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第1篇：備案管理論文范文

在設(shè)備安全管理工作中應(yīng)當(dāng)遵循一定的原則，以促進(jìn)設(shè)備安全管理工作有效性的提高。第一，在實(shí)施設(shè)備安全管理工作的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)遵循減弱原則。所謂減弱原則是指當(dāng)生產(chǎn)設(shè)備中所存在的安全危險(xiǎn)無(wú)法完全避免的時(shí)候，一定要盡可能的降低安全危險(xiǎn)所帶來(lái)的后果，將安全威脅控制在可以接受的范圍內(nèi)；第二，要加強(qiáng)對(duì)潛在危險(xiǎn)的檢測(cè)和管理。在生產(chǎn)設(shè)備中應(yīng)當(dāng)設(shè)立完善的安全保護(hù)裝置，以提高生產(chǎn)設(shè)備的運(yùn)行可靠性，從根本上防止安全事故的發(fā)生，避免生產(chǎn)人員發(fā)生安全事故；第三，要采用有效的距離防護(hù)措施，遵循堅(jiān)固原則。在實(shí)施和設(shè)備安全管理工作的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)全面分析生產(chǎn)過(guò)程中可能存在的危險(xiǎn)因素，并且以距離為依據(jù)來(lái)實(shí)施有效的安全防范。

二、加強(qiáng)設(shè)備安全管理工作的有效措施

（一）從設(shè)備設(shè)計(jì)階段來(lái)提高其安全性

在設(shè)計(jì)生產(chǎn)設(shè)備的時(shí)候，一定要充分利用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，以尋找生產(chǎn)設(shè)備設(shè)計(jì)中存在的問(wèn)題，消除其中存在的危險(xiǎn)因素。在設(shè)計(jì)的時(shí)候一定要設(shè)置有效的安全保護(hù)裝置，應(yīng)用自動(dòng)化技術(shù)，以提高生產(chǎn)設(shè)備的工作效率。在設(shè)計(jì)的時(shí)候要嚴(yán)格控制生產(chǎn)設(shè)備相關(guān)零件的質(zhì)量，要提高設(shè)備的強(qiáng)度，增強(qiáng)其剛度，以保障設(shè)備的穩(wěn)定性。

（二）從設(shè)備操作階段來(lái)提高其安全性

在生產(chǎn)設(shè)備的操作階段要能夠制定完善的政策來(lái)規(guī)范工作人員的操作行為，要建立健全的設(shè)備維修和養(yǎng)護(hù)制度，以延長(zhǎng)設(shè)備的使用壽命。可根據(jù)每個(gè)單位設(shè)備運(yùn)行的具體情況來(lái)制定相應(yīng)的維修方案，采用先進(jìn)的故障診斷技術(shù)，以發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)設(shè)備中存在的問(wèn)題，并且采用有效的措施來(lái)加以解決。除此之外，要定期的為生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行檢查，以使其一直保持良好的狀態(tài)，提高設(shè)備運(yùn)行的可靠性，從而避免因設(shè)備故障而發(fā)生安全事故。

（三）從設(shè)備管理階段來(lái)提高其安全性

在實(shí)施生產(chǎn)設(shè)備管理工作的時(shí)候，一定要采用全新的管理模式，突出現(xiàn)代化管理的特點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)設(shè)備操作人員的管理，提高其專(zhuān)業(yè)操作技能，以使其能夠熟練而安全的運(yùn)行生產(chǎn)設(shè)備。在操作生產(chǎn)設(shè)備的過(guò)程中，不可超過(guò)設(shè)備所能夠承載的負(fù)荷和適用范圍，要嚴(yán)格按照設(shè)備操作守則中的規(guī)定來(lái)進(jìn)行生產(chǎn)工作，以避免設(shè)備出現(xiàn)安全問(wèn)題。除此之外，要加強(qiáng)對(duì)設(shè)備操作人員的培訓(xùn)，以培養(yǎng)起良好的職業(yè)道德素質(zhì)，強(qiáng)化操作人員的應(yīng)變能力，以防止安全事故的發(fā)生。要建立健全的管理制度和激勵(lì)機(jī)制，以增強(qiáng)操作人員的工作責(zé)任心，使其全心全意的投入到工作中。

三、結(jié)束語(yǔ)

第2篇：備案管理論文范文

結(jié)合我局近年在在車(chē)機(jī)設(shè)備安全管理中的工作經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)影響車(chē)機(jī)安全過(guò)程四個(gè)方面的因素，我們加強(qiáng)車(chē)機(jī)安全技術(shù)管理的對(duì)策是“以車(chē)為本，以人為主，改善環(huán)境，強(qiáng)化管理”。

1.1以車(chē)為本

從一定程度上來(lái)說(shuō)，車(chē)輛機(jī)械的安全化水平?jīng)Q定了工傷事故發(fā)生的概率水平，如果我們?cè)诠ぷ髦刑岣吡塑?chē)機(jī)安全性能，盡最大限度地排除了機(jī)械故障，那么也就相應(yīng)減少了工傷事故的發(fā)生頻率，為此要從根本上解決車(chē)機(jī)問(wèn)題，必須做到以下幾點(diǎn)：

1.1.1建立車(chē)輛機(jī)械的技術(shù)考核制度。

車(chē)輛機(jī)械是否安全運(yùn)行，是否帶病行駛，是否得到及時(shí)保養(yǎng)，能否繼續(xù)運(yùn)行，隨時(shí)掌握車(chē)機(jī)情況是解決車(chē)機(jī)故障的前提。這項(xiàng)工作由誰(shuí)做，采取什么手段，這就需要我們建立起車(chē)輛機(jī)械的技術(shù)考核制度，成立專(zhuān)門(mén)檢測(cè)小組，確定定期檢測(cè)時(shí)間，采取有效檢測(cè)手段，規(guī)定檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，主動(dòng)介入車(chē)機(jī)檢測(cè)，也才能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，排除故障，確保車(chē)機(jī)狀態(tài)安全。

1.1.2建立車(chē)輛機(jī)械的維修保養(yǎng)制度

鑒于我們機(jī)駕人員的素質(zhì)和工作責(zé)任心，車(chē)輛機(jī)械由誰(shuí)維修保養(yǎng)，何時(shí)進(jìn)行維修保養(yǎng)，何時(shí)進(jìn)行何種程度的維修保養(yǎng)等問(wèn)題，在工作中往往得不到落實(shí)，造成這一問(wèn)題的原因，主要是因?yàn)樨?zé)任不清，獎(jiǎng)罰不明。我們必須建立起維修保養(yǎng)制度，明確維修保養(yǎng)責(zé)任人，核定維修保養(yǎng)范圍和時(shí)限，制定獎(jiǎng)罰條款。通過(guò)維修保養(yǎng)制度的建立和維修保養(yǎng)責(zé)任的落實(shí)，及時(shí)排除車(chē)輛車(chē)機(jī)故障，保證車(chē)機(jī)經(jīng)常處于良好狀態(tài)。

1.2以人為本

1.2.1合理配置機(jī)駕人員。

首先要對(duì)機(jī)駕人員的結(jié)構(gòu)和素質(zhì)情況進(jìn)行分析，找出容易發(fā)生事故的人員層次、以及最常發(fā)生的不安全行為。然后在對(duì)人的身體、生理、心理進(jìn)行檢測(cè)的基礎(chǔ)上，合理配備人員。車(chē)輛機(jī)械操作手既需要健康的體魄，又需要有良好的心理素質(zhì)，因此要有決心把那些身體健康狀況差、心理承受能力弱、情緒波動(dòng)大的人從機(jī)駕崗位撤下來(lái)。

1.2.2加強(qiáng)教育管理。

在不安全統(tǒng)計(jì)中發(fā)現(xiàn)，在眾多的車(chē)輛事故中，超過(guò)50%的原因是機(jī)駕人員違反交通規(guī)則、操作規(guī)程和操作失誤造成的。加強(qiáng)機(jī)駕人員教育管理，一是要經(jīng)常性地在機(jī)駕人員中開(kāi)展安全教育，使其牢固樹(shù)立安全意識(shí)。二是要組織機(jī)駕人員認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)機(jī)械操作業(yè)章程和施工規(guī)范，保證機(jī)駕人員按章操作和按規(guī)范施工。三是要嚴(yán)格要求機(jī)駕人員遵守交通規(guī)則。四是制定嚴(yán)格的管理辦法，加強(qiáng)機(jī)駕人員考核，從嚴(yán)處罰違反規(guī)定的機(jī)駕人員。

1.3改善環(huán)境

公路運(yùn)行施工環(huán)境的特殊性，造成了車(chē)機(jī)施工地段過(guò)往車(chē)機(jī)、行人多的客觀事實(shí)，給車(chē)機(jī)施工創(chuàng)造一個(gè)安全環(huán)境，也是確保車(chē)機(jī)安全的重點(diǎn)。為改善施工環(huán)境，我們必須做到兩點(diǎn)。一是在施工地段指定專(zhuān)人指揮過(guò)往車(chē)輛，既要保障過(guò)往車(chē)輛的安全暢通，又要確保車(chē)機(jī)安全施工；二是嚴(yán)格按規(guī)范對(duì)作業(yè)區(qū)進(jìn)行安全布控。

2.結(jié)束語(yǔ)

第3篇：備案管理論文范文

安全管理是公路部門(mén)乃至全社會(huì)的重要工作,而機(jī)械設(shè)備安全管理占有極其重要地位,是安全管理的重要組成部分。所以,搞好機(jī)械設(shè)備的安全管理,提高機(jī)械設(shè)備的利用率,使機(jī)械設(shè)備經(jīng)常處于良好的工作狀態(tài),是保證公路建設(shè)安全生產(chǎn)、提高經(jīng)濟(jì)效益的重要保證。近年來(lái),隨著公路建、管、養(yǎng)的不斷發(fā)展,機(jī)械化程度越來(lái)越高,機(jī)械的種類(lèi)、數(shù)量在不斷增加,設(shè)備安全管理力度也應(yīng)相應(yīng)地增大,特別是工程施工中,機(jī)械傷人事故時(shí)有發(fā)生,機(jī)械事故也屢見(jiàn)不鮮。導(dǎo)致機(jī)械設(shè)備事故和機(jī)械設(shè)備傷人事故的原因很多,但歸納起來(lái)。無(wú)非是人、物和環(huán)境這三大因素。

安全管理中人的因素是第一位的,它包括設(shè)備操作手以及生產(chǎn)組織、指揮管理等人員。據(jù)統(tǒng)計(jì),由于違反操作規(guī)程而發(fā)生的機(jī)械事故和人身傷亡事故占事故的80%以上,因此操作人員是關(guān)鍵。然而,有些操作人員缺乏應(yīng)有的安全知識(shí),缺乏設(shè)備相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí),對(duì)操作方式不甚了解,對(duì)安全操作規(guī)程不熟悉,盲目進(jìn)行操作或者經(jīng)驗(yàn)不足,或者抱著僥幸心理違章作業(yè);缺乏應(yīng)付異常情況的能力,對(duì)可能發(fā)生的危險(xiǎn)后果完全無(wú)知等因素;另外操作人員紀(jì)律松懈責(zé)任心不強(qiáng),檢查員不細(xì)致等,都有可能導(dǎo)致事故發(fā)生。其次,設(shè)備的技術(shù)狀況以及安全裝置、設(shè)施、使用的配件、材料質(zhì)量等,也會(huì)對(duì)設(shè)備的安全運(yùn)行造成影響。一些大廠生產(chǎn)的品牌設(shè)備基本上都符合安全設(shè)計(jì)要求,但有的單位自制的簡(jiǎn)易設(shè)備。由于受到主觀認(rèn)識(shí)、技術(shù)水平、經(jīng)濟(jì)能力所限,很容易存在安全隱患;一些設(shè)備配件質(zhì)量不合格也容易存在安全隱患,1臺(tái)設(shè)備由許多零配件組成,在眾多的零部件中.難免有個(gè)別質(zhì)量不合格的零部件裝配到設(shè)備上去,如l根質(zhì)量不合格的剎車(chē)線(xiàn)、制動(dòng)皮都會(huì)導(dǎo)致一場(chǎng)重大事故,1個(gè)有缺陷的氣門(mén)彈簧會(huì)在發(fā)動(dòng)機(jī)運(yùn)轉(zhuǎn)中突然斷裂,使氣門(mén)落人氣缸,就會(huì)引起重大設(shè)備事故;同時(shí)機(jī)械使用的材料不合格也容易導(dǎo)致事故的發(fā)生。

再次,由于公路施工機(jī)械都是在高溫嚴(yán)寒、軟地基坡道等野外環(huán)境施工,陰雨天氣里,場(chǎng)地泥濘,晴朗的天氣里,也是到處充斥灰塵與施工產(chǎn)生的粉塵。作業(yè)場(chǎng)地機(jī)器布局互相影響操作,機(jī)器之間、機(jī)器與固定建筑物之間不能保持安全距離。有時(shí)作業(yè)場(chǎng)地過(guò)于狹小,地面不夠平整,有坑凹、油垢水污,廢屑等;室外作業(yè)場(chǎng)地缺少必要的防雨雪遮蓋;有障礙物或懸掛突出物,以及機(jī)械可移動(dòng)的范圍內(nèi)缺少防護(hù)醒目標(biāo)志。夜間作業(yè)照明度不夠,隧道施工過(guò)程通風(fēng)、溫度、濕度均超出機(jī)械設(shè)備本身的工作環(huán)境要求等一系列的問(wèn)題,造成了施工現(xiàn)場(chǎng)機(jī)械設(shè)備的工作環(huán)境惡劣。因此,要加強(qiáng)重點(diǎn)防范。第一,正確選擇機(jī)型,合理調(diào)配。任何一種機(jī)械由于自身的性能、結(jié)構(gòu)等特性,都有一定的使用技術(shù)要求。如能?chē)?yán)格地按規(guī)定合理使用機(jī)械,就能充分發(fā)揮機(jī)械效率,減少機(jī)械磨損,延長(zhǎng)使用壽命,降低使用成本。因此,在安排施工生產(chǎn)任務(wù)時(shí),就要使工程項(xiàng)目與機(jī)械設(shè)備的使用規(guī)范相適應(yīng)。切勿大機(jī)小用,還要防止“精機(jī)粗作”,“小馬拉大車(chē)”等不合理使用現(xiàn)象的發(fā)生。根據(jù)工程施工任務(wù)的環(huán)境與作業(yè)量的大小在現(xiàn)有的公司機(jī)械設(shè)備中合理的選擇符合當(dāng)前需要的設(shè)備。對(duì)于各項(xiàng)目部之間的機(jī)械調(diào)配問(wèn)題,做到提前及時(shí)的掌握各個(gè)施工項(xiàng)目的工程進(jìn)度與機(jī)械設(shè)備方面的需求、退場(chǎng)信息,安排好機(jī)械設(shè)備調(diào)用過(guò)程中的二次保養(yǎng)維護(hù)工作,解決好使用與保養(yǎng)的矛盾沖突。為了更好的解決這一問(wèn)題,公司物資設(shè)備科建成了物資設(shè)備網(wǎng)站,加強(qiáng)各個(gè)設(shè)備物資部門(mén)的信息交流,使各個(gè)施工項(xiàng)目與設(shè)備材料管理站及時(shí)掌握機(jī)械設(shè)備各方面的信息,協(xié)調(diào)好機(jī)械設(shè)備的使用與維修養(yǎng)護(hù),合理調(diào)配機(jī)械設(shè)備。第二,正確使用,及時(shí)保養(yǎng),“用養(yǎng)修”相結(jié)合。機(jī)械危險(xiǎn)是指由于機(jī)械設(shè)備及其附屬設(shè)施的構(gòu)件、零件、工具、工件或飛濺的固體論文格式和流體物質(zhì)等的機(jī)械能(動(dòng)能和勢(shì)能)作用,可能產(chǎn)生傷害的各種物理因素以及與機(jī)械設(shè)備有關(guān)的滑絆、傾倒和跌落危險(xiǎn)。為此,在機(jī)械設(shè)備的使用過(guò)程中,操作人員與指揮人員一定要按照相關(guān)設(shè)備的安全操作規(guī)程正確使用該設(shè)備。在機(jī)械保養(yǎng)工作方面,施工單位應(yīng)嚴(yán)格要求機(jī)械操作人員按標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求做好設(shè)備每天開(kāi)機(jī)前、作業(yè)中和停機(jī)后的“一日三查”的例行保養(yǎng)工作,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和隱患及時(shí)予以排除,這樣既確保了設(shè)備在完好狀態(tài)下安全運(yùn)行,又有效地控制了設(shè)備的維護(hù)成本。針對(duì)設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)周期,運(yùn)用計(jì)算機(jī)輔助管理,控制設(shè)備一、二級(jí)維護(hù),落實(shí)專(zhuān)業(yè)機(jī)修人員到施工現(xiàn)場(chǎng)按工藝流程規(guī)范維護(hù),施工單位應(yīng)要求現(xiàn)場(chǎng)機(jī)械操作人員做好配合、督促、監(jiān)督,并由專(zhuān)業(yè)檢驗(yàn)人員驗(yàn)收質(zhì)量,保證設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)維護(hù)質(zhì)量。從以上兩方面的保證,有效避免了設(shè)備故障的出現(xiàn),減少了因機(jī)械設(shè)備而出現(xiàn)的怠工,沒(méi)有了工作任務(wù)的拖延積壓,從而也就避免了機(jī)械設(shè)備的超負(fù)荷長(zhǎng)時(shí)間運(yùn)轉(zhuǎn)與帶病作業(yè)。第三,積極做好公路工程機(jī)械設(shè)備的安全組織工作。各單位應(yīng)建立公路工程機(jī)械設(shè)備安全管理體系,做好用機(jī)械項(xiàng)目大小組織計(jì)劃確定機(jī)械種類(lèi)、數(shù)量和主導(dǎo)機(jī)械,編排所在進(jìn)出場(chǎng)計(jì)劃和機(jī)械總量控制,及時(shí)上報(bào)組織計(jì)劃,組織機(jī)械到位,并深入了解機(jī)械技術(shù)狀態(tài),撤換低劣機(jī)械事故隱患機(jī)械,培養(yǎng)安全技術(shù)人員,認(rèn)真學(xué)習(xí)安全專(zhuān)業(yè)技術(shù)和機(jī)械安全操作知識(shí),提高自身技術(shù),掌握各種數(shù)據(jù),在機(jī)械安全操作提高水平。嚴(yán)格按照操作規(guī)程施工,加強(qiáng)對(duì)安全生產(chǎn)法規(guī)學(xué)習(xí),提高安全意識(shí)為公路工程機(jī)械安全順利施工做好準(zhǔn)備。超級(jí)秘書(shū)網(wǎng)

第四,建立健全安全領(lǐng)導(dǎo)小組,使公路工程機(jī)械設(shè)備的安全管理有章程。作為公路工程機(jī)械設(shè)備的領(lǐng)導(dǎo)者與管理者,應(yīng)結(jié)合工作實(shí)際制訂相應(yīng)的規(guī)章制度,使公路工程機(jī)械設(shè)備安全中有法可依,有章可循;建立健全安全生產(chǎn)學(xué)習(xí)制度,及時(shí)貫徹落實(shí)、掌握各級(jí)政府及主管部門(mén)對(duì)安全生產(chǎn)管理工作一系列指示精神,通過(guò)新聞媒體了解當(dāng)前安全形勢(shì),吸取外省、市、縣有關(guān)單位事故教育總結(jié)經(jīng)驗(yàn),堵塞漏洞,學(xué)習(xí)本系統(tǒng)本部門(mén)安全管理規(guī)定,做到有法可依,有章可循;堅(jiān)持會(huì)議制度,通過(guò)會(huì)議,及時(shí)研究部署總結(jié)工作和交流經(jīng)驗(yàn),并深入開(kāi)展“反三違月”“安全生產(chǎn)活動(dòng)月”活動(dòng);同時(shí)建立健全檢查制度,機(jī)械設(shè)備安檢小組應(yīng)對(duì)所管轄單位有關(guān)貫徹、執(zhí)行上級(jí)安全工作指示,計(jì)劃情況進(jìn)行定期或不定期的全面或?qū)ｍ?xiàng)檢查,并將檢查結(jié)果存在的問(wèn)題整改意見(jiàn)反饋給受檢單位;凡發(fā)生事故,應(yīng)按照《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》要求及時(shí)上報(bào);實(shí)行安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金獎(jiǎng)罰制度,全員風(fēng)險(xiǎn)抵押金對(duì)事故當(dāng)事人及主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行追究責(zé)任,并進(jìn)行一定的經(jīng)濟(jì)處罰,以提高警覺(jué)性,對(duì)公路工程機(jī)械安全管理工作中做出突出貢獻(xiàn)的人員,給予一定獎(jiǎng)勵(lì)。綜上所述,安全問(wèn)題是公路工程機(jī)械設(shè)備安全管理事業(yè)發(fā)展的大問(wèn)題,需要加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理要素的優(yōu)化配置,需要各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)部門(mén)層層落實(shí),層層把關(guān),發(fā)揮自己的職能,把安全問(wèn)題提上主管領(lǐng)導(dǎo)的議事日程,按照誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)的原則,抓好本職范圍內(nèi)的安全管理工作,并充分調(diào)動(dòng)廣大干部職工的安全意識(shí),確保公路工程機(jī)械設(shè)備安全管理的順利實(shí)施。

第4篇：備案管理論文范文

一、檔案工作網(wǎng)絡(luò)中的兼職檔案員

在檔案工作網(wǎng)絡(luò)中,“檔案工作領(lǐng)導(dǎo)小組”的重視是一切工作的基礎(chǔ)。檔案工作領(lǐng)導(dǎo)小組制訂方向、目標(biāo)、計(jì)劃,決定工作進(jìn)程,協(xié)調(diào)各方面關(guān)系。如果領(lǐng)導(dǎo)不重視,不為檔案工作人員提供必要的工作條件,不進(jìn)行有關(guān)協(xié)調(diào)工作,網(wǎng)絡(luò)上的其他具體工作人員就無(wú)法進(jìn)行正常的工作。最重要的是立卷單位的分管領(lǐng)導(dǎo),負(fù)責(zé)本單位檔案工作的組織領(lǐng)導(dǎo),協(xié)調(diào)指揮。如果立卷單位的分管領(lǐng)導(dǎo)“本位主義”嚴(yán)重,不配合全校檔案工作,或只圖自己方便,不向立卷人員提供相關(guān)應(yīng)歸檔材料,甚至利用職權(quán)阻止本單位兼職檔案員向綜合檔案室移交檔案,就肯定會(huì)妨礙全校檔案的集中統(tǒng)一管理,更談不上材料齊全,保證案卷質(zhì)量了。在這個(gè)網(wǎng)絡(luò)中,樞紐單位是綜合檔案室。綜合檔案室負(fù)責(zé)全校十大門(mén)類(lèi)、各種載體的檔案的集中統(tǒng)一管理;鑒定檔案的保存價(jià)值;銷(xiāo)毀過(guò)期檔案;編制各種檢索工具;精心保管檔案,盡可能延長(zhǎng)檔案壽命,保證每一份檔案的安全;統(tǒng)計(jì)檔案情況;編研檔案資料,努力為利用者提供方便、快捷、優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù),為領(lǐng)導(dǎo)決策和學(xué)校工作提供參考。

在檔案工作網(wǎng)絡(luò)中,最為關(guān)鍵的是兼職檔案員。檔案工作的收集、整理、鑒定、保管、統(tǒng)計(jì)、編目、利用、編研環(huán)節(jié)中,收集和整理是檔案的形成環(huán)節(jié)。也就是說(shuō),只有經(jīng)過(guò)收集和整理(分類(lèi)、編頁(yè)、填寫(xiě)卷內(nèi)目錄和備考表、裝訂、擬寫(xiě)案卷題名),才能形成檔案,而這最為關(guān)鍵、最為基礎(chǔ)的兩項(xiàng)工作是由兼職檔案員來(lái)完成的。因此,文件的形成是否規(guī)范、各類(lèi)檔案的收集是否完整、分類(lèi)是否科學(xué)、案卷質(zhì)量是否達(dá)標(biāo),都直接影響全校檔案工作的水平。如果沒(méi)有一支過(guò)硬的兼職檔案員隊(duì)伍,檔案工作肯定是搞不好的。

目前來(lái)說(shuō),兼職檔案員的文化知識(shí)、年齡結(jié)構(gòu)層次差別很大,其特點(diǎn)是兼職任務(wù)多,日常工作繁雜,處理文件時(shí)間少,工作變化頻繁,專(zhuān)業(yè)知識(shí)少,難以專(zhuān)心搞好歸檔工作。由于檔案工作效果難以立竿見(jiàn)影,不易引起大家的重視,而常被其他工作擠掉。他們默默無(wú)聞地做著分類(lèi)、編頁(yè)等繁瑣工作,卻又不被別人理解。而且,兼職檔案員絕大多數(shù)沒(méi)學(xué)過(guò)檔案專(zhuān)業(yè),所以業(yè)務(wù)素質(zhì)普遍較低,新手尤其如此,這直接影響著檔案工作的質(zhì)量。但他們的優(yōu)點(diǎn)是基本素質(zhì)較好,文化程度高,學(xué)習(xí)熱情高,因此,有計(jì)劃、有針對(duì)性地培養(yǎng)、建設(shè)一支高素質(zhì)的能夠適應(yīng)現(xiàn)代化高校檔案工作需要的兼職檔案干部隊(duì)伍,不僅是當(dāng)務(wù)之急,而且也是可以做到的。

二、加強(qiáng)兼職檔案員的素質(zhì)培養(yǎng)

(一)積極爭(zhēng)取領(lǐng)導(dǎo)重視,加強(qiáng)對(duì)兼職檔案干部的專(zhuān)業(yè)思想教育

一般來(lái)說(shuō),兼職檔案員工作主動(dòng)性較差,究其原因,一是對(duì)檔案工作的重要性認(rèn)識(shí)不足,二是日常的文書(shū)檔案工作得不到大家的理解和支持。為此,“檔案工作領(lǐng)導(dǎo)小組”和立卷單位分管領(lǐng)導(dǎo)要關(guān)心和支持兼職檔案員的工作,進(jìn)行職業(yè)教育,鼓勵(lì)他們樹(shù)立專(zhuān)業(yè)思想,想方設(shè)法為兼職檔案員做好文檔工作提供時(shí)間、創(chuàng)造條件,調(diào)動(dòng)其工作積極性,喚起工作熱情。

(二)開(kāi)展各種形式的宣傳工作,增強(qiáng)兼職檔案員的檔案意識(shí)

增強(qiáng)檔案意識(shí)不但要加大宣傳力度,還要注意形式的多樣化。例如為使《檔案法》、《山東省檔案條例》更加深入人心,我們先后舉辦了兩次《檔案法》知識(shí)考試,把《檔案法》、《山東省檔案條例》及有關(guān)宣傳材料發(fā)到每一個(gè)兼職檔案員和立卷單位分管領(lǐng)導(dǎo)的手中,做到人手一份;不定期的在校報(bào)上登載檔案知識(shí),并通過(guò)校報(bào)及時(shí)報(bào)道檔案工作新動(dòng)態(tài)。通過(guò)持久的宣傳工作,全校教職工普遍對(duì)檔案和檔案工作有了新的認(rèn)識(shí)。在學(xué)校里形成統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),分級(jí)管理,一級(jí)抓一級(jí),上下齊努力的良好大環(huán)境。

(三)努力提高兼職檔案干部的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和實(shí)際操作能力

1、舉辦培訓(xùn)班,對(duì)兼職檔案員進(jìn)行集中培訓(xùn)

針對(duì)兼職檔案員日常工作繁多、工作變動(dòng)頻繁、新手多、專(zhuān)業(yè)水平低等特點(diǎn),要有目的地進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。首先要循序漸進(jìn),加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)教育和基本應(yīng)用技能的教育,適當(dāng)減少純理論知識(shí)的介紹,急需什么講什么,切實(shí)提高專(zhuān)業(yè)知識(shí)水平。針對(duì)不斷更換的新上崗兼職檔案員要進(jìn)行檔案管理的基本知識(shí)和基本技能、實(shí)際操作方法、文件價(jià)值鑒定的原則和方法等內(nèi)容的培訓(xùn);針對(duì)不同門(mén)類(lèi)檔案的實(shí)體管理要進(jìn)行教學(xué)檔案、黨政管理檔案、實(shí)物檔案、多媒體檔案等的培訓(xùn)。

但是如果培訓(xùn)方法不當(dāng),要求不嚴(yán),學(xué)習(xí)后不復(fù)習(xí)又不實(shí)踐,不久便會(huì)忘記,到用時(shí)又不會(huì),肯定影響工作。因此,對(duì)于一年一次的立卷工作來(lái)講,檔案室指導(dǎo)人員應(yīng)當(dāng)不怕麻煩,每年都在立卷前組織一次專(zhuān)門(mén)培訓(xùn),以保證立卷工作順利進(jìn)行。在培訓(xùn)方法上,我們可以采取“模擬啟發(fā)式教學(xué)法”,就是先舉例教學(xué),再模擬實(shí)踐,后啟發(fā)引導(dǎo)。改變過(guò)去那種在培訓(xùn)班上滿(mǎn)堂灌,照本宣科和平鋪直敘的講課方法,二是通過(guò)大量的實(shí)例,講述立卷知識(shí),在文檔人員對(duì)立卷工作具有感性認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上,擬制大量文件標(biāo)題,讓文檔人員根據(jù)實(shí)例進(jìn)行模擬立卷,指導(dǎo)人員根據(jù)實(shí)例進(jìn)行綜合,結(jié)合不同單位的特點(diǎn)進(jìn)行啟發(fā)性引導(dǎo),使兼職檔案員能夠根據(jù)本單位情況掌握文件材料的收集、分類(lèi)、立卷等工作程序和基本要求,全面掌握立卷的方法和技能。

2、設(shè)立指導(dǎo)熱線(xiàn),深入基層,解決立卷中的實(shí)際問(wèn)題

設(shè)立指導(dǎo)熱線(xiàn)電話(huà)和電子郵箱,可以更方便快捷地解決廣大兼職檔案員工作中的問(wèn)題,有效的緩解歸檔工作壓力,提高工作效率。在加強(qiáng)檔案專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)理論培訓(xùn)及業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作的同時(shí),檔案室指導(dǎo)人員要經(jīng)常深入各立卷部門(mén),從文件的分類(lèi)、組卷到擬寫(xiě)案卷標(biāo)題等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)都主動(dòng)進(jìn)行幫助,解決疑難問(wèn)題,面對(duì)面、手把手地指導(dǎo)。經(jīng)常進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo),不但使原有的兼職檔案員能按要求獨(dú)立完成每年的立卷歸檔工作,而且能使新兼任的同志較快地掌握文書(shū)處理、分類(lèi)、立卷等基本技能。

3、做好重點(diǎn)項(xiàng)目、重大活動(dòng)和突發(fā)事件檔案的業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作

及時(shí)指定專(zhuān)人跟蹤指導(dǎo)學(xué)校重點(diǎn)項(xiàng)目、重大活動(dòng)和突發(fā)事件檔案的歸檔工作,積極主動(dòng)聯(lián)系歸檔文件的相關(guān)事宜。特別是對(duì)于學(xué)校多個(gè)部門(mén)共同組成的臨時(shí)工作小組和專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)形成的文件,檔案室及時(shí)進(jìn)行歸檔范圍制定和歸檔文件整理的指導(dǎo)和培訓(xùn)工作。做到特殊事件特殊對(duì)待,最大限度地做好各項(xiàng)重點(diǎn)項(xiàng)目、重大活動(dòng)和突發(fā)事件檔案的業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作。

4、強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,獎(jiǎng)優(yōu)罰劣

第5篇：備案管理論文范文

加強(qiáng)民爆機(jī)電設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)管理水平，提高安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化管理是企業(yè)提高生產(chǎn)水平、建設(shè)安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制的根本途徑，同時(shí)也是民爆生產(chǎn)行業(yè)安全質(zhì)量生產(chǎn)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。只有機(jī)電設(shè)備安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)到并保持一定的標(biāo)準(zhǔn)，才能使該廠處于安全生產(chǎn)的良好狀態(tài)，才能夠適應(yīng)和保障職工生命安全和民爆行業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)的需要。

2機(jī)電工作完成情況

2.1從2002年以來(lái)，筆者先后多次主持、參加了銨梯炸藥生產(chǎn)線(xiàn)、雷管生產(chǎn)線(xiàn)的機(jī)電設(shè)備設(shè)計(jì)、改造工作，對(duì)銨梯炸藥生產(chǎn)線(xiàn)的混合上料系統(tǒng)、裝藥上料系統(tǒng)，雷管生產(chǎn)線(xiàn)的裝填工序、卡口工序等進(jìn)行了全面擴(kuò)能改造。先后對(duì)乳化炸藥生產(chǎn)線(xiàn)、鍋爐、水源井、變電所等進(jìn)行了建設(shè)改造。尤其近年來(lái)對(duì)全廠的生產(chǎn)許可取證、安全評(píng)價(jià)檢查、安標(biāo)取證等以及四項(xiàng)技術(shù)通過(guò)改造達(dá)標(biāo)，使該廠各生產(chǎn)線(xiàn)的工作環(huán)境得到了很大的改善，生產(chǎn)規(guī)模得到了很大提高，從而降低了職工勞動(dòng)強(qiáng)度。同時(shí)安全生產(chǎn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、四項(xiàng)技術(shù)等得到了一定的提高。

2.22008年任命為機(jī)電車(chē)間副主任（分管車(chē)間生產(chǎn)安全、動(dòng)力科工作），2013年任命為機(jī)電車(chē)間主任（負(fù)責(zé)機(jī)電車(chē)間、動(dòng)力科全面行政工作兼設(shè)備管理和機(jī)電專(zhuān)項(xiàng)工程的具體業(yè)務(wù)）。該廠動(dòng)力科的業(yè)務(wù)主要包括機(jī)電設(shè)備、鍋爐、環(huán)保、供電、供水、設(shè)備大中小修、專(zhuān)項(xiàng)機(jī)電工程改造、生產(chǎn)線(xiàn)改造等。首先從車(chē)間安全生產(chǎn)上，通過(guò)狠抓基礎(chǔ)管理和現(xiàn)場(chǎng)管理，保證了車(chē)間多年來(lái)安全生產(chǎn)的正常運(yùn)行。作為生產(chǎn)一線(xiàn)的后勤保障部門(mén)，針對(duì)加工的機(jī)電配件，該廠從嚴(yán)要求，堅(jiān)決杜絕不合格配件進(jìn)入庫(kù)房，流失到生產(chǎn)車(chē)間。從生產(chǎn)供汽方面，筆者作為車(chē)間主任要求司爐工、鍋爐維護(hù)工嚴(yán)格按照特種設(shè)備安全檢察條例、鍋爐運(yùn)行安全技術(shù)操作規(guī)程進(jìn)行作業(yè)，保證了生產(chǎn)車(chē)間正常用汽供給，為該廠的安全生產(chǎn)打下了良好基礎(chǔ)。

2.3機(jī)電設(shè)備方面：作為主抓動(dòng)力科業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人，筆者緊緊圍繞全廠各車(chē)間各項(xiàng)安全、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)指標(biāo)。首先對(duì)全廠機(jī)電設(shè)備做到了如指掌，對(duì)關(guān)鍵設(shè)備、大型設(shè)備的運(yùn)行狀況、運(yùn)行周期、設(shè)備性能、關(guān)鍵零部件做到心中有數(shù)。同時(shí)編制修訂了該廠機(jī)電設(shè)備管理辦法，明確規(guī)定設(shè)備的管理機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)范圍、計(jì)劃更新大修、采購(gòu)管理、基礎(chǔ)管理、庫(kù)房管理、統(tǒng)計(jì)管理、獎(jiǎng)罰與責(zé)任追究等。每年和財(cái)務(wù)部門(mén)兩次對(duì)全廠機(jī)電設(shè)備進(jìn)行盤(pán)庫(kù)核對(duì)。每年及時(shí)編制一五三廠機(jī)電設(shè)備大、中、小修周期檢修計(jì)劃，并嚴(yán)格按照周期性檢修計(jì)劃安排實(shí)施并每季度末進(jìn)行驗(yàn)收。

2.4配件方面：嚴(yán)格按照設(shè)備的檢修周期，核定設(shè)備配件的采購(gòu)計(jì)劃，對(duì)配件的采購(gòu)堅(jiān)決執(zhí)行局里的物質(zhì)采購(gòu)三級(jí)審批手續(xù)，做到了采購(gòu)回的配件100%合格，做到了賬、卡、物品三相符。

2.5由于受?chē)?guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，該廠于2007年、2008年先后對(duì)乳化炸藥生產(chǎn)線(xiàn)進(jìn)行了兩次大的改造，使乳化炸藥生產(chǎn)線(xiàn)達(dá)到了民爆行業(yè)規(guī)范要求，實(shí)現(xiàn)了自動(dòng)化、遠(yuǎn)距離視頻監(jiān)控。2007年完成了兩臺(tái)10噸鍋爐的安裝工作，保證了該廠安全生產(chǎn)正常進(jìn)行。2012年水源井的建設(shè)和兩座6kV變電所的建成，徹底改變了該廠多年來(lái)用水緊缺和用電不安全的現(xiàn)象，保證了該廠安全生產(chǎn)工作。近年來(lái)主持全廠機(jī)電設(shè)備大修工程、專(zhuān)項(xiàng)資金工程，通過(guò)精心組織、精心施工，保質(zhì)保量順利完成了全部工作任務(wù)，為該廠的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)任務(wù)順利完成打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

3機(jī)電設(shè)備大修完成情況

針對(duì)全廠機(jī)電設(shè)備使用情況按輕重緩急和設(shè)備定期檢修計(jì)劃，有序的進(jìn)行設(shè)備大修。先后對(duì)生產(chǎn)線(xiàn)上的乳化裝藥機(jī)、全自動(dòng)包裝線(xiàn)、水相灌、螺桿式空氣壓縮機(jī)、乳化器、浸冷機(jī)以及鍋爐、平爬坡礦鏈、提煤機(jī)等分批次有計(jì)劃、有目標(biāo)組織了大修，從而保證了該廠機(jī)電設(shè)備的正常、安全、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。1994年和2003年筆者深入現(xiàn)場(chǎng)，兩次對(duì)鍋爐房至84#車(chē)間、85#車(chē)間投運(yùn)35年來(lái)的主供氣管道進(jìn)行了大修，共計(jì)更換直徑108管道1800米、直徑133管道1200米，杜絕供汽管道跑、冒、滴、漏現(xiàn)象，保證了車(chē)間生產(chǎn)正常用汽，節(jié)約了能源的消耗。

4大型設(shè)備改造工作完成情況

4.12001年至2003年該廠投資65萬(wàn)元，并安排筆者作為甲方工地負(fù)責(zé)人，完成了85#車(chē)間DDNP生產(chǎn)廢水改造工程，杜絕了生產(chǎn)廢水不合格外排，保證周邊環(huán)境不被污染。

4.22005年4月份筆者負(fù)責(zé)測(cè)量尺寸、繪制圖紙、編制改造方案、編制施工預(yù)算等，組織車(chē)間工人對(duì)紙筒生產(chǎn)線(xiàn)進(jìn)行了全面擴(kuò)能搬遷改造，達(dá)到了國(guó)家民爆行業(yè)主管部門(mén)對(duì)危險(xiǎn)生產(chǎn)工房定員的規(guī)定。

4.32005年7月份根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，該廠安排筆者為現(xiàn)場(chǎng)機(jī)電安裝負(fù)責(zé)人，完成了投資100多萬(wàn)對(duì)85#車(chē)間雷管生產(chǎn)線(xiàn)的裝填工序、卡口工序、雷管編碼工序等機(jī)電設(shè)備、供電、供水、供汽等進(jìn)行了擴(kuò)能改造。從而使該廠雷管產(chǎn)量由70年建廠時(shí)設(shè)計(jì)的1500萬(wàn)發(fā)/年，上升到了2500萬(wàn)發(fā)/年。

4.42006年至2007年該廠投資600萬(wàn)元，并安排筆者作為甲方現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人，對(duì)機(jī)電鍋爐進(jìn)行了全面更新改造。淘汰了耗能高、產(chǎn)汽量小的3臺(tái)蒸發(fā)量為4噸/小時(shí)鍋爐，更新為2臺(tái)蒸發(fā)量為10噸/小時(shí)鍋爐，有效提高了生產(chǎn)效率，滿(mǎn)足了該廠生產(chǎn)需求。

4.52007年、2008年該廠先后兩次投資700萬(wàn)元對(duì)乳化炸藥生產(chǎn)線(xiàn)制藥設(shè)備、供電線(xiàn)路、供水管道、供汽管道等設(shè)施進(jìn)行了全面更新擴(kuò)能改造，使生產(chǎn)能力由原來(lái)的6000噸/年，提高到了12000噸/年。同時(shí)生產(chǎn)線(xiàn)實(shí)現(xiàn)了遠(yuǎn)距離在線(xiàn)監(jiān)控，人員得到了有效控制。

4.62011年6月份至2012年8月份該廠安排筆者作為甲方現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人，投資500萬(wàn)元完成了深度823米水源井1座，400立方米蓄水池1座，安裝140kW深水泵1臺(tái)、配電柜5臺(tái)、軟啟動(dòng)柜1臺(tái)、315KVA變壓器1臺(tái)、37kW二次加壓水泵2臺(tái)以及地面配套并網(wǎng)管道370米。徹底解決了困擾該廠40年來(lái)生產(chǎn)、生活用水困難的現(xiàn)象。

4.72011年11月份至1012年5月份，由筆者負(fù)責(zé)完成了該廠中央變電所及84#車(chē)間變電所更新改造工程。該項(xiàng)工作共計(jì)安裝高壓配電柜11臺(tái)、低壓配電柜10臺(tái)、后臺(tái)保護(hù)裝置1套、630變壓器2臺(tái)、直流屏2臺(tái)、電容柜1臺(tái)以及6kV高壓供電線(xiàn)路1900米。解決了該廠多年來(lái)供電系統(tǒng)嚴(yán)重不足的現(xiàn)象。新變電所的投入運(yùn)行，滿(mǎn)足了該廠安全、生產(chǎn)、居民生活要求。

5結(jié)論

第6篇：備案管理論文范文

1 信息化背景下衛(wèi)生檔案管理工作開(kāi)展的意義

1.1 有效節(jié)省資源

就傳統(tǒng)的衛(wèi)生檔案管理而言，往往采用的是保存紙質(zhì)材料的方式，而在具體的管理過(guò)程當(dāng)中需要把這些紙質(zhì)檔案信息進(jìn)行歸類(lèi)、裝訂、裝盒等，這些復(fù)雜的工序不僅僅會(huì)耗費(fèi)大量的時(shí)間以及人力，而且在一段時(shí)間之后檔案資料就會(huì)積累到較大的數(shù)量，在存儲(chǔ)過(guò)程當(dāng)中更是需要極大的空間，后期管理特別是信息的調(diào)用需要大量的人力支持。而在信息化背景下，衛(wèi)生檔案管理工作可以通過(guò)信息技術(shù)的應(yīng)用而實(shí)現(xiàn)信息化從紙質(zhì)管理變成電子管理，無(wú)論是錄入還是管理保存都有著極大的優(yōu)越性，節(jié)約存儲(chǔ)空間的同時(shí)，極大節(jié)省了資源，讓檔案調(diào)用更加方便[1]。

1.2 提高工作效率

衛(wèi)生檔案管理工作以往會(huì)選用手動(dòng)歸檔的方法，而在這其中需要耗費(fèi)大量的人力物力，同時(shí)也需要在其中投入較多的管理資金，特別是在手動(dòng)歸檔當(dāng)中出現(xiàn)錯(cuò)誤的可能性較大，工作效率明顯較低。如今，隨著人們健康意識(shí)的增強(qiáng)，衛(wèi)生檔案的信息數(shù)據(jù)逐步增多，如果仍然選用手動(dòng)歸零和管理的方法難度會(huì)越來(lái)越大，而且在這其中如果出現(xiàn)錯(cuò)誤的話(huà)，會(huì)出現(xiàn)難以，會(huì)出現(xiàn)難以。在信息化的衛(wèi)生檔案管理當(dāng)中，則能夠確保工作效率，而且出現(xiàn)錯(cuò)誤的可能性會(huì)極大降低，也減輕管理人員的負(fù)擔(dān)。

1.3 優(yōu)化醫(yī)療資源

在面對(duì)突發(fā)性醫(yī)療事件發(fā)生的過(guò)程當(dāng)中，衛(wèi)生檔案管理的信息化顯得更加的關(guān)鍵。這些危害深遠(yuǎn)的醫(yī)療事件有著突發(fā)性的特點(diǎn)，而且一旦發(fā)生會(huì)以迅猛的速度迅速擴(kuò)展，如果是傳統(tǒng)的檔案管理模式的話(huà)，數(shù)據(jù)的處理以及準(zhǔn)確性都不能夠得到保障，很容易錯(cuò)過(guò)最佳處理時(shí)機(jī)。在衛(wèi)生檔案的信息化管理實(shí)現(xiàn)之后，可以讓相關(guān)部門(mén)及時(shí)迅速的掌握第一手資料，相關(guān)研究機(jī)構(gòu)也可以抓住有利時(shí)機(jī)來(lái)總結(jié)疾病規(guī)律，并且提出控制和解決辦法，使得醫(yī)療資源得以?xún)?yōu)化和有效利用。

1.4 促進(jìn)整合共享

社會(huì)在向前推進(jìn)，科技而是以人類(lèi)難以想象的速度向前發(fā)展，那么信息量也在逐步擴(kuò)大，無(wú)論是哪一個(gè)部門(mén)都無(wú)法把全部信息進(jìn)行有效收集管理和應(yīng)用，那么打破傳統(tǒng)管理模式，有效構(gòu)建信息化的衛(wèi)生檔案管理系統(tǒng)，成為當(dāng)前的工作重點(diǎn)以及必經(jīng)之路，只有這樣才能夠使得檔案資源可以進(jìn)行有效的整合和共享，進(jìn)一步凸顯出信息管理的整體性?xún)?yōu)勢(shì)。除此以外，衛(wèi)生檔案的信息化管理是讓我國(guó)能夠迅速與國(guó)際接軌的一個(gè)有力舉措，有效推進(jìn)全球公共衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展[2]。

2 信息化背景下衛(wèi)生檔案管理工作實(shí)施策略

2.1 加強(qiáng)衛(wèi)生檔案信息化管理隊(duì)伍建設(shè)

信息化背景下的衛(wèi)生檔案管理工作需要加強(qiáng)對(duì)信息技術(shù)的應(yīng)用，而在先進(jìn)技術(shù)的推廣實(shí)施當(dāng)中不單單要求檔案管理人員具有豐富的檔案管理知識(shí)，更為主要的是要掌握先進(jìn)的信息管理技術(shù)，并且能夠把檔案管理和信息技術(shù)管理進(jìn)行有效的整合，這樣才能夠讓信息化的檔案管理得以實(shí)現(xiàn)，檔案管理的質(zhì)量才可以得到切實(shí)保障。在這樣的情況下，衛(wèi)生檔案的管理工作隊(duì)伍必須要進(jìn)行有效的培訓(xùn)，強(qiáng)調(diào)檔案管理者除了要掌握先進(jìn)以及完善衛(wèi)生檔案的管理專(zhuān)業(yè)知識(shí)之外，還需要對(duì)信息技術(shù)等相關(guān)技術(shù)進(jìn)行熟練應(yīng)用。由此可見(jiàn)，人才建設(shè)是衛(wèi)生檔案信息化管理的重點(diǎn)以及關(guān)鍵資源。因此，要對(duì)檔案管理工作人員進(jìn)行全方位的教育培訓(xùn)，使得他們的專(zhuān)業(yè)技能和信息技術(shù)得到綜合發(fā)展。與此同時(shí)，還需要注重外部人才的引進(jìn)，使得他們能夠逐步充實(shí)到信息化的檔案管理隊(duì)伍當(dāng)中，為衛(wèi)生檔案的信息化管理注入活力。

2.2 加大檔案信息化管理基礎(chǔ)設(shè)施投入

如果說(shuō)人才建設(shè)是衛(wèi)生檔案信息化管理工作實(shí)施的軟件的話(huà)，那么與之相配套的基礎(chǔ)設(shè)施則是不可或缺的硬件條件，所以需要加大對(duì)信息化管理基礎(chǔ)設(shè)施的投入，有效完善衛(wèi)生檔案管理的硬件系統(tǒng)，更好的是用信息化的背景。基礎(chǔ)設(shè)施是衛(wèi)生檔案信息化的保障以及基礎(chǔ)，但是當(dāng)前檔案基礎(chǔ)設(shè)施落后和不完善的問(wèn)題是十分突出的，特別是基層機(jī)構(gòu)設(shè)施更是缺乏，與檔案信息化管理工作還存在著很大的差距。對(duì)此，衛(wèi)生單位必須要對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提起較高的重視程度，并且結(jié)合單位檔案管理的實(shí)際需求和切實(shí)能力來(lái)配備完善的基礎(chǔ)設(shè)施，如果單位條件允許的話(huà)，可以結(jié)合衛(wèi)生檔案的信息化管理需求來(lái)開(kāi)發(fā)研究專(zhuān)門(mén)的管理軟件，優(yōu)化信息化檔案管理的技術(shù)，使得衛(wèi)生檔案信息化管理可以逐步走向正軌[3]。

2.3 構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范檔案信息化管理系統(tǒng)

就目前而言，有關(guān)于衛(wèi)生檔案管理的規(guī)范和規(guī)定還有待健全，這使得衛(wèi)生檔案管理工作的難度大大增加，并且得不到完善的制度和規(guī)范作為支持與保障。另外，在檔案管理的信息化工作推進(jìn)當(dāng)中，會(huì)涉及多個(gè)環(huán)節(jié)以及部門(mén)，要想讓這些工作有條不紊地進(jìn)行，強(qiáng)化部門(mén)之間的協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)，需要通過(guò)制度建設(shè)和規(guī)范性的管理體系來(lái)發(fā)揮約束作用。因此，構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的檔案信息化管理系統(tǒng)成為目前的重中之重，只有這樣才能夠明確各方的責(zé)任，使得各個(gè)部門(mén)以及工作人員可以做到各司其職，把每一個(gè)管理環(huán)節(jié)緊緊聯(lián)系起來(lái)。另外，為了滿(mǎn)足信息檢索交換等多個(gè)方面的需求，需要構(gòu)建有著很強(qiáng)兼容性和通用性的信息交換以及存儲(chǔ)的標(biāo)準(zhǔn)，并將其在制度當(dāng)中進(jìn)行體現(xiàn)，提高管理系統(tǒng)的規(guī)范性和完整。

2.4 推進(jìn)實(shí)現(xiàn)衛(wèi)生檔案信息電子網(wǎng)絡(luò)化

電子網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)是衛(wèi)生檔案管理的趨勢(shì)，同時(shí)也是信息化背景下衛(wèi)生檔案管理工作實(shí)現(xiàn)有效整合和共享的關(guān)鍵所在。在衛(wèi)生檔案的信息化管理工作當(dāng)中，需要加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)代設(shè)備的應(yīng)用，提高紙質(zhì)資料到數(shù)字化的轉(zhuǎn)變速度，做好電子文件的整理以及全方位的管理。取得信息化但管理的各項(xiàng)工作可以聯(lián)系成一個(gè)網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)發(fā)揮計(jì)算機(jī)的優(yōu)勢(shì)來(lái)構(gòu)建完善的數(shù)據(jù)庫(kù)，讓檔案信息的共享以及整合得以充分的實(shí)現(xiàn)。衛(wèi)生檔案信息化管理工作的最終目的是要對(duì)其進(jìn)行科學(xué)合理的應(yīng)用，那么在檔案信息電子網(wǎng)絡(luò)化實(shí)現(xiàn)之后信息的咨詢(xún)、查詢(xún)、檢索、應(yīng)用等都可以贊一個(gè)完善的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)當(dāng)中得以解決和高效的處理，檔案服務(wù)的整體質(zhì)量也可以得到提升[4]。

第7篇：備案管理論文范文

論文關(guān)鍵詞：透過(guò)一起施工合同糾紛看工程概預(yù)算的意義

2005年9月14日，被告昌浩公司通過(guò)招投標(biāo)與被告勞聯(lián)公司簽訂一份《建筑工程施工合同》，約定：由被告勞聯(lián)公司承建昌浩公司開(kāi)發(fā)的六安世紀(jì)景園小區(qū)一期1號(hào)樓工程，合同價(jià)款482萬(wàn)元。該份合同報(bào)六安市工商局和六安經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)管理辦公室備案。同日，兩被告又簽訂一份《補(bǔ)充施工合同》，對(duì)世紀(jì)景園一期1號(hào)樓工程的合同價(jià)款進(jìn)行了重新約定，調(diào)整為“382萬(wàn)元，一次包死，不做任何調(diào)整”。雙方還約定了付款方式，其中保修金為19.1萬(wàn)元。該份《補(bǔ)充施工合同》未予備案。2005年10月13日，原告張顯成在沒(méi)有對(duì)該工程作任何的概預(yù)算的情況下，與被告勞聯(lián)公司簽訂《施工合同》一份，約定：“由張顯成承包六安世紀(jì)景園小區(qū)一號(hào)樓工程，合同工期按發(fā)包方（勞聯(lián)公司）與昌浩公司簽定該工程的總承包合同為準(zhǔn)。合同價(jià)款為382萬(wàn)元，承包方（張顯成）應(yīng)付發(fā)包方稅金及管理費(fèi)40萬(wàn)元……保證以該工程總承包合同保修期為準(zhǔn)”。隨后，原告依約組織人員、材料，按合同約定組織施工，2006年10月，該工程通過(guò)竣工驗(yàn)收，但原告在隨后的核算中卻發(fā)現(xiàn)其已為該工程實(shí)際支付了510余萬(wàn)元工程款。

綜上成本管理論文，原告請(qǐng)求：1.判決被告勞聯(lián)公司據(jù)實(shí)付清下欠原告的工程承包款1287652.19元（不含維修保證金19.1萬(wàn)元）；2.被告勞聯(lián)公司承擔(dān)自工程交付之日至今的利息及其他相關(guān)損失；3.被告勞聯(lián)公司承擔(dān)本案的訴訟費(fèi)用；4.被告昌浩公司作為發(fā)包方對(duì)上述款項(xiàng)承擔(dān)連帶責(zé)任。被告勞聯(lián)公司答辯稱(chēng)，原告是自愿與勞聯(lián)公司簽訂了工程款為382萬(wàn)元的工程合同。另外，其與昌浩公司就世紀(jì)景園1號(hào)樓的工程承建簽訂了《建設(shè)工程施工合同》后，又簽訂了《補(bǔ)充施工合同》，約定的工程價(jià)款為382萬(wàn)元，其與昌浩公司的關(guān)系，與原告無(wú)關(guān)，因此，原告的訴請(qǐng)無(wú)事實(shí)依據(jù)，請(qǐng)求駁回論文格式模板。法院經(jīng)審理認(rèn)為，被告勞聯(lián)公司在承建六安世紀(jì)景園一期1號(hào)樓工程后，將其轉(zhuǎn)包于沒(méi)有資質(zhì)的個(gè)人張顯成，所簽訂的《合同》，顯然違反了法律禁止性規(guī)定，應(yīng)屬無(wú)效。最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛適用法律問(wèn)題的解釋》第二條規(guī)定“建設(shè)工程施工合同無(wú)效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合同，承包人請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的，應(yīng)予支持”。該《解釋》第二十二條又規(guī)定“當(dāng)事人約定按照固定價(jià)結(jié)算工程價(jià)款，一方當(dāng)事人請(qǐng)求對(duì)建設(shè)工程造價(jià)進(jìn)行鑒定的，不予支持”?？梢?jiàn)，由張顯成承建并經(jīng)竣工驗(yàn)收的六安世紀(jì)景園一期1號(hào)樓工程價(jià)款，當(dāng)應(yīng)確定為382萬(wàn)元，故判決駁回原告的訴訟請(qǐng)求。

爭(zhēng)議焦點(diǎn)

本案中，爭(zhēng)議的焦點(diǎn)主要有以下兩個(gè)方面：1、在建設(shè)工程合同無(wú)效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的情形下，承包人如何請(qǐng)求支付工程價(jià)款，是參照合同約定的382萬(wàn)元，還是實(shí)際決算的510萬(wàn)元？而按照最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第2條規(guī)定：“建設(shè)工程合同無(wú)效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，承包人請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的，應(yīng)予支持。”，承包人只能請(qǐng)求參照合同約定的382萬(wàn)元支付工程價(jià)款。2、被告勞聯(lián)公司與昌浩公司簽訂的兩份合同是否屬于陰陽(yáng)合同，以及原告張顯成是否有權(quán)請(qǐng)求參照備案合同約定的482萬(wàn)元價(jià)款進(jìn)行給付。

法理分析

最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第2條規(guī)定：“建設(shè)工程合同無(wú)效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，承包人請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的，應(yīng)予支持。”依照該規(guī)定，實(shí)際上排除了承包人依照實(shí)際決算的510萬(wàn)元請(qǐng)求支付工程價(jià)款的權(quán)利。該規(guī)定是基于建設(shè)工程施工合同無(wú)效后，已經(jīng)履行的內(nèi)容不能使用返還的方式使合同回復(fù)到簽約前的狀態(tài)，而采取了折價(jià)補(bǔ)償?shù)姆绞?，確定了參照合同約定結(jié)算工程價(jià)款的補(bǔ)償原則成本管理論文，其目的在于避免無(wú)效合同價(jià)款高于有效合同而超出當(dāng)事人簽訂合同的預(yù)期。

昌浩公司通過(guò)招投標(biāo)與勞聯(lián)公司簽訂的《建設(shè)工程施工合同》，與在同一天簽訂的《補(bǔ)充施工合同》相比照，對(duì)方對(duì)合同價(jià)款進(jìn)行了重新約定，且差距甚大，顯然是對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性的變更。此外，《建設(shè)工程施工合同》分別在六安市工商局和六安經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)管理辦公室予以了備案登記，而《補(bǔ)充施工合同》卻未予備案?？梢?jiàn)，昌浩公司與勞聯(lián)公司先后訂立的《建設(shè)工程施工合同》與《補(bǔ)充施工合同》應(yīng)為陰陽(yáng)合同。但是，根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第二十一條“當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過(guò)備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的根據(jù)”的規(guī)定，有權(quán)參照備案合同約定的價(jià)款進(jìn)行工程結(jié)算的主體只能是簽訂陰陽(yáng)合同的當(dāng)事人，即勞聯(lián)公司。張顯成并非《建設(shè)工程施工合同》的當(dāng)事人，根據(jù)合同的相對(duì)性，張顯成無(wú)權(quán)請(qǐng)求參照備案合同約定的482萬(wàn)元的價(jià)款進(jìn)行給付。

本案啟示

本案原告張顯成之所以在訴訟中敗訴，請(qǐng)求參照備案合同的482萬(wàn)元支付和參照實(shí)際決算的510萬(wàn)元支付工程價(jià)款都未得到支持，一個(gè)很重要的原因即是其應(yīng)該在與勞聯(lián)公司簽訂施工合同前，未對(duì)該工程進(jìn)行概預(yù)算，對(duì)即將發(fā)生的工程價(jià)款沒(méi)有一個(gè)大概的認(rèn)識(shí)，從而造成了本可避免的損失。不具備相應(yīng)承包資質(zhì)的施工企業(yè)或者個(gè)人即使與發(fā)包方簽訂了建設(shè)工程施工合同，但因其不具有建設(shè)工程施工合同主體的資質(zhì)，因此，其與發(fā)包方簽訂的建設(shè)工程施工合同最終會(huì)導(dǎo)致無(wú)效。在此情況下，合同中約定的工程價(jià)款就異常重要，因此，進(jìn)行工程概預(yù)算，對(duì)不具備相應(yīng)承包資質(zhì)的施工企業(yè)或者個(gè)人來(lái)說(shuō)，意義重大。

設(shè)計(jì)概算是在初步設(shè)計(jì)或擴(kuò)大初步設(shè)計(jì)階段，由設(shè)計(jì)單位根據(jù)初步設(shè)計(jì)或擴(kuò)大初步設(shè)計(jì)圖紙，概算定額、指標(biāo)，工程量計(jì)算規(guī)則，材料、設(shè)備的預(yù)算單價(jià)，建設(shè)主管部門(mén)頒發(fā)的有關(guān)費(fèi)用定額或取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等資料預(yù)先計(jì)算工程從籌建至竣工驗(yàn)收交付使用全過(guò)程建設(shè)費(fèi)用經(jīng)濟(jì)文件。簡(jiǎn)言之，即計(jì)算建設(shè)項(xiàng)目總費(fèi)用。施工預(yù)算是施工單位內(nèi)部為控制施工成本而編制的一種預(yù)算。它是在施工圖預(yù)算的控制下，由施工企業(yè)根據(jù)施工圖紙、施工定額并結(jié)合施工組織設(shè)計(jì)，通過(guò)工料分析，計(jì)算和確定擬建工程所需的工、料、機(jī)械臺(tái)班消耗及其相應(yīng)費(fèi)用的技術(shù)經(jīng)濟(jì)文件。施工預(yù)算實(shí)質(zhì)上是施工企業(yè)的成本計(jì)劃文件論文格式模板。施工概預(yù)算主要作用有：（1）是考核工程成本、確定工程造價(jià)的主要依據(jù)；（2）是編制標(biāo)底、投標(biāo)文件、簽訂承發(fā)包合同的依據(jù)；（3）是工程價(jià)款結(jié)算的依據(jù) ；（4）是施工企業(yè)編制施工計(jì)劃的依據(jù)；（5）是企業(yè)加強(qiáng)施工計(jì)劃管理、編制作業(yè)計(jì)劃的依據(jù)。

在進(jìn)行具體工程概預(yù)算時(shí)，以下幾個(gè)方面尤為注意：

首先，要堅(jiān)持科學(xué)求實(shí)的原則。概預(yù)算專(zhuān)業(yè)人員在編制概預(yù)算時(shí)，應(yīng)該堅(jiān)持科學(xué)的態(tài)度，實(shí)事求是地進(jìn)行概預(yù)算。深入調(diào)查研究成本管理論文，充分收集調(diào)查第一手材料，了解工程實(shí)際和施工過(guò)程，對(duì)相關(guān)圖紙做詳細(xì)了解，正確運(yùn)用定額，做到量實(shí)，價(jià)值，費(fèi)用準(zhǔn)確。堅(jiān)決制止巧立名目地過(guò)高估算，也不能少算漏算。

其次，努力提升概預(yù)算人員素質(zhì)。概預(yù)算人員要熟悉本專(zhuān)業(yè)的概算、預(yù)算和費(fèi)用定額,熟悉建筑材料預(yù)算價(jià)格,樹(shù)立強(qiáng)烈的工程造價(jià)控制意識(shí),精心設(shè)計(jì),大膽采用新工藝、新材料,把技術(shù)與經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一起來(lái)。一旦突破相應(yīng)的概算,則必須返工,返工費(fèi)由設(shè)計(jì)單位自負(fù),嚴(yán)重的,還應(yīng)追究當(dāng)事人的責(zé)任。

最后，借助相關(guān)技術(shù)設(shè)備，進(jìn)行輔助編制。建筑工程概預(yù)算編制是個(gè)異常枯燥、復(fù)雜、抄錄計(jì)算量非常大的工作。傳統(tǒng)的手工編制工作中，概預(yù)算編制人員不得不在大量的定額條目及各種計(jì)算表之間進(jìn)行反復(fù)抄錄和校對(duì)，如此一來(lái)，就會(huì)因?yàn)榇罅恐貜?fù)性的抄錄和計(jì)算，浪費(fèi)了大量的時(shí)間和精力，效率低，速度慢，而且還不準(zhǔn)確。所以，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，在編制建筑工程概預(yù)算時(shí)，利用計(jì)算機(jī)，設(shè)置科學(xué)高效的概預(yù)算程序來(lái)輔助完成相關(guān)編制很有必要，這是現(xiàn)今提高概預(yù)算工作的效率和質(zhì)量的重要保證。

第8篇：備案管理論文范文

一、建立我國(guó)現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的框架分析

(一)我國(guó)現(xiàn)有金融監(jiān)管體系存在的制度缺陷

1．有效銀行監(jiān)管的基礎(chǔ)沒(méi)有建立起來(lái)，缺乏社會(huì)聯(lián)合防范機(jī)制。金融機(jī)構(gòu)上級(jí)行對(duì)下級(jí)行缺乏科學(xué)有效的激勵(lì)和約束機(jī)制，導(dǎo)致下級(jí)行經(jīng)營(yíng)者強(qiáng)化內(nèi)部控制的激勵(lì)不足。同時(shí)，作為商業(yè)銀行內(nèi)部控制重要內(nèi)容的稽核監(jiān)督體系隸屬于各級(jí)行經(jīng)營(yíng)者，沒(méi)有有效獨(dú)立出來(lái)，其監(jiān)督職能也容易流于形式。由于法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度不健全，導(dǎo)致有效銀行監(jiān)管的基礎(chǔ)薄弱，中央銀行忙于外部監(jiān)管，其結(jié)果，往往是投入了很多人力和精力，但監(jiān)管效果不明顯。此外，社會(huì)信用秩序不健全，地方政府行政干預(yù)金融運(yùn)行的問(wèn)題仍然存在，金融機(jī)構(gòu)惡性競(jìng)爭(zhēng)多，規(guī)范化的金融互律機(jī)制不健全，一個(gè)地方政府關(guān)心和支持、強(qiáng)化行業(yè)自律和社會(huì)力量參與監(jiān)管的機(jī)制還沒(méi)有建立起來(lái)。

2．缺乏一整套系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、處置、緩沖、補(bǔ)救機(jī)制。金融監(jiān)管沒(méi)有形成有效的金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、評(píng)價(jià)、預(yù)警和防范體系，缺乏早期預(yù)警和早期控制，監(jiān)管信息沒(méi)有有效利用，風(fēng)險(xiǎn)防范工作忙于事后“救火”；在當(dāng)前機(jī)構(gòu)市場(chǎng)退出主要采取撤銷(xiāo)(關(guān)閉)和破產(chǎn)等方式的情況下，穩(wěn)定的市場(chǎng)退出和保障機(jī)制(包括存款保險(xiǎn)制度和完善的破產(chǎn)關(guān)閉程序等)沒(méi)有建立起來(lái)，導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)市場(chǎng)退出不得不由政府和中央銀行采取行政性的手段加以解決，國(guó)家財(cái)政和中央銀行為此投入了大量資金，同時(shí)，也帶來(lái)了一些不穩(wěn)定的因素?？傮w而言，系統(tǒng)化的事前預(yù)警、事中靈敏處置和緩沖化解、事后及時(shí)補(bǔ)救的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制機(jī)制沒(méi)有建立起來(lái)，不利于有效防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)。

3．基層中央銀行尚缺乏一套科學(xué)嚴(yán)密的監(jiān)管制度和監(jiān)管方法，監(jiān)管工作具有被動(dòng)性，監(jiān)管權(quán)威有待于進(jìn)一步加強(qiáng)。由于商業(yè)銀行報(bào)送數(shù)據(jù)可用性較差，中央銀行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管體系不能發(fā)揮應(yīng)有的作用，非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管相結(jié)合的現(xiàn)代監(jiān)管方法體系沒(méi)有建立起來(lái)。從現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管情況看，檢查走過(guò)場(chǎng)、應(yīng)付上級(jí)行任務(wù)、工作主動(dòng)性差等現(xiàn)象仍然存在。同時(shí)，對(duì)監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的未達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和違規(guī)違章的機(jī)構(gòu)和人員，有的沒(méi)有依法嚴(yán)肅處理，監(jiān)管工作中有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)、違法不究的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，降低了金融監(jiān)管的嚴(yán)肅性和中央銀行的監(jiān)管權(quán)威。

4．金融監(jiān)管存在分散性或孤立性問(wèn)題，系統(tǒng)性和持續(xù)性監(jiān)管不到位。人民銀行金融監(jiān)管仍然是分層監(jiān)管，沒(méi)有實(shí)現(xiàn)按法人的集中監(jiān)管，無(wú)法全面系統(tǒng)掌握金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的整體情況；人民銀行內(nèi)部監(jiān)管職能分散，監(jiān)管工作孤立，各部門(mén)協(xié)調(diào)配合的合力監(jiān)管工作機(jī)制沒(méi)有建立起來(lái)。同時(shí)，監(jiān)管內(nèi)容不全面，監(jiān)管手段在許多方面仍然停留于手工操作，監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)隨意，監(jiān)管操作規(guī)范化、法制化程度不夠，社會(huì)中介機(jī)構(gòu)參與監(jiān)管、并表監(jiān)管等持續(xù)性監(jiān)管手段沒(méi)有建立起來(lái)，缺乏靈敏、準(zhǔn)確、高效的監(jiān)管信息系統(tǒng)，無(wú)法實(shí)現(xiàn)對(duì)金融機(jī)構(gòu)的全過(guò)程系統(tǒng)監(jiān)管。另外，分業(yè)監(jiān)管使各監(jiān)管機(jī)構(gòu)自成系統(tǒng)，缺乏配合，存在監(jiān)管工作漏洞，出現(xiàn)分業(yè)監(jiān)管與跨業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)的矛盾。

5．金融監(jiān)管的核心仍然停留在合規(guī)性監(jiān)管。我國(guó)金融監(jiān)管仍然把重點(diǎn)放在機(jī)構(gòu)的審批和經(jīng)營(yíng)的合規(guī)上，對(duì)金融機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)性監(jiān)管尚未全面展開(kāi)，對(duì)市場(chǎng)退出前的監(jiān)管基本空白。在現(xiàn)行監(jiān)管中存在著重審批、輕管理，重國(guó)有銀行、輕其他銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)，重傳統(tǒng)的存貸款業(yè)務(wù)、輕表外業(yè)務(wù)及其他創(chuàng)新業(yè)務(wù)等問(wèn)題。

(二)建立我國(guó)現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的基本框架

建立我國(guó)現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的基本框架包括人民銀行金融監(jiān)管體系、金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部治理體系、金融業(yè)行業(yè)自律體系、社會(huì)聯(lián)合監(jiān)管防范體系四個(gè)層次。

1．人民銀行監(jiān)管體系是我國(guó)現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的核心。金融監(jiān)管職能是一種政府行為?！吨腥A人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》明確規(guī)定，中國(guó)人民銀行是我國(guó)金融業(yè)行政主管機(jī)關(guān)。因此，人民銀行金融監(jiān)管體系理當(dāng)成為現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的核心，其內(nèi)容包括：(1)人民銀行內(nèi)部各層次、各部門(mén)之間的職責(zé)明確、縱橫結(jié)合的合力監(jiān)管組織體系；(2)過(guò)程連續(xù)、銜接有序、運(yùn)作規(guī)范、方法科學(xué)的現(xiàn)代化金融監(jiān)管操作體系；(3)內(nèi)容可靠、傳遞及時(shí)、部門(mén)共享、目標(biāo)明確的金融監(jiān)管信息體系；(4)預(yù)警超前、處置快捷、靈敏有效的系統(tǒng)化風(fēng)險(xiǎn)防范控制體系；(5)以風(fēng)險(xiǎn)防范為核心的金融監(jiān)管指標(biāo)體系，等等。

2．金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部治理體系是我國(guó)現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的基礎(chǔ)。如前所述，現(xiàn)代金融監(jiān)管體系重視發(fā)揮市場(chǎng)約束的作用，而市場(chǎng)約束依賴(lài)于充分的信息披露制度和科學(xué)的法人治理結(jié)構(gòu)。其中，科學(xué)的法人治理結(jié)構(gòu)包括股東或者所有者對(duì)銀行的監(jiān)督約束體系以及由此形成的有效的內(nèi)部控制體系，稱(chēng)之為金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部治理體系，是在信息充分披露的情況下金融機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)自我約束的保證，因而是市場(chǎng)約束的實(shí)質(zhì)。因此，金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部治理體系是現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的重要內(nèi)容之一。

建立金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部治理體系要求加強(qiáng)所有者或上級(jí)行對(duì)金融機(jī)構(gòu)的內(nèi)部監(jiān)管職能。因?yàn)?，所有者或上?jí)行對(duì)金融機(jī)構(gòu)負(fù)有監(jiān)管責(zé)任。總分銀行體制下，分支行是總行或上級(jí)行的派出機(jī)構(gòu)，在總行或上級(jí)行的授權(quán)范圍內(nèi)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并不是獨(dú)立的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體?？傂谢蛏霞?jí)行作為分支行的所有者，必然負(fù)有監(jiān)管責(zé)任。

3．金融業(yè)行業(yè)自律體系是我國(guó)現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的補(bǔ)充。行業(yè)自律是指各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)或同業(yè)公會(huì)等自律性組織進(jìn)行的自我監(jiān)督、自我約束和自我保護(hù)。金融同業(yè)協(xié)會(huì)在維護(hù)金融秩序方面具有不可替代的優(yōu)勢(shì)，是我國(guó)現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的重要補(bǔ)充。x=B.TJ!N+~z{t[+
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4．社會(huì)聯(lián)合監(jiān)管防范體系是我國(guó)現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的環(huán)境保障。金融活動(dòng)涉及社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的各個(gè)方面，因此，誘發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)的因素是多方面的、復(fù)雜的。加強(qiáng)金融監(jiān)管，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)有全社會(huì)各個(gè)方面的參與是不可能的。以各級(jí)地方政府為核心，包括人民法院、公安部門(mén)、工商行政管理部門(mén)、財(cái)政部門(mén)、新聞宣傳部門(mén)、會(huì)計(jì)或?qū)徲?jì)師事務(wù)所等社會(huì)中介機(jī)構(gòu)以及廣大社會(huì)公眾等在內(nèi)的社會(huì)聯(lián)合監(jiān)管防范體系，構(gòu)成有效銀行監(jiān)管的外部環(huán)境。全社會(huì)廣泛參與的聯(lián)合監(jiān)管防范體系是建立現(xiàn)代金融監(jiān)管體系的環(huán)境保障。

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二、建立我國(guó)現(xiàn)代金融監(jiān)管體系對(duì)策研究

(一)建立中央銀行有效金融監(jiān)管體系，充分發(fā)揮其監(jiān)管的核心作用

1．合理劃分職責(zé)，強(qiáng)化合力監(jiān)管，努力構(gòu)建監(jiān)管與再監(jiān)管相結(jié)合的金融監(jiān)管組織體系。一是建立職責(zé)明確的縱向組織體系。人民銀行各分支機(jī)構(gòu)要根據(jù)本轄區(qū)情況，建立和健全分行、中心支行和支行三級(jí)監(jiān)管體系，實(shí)行“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)監(jiān)管、部門(mén)落實(shí)、責(zé)任到人”的工作制度，合理劃分各級(jí)行的監(jiān)管職責(zé)，使其各司其職，各負(fù)其責(zé)。在縱向監(jiān)管組織體系中，要逐步實(shí)現(xiàn)監(jiān)管操作與監(jiān)管政策制定的分離，合理進(jìn)行監(jiān)管分工，提高金融監(jiān)管效率。二是建立合力監(jiān)管的橫向組織體系。建立人民銀行橫向金融監(jiān)管組織體系的核心是建立以金融監(jiān)管職能部門(mén)為主、其他職能部門(mén)為輔的職責(zé)明確、部門(mén)聯(lián)動(dòng)的合力監(jiān)管工作體系，達(dá)到金融監(jiān)管的及時(shí)性、全面性和有效性。要探索建立金融監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)小組和工作協(xié)調(diào)會(huì)議制度，促進(jìn)部門(mén)間的協(xié)調(diào)，使之形成監(jiān)管合力。金融監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)小組是各級(jí)行金融監(jiān)管核心和責(zé)任主體，主要職責(zé)是協(xié)調(diào)各監(jiān)管部門(mén)的業(yè)務(wù)，就共同的監(jiān)管事項(xiàng)制定統(tǒng)一規(guī)劃；根據(jù)轄區(qū)風(fēng)險(xiǎn)情況和監(jiān)管實(shí)際，制定監(jiān)管政策；負(fù)責(zé)創(chuàng)建金融安全區(qū)；與政府及其各部門(mén)、保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)聯(lián)系溝通信息。成員由行長(zhǎng)、分管副行長(zhǎng)以及金融監(jiān)管職能部門(mén)負(fù)責(zé)人組成。在領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)小組下，由分管行長(zhǎng)協(xié)調(diào)監(jiān)督各相關(guān)處(科)室，形成從金融監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)小組、分管行長(zhǎng)、部門(mén)負(fù)責(zé)人至具體責(zé)任人的四級(jí)組織體系。工作會(huì)議制度采取定期會(huì)議制度和重大事項(xiàng)通報(bào)制度兩種形式。金融監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)小組要通過(guò)協(xié)調(diào)會(huì)議，建立起人民銀行內(nèi)部各部門(mén)在監(jiān)管操作和監(jiān)管政策兩個(gè)層次上的協(xié)調(diào)機(jī)制。同時(shí)，要結(jié)合完善金融監(jiān)管信息系統(tǒng)，實(shí)施信息共享制度，建立監(jiān)管工作流程等，進(jìn)一步探索建立人民銀行內(nèi)部各部門(mén)、各崗位的合力監(jiān)管工作機(jī)制。三是積極探索建立對(duì)監(jiān)管部門(mén)和人員的再監(jiān)管機(jī)制，切實(shí)防范監(jiān)管工作中的道德風(fēng)險(xiǎn)。要建立監(jiān)管業(yè)績(jī)考核制度．結(jié)合年度考核、年度評(píng)優(yōu)，加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管部門(mén)和人員的績(jī)效考核。建立金融監(jiān)管責(zé)任追究制度，對(duì)因監(jiān)管失誤或監(jiān)管不力導(dǎo)致金融風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的部門(mén)和人員進(jìn)行處罰。進(jìn)一步健全對(duì)監(jiān)管人員的社會(huì)舉報(bào)制度，對(duì)被舉報(bào)部門(mén)和人員據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。為促進(jìn)監(jiān)管部門(mén)加強(qiáng)金融監(jiān)管，提高監(jiān)管積極性，可以依據(jù)金融監(jiān)管指標(biāo)體系對(duì)人民銀行分支行及其各監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行責(zé)任考核。

2．建立和完善系統(tǒng)連續(xù)、銜接有序的全過(guò)程監(jiān)管操作流程，實(shí)現(xiàn)金融監(jiān)管的規(guī)范化、系統(tǒng)化、電子化。要通過(guò)建立全過(guò)程的監(jiān)管操作流程體系，真正使金融監(jiān)管成為一個(gè)由市場(chǎng)準(zhǔn)入、日常營(yíng)運(yùn)、風(fēng)險(xiǎn)防范與控制、跟蹤監(jiān)控和市場(chǎng)退出等各要素和環(huán)節(jié)構(gòu)成的系統(tǒng)、連續(xù)、完整、循環(huán)的過(guò)程。建立監(jiān)管操作流程，要在各部門(mén)之間以及各部門(mén)內(nèi)部各崗位之間做到工作銜接有序、運(yùn)作規(guī)范、職責(zé)分明，使各環(huán)節(jié)能夠自動(dòng)配合、自動(dòng)運(yùn)行。

在監(jiān)管操作的各環(huán)節(jié)上，要注意建立規(guī)范化的監(jiān)管操作文本規(guī)范。金融監(jiān)管文書(shū)體系包括：(1)《金融監(jiān)管操作手冊(cè)》。內(nèi)容包括監(jiān)管組織體系、監(jiān)管職責(zé)、監(jiān)管流程、操作方法等。(2)非現(xiàn)場(chǎng)分析報(bào)告和現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告。(3)金融監(jiān)管報(bào)告。同時(shí)，適應(yīng)金融電子化、網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢(shì)的要求，要不斷加強(qiáng)監(jiān)管操作的計(jì)算機(jī)軟件開(kāi)發(fā)，逐步實(shí)現(xiàn)監(jiān)管操作的電子化和網(wǎng)絡(luò)化，提高金融監(jiān)管效率。要加強(qiáng)計(jì)算機(jī)安全管理，為金融監(jiān)管提供安全的現(xiàn)代化的技術(shù)保障。

3．建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系和金融監(jiān)管數(shù)據(jù)庫(kù)，充分發(fā)揮非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警中的基礎(chǔ)性作用。一是建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系。要按照區(qū)別對(duì)待原則，對(duì)不同的監(jiān)管對(duì)象建立不同的預(yù)警指標(biāo)體系。對(duì)于政策性銀行，重點(diǎn)監(jiān)測(cè)信貸資產(chǎn)質(zhì)量；對(duì)作為非法人機(jī)構(gòu)的國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行和其他商業(yè)銀行的分支機(jī)構(gòu)，重點(diǎn)監(jiān)測(cè)信貸投向和資產(chǎn)質(zhì)量、流動(dòng)性、效益性，不考慮資本充足性指標(biāo)；對(duì)法人機(jī)構(gòu)包括城鄉(xiāng)信用社實(shí)行全面監(jiān)測(cè)；對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)重點(diǎn)監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)性和合規(guī)性指標(biāo)。非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要采用一定的分析方法，如水平分析法、歷史分析法、同業(yè)分析法等，對(duì)上述指標(biāo)進(jìn)行單一和組合分析，并根據(jù)預(yù)警指標(biāo)在不同的變化區(qū)間所預(yù)示的風(fēng)險(xiǎn)狀況，對(duì)金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)作出評(píng)價(jià)，判斷其所面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況。要探索建立金融分析師制度，實(shí)現(xiàn)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管分析預(yù)警的專(zhuān)業(yè)化，為金融監(jiān)管提供充分的信息支持，提高金融監(jiān)管效率。二是建立金融監(jiān)管數(shù)據(jù)庫(kù)。充分發(fā)揮非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的作用，必須建立金融監(jiān)管數(shù)據(jù)庫(kù)。監(jiān)管數(shù)據(jù)庫(kù)是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、處置、補(bǔ)救等風(fēng)險(xiǎn)防范體系的前提，是現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管相結(jié)合的基礎(chǔ)。建立科學(xué)的金融監(jiān)管數(shù)據(jù)庫(kù)，必須實(shí)現(xiàn)預(yù)警指標(biāo)的數(shù)據(jù)采集、匯總、加工、傳遞的電子化、網(wǎng)絡(luò)化。金融監(jiān)管數(shù)據(jù)庫(kù)要在金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)的基礎(chǔ)上，按金融監(jiān)管預(yù)警指標(biāo)體系的內(nèi)容需要建立，由金融統(tǒng)計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)建設(shè)。條件成熟后，連通人民銀行監(jiān)管數(shù)據(jù)庫(kù)與金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)庫(kù)，使人民銀行能夠調(diào)閱金融機(jī)構(gòu)主要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，從而可以更加科學(xué)準(zhǔn)確地分析、評(píng)價(jià)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)情況，使風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警更加客觀。三是建立強(qiáng)制性信息披露制度和真實(shí)性責(zé)任追究制度。為確保監(jiān)管數(shù)據(jù)真實(shí)可靠，要建立金融機(jī)構(gòu)對(duì)人民銀行強(qiáng)制性信息披露制度和真實(shí)性責(zé)任追究制度。金融機(jī)構(gòu)必須按人民銀行的要求報(bào)送有關(guān)報(bào)表、報(bào)告，對(duì)人民銀行要求披露的信息，必須按要求披露。主要簽字負(fù)責(zé)人對(duì)有關(guān)報(bào)告、報(bào)表以及其他信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)，人民銀行發(fā)現(xiàn)虛假行為，要追究簽字負(fù)責(zé)人責(zé)任。4．建立非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管與現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管相統(tǒng)一的監(jiān)管方法體系，實(shí)現(xiàn)金融監(jiān)管的持續(xù)性、計(jì)劃性、超前性。非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管為現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管提供分層次的早期預(yù)警信號(hào)，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管據(jù)以制定檢查計(jì)劃，采取層次不同的檢查措施。非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管與現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管相輔相承，互為補(bǔ)充。非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)根據(jù)金融監(jiān)管預(yù)警指標(biāo)體系和其他信息，從資產(chǎn)安全性、流動(dòng)性、資本充足性、效益性等，對(duì)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)情況和經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)，作出評(píng)價(jià)，提出預(yù)警報(bào)告，傳遞給相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管部門(mén)。專(zhuān)業(yè)監(jiān)管部門(mén)根據(jù)專(zhuān)項(xiàng)檢查方案和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的初步評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)，通過(guò)質(zhì)詢(xún)、談話(huà)、現(xiàn)場(chǎng)檢查、聘請(qǐng)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)審計(jì)等手段，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行確認(rèn)核實(shí)。同時(shí)，結(jié)合對(duì)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制、管理水平、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等的分析評(píng)價(jià)，對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行綜合分析預(yù)警，提出整改措施。要強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)檢查，根據(jù)檢查的目的、范圍和重點(diǎn)，對(duì)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展全面檢查或?qū)ｍ?xiàng)檢查、常規(guī)檢查或非常規(guī)檢查。全面現(xiàn)場(chǎng)檢查要涵蓋被檢查金融機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)主要業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，以及管理內(nèi)控的各個(gè)領(lǐng)域，要對(duì)金融機(jī)構(gòu)的總體經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)狀況作出判斷。專(zhuān)項(xiàng)檢查要針對(duì)金融機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)業(yè)務(wù)或幾項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)檢查，具有較強(qiáng)的針對(duì)性。對(duì)金融機(jī)構(gòu)的常規(guī)性全面檢查應(yīng)定期進(jìn)行；非常規(guī)或?qū)ｍ?xiàng)檢查的頻率視具體情況而定。對(duì)關(guān)注的高風(fēng)險(xiǎn)或有問(wèn)題的金融機(jī)構(gòu)，對(duì)其現(xiàn)場(chǎng)檢查的頻率應(yīng)更高。同時(shí)，在日常監(jiān)管工作中，監(jiān)管人員要注重與金融機(jī)構(gòu)建立經(jīng)常性的聯(lián)系制度，要建立社會(huì)中介機(jī)構(gòu)參與監(jiān)管工作制度，要建立跟蹤監(jiān)控工作制度，要強(qiáng)化對(duì)法人金融機(jī)構(gòu)的并表監(jiān)管和集中監(jiān)管，逐步克服當(dāng)前分層監(jiān)管工作中因“各管一段”所帶來(lái)的監(jiān)管信息零散或者不綜合的問(wèn)題。

5．建立靈敏快捷的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防范控制體系，按分類(lèi)處置原則，有效防范化解地方中小金融機(jī)構(gòu)金融風(fēng)險(xiǎn)。在建立前面所述的現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步健全信號(hào)傳導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)控制處置體系。監(jiān)管部門(mén)要在風(fēng)險(xiǎn)綜合預(yù)警后，及時(shí)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警報(bào)。對(duì)一般問(wèn)題警報(bào)，應(yīng)采取鞏固性或改善性措施，包括進(jìn)一步加強(qiáng)和完善某一業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)控制，糾正違規(guī)行為，進(jìn)一步改善和優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)及資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高資本充足率和流動(dòng)性比例等，由專(zhuān)業(yè)監(jiān)管部門(mén)監(jiān)督金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行。所采取的監(jiān)管行動(dòng)可以是非正式的，包括向金融機(jī)構(gòu)發(fā)出信函、備忘錄和協(xié)約等，指出問(wèn)題所在，提出整改措施或要求。如果信函或者備忘錄沒(méi)有產(chǎn)生明顯效果，特別是銀行管理層未給予積極配合，人民銀行可以采取正式的監(jiān)管行動(dòng)，包括正式簽發(fā)停止辦理有關(guān)業(yè)務(wù)的命令，要求其立即增加資本、調(diào)整主要負(fù)責(zé)人等。對(duì)重大問(wèn)題警報(bào)，要區(qū)別情況，采取以下措施：一是救措施。包括重組，政府出資，動(dòng)用存款準(zhǔn)備金，資金拆借，人民銀行緊急再貸款，人民銀行接管。二是市場(chǎng)退出。包括兼并或收購(gòu)，行政關(guān)閉、破產(chǎn)。

6．建立金融監(jiān)管信息系統(tǒng)，完善信息共享制度，努力提高金融監(jiān)管效率。金融監(jiān)管信息系統(tǒng)是持續(xù)性監(jiān)管的基礎(chǔ)，是提高金融監(jiān)管效率的重要手段。金融監(jiān)管信息系統(tǒng)要在完善金融監(jiān)管數(shù)據(jù)庫(kù)的基礎(chǔ)上建立，內(nèi)容包括：非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的報(bào)表、報(bào)告資料；現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告和處罰記錄；高級(jí)管理人員任職檔案，其中包括有關(guān)部門(mén)的處罰記錄；市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出的有關(guān)資料；金融監(jiān)管報(bào)告。金融監(jiān)管信息系統(tǒng)的主要功能是：為金融監(jiān)管提供連續(xù)、系統(tǒng)、動(dòng)態(tài)的信息服務(wù)；通過(guò)信息共享制度，節(jié)省各監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管信息的搜集成本，提高監(jiān)管效率。監(jiān)管信息系統(tǒng)實(shí)行集中管理與分散管理相結(jié)合的管理辦法。重要監(jiān)管信息實(shí)行集中管理。監(jiān)管職能部門(mén)和監(jiān)管員對(duì)所轄業(yè)務(wù)資料進(jìn)行分散管理。有關(guān)信息管理責(zé)任人員對(duì)金融監(jiān)管的有關(guān)政策規(guī)定、領(lǐng)導(dǎo)批示、重要調(diào)研報(bào)告、有關(guān)高級(jí)管理人員資格檔案、市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管資料、有關(guān)數(shù)據(jù)，均應(yīng)科學(xué)分類(lèi)，建檔保存。原件需送出的，應(yīng)復(fù)印保存(規(guī)定不易保存的除外)。必須注重監(jiān)管資料的積累，保持監(jiān)管資料的歷史連續(xù)性。各類(lèi)信息資料應(yīng)統(tǒng)一口徑，實(shí)行電子化、網(wǎng)絡(luò)化管理。實(shí)行監(jiān)管信息共享制度，凡是經(jīng)過(guò)正當(dāng)途徑、手續(xù)齊備的，需要調(diào)閱有關(guān)監(jiān)管資料，有關(guān)部門(mén)要積極配合和協(xié)助，以最大限度地提高信息資源的利用效率。

要注重建立各職能部門(mén)之間協(xié)調(diào)通暢的信息傳遞渠道。各監(jiān)管部門(mén)之間要在監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)小組的組織下就市場(chǎng)準(zhǔn)入、日常營(yíng)運(yùn)和市場(chǎng)退出監(jiān)管的情況互通信息，就存在的問(wèn)題共同研究解決對(duì)策，將有關(guān)信息傳遞給金融監(jiān)管信息系統(tǒng)。

7．建立金融監(jiān)管指標(biāo)體系，制定年度金融監(jiān)管規(guī)劃，努力提高金融運(yùn)行質(zhì)量。金融監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)根據(jù)轄區(qū)金融風(fēng)險(xiǎn)情況，按“立足現(xiàn)狀、區(qū)別對(duì)待、簡(jiǎn)單明確、突出重點(diǎn)、全面實(shí)用”的原則設(shè)立。監(jiān)管部門(mén)要根據(jù)金融監(jiān)管指標(biāo)體系，制定年度金融監(jiān)管規(guī)劃。要根據(jù)上年度金融監(jiān)管指標(biāo)完成情況，確定本年度金融監(jiān)管指標(biāo)值，作為本年度金融監(jiān)管工作目標(biāo)。監(jiān)管部門(mén)根據(jù)監(jiān)管目標(biāo)，制定本年度監(jiān)管措施規(guī)劃，根據(jù)規(guī)劃展開(kāi)本年度金融監(jiān)管。

(二)建立以央行監(jiān)管促進(jìn)、所有者責(zé)任追究為核心的金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部治理監(jiān)督體系，夯實(shí)中央銀行有效金融監(jiān)管的基礎(chǔ)

如前所述，金融機(jī)構(gòu)法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度不健全、自我約束能力差嚴(yán)重制約了中央銀行監(jiān)管工作的有效性。進(jìn)一步加強(qiáng)金融監(jiān)管必須強(qiáng)化金融機(jī)構(gòu)的內(nèi)部治理監(jiān)督體系建設(shè)。要通過(guò)建立中央銀行監(jiān)管促進(jìn)和所有者責(zé)任追究等制度，促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)健全內(nèi)部治理體系，以中央銀行外部監(jiān)管，促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)管職能發(fā)揮。

1．建立對(duì)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控監(jiān)測(cè)制度和備案制度。細(xì)化金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控指標(biāo)體系，包括重要單證印鑒保管制度、崗位牽制制度、內(nèi)部操作規(guī)程科學(xué)性、結(jié)算紀(jì)律、貸款審批程序、財(cái)務(wù)管理制度、“三防一?！贝胧?、內(nèi)部審汁稽核制度以及內(nèi)控組織體系嚴(yán)密性等。依據(jù)細(xì)化指標(biāo)，對(duì)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，督促金融機(jī)構(gòu)采取措施，及時(shí)解決。同時(shí)，建立金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度備案制度，金融機(jī)構(gòu)實(shí)施新的內(nèi)控制度必須事先報(bào)人民銀行同意。

2．建立對(duì)有內(nèi)控問(wèn)題和金融違規(guī)問(wèn)題機(jī)構(gòu)的上級(jí)行責(zé)任追究制度。要建立對(duì)有內(nèi)控問(wèn)題和金融違規(guī)問(wèn)題金融機(jī)構(gòu)的雙重處罰制度。即在對(duì)有問(wèn)題金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰的同時(shí)，要對(duì)有問(wèn)題金融機(jī)構(gòu)上級(jí)行進(jìn)行處罰，追究其監(jiān)督不力的責(zé)任，以此增強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)上級(jí)行對(duì)下級(jí)行執(zhí)行人民銀行監(jiān)管制度的信號(hào)傳導(dǎo)，增強(qiáng)對(duì)下級(jí)行的監(jiān)督約束力度。

如前所述，金融機(jī)構(gòu)法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度不健全、自我約束能力差嚴(yán)重制約了中央銀行監(jiān)管工作的有效性。進(jìn)一步加強(qiáng)金融監(jiān)管必須強(qiáng)化金融機(jī)構(gòu)的內(nèi)部治理監(jiān)督體系建設(shè)。要通過(guò)建立中央銀行監(jiān)管促進(jìn)和所有者責(zé)任追究等制度，促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)健全內(nèi)部治理體系，以中央銀行外部監(jiān)管，促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)管職能發(fā)揮。

1．建立對(duì)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控監(jiān)測(cè)制度和備案制度。細(xì)化金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控指標(biāo)體系，包括重要單證印鑒保管制度、崗位牽制制度、內(nèi)部操作規(guī)程科學(xué)性、結(jié)算紀(jì)律、貸款審批程序、財(cái)務(wù)管理制度、“三防一?！贝胧?nèi)部審汁稽核制度以及內(nèi)控組織體系嚴(yán)密性等。依據(jù)細(xì)化指標(biāo)，對(duì)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，督促金融機(jī)構(gòu)采取措施，及時(shí)解決。同時(shí)，建立金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度備案制度，金融機(jī)構(gòu)實(shí)施新的內(nèi)控制度必須事先報(bào)人民銀行同意。

2．建立對(duì)有內(nèi)控問(wèn)題和金融違規(guī)問(wèn)題機(jī)構(gòu)的上級(jí)行責(zé)任追究制度。要建立對(duì)有內(nèi)控問(wèn)題和金融違規(guī)問(wèn)題金融機(jī)構(gòu)的雙重處罰制度。即在對(duì)有問(wèn)題金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰的同時(shí)，要對(duì)有問(wèn)題金融機(jī)構(gòu)上級(jí)行進(jìn)行處罰，追究其監(jiān)督不力的責(zé)任，以此增強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)上級(jí)行對(duì)下級(jí)行執(zhí)行人民銀行監(jiān)管制度的信號(hào)傳導(dǎo)，增強(qiáng)對(duì)下級(jí)行的監(jiān)督約束力度。

如前所述，金融機(jī)構(gòu)法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度不健全、自我約束能力差嚴(yán)重制約了中央銀行監(jiān)管工作的有效性。進(jìn)一步加強(qiáng)金融監(jiān)管必須強(qiáng)化金融機(jī)構(gòu)的內(nèi)部治理監(jiān)督體系建設(shè)。要通過(guò)建立中央銀行監(jiān)管促進(jìn)和所有者責(zé)任追究等制度，促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)健全內(nèi)部治理體系，以中央銀行外部監(jiān)管，促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)管職能發(fā)揮。

1．建立對(duì)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控監(jiān)測(cè)制度和備案制度。細(xì)化金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控指標(biāo)體系，包括重要單證印鑒保管制度、崗位牽制制度、內(nèi)部操作規(guī)程科學(xué)性、結(jié)算紀(jì)律、貸款審批程序、財(cái)務(wù)管理制度、“三防一?！贝胧?、內(nèi)部審汁稽核制度以及內(nèi)控組織體系嚴(yán)密性等。依據(jù)細(xì)化指標(biāo)，對(duì)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，督促金融機(jī)構(gòu)采取措施，及時(shí)解決。同時(shí)，建立金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度備案制度，金融機(jī)構(gòu)實(shí)施新的內(nèi)控制度必須事先報(bào)人民銀行同意。

2．建立對(duì)有內(nèi)控問(wèn)題和金融違規(guī)問(wèn)題機(jī)構(gòu)的上級(jí)行責(zé)任追究制度。要建立對(duì)有內(nèi)控問(wèn)題和金融違規(guī)問(wèn)題金融機(jī)構(gòu)的雙重處罰制度。即在對(duì)有問(wèn)題金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰的同時(shí)，要對(duì)有問(wèn)題金融機(jī)構(gòu)上級(jí)行進(jìn)行處罰，追究其監(jiān)督不力的責(zé)任，以此增強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)上級(jí)行對(duì)下級(jí)行執(zhí)行人民銀行監(jiān)管制度的信號(hào)傳導(dǎo)，增強(qiáng)對(duì)下級(jí)行的監(jiān)督約束力度。

3．建立對(duì)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格考核通報(bào)制度。人民銀行每年要對(duì)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、遵紀(jì)守法、金融違規(guī)行為及其處罰、個(gè)人處罰記錄、個(gè)人素質(zhì)等進(jìn)行考核，將考核結(jié)果通報(bào)金融機(jī)構(gòu)的上級(jí)行或其股東、董事會(huì)，使金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的任職情況能夠被其上級(jí)行或所有者所了解，以強(qiáng)化監(jiān)督約束。

4．建立金融機(jī)構(gòu)違規(guī)責(zé)任人處分建議制度。對(duì)金融機(jī)構(gòu)違規(guī)責(zé)任人除按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章給予處罰外，記入其任職資格檔案。同時(shí)，對(duì)違規(guī)程度較重、尚不足以取消任職資格的高級(jí)管理人員，由監(jiān)管部門(mén)起草《金融機(jī)構(gòu)違規(guī)責(zé)任人處分建議書(shū)》，與紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)會(huì)簽后，經(jīng)行黨委(組)討論決定，由行長(zhǎng)簽發(fā)，送有關(guān)違規(guī)責(zé)任人的任用機(jī)關(guān)。同時(shí)，要求任用機(jī)關(guān)反饋處罰措施。

5．將商業(yè)銀行各級(jí)行的內(nèi)部監(jiān)督體系獨(dú)立出來(lái)。即在金融機(jī)構(gòu)總行監(jiān)事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)，將金融機(jī)構(gòu)各級(jí)行內(nèi)部稽核部門(mén)分離出來(lái)，直接隸屬于該審計(jì)委員會(huì)。各分支機(jī)構(gòu)的內(nèi)審或稽核人員由上一級(jí)內(nèi)審或稽核委派，其人事關(guān)系不受分支行行長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)，工資待遇由上級(jí)行確定。在此基礎(chǔ)上，建立內(nèi)審或稽核人員的異地交流制度。

6.強(qiáng)化金融機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)信息披露，強(qiáng)化對(duì)金融機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)約束。要?jiǎng)?chuàng)造條件，逐步實(shí)行金融機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)信息披露制度，提高金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)透明度，從而逐步強(qiáng)化債權(quán)人和股東單位對(duì)金融機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)約束，提高金融機(jī)構(gòu)的自我約束能力。

(三)建立銀行同業(yè)自律體系，強(qiáng)化金融機(jī)構(gòu)的相互監(jiān)督和自我約束機(jī)制

要在各省范圍內(nèi)分別成立銀行同業(yè)協(xié)會(huì)，各地市分別成立，接受省協(xié)會(huì)指導(dǎo)。銀行協(xié)會(huì)可以比照中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)組織形式建立。建立人民銀行對(duì)同業(yè)協(xié)會(huì)指導(dǎo)監(jiān)督關(guān)系。銀行同業(yè)協(xié)會(huì)作為民間團(tuán)體，按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)獨(dú)立開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)。人民銀行作為金融監(jiān)管行政機(jī)關(guān)，對(duì)其進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督和指導(dǎo)。同業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)積極監(jiān)督、引導(dǎo)各會(huì)員單位遵守人民銀行規(guī)章制度。人民銀行對(duì)有關(guān)違規(guī)機(jī)構(gòu)的行為及時(shí)通報(bào)同業(yè)協(xié)會(huì)，要求其監(jiān)督解決。人民銀行不干預(yù)同業(yè)協(xié)會(huì)正常的自律行為，但自律行為明顯違反國(guó)家法律或損害其他當(dāng)事人利益時(shí)除外。同業(yè)協(xié)會(huì)的自律公約、規(guī)章應(yīng)征求人民銀行意見(jiàn)，接受人民銀行指導(dǎo)。