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第1篇：企業(yè)申報(bào)材料目錄范文

 

為貫徹落實(shí)省政府《關(guān)于支持工業(yè)設(shè)計(jì)發(fā)展的若干政策措施》、省工業(yè)設(shè)計(jì)發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組《河北省工業(yè)設(shè)計(jì)發(fā)展專項(xiàng)規(guī)劃》等文件精神，支持制造企業(yè)設(shè)立工業(yè)設(shè)計(jì)中心，按照《河北省工業(yè)設(shè)計(jì)2021年工作要點(diǎn)》《河北省工業(yè)設(shè)計(jì)中心和工業(yè)設(shè)計(jì)示范企業(yè)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）工作要求，特制定本申報(bào)指南。

一、申報(bào)主體

河北省工業(yè)設(shè)計(jì)中心申報(bào)主體：在河北省境內(nèi)依法注冊(cè)、具有獨(dú)立法人資格、運(yùn)營(yíng)管理規(guī)范的制造企業(yè)。

二、支持重點(diǎn)

2021年，河北省工業(yè)設(shè)計(jì)中心重點(diǎn)圍繞高端裝備、電子信息、醫(yī)療器械、食品飲料、服裝箱包、家居用品、文體器具等領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)企業(yè)，開(kāi)展培育創(chuàng)建。專業(yè)模具設(shè)計(jì)制造企業(yè)按設(shè)計(jì)服務(wù)類劃分，申報(bào)河北省工業(yè)設(shè)計(jì)示范企業(yè)。

三、申報(bào)條件及材料

申報(bào)河北省工業(yè)設(shè)計(jì)中心的企業(yè)應(yīng)達(dá)到《管理辦法》第六條所規(guī)定的基本條件，并提供以下申報(bào)材料：

（一）《河北省工業(yè)設(shè)計(jì)中心申請(qǐng)表》及相關(guān)材料（附件1）；

（二）《河北省工業(yè)設(shè)計(jì)中心創(chuàng)建方案》（提綱見(jiàn)附件2）；

河北省工業(yè)設(shè)計(jì)中心申報(bào)材料要求用A4紙打印/復(fù)印，編寫(xiě)目錄和頁(yè)碼，膠裝成冊(cè)。

四、申報(bào)流程及數(shù)量

請(qǐng)各市（含定州、辛集市）工業(yè)和信息化局、雄安新區(qū)改革發(fā)展局按照本申報(bào)指南要求，負(fù)責(zé)組織本地區(qū)企業(yè)的申報(bào)和審查，擇優(yōu)推薦至省工業(yè)和信息化廳。

原則上，定州、辛集、雄安新區(qū)推薦數(shù)量不超過(guò)3家，其他各市推薦數(shù)量不超過(guò)6家。

五、支持方式

根據(jù)省政府《關(guān)于支持工業(yè)設(shè)計(jì)發(fā)展的若干政策措施》，對(duì)經(jīng)評(píng)估認(rèn)定達(dá)到河北省工業(yè)設(shè)計(jì)中心標(biāo)準(zhǔn)的，省政府獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元；達(dá)到國(guó)家級(jí)工業(yè)設(shè)計(jì)中心標(biāo)準(zhǔn)的，再獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元。

    六、有關(guān)要求

（一）各地要加大對(duì)河北省工業(yè)設(shè)計(jì)中心培育，支持指導(dǎo)優(yōu)勢(shì)制造企業(yè)建設(shè)工業(yè)設(shè)計(jì)中心。

（二）各地要做好河北省工業(yè)設(shè)計(jì)中心申報(bào)指導(dǎo)，對(duì)企業(yè)申報(bào)材料的合規(guī)性、完整性和統(tǒng)一性進(jìn)行審查，擇優(yōu)推薦。各申報(bào)企業(yè)要認(rèn)真、據(jù)實(shí)填報(bào)申請(qǐng)表并附相關(guān)材料，按要求編制創(chuàng)建方案，對(duì)所報(bào)送材料的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。

（三）請(qǐng)各市局及雄安新區(qū)改發(fā)局于2021年4月30日前將推薦意見(jiàn)、企業(yè)申報(bào)材料（紙質(zhì)版一式二份和電子版）集中報(bào)送省工業(yè)和信息化廳。

    七、聯(lián)系方式

聯(lián)系人：于婷婷  康振杰

電  話：0311－87803218

地  址：河北省石家莊市和平西路402號(hào)（050051）

第2篇：企業(yè)申報(bào)材料目錄范文

根據(jù)《審計(jì)署、人事部審計(jì)專業(yè)技術(shù)資格考試辦公室關(guān)于*年度審計(jì)專業(yè)技術(shù)資格考試及評(píng)價(jià)工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》（審考辦字〔*〕1號(hào)）和省人事廳《關(guān)于做好*年度專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審工作的通知》（粵人發(fā)〔*〕148號(hào)）精神，結(jié)合我省高級(jí)審計(jì)師資格評(píng)審情況，現(xiàn)將*年度高級(jí)審計(jì)師資格評(píng)審工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、受理申報(bào)材料的時(shí)間、地點(diǎn)

*年度*省高級(jí)審計(jì)師資格評(píng)審委員會(huì)受理申報(bào)評(píng)審材料的時(shí)間：*年9月1日至9月12日（星期六、星期天除

外），上午8:30—12:00，下午2:00—5:30。

*年度*省高級(jí)審計(jì)師資格評(píng)審委員會(huì)受理申報(bào)材料地點(diǎn)

聯(lián)系電話：

聯(lián)系人：

二、高級(jí)審計(jì)師資格評(píng)審條件

我省*年度高級(jí)審計(jì)師資格評(píng)審條件，按照人事部、審計(jì)署《關(guān)于印發(fā)〈高級(jí)審計(jì)師資格評(píng)價(jià)辦法（試行）〉的通知》（人發(fā)〔*〕58號(hào)）執(zhí)行。

（一）適應(yīng)范圍。

我省從事審計(jì)專業(yè)技術(shù)工作的在崗人員，中央駐粵單位從事審計(jì)專業(yè)技術(shù)工作的在崗人員。

（二）高級(jí)審計(jì)師考試條件。

具有在有效期之內(nèi)的高級(jí)審計(jì)師資格考試成績(jī)合格證書(shū)或有效證明。

（三）學(xué)歷、資歷條件。

具備博士學(xué)位，且從事審計(jì)工作取得相關(guān)業(yè)績(jī)，或取得審計(jì)師或相關(guān)專業(yè)中級(jí)專業(yè)技術(shù)資格后，從事審計(jì)工作滿3年，達(dá)到高級(jí)審計(jì)師資格條件。

（四）外語(yǔ)條件。

1．必須按照人事部全國(guó)職稱外語(yǔ)等級(jí)考試適用范圍的規(guī)定，報(bào)名參加相應(yīng)等級(jí)的考試（政策規(guī)定可免考的除外），并符合以下條件之一（無(wú)有效期限制）：

（1）*年以來(lái)取得的人事部職稱外語(yǔ)等級(jí)考試成績(jī)合格證書(shū)（含*年*省職稱外語(yǔ)考試合格成績(jī)單）或人事部職稱外語(yǔ)等級(jí)考試全國(guó)通用標(biāo)準(zhǔn)以上成績(jī)通知單。

（2）1956年至1960年出生的，職稱外語(yǔ)成績(jī)僅供參考。

（3）在縣以下基層單位（含行政區(qū)轄下的鄉(xiāng)鎮(zhèn)單位）工作的人員，職稱外語(yǔ)考試成績(jī)達(dá)到40分以上。

2．符合下列條件之一者，可免試職稱外語(yǔ)：

（1）獲得博士學(xué)位；

（2）*年（含）以前出生的或*年恢復(fù)高考之前進(jìn)入大中專院校學(xué)習(xí)且畢業(yè)的；

（3）外語(yǔ)專業(yè)大專以上學(xué)歷畢業(yè)、現(xiàn)不從事外語(yǔ)專業(yè)技術(shù)工作的；

（4）任現(xiàn)職期間公派出國(guó)留學(xué)或工作，出國(guó)前通過(guò)國(guó)家出國(guó)人員外語(yǔ)水平考試，并在國(guó)外學(xué)習(xí)或工作1年以上；

（5）出國(guó)留學(xué)或在國(guó)外工作連續(xù)時(shí)間在1年以上的；

（6）通過(guò)中國(guó)國(guó)際人才交流協(xié)會(huì)組織的BFT（A）級(jí)考試，取得BFT（A）級(jí)考試筆試成績(jī)合格證書(shū)；

（7）轉(zhuǎn)換系列評(píng)審的專業(yè)技術(shù)人員，申報(bào)評(píng)審與轉(zhuǎn)崗前同檔次專業(yè)技術(shù)資格，現(xiàn)資格是通過(guò)評(píng)審或認(rèn)定取得。

3．行政區(qū)劃變動(dòng)地區(qū)（縣改區(qū)）的專業(yè)技術(shù)人員，凡變動(dòng)前報(bào)名參加了全國(guó)職稱外語(yǔ)等級(jí)考試，且取得有效成績(jī)的，在有效期內(nèi)，可憑合格證或外語(yǔ)成績(jī)單，按原相關(guān)政策申報(bào)評(píng)審。有效期已過(guò)的，應(yīng)按現(xiàn)行政區(qū)劃報(bào)考相應(yīng)檔次的職稱外語(yǔ)考試。

（五）計(jì)算機(jī)能力條件。

1．除符合條件可免考的外，必須參加全國(guó)專業(yè)技術(shù)人員計(jì)算機(jī)應(yīng)用能力考試，并取得符合規(guī)定要求的成績(jī)。在縣以下基層單位工作的，須參加4個(gè)及以上模塊的考試；在地級(jí)以上市單位工作的，須參加5個(gè)及以上模塊的考試。

2．符合下列條件之一者，可免全國(guó)專業(yè)技術(shù)人員計(jì)算機(jī)應(yīng)用能力考試：

（1）取得博士學(xué)位；

（2）計(jì)算機(jī)專業(yè)大專及以上學(xué)歷畢業(yè)；

（3）在計(jì)算機(jī)室（中心）直接從事計(jì)算機(jī)工作3年以上；

（4）參加全國(guó)計(jì)算機(jī)軟件資格或水平考試獲得程序員以上證書(shū)者；

（5）在農(nóng)村鄉(xiāng)（不含鎮(zhèn)）屬單位工作的，或在省扶貧開(kāi)發(fā)重點(diǎn)縣的專業(yè)技術(shù)人員；

（6）1956年12月31日前出生。

3．轉(zhuǎn)換系列評(píng)審的專業(yè)技術(shù)人員，應(yīng)參加《計(jì)算機(jī)應(yīng)用能力》考試，并按規(guī)定提交合格證書(shū)。

（六）年度考核條件。

取得中級(jí)資格以后各年度或任職期滿綜合考核“稱職(合格)”以上的證明。

（七）繼續(xù)教育條件。

任現(xiàn)職期間，按照《*省科學(xué)技術(shù)人員繼續(xù)教育規(guī)定》的要求，結(jié)合本專業(yè)技術(shù)工作需要，參加以新理論、新技術(shù)和新方法為主要內(nèi)容的繼續(xù)教育，達(dá)到所規(guī)定的要求，并提交完成繼續(xù)教育的有效證明。

（八）審計(jì)工作經(jīng)歷條件。

取得審計(jì)師或相關(guān)專業(yè)中級(jí)專業(yè)技術(shù)資格后，其審計(jì)工作經(jīng)歷符合下列條件之一：

1．擔(dān)任大中型審計(jì)項(xiàng)目的主審5次以上。

2．主持實(shí)施全國(guó)性行業(yè)審計(jì)或?qū)徲?jì)調(diào)查2項(xiàng)以上，或省級(jí)行業(yè)審計(jì)或?qū)徲?jì)調(diào)查3項(xiàng)以上，或地市級(jí)行業(yè)審計(jì)或?qū)徲?jì)調(diào)查4項(xiàng)以上。

3．擔(dān)任審計(jì)署或省級(jí)以上黨委、人民政府交辦的專案審計(jì)項(xiàng)目的主審2次以上，或擔(dān)任縣級(jí)以上黨委、政府及上級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)交辦的專案審計(jì)項(xiàng)目的主審3次以上。

4．主持或承擔(dān)由審計(jì)署、國(guó)務(wù)院其它有關(guān)部門(mén)或省級(jí)人民政府下達(dá)的審計(jì)科研課題、政策研究課題、調(diào)查研究課題1項(xiàng)以上（如果僅參與課題研究，其排名須在前三位），或由審計(jì)署、國(guó)務(wù)院其它有關(guān)部門(mén)所屬科研機(jī)構(gòu)、各省、自治區(qū)、直轄市審計(jì)部門(mén)或省級(jí)人民政府其它有關(guān)部門(mén)、地市級(jí)人民政府下達(dá)的前述課題2項(xiàng)以上。

（九）審計(jì)業(yè)務(wù)成果條件。

取得審計(jì)師或相關(guān)專業(yè)中級(jí)專業(yè)技術(shù)資格后，其審計(jì)業(yè)務(wù)成果符合下列條件之一：

1．在擔(dān)任主審的大中型審計(jì)項(xiàng)目中，有1項(xiàng)以上在省部級(jí)審計(jì)項(xiàng)目評(píng)選中被評(píng)為優(yōu)秀審計(jì)項(xiàng)目，或有3項(xiàng)以上在地市級(jí)審計(jì)項(xiàng)目評(píng)選中被評(píng)為優(yōu)秀審計(jì)項(xiàng)目。

2．在承擔(dān)的審計(jì)或?qū)徲?jì)調(diào)查工作中，所反映的問(wèn)題具有典型性或預(yù)見(jiàn)性，所提出的建議、意見(jiàn)對(duì)工作有指導(dǎo)意義，其中有1項(xiàng)以上被國(guó)務(wù)院采用，或有2項(xiàng)以上被審計(jì)署或國(guó)務(wù)院其它有關(guān)部門(mén)、省級(jí)人民政府采用，或有3項(xiàng)以上被省級(jí)審計(jì)部門(mén)或省級(jí)人民政府其它有關(guān)部門(mén)、地市級(jí)人民政府采用，或有4項(xiàng)以上得到被審計(jì)單位或委托單位采用，并取得顯著成效。

3．承擔(dān)有關(guān)部門(mén)交辦的專案審計(jì)工作，其審計(jì)結(jié)果成為司法機(jī)關(guān)、紀(jì)檢部門(mén)案件審理的重要依據(jù)。

4．在主持一個(gè)行業(yè)或一個(gè)大中型企業(yè)的審計(jì)工作期間，有過(guò)審計(jì)方法創(chuàng)新或先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，被省部以上業(yè)務(wù)主管部門(mén)認(rèn)可，且相應(yīng)的審計(jì)機(jī)關(guān)已決定予以推廣或有材料表明已被其它單位正式采用。

5．作為主要執(zhí)筆人制定過(guò)地市以上行業(yè)或一個(gè)大中型企業(yè)的審計(jì)操作規(guī)程、審計(jì)工作制度或?qū)徲?jì)發(fā)展規(guī)劃，并經(jīng)主管部門(mén)批準(zhǔn)實(shí)施。

6．主持或承擔(dān)的審計(jì)科研課題、政策研究課題、調(diào)查研究課題（如果僅參與課題研究，其排名須在前三位），有獨(dú)到見(jiàn)解或理論創(chuàng)新，對(duì)審計(jì)或相關(guān)工作具有指導(dǎo)意義，其成果經(jīng)同行專家鑒定，被認(rèn)為具有國(guó)內(nèi)較高水平。

（十）論文、著作條件。

取得審計(jì)師或相關(guān)專業(yè)中級(jí)專業(yè)技術(shù)資格后，其審計(jì)及相關(guān)理論研究成果經(jīng)兩位具有副高以上專業(yè)技術(shù)資格的專家鑒定為有較高學(xué)術(shù)價(jià)值，并符合下列條件之一：

1．在正式出版社出版過(guò)有統(tǒng)一書(shū)號(hào)（ISBN）的審計(jì)或相關(guān)專業(yè)著作，本人獨(dú)立撰寫(xiě)5萬(wàn)字以上；或編寫(xiě)一部已正式出版的審計(jì)或相關(guān)專業(yè)教材，本人獨(dú)立撰寫(xiě)8萬(wàn)字以上。對(duì)未注明作者所撰寫(xiě)章節(jié)的著作或教材，須由主編或出版社出具作者寫(xiě)作分工的證明。

2．在有國(guó)內(nèi)統(tǒng)一刊號(hào)（CN）的核心類報(bào)紙、期刊上或在有國(guó)際統(tǒng)一刊號(hào)（ISSN）的國(guó)外報(bào)紙、期刊上發(fā)表2篇以上（每篇不少于2000字，下同）獨(dú)立完成的論文、調(diào)查報(bào)告。

3．在有國(guó)內(nèi)統(tǒng)一刊號(hào)（CN）的非核心類報(bào)紙、期刊上發(fā)表3篇以上或在省級(jí)新聞出版部門(mén)認(rèn)定的有內(nèi)部刊號(hào)的報(bào)紙、期刊上發(fā)表4篇以上獨(dú)立完成的論文、調(diào)查報(bào)告。

（十一）本《通知》相關(guān)概念的解釋。

1．“相關(guān)專業(yè)中級(jí)專業(yè)技術(shù)資格”是指會(huì)計(jì)師、經(jīng)濟(jì)師、統(tǒng)計(jì)師、工程師等。

2．工作資歷計(jì)算的截止時(shí)間為*年8月31日。由此上推，凡未滿規(guī)定年限的，一律不得申報(bào)。

三、申報(bào)評(píng)審材料有關(guān)要求

申報(bào)人必須認(rèn)真對(duì)照高級(jí)審計(jì)師資格評(píng)價(jià)條件,實(shí)事求是地組織好個(gè)人申報(bào)材料。申報(bào)人所在單位的人事部門(mén)應(yīng)對(duì)申報(bào)材料認(rèn)真進(jìn)行審核,以保證申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、可靠。

申報(bào)高級(jí)審計(jì)師資格評(píng)審的申報(bào)表、信息錄入表等表格，統(tǒng)一使用省人事廳*年啟用的格式以及本文附件表格，材料規(guī)格以表格上的要求為準(zhǔn)，請(qǐng)申報(bào)高級(jí)審計(jì)師資格評(píng)審的人員上省人事廳和省審計(jì)廳的網(wǎng)站下載表格，使用舊表格的申報(bào)材料，一律不予受理。

（一）申報(bào)評(píng)審材料的名稱及份數(shù)。

1.基礎(chǔ)材料:

（1）《*省專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審表》1份。

（2）《高級(jí)專業(yè)技術(shù)資格申報(bào)人基本情況及評(píng)審登記表》1式20份，其中1份為原件。

（3）學(xué)歷或?qū)W位證、審計(jì)師或相關(guān)專業(yè)中級(jí)專業(yè)技術(shù)資格證、聘書(shū)等證明材料復(fù)印件1份，需提供原件驗(yàn)證。

（4）有效期內(nèi)的高級(jí)審計(jì)師資格考試合格證原件1份。

（5）符合條件的外語(yǔ)合格證書(shū)或成績(jī)通知單原件1份；符合免試條件的，提供相應(yīng)的證明材料復(fù)印件1份，需提供原件驗(yàn)證。若原件已用于申報(bào)其他系列專業(yè)技術(shù)資格的，必須提供由省專業(yè)資格考試中心或地級(jí)以上市人事局或考試機(jī)構(gòu)加具審核意見(jiàn)的證書(shū)復(fù)印件。

（6）全國(guó)專業(yè)技術(shù)人員《計(jì)算機(jī)應(yīng)用能力》考試合格證書(shū)原件1份；符合免試條件的，提供相應(yīng)的證明材料復(fù)印件1份，需提供原件驗(yàn)證。若原件已用于申報(bào)其他系列專業(yè)技術(shù)資格的，必須提供由省專業(yè)資格考試中心或地級(jí)以上市人事局或考試機(jī)構(gòu)加具審核意見(jiàn)的證書(shū)復(fù)印件。

（7）取得審計(jì)師或相關(guān)專業(yè)中級(jí)專業(yè)技術(shù)資格后，各年度《考核登記表》或《專業(yè)技術(shù)人員（任職期滿）考核登記表》復(fù)印件1份。行政機(jī)關(guān)無(wú)聘任的，不提供《專業(yè)技術(shù)人員（任職期滿）考核登記表》。

（8）繼續(xù)教育證明材料復(fù)印件，需提供原件驗(yàn)證。

（9）本人取得審計(jì)師或相關(guān)專業(yè)中級(jí)專業(yè)技術(shù)資格以來(lái)的專業(yè)技術(shù)工作報(bào)告1份（3000字以內(nèi)）。

（10）《*省專業(yè)技術(shù)人員申報(bào)專業(yè)技術(shù)資格評(píng)前公示情況表》原件1份。

（11）《*省申報(bào)專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審信息錄入表（普通）》原件1份。

（12）近期免冠正面大一寸相片1張（貼在表格《貼資格證相片頁(yè)》上）。

（13）《高級(jí)審計(jì)師資格申報(bào)人所在單位基本情況表》原件1份（格式見(jiàn)附1）。

（14）《高級(jí)審計(jì)師資格申報(bào)人廉政建設(shè)情況表》原件一份（格式見(jiàn)附件2）。

2．審計(jì)工作經(jīng)歷材料：

提供取得審計(jì)師或相關(guān)專業(yè)中級(jí)專業(yè)技術(shù)資格后，能說(shuō)明本人主要審計(jì)工作經(jīng)歷的材料，即有關(guān)審計(jì)通知書(shū)或?qū)徲?jì)報(bào)告底稿等復(fù)印件1份。

3．審計(jì)業(yè)績(jī)成果材料：

提供取得審計(jì)師或相關(guān)專業(yè)中級(jí)專業(yè)技術(shù)資格后，主要審計(jì)業(yè)務(wù)成果，即有關(guān)審計(jì)報(bào)告、獲獎(jiǎng)證書(shū)或文件；審計(jì)建議被有關(guān)部門(mén)采用的依據(jù)材料；承辦的專案審計(jì)工作被司法、紀(jì)檢部門(mén)作為案件審理依據(jù)的文字材料；審計(jì)操作規(guī)程、審計(jì)工作制度或?qū)徲?jì)發(fā)展規(guī)劃等材料復(fù)印件各1份。

4．論文、著作材料：

包括：論文、著作、教材等材料的復(fù)印件1份（包括：封面，有刊號(hào)頁(yè)，目錄，論文、著作或教材全文），需提供原件驗(yàn)證。不受理用稿通知。

（二）申報(bào)評(píng)審材料整理裝訂要求。

1．不需裝訂的材料：

《*省專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審表》原件、《高級(jí)專業(yè)技術(shù)資格申報(bào)人基本情況及評(píng)審登記表》原件1份及復(fù)印件19份、《*省專業(yè)技術(shù)人員申報(bào)專業(yè)技術(shù)資格評(píng)前公示情況表》原件1份、《*省申報(bào)專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審信息錄入表（普通）》原件1份、《高級(jí)審計(jì)師資格申報(bào)人所在單位基本情況表》原件1份、《高級(jí)審計(jì)師資格申報(bào)人廉政建設(shè)情況表》原件1份、《貼資格證相片頁(yè)》、所有提供查驗(yàn)的原件。將上述材料裝入1個(gè)材料袋，并將相應(yīng)的《*省高級(jí)審計(jì)師資格送評(píng)材料目錄單》（格式見(jiàn)附件3）貼在材料袋封面上。

2．需裝訂的材料及要求：

除上述不需裝訂的材料外，其余材料均需統(tǒng)一用A4紙的規(guī)格制作，編好頁(yè)碼，按目錄順序裝訂成一冊(cè)。裝訂材料包括封面、目錄（格式見(jiàn)附件4）及申報(bào)材料。其中申報(bào)材料須按附件4目錄的順序，分為基礎(chǔ)材料、審計(jì)工作經(jīng)歷材料、業(yè)績(jī)成果材料、論文論著材料四類，每類用分類紙分隔（格式見(jiàn)附件5）。裝訂成冊(cè)后的材料裝入材料袋，并將《*省高級(jí)審計(jì)師資格送評(píng)目錄單》貼在材料袋封面上。

（三）其他要求。

1．申報(bào)人提交評(píng)審的材料必須準(zhǔn)確、真實(shí)可靠，數(shù)量質(zhì)量符合資格條件規(guī)定。

2．申報(bào)材料中所有復(fù)印件須由單位核對(duì)原件，并簽署核對(duì)人姓名和審核意見(jiàn)，加蓋公章。

3．申報(bào)人所在單位應(yīng)設(shè)立審核評(píng)價(jià)小組（由人事職改干部、技術(shù)主管、專業(yè)技術(shù)人員組成），對(duì)申報(bào)人任現(xiàn)職以來(lái)的職業(yè)道德、思想政治表現(xiàn)、專業(yè)技術(shù)工作業(yè)績(jī)成果、工作表現(xiàn)以及填報(bào)材料真實(shí)可靠性提出準(zhǔn)確客觀的評(píng)價(jià)意見(jiàn)（150字左右），填入《*省專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審表》和《高級(jí)專業(yè)技術(shù)資格申報(bào)人基本情況及評(píng)審登記表》。

4．單位應(yīng)對(duì)申報(bào)人的評(píng)審材料審核鑒別，對(duì)申報(bào)評(píng)審材料進(jìn)行公示，接受群眾監(jiān)督，如實(shí)填寫(xiě)《*省專業(yè)技術(shù)人員申報(bào)專業(yè)技術(shù)資格評(píng)前公示表》，必須將不符合條件要求及有爭(zhēng)議尚未核實(shí)的材料剔除。

5．兩人或兩人以上共同完成的學(xué)術(shù)成果，專業(yè)技術(shù)項(xiàng)目，論文、著作等，必須如實(shí)地注明本人在其中所做的工作內(nèi)容，所起的作用及排名順序；對(duì)沒(méi)有署名，確系個(gè)人所擬定的業(yè)績(jī)成果材料（如審計(jì)報(bào)告等），須由所在單位出具認(rèn)定證明。對(duì)學(xué)術(shù)技術(shù)成果以及完成的項(xiàng)目等的獎(jiǎng)勵(lì)、表彰，要注明授予的部門(mén)和等級(jí)。

6．《高級(jí)專業(yè)技術(shù)資格申報(bào)人基本情況及評(píng)審登記表》填表說(shuō)明（格式見(jiàn)附件6）：

（1）“何時(shí)畢業(yè)于何院校何專業(yè)”，應(yīng)填寫(xiě)獲得最高學(xué)歷或?qū)W位的時(shí)間、院校及專業(yè)。

（2）“現(xiàn)受聘何專業(yè)技術(shù)職務(wù)”，按現(xiàn)受聘專業(yè)技術(shù)職務(wù)填寫(xiě)，行政單位不實(shí)行聘用制，不需填寫(xiě)。

（3）“主要專業(yè)工作經(jīng)歷”填寫(xiě)：×年×月—×年×月在×

×單位任何工作。

（4）“任現(xiàn)職期間承擔(dān)過(guò)何專業(yè)技術(shù)任務(wù)、完成情況及獲獎(jiǎng)情況”，填寫(xiě)任現(xiàn)職期間的審計(jì)工作經(jīng)歷及業(yè)績(jī)成果。

（四）凡是下列情況之一的申報(bào)材料，省高評(píng)委辦公室不予受理：

1．所提交的評(píng)審材料不符合高級(jí)審計(jì)師資格評(píng)審規(guī)定的質(zhì)量、數(shù)量要求的。

2．填寫(xiě)表格不符合規(guī)范要求，必填欄目空白或填報(bào)材料不真實(shí)的。

3．不按規(guī)定時(shí)間、程序申報(bào)的。

4．未按要求整理裝訂申報(bào)材料的。

5．申報(bào)評(píng)審材料有弄虛作假行為的。

四、高級(jí)審計(jì)師申報(bào)評(píng)審程序

（一）申報(bào)人向所在單位人事（職改）部門(mén)提出申請(qǐng)，并按規(guī)定提交有關(guān)表格及評(píng)審材料。

（二）申報(bào)人所在單位應(yīng)對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行核對(duì)，加具審核意見(jiàn)，將申報(bào)材料在本單位進(jìn)行公示，公示必須張貼于單位顯著位置，公示時(shí)間不少于7天，并如實(shí)填報(bào)《*省專業(yè)技術(shù)人員申報(bào)專業(yè)技術(shù)資格評(píng)前公示情況表》。

（三）申報(bào)人所在單位或申報(bào)人將材料報(bào)所屬市人事部門(mén)或所屬省級(jí)主管部門(mén)人事（職改）機(jī)構(gòu)簽署意見(jiàn)。

（四）由申報(bào)人所屬市人事部門(mén)或所屬省級(jí)主管部門(mén)人事（職改）機(jī)構(gòu)簽署意見(jiàn)、加蓋騎縫章，將申報(bào)評(píng)審材料集中報(bào)送省高評(píng)委辦公室（亦可由上述部門(mén)出具委托書(shū)，由被委托人報(bào)送）。

（五）省高評(píng)委辦公室對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審核后，將符合規(guī)定的評(píng)審材料整理后交省高評(píng)委會(huì)評(píng)審。

第3篇：企業(yè)申報(bào)材料目錄范文

受托方（乙方）：

簽 訂 時(shí) 間：

簽 訂 地 點(diǎn)：

委托方（甲方）：

住 所 地：

法定代表人：

聯(lián)系人：

通訊地址：

電 話： 傳 真：

電子信箱：

受托方（乙方）：

住 所 地： 杭州

法定代表人：

聯(lián)系人：

通訊地址：

電 話： 傳 真：

電子信箱：

本合同甲方委托乙方對(duì)甲方是否符合省政府辦公廳《轉(zhuǎn)發(fā)省科技廳關(guān)于浙江省高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定工作實(shí)施意見(jiàn)的通知》（浙政辦發(fā)[2001]20號(hào)）中所規(guī)定的省高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定條件進(jìn)行評(píng)估，乙方接受委托并進(jìn)行此項(xiàng)評(píng)估工作。雙方經(jīng)過(guò)平等協(xié)商，在真實(shí)、充分地表達(dá)各自意愿的基礎(chǔ)上，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》的有關(guān)規(guī)定，達(dá)成如下協(xié)議，并由雙方共同恪守。

一、乙方根據(jù)“獨(dú)立、客觀、公正、科學(xué)”的原則和浙政辦發(fā)[2001]20號(hào)文件中規(guī)定的認(rèn)定條件，參照《中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品目錄》（2000）和《中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品出口目錄》（2003），組織專業(yè)技術(shù)專家和注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)甲方提供的申請(qǐng)認(rèn)定材料、數(shù)據(jù)進(jìn)行核實(shí)、評(píng)估。

二、自簽定本合同30個(gè)工作日內(nèi)，乙方向甲方出具《浙江省高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定評(píng)估意見(jiàn)書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱評(píng)估意見(jiàn)書(shū)）。

三、在簽定本合同的同時(shí)，甲方應(yīng)向乙方提供下列申報(bào)材料、數(shù)據(jù)，一式三份：

（一）浙江省高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)；

（二）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（三）企業(yè)上年度資產(chǎn)負(fù)債表、損益表；

（四）申報(bào)產(chǎn)品的科技成果鑒定（評(píng)審）證書(shū)、專利證書(shū)或計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記證書(shū)（植物新品種登記證書(shū)、新藥證書(shū)）、技術(shù)成果受讓合同（協(xié)議書(shū)）、產(chǎn)品生產(chǎn)許可證（產(chǎn)品入網(wǎng)許可證）、產(chǎn)品生產(chǎn)工藝環(huán)保證明、產(chǎn)品列入各類科技計(jì)劃文件及獲獎(jiǎng)證書(shū)。

四、乙方在對(duì)甲方進(jìn)行財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)核實(shí)時(shí)，甲方需提供經(jīng)相關(guān)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及相關(guān)產(chǎn)品的銷(xiāo)售發(fā)票。

五、乙方在組織專家進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察時(shí)，甲方有義務(wù)提供相應(yīng)的工作條件和文件資料。

六、評(píng)估費(fèi)用由浙江省科技廳支付給乙方，甲方無(wú)需向乙方支付任何費(fèi)用。

七、乙方出具的評(píng)估意見(jiàn)書(shū)僅供甲方申請(qǐng)認(rèn)定浙江省高新技術(shù)企業(yè)時(shí)使用。

八、除省科技廳、所在地市、縣（市、區(qū)）科技局外，乙方不得將評(píng)估意見(jiàn)書(shū)泄露給任何第三方。

『該文章由kt250.COM(第一§范┆文網(wǎng))整理，版權(quán)歸原作者、原出處所有。

九、甲方負(fù)責(zé)所提交評(píng)估申報(bào)資料、數(shù)據(jù)的完整性與真實(shí)性；乙方僅負(fù)責(zé)對(duì)甲方提供的申報(bào)資料、數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)估、核實(shí)。

十、除評(píng)估專家外，乙方不得將甲方提交的申報(bào)材料、數(shù)據(jù)內(nèi)容泄露給任何第三方。

十一、本合同一式四份，雙方各執(zhí)二份。

十二、本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

·委托培訓(xùn)合同 ·審計(jì)鑒定合同 ·委托投資合同 ·委托書(shū)

甲方(蓋章)：

法定代表人/委托人（簽名）：

年 月 日

乙方(蓋章)：

第4篇：企業(yè)申報(bào)材料目錄范文

第一條資助對(duì)象

1、中國(guó)科學(xué)院院士、中國(guó)工程院院士。

2、國(guó)內(nèi)知名專家，包括國(guó)家級(jí)重點(diǎn)學(xué)科、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)研究中心學(xué)術(shù)技術(shù)帶頭人；國(guó)家有突出貢獻(xiàn)專家；獲國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)、二等獎(jiǎng)項(xiàng)目的主要完成人，或條件相當(dāng)?shù)钠渌麅?yōu)秀高層次人才；國(guó)家杰出專業(yè)技術(shù)人才；進(jìn)入國(guó)家“百千萬(wàn)人才工程”第一、二層次的人員；享受?chē)?guó)務(wù)院特殊津貼專家。

3、省級(jí)有突出貢獻(xiàn)的中青年專家；獲省部級(jí)科學(xué)技術(shù)一等獎(jiǎng)項(xiàng)目的主要完成人，或條件相當(dāng)?shù)钠渌麅?yōu)秀高層次人才；進(jìn)入國(guó)家“百千萬(wàn)人才工程”第三層次的人員。

4、具有碩士研究生學(xué)歷或?qū)W位，引進(jìn)后承擔(dān)區(qū)重點(diǎn)項(xiàng)目、重點(diǎn)學(xué)科或重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的領(lǐng)軍人才，或擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)**進(jìn)行合作研究或?qū)嵤┏晒D(zhuǎn)化的創(chuàng)新型科技研發(fā)人才。

5、具有博士研究生學(xué)歷或?qū)W位，或具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格，或具有高級(jí)技師資格，年齡40周歲及以下，且為我區(qū)急需的緊缺專業(yè)人才。

6、具有碩士研究生學(xué)歷或?qū)W位，年齡35周歲及以下，且為我區(qū)急需的緊缺專業(yè)人才。

7、具有全日制普通高校本科學(xué)歷且獲學(xué)士學(xué)位，或具有中級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格，或具有技師資格，年齡32周歲及以下，且為我區(qū)急需的緊缺專業(yè)人才。

第二條資助形式

對(duì)引進(jìn)來(lái)我區(qū)企業(yè)工作、與用人單位簽訂三年以上勞動(dòng)（聘用）合同的緊缺人才（需在區(qū)人才服務(wù)中心辦理人事手續(xù)），由政府給予資助。

1、符合《**市引進(jìn)緊缺高層次人才資助辦法（試行）》的資助對(duì)象在蘇購(gòu)買(mǎi)自住房的，可由本人提出申請(qǐng)，經(jīng)區(qū)人才辦審核后，向**市政府申請(qǐng)資助5-100萬(wàn)元不等的安家補(bǔ)貼。

2、符合第一條所列條件的資助對(duì)象，每年經(jīng)區(qū)人才辦審核后由區(qū)政府給予一定數(shù)額的工作、生活補(bǔ)貼，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：

⑴第1類資助對(duì)象，每人每月10000元；

⑵第2類資助對(duì)象，每人每月5000元；

⑶第3類資助對(duì)象，每人每月2000元；

⑷第4類資助對(duì)象，每人每月1500元；

⑸第5類資助對(duì)象，每人每月500元；

⑹第6類資助對(duì)象，每人每月300元；

⑺第7類資助對(duì)象，每人每月150元。

第三條申報(bào)程序

安家補(bǔ)貼按照《**市引進(jìn)緊缺高層次人才資助辦法（試行）》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行申報(bào)。工作、生活補(bǔ)貼按照如下程序進(jìn)行申報(bào)：

1、目錄：每年由區(qū)人才辦對(duì)全區(qū)緊缺高層次人才需求狀況進(jìn)行收集匯總和整理，經(jīng)區(qū)人才工作領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)同有關(guān)行業(yè)主管局審核后，編制年度引進(jìn)緊缺高層次人才計(jì)劃，年度《**市**區(qū)引進(jìn)緊缺高層次人才資助目錄》。

2、資助申報(bào)：符合當(dāng)年引進(jìn)緊缺高層次人才目錄資助條件的引進(jìn)人才，需在區(qū)人才服務(wù)中心辦理單位委托人事等手續(xù)，并在企業(yè)工作滿6個(gè)月后，可向企業(yè)提出補(bǔ)貼申請(qǐng)。所在企業(yè)根據(jù)申請(qǐng)人的條件進(jìn)行初審，并將符合條件的申請(qǐng)人情況在本企業(yè)公示三天，公示無(wú)異議的，如實(shí)填報(bào)《**市**區(qū)引進(jìn)緊缺高層次人才資助申請(qǐng)表》（見(jiàn)附件），經(jīng)所在鎮(zhèn)（街道、區(qū)）或區(qū)主管局審核后，于每年的4月或10月上旬報(bào)區(qū)人事局，申報(bào)時(shí)需提供下列相應(yīng)的證明材料原件及復(fù)印件：

⑴引進(jìn)人才的學(xué)歷、學(xué)位、職稱、業(yè)績(jī)或科研成果、身份證、戶口遷入證明等資格證明材料；

⑵引進(jìn)人才的單位委托人事協(xié)議書(shū)、用人單位與引進(jìn)人才簽訂的正式聘用（勞動(dòng)）合同、企業(yè)工資發(fā)放清單（加蓋單位印章）等人事（勞動(dòng)）關(guān)系證明材料；

⑶企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本以及其它需要的材料。

第二年再次申報(bào)時(shí)，符合條件人員只需提供上年度的工資發(fā)放清單即可。

3、資助認(rèn)定：區(qū)人事局根據(jù)本辦法規(guī)定的資助對(duì)象、條件，及當(dāng)年度的緊缺人才目錄，對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行復(fù)審并提出初步意見(jiàn)后，經(jīng)區(qū)人才辦審定后在**人才網(wǎng)上進(jìn)行公示。

第四條發(fā)放辦法

1、安家補(bǔ)貼按《**市引進(jìn)緊缺高層次人才資助辦法（試行）》（蘇辦發(fā)〔**〕70號(hào)）進(jìn)行發(fā)放。

2、工作、生活補(bǔ)貼每半年發(fā)放一次，從其辦妥人事的次月起計(jì)發(fā)，具體發(fā)放工作由區(qū)人才服務(wù)中心承擔(dān)。

3、受資助對(duì)象接受資助期間在區(qū)內(nèi)變更服務(wù)單位的，一個(gè)月內(nèi)憑與原單位解除人事（勞動(dòng)）關(guān)系證明及與新單位簽訂的聘用（勞動(dòng)）合同和資助申請(qǐng)表，到人事局辦理資助變更手續(xù)。

4、受資助對(duì)象接受資助期間不勝任本崗位工作，或有違法違紀(jì)行為，或調(diào)離**區(qū)的，經(jīng)區(qū)人才辦同意后取消其資助資格。用人單位應(yīng)在當(dāng)月及時(shí)告知區(qū)人事局和各鎮(zhèn)（街道、開(kāi)發(fā)區(qū)）或區(qū)主管局。

第五條相關(guān)事項(xiàng)

1、用人單位及受資助對(duì)象應(yīng)對(duì)申報(bào)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。若有弄虛作假騙取補(bǔ)貼的，或出現(xiàn)中止資助情形不及時(shí)告知繼續(xù)領(lǐng)取補(bǔ)貼的，予以通報(bào)批評(píng)，退還已發(fā)的補(bǔ)貼。情節(jié)嚴(yán)重的，追究有關(guān)當(dāng)事人相應(yīng)責(zé)任。

2、各鎮(zhèn)（街道、開(kāi)發(fā)區(qū)）或區(qū)主管局要加強(qiáng)對(duì)資助對(duì)象的動(dòng)態(tài)管理，定期向所屬企業(yè)了解情況，做好跟蹤服務(wù)，建立健全發(fā)放補(bǔ)貼的信息檔案。區(qū)人事局應(yīng)定期對(duì)各地的工作、生活補(bǔ)貼發(fā)放工作進(jìn)行督查。

3、本辦法出臺(tái)前已在我區(qū)企業(yè)工作的符合資助條件的各類緊缺人才，與政策實(shí)施后引進(jìn)的同等人才享受相同待遇。

4、享受工作、生活補(bǔ)貼的時(shí)間最長(zhǎng)不超過(guò)五年。受資助對(duì)象在享受工作、生活補(bǔ)貼期間，獲得更高學(xué)歷、職稱或榮譽(yù)的，可重新提出申請(qǐng)變更補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)，但累計(jì)資助時(shí)間不超過(guò)五年。

5、資助資金在區(qū)人才開(kāi)發(fā)資金中列支。

第5篇：企業(yè)申報(bào)材料目錄范文

一、申報(bào)范圍

全縣范圍內(nèi)從事煤礦、非煤礦山、煙花爆竹、危險(xiǎn)化學(xué)品、冶煉、建筑施工、石材加工、水泥制造、箱包加工、玩具制造、制鞋、家具制造、五金電鍍、電子制造、裝修材料加工、加油站、醫(yī)院、學(xué)校、紡織印染、皮革加工、造紙等行業(yè)生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，存在或者產(chǎn)生作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)病危害的用人單位（以下簡(jiǎn)稱用人單位）都要依法進(jìn)行職業(yè)病危害的申報(bào)。

作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)病危害是指勞動(dòng)者職業(yè)活動(dòng)中可能在作業(yè)場(chǎng)所接觸到的粉塵、化學(xué)性毒物，物理因素、生物因素等可能導(dǎo)致職業(yè)病的各種有害因素。作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)病危害按照《職業(yè)病危害因素分類目錄》確定。

二、申報(bào)內(nèi)容

主要包括：用人單位的基本情況，產(chǎn)生職業(yè)病危害因素的生產(chǎn)工藝或材料，職業(yè)病危害因素的種類，接觸職業(yè)病危害因素的人數(shù)及分布，職業(yè)病危害防護(hù)設(shè)施及個(gè)體防護(hù)用品的配備情況等（具體內(nèi)容見(jiàn)附件一、二）。

三、申報(bào)管理

根據(jù)職責(zé)分工，由我局負(fù)責(zé)縣域內(nèi)用人單位作業(yè)場(chǎng)所的職業(yè)病危害申報(bào)管理工作。省屬企業(yè)及其所屬單位直接向市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局申報(bào)，同時(shí)抄送我局備案，其他用人單位直接向我局申報(bào)。我局接受申報(bào)后，將建立轄區(qū)內(nèi)用人單位作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)病危害管理檔案，同時(shí)根據(jù)變化情況及時(shí)更新和分類匯總，并在每年11月30日前匯總上報(bào)市安監(jiān)局。

四、申報(bào)時(shí)間

現(xiàn)有用人單位作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)病危害的申報(bào)截止時(shí)間為年12月10日，對(duì)以后新建、改建、擴(kuò)建、技術(shù)改造和技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)在竣工驗(yàn)收之日起30日內(nèi)進(jìn)行申報(bào)。用人單位作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)病危害申報(bào)后，因采用的技術(shù)、工藝、材料等的變更導(dǎo)致所申報(bào)的職業(yè)病危害因素及其相關(guān)內(nèi)容發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)在變更后30日內(nèi)向原申報(bào)機(jī)關(guān)進(jìn)行變更申報(bào)。

用人單位的名稱、法定代表人或負(fù)責(zé)人等改變的，應(yīng)當(dāng)在改變后30日內(nèi)向原申報(bào)機(jī)關(guān)辦理變更手續(xù)。用人單位終止生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)終止10日內(nèi)向原申報(bào)機(jī)關(guān)辦理注銷(xiāo)手續(xù)。

我局自收到用人單位職業(yè)病危害申報(bào)材料后5個(gè)工作日內(nèi)，出具《作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)病危害申報(bào)回執(zhí)》（見(jiàn)附件三）?！蹲鳂I(yè)場(chǎng)所職業(yè)病危害申報(bào)回執(zhí)》作為用人單位已經(jīng)進(jìn)行職業(yè)病危害申報(bào)的有效憑證。

五、申報(bào)方式

作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)病危害申報(bào)采取電子和紙質(zhì)文本申報(bào)的兩種方式。申報(bào)材料一式四份，由我局發(fā)到各申報(bào)單位，并負(fù)責(zé)組織各單位學(xué)習(xí)填報(bào)。

第6篇：企業(yè)申報(bào)材料目錄范文

各市、縣（市、區(qū)）市場(chǎng)監(jiān)督管理局：

為推進(jìn)《浙江省市場(chǎng)監(jiān)督管理局 浙江省財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)浙江省實(shí)施專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃助力中小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展三年行動(dòng)方案（2021—2023年）的通知》（浙市監(jiān)知〔2021〕4號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《行動(dòng)方案》）實(shí)施，進(jìn)一步深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系建設(shè)，提升專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的計(jì)劃性、針對(duì)性和指導(dǎo)性，促進(jìn)創(chuàng)新成果更多惠及廣大中小微企業(yè)，經(jīng)研究，決定面向全省征集一批專利轉(zhuǎn)化重點(diǎn)項(xiàng)目?，F(xiàn)將有關(guān)申報(bào)事項(xiàng)通知如下：

一、申報(bào)要點(diǎn)

（一）項(xiàng)目建設(shè)申報(bào)單位以各知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟（行業(yè)協(xié)會(huì)、社會(huì)團(tuán)體）、國(guó)家級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)（示范）園區(qū)管理機(jī)構(gòu)、服務(wù)業(yè)集聚區(qū)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)培育平臺(tái)等為主體，可以單獨(dú)或者以聯(lián)合體形式申報(bào)，由各市市場(chǎng)監(jiān)管局匯總后統(tǒng)一推薦上報(bào)。

（二）首輪項(xiàng)目建設(shè)周期截至2021年10月20日。項(xiàng)目完成首輪建設(shè)后，由各市市場(chǎng)監(jiān)管局統(tǒng)一對(duì)經(jīng)費(fèi)投入、實(shí)施進(jìn)度、實(shí)施效果等情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收，并將驗(yàn)收?qǐng)?bào)告于2021年10月30日前上報(bào)省局。省局將組織對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收情況進(jìn)行抽查。

二、項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)和范圍

面向中小微企業(yè)集聚的特色產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，聚焦高新園區(qū)、小微園區(qū)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)集聚區(qū)等，通過(guò)項(xiàng)目實(shí)施，使專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的激勵(lì)機(jī)制更加有效、供需對(duì)接更加順暢、轉(zhuǎn)化實(shí)施更加充分、工作體系更加完善，中小微企業(yè)創(chuàng)新能力得到明顯提升。

（一）優(yōu)化專利供給類項(xiàng)目。實(shí)施“沉睡專利”篩選分析和評(píng)價(jià)服務(wù)項(xiàng)目，通過(guò)大數(shù)據(jù)手段挖掘質(zhì)量較高、具備市場(chǎng)前景的專利；開(kāi)展中小微企業(yè)共性專利技術(shù)攻關(guān)和推廣應(yīng)用項(xiàng)目；共建公共專利池，實(shí)施開(kāi)放專利技術(shù)許可；支持高校院所、國(guó)有企業(yè)等與特色產(chǎn)業(yè)園區(qū)企業(yè)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟開(kāi)展定向合作，分享專利技術(shù)。

（二）專利技術(shù)供需對(duì)接類項(xiàng)目。開(kāi)展線上、線下相結(jié)合的方式組織專利技術(shù)供需對(duì)接活動(dòng)，提供分領(lǐng)域集中專利信息、逆向搜索交易信息等服務(wù)；組織高校院所、國(guó)有企業(yè)與中小微企業(yè)開(kāi)展專利技術(shù)對(duì)接洽談，推動(dòng)專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

（三）專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化分析服務(wù)類項(xiàng)目。建立專利特色行業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)施專利信息智能分析服務(wù)項(xiàng)目；實(shí)施中小微專利侵權(quán)監(jiān)測(cè)項(xiàng)目；實(shí)施特色產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航項(xiàng)目等。

（四）專利對(duì)接資本類項(xiàng)目。建立中小微企業(yè)高價(jià)值專利目錄和專利密集型產(chǎn)品目錄，依托知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金，項(xiàng)目推進(jìn)資本對(duì)接；探索建設(shè)科創(chuàng)板上市知識(shí)產(chǎn)權(quán)“加速器”；探索服務(wù)科技型中小微企業(yè)的證券化項(xiàng)目、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資項(xiàng)目和保險(xiǎn)項(xiàng)目。

（五）其他有關(guān)專利轉(zhuǎn)化，助力中小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的項(xiàng)目。

鼓勵(lì)各地圍繞特色產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，綜合實(shí)施上述項(xiàng)目，體系化推進(jìn)中小微企業(yè)專利轉(zhuǎn)化。

三、工作要求

（一）充分調(diào)研。各地要充分認(rèn)識(shí)專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃對(duì)中小微企業(yè)發(fā)展的重大意義，圍繞《行動(dòng)方案》，立足本地實(shí)際，開(kāi)展調(diào)查研究，了解中小微企業(yè)專利技術(shù)實(shí)際需求，找準(zhǔn)制約專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的問(wèn)題癥結(jié)。

（二）科學(xué)謀劃。在前期調(diào)研基礎(chǔ)上，各地要對(duì)照《行動(dòng)方案》，以解決中小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的痛點(diǎn)難點(diǎn)為核心，統(tǒng)籌已有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)載體，組織發(fā)動(dòng)各相關(guān)單位提出有針對(duì)性的解決方案，明確項(xiàng)目具體實(shí)施的場(chǎng)景、目標(biāo)指標(biāo)、任務(wù)分工和時(shí)間進(jìn)度，制定科學(xué)的項(xiàng)目方案，突出創(chuàng)新性、導(dǎo)向性和實(shí)踐性。

（三）強(qiáng)化評(píng)價(jià)。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，各地要加強(qiáng)監(jiān)督指導(dǎo)，堅(jiān)決遏制利用政策漏洞的套利行為，圍繞企業(yè)和高校專利轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)入股情況，項(xiàng)目實(shí)施覆蓋面、質(zhì)押融資情況等方面，加強(qiáng)評(píng)價(jià)，確保實(shí)施效果可統(tǒng)計(jì)可考核。

四、申報(bào)程序

（一）各市市場(chǎng)監(jiān)管局組織發(fā)動(dòng)有關(guān)單位自愿申報(bào)，填寫(xiě)《專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃重點(diǎn)項(xiàng)目申報(bào)表》（附件1）。

（二）各市市場(chǎng)監(jiān)管局根據(jù)申報(bào)情況，匯總審核并統(tǒng)籌確定推薦項(xiàng)目清單，填寫(xiě)《重點(diǎn)項(xiàng)目推薦信息匯總表》（附件2），將申報(bào)材料電子版于2021年7月5日前通過(guò)浙政釘統(tǒng)一報(bào)送省局知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用促進(jìn)處，紙質(zhì)材料（加蓋單位公章，一式四份）同時(shí)寄至省局。

（三）省局將組織評(píng)審，綜合考慮申報(bào)項(xiàng)目的科學(xué)性、針對(duì)性、創(chuàng)新性等因素，確定最終重點(diǎn)項(xiàng)目名錄。

聯(lián)系人：省局知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用促進(jìn)處馬維力，電話：0571-89767043，地址：杭州市西湖區(qū)莫干山路77號(hào)金匯大廈704室。

 

附件：1.專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃重點(diǎn)項(xiàng)目申報(bào)表

2.重點(diǎn)項(xiàng)目推薦信息匯總表

3.財(cái)政部辦公廳國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公室關(guān)于實(shí)施專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的通知（財(cái)辦建〔2021〕23號(hào)）

4.浙江省市場(chǎng)監(jiān)督管理局浙江省財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)浙江省實(shí)施專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃助力中小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展三年行動(dòng)方案（2021—2023年）的通知（浙市監(jiān)知〔2021〕4號(hào)）

 

 

 

浙江省市場(chǎng)監(jiān)督管理局辦公室

 2021年6月29日             

（此件公開(kāi)）

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

第7篇：企業(yè)申報(bào)材料目錄范文

生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品指在形成全過(guò)程中符合綠色環(huán)保、低碳節(jié)能、資源節(jié)約要求并具有原產(chǎn)地特征和特性的良好生態(tài)型產(chǎn)品，包括原產(chǎn)地標(biāo)記產(chǎn)品、原產(chǎn)地名稱保護(hù)產(chǎn)品、生物物種起源產(chǎn)品，具有歷史傳承的名、優(yōu)、特產(chǎn)品和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新型產(chǎn)品等。生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品保護(hù)融合了生態(tài)與原產(chǎn)地產(chǎn)品兩個(gè)方面的重要屬性，聚焦生態(tài)環(huán)保、質(zhì)量安全、衛(wèi)生健康、可持續(xù)發(fā)展，是取得國(guó)際社會(huì)保護(hù)的先決條件。當(dāng)前，生態(tài)發(fā)展方式已成為推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、促進(jìn)社會(huì)和諧的重要舉措和提升社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素。

二、充分發(fā)揮生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品保護(hù)的重要作用

開(kāi)展生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品保護(hù)工作，對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有積極作用：一是提升產(chǎn)品品位。生態(tài)原產(chǎn)地保護(hù)產(chǎn)品是優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的象征，發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)對(duì)生態(tài)標(biāo)志產(chǎn)品的市場(chǎng)份額一直保持增長(zhǎng)需求，生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品能夠贏得更大市場(chǎng)。二是滿足消費(fèi)者需求。生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品的生態(tài)性和質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)，提高了產(chǎn)品的附加值和“含金量”，受到全球消費(fèi)者的青睞。三是提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)受到《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》等國(guó)際法律體系保護(hù)。四是提高通關(guān)速度，提升產(chǎn)品附加值。貼有生態(tài)標(biāo)志的產(chǎn)品出口通關(guān)便利化，在歐洲市場(chǎng)暢行無(wú)阻，售價(jià)高出普通產(chǎn)品20～30%。五是提升標(biāo)準(zhǔn)化水平，破解國(guó)際貿(mào)易綠色壁壘。生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品保護(hù)制度直接與國(guó)際生態(tài)標(biāo)簽制度對(duì)接，幫助產(chǎn)品在破解國(guó)際貿(mào)易壁壘和反傾銷(xiāo)中贏得主動(dòng)。按照綠色環(huán)保、低碳節(jié)能、資源節(jié)約，并具有原產(chǎn)地特征和特性的良好生態(tài)型產(chǎn)品要求，目前，我市能夠納入符合生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品保護(hù)特征的有：芒果、塊菌、煙葉、陽(yáng)光紅酒、苴卻硯、大田石榴、國(guó)勝茶葉、庫(kù)區(qū)魚(yú)類、米易早春蔬菜、桑葚、油底肉、枇杷、咖啡、黃草櫻桃、紅格臍橙、草莓、務(wù)本油桃等多個(gè)特色產(chǎn)品，開(kāi)展生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品保護(hù)工作具有良好的基礎(chǔ)和發(fā)展空間。各縣（區(qū)）、市級(jí)有關(guān)部門(mén)務(wù)必高度重視，認(rèn)真梳理本地和主管行業(yè)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品，建立產(chǎn)品培育目錄和信息庫(kù)，有序開(kāi)展生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品保護(hù)工作，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，促進(jìn)我市培育自主品牌，提升產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，為我市特色產(chǎn)品擴(kuò)大出口和占領(lǐng)國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)提供強(qiáng)有力的支撐。

三、工作目標(biāo)

今年起，我市將陽(yáng)光紅酒、塊菌、芒果、大田石榴、國(guó)勝茶葉、枇杷、苴卻硯等7個(gè)產(chǎn)品作為首批開(kāi)展生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品保護(hù)工作的產(chǎn)品，力爭(zhēng)全市獲得國(guó)家質(zhì)檢總局生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品保護(hù)認(rèn)定資質(zhì)1～2類。

四、申報(bào)條件和流程

根據(jù)《國(guó)家質(zhì)檢總局關(guān)于印發(fā)生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品保護(hù)相關(guān)規(guī)定及委托評(píng)定機(jī)構(gòu)名單的通知》，生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品保護(hù)申請(qǐng)主體包括政府、行業(yè)協(xié)會(huì)、社會(huì)組織或者生產(chǎn)者。申請(qǐng)主體需向市生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品保護(hù)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提交相應(yīng)申報(bào)材料，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室在5個(gè)工作日內(nèi)反饋是否受理的意見(jiàn)。

（一）申報(bào)材料

1．《生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品保護(hù)申請(qǐng)書(shū)》;

2．地方政府或相關(guān)行政主管部門(mén)出具的確定產(chǎn)品范圍證明文件，符合綠色環(huán)保、低碳節(jié)能、資源節(jié)約要求的證明文件；

3．產(chǎn)品技術(shù)指標(biāo)、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；

4．生產(chǎn)或形成時(shí)所采用的原材料、生產(chǎn)工藝、流程、主要質(zhì)量元素。

（二）申報(bào)流程

申報(bào)材料由出入境檢驗(yàn)檢疫局組織專家進(jìn)行初審，并將初審結(jié)果報(bào)國(guó)家質(zhì)檢總局生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品保護(hù)管理辦公室，對(duì)達(dá)到《生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品保護(hù)評(píng)定通則》、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)規(guī)范要求的生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品，由國(guó)家質(zhì)檢總局頒發(fā)《生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品保護(hù)證書(shū)》，證書(shū)有效期3年，授權(quán)申請(qǐng)主體使用生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品保護(hù)標(biāo)志，證書(shū)有效期到期后可根據(jù)相關(guān)條件申請(qǐng)延期審核。

五、保障措施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。市政府成立市生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品保護(hù)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)研究和決策實(shí)施過(guò)程中的重大問(wèn)題。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在檢驗(yàn)檢疫局，負(fù)責(zé)全市生態(tài)原產(chǎn)地產(chǎn)品保護(hù)工作的組織協(xié)調(diào)和推進(jìn)實(shí)施。

第8篇：企業(yè)申報(bào)材料目錄范文

一、2012年上半年的主要工作

（一）高舉質(zhì)量興市大旗，不斷夯實(shí)質(zhì)量基礎(chǔ)，促進(jìn)市域經(jīng)濟(jì)走質(zhì)量效益之路。

1、名牌創(chuàng)建工作有條不紊。

一是培育龍頭企業(yè)爭(zhēng)創(chuàng)質(zhì)量獎(jiǎng)。市質(zhì)量獎(jiǎng)專家評(píng)審委員會(huì)關(guān)于申報(bào)2012年質(zhì)量獎(jiǎng)的公告后，我們及時(shí)向三寧化工有限公司、迅達(dá)集團(tuán)迅達(dá)科技有限公司和酒業(yè)有限公司等有實(shí)力參與競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)轉(zhuǎn)發(fā)了通知。為了能更好地服務(wù)企業(yè)，利用雙休日參加了酒業(yè)、三寧的卓越績(jī)效模式專家培訓(xùn)會(huì)，并積極指導(dǎo)幫助企業(yè)審核完善申報(bào)材料。目前這三家企業(yè)的申報(bào)材料已報(bào)送市實(shí)施質(zhì)量興市戰(zhàn)略工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

2、標(biāo)準(zhǔn)化基礎(chǔ)工作得到加強(qiáng)。

一是強(qiáng)化了標(biāo)準(zhǔn)化基礎(chǔ)工作的管理，提高了為企業(yè)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)服務(wù)的質(zhì)量。為了提高企業(yè)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)的意識(shí)，強(qiáng)化各企業(yè)依照標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)的能力，我們加大了為企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)的力度，對(duì)生產(chǎn)企業(yè)執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行登記造冊(cè)，建立了企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)電子檔案，以便隨時(shí)掌握企業(yè)依照標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)的情況。上半年，接待標(biāo)準(zhǔn)查詢20人次，幫助7家企業(yè)修、制訂標(biāo)準(zhǔn)10個(gè)，登記、審驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)17個(gè)。

二是切實(shí)做好采標(biāo)摸底工作。為了摸清準(zhǔn)采標(biāo)企業(yè)底數(shù)，結(jié)合《采標(biāo)產(chǎn)品目錄》，我們對(duì)規(guī)模以上的176家企業(yè)進(jìn)行了認(rèn)真梳理。通過(guò)收集采標(biāo)信息，不斷拓寬了采標(biāo)領(lǐng)域，結(jié)合我市產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)和名牌戰(zhàn)略的要求，我們選擇優(yōu)勢(shì)企業(yè)，進(jìn)行重點(diǎn)扶持培植，及時(shí)宣傳動(dòng)員，熱情為企業(yè)提供咨詢服務(wù)，提高企業(yè)采標(biāo)積極性，為下一步采標(biāo)工作打下良好的基礎(chǔ)。

三是開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)化良好行為企業(yè)試點(diǎn)工作。根據(jù)省局《關(guān)于開(kāi)展省省級(jí)“標(biāo)準(zhǔn)化良好行為企業(yè)”試點(diǎn)申報(bào)工作的通知》要求，我們積極向企業(yè)進(jìn)行宣傳、引導(dǎo)，在推薦的幾家企業(yè)中三寧化工有限公司被省局列入省級(jí)標(biāo)準(zhǔn)化良好行為企業(yè)試點(diǎn)單位，目前，相關(guān)籌備工作正在進(jìn)行之中。

3、計(jì)量基礎(chǔ)地位不斷強(qiáng)化。

三是努力推進(jìn)能源計(jì)量管理工作。加強(qiáng)能源計(jì)量管理是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的根本保證。5月20日，召開(kāi)了2012年市重點(diǎn)耗能企業(yè)能源計(jì)量監(jiān)督管理工作會(huì)議，組織華潤(rùn)雪花、亞泰陶瓷等11家市的重點(diǎn)耗能企業(yè)參加了會(huì)議，會(huì)上強(qiáng)調(diào)了能源計(jì)量工作的重要性，宣貫了《能源計(jì)量監(jiān)督管理辦法》，講解了《用能單位能源計(jì)量器具配備和管理通則》、考核評(píng)價(jià)內(nèi)容等。通過(guò)此次會(huì)議，幫助企業(yè)提高了對(duì)能源計(jì)量工作的認(rèn)識(shí)，并在具體工作的實(shí)施開(kāi)展上給予了指導(dǎo)，企業(yè)普遍感到此次會(huì)議非常及時(shí)重要，為下半年迎接能源計(jì)量監(jiān)督檢查打下了良好基礎(chǔ)。

4、質(zhì)量監(jiān)管工作不斷深入。

第9篇：企業(yè)申報(bào)材料目錄范文

證券發(fā)行是證券市場(chǎng)極為重要的活動(dòng)，具有基礎(chǔ)性作用。證券發(fā)行監(jiān)管正是針對(duì)這項(xiàng)證券市場(chǎng)重要活動(dòng)進(jìn)行的監(jiān)督和管理。首先，證券發(fā)行作為整個(gè)證券市場(chǎng)的入口，是證券市場(chǎng)發(fā)展的基礎(chǔ)。對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行監(jiān)管意味著對(duì)證券市場(chǎng)的入口進(jìn)行把關(guān)，是防范證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的重要措施。其次，證券發(fā)行上市是公眾公司與非公眾公司的分界線，一旦證券發(fā)行上市，其投資者就從可計(jì)算的發(fā)起人擴(kuò)散到不特定的社會(huì)公眾。保護(hù)投資者利益是監(jiān)管工作的重中之重，加強(qiáng)對(duì)證券上市的監(jiān)管可以預(yù)防和懲治違法違規(guī)行為，更加有效地保護(hù)公眾投資者。

中國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)歷了十多年的飛速發(fā)展，有效地發(fā)揮了資源優(yōu)化配置的基本功能，取得了可喜的成就。同時(shí)，我國(guó)證券市場(chǎng)的問(wèn)題也日益積累，存在眾多的重大缺陷。從“紅光股份”、“東方鍋爐”到“銀廣夏”、“藍(lán)田股份”、“通海高科”，證券市場(chǎng)違規(guī)案件頻頻爆出。這些案件的共同問(wèn)題是，企業(yè)造假往往在發(fā)行上市之前就已經(jīng)存在。因此，規(guī)范市場(chǎng)，尤其是發(fā)行市場(chǎng)，成為目前證券界最迫切需要解決的問(wèn)題。

我國(guó)實(shí)行的是主承銷(xiāo)商推薦、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的證券發(fā)行審核制度，目前正在積極探討推行證券發(fā)行保薦人制度。證券內(nèi)核制度是規(guī)范券商推薦企業(yè)的重要制度，是證券發(fā)行制度的重要組成部分，也是防范證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的第一道屏障。由于證券行業(yè)的復(fù)雜性，監(jiān)管主體過(guò)于單一，容易造成監(jiān)管成本高、效率低。事實(shí)上，證券市場(chǎng)確實(shí)存在政府監(jiān)管所不能觸及的“死角”，政府監(jiān)管不能解決所有的市場(chǎng)問(wèn)題。在我國(guó)整個(gè)證券監(jiān)管體系中，券商內(nèi)核是中介機(jī)構(gòu)自我規(guī)范的充分體現(xiàn)，符合我國(guó)關(guān)于在集中統(tǒng)一監(jiān)管下加強(qiáng)自律的證券管理法律和政策的要求，不僅是主要的一環(huán)，而且其作用日益受到重視。

內(nèi)核制度的背景與現(xiàn)狀

一、內(nèi)核制度的產(chǎn)生

1999年12月2日，為進(jìn)一步提高證券發(fā)行工作的質(zhì)量，防范證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)證券公司更好地履行勤勉盡責(zé)的義務(wù)，根據(jù)《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)的精神，中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于成立證券發(fā)行內(nèi)核小組的通知》.這是第一個(gè)關(guān)于證券發(fā)行內(nèi)核的具體規(guī)定，同時(shí)也奠定了證券發(fā)行內(nèi)核制度的法律基礎(chǔ)。該通知明確要求具有主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券公司內(nèi)部成立證券發(fā)行內(nèi)核小組，并且具體規(guī)定了內(nèi)核小組的職責(zé)、組成及相關(guān)的要求。

2001年1月31日，為了促進(jìn)證券公司的規(guī)范發(fā)展，有效防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)證券市場(chǎng)的安全與穩(wěn)定，依據(jù)《證券法》等法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司內(nèi)部控制指引》，要求建立嚴(yán)密的內(nèi)核工作規(guī)則和程序，不斷提高發(fā)行申報(bào)材料的編制質(zhì)量，確保證券發(fā)行文件不存在嚴(yán)重誤導(dǎo)、重大遺漏、虛假和欺詐。2001年3月17日，為進(jìn)一步規(guī)范證券公司從事股票發(fā)行主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)活動(dòng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司從事股票發(fā)行主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)》，將首次公開(kāi)發(fā)行股票與上市公司再融資的規(guī)范監(jiān)管結(jié)合起來(lái)，從而為證券公司統(tǒng)一首次發(fā)行和再融資業(yè)務(wù)提供了基本指引。這些都是證券發(fā)行內(nèi)核的重要依據(jù)。嚴(yán)格地說(shuō)，證券發(fā)行內(nèi)核制度的產(chǎn)生是在我國(guó)實(shí)施核準(zhǔn)制之前，而強(qiáng)化于核準(zhǔn)制之后。證券發(fā)行內(nèi)核制度的建立，有利于提高發(fā)行審核的質(zhì)量和效率，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任和作用，防范和化解證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)，為建立股票發(fā)行核準(zhǔn)制打好基礎(chǔ)。正是證券發(fā)行內(nèi)核、證券上市輔導(dǎo)制度和信息披露制度的相繼建立，構(gòu)建了我國(guó)實(shí)行核準(zhǔn)制的法律體系和制度平臺(tái)，為營(yíng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

二、內(nèi)核制度的性質(zhì)

內(nèi)核制度是中介機(jī)構(gòu)的自我規(guī)范，是自律的充分體現(xiàn)。20世紀(jì)90年代以來(lái)，各國(guó)在繼續(xù)加強(qiáng)政府監(jiān)管的同時(shí)，越來(lái)越重視自律監(jiān)管。美國(guó)在堅(jiān)持以政府監(jiān)管為主導(dǎo)的同時(shí)，致力于建設(shè)“金字塔式”的證券監(jiān)管體制，“監(jiān)管金字塔的基礎(chǔ)是政府監(jiān)督之下的自律”.因?yàn)檎O(jiān)管機(jī)構(gòu)由于管理行為性質(zhì)所限制，其監(jiān)管難以涉及證券市場(chǎng)方方面面；而且單憑監(jiān)管機(jī)構(gòu)的力量無(wú)法應(yīng)對(duì)復(fù)雜常變的證券市場(chǎng)。我國(guó)推行核準(zhǔn)制正是適應(yīng)了證券發(fā)行市場(chǎng)化和國(guó)際證券市場(chǎng)重視自律監(jiān)管的發(fā)展趨勢(shì)。

值得特別一提的是，這次變革使得責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)向市場(chǎng)分散，而不是沿襲過(guò)去的行政權(quán)力在政府機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)移，整個(gè)發(fā)行機(jī)制完全由過(guò)去的“行政本位”轉(zhuǎn)向“市場(chǎng)本位”，讓市場(chǎng)發(fā)揮資本資源配置的基礎(chǔ)性作用。監(jiān)管部門(mén)的目標(biāo)將實(shí)現(xiàn)由過(guò)去的多目標(biāo)向集中的監(jiān)管目標(biāo)轉(zhuǎn)移。監(jiān)管部門(mén)不應(yīng)該也沒(méi)有必要介入應(yīng)該由發(fā)行人及主承銷(xiāo)商、律師、會(huì)計(jì)師等市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)的事務(wù)中，也沒(méi)有必要代替投資者進(jìn)行實(shí)質(zhì)性判斷。監(jiān)管者的角色主要是關(guān)注市場(chǎng)主體的行為是否合規(guī)，關(guān)注投資者、籌資者及其中介機(jī)構(gòu)之間的市場(chǎng)運(yùn)行鏈條是否健康。內(nèi)核制度的相關(guān)法律規(guī)定正是在這樣的指導(dǎo)思想下相繼出臺(tái)。

在這個(gè)意義上說(shuō)，監(jiān)管部門(mén)將在更高層次上來(lái)監(jiān)管這個(gè)市場(chǎng)，市場(chǎng)效率得以提高，市場(chǎng)創(chuàng)新得以保持，市場(chǎng)得以積極地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和企業(yè)家精神的培育。在實(shí)現(xiàn)發(fā)行制度的改革后，證券發(fā)行審核徹底改變了由政府部門(mén)或監(jiān)管部門(mén)做實(shí)質(zhì)性判斷的一元化審批機(jī)制，體現(xiàn)出多元化、流程化的特點(diǎn)，核心就是要加強(qiáng)中介自律的作用。因此這場(chǎng)變革必然對(duì)中介機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)素質(zhì)提出更高要求，這個(gè)要求就是要實(shí)現(xiàn)執(zhí)業(yè)的集約型、職業(yè)化轉(zhuǎn)變，從業(yè)人員做到敬業(yè)、專業(yè)和職業(yè)化?？梢灾v，實(shí)現(xiàn)集約型、職業(yè)化的轉(zhuǎn)變，既是核準(zhǔn)制對(duì)投行業(yè)務(wù)的內(nèi)在要求，也是證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的應(yīng)有之義。因此，內(nèi)核制度是在法律的要求和規(guī)范下，券商為保護(hù)自身利益和減少市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)而建立的證券發(fā)行項(xiàng)目審查制度，也是內(nèi)控制度的重要組成部分。

內(nèi)核制度的組織保障

多層次的監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)防范體系逐步形成，內(nèi)核制度作為監(jiān)管體系的一部分，被賦予發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)防范“第一道防線”的稱謂。隨著政府部門(mén)從股票發(fā)行推薦人的角色中退出，以及股票發(fā)行上市保薦人制度的逐步推行，監(jiān)管部門(mén)利用制度安排，把發(fā)行的選擇權(quán)和推薦權(quán)交給券商，還券商在證券發(fā)行過(guò)程中的本來(lái)面目，將券商推到發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)防范的最前沿。各券商在獲得前所未有的發(fā)行主動(dòng)權(quán)的同時(shí)，也必須建立嚴(yán)格的內(nèi)核制度以控制發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。制度的有效執(zhí)行總是有賴于組織機(jī)構(gòu)的保障。因此，內(nèi)核小組的成立和專業(yè)審查部門(mén)的設(shè)置成為內(nèi)核制度建設(shè)的重點(diǎn)。

一、內(nèi)核小組的組成和職責(zé)

在《關(guān)于成立證券發(fā)行內(nèi)核小組的通知》之后，具有主承銷(xiāo)商資格的券商相繼成立了“內(nèi)核小組”，一些正在申請(qǐng)主承銷(xiāo)資格的券商也根據(jù)業(yè)務(wù)需要，提前成立內(nèi)核小組。按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，公司內(nèi)核小組主要由證券業(yè)專業(yè)人士組成，并保持成員的相對(duì)穩(wěn)定。內(nèi)核小組一般有8～15名成員。公司從實(shí)際出發(fā)，主要參照下列要求確定具體人選：（1）公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門(mén)的負(fù)責(zé)人是內(nèi)核小組的當(dāng)然成員；（2）公司內(nèi)核小組成員中應(yīng)有熟悉法律、財(cái)務(wù)的專業(yè)人員；（3）公司內(nèi)核小組中應(yīng)有至少2名從事過(guò)3家以上公司發(fā)行上市工作的人員；（4）當(dāng)然，公司內(nèi)核小組可聘請(qǐng)本單位之外的專業(yè)人士，如律師、會(huì)計(jì)師、評(píng)估師等專業(yè)人士輔助其審核工作。

南方證券在《關(guān)于成立證券發(fā)行內(nèi)核小組的通知》頒布之后，嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求籌建內(nèi)核小組，并制定相關(guān)的公司規(guī)定，如《南方證券有限公司證券發(fā)行內(nèi)核工作規(guī)則》和《南方證券有限公司內(nèi)核工作規(guī)程》。南方證券內(nèi)核小組于1999年12月成立，主要包括公司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)核部負(fù)責(zé)人、投資銀行業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)人、國(guó)際業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)人、債券業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)人、具有相關(guān)資格和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人士及外聘的律師、會(huì)計(jì)師等。內(nèi)核制度建設(shè)和內(nèi)核小組的成立受到公司領(lǐng)導(dǎo)的高度重視?？偛糜H任內(nèi)核小組組長(zhǎng)，副組長(zhǎng)由主管一級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的副總裁擔(dān)任。

《關(guān)于成立證券發(fā)行內(nèi)核小組的通知》對(duì)內(nèi)核小組的性質(zhì)和職責(zé)做出規(guī)定。內(nèi)核小組是公司參與證券發(fā)行市場(chǎng)的內(nèi)控機(jī)構(gòu)，也是公司與中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部的直接聯(lián)系機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是：負(fù)責(zé)對(duì)擬向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)材料的核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙；負(fù)責(zé)填制證券發(fā)行申請(qǐng)材料的核對(duì)表，確保發(fā)行申請(qǐng)材料具有較高的質(zhì)量；負(fù)責(zé)代表發(fā)行人和公司與中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部進(jìn)行工作聯(lián)系，組織對(duì)有關(guān)反饋意見(jiàn)的處理；公司內(nèi)核小組應(yīng)定期對(duì)內(nèi)核小組成員、公司其他參與證券發(fā)行的人員以及發(fā)行人的有關(guān)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，并開(kāi)展法律、法規(guī)以及專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)，不斷提高公司執(zhí)業(yè)水平。

南方證券對(duì)內(nèi)核小組的性質(zhì)和職責(zé)進(jìn)行了細(xì)化。內(nèi)核小組是公司參與證券發(fā)行市場(chǎng)的內(nèi)控機(jī)構(gòu)，在公司經(jīng)營(yíng)班子的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作，主要負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)行申請(qǐng)材料的核查。其具體職責(zé)是：（1）負(fù)責(zé)對(duì)擬向中國(guó)證監(jiān)會(huì)等主管部門(mén)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙，并做出是否推薦的決議；（2）對(duì)發(fā)行申請(qǐng)材料進(jìn)行嚴(yán)格的質(zhì)量控制，確保發(fā)行申請(qǐng)材料具有較高的質(zhì)量；（3）負(fù)責(zé)對(duì)所推薦的發(fā)行人回訪情況作總體評(píng)價(jià)，對(duì)其回訪報(bào)告進(jìn)行確認(rèn)；（4）結(jié)合實(shí)際制定并修訂公司內(nèi)核小組工作規(guī)則，報(bào)公司批準(zhǔn)實(shí)施，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)職能部門(mén)備案；（5）負(fù)責(zé)定期對(duì)公司證券發(fā)行人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，開(kāi)展國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)以及專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)，不斷提高執(zhí)業(yè)水平；（6）公司授權(quán)的其他事項(xiàng)。

二、內(nèi)核專業(yè)審核部門(mén)及職責(zé)

就內(nèi)核小組而言，存在一些不足。首先，內(nèi)核小組成員并非專職，多為公司各業(yè)務(wù)部門(mén)的負(fù)責(zé)人，在時(shí)間上并不能完全保障對(duì)項(xiàng)目的審查。其次，內(nèi)核工作是以會(huì)議討論的形式來(lái)完成對(duì)項(xiàng)目的審查，作為項(xiàng)目審查的最后一道工序，內(nèi)核會(huì)議行之有效，但是，對(duì)于內(nèi)核會(huì)議前期的工作指導(dǎo)和監(jiān)督以及在非會(huì)議期間的相關(guān)工作多少有些乏力。鑒于證券發(fā)行內(nèi)核的重要性和審慎性，以及基于工作效率和規(guī)范運(yùn)作的考慮，各大券商在成立內(nèi)核小組的同時(shí)或隨后，為了工作的需要，成立了專業(yè)審核部門(mén)，作為內(nèi)核小組的常設(shè)機(jī)構(gòu)。

專業(yè)審核部門(mén)的設(shè)置，是公司內(nèi)部控制機(jī)制的重要組成部分，形成有效的內(nèi)部運(yùn)行制約關(guān)系，符合證券《公司內(nèi)部控制指引》關(guān)于完善內(nèi)部控制機(jī)制必須遵循健全性原則、獨(dú)立性原則和相互制約性原則的規(guī)定。專業(yè)審核部門(mén)在不同的券商名稱并不相同：光大證券設(shè)立內(nèi)核小組辦公室；廣發(fā)證券設(shè)立質(zhì)量控制部；華泰證券設(shè)立投資銀行管理總部；天同證券成立質(zhì)量監(jiān)控室；平安證券成立項(xiàng)目管理中心。名稱雖然不同，但我們可以看出，這些部門(mén)是對(duì)項(xiàng)目的質(zhì)量進(jìn)行審查、評(píng)價(jià)、監(jiān)督和管理的，實(shí)際上都是內(nèi)核專業(yè)審核部門(mén)。南方證券2001年8月成立內(nèi)核小組辦公室，作為內(nèi)核專業(yè)審核部門(mén)由公司負(fù)責(zé)一級(jí)市場(chǎng)的副總裁直接領(lǐng)導(dǎo)。2002年6月，為便于內(nèi)核專業(yè)審核部門(mén)的對(duì)外聯(lián)絡(luò)和工作開(kāi)展，內(nèi)核小組辦公室更名為內(nèi)核部，作為獨(dú)立部門(mén)由公司總裁直接領(lǐng)導(dǎo)。

南方證券內(nèi)核部是負(fù)責(zé)公司內(nèi)核小組日常工作的常設(shè)機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)包括：（1）項(xiàng)目申報(bào)材料的初審，并出具書(shū)面初審意見(jiàn)；（2）回訪報(bào)告及相關(guān)材料的預(yù)審；（3）就審核中的問(wèn)題與項(xiàng)目人員溝通；（4）為確保發(fā)行申請(qǐng)材料的質(zhì)量，內(nèi)核小組及內(nèi)核部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)發(fā)行申請(qǐng)材料制作的日常指導(dǎo)和全過(guò)程的質(zhì)量監(jiān)控。內(nèi)核部可隨時(shí)對(duì)審核的企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察；（5）必要時(shí)，代表公司與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行工作聯(lián)系，組織對(duì)反饋意見(jiàn)的處理；（6）起草、修訂和完善一級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度；（7）內(nèi)核小組的日常事務(wù)等等。

內(nèi)核專業(yè)審核部門(mén)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初審，是內(nèi)核小組判斷的主要依據(jù)之一。因此，內(nèi)核專業(yè)審核部門(mén)對(duì)人員的要求也很高。首先，專業(yè)審核人員必須具有豐富的投資銀行經(jīng)驗(yàn)。證券發(fā)行上市是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，往往需要經(jīng)過(guò)較長(zhǎng)的時(shí)間，并且有紛繁復(fù)雜的各項(xiàng)工作。項(xiàng)目?jī)?nèi)核一般都是在準(zhǔn)備上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)之前由項(xiàng)目人員按照程序提出內(nèi)核申請(qǐng)，往往必須在很短的時(shí)間內(nèi)完成。如果不熟悉投行業(yè)務(wù)，很難在很短的時(shí)間了解整個(gè)項(xiàng)目并做出相對(duì)客觀的判斷。南方證券內(nèi)核部的人員都是來(lái)自于投資銀行部，一般至少?gòu)臉I(yè)五、六年，具有豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。其次，專業(yè)審核人員必須有扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)。實(shí)行核準(zhǔn)制之后，企業(yè)選擇和推薦的責(zé)任從政府轉(zhuǎn)移到券商，券商的責(zé)任十分重大，內(nèi)核受到高度的重視。券商要求在會(huì)計(jì)師和律師等中介機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)之上做出專業(yè)判斷，因此，內(nèi)核被稱為“專家”審核。

內(nèi)核制度的程序要求

內(nèi)核小組對(duì)項(xiàng)目的內(nèi)核是通過(guò)召開(kāi)內(nèi)核會(huì)議的形式完成的。當(dāng)然，內(nèi)核會(huì)議的前期和后期都有相應(yīng)的工作。任何工作都必須有程序加以保障，這也正是內(nèi)核制度的核心所在。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)核程序有一定的要求：（1）證券公司須結(jié)合實(shí)際制定內(nèi)核小組工作規(guī)則，工作規(guī)則應(yīng)載明內(nèi)核小組的宗旨、職責(zé)、人員分工和自律要求，以及內(nèi)核小組的決策程序及工作流程。（2）公司內(nèi)核小組要同參與證券發(fā)行的其他有關(guān)中介機(jī)構(gòu)及發(fā)行人保持業(yè)務(wù)溝通，做好協(xié)調(diào)工作。（3）凡報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部的發(fā)行人申請(qǐng)材料及有關(guān)書(shū)面意見(jiàn)，須經(jīng)內(nèi)核小組三分之二以上成員集體討論，并經(jīng)參加討論的三分之二以上成員同意。

一、內(nèi)核前期準(zhǔn)備工作

公司投資銀行業(yè)務(wù)總部、國(guó)際業(yè)務(wù)總部、債券業(yè)務(wù)總部應(yīng)于每年6月30日和12月30日前，將下半年或次年上半年計(jì)劃內(nèi)核的儲(chǔ)備項(xiàng)目及回訪項(xiàng)目的名單按預(yù)計(jì)完成順序在內(nèi)核部備案，并根據(jù)項(xiàng)目變動(dòng)情況及時(shí)更新。對(duì)于各個(gè)需要內(nèi)核的項(xiàng)目，提交項(xiàng)目?jī)?nèi)核申請(qǐng)30日前，投資銀行業(yè)務(wù)總部、國(guó)際業(yè)務(wù)總部、債券業(yè)務(wù)總部先將發(fā)行人基本情況報(bào)內(nèi)核部，以便有充足時(shí)間深入考察和了解發(fā)行人情況。

二、內(nèi)核申請(qǐng)的提出

內(nèi)核申請(qǐng)由相關(guān)業(yè)務(wù)總部的項(xiàng)目組提出，經(jīng)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，申請(qǐng)內(nèi)核的項(xiàng)目人員須將按標(biāo)準(zhǔn)目錄備齊的擬申報(bào)材料、項(xiàng)目問(wèn)題清單、部門(mén)負(fù)責(zé)人的審批意見(jiàn)及項(xiàng)目人員承諾函，由所在部門(mén)總部綜合人員一并報(bào)內(nèi)核部。經(jīng)審核，所有需要審查的材料齊備后，內(nèi)核部向項(xiàng)目所在部門(mén)出具《內(nèi)核材料簽收單》。

三、內(nèi)核材料的初審

內(nèi)核部及外聘專家須在收到材料7個(gè)工作日內(nèi)向項(xiàng)目人員提供初審意見(jiàn)，項(xiàng)目人員須按照《內(nèi)核初審意見(jiàn)答復(fù)》的格式，對(duì)初審意見(jiàn)做出書(shū)面答復(fù)，并將電子版發(fā)至內(nèi)核部信箱。內(nèi)核部根據(jù)項(xiàng)目組書(shū)面答復(fù)的情況確定是否安排該項(xiàng)目上會(huì)。如果不安排上會(huì)，內(nèi)核部以書(shū)面或電子郵件的形式告知項(xiàng)目組及所在業(yè)務(wù)總部。安排上會(huì)的，內(nèi)核部在內(nèi)核會(huì)議5個(gè)工作日前將申報(bào)材料以書(shū)面或電子郵件的形式報(bào)送內(nèi)核小組成員審核，以保證充裕的時(shí)間審核材料。

四、內(nèi)核會(huì)議的召開(kāi)

內(nèi)核小組審核方式以召開(kāi)內(nèi)核小組會(huì)議集體討論為主。每次會(huì)議最多可審核三個(gè)項(xiàng)目，以保證內(nèi)核質(zhì)量。內(nèi)核會(huì)議安排由內(nèi)核部請(qǐng)示內(nèi)核小組正、副組長(zhǎng)確定。會(huì)議日程確定后，由內(nèi)核秘書(shū)向內(nèi)核小組各成員、申報(bào)內(nèi)核的部門(mén)發(fā)送《內(nèi)核會(huì)議通知》。參加內(nèi)核會(huì)議的人員包括：內(nèi)核小組成員、內(nèi)核部有關(guān)人員、項(xiàng)目組成員。非經(jīng)內(nèi)核小組同意，其他人員不得列席會(huì)議。內(nèi)核會(huì)議對(duì)公司發(fā)行項(xiàng)目進(jìn)行審核，是內(nèi)核工作的核心。為保障內(nèi)核的有效性和公正性，內(nèi)核會(huì)議應(yīng)同時(shí)具備以下三個(gè)條件方可召開(kāi)：一是有三分之二（含三分之二）以上成員參會(huì)；二是組長(zhǎng)、副組長(zhǎng)中至少一人參加；三是內(nèi)核部總經(jīng)理、外聘專家參加。

內(nèi)核會(huì)議包括但不限于以下議程：（1）內(nèi)核小組組長(zhǎng)或副組長(zhǎng)主持會(huì)議；（2）項(xiàng)目人員介紹審核材料的概要、問(wèn)題及整改情況；（3）內(nèi)核部發(fā)表初審意見(jiàn)；（4）各內(nèi)核成員分別發(fā)表意見(jiàn)并進(jìn)行充分審議；（5）項(xiàng)目人員應(yīng)逐一聽(tīng)取并回答內(nèi)核小組成員提出的問(wèn)題，接受必要的詢問(wèn)，并做出相應(yīng)解釋，同時(shí)進(jìn)行詳細(xì)記錄，以便會(huì)后據(jù)此進(jìn)行書(shū)面答復(fù)。（6）項(xiàng)目人員退場(chǎng)后，內(nèi)核小組成員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行表決。（7）公布表決結(jié)果。

內(nèi)核會(huì)議表決以投票方式做出，投票采用記名方式，每一成員享有一票表決權(quán)，以體現(xiàn)公平；同時(shí)，為控制風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)核規(guī)章規(guī)定，內(nèi)核小組組長(zhǎng)享有一票否決權(quán)，如果內(nèi)核小組組長(zhǎng)認(rèn)為項(xiàng)目的推薦可能對(duì)公司構(gòu)成較大風(fēng)險(xiǎn)，可以行使否決權(quán)。表決結(jié)果分為：通過(guò)、暫緩表決、不通過(guò)三種。表決不通過(guò)的，可申請(qǐng)復(fù)議，但若復(fù)議未通過(guò)，半年內(nèi)該項(xiàng)目不得申報(bào)內(nèi)核。內(nèi)核會(huì)議可做出決議，函告擬發(fā)行人，本公司將不再承擔(dān)推薦責(zé)任。

內(nèi)核會(huì)議作為內(nèi)核小組的主要工作應(yīng)當(dāng)進(jìn)行記錄，以備中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所的審查和調(diào)閱。

五、內(nèi)核會(huì)議后期工作

內(nèi)核會(huì)議之后，項(xiàng)目人員將內(nèi)核會(huì)議上所提問(wèn)題參照《內(nèi)核初審意見(jiàn)答復(fù)》的格式進(jìn)行書(shū)面答復(fù)，在兩日內(nèi)發(fā)至內(nèi)核部電子信箱。項(xiàng)目經(jīng)內(nèi)核小組審核通過(guò)后，由內(nèi)核部負(fù)責(zé)填寫(xiě)《核準(zhǔn)項(xiàng)目簡(jiǎn)表》報(bào)董事長(zhǎng)簽署意見(jiàn)。經(jīng)董事長(zhǎng)同意后，內(nèi)核部向項(xiàng)目所在部門(mén)出具《內(nèi)核審議結(jié)果通知單》，項(xiàng)目人員憑此辦理申報(bào)材料的簽章、發(fā)文事宜。材料上報(bào)證監(jiān)會(huì)后，項(xiàng)目組應(yīng)派專人及時(shí)跟蹤和匯報(bào)進(jìn)展情況，并將證監(jiān)會(huì)的審核意見(jiàn)及相關(guān)答復(fù)報(bào)內(nèi)核部備案。

內(nèi)核的內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)

一、內(nèi)核材料的內(nèi)容

從項(xiàng)目分類上看，內(nèi)核證券發(fā)行項(xiàng)目包括首次發(fā)行（IPO）、上市公司新股發(fā)行（增發(fā)和配股）、可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的項(xiàng)目和證券公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的各類項(xiàng)目。當(dāng)然，回訪報(bào)告也是內(nèi)核小組審查的主要內(nèi)容之一。

發(fā)行項(xiàng)目?jī)?nèi)核材料應(yīng)包括但不限于：（1）《部門(mén)審批意見(jiàn)書(shū)》；（2）《項(xiàng)目人員承諾書(shū)》；（3）項(xiàng)目申報(bào)材料。按照《項(xiàng)目申報(bào)材料目錄》的要求將申報(bào)材料電子版發(fā)送至內(nèi)核部電子信箱，同時(shí)報(bào)送書(shū)面材料兩份。沒(méi)有電子版的文件須在目錄中注明，并按順序報(bào)復(fù)印件。（4）項(xiàng)目問(wèn)題清單。項(xiàng)目人員應(yīng)將該項(xiàng)目存在的問(wèn)題按重要性順序列成清單，如實(shí)報(bào)告公司內(nèi)核小組?；卦L報(bào)告內(nèi)核材料包括但不限于：（1）《部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)審批意見(jiàn)》；（2）《項(xiàng)目人員承諾書(shū)》；（3）《關(guān)于××××股份有限公司的回訪報(bào)告》；（4）回訪工作底稿。

二、內(nèi)核的標(biāo)準(zhǔn)

關(guān)于內(nèi)核的具體判斷標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)核小組主要是依據(jù)《公司法》、《證券法》中關(guān)于發(fā)行的規(guī)定，《證券公司從事股票發(fā)行主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)》附件一《首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件主承銷(xiāo)商核對(duì)要點(diǎn)》、附件三《主承銷(xiāo)商關(guān)于上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件核對(duì)表》和附件四《主承銷(xiāo)商關(guān)于股票發(fā)行回訪報(bào)告必備內(nèi)容》的具體要求以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他相關(guān)規(guī)定。但是，由于《公司法》、《證券法》的規(guī)定較為原則，而《證券公司從事股票發(fā)行主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)》附件中的內(nèi)容又十分繁多，單《首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件主承銷(xiāo)商核對(duì)要點(diǎn)》而言，就有400多個(gè)核對(duì)內(nèi)容。因此，在法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的指引下，證券公司制定一套適合的標(biāo)準(zhǔn)不僅可能而且必須。審核標(biāo)準(zhǔn)既要能提高工作效率，又能對(duì)項(xiàng)目做出客觀的判斷。

三、內(nèi)核重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題

南方證券在實(shí)踐的基礎(chǔ)之上，總結(jié)了內(nèi)核項(xiàng)目存在的問(wèn)題，經(jīng)過(guò)分析和綜合，歸納出內(nèi)核時(shí)需要重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題，主要包括但不限于以下五個(gè)方面：

1.重組改制。包括：（1）改制設(shè)計(jì)時(shí)沒(méi)有把主體資產(chǎn)放進(jìn)股份公司；（2）重組時(shí)資產(chǎn)與收入分割不配比；（3）重組后集團(tuán)公司的無(wú)收益資產(chǎn)過(guò)于集中，其持續(xù)經(jīng)營(yíng)的能力較弱；（4）進(jìn)入股份公司的資產(chǎn)評(píng)估增值過(guò)大，與其盈利不配比；（5）股份公司成立時(shí)現(xiàn)金折股過(guò)多；（6）在重組設(shè)計(jì)中有增加關(guān)聯(lián)交易的傾向。

2.關(guān)聯(lián)交易。包括：（1）關(guān)聯(lián)交易占收入和利潤(rùn)比重過(guò)大，超過(guò)50%；（2）關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格缺乏合理性，關(guān)聯(lián)交易的協(xié)議價(jià)格應(yīng)有同行比較及合理、可信的說(shuō)明；（3）缺乏減少和消除關(guān)聯(lián)交易的具體方法、目標(biāo)、時(shí)間和措施；（4）股份公司產(chǎn)品銷(xiāo)售的主要對(duì)象是集團(tuán)下屬各個(gè)銷(xiāo)售分公司，且多為應(yīng)收款；（5）關(guān)聯(lián)協(xié)議過(guò)于簡(jiǎn)單，協(xié)議中沒(méi)有關(guān)注折舊的方式、貨幣的時(shí)間價(jià)值、加入WTO后的不確定因素，無(wú)形資產(chǎn)及對(duì)未來(lái)客貨流量的科學(xué)測(cè)定；（6）關(guān)聯(lián)的協(xié)議利潤(rùn)與返還利潤(rùn)，應(yīng)有明確的時(shí)間期限和現(xiàn)金收入。

3.財(cái)務(wù)問(wèn)題。包括：（1）應(yīng)收賬款大幅增長(zhǎng)，超過(guò)了銷(xiāo)售額增長(zhǎng)的比率，每股現(xiàn)金流過(guò)低；（2）應(yīng)收賬款中應(yīng)收關(guān)聯(lián)公司的較多（包括應(yīng)收大股東的）；（3）應(yīng)收款占股份公司資產(chǎn)的比重過(guò)大；（4）八項(xiàng)計(jì)提中，部分沒(méi)有執(zhí)行計(jì)提的理由不充分，會(huì)計(jì)政策不穩(wěn)??；（5）對(duì)未來(lái)利潤(rùn)預(yù)測(cè)過(guò)高，依據(jù)不足，缺少同行業(yè)的比較分析及供銷(xiāo)協(xié)議；（6）每股收益過(guò)低；（7）負(fù)債率偏低，沒(méi)有充分利用財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng)。

4.募集資金。包括：（1）缺乏依據(jù)說(shuō)明股份公司對(duì)資金的需求；（2）前次募資尚未投完或尚未產(chǎn)生效益；（3）募資準(zhǔn)備跨行業(yè)投資，轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)披露不足；（4）對(duì)項(xiàng)目可行性的闡述，缺乏對(duì)產(chǎn)品技術(shù)的成熟度、市場(chǎng)的潛力、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，現(xiàn)有的人力資源、異地管理的能力、國(guó)內(nèi)外同類產(chǎn)品比較等的闡述；（5）募集資金投向與產(chǎn)業(yè)特征不符，如軟件企業(yè)所募資金過(guò)多投入固定資產(chǎn)。

5.其他方面。包括：（1）股份公司產(chǎn)品單一，市場(chǎng)狹窄，過(guò)度依賴大股東，以關(guān)聯(lián)交易為生存基礎(chǔ)；（2）發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)行定價(jià)過(guò)高或上下限定價(jià)過(guò)寬，影響發(fā)行；（3）進(jìn)入股份公司的土地遠(yuǎn)大于實(shí)際使用的土地；（4）土地租賃協(xié)議設(shè)立時(shí)沒(méi)簽，在申報(bào)材料前才簽；（5）股份公司成立后，原企業(yè)沒(méi)有注銷(xiāo)，還繼續(xù)對(duì)外簽協(xié)議；（6）董事會(huì)權(quán)限內(nèi)所決定的對(duì)外投資數(shù)額較大；（7）“三分開(kāi)”問(wèn)題沒(méi)解決；（8）有職工持股的問(wèn)題。

四、量化標(biāo)準(zhǔn)——項(xiàng)目?jī)?nèi)核質(zhì)量評(píng)價(jià)

一般證券公司在內(nèi)核部和內(nèi)核小組中會(huì)制定具體的項(xiàng)目質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范一點(diǎn)的，會(huì)制定項(xiàng)目評(píng)級(jí)辦法。南方證券為加強(qiáng)公司項(xiàng)目管理，提高公司上報(bào)證監(jiān)會(huì)承銷(xiāo)項(xiàng)目的質(zhì)量，提高對(duì)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行通道的使用效率，保證公司利益最大化，正在制定《項(xiàng)目?jī)?nèi)核質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》對(duì)申報(bào)內(nèi)核逐一評(píng)級(jí)，并將項(xiàng)目評(píng)級(jí)結(jié)果作為公司確定向證監(jiān)會(huì)推薦承銷(xiāo)項(xiàng)目順序的依據(jù)。

存在的問(wèn)題及改進(jìn)措施

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)券商的檢查表明，自核準(zhǔn)制實(shí)施以來(lái)，券商在轉(zhuǎn)變承銷(xiāo)業(yè)務(wù)觀念和完善內(nèi)核制度等方面已取得了實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展，但同時(shí)仍存在著一些亟待解決的問(wèn)題。如內(nèi)核工作流于形式，申報(bào)材料不能如實(shí)反映所推薦企業(yè)的情況，推薦企業(yè)的經(jīng)營(yíng)不穩(wěn)定，上市后即出現(xiàn)虧損或業(yè)績(jī)滑坡等。因此，內(nèi)核工作需進(jìn)一步加強(qiáng)，必須將風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)切實(shí)落實(shí)到基層，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)的組織保障。

一、忽視項(xiàng)目質(zhì)量的觀念依然存在

在額度制下券商已經(jīng)形成了比較穩(wěn)定的業(yè)務(wù)模式，舊體制的漏洞使得項(xiàng)目的自身質(zhì)量受到忽視并且形成具有惰性的制度，更新觀念需要一定的時(shí)間。當(dāng)然，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)識(shí)到僅有“事前監(jiān)管”是不夠的，沒(méi)有足夠的“事后處罰”無(wú)以推動(dòng)投資銀行業(yè)務(wù)水平和風(fēng)險(xiǎn)控制能力的整體進(jìn)步。在管理層和市場(chǎng)的雙重壓力下，如果忽視內(nèi)核，很可能遭遇嚴(yán)厲處罰和被市場(chǎng)淘汰的命運(yùn)。因此，券商必須盡快轉(zhuǎn)變觀念，適應(yīng)核準(zhǔn)制的要求，真正重視內(nèi)核，在制度建設(shè)、組織框架、人才結(jié)構(gòu)等方面進(jìn)行變革，以提高項(xiàng)目質(zhì)量，維護(hù)公司利益，化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

二、服務(wù)與監(jiān)管的沖突問(wèn)題

從監(jiān)管體系上來(lái)看，內(nèi)核是自律監(jiān)管的重要體現(xiàn)，內(nèi)核制度是對(duì)整個(gè)證券發(fā)行業(yè)務(wù)的監(jiān)管。而就金融產(chǎn)品的生產(chǎn)程序而言，內(nèi)核作為質(zhì)量控制，是一般商品采購(gòu)、生產(chǎn)、質(zhì)檢、銷(xiāo)售中的一個(gè)環(huán)節(jié)。內(nèi)核制度是為證券發(fā)行業(yè)務(wù)服務(wù)的。如果單是強(qiáng)調(diào)其監(jiān)管功能，可能使公司項(xiàng)目不能上報(bào)，失去盈利機(jī)會(huì)；如果過(guò)于強(qiáng)調(diào)服務(wù)功能，則可能放松對(duì)公司承銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)的控制。兩者在形式上存在一定的沖突，但是，實(shí)際上兩者的出發(fā)點(diǎn)和目標(biāo)都是一致的，服務(wù)是為了公司能增強(qiáng)盈利能力，監(jiān)管是為了公司的聲譽(yù)和責(zé)任，是以公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益為重，都是為了公司的利益著想。關(guān)鍵的問(wèn)題是內(nèi)核小組和內(nèi)核專業(yè)審核部門(mén)應(yīng)該保持獨(dú)立性和公正性，嚴(yán)格對(duì)項(xiàng)目的質(zhì)量把關(guān)，同時(shí)樹(shù)立服務(wù)意識(shí)，更多地深入業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)，及時(shí)對(duì)項(xiàng)目人員進(jìn)行指導(dǎo)和糾偏。南方證券在強(qiáng)化監(jiān)管的同時(shí)，也建立了現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)制度，如專業(yè)審核人員現(xiàn)場(chǎng)考察指導(dǎo)，在項(xiàng)目所在區(qū)域召開(kāi)內(nèi)核會(huì)議等，將監(jiān)管與服務(wù)有機(jī)地結(jié)合起來(lái)。

三、內(nèi)核的形式問(wèn)題

根據(jù)上文分析，目前內(nèi)核普遍是在證券發(fā)行項(xiàng)目上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)之前的一段時(shí)間進(jìn)行，主要是進(jìn)行材料審查和后端控制。首先，我們知道，材料審查對(duì)于項(xiàng)目的了解是較為抽象的，許多問(wèn)題在書(shū)面材料中不能體現(xiàn)，因此，僅僅采用材料審查不夠全面。其次，對(duì)于項(xiàng)目的后端控制也存在一定的弊病，往往無(wú)法對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行一定的篩選導(dǎo)致項(xiàng)目的泛濫。有些項(xiàng)目經(jīng)過(guò)項(xiàng)目人員的自身判斷后就進(jìn)場(chǎng)工作，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的人力、物力的大量投入終于準(zhǔn)備申請(qǐng)發(fā)行，但卻因項(xiàng)目存在的缺陷在內(nèi)核時(shí)就被否決。顯然，風(fēng)險(xiǎn)是得到排解了，但是如果因?yàn)闆](méi)有嚴(yán)格的立項(xiàng)制度而造成項(xiàng)目失敗，則是對(duì)公司資源的極大浪費(fèi)。

因此，對(duì)于上述兩個(gè)方面的弊端，我們提出：（1）內(nèi)核工作應(yīng)注重材料審查與現(xiàn)場(chǎng)考察相結(jié)合。南方證券專業(yè)審核部門(mén)根據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)部門(mén)報(bào)備的計(jì)劃內(nèi)核的儲(chǔ)備項(xiàng)目情況，結(jié)合發(fā)行市場(chǎng)的實(shí)際狀況，在發(fā)行淡季或公司通道占滿的時(shí)候?qū)ι形磧?nèi)核或已經(jīng)內(nèi)核的項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地考察。一方面深入了解企業(yè)情況，與項(xiàng)目人員交流溝通，另一方面總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提高自身素質(zhì)。（2）內(nèi)核工作應(yīng)當(dāng)從控制后端擴(kuò)大到全程監(jiān)督。當(dāng)然，全程監(jiān)督需要投入大量的人力、無(wú)力，成本很高，但是，一般認(rèn)為應(yīng)當(dāng)將立項(xiàng)納入專業(yè)審核部門(mén)的業(yè)務(wù)范圍。平安證券的項(xiàng)目管理中心就是這樣運(yùn)作的。項(xiàng)目管理中心直接參與項(xiàng)目的立項(xiàng)、評(píng)估以及策劃上市等一系列工作。項(xiàng)目管理中心超越了程序式的、被動(dòng)式的綜合管理，積極主動(dòng)地審核管理項(xiàng)目。

四、內(nèi)核專業(yè)審核人員素質(zhì)的提高問(wèn)題