)險預(yù)警研究成果比較豐富，其中“A記分法”和“Z記分法”具有一定的代表性，這兩類方法的分析思路通常被企業(yè)管理者或研究人員所借鑒。同時，企業(yè)財務(wù)風(fēng)險研究人員大多從改善企業(yè)財務(wù)管理的角度提出了較多的、單方面的風(fēng)險防范、控制方法模式與策略，如針對籌資風(fēng)險的防范策略、針對投資風(fēng)險的防范策略等。

總的來講，我國已初步形成基本的企業(yè)預(yù)警理論框架，明確警義、尋找警源、分析警兆和預(yù)報警度的邏輯框架已基本能為大家所接受，每一階段也已形成基本的研究方法。然而，仍然存在以下主要不足：（1）企業(yè)財務(wù)風(fēng)險的引致因素涉及企業(yè)管理決策及其影響環(huán)境的各個方面，是一個十分復(fù)雜的系統(tǒng)問題，目前尚缺乏對企業(yè)財務(wù)風(fēng)險生成機(jī)理的系統(tǒng)分析和研究，進(jìn)而影響了財務(wù)風(fēng)險預(yù)警理論與實踐的深層次發(fā)展；（2）對企業(yè)財務(wù)風(fēng)險辨識、度量、評價、預(yù)警等風(fēng)險分析方法的適用性缺乏系統(tǒng)性的研究。西方企業(yè)比較注重風(fēng)險資料的檔案管理工作，所以可以應(yīng)用復(fù)雜的數(shù)理統(tǒng)計方法對企業(yè)財務(wù)風(fēng)險進(jìn)行度量、評估和預(yù)警，而我國企業(yè)缺乏這方面的風(fēng)險分析基礎(chǔ)資料，決定了機(jī)械套用西方定量分析技術(shù)具有較大的局限性；（3）對企業(yè)財務(wù)風(fēng)險預(yù)警、防范和控制的理論體系的分析缺乏系統(tǒng)性的研究。大都是對西方企業(yè)風(fēng)險管理工具的簡單套用，針對我國企業(yè)發(fā)展特性的財務(wù)風(fēng)險防范、控制與預(yù)警體系的系統(tǒng)分析框架尚未形成；（4）未能將主成分分析、層次分析法、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、自回歸條件異方差、自回歸滑動平均模型、判別分析模型、基于模式識別模型、時差相關(guān)分析、灰色預(yù)測、馬爾科夫鏈等數(shù)理方法和模型深入地應(yīng)用到對企業(yè)財務(wù)風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警的領(lǐng)域。

（二）研究展望

第4篇：風(fēng)險分析的主要方法范文

[論文摘要] 隨著電子商務(wù)的蓬勃發(fā)展，電子商務(wù)的風(fēng)險問題日益受到關(guān)注，其中的電子商務(wù)交易風(fēng)險更加成為研究的熱點。本文評述了電子商務(wù)交易風(fēng)險及其特點，論述了電子商務(wù)交易風(fēng)險的分析方法和分析模型，探討了需要進(jìn)一步研究的問題。

由于用戶的超大規(guī)模、潛在的巨大價值和信息的快速，電子商務(wù)提供了各種商業(yè)機(jī)會，但其發(fā)展也面臨著各種風(fēng)險災(zāi)害和不利因數(shù)。電子商務(wù)的風(fēng)險問題引起了人們越來越多的關(guān)注，己成為信息時代不可回避的問題。

一、電子商務(wù)交易風(fēng)險及其特點

電子商務(wù)交易所涉及的交易各方不是當(dāng)面交換或直接面談，而是在網(wǎng)絡(luò)平臺上以電子交易方式進(jìn)行的，它可以減少消費環(huán)節(jié)和交易費用，節(jié)約時間，跨越空間，作為一種新的形式，它既存在高收益又存在高風(fēng)險。到目前為止，對電子商務(wù)交易的風(fēng)險還沒有一個明確的范圍劃分，但研究中普遍地把信息安全作為電子商務(wù)交易風(fēng)險的一個方面，用“的風(fēng)險”來定義與電子商務(wù)交易有關(guān)的風(fēng)險，包括網(wǎng)上頁面的破壞、操縱和非授權(quán)訪問用戶記錄，互聯(lián)網(wǎng)欺騙和長途偷竊，版權(quán)的侵害和訪問拒絕等。有的把與電子商務(wù)交易有關(guān)的風(fēng)險看作為機(jī)密數(shù)據(jù)的損失可能性，或是破壞、產(chǎn)生和使用數(shù)據(jù)的損失可能性，或是程序造成身體、精神和經(jīng)濟(jì)上傷害他人的可能性，以及造成硬件損害的可能性。還有的研究關(guān)注于電子商務(wù)交易中的有關(guān)商務(wù)風(fēng)險，認(rèn)為當(dāng)一個組織發(fā)展或?qū)嵤╇娮由虅?wù)交易策略時，對組織自身負(fù)面影響的可能性。事實上，產(chǎn)生電子商務(wù)交易風(fēng)險的因素是多方面的，電子商務(wù)交易的威脅來自于互聯(lián)網(wǎng)上的安全入侵、隱私入侵、聲望的毀壞、身份的盜用、知識產(chǎn)權(quán)的侵犯等多個方面。電子商務(wù)交易是一種全球范圍內(nèi)的活動，它還涉及到不同的、法規(guī)和貨幣的流通。類似于傳統(tǒng)的交易活動，也有難以確定利潤、缺少策略、不當(dāng)?shù)念I(lǐng)導(dǎo)和殘酷的競爭等風(fēng)險的存在。此外，電子商務(wù)交易風(fēng)險的存在還在于過多地依靠賣方或其他第三方，缺少技術(shù)上的可靠性和沒有有效專家意見。因此，電子商務(wù)交易風(fēng)險涉及到策略、領(lǐng)導(dǎo)、聲譽、文化、安全、隱私和技術(shù)等多個方面。它不僅是技術(shù)領(lǐng)域的風(fēng)險問題，它也是科學(xué)領(lǐng)域的風(fēng)險問題。

二、電子商務(wù)交易風(fēng)險分析的方法

風(fēng)險的識別和評價是風(fēng)險分析的兩個過程。當(dāng)前應(yīng)用的風(fēng)險分析方法有很多種，它主要包括Monte Carlo仿真、失效樹分析、事件樹分析 、失效模式、基于可信性的風(fēng)險分析、文檔分析和模糊分析法等，這些方法依賴有效的信息和要求不同的細(xì)節(jié)水平對風(fēng)險進(jìn)行定量或定性的評價。在電子商務(wù)交易風(fēng)險風(fēng)險分析中，研究者多是采用模糊分析法對交易過程的風(fēng)險進(jìn)行估計和評價。

Monte Carlo仿真根據(jù)不確定事件的要求建立概本模型，對各種風(fēng)險變量(不確定因家)進(jìn)行風(fēng)險辨識，按照各風(fēng)險變量的概率分布產(chǎn)生偽隨機(jī)致，使用選定的序列隨機(jī)數(shù)對模型中不確定的量進(jìn)行限定，然后進(jìn)行計算，并對結(jié)果進(jìn)行分析；計算各指標(biāo)的風(fēng)險度。

失效樹分析(Fault Tree Analysis, FTA)作為一種復(fù)雜系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險預(yù)測的方法。在產(chǎn)品設(shè)計階段，失效樹分析可幫助判明潛在危險的模式和災(zāi)難性危險因素，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的薄弱環(huán)節(jié)。

事件樹分析(Event Tree Analysis, ETA)是風(fēng)險分析的一種重要方法。它是在給定系統(tǒng)起始事件的情況下，分析此事件可能導(dǎo)致的各種事件的一系列結(jié)果，從而定性與定量的評價系統(tǒng)的特性。

模糊分析法(the fuzzy analysis)，將風(fēng)險分析中的模糊變量用隸屬度函數(shù)量化。由于在商務(wù)風(fēng)險評價指標(biāo)體系中存在著許多難于精確描述的指標(biāo)，可以采用模糊綜合評價法進(jìn)行綜合評價。具體是確定電子商務(wù)企業(yè)風(fēng)險模糊綜合評價指標(biāo)集，給出電子商務(wù)企業(yè)風(fēng)險綜合評價的等級集，確定評價指標(biāo)體系中各指標(biāo)權(quán)重，模糊矩陣的確定，模糊綜合評價，評出電子商務(wù)風(fēng)險的最終綜合價值。

三、電子商務(wù)交易風(fēng)險分析的模型

由于電子商務(wù)交易是一種新的商務(wù)模式，關(guān)于它的風(fēng)險研究還剛剛起步，絕大多數(shù)研究者主要是使用解釋結(jié)構(gòu)模型和層次分析法、技術(shù)接受模型和-技術(shù)模型等。其中，基于層次分析和解釋結(jié)構(gòu)的模型、社會-技術(shù)模型主要的分析對象是企業(yè)開展電子商務(wù)活動的風(fēng)險，技術(shù)接受模型研究的是電子商務(wù)活動中消費者購買行為的認(rèn)知風(fēng)險。在基于層次分析和解釋結(jié)構(gòu)的模型和社會-技術(shù)模型的研究分析中，研究者選擇構(gòu)成電子商務(wù)交易風(fēng)險的關(guān)鍵因素，分析各種可能的不確定性和這些不確定性可能產(chǎn)生的影響。在技術(shù)接受模型分析研究中，研究人員用改進(jìn)的技術(shù)接受模型解釋消費者網(wǎng)上的購物行為，電子商務(wù)的網(wǎng)上商店集溝通渠道、交易渠道、配送渠道于一身。消費者在采取購買行為時不僅僅會評價其感知利益，還會評估其感知風(fēng)險。感知風(fēng)險和感知利益將共同影響消費者的購買意向，進(jìn)而決定購買行為。

四、需要進(jìn)一步研究的問題

電子商務(wù)交易是一個新興的商務(wù)模式，它的發(fā)展涉及、、技術(shù)和等很多方面，是一個龐大復(fù)雜的社會、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)系統(tǒng)。電子商務(wù)交易活動必然受到交易內(nèi)部條件和外部的影響和制約。電子商務(wù)的風(fēng)險具有復(fù)雜性、多樣性和隱蔽性等特點，電子商務(wù)交易風(fēng)險研究涉及信息技術(shù)、與運作管理等方面，是一個新的涵蓋范圍較為寬泛的風(fēng)險研究領(lǐng)域，目前的研究還存在如下的問題：

1．在電子商務(wù)交易風(fēng)險分析模型方面，多是從局部對電子商務(wù)活動中的不確定進(jìn)行探討，對電子商務(wù)風(fēng)險的模型建立研究尚顯欠缺，目前還沒有建立反映電子商務(wù)特點的完整全面風(fēng)險分析模型框架。

2．有關(guān)研究采用了很多傳統(tǒng)的定量和定性的風(fēng)險分析方法，已經(jīng)應(yīng)用的定量技術(shù)方法過多地依賴統(tǒng)計學(xué)分析，定性的技術(shù)方法則更多地依賴主觀判斷。這些定量或定性的分析，沒有考慮多個風(fēng)險因素的相互作用對未來結(jié)果不確定性的影響。很多研究僅僅是提出了電子商務(wù)交易活動中可能的風(fēng)險因素，而沒有對這些風(fēng)險因素可能產(chǎn)生的結(jié)果做進(jìn)一步的定量分析，有的進(jìn)行了定量分析，但分析僅僅是部分的或不全面的。

3．新的分析方法和技術(shù)應(yīng)用于電子商務(wù)交易的風(fēng)險分析還有待于探索。如應(yīng)用人工免疫原理和數(shù)據(jù)挖掘等新的技術(shù)，通過對電子商務(wù)交易過程中的交易數(shù)據(jù)進(jìn)行風(fēng)險的相關(guān)性分析，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險因數(shù)間內(nèi)在關(guān)系特征以及它們相互的作用對風(fēng)險的影響。

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第5篇：風(fēng)險分析的主要方法范文

【關(guān)鍵詞】風(fēng)險；風(fēng)險分析；決策理論；不確定性；風(fēng)險厭惡

一、引言

在過去的十年中，關(guān)于環(huán)境保護(hù)、福利和個人的安全，同時可利用自然和金融資源的優(yōu)化配置等可持續(xù)發(fā)展問題受到越來越多的社會關(guān)注。因此，土木工程中的風(fēng)險和可靠性分析方法，在過去的幾十年里得到主要發(fā)展，并且作為土木工程應(yīng)用中的一種決策支持工具其重要性也日益增加。盡管在一些專業(yè)領(lǐng)域，對風(fēng)險管理，資產(chǎn)管理等行業(yè)的興趣正迅速增加，然而，在土木工程領(lǐng)域，減少風(fēng)險和風(fēng)險緩解措施的相關(guān)計劃并不被完全看好。風(fēng)險和可靠性分析實際上是一個涉及多學(xué)科的工程領(lǐng)域，除了需要在一個或幾個經(jīng)典的土木工程學(xué)科有堅實的基礎(chǔ)以外，還需要透徹的理解概率論、風(fēng)險分析和決策分析。沒有跡象表明，對風(fēng)險評估的關(guān)注度將在未來減少。未來的發(fā)展和社會對基礎(chǔ)設(shè)施的維護(hù)和保養(yǎng)將可能更多的需要加強對風(fēng)險評估的關(guān)注。工程應(yīng)用領(lǐng)域的風(fēng)險決策分析的巨大需求和對各獨立學(xué)科中的風(fēng)險分析辨識的明顯不足，其直接結(jié)果就是，經(jīng)過多年發(fā)展風(fēng)險分析的實踐范圍已擴(kuò)大到相當(dāng)廣闊的范圍。實踐經(jīng)驗以及幾個基準(zhǔn)研究已經(jīng)清楚地表明，根據(jù)各專業(yè)人士的執(zhí)行情況和客戶要求的不同，風(fēng)險分析可能實際上代表不同的事情。這種情況并不令人十分滿意的，風(fēng)險工程專業(yè)應(yīng)該努力定義風(fēng)險分析，為風(fēng)險分析確定一個最好的工程實踐，并建立一個分類和風(fēng)險分析的標(biāo)準(zhǔn)化框架。本文嘗試提供一個關(guān)鍵的概述和關(guān)于風(fēng)險分析的一般性討論，目的在于解決土木工程設(shè)施所產(chǎn)生的一些特殊問題。本文強調(diào)為風(fēng)險分析建立一個正式的基礎(chǔ)的必要性，并考慮了決策理論的風(fēng)險分析，討論和分析了這個視角下的各種缺陷。

二、風(fēng)險的定義

Risk是一個比較常用的概念，可以和Chance、Likelihood以及Probability這樣的詞互換使用，用來表明我們對某一討論的事物的狀態(tài)的不確定性。然而，既使我們可以從討論的背景中理解不同的單詞的具體含義，在工程決策中，我們依然有必要更加準(zhǔn)確的認(rèn)識風(fēng)險一詞。在后面我們將會看到，技術(shù)風(fēng)險的典型定義是對一個特定的行為的預(yù)期后果。這種定義與保險業(yè)中關(guān)于風(fēng)險，以及歐元、美元，人類的死亡人數(shù)，有毒物質(zhì)的暴露極限等風(fēng)險可能的解釋是一致的。然而，盡管背后的理論和哲學(xué)的框架極其相似的，關(guān)于風(fēng)險的定義、分析、處理和風(fēng)險的監(jiān)管要求，以及相關(guān)的術(shù)語，已經(jīng)演變?yōu)椴煌耐聊竟こ虒W(xué)科。

三、風(fēng)險分析的具體實現(xiàn)

（一）概況

風(fēng)險分析可以用一個通用的格式來表示，這在很大程度上與應(yīng)用無關(guān)，風(fēng)險分析是否執(zhí)行與活動的風(fēng)險是否可接受相關(guān)，或者是否為一個管理決策的基礎(chǔ)服務(wù)。一種基于澳大利亞/新西蘭風(fēng)險管理的代碼流程顯示出風(fēng)險分析不是一蹴而就的過程，由于系統(tǒng)需求的變化，操作經(jīng)驗的增加，以及其它與系統(tǒng)性能相關(guān)的新信息，決定了風(fēng)險分析是一個需要定期監(jiān)測和審查的過程。

（二）危險識別

土木工程設(shè)施中的風(fēng)險分析的一個任務(wù)便是找出潛在的風(fēng)險，即風(fēng)險的來源。這個過程在風(fēng)險分析中起著關(guān)鍵的作用，因為只有主觀或客觀上確定了危險的存在，才可能考慮風(fēng)險的評估。如果所有相關(guān)的危害都是不確定的，則風(fēng)險分析將導(dǎo)致有偏見的決策，這將導(dǎo)致不必要的付出，并且最終可能導(dǎo)致不可接受的對人和環(huán)境的高風(fēng)險。不同的危險識別技術(shù)已在各種工程應(yīng)用領(lǐng)域，如化學(xué)、核能和航空中蓬勃發(fā)展。其中主要有：初始危害分析（PHA）；失效模式與影響分析（FMEA）；故障模式影響及危害性分析（FMECA）；危險與可操作性研究（HAZOP）；風(fēng)險篩查（HAZID SESSIONS）。土木工程設(shè)施中的風(fēng)險很大一部分是由于人為失誤造成的。然而，在設(shè)計、施工、使用和維護(hù)等方面，人為因素造成的危險很多時候都被忽略了。這就不能不引起了一些懷疑，風(fēng)險分析是否是確保系統(tǒng)安全的唯一方法。

（三）邏輯樹分析

如果已經(jīng)確定了系統(tǒng)工程中風(fēng)險的不同來源并且分析了風(fēng)險的成因，那么邏輯樹可以用于全局風(fēng)險的進(jìn)一步分析，并對各個組成部分的風(fēng)險貢獻(xiàn)做出評估。在后面將要描述到的風(fēng)險分析的理論公式中，邏輯樹分析為評估各分支概率決策樹以及相應(yīng)的后果提供了工具。在目前的風(fēng)險分析中主要使用以下的邏輯樹的類型：故障樹、事件樹、原因/結(jié)果圖。由于故障樹不能直接適用于依賴性基本事件，他們不是很適合于對所謂的普通失效事件概率做出評估。對于土木工程的應(yīng)用，這種局限是很嚴(yán)重的，依賴性是一個普遍的特點，而不是風(fēng)險事件中的例外。原則上，事件樹可以處理這種依賴關(guān)系，這看起來似乎是一個很有前途的一般風(fēng)險分析工具。

（四）不確定性建模

風(fēng)險分析通常基于已有信息的基礎(chǔ)上，而信息通常為不確定或不完全的。事實上，在影響決策和風(fēng)險分析的變量可能會受到幾個來源的不確定性影響，這些大致可歸類為：（1）固有的或現(xiàn)象本身的自然變異性（偶然性或1型不確定性）。（2）模型的不確定性：（i）不確定性，是否所有影響模型的因素都包括在內(nèi)；或（ii）不確定性，模型如何描述各因素之間的相互關(guān)系（認(rèn)識論或2型不確定性）。（3）統(tǒng)計不確定性（認(rèn)識論的或2型不確定性）。對變量的了解程度越多，建模和統(tǒng)計參數(shù)的不確定性就會減少，例如通過收集和分析額外的數(shù)據(jù)和開發(fā)改進(jìn)的預(yù)測模型。然而，未來的事件并不總是同歷史數(shù)據(jù)直接相關(guān)的，在試圖對超出數(shù)據(jù)范圍的事件進(jìn)行預(yù)測的時候，可能遇到意想不到的困難。不確定性的來源，即使是相同的設(shè)備，也總是依賴于風(fēng)險分析的目的。例如，為設(shè)計新的設(shè)施，其不確定性可能基于現(xiàn)有設(shè)施的歷史數(shù)據(jù)的分析（即過去的經(jīng)驗）。然而，這些預(yù)測的不確定性可能無法捕捉到真實的這一新的建筑設(shè)施的不確定性（如混凝土質(zhì)量或操作環(huán)境可能不同于預(yù)測）。因此，后驗風(fēng)險分析將會提供更為精確的結(jié)果。在對隨機(jī)或非平穩(wěn)過程建模時，風(fēng)險決策分析中的參考期也是非常重要的。例如，一個事件往往建模為遍歷性隨機(jī)過程，然而，長時影響或其他影響（如厄爾尼諾現(xiàn)象）可能也是需要考慮的。進(jìn)一步的，短期參考周期的不確定性似乎顯得更為合理，但當(dāng)預(yù)測模型外推為長參考周期時，不確定性就可以很容易地擴(kuò)展并增加不切實際水平的可能性。這種情況是可能發(fā)生的，例如，關(guān)于退化過程隨機(jī)建模的長期預(yù)測的準(zhǔn)確性是有限度的。最后，在許多情況下，風(fēng)險分析中不太可能包括所有用于風(fēng)險分析的概率模型的不確定性源。系統(tǒng)研究小組的專家表示，對于所有的失敗事件，包括人為的錯誤，無法預(yù)料的失效模式等等，這些不確定性的來源本質(zhì)上是非定量的。盡管如此，“最佳實踐”要求執(zhí)行質(zhì)量保證措施和進(jìn)行同行評審，通過改善不確定源來增加可靠性和分析的精確度性。

（五）風(fēng)險評估

圖1 先驗分析和后給決策分析中的決策樹

風(fēng)險分析最簡單的形式是所謂的先驗分析法。在先驗分析中，任何決策和活動之前，都會在統(tǒng)計信息和概率模型的基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險評估。在實踐中，這通常出現(xiàn)在設(shè)計新設(shè)施的過程中。圖1利用一個簡單的決策樹說明了先驗分析的原理。在先驗分析中，每一個可能的活動或選項的風(fēng)險（預(yù)期效用）可以用下面的公式進(jìn)行評估：R=E[U]=■P■C■，其中R是風(fēng)險，U是事件，P■是第i個分支概率，C■是第i個分支事件的結(jié)果。

圖2 預(yù)后決策分析中的決策樹

后驗分析原則上是和先驗分析具有相同的形式，然而，在分支概率和（或）決策樹后果方面的變化反映了所考慮的問題已經(jīng)轉(zhuǎn)化為風(fēng)險降低措施、風(fēng)險緩解措施和額外信息收集的影響。后驗分析可以用來評估活動的效用，這實際上已經(jīng)由亞曼迪蒂斯完成了。例如，為了評估現(xiàn)有設(shè)施，設(shè)施的測試和檢查將被寄希望于揭示更多設(shè)計、施工中的失誤，從而獲取更準(zhǔn)確的可靠性分析。

預(yù)-后驗分析可以用圖2所示的決策樹的說明。關(guān)于活動中使用的預(yù)-后驗分析最優(yōu)決策法可能在未來得到執(zhí)行。預(yù)-后驗分析一個重要的先決條件是需要對未來的行動制訂一個明確的決策規(guī)則，并將在計劃動作的結(jié)果基礎(chǔ)上產(chǎn)生效力。預(yù)-后驗分析形成了一個強有力的決策支撐工具，并被廣泛應(yīng)用于基于風(fēng)險的檢驗計劃之中。然而，到目前為止的預(yù)-后驗決策分析在風(fēng)險評估中已被嚴(yán)重忽視。

需要注意的是，先驗或后驗決策分析中不同事件的概率可由邏輯樹分析、經(jīng)典可靠性分析、結(jié)構(gòu)可靠性分析和其它聯(lián)合方法來評斷。因此，風(fēng)險分析除了為決策制訂提供構(gòu)架以外，還在系統(tǒng)的各個方面包括因素模型中發(fā)揮效用。下面部分將討論的風(fēng)險評估需要的兩個組成部分：結(jié)果分析和概率分析。

1.結(jié)果分析。失敗事件的后果通常是由直接影響人民和他們的環(huán)境，如生命傷害和經(jīng)濟(jì)損失來衡量。大多數(shù)競爭的后果是造成低概率高損失的災(zāi)難性后果。例如，據(jù)邁耶估計，核電站事故的后果是可能造成大約140億美元的財產(chǎn)損失和30年的期間內(nèi)（早期的和潛在的死亡）超過48000人的死亡。

估計后果的最主要困難是如何是比較直接經(jīng)濟(jì)損失（建筑物的損壞，生產(chǎn)損失），間接損失（對經(jīng)濟(jì)增長的影響，失業(yè)率）和非貨幣損失，例如生命的損傷、對環(huán)境的破壞、社會分裂等。事實上，一些技術(shù)已經(jīng)足夠成熟，可以為不同活動造成的不同后果提供必要的比較手段。已經(jīng)有各種嘗試量化一個人的生命經(jīng)濟(jì)價值的方法出現(xiàn)，這些包括：（I）由于過早死亡而放棄的收入值為450000美元；（II）生命的統(tǒng)計價值相當(dāng)于1600000美元至8500000美元；（III）政府補償意外死亡金。然而，也許更有意義的計算方法是使用一個社會指標(biāo)來反映個體對國民生產(chǎn)總值的貢獻(xiàn)，人均預(yù)期壽命等時間。

考慮到基于政治愿望和環(huán)境保護(hù)相關(guān)的巨大的經(jīng)濟(jì)影響力，如海上石油生產(chǎn)設(shè)施的退役，清理被污染的地下水和太陽能的開發(fā)，構(gòu)建一個與政治價值無關(guān)的環(huán)境質(zhì)量保護(hù)一致性框架是非常重要的。最終，這與環(huán)境質(zhì)量和人類的生活質(zhì)量是息息相關(guān)的。

傳統(tǒng)上，結(jié)果模型的分析一直是基于安全損失的基礎(chǔ)上，即生命損失或損傷。然而，最近的工作已經(jīng)開始注目于現(xiàn)有服務(wù)設(shè)施，主要關(guān)注的是大檢查，延長使用壽命，保持老化的設(shè)施運轉(zhuǎn)的維修費用等。在這種情況下，由于用戶的延遲或停機(jī)時間造成的間接成本是可觀的；例如，成本數(shù)據(jù)的分析表明，用戶延遲和額外的車輛運營成本，比如交通改道或者橋梁關(guān)閉大約為初始建設(shè)成本的25%。

2.概率分析。經(jīng)典可靠性理論用于分析不同載荷條件下的相同類型的，滿足統(tǒng)計獨立的大量因素構(gòu)成的系統(tǒng)。這個發(fā)現(xiàn)在航空、核能、化學(xué)、建筑和工業(yè)過程中得到廣泛應(yīng)用?？煽啃苑治龅睦碚摶A(chǔ)是概率論與數(shù)理統(tǒng)計等學(xué)科，以及運籌學(xué)，系統(tǒng)工程與質(zhì)量控制。這些因素的失敗概率可以通過從操作經(jīng)驗觀察得來的相對失敗頻率來解釋。（1）經(jīng)典的可靠性分析。如前所述，經(jīng)典可靠性分析主要用于估計那些能夠預(yù)測在設(shè)計和操作系統(tǒng)中起重要作用的技術(shù)元件壽命的統(tǒng)計特性。這些特征包括預(yù)期的失敗率，風(fēng)險函數(shù)，預(yù)期壽命和平均失敗間隔時間。模型所考慮的系統(tǒng)通過邏輯樹，其各個因素由決策節(jié)點來代表，從而可以評估各種定量措施的效能，例如系統(tǒng)在指定周期內(nèi)失敗的概率，在系統(tǒng)中引入冗余的積極影響，檢查和維修活動的成本等。大多數(shù)的技術(shù)系統(tǒng)的失敗率形如浴盆曲線。對于許多技術(shù)組件而言浴盆曲線是很典型的，比如出生缺陷，生產(chǎn)失誤率等。當(dāng)部件存活了一定的時間，這意味著出生缺陷是不存在的，可靠性隨之增加。此后一段時間隨著年齡的老化穩(wěn)態(tài)性能發(fā)生變化。具有恒定失效率的功能檢查部件很少使用，然而，對于具有緩慢增加的失敗率的功能性檢查部件可能是有用的，可以計劃使用只要這樣的失敗率不超過一定的臨界水平。如果失敗率函數(shù)在開始是準(zhǔn)恒定，然后突然有一個急劇的下降也沒有太大的用途。但是，在這種情況下，替換策略更為合適。各種組件類型的浴盆曲線的有效性已經(jīng)受到了廣泛的質(zhì)疑，不可能被認(rèn)為是一直有效的。顯然，圖3顯示的失敗率隨著時間的變化不是恒定的。在這樣的情況下，隨時間變化的失敗率被稱為風(fēng)險函數(shù)。這是一個條件失敗率，定義為組件或者系統(tǒng)在時間t時刻的失敗概率。

一個重要的問題是在觀察的基礎(chǔ)上對失敗率的評價。正如前面所提到的，失敗率數(shù)據(jù)可以從不同的應(yīng)用領(lǐng)域的失敗數(shù)據(jù)庫中獲取。當(dāng)然在評估失敗率的時候必須小心，如果組件在觀察期的初期并不是新的，其失敗率可能會超過估計（值），如果觀察到的時間間隔太短，可能觀察不到失敗的發(fā)生。對于這樣的情況，各種文獻(xiàn)提供了不同的方法來解決這個問題。另外，失敗率也可能采用最大似然估計方法來處理，在這里選擇的概率分布函數(shù)的參數(shù)可以在觀察到的失敗次數(shù)的基礎(chǔ)上來估計。

圖3 失敗率函數(shù)的浴盆曲線

（2）結(jié)構(gòu)可靠性分析與需求能力可靠性分析。關(guān)于結(jié)構(gòu)組件或其它需求能力系統(tǒng)，如水壩，管道，機(jī)械零部件等的可靠性與電氣元件相比較是不同的；即，在大多數(shù)情況甚至個別組件失效的機(jī)理下，既使許多年的時間間隔其發(fā)生失敗的情況亦是非常罕見的。結(jié)構(gòu)組件失效主要是由于極端事件，如極端風(fēng)、雪崩、大雪、地震，或聯(lián)合作用，而不是由于老化或系統(tǒng)退化。然而，當(dāng)前土木工程設(shè)施的老化或者退化等其他形式的“故障”已越來越多的成為問題的源頭。

對于可靠性分析，有必要建立基于參數(shù)的統(tǒng)計特性等可用信息的概率模型。這些信息可能包括有關(guān)年度極端風(fēng)速資料，混凝土抗壓強度等實驗結(jié)果。事實上，荷載和抗壓能力的概率模型的不確定性的一個主要原因是由于缺乏失敗概率的相關(guān)知識，并且在此基礎(chǔ)上進(jìn)行評估必須對失敗概率有充分的理解，即不再考慮結(jié)構(gòu)的真實失敗概率而考慮結(jié)構(gòu)性能的不確定性。

對于一個結(jié)構(gòu)組件，其不確定的抗力R和負(fù)荷S被建模為隨機(jī)變量的概率密度函數(shù)fR（r）和fS（s），失敗概率可以定義為：

P■=P（R≤S）=P（R-S≤0）=■F■（x）f■（x）dx

假設(shè)負(fù)載S和抗力R在統(tǒng)計上是獨立的?？沽的累積分布函數(shù)也可以被稱為一個脆弱性曲線。脆弱性曲線是不依賴于負(fù)荷建模的，并有助于分離和確定抗力和負(fù)荷的不確定性對結(jié)構(gòu)可靠度計算的影響。該系統(tǒng)性能和具有高負(fù)載的不確定性和可變性密切相關(guān)，如地震、颶風(fēng)、洪水等。

在一般情況下，抗力和負(fù)荷不能僅由兩個隨機(jī)變量來描述，而是通過隨機(jī)變量的函數(shù)來描述。因此，失敗概率的一般公式可以通過以下的n維積分來確定：

P■=■f■（x）dx

其中f■（x）為基本隨機(jī)變量向量的聯(lián)合概率密度函數(shù)，積分范圍為失敗區(qū)域。除了非常特殊的情況下和大多數(shù)實際應(yīng)用中的數(shù)值近似方法以外，要解決式中的積分問題是不容易的。結(jié)構(gòu)可靠性理論的基本原理的描述也可在JCSS概率模型代碼找到。

（六）最優(yōu)性和風(fēng)險接受準(zhǔn)則

決策是一個復(fù)雜的過程，并且通常和政治關(guān)系交織在一起。一些風(fēng)險評估問題試圖解決包括：誰來承擔(dān)什么樣的風(fēng)險水平？誰是風(fēng)險承擔(dān)的受益者和付出者？什么樣的信息是“合理”的風(fēng)險管理所必須的，以及應(yīng)該怎樣分析？什么樣的行為有什么樣不同風(fēng)險的結(jié)果，誰來評估風(fēng)險管理的成功或失??？誰來決定不同風(fēng)險之間的平衡？

這些問題都不容易解決，不能脫離風(fēng)險接受準(zhǔn)則來單獨解決風(fēng)險評估問題，即，什么樣的風(fēng)險是可以接受的？風(fēng)險接受準(zhǔn)則的實施和發(fā)展涉及：第一，感知風(fēng)險：確保系統(tǒng)風(fēng)險水平是可以接受或允許的；第二，正式的決策分析：比較和平衡風(fēng)險與收益的風(fēng)險分析技術(shù)；第三，監(jiān)管安全目標(biāo)：發(fā)展和增強風(fēng)險接受準(zhǔn)則的立法和法律框架。

風(fēng)險接受準(zhǔn)則一般采用美國核管理委員會、英國健康與安全執(zhí)行局和其他權(quán)威監(jiān)管部門的規(guī)則，總體原則是：應(yīng)盡可能合理壓低（ALARP）或盡可能達(dá)到最低（ALARA）。例如定義為像 “低”，“合理”，“可能”，“達(dá)到”等等，這樣的術(shù)語是非常主觀的，容易被以保守的方式解釋。

1.個人和社會風(fēng)險。這里有一個值得注意的問題，就是要重新認(rèn)識到風(fēng)險接受是一個與人類權(quán)利相關(guān)的、基本的、哲學(xué)問題。聯(lián)合國人權(quán)事務(wù)高級專員撰文對人類權(quán)利做了專門的規(guī)范，這里給出相關(guān)以便參考：

（1）所有的人都是生來平等的，有尊嚴(yán)和權(quán)利的平等與自由。他們賦有理性和良心，彼此間應(yīng)有兄弟般關(guān)系。

（2）每個人都有生存的權(quán)利，都是自由和安全的個體。

（3）法律面前人人平等，并有權(quán)不受任何歧視，受到法律的平等保護(hù)。

宣言強調(diào)要考慮所有的人是平等的，而且強調(diào)個人人身安全的權(quán)利，道德和法律上的義務(wù)。因此無論可接受風(fēng)險的標(biāo)準(zhǔn)如何制定，我們應(yīng)該永遠(yuǎn)記住，上述人權(quán)基本原則是不可違背的。

眾所周知，安全是需要成本的，下面我們將做更多的討論，因此社會個體成員的安全保證與社會所能承受的負(fù)擔(dān)密切相關(guān)。然而，對于社會代表都應(yīng)該有一個總體的道德義務(wù)去考慮投資與開銷等“所有的資源能否很好的安排”，以嘗試達(dá)到宣言中的目標(biāo)。

當(dāng)討論“可接受的風(fēng)險”問題時，有些人對于什么是“可接受的”可能跟社會觀點相比有不同的看法。每個人都有他們自己的風(fēng)險體驗，或在決策方面有自己的偏好。土木工程或任何其他活動中的可接受準(zhǔn)則主要受到來自社會個體成員的偏好的影響，而不是社會的偏好的影響，個人的偏好可能實際上同社會的偏好在總量上是矛盾，因此有必要從社會的角度來看可接受性，并同時確保個人的基本人權(quán)受到保障。

2.社會風(fēng)險及風(fēng)險規(guī)避。個人風(fēng)險和社會風(fēng)險之間是有區(qū)別的，個人風(fēng)險主要表現(xiàn)為每年死亡數(shù)，或者死亡曝光數(shù)等，而社會風(fēng)險通常表示一個F–N曲線，是一個死亡數(shù)（N）的累積頻率（F）。風(fēng)險的表示方式可能影響對風(fēng)險的認(rèn)知，例如，在統(tǒng)計意義上，個人的死亡風(fēng)險10-5與1000人被殺的社會風(fēng)險10-8是等價的。然而，社會似乎更關(guān)心造成很多人傷害的慘重事件，而不是一系列較小的危害同樣數(shù)量個體的系列事件。這種偏好表現(xiàn)為典型的F–N曲線，例如，圖4表明一個人每年的死亡風(fēng)險概率10-4和一個每年以10-6的概率造成10人相同結(jié)果的事件的偏好，這表明隨著后果的增加，風(fēng)險規(guī)避行為也在增加。然而，從純理性的觀點來看，這可以被看作是一個增加生命安全的合理途徑。盡管使用F-N曲線作為風(fēng)險分析有悠久的傳統(tǒng)，但值得注意的是，F(xiàn)-N曲線并不能為比較不同活動之間的風(fēng)險提供一致的方法。

圖4 荷蘭社會風(fēng)險的安全目標(biāo)

3.多屬性和多目標(biāo)風(fēng)險決策分析。決策往往會導(dǎo)致不同后果，需要同時考慮如成本，生命損失，社區(qū)干擾和環(huán)境損害等等因素。此外，不同的利益群體可能有不同的目標(biāo)和偏好，從而影響不同屬性的組合效應(yīng)。這種情況有時被稱為多屬性、多目標(biāo)決策或者代表風(fēng)險分析中的一個復(fù)雜的問題。從理論和方法上講，在多屬性、多目標(biāo)決策理論的框架下，這些問題可以很容易地處理。然而，必須非常清楚的認(rèn)識到，這些技術(shù)本身不對如何給不同的屬性和不同的目標(biāo)加權(quán)提供任何答案。無論擁有一個合理的方法的機(jī)會大與否，這個問題必須得到解決。如果有關(guān)各方之間的偏好是不可調(diào)和的，那么在一個基本的必要的決策分析調(diào)試之前，決策者必須明確并對各方偏好進(jìn)行評估。然而，最后的加權(quán)決策和建立一個普通的共識面臨著已有的決策理論的挑戰(zhàn)。最重要的是決策理論不僅僅是 “一次性”的數(shù)值分析，而應(yīng)該是一個動態(tài)的和透明的過程。

4.其他的考慮?？梢岳斫獾氖?，本文的重點是對風(fēng)險的定量分析和如何用此作為決策的工具。在定性的意義上，系統(tǒng)知識以及在風(fēng)險分析過程中增加的性能也揭示了關(guān)于如何改進(jìn)系統(tǒng)性能方面的新的見解?？赡苁且驗轱L(fēng)險分析一般包括系統(tǒng)建模中的邏輯性、系統(tǒng)性和嚴(yán)格的方法，從而導(dǎo)致必須在任何定量的結(jié)果之前對系統(tǒng)性能增加一些理解。只要風(fēng)險分析的目的是了解系統(tǒng)的性能，而不是一個“數(shù)字游戲”，例如用于滿足定量風(fēng)險接受準(zhǔn)則，那么風(fēng)險分析就是一個對于提高系統(tǒng)的安全性和性能的非常有效的工具。

四、結(jié)論與討論

風(fēng)險分析是通用的，因而其基本準(zhǔn)則和理念是相同的，例如發(fā)電廠設(shè)備的最優(yōu)化設(shè)計問題同1000座橋梁擁有者的資產(chǎn)管理非常相似。本論對這些原則提供了一個簡短的概述，并重點討論了的現(xiàn)行做法的不確定性和局限性。

相信風(fēng)險分析師都意識到了這些問題，這是值得安慰的。也許更重要的是，把這類信息傳遞給他們的客戶—即最終的決策者。經(jīng)驗表明，并非總是這種情況。因此，從廣義上講，有必要增加對風(fēng)險分析的理解，這種理解是專門針對以下的個人或團(tuán)體的。第一，風(fēng)險分析師：提供更好的具有一致性的方法、模型和數(shù)據(jù)，從而提高風(fēng)險分析的可信度。第二，土木工程師：能夠給風(fēng)險分析師提供相關(guān)信息，對風(fēng)險分析的結(jié)果進(jìn)行嚴(yán)格審查。第三，決策者（業(yè)主，政府，社區(qū)）：被告知他們的決定和他們的利害關(guān)系的合理性。

以下結(jié)論與建議（在沒有特定的順序）是互補的，可能適用于一個或多個的個人或團(tuán)體：

1.有相當(dāng)比例的工程師對風(fēng)險分析持懷疑態(tài)度。原因可能包括“太難”，“太數(shù)學(xué)”，“不能想象如此低的頻率”，“有一點物理意義”等，這些評論只是孤陋寡聞，只可能暴露出他們在正式的工程教育中接觸概率理論和風(fēng)險分析的不足。傳統(tǒng)上，工程課程重點強調(diào)統(tǒng)計理論（如混凝土質(zhì)量，水文）并不太在意概率論，但后者在預(yù)測失敗概率的時候是比較有用的。而更多的重點需要放在風(fēng)險分析和評估，規(guī)范發(fā)展，代碼開發(fā)和資產(chǎn)管理的關(guān)系等方面。

2.對標(biāo)準(zhǔn)化的風(fēng)險分析技術(shù)和概率模型的需求是明顯

的，通過這個可以降低不同分析師分析結(jié)果的差異。不同分析師的結(jié)果如果差異巨大，可能被決策者、工程師以及公眾所察覺，從而顯示出其不精確的和不成熟的“科學(xué)”性，不能夠為公共風(fēng)險提供準(zhǔn)確的預(yù)測。

3.應(yīng)該承認(rèn)，風(fēng)險分析中的信息都應(yīng)該以同樣的方式對待。

4.人為錯誤是一個重要的風(fēng)險源。風(fēng)險分析可以限制那些可以量化的人為錯誤，但它本質(zhì)上很難把包括診斷錯誤、高層決策水平或機(jī)構(gòu)管理方面的失誤包含進(jìn)去。遺漏的人為錯誤來源于風(fēng)險分析的假設(shè)、設(shè)計、建設(shè)和設(shè)施的運作。這些錯誤是否可以接受取決于如何使用風(fēng)險評估結(jié)果。在某些情況下，如果風(fēng)險分析師為土木工程設(shè)施建議的質(zhì)量保證和質(zhì)量控制在于考慮是否有助于提高人為錯誤的改善率，那么這是可以接受的。

5.對風(fēng)險厭惡的處理很難達(dá)到一致性。如果F–N曲線，或其他不利的風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)是風(fēng)險評估的一個特征，那么在描述風(fēng)險接受準(zhǔn)則的時候這些特點應(yīng)明確規(guī)定。這將導(dǎo)致一個更透明的決策過程。然而，更應(yīng)該通過考慮結(jié)果模型去合理規(guī)避不良行為的風(fēng)險。

6.現(xiàn)在有一個總的趨勢，那就是有選擇性的利用計算工具對風(fēng)險的類型和用途進(jìn)行管理，也就是說，在風(fēng)險管理中標(biāo)準(zhǔn)化已經(jīng)取代了傳統(tǒng)工具。原則上，標(biāo)準(zhǔn)化并不是一件壞事，但是，我們應(yīng)該把關(guān)注的重點放在工具的使用是否適當(dāng)上。

7.在這些年來，社會的可用資源的很大一部分將繼續(xù)或越來越多的花費在各種旨在維護(hù)環(huán)境效益的活動上。例如：過時的結(jié)構(gòu)和設(shè)施的退役，減少二氧化碳排放量，無污染的能源和一些其他開發(fā)。這些大量的重要的問題，目前被一些相當(dāng)武斷的、激進(jìn)的利益集團(tuán)和政治家以任意的方式處理。這里有兩個重要的方面應(yīng)該被注意到，即該類問題的決策依據(jù)還不存在，因為我們提升環(huán)境質(zhì)量方面還沒有達(dá)成共識，其次，這種決策往往是在不知情的偏好的基礎(chǔ)上進(jìn)行。重要和更困難的工作仍然留待解決。

8.風(fēng)險分析涉及的人員或公眾安全或公共資源都應(yīng)該受到強制性的質(zhì)量保證和同行評議。質(zhì)量保證程序可以專注于內(nèi)部的程序和實踐。同行評審應(yīng)包括一個獨立和嚴(yán)格的審查，由公認(rèn)的專家進(jìn)行風(fēng)險分析和評估。

參 考 文 獻(xiàn)

第6篇：風(fēng)險分析的主要方法范文

公路工程項目建設(shè)是一項系統(tǒng)和復(fù)雜的工作，可能面臨來自各方面的風(fēng)險，甚至帶來不必要的損失。為有效應(yīng)對這些風(fēng)險，降低不必要的損失，提高公路工程項目建設(shè)的質(zhì)量和效益，采取有效的風(fēng)險管理技術(shù)是十分必要的。對以上問題進(jìn)行探討分析，并提出相應(yīng)的風(fēng)險管理技術(shù)措施，希望能為實際工作的有效開展提供啟示。

關(guān)鍵詞：

公路工程；項目建設(shè)；風(fēng)險管理

0引言

公路工程項目建設(shè)中，采取有效措施落實項目風(fēng)險管理技術(shù)，提高工程質(zhì)量和效益是施工單位的重要目標(biāo)和追求。但一些施工單位對這些問題不重視，制約工程質(zhì)量和效益提高，需要采取改進(jìn)和完善措施。

1公路工程項目風(fēng)險識別技術(shù)

1.1風(fēng)險識別的作用

公路工程項目風(fēng)險識別是指找出影響項目目標(biāo)順利實現(xiàn)的主要風(fēng)險因素，并識別出這些風(fēng)險究竟有哪些基本特征和可能會對哪些方面產(chǎn)生影響。公路工程項目風(fēng)險識別是項目風(fēng)險管理不可缺少的重要環(huán)節(jié)，在項目風(fēng)險管理中具有重要的現(xiàn)實意義。若不能準(zhǔn)確地識別項目面臨的潛在風(fēng)險，就會失去處理這些風(fēng)險的最佳時機(jī)。

1.2風(fēng)險識別的內(nèi)容

項目風(fēng)險識別是一項貫穿于公路工程項目實施全過程的項目風(fēng)險管理工作。風(fēng)險識別包括識別內(nèi)在風(fēng)險及外在風(fēng)險。內(nèi)在風(fēng)險指公路工程項目工作組能加以控制和影響的風(fēng)險，如人事任免和成本估計等。外在風(fēng)險指超出公路項目工作組等控制力和影響力之外的風(fēng)險，如市場轉(zhuǎn)向或政府行為等。嚴(yán)格來說，任何能進(jìn)行潛在問題識別的信息源都可用于風(fēng)險識別。信息源有主觀和客觀兩種?？陀^的信息源包括工程文檔、計劃分析、需求分析、技術(shù)性能評價等；主觀信息源是基于有經(jīng)驗的專家的經(jīng)驗判斷[1]。例如，在一個公路工程項目中究竟存在著何種風(fēng)險，是項目工期風(fēng)險、項目成本風(fēng)險，還是項目質(zhì)量風(fēng)險；在一項項目風(fēng)險中，究竟是有預(yù)警信息風(fēng)險還是無預(yù)警信息風(fēng)險；項目風(fēng)險的存在會給整個工程項目帶來何種影響，比如項目范圍、項目工期、項目成本、項目質(zhì)量等方面。

1.3分析風(fēng)險的造成因素

公路工程項目風(fēng)險識別還應(yīng)該識別和確認(rèn)項目風(fēng)險是何種因素造成的，是來自于項目內(nèi)部因素還是來自于項目外部因素。通常來說，如果風(fēng)險來自項目內(nèi)部，項目組織或者項目團(tuán)隊采取相應(yīng)的措施就能夠?qū)@些風(fēng)險進(jìn)行管理和控制。例如，為了避免項目拖延時間，保證項目工程質(zhì)量，可以通過項目成員的合理安排和項目資源的合理調(diào)配解決這些問題。但是，項目組織和團(tuán)隊難以實現(xiàn)對項目外部因素所造成的風(fēng)險控制與管理，組織和團(tuán)隊對風(fēng)險控制的影響比較小，難以發(fā)揮實際作用。但是，可以采取相應(yīng)的規(guī)避方法和轉(zhuǎn)移方法來實現(xiàn)對由外部因素造成的風(fēng)險[2]。比如，項目建設(shè)需要的資源價格發(fā)生了很大變化，項目業(yè)主、項目客戶或者是政府提出的項目變更計劃都是屬于外部因素，這種風(fēng)險難以通過組織或者團(tuán)隊的努力去控制。

1.4了解風(fēng)險給公路工程帶來的威脅與機(jī)遇

從嚴(yán)格意義上來講，公路工程項目風(fēng)險包括損失和收益的可能性。因此，在識別項目風(fēng)險的時候，需要全面地認(rèn)識項目風(fēng)險可能帶來的威脅與機(jī)遇。一般來說，項目風(fēng)險帶來的威脅是一種負(fù)面的影響，會對整個項目產(chǎn)生不利影響，而項目風(fēng)險帶來的機(jī)遇則是一種正面影響，會對整個項目帶來收益。在進(jìn)行風(fēng)險識別的時候，不僅要認(rèn)識項目風(fēng)險的威脅，還要認(rèn)識項目風(fēng)險的機(jī)遇，并對威脅與機(jī)遇轉(zhuǎn)化的條件進(jìn)行分析，在制定具體的公路工程項目風(fēng)險應(yīng)對措施時，要通過多方面的努力，盡可能消除項目風(fēng)險帶來的威脅，最大限度地利用項目風(fēng)險帶來的機(jī)遇。

2公路工程項目風(fēng)險分析與評價技術(shù)

2.1公路工程項目風(fēng)險分析方法

一般來說，系統(tǒng)運行風(fēng)險包括以下幾個方面：①風(fēng)險識別。對相關(guān)的情況進(jìn)行檢測，對潛在的風(fēng)險范圍采取措施進(jìn)行檢測；②風(fēng)險量化。對某件事情發(fā)生的概率進(jìn)行確定，并分析其可能產(chǎn)生的效果；③風(fēng)險影響評估和方案選擇。對風(fēng)險發(fā)生的后果進(jìn)行定量的計算，并且為了預(yù)防風(fēng)險，制定切實可行的方案；④風(fēng)險處理計劃。包括各種處理風(fēng)險的方法，并制定具體的風(fēng)險處理行動。對于上述這些步驟，在對公路工程項目風(fēng)險進(jìn)行分析時，也可以以此為參考。眾所周知，一般在風(fēng)險分析中，所做的大部分工作都局限于任務(wù)風(fēng)險的分析，這種方法對于項目風(fēng)險分析具有積極的意義。風(fēng)險分析的方法包括兩種，既包括定性分析，又包括定量分析，而定量分析法是建立在定性分析法基礎(chǔ)之上的。下面簡要介紹兩種風(fēng)險分析法。

2.1.1定性風(fēng)險分析方法

就目的來看，定性風(fēng)險分析法主要是為了確定風(fēng)險的來源，初步判斷風(fēng)險的嚴(yán)重程度，對風(fēng)險有個基本了解。可以明顯的知道，對風(fēng)險進(jìn)行初步分析的目的是為了識別系統(tǒng)中可能存在的風(fēng)險源。而下面介紹的方法則用于定量的分析各種風(fēng)險，知道風(fēng)險源可能會對系統(tǒng)造成的損失，從而進(jìn)一步判斷系統(tǒng)風(fēng)險的大小。

2.1.2定量風(fēng)險分析方法

定量風(fēng)險分析是建立在定性分析的基礎(chǔ)之上的，首先給出各個風(fēng)險源的風(fēng)險量化指標(biāo)及其發(fā)生概率，然后采用一定的方法將它們合成，得出系統(tǒng)風(fēng)險的量化值。定量風(fēng)險分析是基于定性風(fēng)險分析基礎(chǔ)上的數(shù)學(xué)處理過程。從該方法誕生到現(xiàn)在已經(jīng)經(jīng)過一段時間的發(fā)展演變，目前較為成熟的方法有PRA（概率風(fēng)險評估），DPRA（動態(tài)風(fēng)險概率評估）及仿真通用軟件VERT（風(fēng)險評審技術(shù)）等。PRA和DPRA都是在FTA分析基礎(chǔ)上的量化，具有廣泛的運用，主要表現(xiàn)在可靠性及運行系統(tǒng)風(fēng)險分析領(lǐng)域內(nèi)。如果對此稍作改造，便可將它在項目風(fēng)險分析領(lǐng)域進(jìn)行運用。分析的步驟為：①對項目研制過程中的困難環(huán)節(jié)進(jìn)行識別，并找出風(fēng)險源；②考察不同的風(fēng)險源在項目研制中的地位與作用，分析它們之間的邏輯關(guān)系，在此基礎(chǔ)上給出項目的風(fēng)險源樹；③對各風(fēng)險源后果的大小進(jìn)行識別，此外，還有必要識別風(fēng)險概率；④對風(fēng)險源進(jìn)行組合，組合的方法有邏輯方法和數(shù)學(xué)方法，組合之后得到系統(tǒng)風(fēng)險的度量。如果是用DPRA進(jìn)行評估，還需要對他們之間在時間上的關(guān)系進(jìn)行考慮[3]。

2.2公路工程項目風(fēng)險評價技術(shù)

2.2.1VERT技術(shù)

VERT是一種通用仿真軟件，該軟件為項目研制構(gòu)造過程網(wǎng)絡(luò)，能夠?qū)⒏鞣N復(fù)雜的邏輯關(guān)系，抽象為時間、費用、性能的三元組的變化。網(wǎng)絡(luò)模型在決策的時候可以運用，能夠?qū)r間、費用、性能等風(fēng)險的關(guān)鍵性參數(shù)進(jìn)行統(tǒng)籌與處理，實現(xiàn)多目標(biāo)的最優(yōu)化問題。通過豐富的節(jié)點邏輯功能，對一定的時間流、費用流和性能流流向相應(yīng)的活動進(jìn)行有效的控制。每一次的仿真運行通過蒙特卡洛模擬，這些參數(shù)流在網(wǎng)絡(luò)中按概率隨機(jī)流向不同的部分，其經(jīng)歷的活動不同，產(chǎn)生的變化不盡相同，最后到某一個狀態(tài)終止。用戶通過多次仿真之后，通過節(jié)點收集到的各參數(shù)，對整個系統(tǒng)的情況進(jìn)行了解，然后輔助決策，如果具有合理的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，良好的邏輯關(guān)系，正確的數(shù)學(xué)關(guān)系，并且數(shù)據(jù)真實可靠，在實踐中可以較好地模擬實際系統(tǒng)，對時間、費用、性能的分布進(jìn)行很好的模擬，通過這種方式可以更好地知道整個系統(tǒng)研制的風(fēng)險。

2.2.2項目風(fēng)險評價技術(shù)

項目風(fēng)險評價是指在項目的全生命周期內(nèi)對公路工程項目風(fēng)險進(jìn)行連續(xù)的辨識和分析，為有效地控制風(fēng)險提供依據(jù)。風(fēng)險評價通常也分為兩個步驟：一是風(fēng)險辨識；二是風(fēng)險分析。項目風(fēng)險評價是管理和控制風(fēng)險的前提，在實踐中必須高度重視。

3公路工程項目風(fēng)險應(yīng)對技術(shù)

公路工程項目風(fēng)險處理手段主要包括風(fēng)險控制、風(fēng)險自留、風(fēng)險轉(zhuǎn)移三種類型。其中，項目風(fēng)險控制是指采取一切可能的手段規(guī)避項目風(fēng)險、消除項目風(fēng)險，或采取應(yīng)急措施將已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險及其可能造成的風(fēng)險損失控制在最低限度或可以接受的范圍內(nèi)。項目風(fēng)險自留也是項目風(fēng)險控制的處理手段之一，其前提在于通過對項目風(fēng)險的評估，得出發(fā)生概率較小或者概率較大但風(fēng)險損失較小或者概率與風(fēng)險損失均較大但在預(yù)期范圍或可接受的范圍內(nèi)[4]。與前兩種措施相比，項目風(fēng)險轉(zhuǎn)移是更為有效的項目風(fēng)險處理手段。比如，將項目轉(zhuǎn)移給從事風(fēng)險合并事務(wù)的專業(yè)保險公司或其他風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)，這是一種符合市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則且公平的轉(zhuǎn)移手段。

4結(jié)語

整個公路工程項目建設(shè)中，為有效應(yīng)對可能存在的風(fēng)險，應(yīng)該落實風(fēng)險管理技術(shù)，嚴(yán)格按要求開展各項工作，并及時采取風(fēng)險防范措施。從而降低不必要的損失，提高公路工程建設(shè)質(zhì)量和效益。

作者：孔維恒 單位：故城縣交通運輸局

參考文獻(xiàn)：

[1]沈建明.項目風(fēng)險管理[M].北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2004.

[2]張龍興，凌理，張文斌.高速公路建設(shè)項目知識管理關(guān)鍵技術(shù)設(shè)計[J].湖南交通科技，2013（1）：135-141.

第7篇：風(fēng)險分析的主要方法范文

[ 關(guān)鍵詞 ] 中小型企業(yè) 醫(yī)療器械 企業(yè)風(fēng)險

一、我國中小型醫(yī)療器械企業(yè)劃分的標(biāo)準(zhǔn)

有關(guān)我國中小企業(yè)的統(tǒng)計信息十分缺乏,而且關(guān)于中小企業(yè)定義的標(biāo)準(zhǔn)又十分模糊。數(shù)據(jù)方面的問題使分析我國中小型醫(yī)療器械企業(yè)的作用十分困難。1988年關(guān)于中小企業(yè)的最近的定義規(guī)則,按照不同的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及企業(yè)職工人數(shù)、銷售額來劃分企業(yè)的規(guī)模。這種劃分方法對不同的行業(yè)規(guī)定了不同的產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)和職工人數(shù),據(jù)以劃分企業(yè)的規(guī)模,對比許多國家按照職工人數(shù)或職工人數(shù)與總產(chǎn)出相結(jié)合的標(biāo)準(zhǔn),我國的劃分標(biāo)準(zhǔn)要復(fù)雜得多。但是,運用我國的分類方法進(jìn)行研究時,由于劃分標(biāo)準(zhǔn)過多過細(xì),使得許多企業(yè)難以歸類。另外,我國的分類方法也難以進(jìn)行跨行業(yè)比較,更難以進(jìn)行跨國比較。

對醫(yī)療器械行業(yè)來講,醫(yī)療器械行業(yè)屬于高科技產(chǎn)業(yè),其企業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)不等同于工業(yè)企業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn),且我國對醫(yī)療器械企業(yè)的劃分并沒有相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。為此,本文將通過與其它行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的劃分籠統(tǒng)上對中小型醫(yī)療器械企業(yè)進(jìn)行界定,如表1所示。

二、風(fēng)險管理在醫(yī)療器械領(lǐng)域的應(yīng)用

根據(jù)世界各國的經(jīng)驗,為了保證醫(yī)療器械的安全性,除了要貫徹一系列有關(guān)的安全標(biāo)準(zhǔn)以外,還要對醫(yī)療器械的風(fēng)險進(jìn)行管理,分析醫(yī)療器械的風(fēng)險水平,判斷其可接受性。

國家藥品監(jiān)督管理局于2000年1月31日批準(zhǔn)醫(yī)藥行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)YY/T0316-2000,其中醫(yī)療器械風(fēng)險管理第一部分為風(fēng)險分析的應(yīng)用,于2000年7月1日開始實施,到現(xiàn)在已經(jīng)有近三年的時間。YY/T0316-2000等同采用了ISO14971―1:1998,該標(biāo)準(zhǔn)是國際先進(jìn)經(jīng)驗的總結(jié),該標(biāo)準(zhǔn)實施兩年多來,對我國醫(yī)療器械安全性和有效性程度的提高很大,在醫(yī)療器械行業(yè)更快地和國際同行接軌方面也近一步拉近了距離。

該標(biāo)準(zhǔn)的第三章第一條規(guī)定:“制造商應(yīng)把風(fēng)險分析程序?qū)嵤┘捌浣Y(jié)果的記錄形成文件并予以保存?！备鶕?jù)制造商的定義,只要是把醫(yī)療器械上市或投入使用的法人或自然人,不管是否自己完成設(shè)計、制造等工作,都要承擔(dān)制造商的責(zé)任。因此,要求按GB/T9002和YY/T0288申請認(rèn)證的企業(yè)也必須進(jìn)行風(fēng)險分析工作。在這一點上,YY/T0316-2000的要求是和歐洲標(biāo)準(zhǔn)NEl441醫(yī)療器械風(fēng)險分析要求是一樣的。我國醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例中第十九條關(guān)于醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)的三項條件也未涉及設(shè)計問題,而只強調(diào)生產(chǎn)。

所以,風(fēng)險分析已經(jīng)成為我國廣大醫(yī)療器械生產(chǎn)者普遍關(guān)注的問題。風(fēng)險分析是用以判定危害并估計風(fēng)險的可得資料的研究。因此,要進(jìn)行風(fēng)險分析,首先對要分析的醫(yī)療器械的可能危害進(jìn)行判定,其方法就是提示若干與患者、用戶和周圍環(huán)境安全有關(guān)的問題,以此作為線索,判定可能的危害。然后估計風(fēng)險,這包括兩個主要因素:即損害的嚴(yán)重程度和導(dǎo)致?lián)p害的危害發(fā)生概率。前者不難判斷,但發(fā)生概率數(shù)據(jù)的獲得并非十分簡單,沒有適當(dāng)?shù)姆椒ê捅匾墓ぷ?則難以判斷發(fā)生概率是多少,而沒有發(fā)生概率的量化數(shù)據(jù),則無法估計風(fēng)險的大小。

三、ISO14971中對醫(yī)療器械風(fēng)險管理的要求

ISO14971是針對醫(yī)療器械風(fēng)險管理的系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn),它規(guī)定了醫(yī)療器械風(fēng)險管理的完整的程序。該標(biāo)準(zhǔn)由引言、范圍、術(shù)語和定義、通用要求、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制、剩余風(fēng)險評價、風(fēng)險管理報告、生產(chǎn)后信息、附錄這幾個主要部分組成。

在“引言”中,15014971說明了制造商進(jìn)行風(fēng)險管理的意義,即通過對風(fēng)險的判斷來決定產(chǎn)品預(yù)期用途,達(dá)到判斷上市的適宜性的目的。

在“范圍”中,15014971說明了該標(biāo)準(zhǔn)給醫(yī)療器械制造商提供了一個進(jìn)行風(fēng)險管理的程序,以及該標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍。在“術(shù)語和定義”中,15014971對醫(yī)療器械、風(fēng)險管理及其各部分的概念進(jìn)行了界定。

在“通用要求”中,工5014971對制造商的風(fēng)險管理過程進(jìn)行了規(guī)定,并要求制造商對此過程進(jìn)行事前的計劃于事后的記錄,在此處標(biāo)準(zhǔn)中使用“應(yīng)”(Shall)而非 “應(yīng)當(dāng)”(should)來表示較強程度的要求而非一般意義上的指導(dǎo)。

在“風(fēng)險分析”、“風(fēng)險評價”、“風(fēng)險控制”、“剩余風(fēng)險評價”、“風(fēng)險管理報告”、 “生產(chǎn)后信息”幾部分中,15014971對制造商所進(jìn)行的風(fēng)險管理的各項活動進(jìn)行了要求。在“風(fēng)險分析”中要求制造商判定危害、估計風(fēng)險,并予以記錄。在“風(fēng)險評價”中要求制造商依據(jù)風(fēng)險可接受性準(zhǔn)則判斷風(fēng)險是否需要降低,并予以記錄。在“風(fēng)險控制”中對風(fēng)險控制的依據(jù)、具體措施、以及無法控制風(fēng)險的處理進(jìn)行了要求,并要求予以記錄。在“剩余風(fēng)險評價”中要求制造商對全部的剩余風(fēng)險進(jìn)行可接受性評價,并予以記錄。在“風(fēng)險管理報告”中要求制造商記錄風(fēng)險管理活動的結(jié)果,并保證可溯源性。在“生產(chǎn)后信息”中要求制造商保持用于評審上市后信息的程序并予以記錄。

在“附錄”中,對醫(yī)療器械風(fēng)險管理中的具體問題進(jìn)行了說明,例如在附錄F中列舉了失效模式與效應(yīng)分析(FMEA)和故障樹分析(FTA)等具體的風(fēng)險分析方法。

由此可見,就醫(yī)療器械風(fēng)險管理而言,15014971是目前針對性最強,也是最為系統(tǒng)和全面的標(biāo)準(zhǔn)。

此標(biāo)準(zhǔn)對醫(yī)療器械監(jiān)管與行業(yè)發(fā)展的適用性體現(xiàn)在以下幾方面。首先,在“引言”中明確了醫(yī)療器械風(fēng)險的范圍,即對患者的風(fēng)險。其次,在“范圍”中明確了醫(yī)療器械風(fēng)險管理的適用階段,即產(chǎn)品的整個生命周期中。最后,在“通用要求”提供了醫(yī)療器械風(fēng)險管理的步驟。這幾方面可以為政府監(jiān)管和企業(yè)提高產(chǎn)品安全性方面提供思路與依據(jù)。

四、中小型醫(yī)療器械企業(yè)風(fēng)險的現(xiàn)狀

目前,我國很多醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)尚未進(jìn)行風(fēng)險分析,進(jìn)行過風(fēng)險分析的企業(yè)中,絕大多數(shù)的風(fēng)險分析報告不符合標(biāo)準(zhǔn)要求。其主要表現(xiàn)是,只簡單地羅列一些可能的危害,然后說明采取了防護(hù)措施,最后表示可以滿足要求,醫(yī)療器械是安全的。

風(fēng)險是導(dǎo)致?lián)p害發(fā)生概率及損害嚴(yán)重程度的結(jié)合。為了說明風(fēng)險的大小,發(fā)生概率和嚴(yán)重程度缺一不可。從目前看到的國外風(fēng)險分析材料來看,無一不是考慮了兩個因素。也只有這樣,才能得出風(fēng)險的量化數(shù)據(jù),從而判斷其是否可以接受。

但是,YY/T0316-2000只規(guī)定了風(fēng)險分析的程度,并未介紹風(fēng)險分析的具體方法,特別是估計發(fā)生概率的具體方法;只是在附錄D中以一頁的篇幅簡單地提到了失效模式與效應(yīng)分析(FMEA)、故障樹分析(FTA)和危害和可運行性研究 (HAZOP)的各自特點。因此,如何使風(fēng)險分析取得量化的數(shù)據(jù),便成為風(fēng)險分析的關(guān)鍵工作。

要提高風(fēng)險管理在我國醫(yī)療器械領(lǐng)域的應(yīng)用水平,不僅僅是以企業(yè)一方的行動為主,應(yīng)從政府監(jiān)管部門、生產(chǎn)企業(yè)等多個利益相關(guān)方入手。一方面需要監(jiān)管者將法規(guī)中的風(fēng)險管理要求系統(tǒng)化;另一方面需要生產(chǎn)企業(yè)強化風(fēng)險管理意識,掌握行業(yè)標(biāo)準(zhǔn);還需要對醫(yī)療器械產(chǎn)品的使用者即潛在使用者進(jìn)行風(fēng)險相關(guān)的宣傳教育。在上述措施的實施過程中應(yīng)以我國的實際情況為基礎(chǔ),將風(fēng)險管理的方法和理念落實到具體工作中。

參考文獻(xiàn):

[1]ISO/IEC GUIDE 51-1999.Safety aspects-Guidelines for their inclusion in standards[S].Geneva:150eopyrightoffiee,1999

第8篇：風(fēng)險分析的主要方法范文

HazardEvaluationintheProductionProcessofCausticSodaandItsCountermeasures

馬世海魏利軍吳宗之

【摘要】離子膜燒堿生產(chǎn)過程中涉及多種危險有害因素。筆者通過對國內(nèi)現(xiàn)役離子膜燒堿生產(chǎn)裝置進(jìn)行調(diào)研,同時結(jié)合國內(nèi)外其他涉及燒堿生產(chǎn)廠家的情況,分析并指出了生產(chǎn)過程中可能出現(xiàn)的危險有害因素,進(jìn)而提出了相應(yīng)對策措施,為企業(yè)消除事故及安全生產(chǎn)可以提供保障。

【關(guān)鍵詞】燒堿生產(chǎn)危險有害因素對策措施危險評估

（中國安全科學(xué)學(xué)報2003,7）

氯化氫合成裝置火災(zāi)爆炸危險性評價及安全措施

FireandExplosionHazardsAssessmentandSafetyMeasuresforHydrochloricInstallment

馬世海

【摘要】本文簡要介紹了DOW火災(zāi)爆炸評價方法的基本步驟。并針對氯化氫合成裝置，進(jìn)行了詳細(xì)的評價其火災(zāi)爆炸危險性，最后提出了響應(yīng)的對策和措施。

【關(guān)鍵詞】氯化氫合成裝置火災(zāi)爆炸危險評價對策措施

(中國職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證.2003.4)

淺談如何開展危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制

HowtoImplementHazardsIdentification,RiskAssessmentandControl

馬世海魏利軍

【摘要】本文簡要介紹了開展危險辨識。風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的基本思想，以及其在安全評價和職業(yè)安全健康管理體系中的重要性。同時介紹了LEC法的應(yīng)用過程。

【關(guān)鍵詞】危險辨識風(fēng)險評價風(fēng)險控制

(中國職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證2003.3)

易燃、易爆重大危險源評價的計算機(jī)系統(tǒng)設(shè)計

DevelopmentSafetyAssessmentSoftwareofMajorFlammable,ExplosiveHazards

于立見

【摘要】論述了重大危險源評價模型計算機(jī)實現(xiàn)的方法和技術(shù),給出了評價系統(tǒng)的模塊劃分及部分算法的編程技巧,列舉了用此算法建立的計算機(jī)評價系統(tǒng)的部分運行示例。

【關(guān)鍵詞】重大危險源控制安全評價計算機(jī)程序設(shè)計

(中國安全科學(xué)學(xué)報1998.4)

低概率重大事故風(fēng)險與定量風(fēng)險評價

QuantifiedRiskAssessmentforLowProbabilityMajorAccidents

劉鐵民

【摘要】論述應(yīng)用定量風(fēng)險評價（QRA）對評價、控制低概率重大事故風(fēng)險的重要意義。介紹了低概率重大風(fēng)險范疇與主要來源；QRA技術(shù)的主要用途與基本方法；研發(fā)與使用QRA計算重大風(fēng)險的主要技術(shù)程序。提出了在應(yīng)用QRA評價重大風(fēng)險時應(yīng)注意的幾個主要技術(shù)問題。

【關(guān)鍵詞】低概率事件重大風(fēng)險定量風(fēng)險評價

賓館危害辨識與風(fēng)險控制

DangersIdentificationandRiskControlinHotel

李傳貴

【摘要】重點針對賓館業(yè)務(wù)活動中存在的火災(zāi)危害、手工搬運危害、廚房設(shè)備危害、滑倒絆跤危害、電器設(shè)備危害、游泳池危害等方面，提出危害辨識指導(dǎo)，危害控制措施等。

【關(guān)鍵詞】城市工業(yè)安全工程科技需求科技攻關(guān)

(中國職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證2001,第5期)

甲撐二苯基二異氰酸酯(MDI)生產(chǎn)過程中危險有害因素及對策

HazardousFactorsandCountermeasuresintheProductionof4,4''''-DiphenylmethaneDiisocyanate(MDI)

劉驥魏利軍于立見吳宗之

【摘要】甲撐二苯基二異氰酸酯（MDI）生產(chǎn)過程中涉及到了多種危險有害因素。筆者通過對國內(nèi)現(xiàn)役MDI生產(chǎn)裝置進(jìn)行調(diào)研，同時結(jié)合國內(nèi)外其他涉及光氣生產(chǎn)廠家的情況，分析并指出了生產(chǎn)過程中可能出現(xiàn)的危險有害因素，從而提出了相應(yīng)的對策措施。

【關(guān)鍵詞】危險有害因素對策措施MDI生產(chǎn)

(中國安全科學(xué)學(xué)報2002,5)

礦山重大危險源辨識評價若干問題的研究與探討

ProbeintotheBasicModelofMineRiskAssessment

孫猛陳全

【摘要】本文在總結(jié)"九五"攻關(guān)專題"礦山重大危險源辨識評價技術(shù)"的研究成果的基礎(chǔ)上，對礦山重大危險源辨識評價過程中的若干問題進(jìn)行研究與探討。主要內(nèi)容包括礦山重大危險源的定義與特性、評價單元的劃分、危險等級的劃分、礦山重大危險源危險性與評價單元危險性之間的關(guān)系、礦山重大危險源不同類型災(zāi)害的危險性的關(guān)系等。

【關(guān)鍵詞】礦山危險源評價

(中國國際安全生產(chǎn)論壇論文集2002,10)

礦井風(fēng)險評價基礎(chǔ)模型的研究與探討

ProbeintotheBasicModelofMineRiskAssessment孫猛陳全

【摘要】提出了風(fēng)險的絕對值和相對值的概念，探討了如何合成事故發(fā)生可能性和事故后果嚴(yán)重程度這兩個指標(biāo)，如何確定多個評價單元的評價對象的風(fēng)險等級劃分等問題。

【關(guān)鍵詞】風(fēng)險，絕對值，相對值，指標(biāo)合成，風(fēng)險等級

(中國安全科學(xué)學(xué)報1998,5)

國內(nèi)外安全(風(fēng)險)評價方法研究與進(jìn)展

StudyonSafetyAssessmentMeasuresatHomeandAbroad

吳宗之

【摘要】安全評價是對系統(tǒng)的危險性進(jìn)行定性或定量分析,評價系統(tǒng)發(fā)生事故的可能性及嚴(yán)重度。安全評價是安全管理和決策科學(xué)化的基礎(chǔ)。安全評價的內(nèi)容包括:安全管理績效評價,人的行為安全性評價,設(shè)備、設(shè)施的安全性評價,作業(yè)環(huán)境安全性評價,化學(xué)物品安全性評價等。目前,國內(nèi)外工業(yè)安全評價方法已有幾十種,可分為定性評價、指數(shù)評價、半定量評價、定量評價。我國有關(guān)單位研究開發(fā)了定性評價方法、指數(shù)評價方法,"八五"科技攻關(guān)研究中，提出了"易燃、易爆、有毒重大危險源辯識、評價方法",需進(jìn)一步研究事故后果模型,事故經(jīng)濟(jì)損失評價方法、生態(tài)環(huán)境影響評價方法、人的行為安全性評價方法,不同行業(yè)可接受的風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)。

【關(guān)鍵詞】安全評價風(fēng)險行為

(兵工安全技術(shù)1999,4)

易燃、易爆、有毒重大危險源評價方法與控制措施

MethodsofIdentificationandAssessment,andMeasuresofControlforMajorFlammable,Explosive,ToxicHazardInstallations

吳宗之

【摘要】論述了重大危險源和重大事故隱患的定義;介紹了易燃、易爆、有毒重大危險源評價方法;在辨識評價的基礎(chǔ)上,提出了制定重大危險源事故應(yīng)急計劃,加強監(jiān)控、管理等措施。

【關(guān)鍵詞】重大危險源控制安全評價事故預(yù)防

(中國安全科學(xué)學(xué)報1998,4)

職業(yè)健康風(fēng)險識別、評價和控制戰(zhàn)略

OccupationalHazardsIdentification,Assessment,andControlMethods

邢娟娟

【摘要】隨著職業(yè)病防治法和安全生產(chǎn)法的頒布實施，對企業(yè)在安全健康管理方面提出了新的要求。識別企業(yè)的職業(yè)安全健康風(fēng)險，更好的保護(hù)勞動者的健康是企業(yè)的責(zé)任和義務(wù)，也是法律所要求。如何對職業(yè)危害的識別、評價和控制，這是主要的技術(shù)關(guān)鍵。本文就這一問題題出如何科學(xué)的有效的評估，并建立一種全面、系統(tǒng)和有效的方法。

【關(guān)鍵詞】職業(yè)健康風(fēng)險識別評價控制

(中國國際安全生產(chǎn)論壇論文集2002,10)

風(fēng)險評價方法--MES法

AMethodforRiskAssessment--MES

宋大成

【摘要】本文提出了一種新的風(fēng)險評價方法--MES法。該方法概念清晰、合理且簡單實用。改正了LEC法的兩個缺點：數(shù)學(xué)上的不合理性和不能用于財產(chǎn)損失事故，已在濟(jì)南鋼鐵公司、甘肅建工集團(tuán)、航天科工集團(tuán)159廠、大慶石油管理局電力總公司、北海船廠油井分廠等企業(yè)得到應(yīng)用。

【關(guān)鍵詞】風(fēng)險評價，LEC法，MES法，可能性，后果

(現(xiàn)代職業(yè)安全2001,11;中國職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系2002,)

企業(yè)安全評價應(yīng)注意問題的探討

RiskAssessmentIssuesforEnterprises

張興凱

【摘要】企業(yè)在進(jìn)行安全評價時，應(yīng)該認(rèn)真分析生產(chǎn)情況，整合并充分利用可用于安全評價的資源，選擇適應(yīng)企業(yè)生產(chǎn)特點的安全評價方法，同時注意鼓勵員工的參與。

【關(guān)鍵詞】安全評價安全管理。

(勞動保護(hù)2003，7)

原油儲罐火災(zāi)爆炸事故樹分析

FatofCrudeTankfire&ExplosionAccidents

張興凱趙軍

【摘要】本文應(yīng)用事故樹理論，對原油儲罐發(fā)生火災(zāi)爆炸事故的直接原因進(jìn)行了分析，找出了其中的基本原因事件、中間事件以及它們與頂上事件的關(guān)系。對每個基本事件的結(jié)構(gòu)重要度進(jìn)行了計算和對比，給出了原油儲罐發(fā)生火災(zāi)爆炸事故時起決定因素的事件，作為制定防火防爆措施的重要參考。

【關(guān)鍵詞】原油儲罐火災(zāi)爆炸事故樹

(中國國際安全生產(chǎn)論壇論文集2002,10)

學(xué)校的風(fēng)險評價

RiskAssessingforSchool

蘇宏杰

【摘要】本文闡述了學(xué)校里存在的幾種典型危害：火災(zāi)、有害物質(zhì)、顯示屏設(shè)備工作站、受傷后的救助。分析能導(dǎo)致每種危害的原因、對危害應(yīng)采取的控制措施以及發(fā)生緊急情況的應(yīng)急計劃，以保證中小學(xué)校的教職員、學(xué)生以及其他外來人員的安全和健康，消除、減少或控制學(xué)校的安全衛(wèi)生風(fēng)險。

【關(guān)鍵詞】學(xué)校風(fēng)險評價應(yīng)急計劃

（勞動保護(hù)2003，2）

中國工程與建設(shè)項目安全評價

SafetyevaluationofengineeringandconstructionprojectsinChina

MaohuaZhongab,.,XingkaiZhangb,TieminLiub,XingWeiab,WeichengFana

Abstract

Inthispaper,wereviewsafetyevaluationofengineeringandconstructionprojectsinChinaandintroducefoursafetyevaluations

thataremostlyusedinChina:safetypre-evaluation(SPE),safetyevaluationonprojectcompletion(SEPC),overallsafetyevaluation

ofcurrentstatus(OSECS)andspecialsafetyevaluation(SSE).Furthermore,relatedlegalandpolicytrendsofsafetyevaluationin

Chinaandthefuturedevelopmentarealsodiscussedhere.

?2003ElsevierScienceLtd.Allrightsreserved.

Keywords:Safetyassessment;Relatedlegalandpolicy;ResearchStatusinChina

(aStateKeyLaboratoryofFireScience,UniversityofScienceandTechnologyofChina,Hefei,Anhui,230026PRChina

bNationalCenterforIndustrialSafetyScienceandTechnology,StateEconomicandTradeCommission,17HuixinXijie,ChaoyangDistrict,Beijing,100029PRChina)

JournalofLossPreventionintheProcessIndustries,2003,16(3):201-207.

危險辨識方法的研究

StudyonMethodforHazardIdentification

高進(jìn)東

【摘要】介紹了一種新的危險辨識方法,應(yīng)用該方法可以系統(tǒng)地發(fā)現(xiàn)潛在的事故序列、事故的起始事件以及相應(yīng)控制系統(tǒng)的薄弱環(huán)節(jié),為進(jìn)一步的風(fēng)險分析奠定基礎(chǔ)。

【關(guān)鍵詞】危險源危險辨識風(fēng)險分析

(中國安全科學(xué)學(xué)報2001,4)“”版權(quán)所有

風(fēng)險分析的質(zhì)量評價研究

StudyonQualityEvaluationoftheRiskAnalysis

高進(jìn)東馮長根*吳宗之

【摘要】風(fēng)險分析的質(zhì)量直接影響風(fēng)險分析技術(shù)的應(yīng)用,隨著風(fēng)險分析技術(shù)及其應(yīng)用范圍的擴(kuò)大,建立評價風(fēng)險分析的內(nèi)容、結(jié)果及其方法和標(biāo)準(zhǔn)是十分必要的。為此，討論了風(fēng)險分析的質(zhì)量概念，提出了一種評價風(fēng)險分析質(zhì)量的方法，該方法基于風(fēng)險分析過程的評價，利用檢查表來發(fā)現(xiàn)風(fēng)險分析的缺陷，同時研究該方法的有效性和可靠性；最后，對方法的局限性以及提高風(fēng)險分析質(zhì)量的途徑等其他相關(guān)問題進(jìn)行了討論。研究結(jié)果表明：評價風(fēng)險質(zhì)量的方法能揭示風(fēng)險分析中大多數(shù)的重大缺陷。

第9篇：風(fēng)險分析的主要方法范文

【關(guān)鍵詞】工程項目 風(fēng)險分析 風(fēng)險管理

一、工程項目的風(fēng)險分析

（一）工程項目風(fēng)險的含義。

工程項目的風(fēng)險具體是指由于工程建筑進(jìn)行過程中，施工時間較長以及制作工藝復(fù)雜并會隨著項目是建筑造成一定程度的不確定性的損失，這些損失就是工程項目的風(fēng)險。由于工程項目的建設(shè)需要人力、物力以及漫長的時間，因此如果出現(xiàn)了項目風(fēng)險，將會造成極大的損失，這些損失包括人身安全、經(jīng)濟(jì)金錢等多個方面。

（二）工程項目風(fēng)險分析的過程。

工程項目的風(fēng)險分析主要是對工程項目中的風(fēng)險進(jìn)行評估的過程。具體的講就是要在對于工程項目進(jìn)行評估的過程中找到發(fā)生風(fēng)險的原因，從而為項目風(fēng)險的管理奠定基礎(chǔ)。項目風(fēng)險分析主要包括對項目在建設(shè)過程中發(fā)生風(fēng)險事件的可能性進(jìn)行預(yù)測并根據(jù)其危害程度以及發(fā)生頻率等因素對于其危害做出正確的判斷。因此我們將項目的風(fēng)險主要分為四個方面，即過程輸入、過程控制、過程輸出、過程機(jī)制。工程風(fēng)險的分析首先需要對于工程項目風(fēng)險進(jìn)行控制，具體的講就是對于一個工程項目需要運用的人力、資源等進(jìn)行分析與控制，從而調(diào)節(jié)項目的風(fēng)險，達(dá)到控制風(fēng)險的目的，這一步是對于項目風(fēng)險進(jìn)行初步的認(rèn)識。對于項目風(fēng)險的分析其次是對于項目風(fēng)險的輸入。也就是對工程項目中存在的不定因素引起的風(fēng)險進(jìn)行定性與定量的分析。從而在理性的分析之后可以根據(jù)其對于工程的影響作出等級性的評定。再次需要對于工程項目風(fēng)險進(jìn)行輸出，具體的過程是指在依照上述中將評定等級的風(fēng)險輸入進(jìn)行輸出。這些輸出的風(fēng)險可以制作成目錄，主要包括不同的風(fēng)險類型其發(fā)生的可能性以及對于工程影響進(jìn)行全面的分析。工程風(fēng)險分析的最后步驟就會要對于工程項目的機(jī)制進(jìn)行指定。主要的方式包括分析工具分析方法以及風(fēng)險數(shù)據(jù)庫等，主要針對風(fēng)險發(fā)生的可能性、以及危害程度等進(jìn)行系統(tǒng)飛分析與評價。

（三）工程項目風(fēng)險分析的原則及方法。

在對于工程風(fēng)險分析的過程中首先需要找到產(chǎn)生風(fēng)險的主要原因。并通過一定的措施對這些因素進(jìn)行分析，從而可以正確的認(rèn)識到工程項目中產(chǎn)生風(fēng)險的實質(zhì)是什么。正常情況下，我們在進(jìn)行項目風(fēng)險分析的過程中需要遵循一定的先后順序，其主要的原則是基于對于所有風(fēng)險進(jìn)行細(xì)化與分析，從而區(qū)分出風(fēng)險中的直接風(fēng)險與間接風(fēng)險。對于直接風(fēng)險我們需要重點對待，而對于間接風(fēng)險我們需要先給直接風(fēng)險讓路，但是依據(jù)需要在適宜的時間內(nèi)解決。對于工程項目風(fēng)險分析的常用的方法有初始清單法、經(jīng)驗數(shù)據(jù)法以及風(fēng)險調(diào)查法等。初始清單法是在風(fēng)險分析中使用的最為普遍的一種方法，主要是根據(jù)相關(guān)部門，例如建筑部門對于不同風(fēng)險損失的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。而經(jīng)驗數(shù)據(jù)法是對運用對比的方式找出的與自己項目中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險較為相似的風(fēng)險展開關(guān)注，但是這種方式并不完善，容易產(chǎn)生誤差。最有效的工程風(fēng)險分析就是將自身工程的實踐中出現(xiàn)的損失與理論中的風(fēng)險評估相結(jié)合，在考慮自身情況的基礎(chǔ)上鑒定其風(fēng)險等級。

二、工程項目的風(fēng)險管理

（一）加大宣傳，構(gòu)建具有特色的風(fēng)險管理體系。

針對項目風(fēng)險的內(nèi)容，政府中相關(guān)部門以及各個領(lǐng)域的媒體都應(yīng)該進(jìn)行大力的宣傳，從而提高參與項目建筑以及建筑中受益者的風(fēng)險意識。加大宣傳力度可以有效的幫助項目的管理者對于工程項目的風(fēng)險進(jìn)行有效的管理，從而完善現(xiàn)有的工程項目風(fēng)險的管理體系。通過大力宣傳的方式可以使得工程項目風(fēng)險受到社會廣大的關(guān)注，從而提高大家對于工程項目風(fēng)險的管理意識。可以說建筑中的風(fēng)險無處不在，所以項目風(fēng)險的管理對其工程投資與建設(shè)最終獲利程度具有決定性的作用。伴隨著建筑管理體制改革的實施，工程項目的建設(shè)也開始向著多元化投資等不同的角度發(fā)展，這也就加大了企業(yè)項目的風(fēng)險。所以在進(jìn)行企業(yè)項目發(fā)展的過程中需要構(gòu)建具有中國特色的企業(yè)項目風(fēng)險管理體系。這已經(jīng)成為了建筑市場正常運行必不可少的環(huán)節(jié)，對建筑項目管理的成敗具有決定性作用。自我國加入了國際貿(mào)易組織之后，一些國外的企業(yè)開始加入了我國的建筑市場，這些企業(yè)一般具有雄厚的實力并對于企業(yè)風(fēng)險管理具有完善的體系。因此我國現(xiàn)今的建筑業(yè)市場正面臨著競爭不斷升溫的現(xiàn)狀，工程擔(dān)保以及工程保險已經(jīng)具有一定的規(guī)模性。所以在現(xiàn)今的項目實施之前，發(fā)包商 、咨詢公司、承包商的相關(guān)部門需要購買相應(yīng)的保險，同時要進(jìn)行一定的擔(dān)保。所以在進(jìn)行項目風(fēng)險管理的過程中，應(yīng)該大力進(jìn)行宣傳，并構(gòu)架具有特色的，適合自身的工程項目風(fēng)險管理體系，從而實現(xiàn)對于工程項目風(fēng)險的有效管理。

（二）制定相關(guān)的法律法規(guī)。

針對于工程項目的管理，最有效的方法就是制定相關(guān)的法律法規(guī)。因此政府的相關(guān)的部門需要結(jié)合當(dāng)今社會建筑行業(yè)的基本情況制定法律法規(guī)，從而細(xì)化現(xiàn)今工程項目建設(shè)的細(xì)則，針對于工程項目的風(fēng)險進(jìn)行一定的限制，完善現(xiàn)今的企業(yè)項目風(fēng)險的管理體系。例如現(xiàn)今我國實施的《擔(dān)保法》、《保險法》等。雖然我國已經(jīng)制定了多部有關(guān)于建筑業(yè)的法律法規(guī)，但是并沒有形成完善的體系，因此在進(jìn)行工程項目風(fēng)險管理的過程中需要將現(xiàn)行的法律與生活中的工程項目進(jìn)行結(jié)合，從而實現(xiàn)對于企業(yè)項目風(fēng)險展開有效的管理。

（三）削減政府收取的稅金與管理費用。

在進(jìn)行工程項目管理的工程中，可以通過減少政府收取費用的方式，增加工程擔(dān)保與保險的費用。從而在總投資不變的情況下，大大提高了人們對于工程項目風(fēng)險的費用投入。從而實現(xiàn)由市場本身對企業(yè)風(fēng)險的損失進(jìn)行承擔(dān)與管理。通過有關(guān)部門的調(diào)查，我們可以知道企業(yè)向政府上交的稅金與管理費用占每年總生產(chǎn)額的五分之一，但是對于企業(yè)項目風(fēng)險管理投入的擔(dān)保與保險費用確實極其欠缺。因此在削減了政府收取的稅金與管理費用的同時，項目的管理者可以將這一部分的資金投入到項目風(fēng)險管理中，從而構(gòu)建出完善的，適用于我國實際國情的工程項目管理體系。除此之外，政府也可以在對于建筑業(yè)投資的過程中，在支出中設(shè)定一部分的風(fēng)險管理費用，從而促進(jìn)項目風(fēng)險管理的全面性。

（四）積極培育建筑工程保險以及工程擔(dān)保市場。

筆者認(rèn)為進(jìn)行工程項目風(fēng)險的管理并不僅僅依賴于政府或者是依賴于管理者，還可以展開第三方的介入，完善先進(jìn)的工程項目風(fēng)險管理體系。因此培育建筑工程保險以及工程擔(dān)保市場可以說是對于現(xiàn)今的工程項目管理的創(chuàng)新之舉。我國可以主要以銀行為基礎(chǔ)，運用遍及全國各地的營業(yè)網(wǎng)點以及雄厚的資金，開展建筑工程的保險業(yè)務(wù)，從而建立并完善現(xiàn)今對于工程項目風(fēng)險的保險制度，與此同時需要對當(dāng)前市場經(jīng)濟(jì)進(jìn)行規(guī)范，從而有效的構(gòu)建工程擔(dān)保市場，讓工程項目的管理者不會因為擔(dān)心個人承擔(dān)項目風(fēng)險而不去開展新的工程項目。

（五）借鑒國外經(jīng)驗 ，建立處罰制度。

由于西方很多國家對工程項目風(fēng)險的分析與管理的研究開展的比較早，所以具有較為完善的風(fēng)險管理體系，因此筆者認(rèn)為，我國在對于工程項目進(jìn)行分析與管理的過程中可以借鑒國外經(jīng)驗，同時構(gòu)建處罰制度，例如對于工程建設(shè)中不進(jìn)行年檢、具有不道德現(xiàn)象的行為予以一定的處罰，杜絕由于企業(yè)自身的問題導(dǎo)致工程項目風(fēng)險的增加以及難以管理。

（六） 建立完善的風(fēng)險管理制度。

切實的提高工程項目風(fēng)險管理水平首先需要提高企業(yè)對于風(fēng)險的管理能力，因此必須建立完善的企業(yè)風(fēng)險管理制度，與此同時要明確各部門之間的責(zé)任，使企業(yè)風(fēng)險管理制度形成一定規(guī)模。避免由于工程項目風(fēng)險的不確定性與隱蔽性而造成的企業(yè)損失。企業(yè)目前需要做的，是加強收集有關(guān)信息的能力，以及對工程項目風(fēng)險分析的能力，從而可以有效的實現(xiàn)對于項目工程風(fēng)險的管理。與此同時，為了避免企業(yè)過于注重經(jīng)營 、生產(chǎn) 、管理等工作而忽視了工程項目風(fēng)險的管理，需要建立完善的風(fēng)險管理制度，對于工程項目中出現(xiàn)的不同類型、不同程度的風(fēng)險，可以及時的評估其危害并進(jìn)行最為適當(dāng)?shù)奶幚?，減少因項目管理風(fēng)險過大而造成企業(yè)的損失。

三、結(jié)論

綜上所述，工程項目中企業(yè)風(fēng)險產(chǎn)生的原因具有一定的復(fù)雜性，因此在進(jìn)行分析的過程中需要運用不同的方式，其管理過程更是一個復(fù)雜的過程，只有從企業(yè)的管理者、政府以及保險三方面共同努力才能實現(xiàn)對于工程項目中風(fēng)險的完善管理。

參考文獻(xiàn)：

[1]賈寶平.水利工程建設(shè)項目業(yè)主風(fēng)險管理方法與應(yīng)用[J].水利與建筑工程學(xué)報 ，2008（3）.