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第1篇：建設工程監(jiān)理風險管理范文

【關鍵詞】煤礦建設；工程監(jiān)理；安全管理；風險；對策

1.前言

作為煤礦建設工程中的一項重要方面，對其監(jiān)理安全管理風險的分析占據(jù)著極為關鍵的地位。該項課題的研究，將會更好地提升對其風險問題的分析與掌控力度，從而通過合理化的措施與途徑，進一步優(yōu)化煤礦建設工程的最終整體效果。

2.概述

煤礦建設施工涉及的專業(yè)工程和工種較多，參加建設施工的員工隊伍非常龐雜且人員的綜合素質(zhì)參差不齊，事故和隱患就不可避免在每個人的身邊隱伏，因此，不但需要監(jiān)理人員扎扎實實做好安全監(jiān)理工作，而且需要各方責任主體精心管理，更需要全員的共同努力，切實做好各方面的施工安全管理。特別要做到：一是靠提高個人和單位的安全意識，自覺管理、自我管理水平；二是靠個人和單位的安全目標管理；三是靠個人和單位的安全管理制度；四是靠強有力的法律、經(jīng)濟、科技、文化等方面的手段和措施。時刻牢記安全是人命關天的大事，安全重于泰山的責任，不斷強化對人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境的不安全因素和管理缺陷四大影響因素進行針對性的安全管理。

3.煤礦建設工程監(jiān)理安全管理問題分析

3.1煤礦建設工程現(xiàn)狀分析

在煤礦工程施工建設過程中，由于技術人員、熟悉業(yè)務的工作人員有限，多數(shù)是農(nóng)民工或退休施工人員，因此可能會導致煤礦工程建設質(zhì)量問題。導致整個煤炭行業(yè)難以充分發(fā)揮有限職能，甚至會影響礦井工程施工質(zhì)量和效率，不利于煤礦企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

3.2煤礦工程建設監(jiān)理法規(guī)不健全

實踐中可以看到，目前我國還沒有一套科學完善的煤礦工程建設監(jiān)理法規(guī)制度，這一情況使得安全監(jiān)理工程產(chǎn)生了權(quán)責不明的情況。盡管向監(jiān)理單位提出了嚴格檢查各項安全措施，盡快整改安全隱患問題等多項要求，但由于以上規(guī)定具有片面性，無法針對煤礦建設工程的實際監(jiān)理情況，所以很難明確監(jiān)理工作的安全管理職責，一旦出現(xiàn)安全問題，就很難明確各單位責任的劃分。

3.3煤礦建設工程的監(jiān)理費用較低

隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，市場競爭越發(fā)激烈，住建部關于監(jiān)理取費標準的678號文件也逐步取消，以至于整個煤礦建設工程安全監(jiān)理費用非常的低。在該種情況下，煤礦建設工程監(jiān)理單位為了取得該工程項目安全監(jiān)理權(quán)，不惜降低安全監(jiān)理要求，以至于煤礦建設工程安監(jiān)水平難以提高。

3.4建設單位干涉太多影響監(jiān)理工作

大多數(shù)情況下煤炭企業(yè)耗費資金進行煤礦工程的建設，而建設單位則根據(jù)工程要求進行職能責任的分配，設立相關制度，所以往往不太重視監(jiān)理工作，直接干涉施工單位和監(jiān)理單位的情況時有發(fā)生，阻礙了監(jiān)理工作的順利開展。

4.加強煤礦建設工程監(jiān)理安全管理風險防范的對策

4.1加強煤礦建設監(jiān)理法規(guī)建設，加大依法監(jiān)理的力度

一是建議有關部門應不斷加強煤礦建設監(jiān)理法規(guī)建設。特別是應修訂或出臺與煤礦建設監(jiān)理工作息息相關的規(guī)范性標準文件，能夠有針對性地指導、規(guī)范煤礦建設工程監(jiān)理安全管理行為，為其風險防范提供必要的法律法規(guī)依據(jù)和保障；二是建立健全煤礦建設工程安全管理責任追究制度。不僅要建立監(jiān)理方面的責任追究制度，而且要對施工單位、設計單位和建設單位的相關安全責任予以細化明確，一旦出現(xiàn)問題，可以根據(jù)調(diào)查的結(jié)果分別執(zhí)行責任追究，以此提高安全管理意識，降低監(jiān)理單位的責任風險。

4.2加強煤礦建設工程基礎建設，夯實安全監(jiān)理的基礎

一是煤礦建設工程施工企業(yè)應加大安全投入，引進和留住中高級專業(yè)技術人才，為提高施工質(zhì)量和安全程度提高技術保障；二是完善煤礦建設工程管理機制，完善工程管理的組織機構(gòu)，在工程質(zhì)量和安全管理方面的人員配備具有相關資質(zhì)的專業(yè)對口人員，確保實施有效地監(jiān)控；三是加強監(jiān)理工作與施工單位、建設單位和設計單位之間的配合，共同做好工程的安全管理工作。

4.3加大監(jiān)理工作投入，降低煤礦建設工程監(jiān)理安全管理的風險

一是提高煤礦監(jiān)理的取費，限制煤礦監(jiān)理企業(yè)低價惡性競爭行為，吸引優(yōu)秀人才加入監(jiān)理隊伍，提高煤礦監(jiān)理企業(yè)從業(yè)人員素質(zhì)；二是設立監(jiān)理安全管理工作基金，用于監(jiān)理人員培訓；監(jiān)理單位成立煤礦安全咨詢委員會，聘請高等院校安全領域?qū)＜铱妥O(jiān)理企業(yè)講學和指導；高瓦斯礦井和高突礦井監(jiān)理合同簽訂前，應進行安全監(jiān)理論證，編制專項安全監(jiān)理實施細則，設置安全監(jiān)理控制點。

4.4加強施工現(xiàn)場的安全監(jiān)理，降低監(jiān)理的安全風險

控制人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)是施工現(xiàn)場風險管理的重點，也是預防與避免風險引發(fā)事故，保證施工生產(chǎn)處于最佳安全狀態(tài)的根本環(huán)節(jié)。施工現(xiàn)場的風險監(jiān)督就是要檢查控制風險的規(guī)章制度是否得到貫徹執(zhí)行，措施是否得到落實。當施工中因人、機、環(huán)或方案等因素發(fā)生變化時，控制風險的相應措施是否同時跟上，是否保障有力，當發(fā)現(xiàn)違章作業(yè)時是否及時糾正。比如對人的控制：在對人員的組織安排上是否根據(jù)人的技術水平，人的生理缺陷，人的心理行為，人的文化素質(zhì)來控制人的使用；如對技術復雜、難度大、精度高的工序或操作，應由技術熟練、經(jīng)驗豐富的人來完成；反應遲鈍、應變能力差的人不能操作快速運行、動作復雜的機械設備(如操作油機絞磨)，對隱蔽工程工序(基礎澆注〉或具有危險性的現(xiàn)場作業(yè)應采取旁站監(jiān)理。

5.結(jié)語

綜上所述，加強對煤礦建設工程監(jiān)理安全管理問題研究分析，對于其良好實踐效果的取得有著十分重要的意義，因此在今后的煤礦建設工程監(jiān)理過程中，應該加強對其風險關鍵環(huán)節(jié)與重點要素的重視程度，并注重其具體實施措施與方法的科學性。

參考文獻

[1]蔡毅敏.關于建設工程安全監(jiān)理的思考[J].中國高新技術企業(yè),2016（10）：60-62.

[2]尹貽林主編.工程項目管理學.天津科學技術出版社,2016（09）：88-89.

第2篇：建設工程監(jiān)理風險管理范文

建設工程項目具有投資數(shù)額大、建設周期長的特點，由于建設工程項目的這些特點，決定了建設工程項目對于風險管理的需要。而且建設工程項目不僅僅關乎到各參建單位的經(jīng)濟利益，同時也關乎著工程項目所在地的社會效益和環(huán)境效益。并且由于建設工程項目實施周期較長，在相對較長的一段時期之內(nèi)，各種影響建設工程項目順利實施的因素都有可能會發(fā)生變化，如果不做好相應的應對和解決工作，則很容易導致建設工程項目無法繼續(xù)實施，造成社會資源的浪費。

關鍵詞:

建設工程；風險管理；應用探討

城市化發(fā)展是我國21世紀的主旋律之一，作為城市化改革的基礎，工程建設既面臨著機遇，同時也面對著挑戰(zhàn)。經(jīng)過上個世紀末的發(fā)展，我國工程建設領域不論是在技術還是在管理水平方面都取得了不俗的發(fā)展成就，但是在我們感嘆取得的成績之余，也不禁發(fā)現(xiàn)，我國建設工程領域?qū)τ陲L險管理缺乏應有的認識，導致很多工程項目在進行過程中由于缺乏風險管理而出現(xiàn)無法繼續(xù)進行的現(xiàn)象，不僅造成了資源的浪費，同時也給環(huán)境和城市居民造成了一定的影響。因此為了迎接21世紀我國工程建設領域的更進一步發(fā)展，作為工程建設領域的從業(yè)者必須要提高風險管理意識，在項目決策、實施以及運營階段都需要切實的做好風險管理工作，確保建設工程項目能夠按照既定的計劃順利實施，既保證建設工程項目各參建單位經(jīng)濟利益的實現(xiàn)，同時也保證建設工程項目社會效益和環(huán)境效益的實現(xiàn)。

1風險識別

風險識別是風險管理工作的基本前提和基礎，在風險識別階段，風險管理人員要借助于一定的方法和手段來對各個風險因素進行逐一的排查和甄別，通常所使用的方法大致可以分為兩類，一類是分析法而另一類則是專家調(diào)查法。分析法又可以稱之為結(jié)構(gòu)分解法，將建設工程項目看成是一個系統(tǒng)，將整個系統(tǒng)進行層層分解，借助于類似項目的相關歷史經(jīng)驗羅列出項目每一個環(huán)節(jié)之中的各個影響因素，這種分析法在分析的過程中可以使用概率樹、故障樹以及決策樹等等方法。而專家調(diào)查法則通常使用德爾菲法、頭腦風暴法以及背景分析法等等。專家調(diào)查法在建設工程項目風險識別過程中有著很廣泛的應用，專家調(diào)查法顧名思義，對于風險信息索取的對象為專家，專家一般在某一領域有著很豐富的實踐經(jīng)驗和理論基礎，能夠通過個人對于項目風險的分析和掌握來為項目風險應對策略的制定提供參考意見。這種方法的優(yōu)點是專業(yè)性較強，但是很容易受到個人心理因素的影響。

2項目風險度量

建設工程項目的風險度量是指將風險識別過程中所確定的各項風險因素進行量化分析，重點分析各風險因素所能夠發(fā)生的概率以及損失量，定量的確定項目對于各個風險因素的承受能力，為后續(xù)的風險應對和風險控制提供指導性的意見。除此以外，通過有效的風險度量還能夠讓項目的決策者更深入的了解項目自身以及項目外部環(huán)境的基本情況，提高項目決策的正確性。項目度量通常采用客觀分析法和主觀分析法兩種，客觀分析法主要是借助于與項目相類似的既有項目經(jīng)驗來進行預建項目的風險因素量化分析。而主觀因素同項目風險識別的過程相類似，也是通過各方面專家的個人專業(yè)知識以及從業(yè)經(jīng)驗來對項目的個風險因素做出量化的判斷。不論是客觀分析法還是主觀分析法都有其獨有的優(yōu)勢和劣勢，在進行風險度量的時候，風險管理人員不能夠單純的依靠某一種方法來進行風險的度量，要綜合利用兩種方法，全面的量化分析項目實施過程中各風險因素的影響程度。

3風險應對

建設工程項目風險應對是整個風險管理工作的核心，應對策略是否切實有效是建設工程項目目標能否得以順利實現(xiàn)的根本性保障。風險應對包括風險管理計劃、風險排序、風險認知等等，并根據(jù)風險識別和風險度量所得出的結(jié)果采取合同措施、經(jīng)濟措施、組織措施以及技術措施等應對策略保證能夠在風險因素發(fā)生時及時的應對。風險的應對方法具體可以歸納為風險的預防、風險的緩解、風險的轉(zhuǎn)移和風險的自留等等。(1)風險預防。風險的預防通常采用有形和無形兩種手段，有形手段主要是以技術措施為主，防止風險因素的出現(xiàn)，根據(jù)既有的技術水平來制定出相應的消除風險隱患的策略。而對于已經(jīng)存在的風險因素則試圖通過技術手段來改變風險因素的基本性質(zhì)和影響程度，將其可能造成的損失控制在可接受的范圍之內(nèi)。對于不可預見的風險因素則可以通過提高技術水平，制定更為嚴謹?shù)募夹g方案，使用較為成熟的施工技術等等，確保項目進行過程中的可操控性。(2)風險的轉(zhuǎn)移。風險轉(zhuǎn)移是目前我國建設工程項目風險管理應用的最多的方式，風險轉(zhuǎn)移是將風險所造成的后果轉(zhuǎn)嫁給其他的責任主體進行承擔，以保證項目各參與方利益不受傷害。風險轉(zhuǎn)移策略應該遵循幾個基本的原則，其一是風險轉(zhuǎn)移策略不能夠無形的增加工程造價，同時也不能夠妨礙工程項目的順利進行。其二是要合理的選擇風險承擔者，要選擇能夠有效防止和控制風險因素的組織或者個人來作為風險轉(zhuǎn)移的對象。其三是風險轉(zhuǎn)移要遵循一定的公平原則，不能夠?qū)L險全部轉(zhuǎn)嫁給合同對方，增加合同對方的壓力。而且合理的分配風險責任還能夠有效的調(diào)動項目參與各方風險管理的積極性，促進項目各參與方認真做好風險管理工作，從而最大限度的保證建設工程項目目標的實現(xiàn)。(3)風險自留。風險自留顧名思義就是將風險交由自身進行承擔，選擇這個策略的前提是要充分的確定在財務上和經(jīng)濟上具有可行性，而且較比于其他的風險應對策略具有很明顯的優(yōu)勢。如果從降低成本的角度出發(fā)，則風險自留可能會加重風險的影響后果，因此選擇風險自留應對策略時要建立在完備的風險事件信息的基礎之上，要確保策略選擇的正確性。有些時候，項目班子可以把風險事件的不利后果自愿接受下來。自愿接受可以是主動的，也可以是被動的。由于在風險管理規(guī)劃階段已對一些風險有了準備，所以當風險事件發(fā)生時馬上執(zhí)行應急計劃，這是主動接受。被動接受風險是指在風險事件造成的損失數(shù)額不大，不影響項目大局時，項目班子將損失列為項目的一種費用。自留風險是最省事的風險規(guī)避方法，在許多情況下也最省錢。當采取其他風險規(guī)避方法的費用超過風險事件造感的損失數(shù)額，并且損失數(shù)額沒有超過項目主體的風險承受能力時，可采取自留風險的方法。

險控制

項目風險控制的基本前提是項目已經(jīng)有了明確的決策，針對項目實施過程中可能會遇到的各種風險因素進行全面的分析，分析內(nèi)容包括概率的分析和影響程度的分析，并且結(jié)合項目自身抗風險的能力做出相應的風險防范計劃方案。風險控制可以分為風險預防和風險轉(zhuǎn)移兩大類，風險預防是指在風險因素出現(xiàn)之前，通過風險管理人員的努力來最大程度的避免風險因素的發(fā)生，并且制定相關的預案來消除和減少風險因素對于項目所造成的影響。因此風險預防的關鍵是制定有效的預案，對于房地產(chǎn)開發(fā)單位而言，在項目決策期的風險預防措施基本應該包括擁有一支專業(yè)化、高水平的項目開發(fā)團隊，建立完善的風險預警管理系統(tǒng)，實行嚴格的風險責任管理制度，將責任落實到每一個管理人員，調(diào)動管理人員的風險管理積極性。風險轉(zhuǎn)移措施主要是指投保的方式，將項目的風險轉(zhuǎn)嫁給保險公司，通過支付一定的保險費用將項目全部或者部分的風險承擔責任轉(zhuǎn)交給保險公司，從而達到規(guī)避風險的目的。除了需要保險公司合理分擔風險之外，還可以將風險與項目的其他參與單位進行分擔，例如選擇有實力、有經(jīng)驗的分包單位，選擇合適的合同結(jié)構(gòu)模式，將項目質(zhì)量、進度和成本等方面的風險部分轉(zhuǎn)交給承包單位，這樣一方面能夠有效的調(diào)動施工單位和供貨單位的項目參與積極性，同時也能夠合理的分配項目的風險，減少開發(fā)單位的壓力。

5結(jié)語

第3篇：建設工程監(jiān)理風險管理范文

關鍵詞：建設工程；監(jiān)理風險；防范措施

前言

如何控制工程項目的監(jiān)理風險，增強監(jiān)理責任意識等系列問題應引起工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師普遍關注和重視，只有在充分認識風險并采取有效的控制措施的基礎上開展監(jiān)理工作，才能有效地防范和規(guī)避監(jiān)理風險。

1、建設工程監(jiān)理的主要風險概述

1.1 責任風險。監(jiān)理所承擔的責任風險是全部風險中的首要風險。當一項工程實行了監(jiān)理，但最終工程的投資、質(zhì)量、進度控制未能達到預定目標，甚至在施工過程中發(fā)生了重大質(zhì)量、安全事故，監(jiān)理因此可能承擔直接或間接的責任，尤其當這項工程是涉及國計民生，并附有政治意義的工程時，如重要的堤防工程等，甚至要承擔政治風險，負法律責任。

1.2 經(jīng)濟風險。社會監(jiān)理單位屬企業(yè)性質(zhì)，其經(jīng)營目標是在為工程建設提供優(yōu)質(zhì)技術服務，實現(xiàn)預定目標的前提下，獲取合理的報酬和利潤，換言之，追求經(jīng)濟效益是每個監(jiān)理單位的主要目標之一，但在承接監(jiān)理業(yè)務時，由于對工程的復雜程度（技術和外部環(huán)境等），以及與工程有關的各種不確定因素了解不夠、不深、不細，計費不準，或由于取費率低，同行競爭壓價、業(yè)主壓價，在這種不規(guī)則的市場競爭條件下承接的監(jiān)理業(yè)務，往往最終不僅毫無利潤，甚至成本都保不住。此外，在監(jiān)理實現(xiàn)過程中，由于管理不善，而造成經(jīng)濟上的浪費，亦是發(fā)生經(jīng)濟風險的原因之一。

1.3 人身安全風險。承擔工程建設，其本身就是一項充滿風險的事業(yè)，工程一般所處的環(huán)境往往是深山老林，江湖海水邊，自然條件惡劣，地理地質(zhì)條件復雜，工程的高差大，施工現(xiàn)場雜亂，機械設備繁多，而監(jiān)理人員必須深人施工現(xiàn)場跟蹤監(jiān)理，故此可能來自各方面原因而導致人身傷亡的事故。甚至在有些治安環(huán)境差，民風不正的地區(qū)，當?shù)厝藗優(yōu)榱藫尃幑牧?，上勞力，爭工程等，因監(jiān)理持不同意見而遭受歐打和傷害的事件已屢見不鮮。

2、影響工程監(jiān)理產(chǎn)生風險的主要因素

2.1 外部影響因素：①有關工程建設的法律不健全、不完善，或有法不依，執(zhí)法不嚴； ②由于建筑合同條款不嚴謹，業(yè)主、承包商、監(jiān)理三方的權(quán)利、義務、責任、風險不明確、不公平，導致在施工過程中發(fā)生爭議時，互相扯皮、推誘；③監(jiān)理市場不發(fā)育，競爭機制不規(guī)則，到目前為止，大多監(jiān)理業(yè)務采取上級指定或議標方式承接；④未嚴格按基建程序辦，無正式的設計圖和說明，無合同和使用的技術規(guī)程規(guī)范等，使監(jiān)理工作無據(jù)可依，無法具體操作和開展監(jiān)理工作；⑤業(yè)主往往先定施工隊伍，再聘監(jiān)理單位，監(jiān)理不能參與招投標全過程，對合同條件，工程有關情況，概預算情況，施工單位、工程設計、現(xiàn)場條件等知之甚少，甚至毫無所知，很難短時進人角色；⑥業(yè)主對監(jiān)理的授權(quán)不充分，或名義上授了權(quán)，但實際操作中沒有權(quán)，尤其是支付控制權(quán)，不少業(yè)主難以割舍放權(quán)，導致監(jiān)理在工作中失去應有的權(quán)威和必要的控制手段；⑦承包商的人員、管理、技術、裝備水平和能力低下，質(zhì)量意識差，質(zhì)量保證體系不健全，甚至根本沒有，在中小型水利工程和一些堤防工程建設中，該問題尤為顯得突出；⑧業(yè)主資金不落實，搞釣魚工程。承包商中標后，占領施工場地以各種理由拖延施工，以及業(yè)主、承包商各方的違約，造成工程中途停工；⑨工程地形、地質(zhì)條件復雜，自然環(huán)境惡劣，安全防護措施不力，當?shù)刂伟矤顩r差，民風不正等因素，易導致監(jiān)理及其他人員的傷亡。

2.2 內(nèi)部影響因素：①監(jiān)理單位的管理和業(yè)務人員對有關的工程建設和監(jiān)理的現(xiàn)行法律、法規(guī)不熟悉，或了解甚少；②監(jiān)理單位的管理和業(yè)務人員的實際業(yè)務能力低，對有關監(jiān)理工作的目標、方法、程序等不熟悉，在實際工作中不能很好地應用監(jiān)理的基本準則和方法；③監(jiān)理人員的專業(yè)結(jié)構(gòu)，配置不合理，知識面狹，多是一些工程技術人員，其中不少專業(yè)基礎不夠扎實，學歷層次較低，又多局限于設計、施工、科研和管理的單一方面，缺乏監(jiān)理所需的法律、經(jīng)濟（概預算）、合同以及組織管理等相關方面的知識，因而充其量僅起一名質(zhì)量檢查員的角色，缺乏應有的宏觀管理和組織協(xié)調(diào)能力；④監(jiān)理人員的年齡結(jié)構(gòu)不合理，老、中、青比例失調(diào)，不少駐地監(jiān)理人員中老同志多，致使工作面上缺少必要的旁站監(jiān)理人員，以致施工現(xiàn)場的情況和信息不了解，不準確，失去監(jiān)控能力。⑤部分監(jiān)理人員的思想素質(zhì)不高，工作責任心不強，在現(xiàn)有的監(jiān)理隊伍中，不少是外聘人員，監(jiān)理單位對其思想和業(yè)務能力不甚了解，此類人則大多抱著來打工，索取工資和工地補貼，對監(jiān)理單位的聲譽和利益不甚關心，甚至連起碼的雇傭思想（對雇主負責）都沒有。個別人員在監(jiān)理過程中喪失職業(yè)道德，得了好處則放松控制標準，甚至對質(zhì)量事故視而不見，導致監(jiān)理單位名聲和經(jīng)濟受損。⑥監(jiān)理單位的領導缺乏正確的經(jīng)營方針，認為監(jiān)理工作不好檢查考核，工程未搞好主要是承包商的責任，工程出問題的概率小，故而在低價條件下承接業(yè)務，臨時組合一些低層次、取酬少的不熟悉監(jiān)理業(yè)務的人員進行監(jiān)理，因而不能為業(yè)主提供良好的技術服務，從而實現(xiàn)工程預定目標。⑦監(jiān)理管理人員對工程的各種不確定因素不調(diào)查、不了解、不分析、不預測，或者了解得很膚淺，接下業(yè)務再說，干了再看，抱著“車到山前必有路”的思想，對監(jiān)理風險的防范毫無思想上和措施上的準備。

3、建設工程監(jiān)理風險的解決措施

3.1 提高工程監(jiān)理單位自身的建設水平

加強對監(jiān)理師等人員的安全教育，樹立與強化監(jiān)理師的安全責任防范行為，落實監(jiān)理人的法律行為與合同管理的行為意識。對監(jiān)理人員的安全監(jiān)理職業(yè)素養(yǎng)進行提高與充實，在承接監(jiān)理業(yè)務與履行監(jiān)理合同的時候，要學會并掌握風險防范的意識，承接能夠處理，具備監(jiān)理能力的業(yè)務。對于不熟悉或者沒有經(jīng)驗的建設工程，監(jiān)理單位在進行業(yè)務承接的時候要謹慎；對于資金不到位，缺乏良好融資渠道，甚至主要依靠降低工程造價的施工單位，其拖欠工資的建設項目，監(jiān)理單位在進行業(yè)務承接的時候更要慎重。在和建設單位簽署監(jiān)理合同的時候，要對工程安全監(jiān)理雙方的權(quán)利義務等條款進行補充；幫助建設企業(yè)選好施工單位。

如果在施工的過程中產(chǎn)生了一定的工程變更，監(jiān)理部門要及時的對工程的施工安全影響進行評估，并簽署意見；在工程施工高的時候，建設部門在某種正常需要的情況下縮短工期時候，監(jiān)理部門一方面要與建設、施工單位進行安全措施的提高，使得工期縮短具有實施的可行性。在合同履行的時候，如果建設部門故意的違反法律法規(guī)，監(jiān)理單位要對其進行提醒和規(guī)勸；對于由施工墊資的項目，建設單位也要受施工單位的監(jiān)控，監(jiān)理單位的行為需要建設單位的合作與支持。

3.2 切實履行安全監(jiān)理的責任

在工程建設安全監(jiān)理的過程中，監(jiān)理師要將安全條例規(guī)定的監(jiān)理內(nèi)容、監(jiān)理責任等進行深入的研究，對于施工單位的安全監(jiān)理工作，監(jiān)理師等不能越權(quán)執(zhí)行。要重視工程建設安全監(jiān)理材料的搜集、整理，以更好的維護監(jiān)理的法律性，正確的反映出監(jiān)理部門依法落實監(jiān)理工作的行為。安全監(jiān)理的工作資料主要有監(jiān)理日記、月報以及各種音像資料等等。監(jiān)理人員要加強法律法規(guī)的學習，以更好的維護自身的正當權(quán)益，加強建設工程監(jiān)理保險的學習，監(jiān)理部門在做出有效規(guī)避的行為之外，要學會使用轉(zhuǎn)移風險的工作方法。

參考文獻：

第4篇：建設工程監(jiān)理風險管理范文

關鍵詞：水庫工程；風險；管理

引言

水庫工程容易受到周圍因素的影響，比如地形變化以及河勢的動蕩都會給工程運行帶來一定的安全隱患，另外由于工程規(guī)模大，建設的時間長，在建設的過程中也非常容易受到惡劣天氣等突發(fā)因素的因素的影響，總而言之水庫工程從建設到運行的過程中，都存在很多風險，實現(xiàn)水庫工程的風險防范與安全管理，是我國各級政府以及管理部門共同的責任。

1 案例概述

由于幾乎所有的水庫工程所處的地域具有良好的水動力條件，同時河勢演變明顯而復雜，加之水庫工程規(guī)模巨大，施工條件、系統(tǒng)復雜等眾多因素的影響導致工程建設以及運行中風險隱患眾多。為了能夠保障工程水利建設和運行，做好工程風險管理顯得更加緊迫。

2 辨析風險因素

通過對整體工程的綜合性分析，發(fā)現(xiàn)項目風險所涉及內(nèi)容十分廣泛，包括經(jīng)濟、自然以及技術等。那么為了保障項目正常運營、建設，相關工作者必須要對項目進行全面的風險識別。工程存在的建設期間風險以及運行期間的風險，其中風險因素包括兩大方面，分別為自然因素和認為因素，如圖1所示。

圖1風險因素示意圖

2.1主要風險因素及其管理對策

2.1.1建設階段

2.1.1.1河床地形變化影響

建設階段水庫會受到河床地形變化的影響，由于工程處于河岸的分流下方位置，該水域的暗沙極多，同時由于河水徑流以及外海潮流的兩方面的水動力影響，使得工程總體的水動力條件過于復雜，并且因為粉砂土層較多，水庫周圍的土層非常容易移動和掀揚。另外，河床演變也十分復雜，河床淤泥含量高。

從以上所闡述的風險因素拉看，為了有效的控制水庫周圍土層出現(xiàn)移動以及掀揚等問題，同時穩(wěn)固河床，降低施工建設風險，首先針對水庫上段護底工程進行了擬定設施，保障了河床泥面的穩(wěn)定性。然后在建設過程中，必須要采用動態(tài)全過程管理模式，觀測系統(tǒng)、測試設備、測試技術等都是需要一一配備，并保證其先進性。借助這些設備和技術實現(xiàn)對河床沖淤、水沙運動等個方面情況的實時監(jiān)測，做到超前防御，及時調(diào)整。

2.1.1.2風暴潮影響

對于水庫工程來說，風暴潮的影響也很大，如果工程堤壩抗風險能力不夠，那么風暴潮必然會導致大規(guī)模的損毀問題。本工程長期受到風浪以及水流的沖刷，尤其是冬季以及夏季，該區(qū)域的風力極大，風暴潮風險必須得到重視。

針對該方面的風險，本工程積極進行了防臺度汛措施的制定，并合理的進行了施工進度的控制，在材料的選擇以及結(jié)構(gòu)的設計上都進行嚴格的考量。

2.1.1.3組織管理

為了控制水庫施工建設中村子的風險隱患，組織管理工作的全面落實是非常必要的。首先要針對管理體系等方面進行進一步完善，各個工作環(huán)節(jié)都需要配備相應的專業(yè)化，高素質(zhì)人才，確保管理工作能夠順利進行。然后要管理工作的規(guī)范性，管理人員要明確自身責任，要有用于進去，敢于承擔的工作態(tài)度，全面禁止的行為。再次，工程施工宋審計的監(jiān)理工工作要貫徹落實好，及時與相關單位進行溝通，發(fā)現(xiàn)問題及時解決，并建立完善的信息交流平臺，為各個部門之間的交流與聯(lián)系提供更加方便的途徑。最后，強化監(jiān)督管理力度，確保每個環(huán)節(jié)的工作都落實到實處。

2.1.2運行階段

2.1.2.1咸潮入侵加劇

工程在咸潮期的風險非常大，并呈現(xiàn)出加劇的趨勢，為了保障水庫淡水的供應，充分發(fā)揮水庫避咸的作用，水庫每年11月就需要將蓄水水位控制在6.2m處，并一直持續(xù)到第二年的三月，再這個期間，水庫存在很多風險隱患。

應對上述風險，工程管理應該從北支咸潮倒灌的方面進行控制，在沿江地帶積極開展抽水工作，針對咸潮入侵可能加劇的范圍重點進行抽水，并確保有關部門抓好咸潮倒灌的控制工程。然后，在必要時可通過挖深利用該部分調(diào)蓄庫容，盡可能減少或避免對河口咸潮入侵影響的加劇。

2.1.2.2河勢、灘勢變化

為了應對水庫在漫長的運行期過程中周邊河勢、灘勢變化對該水庫大堤穩(wěn)定以及取水安全帶來的嚴重威脅，擬制定以下對策措施：在該水庫建成后，根據(jù)周邊河勢、灘勢變化情況以及變化趨勢，對該水庫進行保灘研究，并提出近期、中期以及遠期保灘規(guī)劃，根據(jù)不同時期周邊河勢、灘勢變化特點并結(jié)合遠期保灘目標，制定出相應的保灘方案。呼吁相關水利部門，從整體上來把握長江口河勢演變情況，為該水庫保灘工程創(chuàng)造一個相對穩(wěn)定的大河勢環(huán)境。

2.1.2.3設備故障等

設備故障風險主要表現(xiàn)為集中供水系統(tǒng)遭破壞對供水安全構(gòu)成的威脅。水庫供水系統(tǒng)涉及眾多輸水管網(wǎng)和泵閘工程，其中某一環(huán)節(jié)出問題，均會影響系統(tǒng)供水安全。鑒于輸水線路較長，存在管道損壞等事故，在設計中考慮了事故工況。按照相關規(guī)范的要求，事故工況供水量應為70%正常供水量，為保證管道得到及時維修，輸水閘井內(nèi)設置2個單獨流道，分別采用閘門控制，將集中供水系統(tǒng)發(fā)生事故所造成的損失降低至最小程度。

結(jié)束語：

本文針對四川境內(nèi)某水庫在建設以及運行期間的風險因素以及風險管理進行了分析闡述，針對水庫可能存在的風險進行了風險識別，提出了各種可行性的管理措施，從本次案例工程的實際研究來看，水庫工程由于規(guī)模大，施工實踐長，技術難度大，環(huán)境復雜，因此建設以及運營期間的風險因素也很多，風險管理工作所面臨的任務十分艱巨，建立全過程動態(tài)監(jiān)督體系，對工程的各個環(huán)境進行實時監(jiān)測，科學預測風險，積極制定防御計劃，這樣才能夠做到防患于未然，充分發(fā)揮出水利的作用。

參考文獻：

[1]嚴虹，薛晶.運用故障樹技術對涉外BOT水電項目的風險分析與控制[J].西北水電.2010（04）.

第5篇：建設工程監(jiān)理風險管理范文

關鍵詞:建設工程;造價管理:風險措施

近年來，隨著建筑業(yè)的發(fā)展，工程造價管理與控制逐漸引起人們的重視，如何節(jié)約更多的資金、更多的資源，成為全社會關注的重點，對于電力工程更是如此。因此，關于電力工程造價管理中的問題及控制措施的分析具有重要意義。

一、工程造價管理的現(xiàn)狀分析

(一)大多傳統(tǒng)的做法是在客觀上造成輕決策、重實施，輕經(jīng)濟、重技術，先建設、后算帳的后果，普遍忽視了項目建設前期的重要性，造價控制的重點主要放在項目建設的后期，甚至在工程決算階段，因此經(jīng)常出現(xiàn)投資超限的現(xiàn)象，致使工程造價的控制目標長期難以實現(xiàn)。由于建設項目的規(guī)模大，建設周期長，技術復雜，人財物消耗大，考慮到投入使用后的經(jīng)濟效益等因素，一旦決策失誤。將造成無可挽同的巨大經(jīng)濟損失。

(二)工程造價控制應貫穿于建設項目的全過程，控制重點應轉(zhuǎn)移到項目建設的前期，即轉(zhuǎn)移到項目決策和設計階段。一旦投資決策后，控制的重點應放在設計階段。目前建設項目前期尚未實行全過程監(jiān)理和造價控制制度。

二、工程造價體系的分析

(一)概預算定額方面

現(xiàn)行的工程概預算定額綜合程度較大，施工消耗部分管得較死，不利于市場經(jīng)濟條件下競爭機制的有效發(fā)揮。定額雖能滿足事先確定工程造價的需要，把施工企業(yè)的技術裝備、施工手段、管理水平等屬于競爭性的因素人為地固化了，不利于施工企業(yè)發(fā)揮各自的優(yōu)勢，必然造成技術與經(jīng)濟的分離。

(二)工程技術管理方面

一是在工程建設中，花錢最多的是施工階段。這就要求工程施工技術管理人員加強施工過程費用增補的管理，抓住施工過程中可能增加的新的工程費用。從目前日常工作中的隋況來看，工程施工技術管理人員不熟悉合同條款，有的甚至從未看過合同，因?qū)贤狈Ρ匾牧私猓e過可以額外增加的工程施工費用。

二是設計變更流通不暢。在工程結(jié)算中往往出現(xiàn)這樣的情況，已在施工過程中作了設計變更，由于書面的變更聯(lián)系單不能及時發(fā)送到做結(jié)算的人手中，施工企業(yè)往往沒有導致不能及時編制變更費用。

三是工程施工技術管理人員缺乏經(jīng)濟效益的意識，對工程造價缺乏必要的認識。工作責任心不強，工作不深入，不細致。在工程正常施工過程中，施工現(xiàn)場的情況多種多樣，個別施工管理人員不負責任，造成變更、簽證工程量的不準確，加大了外包工程的結(jié)算費用，造成施工企業(yè)的成本增加。

三、建設工程造價管理及控制

(一)加強前期規(guī)劃階段的工程造價管理

l、確定好項目的建設標準

建設標準是編制、評估項目可行陛研究和投資估算的重要依據(jù)。建設標準是否合理。對控制工程造價有很大影響。建設標準應根據(jù)技術進步和投資者的實際情況制訂，標準訂得過高，只能無謂地增加造價，浪費投資：標準訂得過低，達不到先進適用、高效運行、安全可靠的技術標準，不利于技術進步。因此，現(xiàn)階段大多數(shù)建設項目應采用中等適用、適當超前、安全可靠、運行經(jīng)濟的標準，既要考慮現(xiàn)時投入，又要考慮長遠效益。

2、做好項目可行性研究及投資估算

項目的決策依據(jù)是可行性研究，投資估算是確定可行性研究階段工程總投資的限額。項目的可行性研究，必須達到初步設計的深度和細度，不僅要分析評價項目是否可行，更重要的是對多方案進行優(yōu)化論證，投資估算必須準確且能滿足限額設計和控制概算的要求。初步設計概算必須控制在批準的可行性研究投資估算范圍內(nèi)。因此，決策階段應保證投資估算的準確性。

（二）加強設計階段工程造價的管理

1、優(yōu)化設計方案，充分發(fā)揮投資效益

為了充分發(fā)揮投資效益，我們應該注重設計優(yōu)化工作的管理，采取全過程、全專業(yè)的優(yōu)化措施。

2、實行限額設計，加強投資控制力度

為了控制工程投資，我們要嚴格實行限額設計。初步設計是以確定的建設規(guī)模、建設內(nèi)容、建設標準為依據(jù)，以建設投資估算為限額。施工圖設計是以初步設計審定的主要工程內(nèi)容為依據(jù)，以批準的概算投資額為限額。在限額設計過程中，要做到對投資分解和工程量控制，按批準的建設規(guī)模、建設內(nèi)容、建設標準，將投資和主要工程量先行分解到各單項工程，然后再分到專業(yè)。實行限額設計。

3、嚴格設計審查，合理確定工程投資

為了提高建設工程投資效益，保證建設工程質(zhì)量，確保工程設計技術先進可靠、安全適用、經(jīng)濟合理，必須對初步設計實施審查。設計審查應實行分級審查、歸口管理，初步設計未經(jīng)批準的不得開展施工圖設計、不得擅自開工、不得簽訂設備購置合同。在項目設計審查中，我們要著重把握住以下幾方面：

把握住項目規(guī)模和內(nèi)容。在初步設計審查中，嚴格按照可研批復的項目規(guī)模、內(nèi)容進行審查。對自行擴大項目建設規(guī)模，增加工程內(nèi)容必須進行整改，同時堅決禁止工程項目的“搭車”和“擠占”行為。

把握住項目水平和標準。建設項目水平和標準高低是影響工程投資重要因素之一，我們按照技術可靠、功能適度的審查原則對建設項目水平和標準進行嚴格控制，防止水平過高或功能過剩，杜絕無效投入。

把握住項目投資關。初步設計概算審查是把好工程建設技術水平和投資控制的重要于段。在概算審查中，我們將重點放在工程量是否反映工程內(nèi)容，有無漏項、重項，設備材料價格是否按市場價格水平合理確定，定額套用、費用計算是否準確，杜絕高估冒算。

(三)加強招標投標階段工程造價的管理

招投標制度足我國基本建設管理體制中重要管理手段，也是市場經(jīng)濟條件下控制工程投資的有效方法。目前，工程建設已全面啟用了招投標辦法，在實施過程中，應重點解決以下幾個方面：

1、合理界定工程直接成本建筑安裝工程費由直接費、問接費、利潤和稅金組成。參照《建設工程工程量清單計價規(guī)范》，我們認為可以按照是否參與競爭為標準來劃分工程直接成本與間接成本。將直接T程費和相應的稅金視為直接成本，而將其他直接費、現(xiàn)場經(jīng)費、企業(yè)管理費、財務費、利潤和相應稅金視為間接成本，將直接成本界定為成本底線。

2、實行合理低價中標

在招標投標評標辦法中，應確立合理低價中標的原則，以價格最低作為選擇中標人的最低尺度。合理范圍的底線設定為直接成本價，標底編制時必須給出―個直接成本價。即應給出―個上限和一個下限，上限就是標底價，而下限則是直接成本價。技術標的評審在預審階段完成，預審合格的投標人進入最后評審，以開標后不低于直接成本價最低報價選擇中標人。

(四)加強施工階段工程造價的管理施工階段在工程建設全過程中占大部分時間，該階段投資管理具體而繁瑣，對投資的影響度在10％左右。其管理主要足依據(jù)合同為基礎，根據(jù)施工的進行，編制和審核進度款、變更價款及處理有關現(xiàn)場簽證和索賠費用。

(五)加強竣工結(jié)算階段工程造價的管理竣工結(jié)算是根據(jù)工程建設全過程所收集的資料，對工程投資情況的匯總，涉及設備費、建安費、管理費、財務費用、其他費用等為工程投入的一切費用，是全面反映項目實際造價和投資效果的文件，是在建工程轉(zhuǎn)固資產(chǎn)的財務依據(jù)。在項目竣工后，工程價款結(jié)算往往是施工單位賭準的最后一道防線，稍有疏忽就會造成費用增加，而變更索賠則是結(jié)算的關鍵點。

第6篇：建設工程監(jiān)理風險管理范文

關鍵詞 工程風險 風險管理 建設工程

作者簡介：宋國棟，山東聯(lián)邦律師事務所，研究方向：房地產(chǎn)與建設工程。

一、建設工程項目風險概述

（一）建設工程項目風險的定義

風險管理，即對潛在的各類意外和損失進行識別、預估，從而結(jié)合相應的情形采取應對措施，也就是盡可能做到事前防范，或者在客觀上無法避免的情況下找到卓有成效的彌補辦法，從而降低意外事故的發(fā)生幾率或有驚無險化險為夷。對于建設工程項目的立項、分析和實施的整個過程都可能碰到不能預知的內(nèi)外部的各類干擾因素，這些干擾因素大家稱為工程風險。建設工程項目的立項是立項人員以現(xiàn)實的技術、管理和組織為基礎，結(jié)合未來的情形（如政治、社會、經(jīng)濟、自然等）進行相關分析、研究，進而作出預判，前述因素隨時可能發(fā)生改變，影響項目目標的實現(xiàn)。雖然人們期望的是在立項的研討、分析和研究的過程對可能發(fā)生的風險進行詳細而全方位的預期，達到畢其功于一役的效果?，F(xiàn)實往往差強人意，而由于情況的多變性、隨機性以及人們的有限理性，一般是達不到囊括所有的項目風險的，因此項目風險的過程管理的重要性就凸顯出來了，這也是本文要達到的核心目的――通過項目風險的過程管理，將風險控制到盡可能最小的范圍，這不僅是一種技術性的變革，更是思維的革新。

（二）項目風險的特征及識別

1.項目風險的特征

（1）客觀存在性。大家都清楚項目風險是伴隨項目的整個生命周期的，因為導致項目風險的各類風險的因素客觀存在的緣故，一旦導致風險的各種因素達到觸發(fā)點，風險便會產(chǎn)生。雖然人們都希望能夠有效控制甚至杜絕風險的發(fā)生，然而完全要達到消滅項目風險是不可能的，我們只能在某種程度下對建設工程項目風險發(fā)生的條件和幾率進行改善，從而降低損失。

（2） 偶發(fā)性與規(guī)律性并存。某一風險的發(fā)生，都是各種條件和不確定因素相互作用的綜合結(jié)果，是一種隨機性很強的現(xiàn)象風險的發(fā)生具有隨機性和不確定性。個別風險事件的發(fā)生也許是雜亂無章，毫無規(guī)律可尋，但根據(jù)統(tǒng)計學原理，如果對大量風險事件資料的統(tǒng)計分析與研究，會很驚奇發(fā)現(xiàn)風險的發(fā)生也是有章可循，當然前提是研究的樣本足夠大。只有掌握風險發(fā)生的規(guī)律性，我們才能對項目風險進行人為的掌控，不至于在毫無準備的情況下面對突發(fā)狀況時束手無策，也就是說只有在掌握風險發(fā)生規(guī)律的基礎上開展風險管理才是科學的風險管理。

（3）多樣性。作為大型項目的建設工程，它有實施周期長、規(guī)模大、涉及范困廣、涉及的風險因素數(shù)量和種類繁多等特點，因此在其整個生命周期內(nèi)需要應對各種名目繁多的風險，這一現(xiàn)象也更加劇了風險管理的復雜性，但是也提醒風險管理者在指定風險管理策略的同時必須全面的檢索風險點，在項目的整個過程中都不得有任何的懈怠，一旦遺漏風險點帶來的損失可能是致命的。

2.風險識別

項目風險管理，最先也是最首要的自然是風險識別，也就是一種發(fā)現(xiàn)與識別項目風險體系的過程?；诠こ添椖康奶卣?，可采用以下方法進行分析和研究。

（1）從結(jié)構(gòu)角度，即將項目從結(jié)構(gòu)角度進行拆分，不同的結(jié)構(gòu)模塊的特征和風險點也會不同，相應的應對措施也會有所差異。

（2）時間角度，即按照項目建設的階段首先進行分解，由于工程不同階段會產(chǎn)生各異的項目風險，遵從一般項目進度，時間軸的方式可分為：項目實施階段――項目計劃與設計、項目采購、項目施工、試生產(chǎn)及完工驗收，項目使用階段――保修期。

（3）目標角度，也即將項目從目標角度進行分析，考察可能影響項目質(zhì)量、費用、進度的因素，例如安全目標實現(xiàn)的風險的可能性。

（4）因素角度，也就是說按項目風險因素的種類進行分類考察。風險分解過程如果僅僅使用某一種方法顯然無法達到目的，而應當根據(jù)具體情況配套其他方法綜合分析。其中因素維可以分為技術風險和非技術風險，技術風險有：施工技術、生產(chǎn)工藝等；非技術風險有：政治及法律風險、自然環(huán)境等。

（5）環(huán)境角度，即將項目置于具體的環(huán)境中，隨后將兩者之間的關系進行分解，環(huán)境又可以分為自然環(huán)境和非自然環(huán)境，前者指的是地形、氣候、水文、生物、土壤等，而后者則指的是社會、經(jīng)濟、政治、軍事等。

第7篇：建設工程監(jiān)理風險管理范文

關鍵詞：水利水電工程建設；風險管理；常見因素；方法

中圖分類號：F407.9文獻標志碼A：文章編號：

水利水電工程是一項利國利民的市政工程，是推動我國經(jīng)濟發(fā)展的重要建設。水利水電工程的主要特點是施工時間較長、投入資金較多、技術要求較高、建設規(guī)模較大等，由于其突出的特點，使得水利水電工程建設中的風險管理尤為重要，對于降低施工中的安全事故、降低工程造價、縮短工期有著重要的意義。因此，在水利水電工程建設的過程中，應深入的對影響因素進行探究，并探索切實可行的管理措施。

水利水電工程建設中的常見風險因素

從水利水電工程的計劃、設計到竣工、投入使用，任何一個環(huán)節(jié)都存在著潛伏的風險因素，引發(fā)意想不到的事故，給工程帶來無法彌補的損失?？傮w來說，水利水電工程建設中常見的風險因素有如下幾個方面：

社會環(huán)境風險

1、社會風險

社會風險主要包括兩個方面，一方面是施工的專業(yè)技術革新或者是施工工藝的進步帶來的風險，另一方面是國家或地方的法律法規(guī)帶來的風險，例如需要增加環(huán)境保護的要求或者施工工地文明建設的要求等。

自然環(huán)境風險

自然環(huán)境風險主要是指自然環(huán)境的變化或者工程本身的變化而帶來的風險。例如，地震、海嘯、臺風等自然災害給工程帶來了自然環(huán)境變化，導致工程無法順利實施，或者使施工人員遭受生命安全的風險。

（二）工程進度風險

如果在施工的過程中出現(xiàn)了一些原因而影響了工程的進度而使得工程沒有按照正常的進度而進行，就會使工程出現(xiàn)不必要的風險。產(chǎn)生工程進度風險的原因主要有如下幾個方面：一是技術因素產(chǎn)生的風險，主要由于工程技術人員的專業(yè)素質(zhì)和技術水平不過硬，使得水利水電工程沒有按照設計方案而進行，或者施工的時候無法達到方案中技術標準的要求，而是策劃因素，在前期決策和設計的過程中沒有考慮到工程中一些意外事件的出現(xiàn)和處理方法。例如當材料供應不及時時該如何處理，當出現(xiàn)異常天氣的時候如何處理，等等。如果沒有在前期將有可能發(fā)生的事故及解決措施制作成預警方案，就會造成不必要的損失，進而影響工程的施工進度。

資金風險

與所有工程項目一樣，在建設的過程中會存在這一定的資金風險，主要產(chǎn)生原因是由于項目設計的變更使得各種因素如材料、人力等發(fā)生改變，使得資金受到一定程度的沖擊。還有可能是由于環(huán)境或者天氣的原因?qū)е碌墓こ塘吭龆啵沟霉こ淘靸r增加，增加資金的支出，出現(xiàn)資金風險。

管理風險

在企業(yè)中，如果缺少一定的風險管理部門或人員，出現(xiàn)管理方面的短缺，就會使得水利水電工程建設中出現(xiàn)一定的管理風險。

水利水電工程風險管理的主要方法

（一）合同階段的風險管理

1、合同管理對于風險管理的重要性

合同管理能夠?qū)κ┕すて谶M行約束，使其不超過合同工期，也能夠有效的防止投資成本不超過預算成本。當建設基本能滿足合同的要求時，水利水電工程的施工質(zhì)量就得最大限度的得到保證，也能使施工的全過程符合預期的目標。

當前承包合同的種類

為了能夠降低風險，合同管理應體現(xiàn)出承包商與投資商之間對風險的合理分擔。當前我國的水利水電工程的承包合同大致分為全價承包和單價承包兩種：全價承包是指施工中出現(xiàn)的各種風險都由承包商負責。這種承包方式的優(yōu)點是能夠促使承包商對施工技術進行改進，努力節(jié)約工程量和工程成本，以獲取更大的利潤。但是在當前的市場條件下，承包商的經(jīng)濟實力不足以對較大的風險進行承擔，因此往往在投標成本計算時就將有可能出現(xiàn)的風險損失算到承包成本中，使得整體的報價增高，加大業(yè)主的投資負擔。就算承包商沒有將風險損失加入到成本中，在出現(xiàn)損失之后由于無力承擔，隨后這一部分的損失還是落到了投資方身上。單價承包是由投資方對全部損失進行承擔，承包商按照實際的工程量進行結(jié)算。這種方式的優(yōu)點是比較適合承包商進行風險承擔的能力，并且在投標過程中可以時承包單位的實際競爭力得到凸顯，節(jié)約工程費用。但是其主要缺點在于承包商就會不注重對造價的控制，而增加的工程量是否應該算到承包商的頭上還有待商榷。另外，在國際上，還有一種半全價承包制度，承包商對與設計中規(guī)定的工程量實行全價承包制度，對于超出的工程量由投資方承擔。在進行風險管理的時候，要根據(jù)具體的情況選擇適合的承包合同。

設置專門的風險管理部門

風險管理部門的設置是加強風險管理的有效保證。在國外的很多大型企業(yè)中都設立了風險管理部門，但目前在我國的一些企業(yè)中還沒有設立專門的風險管理部門。總體來說，風險管理部門的主要任務是制定工程風險的管理規(guī)劃，對建設過程中的風險管理進行監(jiān)督和規(guī)劃，并組織人員檢查和落實風險防范措施，并制定靈活的風險管理計劃。當發(fā)生一些風險問題時，風險管理部門應及時上報并提出處理報告，及時的對風險事件進行解決，并與技術部、監(jiān)理公司、財務部門進行緊密的配合，徹底落實一些賠償、保險等新業(yè)務。同時，在日常的工作中要搜集一些與工程風險有關的問題和信息，及時研究對策，對風險管理規(guī)劃的局部進行調(diào)整和修正。

風險的緩解和轉(zhuǎn)移

風險的環(huán)節(jié)是指在風險評估認為風險的預測發(fā)生的概率較小時，或者風險發(fā)生影響較小時采取一定的措施，比如控制風險發(fā)生的因素等，它可以防范風險發(fā)生或者降低風險發(fā)生的 概率，使風險發(fā)生的負面影響降到最低。風險的緩解不僅能夠降低損失，還能夠提高施工質(zhì)量。

風險的轉(zhuǎn)移是指將施工中可能發(fā)生風險的因素進行分攤或者專家，常見于合同風險的回避，以及工程材料的價格波動等。在工程的施工中通過合同的簽訂或者購買工程保險等方式將工程施工中可能存在的風險轉(zhuǎn)移出去，采用合理的方法將工程的風險降到最低，以減少工程風險帶來的損失。在第一條中我們提到的在承包合同簽訂時讓承包商承擔施工中出現(xiàn)的風險損失就是風險轉(zhuǎn)移的一種。

在進行風險管理的過程中，要采用科學、合理的方法，對施工中的風險進行緩解和轉(zhuǎn)移。

結(jié)語

不管是在國內(nèi)還是國外，水利水電工程建設都被認為是風險最大的行業(yè)，因此無論是對承包商的選擇還是施工的全過程中，都應注意對風險的規(guī)避和緩解。因此投資企業(yè)和施工單位都應注重對水利水電工程建設中風險的管理和控制，通過切實可行的方法，爭取將建設中的風險降到最低，以防止造成威脅國家和人民的損失。希望水利水電工程建設中的同仁們能夠加強調(diào)研和思考，深入探索規(guī)避建設風險的方法，以促進我國水利水電工程建設行業(yè)的蓬勃發(fā)展。

參考文獻：

[1]張衛(wèi)東. 淺析水利水電工程風險管理[J]. 河南水利與南水北調(diào),2012,21:52-53.

[2]張志明,劉耐忠. 試論水利水電工程風險管理[J]. 科技信息,2010,27:717.

[3]劉瑤,陸偉鋒. 水利水電工程項目投資風險管理探討[J]. 山西建筑,2010,33:252-253.

第8篇：建設工程監(jiān)理風險管理范文

關鍵詞：地鐵施工；工程建設；安全管理；風險管理；信息化管理 文獻標識碼：A

中圖分類號：U231 文章編號：1009-2374（2015）36-0105-02 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2015.36.051

近年來我國經(jīng)濟發(fā)展與城市化發(fā)展速度都比較快，地下空間開發(fā)以及城市地鐵工程項目建設都已經(jīng)進入到高峰期。城市地鐵工程建設及發(fā)展速度都是比較快的，但是經(jīng)常會因為各種意外情況而影響地鐵工程建設安全性，導致事故頻繁發(fā)生，不僅影響地鐵工程施工工期，同時還會對社會造成較大的負面影響，頗受人們關注。下文將從目前我國地鐵工程建設安全風險管理工作的發(fā)展實況及其存在的問題入手，詳細闡述應當如何提升地鐵工程建設安全風險管理質(zhì)量。

1 實行安全風險管理工作的迫切性

上海曾經(jīng)出現(xiàn)過地鐵沉降，造成巨大經(jīng)濟損失。北京也曾出現(xiàn)過塌方事故，死亡人數(shù)為6人。杭州地鐵施工現(xiàn)場出現(xiàn)塌陷，20余人遇難。這些事故都對社會穩(wěn)定及地鐵行業(yè)的發(fā)展帶來了巨大的負面影響。所以必須要從多角度入手，加強工程建設安全風險管理質(zhì)量，將安全事故扼殺在隱患中。隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展，城市軌道交通建設已經(jīng)進入到高速發(fā)展階段，我國許多城市都已經(jīng)獲得了國務院批復，在未來一段時間內(nèi)，更多的城市會開展軌道交通建設工作。雖然鐵路工程建設已經(jīng)進入到了高速發(fā)展階段，但是在高速發(fā)展的背后卻沒有相應的施工技術對其進行支撐，導致軌道交通項目工程建設處在超負荷的工作狀態(tài)，安全性較差。經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，許多城市的地鐵交通行業(yè)都存在技術人員數(shù)量不足、管理強度弱等問題。這些問題在施工中會有所體現(xiàn)，使工程建設出現(xiàn)薄弱環(huán)節(jié)，影響地鐵工程建設質(zhì)量。地鐵項目的自身特性決定了必須要通過安全風險管理對其進行保護，因為地鐵工程項目大部分都處在地理位置特殊地段，并且對施工質(zhì)量要求、施工速度要求都比較高，工程建設需要囊括多個階段，涉及到的專業(yè)數(shù)量多、工程量大，且有許多施工項目需要在地下完成，這些施工特點與普通路面施工特點相比都是具有一定危險性的，如果不能保證地鐵工程建設安全風險管理質(zhì)量，必然會影響工程建設的安全性。

2 安全風險管理方式

2.1 制度推廣

安全風險管理必須要從工程建設全生命周期角度出發(fā)，從起初的理想規(guī)劃直至后期竣工，都需要有安全風險管理的參與，才能保證制度落到實處，并且安全風險管理的活動是一個循環(huán)的完整的管理流程，從風險辨識、分析到風險的評估控制，最后再回到新的風險的識別。分析是一個動態(tài)、循環(huán)、封閉的過程，進行全面的安全風險管理，必須建立和推廣安全風險管理制度，將其作為工程項目管理的必要組成部分，并且是必不可少的一部分來進行。

2.2 加大經(jīng)費投入，構(gòu)建管理體系

在地鐵項目工程預算過程中，控制安全風險管理所需要的費用。受低價中標管理模式的影響，安全風險管理經(jīng)費經(jīng)常遭到各方面的擠壓，一些施工單位甚至因為利益的誘惑而冒險違規(guī)施工。所以必須要提升工程項目建設經(jīng)費投入，才能保證地鐵施工項目體系的落實，提升風險管理工作質(zhì)量。從當前發(fā)展情況來看，我國許多單位在隧道施工以及地鐵施工風險項目管理上，將工作的重點放在風險分析以及風險評估方面。一些施工單位缺少專業(yè)高學歷工作人員，所以在施工時經(jīng)常會憑借以往施工經(jīng)驗以及施工方法來規(guī)避風險，雖然這種風險規(guī)避方式可以起到一定的效果，但是科學性較差，不值得提倡。施工單位會將各種風險情況產(chǎn)生的幾率以及安全事故產(chǎn)生以后會引發(fā)的后果進行整理排列，根據(jù)結(jié)果得出相關的建議。地鐵工程安全風險屬于動態(tài)化的管理過程，可以通過迭代式設計以及管理的方式來規(guī)避風險。風險安全管理工作不僅屬于專項技術管理的一種，同時還需要不斷對管理內(nèi)容進行完善，保證施工團隊、監(jiān)理單位安全文化建設質(zhì)量，全面提升安全風險管理效果。所以相關單位需要不斷總結(jié)工作經(jīng)驗，結(jié)合時展需求以及法律法規(guī)的要求構(gòu)建科學化的安全風險管理體系，在體系框架內(nèi)部進行安全風險管理活動，對提升地鐵工程建設安全風險管理質(zhì)量有至關重要的作用。

2.3 建立適合地鐵工程建設發(fā)展現(xiàn)狀的安全風險管理技術規(guī)范標準

地鐵項目施工需要有國家和各省市地方標準的支撐，并且這些標準也是地鐵工程施工風險識別和風險評估的最主要依據(jù)之一。但是我國在風險管理技術控制及風險管理技術規(guī)范方面還不夠全面，所以相關部門需要從地鐵施工的實際情況入手，結(jié)合不同地區(qū)的發(fā)展情況，擬定具有針對性的技術規(guī)范，全面強化安全風險管理法律法規(guī)，擬定風險閥值以及數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，提升施工安全性。以構(gòu)建安全風險管理體系的方式明確各個施工部門安全風險管理責任，在項目立項之前對項目進行風險評估，對不合格的工程可以一票否決，結(jié)合問卷調(diào)查論證等方式對項目進行整改。將規(guī)定的安全投入轉(zhuǎn)換為專項提取，結(jié)合審計監(jiān)督的方式提升工作質(zhì)量。工程的安全風險管理經(jīng)費必須做到?？顚Ｓ?，不可以因為任何外界情況造成擠壓占用，也可以通過強制性的方式落實各項方案，將安全責任落到實處，體現(xiàn)動態(tài)施工以及動態(tài)管理的實效性。

2.4 建立工程安全風險管理隊伍

可以通過第三方檢測的方式降低地鐵工程建設安全風險和提高施工質(zhì)量，并且對城市地鐵工程施工進行第三方監(jiān)測也已經(jīng)成為保證地鐵施工安全性以及地鐵施工質(zhì)量的主要方式之一。但是國家在第三方監(jiān)測方面并沒有明確的法律條款以及相關規(guī)定，所以當前市場上常見的第三方監(jiān)測都是無序狀態(tài)。國內(nèi)工程安全風險管理咨詢及評估工作人員的資質(zhì)管理質(zhì)量比較差，所以必須要通過多種形式來提升工程建設安全風險管理質(zhì)量。

3 結(jié)語

經(jīng)濟的不斷大發(fā)展，不僅提升了人們的生活水平，同時還提高了人們對出行交通工具的要求。地鐵在當前城市社會發(fā)展中占據(jù)直觀重要的位置，許多城市都開始進行地鐵建設，緩解了當?shù)亟煌▔毫Αｋm然地鐵工程建設屬于風險比較大的項目建設類型，但只要可以科學合理地對建設過程中存在的安全風險進行管理，找尋地鐵項目建設險情發(fā)生的頻次及規(guī)律，未雨綢繆，就可將風險控制在最低水平。通過科學的管理理念及管理方式來擬定安全風險管理規(guī)則與體系，規(guī)避風險，提升風險控制質(zhì)量，減免安全事故的發(fā)生幾率，提升地鐵項目施工安全性，使其可以更好地為社會穩(wěn)定及經(jīng)濟發(fā)展服務。

參考文獻

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第9篇：建設工程監(jiān)理風險管理范文

關鍵詞：工程；建設；項目管理；風險決策

中圖分類號：K826.16文獻標識碼：A 文章編號：

建設工程項目風險是指所有影響建設工程項目目標實現(xiàn)的不確定因素的集合。建設工程項目的風險具有客觀性和普遍性，而且風險對工程項目的影響是全局的、很大的，其變化是很復雜的。所以，建筑工程項目如果出現(xiàn)風險就會造成巨大的損失。

一、 風險管理的涵義

所謂風險管理，是指對風險從認識、分析乃至采取防范和處理措施等一系列過程。具體地說，就是指風險管理的主體通過風險識別、風險分析和風險評估，并以此為基礎，采取主動行動，合理地使用回避、減少、分散或轉(zhuǎn)移等方法和技術對活動或事件所涉及的風險實行有效的控制，妥善地處理風險事件造成的不利后果，以合理的成本保證安全、可靠地實現(xiàn)預定的目標。風險管理是一個系統(tǒng)的、完整的過程，履行的是一種管理的功能。風險管理不是項目管理的附加內(nèi)容，而是健全的項目管理過程中不可分割的組成部分，是對基本項目計劃過程的完善。

二、 建設項目風險管理的特點

建設項目風險管理，是指建設項目的當事人對可能遇到的風險進行風險識別、風險估測、風險評價和風險控制，以求減少風險的負面影響，以最低的成本獲得最大安全保障的決策及行動過程。良好的風險管理能獲得巨大的經(jīng)濟效果，同時它有助于企業(yè)競爭能力、素質(zhì)和管理水平的提高。建設項目風險管理具有以下特征：

1、建設項目風險管理的主體是建設項目的當事人。

2、建設項目風險管理是由建設項目風險的識別、估測、評價、控制和效果評價等環(huán)節(jié)構(gòu)成，其核心是優(yōu)化組合各種建設項目風險管理技術。

3、建設項目風險管理的目標，是以最低的成本獲得最大安全保障。為此，在建設項目風險管理決策時要處理好成本與效益的關系，搞好經(jīng)濟決策。

4、建設項目風險管理是一個過程，是一個動態(tài)化的過程。在建設項目風險管理方案的實施過程中，必須根據(jù)風險狀態(tài)的變化及時調(diào)整工程風險管理的方案，以獲得好的建設項目風險管理效果。

三、建設項目目前存在的主要風險

1、決策風險。項目決策者在投資決策、總體方案確定、設計施工隊伍選擇等方面由于指導方針、戰(zhàn)略思想錯誤則會造成項目目標設計錯誤，將會對工程產(chǎn)生決定性的影響，給自身造成損失。例如，項目管理過程中由于施工承包商選擇不當，造成工程質(zhì)量出現(xiàn)嚴重問題，會給建設單位造成巨大經(jīng)濟損失。

2、預測風險。在項目的前期策劃階段，建設單位都會對項目進行經(jīng)濟效益預測，選定不同的指標體系將會有不同的指標結(jié)果，如動態(tài)指標的凈現(xiàn)值、內(nèi)部收益率、靜態(tài)指標的投資收益率等等，而指標的確定又是通過預測的財務報表確定的。應該說指標的正確與否取決于財務報表內(nèi)各項數(shù)據(jù)如投資成本、銷售能力、經(jīng)營成本、銷售周期等的準確預測，所以預測的風險是客觀存在的。

3、技術風險。項目設計前期，由于建設單位提供的設計資料過于簡單使得工程設計人員在初步設計階段出現(xiàn)技術標準的選擇，計算模型的選擇，安全系數(shù)的確定等方面的偏差而形成風險。也可能由于設計時間緊迫，設計單位與建設單位就設計任務未進行細致反復溝通，設計人員業(yè)務不熟練，致使施工圖的設計深度不夠，造成施工過程中的設計變更，不但會影響到工程進度同時也將影響工程成本，造成經(jīng)濟損失。

4、責任風險。在建設項目管理過程中，所有項目參與者的行為都是基于合同當事人的責任、權(quán)利和義務的法律行為，任何一方都需要向?qū)Ψ匠袚鄳呢熑?。同時，建設項目涉及到社會大眾的利益，因此，項目的參與方還對社會負有責任。項目實施過程中，由于項目參與人員的過失、疏忽、僥幸等不當行為也會造成財產(chǎn)損失、人員傷亡等風險。

四、 建設工程項目風險管理

風險管理是指通過風險識別、風險評估、風險分析以及風險控制對某個風險進行管理，盡可能減少風險對目標造成損失。建設工程項目風險管理則是指項目管理人員運用風險管理系統(tǒng)的方法以及結(jié)合專業(yè)管理、技術方法與手段對建設工程各個階段涉及的風險進行行之有效的控制，最大可能地減少風險造成的損失， 促使風險往好的方向轉(zhuǎn)化，以最小的成本實現(xiàn)項目的目標。建設工程項目風險管理包括以下幾個方面（見圖1）。

圖1項目風險管理圖

1 、工程項目風險識別

項目風險識別是指確定項目在運行過程中存在哪些風險，并分析這些風險將會對項目目標造成哪些影響，這一過程可以從項目實施階段逐步進行，可以采取類比法、專家調(diào)查法等方法確定影響項目風險，確定之后必須按風險特征進行記錄并歸檔。在項目管理中，風險識別一般包括收集相關資料、分析不確定性、編制風險識別報告。

2、建設工程項目風險的評估

建設工程項目風險評估是指在風險識別的基礎上，衡量風險對項目實現(xiàn)既定目標的影響及其程度。風險評估包含兩個層面的含義: 首先是對項目風險的評估，運用數(shù)理統(tǒng)計和概率的理論和方法對項目風險進行定量分析和描述，主要是對損失概率和損失程度的評估，是制定管理決策和實施的基礎; 然后是在此基礎上的風險評價，按照項目既定的目標衡量風險的程度以確認風險是否需要處理以及處理的程度，分析某一風險對項目的影響并與項目目標指標進行比較分析以確定系統(tǒng)風險等級的過程。因此，風險評估過程是一個先評價( 定性) 、后估值( 定量) 的兩個過程。

3、項目風險分析

項目風險分析是通過分析風險量作為評價風險大小的特征量，而項目風險量則是通過風險事件可能發(fā)生概率和風險發(fā)生后造成的損失值來確定。風險分析方法主要有故障樹分析法、外推法。通過項目風險分析可以系統(tǒng)地了解各個風險因素之間的因果關系，為制定風險管理計劃提供依據(jù)，并能進一步量化風險發(fā)生的概率和造成的損失，進一步減少風險估計的不確定性。

五、建設工程項目風險的控制對策

風險對策決策是確定建設工程項目風險事件最佳對策組合的過程。建設工程項目風險管理中運用的對策有風險回避、損失控制、風險自留、風險轉(zhuǎn)移四種，應根據(jù)具體情況將各種策略結(jié)合起來運用。

1、風險回避是以一定的方式中斷風險源從而避免可能發(fā)生的潛在損失。例如面對一項技術不太成熟的投資項目，如果通過風險評價發(fā)現(xiàn)項目的實施將面臨巨大的威脅，項目管理組織又沒有其他可用的措施控制風險，這時就應當考慮放棄項目的實施，避免更大的風險事故和財產(chǎn)損失。

2、損失控制可以分為預防損失和減少損失兩方面工作。例如簽訂完善的施工合同。應當綜合分析、慎重決策，不能簽訂不利的、多風險的合同。項目實施過程中存在的很多風險，必須搞清楚由誰來承擔。減少或避免風險是談判合同的重點。通過合同談判，對合同條款拾遺補缺、盡量完善，防止或減少合同條款缺陷帶來的風險; 使合同能體現(xiàn)雙方責權(quán)利關系的平衡和公平，對不可避免的風險，應有相應的策劃和對策。通過使用施工合同示范文本，從而簽訂合同是使施工合同趨于完善的有效途徑。

3、風險自留就是將風險留給自己承擔，是從企業(yè)內(nèi)部財務的角度應對風險。風險自留可分為非計劃性風險自留和計劃性風險自留兩種類型。例如采取設立風險基金的辦法，在損失發(fā)生后用基金彌補; 在建筑工程固定價格合同中考慮一定比例的風險金，以前通常稱為不可預見費，就是對合同中明確的潛在風險的處理基金。風險基金的比例取決于合同風險范圍和對風險分析的結(jié)果，一旦出現(xiàn)風險，發(fā)生經(jīng)濟損失，由風險基金支付。

4、風險轉(zhuǎn)移分為非保險轉(zhuǎn)移和保險轉(zhuǎn)移兩種形式。非保險轉(zhuǎn)移又稱為合同轉(zhuǎn)移。根據(jù)風險管理的基本理論，建設工程風險應由有關各方分擔，而風險分配的原則是: 任何一種風險都應由最適宜承擔該風險或最有能力進行損失控制的一方承擔。例如推行索賠制度。由于不可預測的某些風險總是存在，風險事件的發(fā)生是造成經(jīng)濟損失或時間損失的根源，合同雙方都期望轉(zhuǎn)嫁風險。所以在合同履行中，推行索賠制度是向?qū)Ψ睫D(zhuǎn)移風險。因此必須建立并不斷完善索賠制度，學會索賠方法，認識并發(fā)揮其作用，使轉(zhuǎn)移項目風險合法、合理。又如向第三方轉(zhuǎn)移風險，包括推行擔保制度和進行工程保險等。

總之，風險管理在建設工程項目管理體系中的地位很重要，通過風險管理可以定量分析和評價風險因素和風險事件對建設工程的計劃和預期目標造成的影響，從而結(jié)合實際制定出更合理的計劃。只有建立和完善風險管理體系，增強風險管理意識，積極開展工程擔保與工程保險工作，才能提高我國建設工程項目的風險管理水平，確保建設工程項目的順利開展與實施。

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